（世界经济专业论文）我国中部地区承接国际产业转移问题研究.pdf

ab s t r a c t ab s t r a c t t h e e c o n o m i c d e v e l o p m e n t o f c e n t r a l reg i o n o f c h i n a h a s l a g g e d b e h i n d t h e d e v e l o p m e n t o f o t h e r r e g i o n s o f c h i n a a g a i n s t c e r ta i n b a c k g r o u n d , w h i c h l e d t o c u r r e n t s i t u a t i o n o f c e n t r a l re g i o n s i n k i n g . i m p ro v i n g t h e p o l i c y o f d e v e l o p m e n t o f t h e c e n t r a l r e g i o n i s a n im p o r ta n t c h o i c e f o r c h i n a . b y i m p l e m e n t i n g t h i s p o l i c y , c h i n a w i l l r e a l i z e it s p l a n o f w e l l m u t u a l i n t e r a c t i o n b e t w e e n d i ff e re n t r e g i o n s , r e g i o n a l a d v a n t a g e s c o m p l e m e n t a ry t o e a c h o t h e r , a n d f i n a l l y r e a c h a h a r m o n i o u s b a l a n c e o f t h e e a s t , c e n t r a l a n d w e s t r e g i o n s . t h e c e n t r a l r e g i o n h a s t h e a d v a n t a g e s o f g e o g r a p h y p o s i t i o n , u n i q u e i n d u s t r i e s a n d f a c t o r s . u n d e r c u r r e n t s i t u a t i o n o f a n e w ro u n d i n t e rn a t i o n a l i n d u s t r y t r a n s f o r m a t i o n a n d t h e i n d u s t ry re s t r u c t u r e o f t h e e a s t r e g i o n , t h e c e n t r a l r e g i o n f a c e s t h e h i s t o r i c o p p o r tu n i t i e s o f e n l a r g i n g i n t e rn a l a n d e x t e rn a l m a r k e t o p e n i n g , a n d s p e e d i n g u p t h e i n t e rn a t i o n a l a n d d o m e s t i c i n d u s t ry t r a n s f o r m a t io n . i n re c e n t y e a r s , s o m e p r o v i n c e s o f t h e c e n t r a l r e g i o n h a v e g o t a g o o d b e g i n n in g 勿s e i z i n g t h e o p p o r t u n i t i e s o n c a r r y i n g o n t h e i n d u s t ry t r a n s f o r m a t i o n a n d a b s o r b i n g o v e r s e a s in v e s t m e n t . i n t h e p e r i o d o f t h e n a t i o n a l e l e v e n t h f iv e y e a r s p l a n , a l o n g w i t h t h e r e l e a s i n g o f t h e r e l a t e d c o r r e s p o n d e n t p o l i c i e s , t h e c e n t r a l r e g i o n w i l l b e s u r e t o re a c h a n e w s t e p o n a b s o r b i n g o v e r s e a s i n v e s t m e n t a n d c a r ry i n g o n t h e i n d u s t ry t r a n s f o r m a t io n , a n d t o i m p r o v e i t s e c o n o m i c d e v e l o p m e n t b y a n d l a r g e . t h i s p a p e r s t a r t s w i t h a n a n g l e o f v i e w o f i n t e rn a t i o n a l i n d u s t ry t r a n s f o r m a t i o n , r e v i e w in g a n d s u m m a r i z i n g t h e t h e o r i e s o f i n d u s t r y t r a n s f o r m a t i o n r a i s e d b y t h e s c h o la r s fr o m h o m e a n d a b r o a d in t h e 2 0 th c e n t u ry , a n d th e n b r i e f in g t h e ir e c o n o m ic r a t i o n a l e s . b a s e o n t h e e x i s t e d t h e o r i e s , t h i s p a p e r c o n c e n t r a t e s o n t h e b a c k g r o u n d , c h a r a c t e r i s t i c s a n d d e v e l o p i n g t r e n d o f t h e i n d u s t ry t r a n s f o r m a t i o n , e s p e c i a l l y i t s p o t e n t i a l i n fl u e n c e o n t h e r e g i o n a l e c o n o m i c d e v e l o p m e n t o f c h i n a . a t t h e s a m e t i m e , t h i s p a p e r a n a l y z e s t h e a d v a n t a g e s a n d r e s t r i c t i v e f a c t o r s a n d f o c u s e s o n a n a l y z i n g t h e n e c e s s i t i e s a n d f e a s i b i l i t i e s o f t h e c e n t r a l re g i o n t o c a r ry o n t h e i n d u s t ry t r a n s f o r m a t i o n . f i n a l l y , t h i s p a p e r m a k e s r e c o m m e n d a t i o n s o n h o w t o c a rr y o n t h e i n d u s t r y t r a n s f o r m a t i o n a n d i m p r o v e t h e r i s i n g o f t h e c e n t r a l re g i o n . ab s t r a c t k e y w o r d s : c e n t r a l r e g i o n , i n t e rn a t i o n a l i n d u s t ry t r a n s f o r m a t i o n , . e conom i c i i i 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目录检索以及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印件和电子版; 在不以赢利为目的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学 位 论 文 作 者 签 名 : 碍 z o o ) 年 4 月 “ 拍 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 内部 5 年 ( 最长5 年，可少于5 年) 秘密1 0 年 ( 最长1 0 年， 可少于1 0 年) 机密* 2 0 年 ( 最长2 0 年。 可少于2 0 年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中已经注明引用的内容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 己 公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均己在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学 位 论 文 作 者 签 名 : 乡 s q z o g 产 年4 月 么 日 第一章 引言 第一章引言 2 0世纪下半叶， 最典型的国际经济现象之一，就是国际产业转移。作为二 战之后最为活跃的经济活动，国际产业转移一度对世界经济和国际分工产生了 巨大影响。它既是发达国家调整产业结构、实现全球战略的重要手段，也是发 展中国家改造和调整产业结构、实现产业升级和技术进步的重要途径。2 0世纪 8 0年代以 来，随着中国工业化进程加快和对外开放程度不断提高，中国逐步融 入了国际产业转移体系中， 成为国际产业转移最重要的区位之一，从而对中国 的产业结构调整、区域经济发展和经济增长都产生了极其深远的影响。从产业 转移的方式看，外国直接投资是我国承接国际产业转移的主导方式。据商务部 统计， 截至2 0 0 6 年， 全国累计批准外商投资企业5 9 .4 万家， 实际使用外商投资 金额6 8 5 4 亿美元，全球5 0 0 强中约有4 8 0家在华投资。中国己连续 1 4 年成为 f d i 流入量最大的发展中国家。据联合国贸发会议最新发布的数据， 2 0 0 6年， 全球f d i 总额达到1 .2 万亿美元，而流入中国的f d i 为6 9 4 .7亿美元。 ，占 全球 f d i 总流入量的比重为5 . 7 9 %。在短短2 0多年的时间内，中国已成为亚太地区 f d i 存量规模最大的国 家。 自改革开放以来，从邓小平的两个大局构想出发，我国先后实施了东部沿 海地区率先开放、西部大开发、振兴东北老工业基地等发展战略，并相继出台 了一系列优惠政策。 “ 长三角” 、 “ 珠三角” 、 “ 环渤海” ，成了经济繁荣的代名词。 如此以来，中 部地区 成为政策边缘化地区，在 “ 四面夹击” 下呈现 “ 塌陷” 之 势。中部地区人均g d p与全国平均数之比:1 9 8 0 年是8 8 %. 1 9 9 0 年为8 3 %, 到2 0 0 3 年只有7 5 % 。 而在g d p 总量上，中部与东部之间的差额在2 0 多年间 增 加了6 倍 。 正是在这样的背景下， 温总理在2 0 0 4 年的政府工作报告中第一次明 确提出: “ 促进中部地区崛起” 。 2 0 0 4 年1 2 月，中央经济工作会议再次提出“ 促 进中部地区崛起” ，并将其作为 2 0 0 5年经济工作的六项任务之一。这表明中央 已 经认识到“ 中部塌陷” 并非危言耸听， 促进中部地区崛起对国民 经济的持续 协调发展具有重大意义。 商务部国际贸易经济合作研究院:中国商务发展报告，2 0 0 7 阳天寿:关于促进中部崛起战略的思考， 湖南经济管理干部学院学报 ，n o v . . 2 0 0 5 第一章 引言 口年底总入03 6 3 1 0 万人， 占全固比 坐2 白 - 1 % o g d 1 2 6 3 4 8 亿元名全q i t 重2 2 , 5 9% 口六t,旅金产全 3 4 4 6 8 万吨. 占 全14 比重 3 0 . 8 % . ， 了 ， 注: 西积、 稚食产量为2 11 0 4 年一据 共余为2 f n 1 3 年.效拍 数据由国家统计局提供 ( 刘小青绘) 。 观察东部经济的高速发展，重要引擎就是承接国际产业转移.回顾我国改 革开放的进程，东部地区抓住了三次国际产业转移的重大机遇，通过实施开放 带动战略，实现了经济快速发展和制造业的迅速升级，使我国成为世界制造业 的重要基地.进入新世纪以来，以i t为主导的新一轮国际生产要素重组和产业 转移蓬勃兴起，我国成为全球跨国投资的首选地，大规模产业转移进一步推动 。禹伟良、唐宋:落实科学发展观 中部在 “ 崛起气 人民日 报，2 0 0 5 年3月3 1 日 第一章 引言 我国高新技术产业和现代制造业的全面升级。由此，我们既要看到国际产业向 中国转移所产生的积极影响，并且，还应当以发展的眼光看待中国承接国际产 业转移的大趋势，特别是中部地区要紧紧抓住当前国际产业转移的有利时机， 以此来推进调整产业结构、优化区域经济发展。 本论文的目的就是尝试站在国际产业转移的视角，通过分析国际产业转移 对东道国所产生的积极影响，探讨中部地区承接国际产业转移的必要性、可行 性及有效途径，从而实现 “ 崛起”这一伟大目 标，促进我国区域经济协调发展。 基于上述想法，本论文由五部分组成。主要内容和篇章结构如下: 第一章引言，介绍本论文的目的和思路。 第二章综述国际产业转移理论在国内外的研究状况。 简要概括劳动密集型产业转移论、产品生命周期理论、边际产业扩张论、 雁行形态理论、内部化理论、国际投资发展周期理论，以及国内学者提出的重 合产业论和梯形产业转移论。在国际产业转移的动因方面，简要论述产业结构 升级和企业战略性扩张是国际产业转移的内在需要和必然结果。 第三章论述国际产业转移的发展趋势及对我国影响。 首先介绍当代国际产业转移的背景、特征与趋势;在此基础上，从区域经 济增长、区域工业化进程、区域对外贸易、区域产业创新等方面，论述国际产 业转移对我国区域经济发展的积极影响。 第四章围 绕我国中部地区承接国际产业转移进行必要性和可行性分析。 本章第一节围绕中部六省经济发展中存在的六个缺陷和制约因素，论述中 部地区承接国际产业转移的必要性;同时，通过阐述三个方面的优势，得出中 部地区大规模承接国际产业转移的可行性。最后讨论中部地区承接国际产业转 移的几个难点。 第五章作为本论文最后一部分，从三个方面就承接国际产业转移、促进中 部崛起提出若干建议。 第一，正确判断国际产业转移带来的负面影响。 第二，为中部地区承接国际产业转移创造宽松的环境，包括硬环境和软环 境，以及政策支持。 第三，中部地区承接国际产业转移的措施和建议:发挥特殊经济区域的先 导作用，打造承接产业转移的重要载体;大力发展优势产业，促进特色产业的 形成和壮大;鼓励开展跨国经营，增强中部企业 “ 走出去”的能力;推动中部 第一章 引言 地区与跨国公司和东部地区建立多层次、多形式对接机制;加强对中部地区人 力资源的开发力度，促进人力资源向人力资本的转化;对中部地区丰富的自 然 资源要合理开展，永续利用，实现可持续发展。 第二章国际产业转移理论研究现状综述 第二章国际产业转移理论研究现状综述 国际产业转移是指发生在国家之间的产业转移， 即产业由一些国 家或地区 转移到另一些国家或地区的现象。它主要是通过资本的国际流动和国际投资来 实现的， 一般是从劳动密集型产业的转移开始再到资本、技术密集型产业的 转 移;从相对发达的国家或地区转移到次发达国家或地区，再由次发达国家或地 区转移到发展中国家和地区。 2 0 世纪5 0 年代以来， 伴随着国际产业转移的发展， 其理论研究引起了许多学者的关注。对于直接投资下产业转移的研究有着多方 面的理论来源，但是主要以产业转移为切入点的研究并不多见。本章将主要对 直接投资理论和产业转移在国内 外的相关研究进行回顾，并简要阐述国际产业 转移的经济动因。 第一节 传统的国际产业转移理论 2 . 1 . 1劳动密集型产业转移论 阿瑟 刘易斯 ( w .a r th u r l e w i s ) 在 国际经济秩序的演变一书中， 认为在 2 0世纪 6 0年代，由 于二次大战后发达国家人口 增长几乎为零，而工业的增长 速度又前所未有地导致非熟练劳动力不足，引起劳动力成本上升，其劳动密集 型产业比较优势逐步丧失。于是，发达国家将某些劳动密集型产业的产品生产 转移到发展中国家进行，并从发展中国家进口劳动密集型产品，同时加快国内 产业结构升级，从而引起战后国际经济秩序的调整。由于当时国际产业转移主 要发生在劳动密集型产业方面，因而刘易斯的观点，实际上是建立在赫克歇尔 俄林模型的要素察赋理论基础之上。由于历史的限制，刘易斯未能建立起 关于国际产业转移的完整理论，但是循着他的理论思路，经济学家可以更深入 地考虑国际产业转移的问题。 2 . 1 . 2产品生命周期理论 哈佛大学商学院教授弗农 ( r a y m o n d v e rn o n ) , 1 9 6 6 年在 产品周期中的国 际投资与国际贸易中提出了产品生命周期论，最初应用于解释 5 0 年代美国的 第二章国际产业转移理论研究现状综述 贸易构成和持续存在的贸易盈余， 并预测美国企业在6 0年代向欧洲投资的可能 的模式，一度被视作解释国际贸易和国际投资问题最具动态性的理论。 该理论对区域间或国际间产业与产品的周期性发展进程以及由此导致的产 业和产品的转移做出了系统描述和理论总结。他认为，当产品处于创新阶段或 称新产品阶段 ( 第一阶段)的时候，创新国垄断着新产品的生产技术，产品的 需求价格弹性较小，成本差异对企业生产区位选择的影响不大，本国生产具有 竞争优势。当产品处于成熟阶段 ( 第二阶段)时，产品的生产技术逐渐成熟， 国内 外对产品的需求扩大，产品以出口方式进入它国市场。当产品处于标准化 生产阶段 ( 第三阶段)时，产品已完全标准化，价格竞争激烈，创新国的优势 已丧失。为了降低成本，企业将生产转移到劳动力成本较低的国家和地区，以 延长产品生命周期。 产品生命周期理论主张应按某项产品技术的生命周期选择转移产品生产的 适当时机。虽然从转出国 ( 发达国家)的角度，阐述了产业如何由发达国家逐 渐向 发展中国家转移的 过程，其产品生产的转移是以 对外直接投资的形式进行， 似乎与产品技术的扩散无关。但从生产转入国 ( 东道国)来看，要接纳产品的 生产转移其前提是必须掌握相关的产品技术。因此，产品生产的转移也包含着 产品技术的扩散，而只有那些具有相关技术基础和较高的技术吸收与学习能力 的国家和地区才能真正接纳生产的国际性转移，进而成为该产品的主要生产商 和出口商。 2 . 1 . 3 “ 边际产业扩张论” 日 本一桥大学小岛 清( k iy o s h i k o j i m a ) 教授根 据日 本企业的 对外直接投资 在1 9 7 8年提出了著名的边际产业扩张理论。 该理论认为“ 对外直接投资应该从 本国( 投资国) 己经处于或即将陷于比 较劣势的产业可以 称为边际产业 ( 这也是对方国家具有潜在比 较优势的产业) 依次进行” 。小岛清根据日 本对外 直接投资的经济资料，主张 “ 对发展中国家工业的投资要按照比较成本及其变 动依次进行，并从技术差距小、容易转移的技术开始，按次序地进行转移” 。 小岛清建议，一国应对具有比较优势的产业实行专业化，出口该产品;同 时收缩比较劣势产业，并通过对外直接投资将其转移到国外，然后再由东道国 将产品出口到母国。小岛清的理论有以下几个特点:第一，从事对外直接投资 的企业与东道国的技术差距越近越好，这样容易在海外特别是发展中国家找到 第二章国际产业转移理论研究现状综述 立足点，占领当地市场;第二，中小企业在制造业中投资往往比大企业更占优 势，因为他们转移到东道国的技术更适合于当地生产要素结构，为东道国创造 就业机会，受他们欢迎;第三，无论是投资国还是东道国都不需要有垄断和寡 头垄断市场。 小岛理论是对战后一段时期日 本对外直接投资经验的概括与总结，日 本制 造业对外直接投资是按劳动密集型产业、基础产业和加工组装型产业的顺序发 展。所以，日 本制造业对外直接投资发展的过程，实际上是日本产业结构调整 和在有利于日 本的条件下发展国际分工的过程。因此，小岛清的边际产业扩张 论比较接近带有国际产业转移性质的对外投资现实。小岛清只将海外投资看作 是对外投资的一种形式，没有觉察到这是国际经济关系发展的一个新的历史阶 段。他认为 “ 边际产业”扩张仅仅是投资国中小企业的行为，事实上随着国际 业产业转移的实践发展，大型跨国公司已经成为产业转移的主体。 2 . 1 . 4 “ 雁行形态理论” 日 本经济学家赤松要在 1 9 6 0年提出了产业发展模式的 “ 雁行形态理论” 它是一种提示后进国家参与国际分工实现产业结构高度化途径的理论。赤松要 教授在3 0年代研究日 本的棉纺工业历史时， 发现明治维新以 后由 于日 本近代经 济的发展，国内需求增加，棉线、棉织品的进口 也随之扩大。不久，国内产量 猛增，逐步取代了 进口。棉纺织品和棉线生产分别于1 8 8 0年和 1 8 9 0年前后超 过了进口，这是实现进口替代的转折点。随着国内产量的不断增加，出口便开 始扩大。于是他提出了 后起工业国的典型产业发展模式理论“ 雁行形态产 业发展论” 。 赤松要对日本棉纺工业从进口发展到国内生产，再发展到出口的过程进行 考察后得出后进国家的产业发展应遵循 “ 进口 国内生产出口”的模式 相继更替发展， 其理论模型在图表上酷似飞行中的 雁阵， 国此称为 “ 雁行形态理 论” 。该理论描述了由 于后进国家的产业结构脆弱，国民经济体系不健全，实行 对外开放后使国外产品大量涌入后进国家市场，此时市场基本是进口 产品。国 外产品的进入使后进国家的市场得以扩大，后进国家可以充分模仿、引进和利 用进口产品的生产工艺和技术、并使之与本国的廉价劳动力和优势自 然资源相 结合，不断增加某些进口产品的国内生产能力。当后进国家生产达到一定规模 后，由于本国的劳动力和自 然资源优势，加上高新技术转化率和转化速度的提 第二章国际产业转移理论研究现状综述 高， 经营管理的改善， 产品的生产成本下降， 其产品的销售在国际市场上具有较 大的竞争优势，最终形成了产品出口的浪潮。然而该理论存在缺陷，其所倡导 的产业分工结构实质上属于典型的垂直型分工，处于雁阵低梯级的国家在国际 分工中始终处于不利地位，发展中国家将只能跟在发达国家后面调整产业结构， 而不可能赶上发达国家。 2 . 1 . 5内 部化理论 ( t h e t h e o r y o f i n t e r n a l i z a t i o n ) 英国 学者巴 克莱 ( p e t e r b u c k l e y ) 和卡森 ( m a r k c a s o n ) 于1 9 7 6 年， 在 跨 国 公司的 未来 一书中 首次 提出， 后 来加拿大学者 拉格曼( a l l a n m. r u g m a n ) 对该理论作了进一步的发展。内部化是指在企业内部建立市场的过程，以企业 的内部市场代替外部市场，从而解决由于市场不完整而带来的问题。内部化理 论认为，由于市场存在不完整性和交易成本上升，企业通过外部市场的买卖关 系不能保证企业获利，并导致许多附加成本。因此，企业进行对外直接投资， 建立企业内部市场。即通过跨国公司内部形成的公司内市场，克服外部市场和 市场不完整所造成的风险与损失。内部化理论建立在三个假设基础上:一是企 业在不完全市场上从事经营的目的是追求利润最大化;二是当生产要素特别是 中间产品的市场不完全时，企业就有可能以内部市场取代外部市场，统一管理 经营活动;三是内部化超越国界时就产生了跨国公司。 2 . 1 . 6国际投资发展周期理论 英国 经济学家邓宁 ( j o h n h a r r y d u n n i n g ) 于1 9 8 1 年提出，目 的在于进一步 说明 其国际生产折衷理论。 在该理论中 ， 邓宁认为一国在国际产业转移中的地位 与其经济发展阶段或发展水平有密切的关系。在经济发展初期，一国基本上是 国际产业转移的承接国，处于产业单向移入的阶段。随着经济发展和人均 g n p 的提高，该国企业的国际生产模式逐步升级，具备了对外直接投资的能力，开 始加入国际产业转移的行列，处于产业双向流动或产业转出的阶段。邓宁研究 了6 7 个发达国家和发展中国家 1 9 6 7 -1 9 7 5 年直接投资输出与输入流量后发现， 如果当一国的人均g n p 达到一定水平后，该国的直接投资流出量和流入量将与 g n p同步增长，这种关系就是所谓的投资发展周期。其净投资流出量曲线是 u 字形，这就是投资发展周期模型。 第二章国际产业转移理论研究现状综述 第二节国际产业转移理论在中国 随着国际产业转移的浪潮一浪高过一浪，国内许多学者也对这一经济现象 进行了深入细致的研究。他们对在传统理论的基础上，提出了一些有价值的理 论和观点。 2 . 2 . 1重合产业论 重合产业是指发达国家和欠发达国家在一定时期内存在的技术构成相似的 同类产品生产部门。它们使用相似的机器设备或生产线，运用相似的技术工艺， 需要相似比例的生产资料和劳动力，生产相似的商品。产业贸易和产业投资越 是发展，这种重合产业就会不断出现、发育、成长，持续演变。 重合产业论代表人物卢根鑫认为，当产业深化不能够抵消别国相对较低的 成本优势，发达国家重合产业就只有一个调整方向即产业转移。这是因为产业 转移不仅能够摆脱重合产业绝对成本较高的不利地位，而且能够实现重合产业 的再次价值增值。产业转移的基本形式是产业贸易和产业投资。通过产业贸易， 发达国家可以将重合产业所采用资本品、中间品、无形资产等销售给发展中国 家，让后者扩大重合产业生产，以便保证将这些产品出口发达国家，满足后者 对这些重合产业产品的 需要。 通过产业投资， 发达国 家可以 将重合产业所采用的 大部分生产要素转移到发展中国家，在发展中国家生产发达国家所需要的全部 或大部分这类产业的 产品，即部分或全部返销发达国家。不论采取上述哪种转 移方式，最终都表现为某些产业 ( 战后主要是劳动密集型产业) 在发达国家逐 渐显得增长乏力，而发展中国家重合产业才刚刚蓬勃成长，处于高速增长时期。 因而， 一次全球性的产业转移浪潮， 往往伴随着世界范围内的产业调整以 及在地 区分布方面的变化。 2 . 2 . 2梯形产业转移论 梯形产业转移和升级是指发达国家不断向发展中国家或地区转移已经失去 比较优势的产业，从而推动发展中国家或地区的产业升级。这种产业转移和升 级呈梯形，沿着劳动密集型产业资本密集型产业技术密集型产业的方 向进行转移和升级。当发达国家因原有的比较优势日 趋衰落，并通过研究与开 发投资创造新的比较优势而进入比较优势的高阶梯时，发展中国家或地区将通 过吸收他们的直接投资和技术紧跟进入他们所退出的产业:一段时间后，这些 第二章国际产业转移理论研究现状综述 发展中国家或地区原来具有比较优势的产业也将因失去比 较优势而转移给紧跟 其后的更低发展水平的国家或地区，它们自己的产业得到升级。 该理论代表人物石东平、夏华龙认为产业转移存在阶段性。在其文章中阐 述到，这种国家之间的产业转移及东道国国内的产业升级，主要是通过较发达 国家向较不发达国家的直接投资来实现的。而且通过直接投资，相关的技术、 管理经验和市场渠道也实现了转移和接替。从外国直接投资在本国建立生产基 地开始，到最终该产业在本国确立并成为具有比较优势的产业，一般需要经过 三个阶段: 第一阶段，投资国在东道国设立生产基地，同时向东道国出口 机器设备等 生产资料，包含在机器设备等中的较为先进的生产技术也传入东道国; 第二阶段，东道国利用从投资国进口的中间产品装配最终产品，东道国最 终产品的生产量增加，投资国向东道国的最终产品出口减少，直至最终产品由 东道国向投资国的反向出口 增加; 第三阶段，零部件和原材料等中间产品在当地采购增加，投资国向东道国 的中间产品出口减少，直至中间产品大部分实现东道国本地生产。 他们认为，只有进入第三阶段之后，东道国才算真正地从投资国手中接替 了该产业，完成了产业升级。在第三阶段的出口 增加将通过出口 产业的前后向 关联效应带动其他产业的发展，实现出口导向的工业化产业升级，并以此带动 经济持续增长。 第三节 国际产业转移的经济动因 国际产业转移是一个历史的动态过程，主要是伴随着国际直接投资的发展 而进行的。而国际直接投资的大规模扩展和产业转移的普遍出现是在二战以后， 各国产业结构升级和企业战略性扩张使产业转移成为历史的必然。 首先，国际产业转移是产业升级的必然要求。小岛清的边际产业扩张论和 弗农的产品生命周期理论都将国际产业转移的动因归于产业结构调整的要求与 结果。根据这些理论，国际产业转移是单向 而有梯度的 。 。具体来说:第一，国 际产业转移一般由劳动密集型产业开始，逐步向资本、技术密集型产业推进; 第二，国际产业转移主要在发达国家与发展中国家之间展开;第三，国际转移 杨丹辉:国际产业转移的动因与趋势，河北经贸大学学报，2 0 0 6 年5 月 第二章国际产业转移理论研究现状综述 的通常是己标准化的技术和产品，或是转移国已经成熟或趋于衰退的产业;第 四，国际产业转移的最终结果是完成转移国与承接国的产业升级。 在经济发展史上，国际产业转移的历次高潮都是和产业结构的升级联系在 一起的 。 。比 如， 2 0 世纪5 0 , 6 0 年代，欧美发达国家经济发展完成了 从农业经 济向工业经济形成转变，相继进入了工业化初期和工业化中期的发展阶段。它 们在本国着重发展汽车、化工等资本密集型重化工业，而把劳动密集型轻纺产 业转移到日本等国家。此时日本处于经济恢复期，整体工业都比较落后，劳动 力成本相对较低，承接了发达国家转移出的劳动密集型产业，并在生产规模扩 大， 生产成本下降后， 成为世界市场劳动密集型产品的主要供给者， “ 日本制造” 开始畅销全球。此后到 2 0世纪 7 0 , 8 0年代，日本经济快速发展，国内劳动工 资和生产水平迅速提高，劳动密集型轻纺工业在国内逐步失去竞争优势。日本 开始通过对外直接投资把劳动密集型轻纺工业转移到劳动成本比日 本更低的台 湾、韩国等周边国家和地区，而在国内着重发展重化工业，产业结构从劳动密 集型轻纺工业为主向以重化工业为主转变。 亚洲新兴工业化国家积极把握这一 轮产业转移机遇，大力发展出口导向的轻纺工业，其工业化取得了突出业绩， 启动了 真正意义上 “ 外围”国家的现代经济增长。到2 0世纪 9 0 年代，欧美发 达国家己处于工业化后期， 部分国家开始进入工业经济向知识经济转型阶段， 产业结构发生变化，第二产业在国内生产总值中比 例下降，第三产业比例明显 上升。 在第二产业内部，传统重化工业中的钢铁、化工、汽车、机械等行业开 始进行国际转移，而技术密集型计算机、通讯设备、生物化工等高技术产业在 国内 迅速发展.日 本则经过资本积累和技术赶超， 大力发展微电 子、信息技术 等技术密集型产业和第三产业，使国内 产业结构从以工业制造为主向以第三产 业为主转变， 并把化工、机械、电子等产业转移到 “ 四小龙” 。而在此期间， “ 四 小龙” 经济体内的劳动工资和生产水平迅速提高， 又将其劳动密集型产业转移 到东盟四国 ( 泰国、马来西亚、菲律宾、印度尼西亚)以 及中国，自己则大力 发展资本、技术密集型产业。同样，中国积极把握这一轮国际产业转移的机遇， 沿着亚洲 “ 四小龙”的发展路径，接过亚洲 “ 四小龙”转移出的劳动密集型产 业，将进口 替代的轻纺工业纳入出口 导向式的发展轨道，创造了良 好的出口业 绩和经济发展局面。对上述经济现象，赤松要的 “ 雁行形态理论”作为后进国 家的追赶战略， 产生过重要的历史作用和影响， 特别是在7 0 -8 0年代对日 本经 0原小能:国际产业转移规律和趋势分析， 上海经济研究， 2 0 0 4 年第2 期 第二章国际产业转移理论研究现状综述 济的振兴和发展，对亚洲 “ 四小龙”的崛起和东盟国家的经济起飞都起到了关 键性的指导作用。 其次，国际产业转移是企业战略性扩张的内在需要。毋庸置疑，产业升级 是推动国际产业转移的重要因素。然而，产业升级却无法解释国际产业转移中 一些新现象，如发达国家之间产业转移以及产业内部的国际转移等问题，而边 际产业扩张论和产品生命周期理论都存在着静态分析的局限性。 从世界范围来看，当代国际产业转移主要是由跨国公司推动的，而跨国公 司对外转移的资产并不仅仅局限于衰退产业。在很多情况下，跨国公司海外发 展的决策更多地是基于战略层面的考虑，包括规模扩张、分散风险、在全球范 围内发挥竞争优势以及与竞争对手争夺海外市场地位等。对于国际产业转移的 这一类现象，内部化理论认为国际产业转移的主体是企业 ( 跨国公司) ，跨国公 司的海外扩张行为特别是对外直接投资活动引发了国际产业转移。跨国公司通 过直接投资实施产业转移的动机可分为利润最大化动机和非利润最大化动机。 随着国际产业转移不断向纵深发展，产业转移中以追求全球竞争中企业战略地 位为核心的非利润最大化动机逐渐增强，并由此带动了国际产业转移方式的多 元化发展。这一类观点不仅可以说明企业为了在更大范围内发挥垄断优势而进 行的水平型产业转移，而且还可以解释企业为维护其垄断地位将部分工序分离 到国外的纵向转移，因而，对由跨国公司推动的发达国家之间以及产业内部转 移的分析更具说服力。 从国际产业转移的历程及其发展走向来看，国际产业转移的动因是多方面、 相互交叉的，而且对不同类型国家和产业来说，国际产业转移的动因也不尽相 同。总体而言，随着经济全球化进程加快和国际竞争的加剧，国际产业转移的 动因日益呈现出多元化的趋势。 第三章国际产业转移对我国区域经济发展的影响 第三章国际产业转移对我国区域经济发展的影响 2 0 世纪9 0 年代以 来， 世界经济发展环境以 及国际经济关系发生了深刻变化， 从而改变了国际产业转移的背景与发展趋势，而新一轮国际产业转移对世界经 济格局乃至对我国经济发展的影响相当深远。本章主要介绍当代国际产业转移 的背景和发展趋势，重点阐述国际产业转移对我国区域经济发展的推动作用。 第一节 当代国际产业转移的背景 经济全球化和信息技术革命给世界经济发展带来了巨大变化，以美国为首 的发达国家开始进入新一轮产业结构调整升级，开始向发展中国家进行大规模 的产业转移;发展中国家则通过承接产业转移加快产业升级和经济发展。 第一，技术革命与知识经济的迅速发展。以信息技术为核心的第三次科技 革命正在改变社会生活的方方面面，带动了高技术产业的高速增长。在发达国 家，大量投资流向信息、通讯等高技术产业及相关服务业，促进了发达国家主 导产业的更替与产业结构跃进，由此引发了发达国家的新一轮产业转移。通过 产业转移，发达国家不仅把一些传统的资本、技术密集型制造业向发展中国家 转移， 而且还将加深发达国家之间在新兴高技术领域的分工与合作。同时，知 识经济的发展加大了新兴工业化国家产业结构调整的动力与压力，促使这些国 家加快劳动密集型产业转移的步伐。另外，国际金融与贸易的电子化和网络化 为国际产业转移的发展提供了方便、快捷的服务，从而为国际产业转移方式的 创新提供了有力的技术支撑。 第二，经济全球化进程加快， 推动了市场经济在全球加速传播。 2 0世纪9 0 年代以 来，经济全球化进程不断加快，世界各国、各地区之间在贸易、投资、 金融、消费等领域的联系日 趋紧密。在经济全球化条件下，国际分工的深化以 及资本流动障碍的减少使资本有可能在全球范围内寻找增值机会，从而极大扩 展了国际产业转移的空间。同时，金融全球化的发展加速了全球统一金融体系 的形成，资本流动与资本市场的运行规范趋于统一，不仅为多层次、多形式的 国际产业转移创造了有利条件，而且提高了国际产业转移的整体效率。随着经 第三章国际产业转移对我国区域经济发展的影响 济全球化的深化，市场经济制度逐步演化为世界经济发展的主流制度，越来越 多的国家和地区选择市场经济作为其经济发展的基本制度，并确立了市场化改 革和扩大开放的目 标方向，参与国际分工的主动性显著增强。市场经济的加速 传播使更多的国家和地区融入世界大市场中，进而为大规模的国际产业转移扫 清了制度障碍。 第三，贸易与投资自由化趋势增强。国际贸易与国际直接投资 ( f d i ) 是国 际产业转移的主要载体。经济全球化带动了国际贸易与投资的自由化，为全球 商品 和服务交换营造了 更广阔的空间。 据wt o统计， 2 0 0 4年， 世界贸易总领 达到了1 1 . 1 1 万亿美元， 其中货物贸易为8 .9 1万亿美元， 分别是1 9 5 3年、 1 9 8 3 年和 1 9 9 3年世界货物贸易额的 1 0 6 .0 4倍、4 . 8 5倍和 2 .4 3倍。国际贸易的发 展既是国际产业转移加快的结果，反过来又促进了国际产业转移的实现。 同时， 2 0世纪9 0年代以 来， 世界范围内f d i的发展环境发生了重大变化。 世界绝大多数国家和地区对本国的外资政策进行了修改，旨在消除f d i的进入 障碍。 1 9 9 2 - 2 0 0 5 年间， 世界各国做出的与投资有关的 政策调整共2 2 6 7 项， 其 中，有2 0 7 8 项措施有利于外资进入，约占全部政策变动的9 1 .6 0 0 0 0 表3 . 1 1 9 9 2 - 2 0 0 5 年的国家管制改革 . . .日 口 . . . . . . . . . . . . 项0 1 9 9 2 1 9 9 3 1 9 9 4 1 9 9 5 1 9 9 6 1 9 9 7 1 9 9 8 1 9 9 9 2 0 0 0 2 0 0 1 2 0 0 2 2 0 0 3 2 0 0 4 2 0 0 5 口口口. . . 目.口 . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . . -. . . . . 投资制度实行改革的4 3 5 7 4 9“7 6 6 0 6 3 6 9”7 0 8 2 1 0 2 9 3 国家数目 管制改革的数目”1 的1 1 0 1 1 2 1 1 4 1 5 0 1 4 5 1 3 9. 犯2 0 7 2 4 6 2 4 2 2 7 0 2 0 5 更有利于外国直接投资”9 9 1 0 8 1 0 6 9 8 1 3 4 1 3 6 1 3 0 1 4 7 1 9 3 2 3 4 2 1 8 2 3 4 1 6 4 更不利干外国直接投资i 2 6 1 6 1 6 9，31 41 27 , 43 64 1 一 -.目- . -一-. . . . . . 曰. . . 口曰. . . . . . 资料来源:联合国贸发会议 2 0 0 6 年世界投资报告:来自 发展中经济体和转型期经济体的 外国 直接投资;对发展的影响， 表1 . 1 1 在此基础上，各国、各地区积极致力于投资领域的国际协调。 在多边层面 上，国际贸易组织主导的 与贸易有关的投资措施协议( t r i ms )的签订使全 球投资自由化进程取得了重大进展;在区域层面上，随着区域经济一体化趋势 增强，几乎所有的区域性经济组织 ( 包括外资流入较少的南亚、西亚和西非) 都进行了有关投资自由化的谈判，并达成了相应的框架协议或合作计划;在双 边和地区层面，各国纷纷签订促进f d i自由化的双边或地区性协议，截至2 0 0 5 。联合国贸发会议:世界投资报告，2 0 0 6 第三章国际产业转移对我国区域经济发展的影响 年，双边投资条约总 共达到 2 4 9 5项 。 。这些政策协调活动提高了 全球外资政策 的整体透明度， 加快了f d i 全球流动。因而， 作为国际产业转移最重要的方式， f d i 的 增长为国际 产业转移注入了强大的动力。 第二节 国际产业转移的特征与趋势 经过全球化的推进以及知识经济的发展为国际产业转移创造了更加广阔的 空间，并赋予国际产业转移一系列新的特征与趋势。 第一，跨国公司迅猛扩张，成为国际产业转移的主导力量 2 0 世纪9 0 年代以 来， 经济全球化与日 益加剧的国际竞争刺激了跨国公司的 全球发展，跨国公司的海外规模呈现出加速扩张的态势。据联合国贸发会议估 计，目 前，全球总共约有 7