（产业经济学专业论文）零售企业的组织演进与中国零售企业的组织变革.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文 的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：二她 日期：龟翌丑业 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论 文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分 内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名： 山东人学硕士学位论文 中文摘要 随着全球经济一体化和中国零售业的全面对外开放，企业组织环境发生了巨 大的变化外资零售集团凭借雄厚的资本实力、强大的管理系统，已经在大中城 市与中国本士零售企业展开了正面竞争，对本土零售企业构成了一定的威胁。因 此，为了在新的环境下获得生存和发展。中国零售企业需要进行相应变革。 本文主要运用比较研究、规范分析及经验研究的方法对零售企业的组织演进 和中国零售企业的组织变革进行了深入分析。通过研究，笔者发现，西方零售企 业组织经营模式是依次进入市场，并且是从简单到复杂、由低级到高级、从单体 到复合体，由单纯买卖到多功能化的过程，而中国零售企业组织经营模式是在上 世纪九十年代零售业对外开放后几乎同时涌入市场的。因此，通过分析中国零售 企业的现状，我们发现中国零售企业存在着许多问题，如：企业规模小，市场集 中度低，所占市场份额低，信息技术不发达，自有品牌稀缺，专业人才匮乏，地区 分布不均衡，政策法规不健全，基础设施滞后等等这些问题的存在严重影响了我 国零售企业组织发展的步伐。在比较西方零售企业组织演进的基础上，运用交易 费用理论和企业能力理论对我国零售企业的组织变革进行分析，提出我国零售企 业组织交革的发展方向和变革框架。 本文依据交易费用理论和企业能力理论，结合我国零售企业的实际情况和全 球经济一体化的背景，对我国零售企业组织变革提出如下的主要建议： l 、基于交易费用的中国零售企业的组织变革：节约交易费用，发展中间组 织形式，形成多业态并存的零售企业集团公司和特许经营体系( 网络经济组织) ； 发展战略联盟，整合供应链系统，实现与供应商的战略联盟。 2 、基于管理成本的中国零售企业的组织变革：降低各项管理成本：采购成 本、经营成本、销售成本，提高企业竞争力，推动零售企业向水平一体化扩张。 3 、基于竞争优势的中国零售企业的组织变革：采用差异化战略，积极发展 二、三级城市和农村市场；加大科技投入，提高零售企业的信息能力和信息化水 平：培养零售企业专业人才；实施零售企业自有品牌战略。 关键词：零售企业：组织演进：组织变革 我酾专 j 山糸久学硕卜学位论文 a b s t r a c t w i t he c o n o m i ci n t e g r a t i o na n dc o m p l e t eo p e n i n gu pt of o r e i g nc o u n t r i e so f c h i n e s er e t a i l t r a d e ，o r g a n i z a t i o n e n v i r o n m e n to fe n t e r p r i s eh a s c h a n g e d al o t f o r e i g nc a p i t a lr e t a i lg r o u ph a v ec a r r i e do u t 纳n t a g ec o m p e t i t i o nw i t hc h i n e s en a t i v e r e t a le n t e r p r i s ei nb i ga n dm i d d l ec i t i e sr e l i e do na b u n d a n tc a p i t a ls t r e n g t ha n d s t r o n g m a n a g e m e n ts y s t e m ，w h i c hh a sp o s e dc e r t a i nt h r e a t st on a t i v er e t a i le n t e r p r i s e s o ，i n o r d e rt os u r v i v ea n dd e v e l o pi nn e wc i r c u m s t a n c e s ，c h i n e s er e t a i le n t e r p r i s en e e d st o t r a n s f o r mc o r r e s p o n d i n g l y t h i st h e s i sm a i n l ya d o p t sm e t h o d so fc o m p a r a t i v es t u d y 、s t a n d a r da n a l y s i sa n d e x p e r i e n c er e s e 砌t od e e p l ya n a l y z eo r g a n i z a t i o ne v o l u t i o no fr e t a i le n t e r p r i s ea n d o r g a n i z a t i o nt r a n s f o r m a t i o no f c h i n e s er e t a i le n t e r p r i s e b ys t i l d 帆t h ew r i t e rf i n d st h a t ， t h eo r g a n i z i n ga n dm a n a g i n gp a t t e r no fw e s t e r nr e t a i le o t e r p r i s ei ss t e p p i n gi n t o m a r k e ti nt u r n , a n di t sap r o c e s so ff r o me a s yt oc o m p l e x 、f r o mp r e l i m i n a r yt o h i g h - l e v e l 、 f r o mm o n o m e rt oc o m p l e x ,a n df r o mp u r e l yb u y sa n ds e l l st o m u l t i - p u r p o s e , w h e r e a st h eo r g a n i z i n ga n dm a n a g i n g 脾t t e r no fc h i n e s er e t a i l e n t e r p r i s ew e l l su pi n t om a r k e tn e a r l ys i m u l t a n e o u s l ya l t 盯r e t a i lt r a d e so p e n i n gu pi n t h e1 9 9 0 s s o ，t h r o u g ha n a l y s i so fc u r r e n ts i t u a t i o no fc h i n e s er e t a i le n t e r p r i s e ，w e f i n do u tt h a tt h e r ee x i s tm a n yp r o b l e m si nc h i n e s er e t a i le n t e r p r i s e ，s u c ha s ：s m a l l s c a l eo fe n t e r p r i s e ，l o wc e n t r a l i s mo fm a r k e t ，l o ws h a l o fm a r k e t , l e s s - d e v e l o p e d i n f o r m a t i o nt e c h n i q u e ，s c a r c ef l e eb r a n d , d e f i c i e n tt a l e n t e dp e r s o n , n o n - b a l a n c e dl o c a l d i s t r i b u t i o n , m s - p e r f e c tp o l i c ya n dr e g u l a t i o n , l a go f i n f r a s t r u c t u r e e t c 1 1 地e x i s t e n c e o ft h e s ep r o b l e m ss e r i o u s l yi n f l u e n c e dd e v e l o p i n ga e po fc h i n e s er e t a i le n t e q m s e s o r g a n i z a t i o n o nt h eb a s eo fc o m p a r i n go r g a n i z a t i o ne v o l u t i o no fw e s t e r nr e t a i l e n t e r p r i s e ，t h ew r i t e ru s e su - a n s a c t i o ne x p e n s et h e o r ya n de n t e r p r i s ea b i l i t yt h e o r yt o a n a l y z eo r g a n i z a t i o nt r a n s f o r m a t i o no fc h i n e s er e t a i la l t e r p f i s e ，a n dp r o p o s e st h e d e v e l o p i n gd i r e c t i o na n dt r a n s f o r m i n g f l r l r l eo fc h i n e s er e t a i l e n t o r p r i s e s o r g a n i z a t i o nt r a n s f o r m a t i o n t h i st h e s i sr e l y i n g0 nt r a n s a c t i o ne x p e n s et h e o r ya n de n t e r p r i s ea b i l i t yt h e o r y , a n dc o m b i n i n gt h ea c t u a ls i t u a t i o no fc h i n e s er e t a i le n t e r p r i s ea n db a c k g r o u n do f 2 山东人学硕 学儡论文 g i o b a ie c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，p r o p o s e st h ef o l l o w i n gm a i ns u g g e s t i o n st oo r g a n i z a t i o n t r a n s f o r m a t i o no f c h i n e s er e t a i le n t e r p r i s e ： 1 、o r g a n i z a t i o nt r a n s f o r m a t i o no f c h i n e s er e t a i le n t e r p r i s eb a s e do nt r a n s a c t i o n e x p e n s e ：s a v i n gt r a n s a c t i o ne x p e n s e , d e v e l o p i n gm i d d l eo r g a n i z a t i o ns t y l e , a n d f o r m i n gr e t a i le n t e r p r i s eg r o u pc o m p a n yo fm u l t i - i n d u s t r yc o n d i t i o nc o e x i s t i n ga n d s p e c i a lp e r m i t t e dm a n a g i n gs y s t e m ( n e t w o r ke c o n o m i co r g a n i z a t i o n ) ；d e v e l o p i n g s t r a t e g i ca l l i a n c e ，c o n f o r m i n gs u p p l yc h a i ns y s t e m , a n dr e a l i z i n gs t r a t e g i ca l l i a n c 圯 w i t hp r o d u c e r sa n dd i s t r i b u t o r s 2 、o r g a n i z a t i o nt r a n s f o r m a t i o no f c h i n e s er e t a i le n t e r p r i s eb a s e do nm a n a g e m e n t c o s t ：r e d u c i n ge a c hi t e mo f m a n a g e m e n tc o s t ：p u r c h a s ec o s t 、m a n a g e m e n tc o s t 、s a l e c o s t ，i m p r o v i n ge n t e r p r i s e sc o m p e t i t i v ef o r c e , a n dp r o m o t i n gr e t a i le n t e r p r i s et o e x p a n dt ol e v e li n t e g r a t i o n 3 、o r g a n i z a t i o nt r a n s f o r m a t i o no f c h i n e s er e t a i le n t e r p r i s eb a s e do i lc o m p e t i t i v e a d v a n t a g e ：a d o p t i n gd i f f e r e n c es t r a t e g y , a n da c t i v e l yd e v e l o p i n gs e c o n d 、t h r e el e v e l c i t ya n dr u r a lm a r k e t ；e n l a r g i n gt e c h n i c a li n v e s t m e n t , a n di m p r o v i n gi n f o r m a t i o n a b i l i t ya n di n f o r m a t i o nl e v e lo fr e t a i le n t e r p r i s e ；c u l t i v a t i n gp r o f e s s i o n a lp e r s o n so f r e t a i le n t e r p r i s e ；i m p l y i n gf r e eb r a n ds t r a t e g yo f r e t a i le n t e r p r i s e k e yw o r d s ：r e t a i le n t e r p r i s e ；o r g a n i z a t i o ne v o l u t i o n ；o r g a n i z a t i o nt r a n s f o r m a t i o n 山尔人学硕t 学位论文 前言 一、研究背景与意义 自1 9 世纪中期开始，零售企业经历了四次重大变革从这几次变革来看， 某一新型业态或是经营模式的出现是零售业变革的重要标志，如百货商店的出现 引发了第一次零售变革；超级市场的出现引发第二次零售革命；连锁商店的出现 引发了第三次零售交革；特许经营的出现引发零售业的第四次变革。 中国零售业具有悠久的发展历史。但是在建国后的4 0 年里，中国零售业却 没有本质的变化。商品的极度短缺使零售业长期处于从属地位，制造业生产什么， 零售业就卖什么，既不需要研究市场，也不存在行业竞争。上世纪八十年代以来， 随着商品流通体制的改革，我国零售业格局也随之发生了巨大变革。旧式的百货 商店、粮油店、副食店等迅速衰落，代之而起的是多种形式的新型零售业态，包 括：超级市场、大型综合超级市场、便利店、专卖店、购物中心、仓储式商场等， 这些业态的迅速发展，彻底改变了过去百货商店单一的经营模式，形成了行业内 多层次、多业态、开放式、竞争型的新格局。这场深刻的变革使零售业逐步取代 制造业成为市场的主导力量，在国民经济中发挥着越来越重要的作用。 随着世界各国经济相互依存、相互渗透的不断加深，经济区域一体化和全球 化成为一股不可阻挡的潮流，地球被缩小为一个“村”。在这种情况下，发达国 家的零售业开始变得日趋集中，大型企业为此做出的反应之一就是发展跨国企 业。我国加入i u o 后，外资零售企业巨头大举进入中国零售市场，极大地开拓了 中国本土零售企业的眼界和思路，增加了他们的紧迫感和竞争意识，促进了行业 整合和企业发展。但同时，外资零售集团凭借雄厚的资本实力、强大的管理系统， 在大中城市与中国本土零售企业展开了正面竞争，对本土企业构成了一定的威 胁2 0 0 4 年1 2 月1 1 日，我国零售业全面对外开放。国内零售市场完全与国际 接轨，环境的深刻变化使得我国零售企业再一次面临机遇和挑战。在这个。不变 革，即死亡”的年代，企业除了进行变革之外别无它路。那么，该如何进行变革， 才能使我国本土的零售企业在今后的竞争中处于不败之地，并获得进一步的健康 发展昵? 中国的零售业是否会重蹈西方国家零售业的发展轨迹? 这是本文的主旨 所在。 4 山糸人学硕十学位论文 问题的解决不仅需要实践的摸索，更需要理论的指导本文选取这一极具现 实意义的问题作为研究课题，正是希望借鉴国外零售企业的组织演进历程，探讨 出适合我国零售企业的有效变革方式。 二、论文的研究思路与创新之处 ( 一) 论文写作思路及方法 1 、研究方法 ( 1 ) 比较研究法。通过比较中外零售企业组织演进历程，寻求中国零售企 业的不足之处及原因，为研究其进一步发展提供依据。 ( 2 ) 规范分析和经验分析相结合的方法。通过两种分析方法的综合运用， 对我国零售企业的组织变革进行分析和研究。 2 、研究思路 本文以交易费用理论、企业能力理论及零售业的相关理论为依据，首先对比 国内外零售企业组织演进历程：然后，分析我国零售企业的现状和存在的问题； 最后，分析得出当前形势下我国零售企业组织变革的方向和变革框架。 ( 二) 论文创新之处 本文依据交易费用理论和企业能力理论，结合我国零售企业的实际情况和全 球经济一体化的背景，对我国零售企业组织变革提出了创新性建议： 1 、基于交易费用的中国零售企业的组织变革：节约交易费用，发展中间组 织形式，形成多业态并存的零售企业集团公司和特许经营体系( 网络经济组织) ： 发展战略联盟，整合供应链系统，实现与制造商和分销商的战略联盟。 2 、基于管理成本的中国零售企业的组织变革：降低企业各项管理成本：采 购成本、经营成本、销售成本，提高企业竞争力，推动零售企业向水平一体化扩 张 3 、基于竞争优势的中国零售企业的组织变革：采用差异化战略，积极发展 二三级城市和农村市场；加大科技投入，提高零售企业的信息能力和信息化水平； 培养零售企业专业人才；实施零售企业自有品牌战略。 山永人学硕士学位论文 第一章相关理论的回顾与评述 第一节零售业相关概念与特点 一、零售业的定义 零售是世界上最古老的行业之一，是将产品和服务销售给最终消费者，以供 个人或家庭消费使用，从而增加产品和服务的价值的一种商业活动。社会大分工 提高了劳动生产率，出现了剩余产品，商品交换成为经常的事情。私有制出现以 后，零售业就随之出现了。 零售业到底是什么，零售业仅仅是市场营销的应用形式，还是独一无二的存 在形式? 温塞和赛思( w i n s o r & s h e t h ，2 0 0 4 ) 总结道，“一些学者认为，零售业 是提供服务的商业机构；有些学者认为，零售业是为消费者提供服务的中介组织， 是为商品分销提供补充或中介的组织” 从目前国外的理论发展和零售业实践来看，人们对零售业的看法可以分成三 大类：一种看法是，零售业被认为无需定义，人人都知道零售业是什么：另一种 看法则走向另一个极端，认为零售业无所不包，因此对零售业下定义没有任何意 义；还有一种看法是，零售业就是以固定地点销售为主的商店 这些定义可以分成两个主要流派。其一是营销学角度的定义，从营销学角度 对零售业进行定义，其中比较完善的是温哥特( w i n g a t e ，1 9 3 1 ) 的定义：“零 售业是任何一个从事由生产者到消费者的产品营销活动的个人或公司，它从批发 商、中间商或者制造商处购买商品，并直接销售给消费者，如果要成为一个杰出 的、独立的经济单位，零售商必须要作为购买者的代理人，而不是生产商的分销 代理人”这种定义在近3 0 年营销学的文献中非常普遍。另外一种定义是美国商 务部的定义在1 9 9 7 年北美产业分类系统第4 4 章和4 5 章中，零售贸易业的内 容包括了“所有把较少数量商品销售给普通公众的实体。他们不改变商品的形式， 由此产生的服务也仅限于商品的销售。零售贸易板块不仅包括了店铺零售商而且 包括了无店铺零售商。” 总的来讲，所谓零售业，是指针对特定消费者的特定需要，按照一定的战略 目标，有选择地运用商品经营结构j 店铺位置，店铺规模、店铺形态、价格政策、 山东人学硕t 学位论文 销售方式、销售服务等经营手段，提供销售和服务的类型化经营形态买方市场 的全面形成，使得生产主导型的传统经济格局逐步向流通主导型的现代形式转 变。零售企业则是承担零售业活动的经济主体，是将产品和服务出售给消费者供 其个人使用的一种商业企业 二、零售业的特点 ( 1 ) 零售业劳动本身的非物质性从零售业劳动性质的分析中可以看到纯 零售业劳动所形成的产品是一种劳务产品，它不表现为物，而只表现为活动但 零售业上的服务又不同于义务性服务而是一种经济性服务，是一种有偿的零售业 交换行为。 ( 2 ) 零售业劳动对象的依存性。零售业劳动既是一种服务性劳动，又是以 物质商品流通为前提的，买卖离不开商品，由于商品的多样性和顾客的广泛性， 要想做好零售业服务工作就必须熟悉并研究它所接触的经营对象和经营内容。 ( 3 ) 零售业劳动的服务性。零售业劳动表现为一种服务性劳动，面对面服 务过程是营业员和顾客相互接触、相互交往、相互影响的过程。营业员直接为顾 客廒务，他们的服务态度和服务技能不仅会使顾客感觉到服务质量，而且会对零 售企业的市场声誉和经济收益产生极大的影响。要充分发挥营业员作用，零售企 业必须高度重视人力资源的开发和管理工作 ( 4 ) 零售业劳动时间的间歇性。零售业劳动的发生需要有顾客、有商品， 而顾客受特定的生活规律所支配农村有集市，城市有节假日，商品有淡旺季， 这些都使零售业劳动不能像工业生产那样预先有安排有节奏地进行，而具有间歇 性。正是这一点，使零售业劳动人员的安排具有很大的可变性和地区性。 三、零售业态分类 所谓零售业态，是指零售业的基本形态或结构不同形态的零售企业有相对 应的规模和差异性。自百货商店诞生以来的1 5 0 年间，零售业总共约产生2 0 种 业态形式经济全球化浪潮使得当今不同国家零售业态的种类与分类标准大同小 异，并且呈现大致相同的零售业态格局在分类标准上，很多国家都是依据零售 店的选址、规模、目标顾客、商品结构、店堂设施、经营方式、营业时间、服务 功能等。美国是绝大多数现代零售业态的发源地，大体上把零售业态区分为九大 类，但细目高达四十种左右。r 本对零售业态的分类与美国基本相同，但没有美 7 山尔人学硕卜学位论文 国的细日多。韩圆零售业态分类简单，分为店铺和无店铺。我田自上世纪8 0 年 代引入业念概念2 0 多年问国际上2 0 种左右的业态都出现了属于井喷式的产 生和发展，最新国家标准零售业态分类( g b t 1 8 1 0 6 2 0 0 4 ) 将零售业态分为 有店铺和无店铺，计1 7 种。按照零售店铺的结构特点，根据其经营方式、商品 结构、服务功能，以及选址、商圈、规模、店堂设施、目标顾客和有无固定营业 场所等因素将零售业分为食杂店、便利店、折扣店、超市、大型超市、仓储会员 店、百货店、专业店、专卖店、家居建材店、购物中心、厂家直销中心、电视购 物、邮购、网上商店，自动售货亭、电话购物等1 7 种业态1 第二节国内外研究现状 零售企业组织所具备的能力体系是其进行变革的基础，变革的目的是为了节 约交易成本、管理成本以及获得持续的长期竞争优势。 一，国外研究现状 零售理论是预测零售业未来发展方向的一个最重要的基础，但是，从事零售 理论研究的人极少，研究文献更是少之又少目前存在的基础零售理论主要是从 微观经济学和营销学等其他学科借鉴而来的，主要有零售竞争理论、消费者行为 理论、人力资源管理理论、零售交易成本理论、零售制度理论等。比较流行的理 论，如：零售之轮( 麦克奈尔m c n a i r ，1 9 5 8 ) 、零售手风琴理论( 霍兰德 h o l l a n d e r 。1 9 6 6 ) 、零售生命周期理论( 大卫德森d a v i d s o n ，1 9 7 6 ) 等，都属于 零售业制度演进理论，仅仅是零售业理论一个小的分支。制度演进理论最大的缺 点是缺乏足够的数据支撑，没有经过实证检验因此被国外的学者看作是一种泛 泛的假设，缺乏解释和可预测未来的能力2 国外有关学者就“企业核心竞争能力”和“交易费用”问题已经进行了大量 研究，提出了许多观点，形成一整套理论体系，即：交易费用理论和企业能力理 论。但是，从零售竞争理论和零售交易成本理论进行零售企业的组织演进和组织 变革的研究，国内外文献却较少涉及。 上世纪8 0 年代以来，零售业取得了较大的发展，无论是规模、组织形式和 发展范围都远远超出了零售制度演进理论本身的涵盖范围。零售业的内涵更加宽 零售业卷分类 标准g b t 1 8 1 0 62 0 0 4 ( 国标蛋标批函2 0 0 4 年1 0 2 蟹) 。赵许z 零售理论研究危机的分析财贸经济2 0 0 5 年第1 0 期第撕 1 山东人学硕t ：学付论丈 泛，企业组织形式更加高级。目前，国外关于零售业问题的研究主要集中在以下 几个方面： 第一，对零售业各种业态的概念进行了充分研究。虽然在定义上有不少争论， 但概念的内涵已经基本明确，它不是指企业营业形式的变化，而是体现经营宗旨、 市场定位、差别化经营和以顾客满足为导向的企业经营模式的转变，是企业经营 方式的实质性转变 第二，对零售企业组织形式的生成过程进行了系统研究。提出了零售车轮理 论、手风琴理论、辩证法理论等，建立了零售企业组织变迁的理论分析框架和方 法，即：零售制度演进理论。在这一理论指导下，关于零售业态的分类、产因等 问题得到了有效解释。 第三，对零售企业组织形式的几种常规形式进行了细致研究。围绕百货商店、 超级市场、专业店、便利店、折扣商店、购物中心等业态的经济特征、主要标志、 竞争优势以及具体的组织、运营等操作问题进行了比较充分的研究。 第四，对零售企业的创新和企业经营状况进行了实证研究。日本大致每3 到 5 年就会对零售企业的经营状况进行调查研究，利用各种指标分析零售企业的经 营状况，分析零售企业的构成和演变方向。 第五，十分重视零售企业的技术进步问题的研究。由于信息技术进步和管理 方法的不断创新，国外对零售企业的运营技术和方法十分重视，零售信息化是零 售业研究中的核心问题之一，已经开发了许多运营系统，如e c r 、q r 、e o s 、p o s 等。零售运营方法也不断创薪，如产销同盟、供应链管理、共同配送、交叉对接 等。 二、中国学者的研究现状 长期以来，中国以百货商店为主，零售企业发展很不充分，因此零售企业组 织演进和变革理论基本处于空白状态，理论研究刚刚起步。目前大部分的零售理 论都是在美国以及欧洲等国家零售业发展的基础上总结出来的，关于中国的零售 业研究，只有一些零星的论文，并没有形成系统的理论。 1 、研究现状 国内学者的研究主要集中在零售业政策研究上，对零售业组织演进和变革理 论缺乏深入的研究，没有发展出与我国相适应的零售业理论。 9 山东人学硕士学何论艾 对零售业理论的研究t 要有：( 1 ) 对国外零售业理论的介绍，如；庄贵军西 方零售业结构演变的有关理论( 1 9 9 6 ) ，金永生浅论西方零售组织演变理论及 其历史轨迹兼论中国流通领域零售组织的发展( 1 9 9 7 ) ，赵萍国外零售组 织演迸假说及其局限性分析( 2 0 0 6 ) ；( 2 ) 商圈理论的研究，如：吴小丁 哈夫模 型与城市商圈结构分析方法( 2 0 0 1 ) ，冯旭、鲁若愚、刘德文零售商圈的吸引 力分析( 2 0 0 4 ) ，杜漪、颜宏亮我国城市商圈内的零售业态趋同现象研究 ( 2 0 0 6 ) 。( 3 ) 零售竞争理论和零售交易成本理论的研究，我国主要是应用型研究， 如：张秋白如何提升零售企业核心经营能力( 2 0 0 1 ) ，张桂芝商场综合竞争 力评价指标体系研究( 2 0 0 2 ) ，王淑湘、叶长兵波特理论在商业零售企业竞争 中的应用( 2 0 0 4 ) ，刘星原零售企业核心竞争力研究兼析中外零售企业的 竞争力( 2 0 0 6 ) ，朱荣坡、陆辉基于交易费用的零售企业供应链管理的分析 ( 2 0 0 6 ) 。 2 、存在的问题 关于零售业理论方面的研究在我国还是崭新的课题。从国内外理论研究的现 状上看，该领域仍然存在很多问题： ( 1 ) 对零售企业的组织变革没有理论支持，研究尚处于起步阶段。 ( 2 ) 零售企业组织变革研究仅限于定性研究，缺乏实证。 ( 3 ) 现有的零售企业理论仅仅从外部看待企业的发展，缺乏深入企业内部 的研究，换言之，现象研究较多、结构研究较多、宏观研究较多，缺乏微观研究， 没有关于组织演进和变革的系统研究 第三节零售企业组织分析的理论基础 对企业组织的研究一直是经济学家、管理学家和社会学家关注的热点本文 所涉及的核心概念中包括了交易费用和企业能力，因此由罗纳德科斯开创、奥 利弗威廉姆森为主要代表的交易费用理论以及源于阿尔弗雷马歇尔，并由其 门人艾迪斯彭罗斯和乔治理查德森深入发展的目前在战略管理学界和经济学 界中都十分流行的企业能力理论就构成了本文的理论基石1 。 曾楚宏；颅i ：学位论文嘲络绎济环境下的企业鲺王织变葶研究 2 0 0 4 年 1 0 i i i 尔人学硕f ：学位论文 一，交易费用理论与企业组织演进 传统的主流经济学把市场的运作看作是没有成本的，企业只是一个生产函 数，其内部运行被视为一个“黑箱”所以，传统产业组织理论指示了一个企业 无限扩张的趋势一它技术上只受市场规模的限制，除非遭遇政府规制的约束1 交易费用理论关于企业组织起源及其演进问题的研究由罗纳德科斯开创， 后经奥利佛威廉姆森、阿尔钦、德姆塞兹、张五常、杨小凯和黄有光等人发展 与完善，形成了交易费用理论对企业组织演进的较完善的解释。 科斯在1 9 3 7 年发表了企业的性质一文，首次从交易费用的角度对企业 的起源及其边界问题进行了研究，其基本观点是：市场利用价格机制是有成本的， 企业作为一种科层组织，遵循着一定计划的调节机制，产生于市场调节机制之中， 从而企业组织是市场机制的替代；市场和企业是资源配置的两种可互相替代的手 段，市场通过价格机制来配置资源，而企业则是通过管理协调来配置资源，企业 作为价格机制的替代物，可以有效的降低交易费用。企业边界或规模的确定是由 企业内部组织经济活动的成本与市场机制协调交易的成本相等所决定的总之， 在科斯看来，企业的出现、发展和演化都是人们节约交易费用的结果。 威廉姆森借助于资产专用性等因素对企业( 等级制) 与市场以及其他治理结 构( 混合制) 的选择作了进一步的解释。他认为，市场治理与企业治理的选择主 要取决于两个因素，一是治理成本( 即交易费用) 的高低，二是生产成本的差异 2 威廉姆森( 1 9 8 5 ) 指出，企业是应从市场购进某种特殊生产要素，还是自己 生产这种要素，取决于专用性资产交易费用的高低。所谓资产专用性( a s s e t s p e c i f i c i t y ) ，是指一种资产可调配用于其他用途的程度，或由其他人使用而不 损失生产价值的程度。基于对企业资产专用性的分析，他认为，由于资产专用性 较高的要求，其搜寻相关信息的成本往往较高，由于合约的不完全，容易导致合 约方的机会主义行为，使其市场交易费用可能因包含额外的专用性投资而增加。 企业专用性资产的市场交易费用越大，纵向一体化就越能够减少以至消除其产生 的机会主义以及额外的专用性投资增加所造成的损失。企业的内部结构也由此决 定。换言之，企业的有效边界取决于企业专用性资产的技术性质，以及企业自营 是否比市场交易更具有经济性 芮明杰、刘明宇：产业链整合理论述评产业经济研究 2 0 0 6 年第3 孵，第眈页 2 盛庆州t 新制度经济学，中圊麓艘i i i 敝杜2 0 0 5 年第强贝 i i 山东人学硕f ：学仲论文 另外，威廉姆森在2 0 世纪6 0 年代，提出了最优科层理论。他认为企业是用 一个科层结构来组织分工。般来说，科层越多，协调起来越容易，但管理人员 的开销大；科层越少，管理人员越少，但是协调却很困难，造成生产力损失。要 取得最优的科层就必须折衷这种两难冲突，这种最优的科层结构就决定了企业规 模1 。 新加坡国立大学教授杨小凯和黄有光( 1 9 9 3 、1 9 9 4 ) 提出了一个关于企业的 一般均衡模型。该模型的突出之处在于，他们把企业所有权的内部结构与定价成 本联系起来，把企业均衡组织形式与交易效率联系起来说明企业存在及其组织演 进的原因。在他们看来，与自给经济相比，企业的组织费用也许较大从而社会交 易成本较之以前增加，但只要由此带来的经济收益的增加大于其带来的交易成本 的增加，企业就会产生并由此发展和演化。 以阿尔钦和德姆塞兹为代表的“团队生产理论”则认为企业的性质是“团队 生产”的组织。企业内部是通过团队化的协作，实现了专业化生产的高效率，然 而在团队生产中，由于个人的贡献无法衡量和测度，成员的“偷懒”行为及“搭 便车”现象难以避免，最终影响团队的效率。为避免搭便车等行为，就需要一个 人专门来监督。同时为了提高监督者的积极性和效率，最好的办法就是让他拥有 剩余索取权、掌握修改合同的条款及指挥其他成员的权利，这样监督者就会有动 力去提高监督的效率。监督者和监督行为必然产生成本，只要团队生产的结果在 减掉监督成本以后还优于个体进行生产的结果的总和，则“团队生产理论”成立， 产生协作效应，企业就由此产生。 总之，交易费用理论的基本论点是：一是市场和企业是两种可供替代的交易 机制；二是企业取代市场实现交易有可能减少市场交易的费用，但与此同时会产 生额外的管理费用；三是当企业内部交易费用过高时，可以通过市场交易来。外 化”。反之，当市场交易费用过高时可以通过企业组织来“内化”，交易费用经济 学家一般更强调后者；四是交易费用的存在及企业节省交易费用的努力，是企业 组织结构演变的唯一动力2 陈噌梅，赵珂：交易费用企业理论的发腱及j 评述旺南学撒( 擂学针含科学) 眈年第5 朋第2 l 贞。 2 刘应芝：传统交耪费用薰井理论的演进及其评析中南财弊政往人学学报 2 0 0 2 年第l 婀第3 l 氟。 山尔尺学硕 ：学倚论文 二、企业能力理论与企业组织演进 彭罗斯( e d i t hp e n r o s e ) 在企业成长理论( 1 9 5 9 ) 阐述了企业内在成长 思想，被认为是企业资源基础理论的源头伯格沃纳菲尔德 ( 8 i r g e r w e r n e r f i e l d ) 在1 9 8 4 年发表的企业资源论为企业资源基础理论奠 定了坚实的基础。彭罗斯认为，企业组织是一个放行政管理框架协调并限定边界 的资源集合，企业增长的源泉源于企业的内部资源，内在性成长是企业生存、发 展的根本。既定组织可以通过自身努力提高组织的生存能力。但这种努力能否成 功取决于组织所拥有资源的重要性、稀缺性。企业组织间存在的差异性根源于企 业各自所拥有资源的差异性。企业组织的优势主要不是来自于企业外部的市场机 会，而是来自企业内部，来自于企业异质性的、难以模仿的、高效率的特殊资源 ( r a m e y ，1 9 9 1 ) 。 1 9 9 0 年，潘汉尔德和甘瑞哈默在哈佛商业评论上发表的划时代文章 企业核心能力，企业能力理论开始兴起，并逐渐成为对企业组织研究的 主流理论之一。企业能力理论认为，企业的生产可能性边界不仅取决于组织成员 个体所拥有的知识和能力，而且取决于企业作为一个整体所拥有的知识和能力， 即企业核心能力。所谓核心能力，是指“组织中的群体学习、特别是如何协调各 种不同的生产技能和整合不同的技术”。企业的核心能力是企业持续长期竞争优 势的根源、是组织内部一系列互补的技能和知识的结合，企业能力的积累和存储 显著影响企业的边界和范围，特别是横向多角化经营的广度和深度。 总之，企业能力理论关于企业组织研究的基本观点是：与企业外部条件相比， 企业的内部能力、资源和知识的积累是解释企业获得超额收益和保持企业竞争优 势的关键概念。企业能力理论从企业内在发展的观点出发分析企业和市场。企业 的能力特征对解释企业的存在、边界以及企业的异质性和竞争优势都有很强的说 服力，如企业之所以存在是由于能力和知识难以通过市场来传递：企业的外延边 界在于能力的适用边界，企业能力决定企业的经营范围，特别是企业横向多角化 经营的广度和深度。企业的异质性在于企业生产过程中形成和积聚能力( 知识) 的差异性；而企业内部决策权配置( 治理结构) 则取决于企业能力( 知识) 的分布和 相互关系。所以，从企业性质的经济性来看，应当以最根本的同质的东西来规定 企业的内涵，这种同质的东西就是能够产生智力资本的“企业能力”，能力直接 与各企业不同的效率水平密切相关，而且具有战略性价值。 山尔人学顸p 。掌侮论文 第二章零售企业的组织演进 企业组织变革一方面是由于企业外部环境发生变化，一方面是由于企业内部 组织管理费用过高而引起的。在其它条件相同的情况下，经营同一种( 类) 商品的 企业利润有高低之分，则在于经营管理效率的差异。即是由决定零售企业水平边 界的两个因素商品经营成本与行政协调费用二者之间的平衡来决定。零售企 业或通过商品的质量提高和集约使用而使零售企业的规模扩大以获得利润增长： 或通过增加商品的投入数量而使规模扩大以使利润增长。这两种形式不管是哪一 种，都属于现代零售企业获利的基本方式或传统方式，也是经济学意义上标准的 规模经济性的利润增长方式1 。 第一节零售企业组织演进的动因 1 9 世纪末到2 0 世纪初，随着工业时代现代城市的发展，促使零售企业组织 变革，百货商店的出现是现代零售企业发展的主要标志。本文从交易费用、管理 成本，竞争能力三个方面论述零售企业组织演进的原因。 一，交易成本驱动的零售企业组织演进 交易费用理论认为，企业边界或规模的确定是由企业内部组织经济活动的成 本与市场机制协调交易的成本相等所决定的。企业的出现、发展和演化都是人们 节约交易费用的结果。零售企业的组织演进总是朝着降低交易费用、提高交易效 率的方向发展。提高零售企业组织化程度是降低交易费用的途径之一零售企业 由传统杂货铺到百货商店、超级市场、连锁店、特许经营，演进的理论依据正是 因为科层组织管理成本小于原有经营模式内部通过市场的交易费用，稳定双方交 易，减少签约费用和降低履约风险，顺应了企业节约交易费用的需要。与零售企 业竞争力有关的交易费用有下述三项：第一。信息成本，即获取准确的市场信息 所需的成本与此种费用相关的行为有：企业进行市场调查，获取有关消费者的 需求和欲望的信息，近期或将来商业发展趋势的信息等：第二，签约成本。与此 种费用相关的行为有：与消费者之间的讨价还价，企业之间相互协调。第三，监 樊秀峰：毕卜供j 州硅的零售企业水中一体化边拜分析商业鳟济0 管理2 0 0 6 年第1 期。第1 0 觅 1 4 h 糸人中硕十：学位论文 督签约执行的成本。 交易成本等于管理成本是实现市场均衡的条件( 图2 1 ) 零售业由多个批 发结点与零售结点连接构成，自身形成一个网状配簧系统，网络功能的体现和发 挥就需要多个网络成员共同参与。因而，网络成员之间是互相补充的。商品流通 网络系统将产生较为明显的网络经济效应网络结点的稀疏程度受生产集中度、 产品价值、运输条件、商品时间极限要求的影响商品流通费用线的斜率取决于 网络结点的多少两络结点多，斜率大，否则，则小价值量低的小商品。网络 结点多，这时，企业安排代替市场，可以解释“特许经营”和“连锁经营”的企 业模式。高档商品网络结点少，流通结点关系主要通过市场安捧。在激烈的市场 竞争中会通过关系锁定。随着市场交易费用的增加，必然出现企业替代市场效 应，合作战略将替代一、二、三级批发企业的市场交易关系，形成整个网络效应， 并通过互补和双赢关系取得网络经济效益。 图2 1 基于上述原因，零售企业组织演进过程是：当市场的交易