（马克思主义哲学专业论文）制度创新与科技创新.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：殛塑曼日 期：丝! ：! ! ! 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：避导师签名： 日 山东大学硕士学位论文 中文摘要 当今中国加快体制改革和科技创新的伟大实践使我们有相当的必要来探讨制 度创新与科技创新的关系。 马克思、新制度学派及熊彼特等对制度、科技、创新及制度创新、科技创新 的内涵、作用及地位都有着深刻的认识和论述。在当代中国，制度创新和科技创 新更是具有前所未有的地位和重要性 马克思和新制度学派对制度创新与科技创新的关系均给予了充分的重视。马 克思本人并没有一个明确的关于制度创新和科技创新的概念，但是他通过对生产 力和生产关系对立统一关系的分析，从哲学的高度解决了制度创新与科技创新之 间相互依存、相互促进的辩证关系。新制度学派则以相对价格、私人收益率、社 会收益率等概念为基础论证了二者的互动关系。在思考过程中，马克思与新制度 学派论证的视域和立场都是不同的。 实践是人的存在方式，人类社会的历史就是人的实践活动的历史人类社会 的一切现象，包括制度与科技，都是实践活动的产物。由实践产生的制度及其创 新与科技及其创新正是在实践的基础上，以实践为中介实现作用的。 制度以其约束功能与激励功能作用于实践尤其是生产实践，影响和制约科技 创新。产权制度集中体现了制度的两个基本功能，它对于科技创新的影响是巨大 的。近代及至现代，产权制度都以其不可替代的功用促进了科技的创新。 在当代社会发展特别是当代中国社会发展中，制度创新重于科技创新。任何 科技创新活动都要在制度约束下进行；制度创新关乎国家兴衰，当代中国的改革 和发展与苏联的教训正反两方面的比较给予我们重大的启示；科技创新是一柄双 刃剑，对其正面效用的高扬和负面效用的限制，要靠制度创新。 关键词：制度 科技 制度创新 科技创新实践 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t 1 1 1 eg r e a tp r a c t i c eo fa d v a n c i n gi n s t i t u t i o n a lr e f o r m a t i o na n ds c i e n t i f i ci n n o v a t i o ni n c o n t e m p o r a r yc h i n am a k e sj tn e c e s s a r y l o i n v e s t i g a t et h er e l a t i o n s h i pb e i m 砌 i n s t i t u t i n n a li n n o v a t i o na n ds c i e n t i f i ci n n o v a t i o n m a r x , n c o i n s t i t u t i o n a ls c h 0 0 1 a n ds c h u n p e t e rh a v em a d eg r e a tc o n t r i b u t i o n sa s r e g a r d st h ec o n c e p t so fi n s t i t u t i o n ，s c i e n c e & t e c h n o l o g ya n di n n o v a t i o n a l s o ，t h e y h a v ep r o f o u n dd i s c u s s i o n sa b o u tt h ei m p l i c a t i o n s i n f l u e n c e sa n ds t a t u so fi n s t i t u t i o n a l i r m o v a t i o na n ds c i e n t i f i ci n n o v a t i o n a tp r e s e n t , i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o na n ds c i e n t i f i c i n n o v a t i o na r eo f u n p r e c e d e n t e ds i g n i f i c a n c et oc h i n a m a r xa n dn c o - i n s t i t u t i o n a ls c h o o lp u tas t r o n ge m p h a s i so nt h er e l a t i o n s h i pb e t 、v e t h ei n s t i t u t i o n a ii n n o v a t i o na n ds c i e n t i f i cf n n o v a t i o n a l t h o u g l lm a r xd o e s n th a v ea n e x p l i c i tc o n c e p to fi n s t r u t i o h a li n n o v a t i o na n ds c i e n t i f i ci n n o v a t i o n h es o i v 髓t l l e p r o b l e mo f t h ed i a l e c t i ca n di n t e r - d e p e n d e n tr e l a t i o n s h i pb e t 、v 啪i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n a n ds c i e n t i f i cm n o v a t i o n 越ap h i l o s o p h i c a ll e v e lt h r o u g ha l la n a l y s i so f t h e o p p o s i n gy e t u n i f y i n gr e l a t i o n s h i pb e t w e e nf o r c eo f p r o d u c t i o na n dr e l a t i o n so f p r o d u c t i o n i nc o n t r a s t t h en e o - l n s t i t u t i o n a ls c h o o ia r g u e sf o rt h ed y n a m i cr e l a t i o n s h i pb e t w nt h et w o i n n o v a t i o n so nt h eb a s i so fr e l a t i v ep d c e ，p r i v a t ep r o f i tr a t ea n ds o e i a lp r o f i tr a t e 。e t c m a r xa n dt h en i n s t i t u t i o n a ls e h o o ih a v ed i f i e r e n tv i s i o n sa n ds t a n c e s p r a c t i c ei st h em o d eo fh u m a ne x i s t e n c e 1 1 1 eh i s t o r yo fh u m a ns o c i e t yi sa l s ot h e h i s t o r yo fh u m a np r a c t i c e s a l lt h ep h e n o m e n ai nh u m a ns o c i e t y , i n c l u d i n gi n s t i t u t i o n 。 s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y , a r et h ep r o d u c t so fp r a c t i c e s p r a c t i c ei st h em e d i u mt h r o u i g h w h i c hi n s t i t u t i n na n ds c i e n c ea n dt e c h n o l o g yi n f l u e n c ee a c ho t h e r i n s t i t u t i o nm a k e su s eo fi t sf u n c t i o n so fc o n s t r a i n i n ga n ds t i m u l a t i n gt oi n f l u e n c eo n p r a c t i c e , e s p p r o d u c t i o np r a c t i c e ，a n df o rt h a tm a t l c rt oi n f l u e n c ea n dc o n s t r a i n s c i e n t i f i ci n n o v a t i o n t h ei n s t i t u t i o no fp r o p c r t yr i g h t se m b o d i e st w ob a s i cf u n c t i o u so f i n s t i t u t i o na n di th a sg r e a ti n f l u e n c eo ns c i e n t i f i ci n n o v a t i o n f r o mm o d e r nt i m e st o c o n t e m p o r a r ye r a i nt h ed e v e l o p m e n to fc o n t e m p o r a r ys o c i e t y , e s p ，t h a to fc h i n a , i n s t i t u t i o n a l i n n o v a t i o ni sm o r ei m p o r t a n tt h a ts c i e n t i f i ci n n o v a l i o n e a c ha n da l is c i e n t i f i cp r a c t i c e s a r ec o n s t r a i n e db yi n s t i t u t i o n s i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o ni se s s e n t i a lt ot h ep r o s p e r i t yo f a c o u n t r y i nt h i sr e s p e c t , w eh a v ei e a r n e dp o s i t i v ee x p e r i e n c ef r o mr e f o r m a t i o no fc h i n a 鹤w e l la sn e g a t i v el e s s o n sf r o mt h ed i s i n t e g r a t i o no fu s s r t h ec o m p a r i s o n sb e t w e e n t h et w oi n s p i r eo u rt h i n k i n gai o ls c i e n t i f i ci n n o v a t i o ni sad o u b l ee d g e ds w o r d t o p r o m o t ei t sp o s i t i v ee f f e c t sa n dc o n s t r a i ni t sn e g a t i v ee f f e c t sd e p e n d so ni n s t i t u t i o n a i i n n o v a t i o n k e yw o r d s ：i n s t i t u t i o n 。s c i e n c e & t e c h n o l o g y , i n s t i t u t i o n a li n n o v a t i o n ， s c i e n t i f i ci n n o v a t i o n ，p r a c t i c e 2 ， 山东大学硕士学位论文 导言 中国二十多年来辉煌成就的取得归功于改革开放，改革根本上说是制度的变 革。我们建立起了社会主义市场经济制度，经济体制、政治体制的改革正在深入 社会存在决定社会意识，对于制度改革，制度创新的研究成为学术界的一个热点： 当今世界已经迸入了知识经济时代，随着新科技革命的深入开展，国家之间综合 国力的竞争已经在很大程度上演变为科技实力的竞争，谁掌握了先进的科学技术， 谁就能在竞争中占据主动。由此，我们提出了建立创新性社会的口号，一个要点就 是加快提高科学技术的自主创新能力因而，制度创新和科技创新成为我国经济社 会发展的两大主题。关于二者关系的研究，对更好地实现制度创新与科技创新，促 进我国经济社会的持续快速健康发展当有重要意义。本文即是从这一实际出发，以 马克思与新制度学派的理论为借鉴，对制度创新与科技创新的关系作一梳理。 制度、科技与创新 在梳理制度创新与科技创新的关系之前，首先须对制度、科技、创新三者的 内涵、作用和地位给予说明，这一说明是简单的，但却是必要的。 1 制度 什么是制度? 凡勃伦认为，“制度实质上就是个人或社会对有关的某些关系或 某些作用的一般思想习惯；而生活方式所构成的是在某一时期或社会发展的某一 阶段通行的制度的综合，因此从心理学方面来说，可以概括地把它说成是一种流 行的精神态度或一种流行的生活理论”。而在康芒斯那里，制度则被解释成为。集 体行动控制个人行动”的一系列行为规则。新制度学派的代表诺思认为，“制度是 一系列被制定出来的规则、守法程序和行为的道德伦理规范，它旨在约束追求主 体福利或效用最大化利益的个人行为”圆，制度“是一个社会的游戏规则，更规范 凡勃伦：有用阶级论) ，商务印书馆1 9 6 4 年敝t 第1 3 9 页 诺思：经济史中的结构与变迁 ，三联书店上海分店，l 1 年版t 第2 2 5 页 山东大掌硕士学位论文 地说，它们是为决定人们的相互关系而人为设定的一些制约”。制度提供了人 类相互影响的框架，它们建立了构成一个社会，或更确切地说一种经济秩序的合 作与竞争关系”。马克思在德意志意识形态中指出，“制度只不过是个人之 间迄今所存在的交往的产物” 。他认为，离开了人与人之间的经济关系，就无法 揭示制度的本质。人们在从事物质生产活动过程中发生一定的分工，合作、交换 活动，基于这样的交往活动，人们之间建立起一定的经济关系生产关系，形 成一定的经济规则。由生产关系决定的各种政治法律制度、伦理道德等都属于上 层建筑的范畴，而这些规则都不是凭空制定出来的，它们集中表现着其背后的生 产关系。所以，一定历史阶段的政治法律制度、经济制度、文化制度都是由这个 阶段的生产关系决定的。“人们在自己的社会生产中发生一定的、必然的、不以他一一 们的意志为转移的关系，即同他们的物质生产力的一定发展阶段相适合的生产关 系。这些生产关系的总和构成社会的经济基础，即有法律的和政治的上层建筑树 立其上并有一定的社会意识形式与之相适应的现实基础。”o 可见，在马克思那里， 制度是包括生产关系和上层建筑在内的社会关系的总和。 马克思和新老制度经济学家对制度虽然给出了不同的解释。但在一点上他们是 相同的：制度在经济社会发展中具有不可替代的巨大作用。诺思和托马斯指出，“有 效率的经济组织是经济增长的关键；一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西 方兴起的原因” 。马克思十分重视生产关系和上层建筑的反作用：当由生产力状 况决定的生产关系适应生产力发展的要求时，能促进生产力的发展；反之，则会 阻碍甚至破坏生产力的发展。上层建筑对于生产力的作用是通过生产关系实现的。 上层建筑符合生产关系的要求，能促进生产力的发展；反之，则会阻碍其发展。 随着人类社会的不断进步，我们已越来越清楚地看到，制度是“发展由可能到现 实的中介”，成为。社会发展由可能到现实的个解” 。 2 科技 作为一种社会现象，科学以概念与逻辑的形式表达对客观事物规律性的认识， o 诺思： 制度、制度变迁与经济绩效 ，三联书店上海分店，1 9 9 4 年版，第3 页 诺思：豁济史中的结构与变迁，三联书店上海分店1 9 9 1 年版，第2 2 5 页 马克思恩格斯选集 第1 卷，人民出版社。1 9 9 5 年版，第7 8 页 马克思恩格斯选集 第2 卷人民出版社1 9 9 5 年版，第3 2 页。 诺思托马斯：两方世界的兴起 ，华夏出版社，1 9 9 9 年版。第5 页 鲁晴：制度与发展关系研究 。人民出版社2 0 0 2 年版。第1 4 - - 1 5 贞 山东大学硕士学位论文 它包括一切形态的知识体系与精神产品。而技术则是科学知识的物质化和具体化， 是人们依据一定的知识和经验，凭借一定的物质手段改造客观对象的技巧的总和。 在政治经济学批判大纲中，马克思首次明确提出了科学是生产力的著名论断： “资本一方面是以生产力一定程度的历史发展为前提的在这些生产力里面也 包括科学在内”回。马克思。把科学首先看成是历史的有力的杠杆，看成是最高意 义上的革命力量。而且他正是把科学当做这种力量来加以利用，在他看来，他所 掌握的渊博的知识，特别是有关历史的一切领域的知识，用处就在这里”回。经济 发展和社会进步的历史也印证了马克思的论断。由此，科学对于生产力的发展和 人类社会的发展具有重要的革命性的意义。 但是，作为一般的知识形态，当科学尚未转化为劳动的技能和劳动工具时，它 是一种潜在的生产力或知识形态的生产力。科学对于生产的推动作用，要通过技 术来实现。正如著名的哲学家普特南所说，“科学在一般文化中的崇高声望要极大 地归功于科学的工具性的巨大成功，以及科学似乎摆脱了我们在宗教、伦理学和 形而上学问题上所能见到的无休无止的不可解决的争端这一事实” 普特南。科 学的工具性的巨大成功”，即是指技术的发展。马克思通过对技术史文献的阅读和 分析，发现技术在生产力的发展中起着巨大的推动作用，这种推动作用虽以科学 发展为理论前提，但也给予科学发展强烈的刺激，科学对生产和社会发展的作用 要通过它自身的具体化、物化即技术的进步来实现。“科学、巨大的自然力、社会 的群众性劳动都体现在机器体系中。”回 因此，科学与技术，是分属两个不同层面的概念，其在生产和社会发展中的地 位和作用也是不同的。但现今，科学与技术已经越来越密切的结合在一起。随着 经济社会的发展，科学转化为技术的速度越来越快，技术对科学发展的依赖程度 越来越高，二者须臾不可分，通过协调互动和密切配合，对生产力的发展、劳动 生产率的提高和经济增长的速度起着极其重要的作用。因此，虽然二者有着上述 明显的区别，仍有必要将二者放在一起讨论。当今世界已经进入科技主导全球竞 争的时代，以信息技术为代表的科技革命突飞猛进，知识与技术更新周期大大缩 马克思恩格斯列宁斯大林论科学技术) 。人民出版社，1 9 7 9 年版，第2 9 页 马克思恩格斯全集) 第1 9 卷，人民出版社，1 9 6 3 年版，第3 7 2 3 7 3 页 普特南：理性，真理与历史 ，上海译文出版社，1 9 9 7 年中文版。第1 8 6 页。 马克思恩格斯全集) 第2 3 卷，人民出版社，1 9 7 2 年版第4 6 4 页 山东大学硕士学位论文 短，科学技术成果以前所未有的速度和规模向现实生产力转化，科技越来越成为 社会生产力中最活跃的因素和最主要的推动力量，成为先进生产力发展和新经济 增长的关键因素。 3 创新 创新理论是经济学家熊彼特提出的，其基本内容是；经济发展本身存在着一 种破坏均衡而又恢复均衡的因素，这就是“创新”活动。“创新”就是建立一种新 的生产函数，也就是把一种从来没有过的生产要素和生产条件的新组合引入生产 体系。这种新组合包含五种情况：引入新的产品、采用新的技术、开拓原材料的 新供应源、开辟新的市场和采用新的组织。其中，采用新的技术和新的组织就意 味着一种技术和制度的变革与创新。熊彼特认为，企业是市场的主体，获得利润 是企业家组织企业生产从事市场活动的根本目的和源动力，创新活动可以使企业 家获得持续的不断增加的利润，因而企业家是创新活动的实行者。企业家实行创 新或者生产要素的新组合，企业的总收入超过总支出，这部分余额就是企业家的 利润，是创新活动的报酬。此外，企业家从事创新活动还有一个原因，这就是他 们“出类拔萃”的才能和渴望成功的强烈欲望。企业家就是在利润驱使和精神要 求双重作用下不断创新推动经济发展的。 熊彼特之后，西方一些经济学家开始注重对技术创新活动的研究，包括技术 创新与市场结构、技术创新与超额利润、技术创新成果的扩散等问题的研究。同 时，随着新制度经济学派的兴起，诺思们将熊彼特的创新思想借鉴吸收到制度变 迁问题的分析，提出了制度创新理论。戴维斯和诺思认为，制度创新是为能使创 新者获得追加利益而对现存制度进行变革，使其转上一种新创造的社会、经济组 织形式或经济管理形式；拉坦则指出，“制度创新或制度发展一词将被用于指( 1 ) 一种特定组织的行为的变化；( 2 ) 这一组织与其环境之间的相互关系的变化；( 3 ) 在一种组织的环境中支配行为与相互关系的规则的变化。”制度创新理论的提出， 创立了一种新的经济增长观。传统经济学界认为，技术进步和在此基础上要素资 源产出效率的提高，是导致社会变革和经济增长的原因，而新制度经济学家通过 对发达国家社会经济发展史的考察发现，导致产业革命的技术创新不是出现在制 v - 拉坦t 诱致性制度变迁理论 ( 美) r 科斯a 阿尔钦6 诺斯等著：财产权利与制度变迁 产权学派与新制度学派译文集 ，三联托当上海分店上海人民出版社1 9 9 4 年版，第3 2 9 页 6 山东大学硕士学位论文 度结构变迁之前，而是在此之后因此，他们认为“有效率的经济组织是经济增 长的关键” 制度创新是指“改变原有的制度安排，用不同的行为规则确立新的关系、激励 和组合”。，“确立新的关系，激励和组合”既包含着量的变化，又包含质的飞跃， 最终目标是促进发展。制度创新既可能是把闲置的社会资源重新组合起来，进行 有效益的社会经济活动；也可能是重组没有被有效利用或利用效率较低的社会资 源，使经济活动较之以前更加有效；还可能是对社会资源及其利用方式、管理手 段的根本变革制度虽然是对人们行为的约束，但是其创新却可以充分激发其潜 能，调动主体的积极性和创造性，为发展提供更为广阔的空间。 马克思指出，古典经济学的错误是“把资本主义制度不是看作历史上过渡的 发展阶段，而是看作社会生产的绝对的最后的形式”o 。可见，马克思认为，制度 是可变的，只因为其是可变的，才会有制度的优劣之分，才会发生制度变迁和制 度革命。制度变迁是人类社会发展的一个基本内涵。因而，制度变迁是主体为充 分发挥人们的潜能、获得更高的边际收益而对现存制度进行不断调整的结果。好 的制度安排能够使人们的主动性和创造性充分地发挥出来，最大限度地提高收益 率，而这种好的制度安排是通过制度创新实现的。由是，可以说，制度变迁的过 程也就是制度创新的过程，没有制度创新就没有制度变迁。基于这种考虑，在本 文中制度创新与制度变迁具有同样的涵义。 科技创新，顾名思义是指科学的发明和发现及新技术的产生和应用。科技创 新能够开发新的资源和新的市场，优化资源组合，提高资源利用率，促进生产的 发展，甚至可能带来人类生活方式的巨大变革和社会的大发展。因此马克思指出， “劳动生产力是随着科学和技术的不断进步而不断发展的。”固。在马克思看来， 科学是一种在历史上起推动作用的、革命的力量。任何理论科学中的每一个新发 现，即使它的实际应用甚至还无法预见，都使马克思感到衷心喜悦，但是当有了 立即会对工业、对一般历史发展产生革命影响的发现的时候，他的喜悦就完全不 鲁鹏制度与制度创新 。前线 2 0 0 3 年第3 期。 马克思；资本论 第1 卷，人民出版社。1 9 7 5 年版，第1 6 页 马克思恩格斯全集 第2 3 卷，人民出版社，1 9 7 2 年版，第6 6 4 页 7 山东大学硕士学位论文 同了”。一般而言，科学技术的每一次重大创新，都会对人类社会的经济发展、 制度变革和新经济格局的形成产生广泛而深远的影响，导致全球科技经济的大调 整、大转移和大变革。科技发展水平成为衡量一国国力的重要标志，科技创新成 为一国发展的重要任务和原动力。因此，党的十六大报告明确提出要“加强基础 研究和高技术研究，促进关键技术创新和系统集成，实现技术跨越式发展。鼓励 科技创新，在关键领域和若干科技发展前沿掌握核心技术和拥有一批自主知识产 权”，“推进国家创新体系建设，发挥风险投资的作用，形成促进科技创新和创业 的资本运作和人才汇集机制”o 。 制度与科技的功用使我们越来越深刻地认识到，合理的制度和先进的科技是 社会发展中具有决定意义的两个因素，诚如诺思所说，“技术变迁与制度变迁是社 会与经济演进的基本核心” 。而这两个因素本身也是相互影响的，“技术变迁与 制度变迁之间的相互依赖性很高。因此，必须在一个持续的相互作用的逻辑中来 进行分析”。 有关这方面的分析，马克思和新制度学派的思想最具代表性，值得 格外关注。 马克思恩格斯全集 第1 9 卷。人民出版社，1 9 7 2 年版第3 7 5 页 江泽姹，全面建设小康社会，开刨中国特色社会主义事业新局面人民出版社2 0 0 2 年第2 2 页 诺思：制度、制度变迁与绎济绩效 。三联书店上海分店，1 9 9 4 年版，第1 3 8 页 固v - 拉坦。诱致性制度变迁理论 ，( 美) r 科斯，a 阿尔钦，d 诺斯等著：财产权利与制度变迁 产权学派与新制度学派译文集 三联书店上海分店，上海人民出版社，1 9 9 4 年版，第3 3 8 贞 山东大学硕士学位论文 二马克思和新制度学派关于制度创新与科技创新的思想 马克思在建立唯物史观的同时，对制度变革与科技进步的关系也有历史主义的 深入探究。新制度学派作为当代制度研究的代表，其关于制度创新与科技创新关 系的研究对我们也有借鉴意义。梳理马克思和新制度学派关于制度创新与科技创 新的思想并对它们加以比较，可以为我们深入研究两种创新的关系打开一扇窗口。 1 马克思的逻辑 v w 拉坦指出，“马克思比他的同时代学者更深刻地洞见了技术与制度变迁 之间的历史关系在马克思的体系中，阶级斗争反映了经济制度的演进与生 产技术进步之间的不断冲突”o 在马克思的理论中并没有一个明确的关于制 度创新和科技创新的概念，但是他却通过对生产力和生产关系的对立统一的分析， 从哲学的高度解决了制度创新与科技创新之间相互依存、相互促进的辩证关系。 马克思是将科技作为生产力的一个要素来加以研究的。科学技术作为潜在的生 产力，有一个向现实生产力转化的问题。科学技术向现实生产力的转化不是直接 线性的，而是在同劳动者、生产资料、劳动对象因素相互作用中实现的。如前所 述，科学技术是推动生产力向前发展的一个源泉，是生产力中最活跃、最革命的 因素，因此，科技可属生产力的范畴。制度作为关系的确定，属生产关系、上层 建筑范畴，生产关系决定着上层建筑的样态、结构和发展道路。按照马克思的逻 辑，生产力是活跃的、革命的，处于不断的变动之中：而生产关系一旦形成，就 是相对稳定的，在二者的相互关系上，生产力决定生产关系，有什么样的生产力 就有什么样的生产关系与之相适应，但是生产关系并不是消极被动地适应生产力 的发展状况，它对生产力具有能动的反作用。马克思关于制度创新与科技创新关 系的思想可在这一逻辑框架内来理解。 一方面，科技创新促进制度创新。马克思论述道，“社会的物质生产力发展到 定阶段，便同它们一直在其中活动的现存生产关系或财产关系( 这只是生产关 1 v 拉坦t 诱致性制度变迁理论 ，( 美) r 科斯， 阿尔钦d 诺斯等著：财产权利与制度变迁 产权学派与新制度学派译文集 ，三联书店上海分店，上海人民出版社，1 9 9 4 年版，第3 2 9 - - 3 3 0 页 9 山东大学硕士学位论文 i i i i - - _ _ - - - _ - - _ _ _ - _ _ - _ _ - _ _ _ _ _ _ _ _ _ - _ - _ _ - _ - - _ _ - _ - _ _ - _ - _ _ - - 系的法律用语) 发生矛盾。于是这些关系便由生产力的发展形式变成了生产力的 桎梏。那时社会革命的时代就到来了随着经济基础的变革，全部庞大的上层建 筑也或慢或快地发生变革。”。这里，马克思实际上将制度创新的根源归结为生产 力和生产关系之间的矛盾。当生产力发展受到既存的生产关系的束缚时。就要求 打破旧制度，建立起符合它的发展要求的新制度。换言之，科技的创新引起生产 力的发展，这种发展导致了原有的生产关系的不适应，从而引起生产关系的变革， 推动制度创新。因此马克思指出，“机器的发展则是使生产方式和生产关系革命化 的因素之一”。，“蒸汽、电力和自动纺机甚至是比巴尔贝斯、拉斯拜尔和布朗基 诸位公民更危险万分的革命家”。 另一方面，科技创新也依赖于制度创新。任何科技创新的顺利推进都需要适当 的制度安排、制度环境与之相适应。一定的生产关系能动地反作用于生产力。适 应生产力发展要求的生产关系促进生产力的发展，反之阻碍生产力的发展。众所 周知，科学技术是基于社会的需要，产生于一定的社会生产基础上。并在一定的 生产关系、社会关系下发展起来的。这就为制度创新发挥作用留下了空间。马克 思和恩格斯在共产党宣言中指出，“资产阶级在它的不到一百年的阶级统治中 所创造的生产力，比过去一切世代创造的全部生产力还要多，还要大。自然力的 征服，机器的采用，化学在工业中和农业中的应用，轮船的行驶，铁路的通行， 电报的使用，整个整个大陆的开垦，河川的通航，仿佛用法术从地下呼唤出来的 大量人口，过去哪一个世纪能够料想到有这样的生产力潜伏在社会劳动力 昵? ”囝资本主义制度的建立不仅促进了生产力的巨大发展，同时也为科学技术的 飞跃提供了重要的物质前提和动力。马克思通过对资本主义及其以前的生产史和 科技史的研究指出，“只有在这种生产方式( 指资本主义生产方式引者注) 下， 才第一次产生了只有用科学方法才能解决的实际问题。只有现在，实验和观察一 一以及生产过程的迫切需要才第一次达到使科学的应用成为可能和必要的那 样一种规模。” 资本主义制度不仅促进了科技的发展，也直接决定了科技成果在 马克思总格斯选集 第2 卷，人民出版社，1 9 9 5 年版第3 2 - 3 3 页 马克思：机器，自然力和科学的应用 ，人民出版社，1 9 7 8 年版，第5 1 页 马克思恩格斯列宁斯大林论科学技术 ，人民出版社，1 9 7 9 年版，第3 7 页 马克思恩格斯列宁斯大林论科学技术 ，人民出版社，1 9 7 9 年版。第4 3 页 马克思恩格斯列宁斯大林论科学技术，人民出版社，1 9 7 9 年版第“页 1 0 山东大学硕士学位论文 生产中应用的速度和程度。资本家为提高剩余价值，减少工人罢工，缓和阶级矛 盾，迫切要求在生产中采用新技术，改进生产工具，以提高劳动生产率这在客 观上有力地推动了科学技术的创新。同时，这种创新活动也使得科学技术本身异 化了，成为了同劳动人民相对立的统治力量。由上。马克思把制度创新看作是决 定科技发展方向的一个基本前提和影响科技创新的一个根本因素。 2 新制度学派的思想 新制度经济学派认为，制度创新的动力来自于创新活动所能带来的收益。如 果行为者认为制度刨新能够带来的收益大于制度创新的成本，那么，制度的稳定 就将被打破，其结果便是制度变迁；反之，如果创新的收益不高于成本，那么制 度刨新是不可能实现的。也就是说，是创新活动的“投入产出比”决定了制度是 变迁还是保持稳定和均衡。 那么，是什么因素使得创新能给行为者带来相对更高的收益，打破制度均衡， 进而引致制度变迁呢? 诺思认为是“相对价格和偏好的变化”。相对价格的变化来 自于由技术、工具的发展改进、信息成本的降低、要素价格比率的变化所带来的 交易费用的降低。在这里，技术是引致相对价格变化的一个因素，从而科技创新 推动制度创新不仅是可能的，而且是必要的。由是，诺思为我们描绘出这样一条 轨迹：科技创新能够促进工具的改进，降低生产成本，提高劳动生产率，从而给 行为者带来更大的收益：但为了获取这些收益，行为者必须突破原有制度框架的 束缚，对资源实行重新配置，制度创新由此成为可能和必要。不仅自然科学能够 引致制度变迁，社会科学也能引致制度变迁。v w 拉坦指出，“正如当科学和技 术知识进步时，技术变迁的供给曲线会右移一样，当社会科学知识和有关的商业、 计划、法律和社会服务专业的知识进步时，制度变迁的供给曲线也会右移。进而 言之，社会科学和有关专业知识的进步降低了制度发展的成本，正如自然科学及 工程知识的进步降低了技术变迁的成本一样”；“无疑，由技术变迁所释放的新的 收入流确实是对制度变迁需求的一个重要原因”。 在新制度学派那里，科技创新和经济增长是同一回事。新制度学派虽然认为 科技创新是制度创新的一个重要原因，但同时认为有效的制度安排则是决定经济 v - 拉坦t 诱致性制度变迁理论 ， 美) r 科斯a 阿尔饮、d 诺斯等著：财产权利与制度变迁 产权学派与新制度学派译文集 。三联书店上海分店，上海人民出版社，1 9 9 4 年版，第3 3 5 - - 3 3 6 页 山东大学硕士学位论文 增长的关键因素。人类社会的技术存量决定了人类活动的上限，人类社会的制度 安排却决定了科学技术的发展速度。科技创新和经济增长不过是制度创新的函数。 诺思认为，科技创新是社会收益率很高的活动，而社会收益率的提高必须以创新 者的私人收益率的提高为前提。如果创新者的私人收益率得不到保障，则其从事 创新的热情必然大大减退。而私人收益率不断提高乃至接近社会收益率的过程， 就是社会的产权制度和分配制度不断完善的过程，是实现所有权的相关制度不断 完善的过程。因此，通过有效的制度安排和创新，能够保证创新者获得合理的收 益，赋予创新成果以排他性，同时刺激行为者，诱致新的创新活动。 3 马克思与新制度学派思想比较 诺斯曾这样评价道：“在详细描述长期变迁的各种现存理论中，马克思的分析 框架是最有说服力的，这恰恰是因为它包括了新古典分析框架所遗漏的所有因素： 制度、产权、国家和意识形态。马克思强调在有效率的经济组织中产权的重要作 用，以及在现有的产权制度与新技术的生产潜力之间产生的不适应性。这是一个 根本性的贡献。马克思理论体系认为，是技术的变化产生了这种不适应性，但这 种变化只有通过阶级斗争才能得以实现。”o 可见，新制度学派非常推崇马克思关于制度分析的理论。但二者对于科技创新 和制度创新关系的分析却不是完全一致的。在分析的视域和立场上，二者有着很 大的不同。 第一，二者关于制度分析的理论视域是不同的。马克思侧重于从经济社会运 行的宏观角度把握，而新制度学派则着重于从经济社会运行的微观角度分析。诺 思等人继承了古典经济学的分析方法，从交易费用、收益、成本、社会收益率、 个人收益卒、产权、意识形态等概念出发，分析制度及制度变迁对经济增长的作 用，进而阐述了科技创新与制度创新之间的互动关系。其本身并没有一个宏观、 严密的理论体系。马克思则将制度划分为经济制度，政治制度、文化制度，从生 产力、生产关系、国家、企业、商品等元素分析三大制度之间的地位关系和作用。 经济制度处于核心地位，决定着其它两大制度。对于经济制度，马克思是从生产 力和生产关系二者的矛盾运动来分析的。生产力的性质和发展水平决定了生产关 诺思，l 经济史中的结构与变迁 ，三联书店上海分店，1 9 9 1 年版。第6 8 页 山东大学硕士学位论文 系也即经济制度的性质和水平，进而决定了政治制度、文化制度等上层建筑的性 质和水平。在这一理论的过程中，马克思阐述了作为内在于生产力的一个要素的 科学技术的变革同制度创新之间的关系。由此，马克思的框架逻辑一贯、论证严 密，它涵盖了各个领域和层次的制度内容及其辩证关系。 第二，二者分析科技创新与私有制发展的关系的立场不同马克思承认私有制 尤其是资本主义生产方式的建立促进了科技的大发展，但私有制也是束缚科技发 展的力量，只有消灭私有制，才能使科学技术获得自由的根本的发展。科学技术 的发展也必然导致资本主义的灭亡。新制度学派则只是在资本主义私有制的条件 之下，讨论私有制、私有产权同科技创新的相互作用，没有跳出他们的阶级立场。 具体说来，马克思认为，随着资本主义私有制的建立和资本主义的发展，科学 技术获得了前所未有的发展动力和规模。这是以往任何时代都不能比拟的。正如 列宁所说，“从马克思上述研究中能够得出的唯一正确的结论是：在资本主义社会 中，生产资料的生产比消费资料的生产增长得更快。上面说过，这个结论是直接 根据这样一个尽人皆知的原理得出来的： 往各个时代的高度发展的技术。”。但是， 资本主义生产创造了无可比拟地超过以 在资本主义条件下，任何科学技术的发 展都是资产阶级为了最大限度的获得高额剩余价值和维护其统治的结果。科学技 术的发展一方面促进了资本主义经济的发展，使资本家积累了巨额财富，另一方 面也使得工人异化为机器的奴隶、资本的奴隶。日益严重的压迫和剥削使得工人 反对资本家的斗争不断地发生，资本家为了缓和阶级矛盾、维护自身利益，又总 要采用一些新技术。所以，“自1 8 2 5 年起，一切新发明几乎都是工人同千方百计 地力求贬低工人特长的企业主发生冲突的结果。在每一次多少有一点重要性的新 罢工之后，总要出现一种新机器”。“机器可以说是资本家用来对付熟练工人反抗 的武器。现代工业中一个最重大的发明自动骡机击溃了进行反抗的纺纱工 人。”o 资本家为了获得利润和维护统治可以不顾一切地发展科学技术，也可以不 顾一切地反对科学技术的进步。“资本主义的野蛮超过一切文明。它集聚了堆 积如山的财富，但又把人变成了这些财富的奴隶。它解决了极复杂的技术问题， 但由于千百万人的贫困和无知，由于一小撮百万富翁的愚笨贪吝，它又阻止了技 马克思思格斯列宁斯大林论科学技术 ，人民出版社，1 9 7 9 年版，第“页 马克思恩格斯列宁斯大林论科学技术 ，人民出版社，1 9 9 年版，第4 9 页 1 3 山东大学硕士学位论文 术改良的实现。”。正因为如此，马克思不仅将资本主义私有制的建立当作科学技 术和生产力迅速发展的前提条件，而且把消灭私有制作为解放生产力，发展科学 技术的根本途径。他指出，资本主义发展到一定阶段，就要受到私有制的阻碍， 这个曾经促进了科学技术和生产力发展的制度无法满足科技和生产力继续发展的 要求，要想使其继续发展，必须进行社会革命。只有消灭私有制，才能为科技的 继续发展开辟道路。“共产主义者应当指出，只有在共产主义关系下，工艺学 上已经达到的真理方能在实践中实现”o 。 按照马克思的逻辑，科技的发展必然促使资本主义制度的灭亡。一方面，随着 科技的发展及其在生产中的广泛应用和生产的社会化，资产阶级积累了巨额财富 而形成资本垄断，工人阶级则因极度贫困导致生产力萎缩，“生产资料的集中和劳 动的社会化，达到了同它们的资本主义外壳不能相容的地步。这个外壳就要炸毁 了资本主义私有制的丧钟就要敲响了”固；另一方面，马克思认为，随着科技创 新和生产力的发展，资本有机构成有提高的趋势，剩余价值率必然随之下降，剩 余价值率的下降必然导致生产的绝对扩大与价值增值及消费相对萎缩之间的尖锐 冲突，这种冲突的结果就是不断发生的资本主义经济危机。马克思通过对经济危 机的分析表明了资本主义生产方式不是绝对的生产方式，它只是和某个特定生产 阶段相适应的生产方式。迟早要被其它的更为先进的生产方式所代替。 新制度学派同马克思一样注意到了私有产权的建立对于科技发展的巨大推动 作用。他们认为，私有产权得不到确立，科技创新活动的个人收益就得不到保障， 这从根本上影响了创新者的积极性。只有在资本主义私有制确立之后，创新者的 个人收益率接近社会收益率，科学技术才得到了充分的发展，科技促进生产发展 的潜力才被充分地发挥出来。私有产权的建立与完善是科技创新活动的根本保障。 他们还注意到了资本主义自由企业制度对于科技创新的推动作用。另一方面，新 制度学派认为，科学技术的发展，能够降低交易费用，减少制度创新以及制度执 行的成本，为资本主义私有制的建立和发展提供了动力和物质基础。在资本主义 制度条件下，二者相互作用、相互促进。但他们的论述也仅限于此，如前所述， 马克思恩格斯列宁斯大林论科学技术，人民出版社，1 9 7 9 年版，第5 2 页 马克思恩格斯列宁斯大林论科学技术 ，人民出版社，1 9 7 9 年版，第6 2 页。 马克思z 资本论 第1 卷，人民出版社，1 9 7 5 年版，第8 3 1 - - 8 3 2 页 1 4 山东大学硕士学位论文 新制度学派没有就科技创新对制度创新的作用做出宏观的判断，没有认识到科技 的发展不仅促进了私有制的建立和发展，更是促使其灭亡的力量 由以上分析不难看出，制度创新为科技创新提供了可能性，更重要的是，制度 创新是实现科技创新的必然途径。要实现科学技术持续不断的创新及对其发展的 不断促进，就必然要实现制度创新