（国际贸易学专业论文）我国对外贸易结构和产业结构的关系研究.pdf

江苏大学硕士学位论文 摘要 随着我国越来越重视可持续发展和和谐发展，“十一五规划明确 指出：促进科学发展的重要着力点是坚持推进结构调整和转变经济增 长方式。因此，研究产业结构和贸易结构的关系对于推进我国结构调 整，转变经济增长方式的经济发展要求是有现实意义的。不仅如此， 产业结构和贸易结构的关系向来是研究国际贸易问题和产业问题不可 回避的重点，至于产业结构和贸易结构的关系更是由于其前沿性越来 越引起学界的重视，对其关系的理论研究大量涌现。 首先通过对国内外的产业结构和贸易结构的经典理论进行综述， 在深入研究国内外相关文献的基础上，分析了相关文献的研究内容、 主要方法、思路及特点。在此基础上，结合自身对贸易结构和产业结 构的理解，应用微观经济学分析方法，探讨了产业结构和贸易结构的 三种不同的关系。 紧接着，通过我国的实际数据分别分析了产业结构和贸易结构的 现状，通过纵向的时间序列数据比较和横向的国别数据比较，发现了 我国产业结构和贸易结构的各自规律以及产业结构和贸易结构相互制 约、相互影响的经验规律。 再进一步通过计量分析，分析贸易结构中相关变量和产业结构的 关系，通过我国的时间序列数据揭示贸易结构和产业结构的微妙的、 深刻的关系。在计量分析中，先分析研究了产业结构内部的关系，再 分析了贸易结构和产业结构的关系，然后再对比没有加入贸易结构变 江苏大学硕士学位论文 量而进行的产业结构模型分析的结果和加入了贸易结构变量进行计量 分析的结果，对贸易结构和产业结构关系进行了一种递进和对比研究。 在计量研究中，充分运用各种数据处理方法，在数据中尽可能的挖掘 有价值的信息，获得拟合性较好的计量分析模型和较合理的分析结果。 最终研究发现，我国的对外贸易结构和产业结构静态上处于总体 一致的状态，动态上属于相互促进关系，这主要体现在第二产业上。 但局部静态上有错位关系，具体表现为第一产业方面产业结构落后错 位于对外贸易结构，第三产业方面对外贸易结构落后错位于产业结构， 动态上第一产业进一步地调整将使对外贸易结构和产业结构关系属于 共同促进范畴，而第三产业的发展是我国对外贸易结构和产业结构关 系走向和谐共进关系的关键。 因而以转变贸易结构和产业结构为题中之义的“坚持推进结构调 整”必然是我国经济持续健康发展的保证，我国的对外贸易结构和产 业结构的关系的矛盾焦点，主要在产业结构，调整产业结构，促进其 合理化和高度化以及调整对外贸易结构使其更有利于产业结构的升级 和国民福利的增加，必然要使对外贸易结构和产业结构关系和谐化。 只有这样，我国的贸易结构和产业结构的关系才能理顺，才能更好的 促进我国经济的和谐、长效、可持续的发展。 关键词：产业结构，贸易结构，关系 江苏大学硕士学位论文 a b s t r a c t a sm o r ea n dm o r ec o n c e r n i n go nt h el o g o so fc o n t i n u a b l ed e v e l o p m e r i ta n dh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n t , t h ee l e v e n t hf i v ey e a r sp l a n h a s p o i n t e do u te x p l i c i t l yt h a to u rc o u n t r yw o u l dh a v et oi n s i s ti np u s h i n gt h e s t r u c t u r er e f o r ma n dc h a n g i n gt h es t y l eo ft h ee c o n o m i ci n c r e a s es ot h a tt h e s c i e n t i f i cd e v e l o p m e n tc a l lb ep u ti n t ot h ep l a c e b a s eo nt h a t ，t of i n dt h e r e l a t i o n so ft h ef o r e i g nt r a d es t r u c t u r ea n dt h ei n d u s t r ys t r u c t u r ei si m p o r - t a n t b e s i d e st h i s ，t h er e l a t i o n sb e t w e e nt h e s et w os t r u c t u r e sa r et h eh o ta r - e a si nt h er e s e a r c ho ft h ef o r e i g nt r a d ea n di n d u s t r i a le c o n o m i c s m o r et h a n t h i s ，t h er e l a t i o n so ft h et w os t r u c t u r e sa r ec a l l i n gf o rm o r ea n dm o r er e s e a r c hf o c u sa n di th a sb e e no n eo ft h em o s tp o p u l a rr e s e a r c ha r e a s t ou s e t h em i c r o e c o n o m i c sa n a l y s i s 、d e m o n s t r a t i o na n a l y s i sb a s e do nt h ev e r y p l e n t yo fd a t aa n dt h ee c o n o m e t r i ca n a l y s i si n t e g r a t i v ei sap o s s i b l ew a yf o r t h i ss t u d y f i r s to fa l l ，t h e r ea r et h ei n t r o d u c t i o n so ft h ec l a s s i ct h e o r yc o n c e r n i n g t h ef o r e i g nt r a d ea n dt h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e a f t e rt h er e s e a r c ho ft h ee s - s a y so fo t h e rr e s e a r c h e r sa n dm a k i n gu s eo ft h em i c r o e c o n o m i ca n a l y s i s w a y s ，t h e r ea r cc l e a re l a b o r a t i o n sa b o u tt h er e l a t i o n sa n dt h r e ec l a s s i f i c a - t i o n so ft h er e l a t i o n s s e c o n d l y , t h e r ea r ev e r yp l e n t yo fd a t at om a k eo u tt h em o d e ms i t u a - 江苏大学硕士学位论文 t i o na b o u tt h et w os t r u c t u r e sa n dt h e i rr e l a t i o n s t h r o u g ht h ed a t af o rd i f - f e r e n ts t y l e s ，s o m ec o n c l u s i o n sa l es u m m e du pt h er u l e so ft h et w os t r u t - t u r e sa n dt h e i rr e l a t i o n s t h e n ，t og e tm o r ep r e c i s er e s u l t ，t h e r em u s tb ee c o n o m e t r i cp r o c e s st o p r o v et h er e s u l t w i t h i nt h i sp r o c e s s ，t h e r ea r et w os t e p s f i r s t l y t h et h e s i s g i v e so u tt h ei n d u s t r ys t r u c t u r ea n a l y s i sr e s u l tw i t h o u tt h ei n f l u e n c eo ft h e f o r e i g nt r a d e si n f l u e n c e ，t h e nt h r o u g ht h ed i f f e r e n tm o d e lw h i c hw i t ht h e i n f l u e n c eo ff o r e i g nt r a d es t r u c t u r e si n f l u e n c e t h r o u g ht h ed i f f e r e n tm o d e l s ，i tf i g u r e so u tt h er e s u l to fc h i n a a tl a s t ，t h r o u g ht h ec o m p a r i s o n ，h e r ei st h er e s u l t t h er e s u l ti st h a t t h er e l m i o n so ft h et w os t r u c t u r e sb e l o n gt oam u t u a le n c o u r a g e dr e l a t i o n g e n e r a l l y b u tp a r t l yt h e r ea r er e l a t i o n so fm i s m a t c h s oc h i n ah a st op u s h t h ec o n t i n u a ls t r u c t u r er e f o r mt om a k et h ef o r e i g nt r a d es t r u c t u r ea n dt h e i n d u s t r ys t r u c t u r ec o m e i n t oh a r m o n i o u sa n dm u t u a lb o o s t i n gr e l a t i o n s k e y w o r d s ：f o r e i g nt r a d es t r u c t u r e ，i n d u s t r i a ls t r u c t u r e ，r e l a t i o n i v 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权江苏大学可以将本学位论文的全部内容或 部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 保密口，在年解密后适用本授权书。 不保密d 学位论文作者签名： 2 口昭年1 2 月够e t 指导教师签名： 乏7 x 。矿年fz 月2 3e t 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已注明引用的内容以外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究 做出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本人完全意 识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：饬磊 日期：训p 2 年l 月2 3e l 江苏大学硕士学位论文 1 1 问题的提出 第1 章绪论 对外贸易结构和产业结构是经济领域研究的两个热点问题。国内外学者对两个 结构问题分别作了大量的理论分析和实证研究，但是对两者之间关系的研究并不 多，其理论体系尚不成熟。对外贸易结构和产业结构到底存在什么样的关系，二 者谁决定谁，谁居于主导地位，谁居从属地位，从理论来看，一般情形是如何的， 国外的经典理论告诉了我们什么，还有什么经典理论没有涉及的。所以有必要研 究这些问题，是因为有利于对当前中国出现的对外贸易问题的深刻认识以及认清 问题出现的原因，更或对于对外贸易问题的政策措施的合理安排，进而为国家经 济的持续发展献言献策。 经历二十多年的对外开放，我国的三次产业序次特征经历了从一二三模式到二 三一模式，经济中第二产业和第三产业比重明显增加。我国处于工业化的中期， 产业结构有逐渐“软化 的趋势，第三产业的比重将继续上升，经济又较多依赖 软要素( 信息、服务、技术、知识等) 的趋势，生产中体力资源和物质资源的消 耗在减少，而脑力劳动和知识的消耗在增强。同时我国也存在大量粗放的生产经 营方式，表现为资源能源消耗量大，投入产出比不高，经济效益差等问题。其中 产生了严重的外部不经济，包括污染了环境，对资源的开发属于掠夺式等等，不 利于国家的可持续发展战略。 针对这些问题，“十一五 规划指出我国当前要搞好宏观调控，促进科学发展 的重要着力点是坚持推进结构调整和转变经济增长方式。推进经济结构调整和经 济增长方式转变要抓好三方面工作： ( 1 ) 切实走新型工业化道路，加快产业结构优化升级； ( 2 ) 发展规模经济，实现规模效益； ( 3 ) 加快建设资源节约型和环境友好型社会。 所以调整好我国产业结构和贸易结构关系以使外贸和产业结构形成良性互动， 江苏大学硕士学位论文 互相促进，带动升级才显得尤为重要。我国关于对外贸易的产业发展政策经历了 出口导向发展战略和进口替代发展战略的徘徊与抉择；发展对外贸易也面临着传 统比较优势理论和战略性贸易政策，内生经济增长理论等新贸易理论导向的机遇 与挑战。 随着我国经济进一步的对外开放和市场经济的发展，贸易部门与产业部门的联 系越发变得复杂和深刻。因此，分析和探讨贸易结构和产业结构的理论联系以及 结合中国的实际，分析中国产业结构和贸易结构的关系问题，将是本文研究的主 要方向，通过对实际问题的研究期望能够为中国的贸易结构和产业结构的关系把 脉，给出研究的政策建议，做出一个展望。 1 2 研究意义 1 2 1 产业结构和贸易结构的关系对于经济的可持续发展意义重大 产业是一国的基石，经济能否得到可持续的发展，归根结底要看产业能否持 续成长以及产业和国民经济能否形成循环互动的机制。因此，建立合理的产业结 构是我国能否在2 1 世纪世界经济舞台上确立自身经济强国地位的关键。 而贸易是一国经济发展的发动机，进入了2 1 世纪，面临经济全球化的机遇和 挑战，世界各国都不可避免地卷入到经济全球化的浪潮中来。同时，全球化经济 的发展带来世界范围内的产业链的重组，促进了各国产业结构的调整，并同时对 各国对外贸易结构产生了深远的影响，给世界贸易的大发展带来了契机。一国的 产业和贸易对于一国经济发展的重要意义是毋庸置疑的。尤其当前我国的经济发 展中产业结构和贸易结构存在一定的不协调和不合理的关系，着实影响了我国的 经济效益的提升和经济的持续发展性。 积极推进产业结构调整，是我国经济发展的战略的主线，国家“十一五一规 划明确指出我国当前宏观调控，促进科学发展的重要着力点是坚持推进结构调整 和转变经济增长方式。推进结构调整和转变经济增长方式目的就是实现我国经济 的可持续发展，转变以高投入、高消耗、高污染的经济增长方式。 2 江苏大学硕士学位论文 1 2 2 进一步认识产业结构和贸易结构的直接关系有理论意义 虽然在绝大多数研究该问题的国内学者看来，诸如比较优势理论、要素禀赋 理论等经典理论其实也论述了贸易结构和产业结构的关系：一国按比较成本优势 安排国内产业生产，并出口具有比较优势的产品，进口国内生产不具备比较优势 的产品，这样一国将获得最大的国际贸易利益。诚然，类似理论的解释是有生命 力的，特别解释来自国际贸易理论中一套经典的分析模式，确实具备客观的解释 能力。然而，随着时间的发展，各种经济现象迭出，尤其当国际贸易分析中将时 间变量引入时，比较优势理论对于经济增长只能产生水平的资源配置效应；而且 更令人压抑的是，如果所有国家按照比较优势原则分工，进行国际贸易的话，那 我们可以看看一国的经济和世界的经济会是什么样子：所有国家出口自己具有比 较优势的产品，满足于贸易带来的利益，一国完全专门化于某种产品的生产，所 有国家的经济完全按照这样的原则进行，没有产业的升级，经济的增长完全依靠 既得的贸易利益的拉动，生产完全是单一产业的重复生产，没有效率的提高，没 有技术的进步，人类的经济完全依靠资源的投入，只等资源枯竭的那一天的覆灭， 这是多么另人窒息的静态地发展模式。这样的场景人类是不愿意看到的，因此人 类对于发展的追求和解决现实问题的迫切愿望要求人们继续地求索，以获得前进 的动力。研究一国经济发展过程中，产业结构和对外贸易结构存在什么样的关系， 他们的相互关系应该如何才能增强国际竞争力和寻求福利最大化，对产业结构和 贸易结构的关系研究目的正在于此。 1 2 3 贸易结构和产业结构的关系是能否增强产业竞争力的关键 产业结构调整和优化升级使整个产业结构的技术含量不断提高；贸易结构的 优化升级可以为产业升级带来动力，产业结构的升级是贸易结构升级优化的基础。 产业结构升级有两层意义： ( 1 ) 产业结构合理化 用高新技术改造传统产业和发展高技术产业，促进产业创新，使各行业的生产 率将得到比较大的提高，因而各产业的整体素质也会有所提高，产业国际竞争力 3 江苏大学硕士学位论文 得到增强，这叫产业结构合理化。具体做法是使产业中不适应经济发展要求的部 分释放出其占据的要素资源；对能够用技术进行改造的产业进行改造，使其符合 综合的经济发展要求，减少污染，减少浪费，节约资源，增加效益。产业结构合 理化，也是对外贸易结构和产业结构关系改善的基本要求，产业结构属于对外贸 易结构和产业结构关系的矛盾主要方面，产业结构若不合理，必然导致对外贸易 结构和产业结构的关系的不合理。 ( 2 ) 产业结构高度化 当前我国产业参与国际分工，大多数产业处于相应产业链的低端，只能依靠 劳动力成本低的比较优势占据国际市场。只有少量的产业可以进入相应产业链的 中端，能够进入产业链高端的非常少，还算不上真正的世界制造业中心。通过产 业结构调整和优化升级带动对外贸易结构的优化升级，对外贸易结构如果和产业 结构开始就处于较和谐的关系，这样的互动升级自然是水到渠成、事半功倍。如 果对外贸易结构存在一定的不和谐，升级可能遇到困难较多，遭遇国民福利的损 失，更或影响经济健康发展。产业结构高度化必须建立在对外贸易结构和产业结 构和谐化的基础之上，没有贸易结构的有利影响，产业结构高度化会遭遇没有技 术、没有资金、没有人力资本等尴尬。而贸易结构和产业结构的升级是相辅相成 的，贸易结构的升级能够放大产业升级的效益，给产业结构升级以强动力。而产 业结构是贸易结构升级的基础。产业的竞争力的提高，很大程度依赖产业结构的 高度化和合理化。外贸结构对于产业竞争力的增强与否起到检验作用。而且外贸 结构的优化可以为产业结构升级提供方向，国际市场的需求信息必须由外贸部门 放大到国内产业部门。若一国的产业结构和贸易结构衔接紧密，信息畅通，产业 结构决定贸易结构的具体形式，而贸易结构准确反映产业结构的现状。国内产业 必然能够随着国际市场的需求和世界经济的发展调整和升级其结构，使其合理化， 并且符合高度化的趋势。 ( 3 ) 对外贸易结构和产业结构的关系是能否健全社会主义市场经济的重要条 件 健全社会主义市场经济体制，使企业成为市场的主体，健全市场体系和市场 制度。健全社会保障体系，转变政府职能，增强和改善国家的宏观调控能力，都 4 江苏大学硕士学位论文 要求有一个良好的产业结构和贸易结构，以便实现总供给和总需求的平衡，国际 收支平衡，形成合理的价格体系和规范的国内外市场秩序，创造企业平等参与市 场竞争的条件，为充分发挥市场机制的作用提供必要的经济环境。 1 3 研究思路、重点及难点 1 3 1 研究思路 国的贸易结构是以产业结构为基础的，对外贸易结构的定义是：一国构成 对外贸易活动的要素之间的比例关系以及相互联系包括对外贸易主体之间，客体 之间以及主体与客体之间的比例关系，表现对外贸易商品结构，对外贸易方式结 构，对外贸易模式结构和对外贸易区域结构，狭义的对外贸易结构就指对外商品 结构。产业结构是指一个国家或地区的各种资源在国民经济各部门及产业部门内 部各行业间的构成状况及相互制约的联结关系。一国的产业可以划分成三次产业 结构，这种划分结构叫做一次结构划分。三次产业内部再进行划分叫做二次结构 划分。一国形成的产业结构一般具有刚性特征，在短期内不易改变，因为产业结 构的形成源于多种因素，而这些因素中大多具备一定的历史性和阶段性，是由一 国的经济发展历史存在及目前的经济发展现状，以及将来的发展方向共同决定的， 虽然产业结构的调整一直是当今世界各国经济管理的重中之重，因为当今世界的 经济全球化趋势所导致的全球范围内的专业化再分工、全球产业链重组是世界各 国面临的机遇，同时也是挑战。借此机遇，则国内产业结构促进经济发展，带来 国家的长治久安。失此机遇，在全球产业分工中，未能拔得高附加值和高技术的 产业环节的头筹，甚至落入国际分工的下游，导致国内产业不能支持经济持续发 展，高污染，高能耗，低附加值的产业分工环节将使一国陷入贫困化增长的深渊， 影响国家的安定和团结。因此，各国竞相调整自己的产业结构，已期待获得未来 全球经济领域中较理想的地位。诚然，产业政策的博弈对于国家参与全球经济的 发展也是十分必要的，起码是参与才能获得机遇，而且各国产业政策的博弈在经 济全球化的大局中，并非零和博弈；但需承认的是，并不是单纯的美好的理想能 促成美好的结果，产业结构具备一定历史渊源，受诸多因素影响，产业结构的调 5 江苏大学硕士学位论文 整并非单纯产业政策能够决定。因此产业结构以其对一国国民经济的重要性、短 期不易改变性以及在国际产业分工的经济利益的分割中的决定性使得它成为影响 一国国民经济能否健康持续发展的关键因素。产业结构因此对一国的其他经济活 动或多或少的有影响，至于对外贸易结构，更由于其直接对产业结构的产出和国 内的需求间的余缺进行调剂而直接受产业结构影响，并且这种影响是基础性的。 各国参与全球化分工，目的当然是获得较多贸易利益，发挥贸易促进经济增 长的总量乘数效应、结构知识溢出效应等等，贸易是手段。一国产业结构如何， 就决定了其产品结构如何，只有一国生产的产品在满足本国消费者需求还能得到 剩余的情况，才能出口，而且如果在自由贸易条件上，这种产品必然是具有比较 优势或者是竞争优势的。而没有的优势的产品一国要组织生产，必然要有政策的 保护。自由贸易的好处经典比较优势理论和绝对优势理论讲的很清楚，各国获得 资源重新配置的静态利益。因此，一国是愿意在获得比较利益的基础上，运用本 国已有的、短期不易改变的产业结构参与国际分工的，在此形成的产业结构的关 系和贸易结构关系就是一致性的关系。而且是理论上的一致性，自由贸易各国可 能专业化一种或者几种产品的生产，出口这一种或几种的产品，进口其他消费品。 从中可以看出，贸易分工促进了产业结构形成，产业结构决定了对外贸易结构。 因此在对外贸易结构和产业结构关系中产业结构是基础性的，并且实际的非自由 贸易安排的对外贸易结构并不会完全符合一国产业结构像理论范畴上所描述的。 这就体现了一国的产业政策的作用，研究对外贸易结构和产业结构的关系不可能 假设自由贸易和完全不考虑政策的影响。 不仅对外商品结构受产业结构的直接影响，而且需要说明的是产业结构优先 于贸易结构，产业结构是一个即成事实，在此事实基础上一国适当地构建对外贸 易结构才能获利，市场的调节机制会保证这一点。一国与哪些国家产业具有互补 性，自然与这些国家的贸易往来多些，一国的产业以制造业为主，而且有剩余产 能，会产生一定的加工贸易，发挥自己的剩余的产能。一国的产业的二次结构比 较完整，产业关联度高，并且参与国际分工的地位较高，自然产业内贸易发展较 好，这就是产业结构对贸易结构的基础决定作用的真实体现。 不仅产业结构对对外贸易结构有基础性作用，对外贸易结构对产业结构也有 6 江苏大学硕士学位论文 反作用。一国进出口什么样的产品，采用何种方式，其模式和去向来源构成了一 国的对外贸易结构，一国在国际市场上什么产品占优势，得到市场的认可，是其 密集使用的要素的比较优势和产业竞争优势的体现，这样的能带来利益的产品一 般而言，本国的产业调整不会调整到它，一方面比较优势还在发挥作用，另一方 面对其相关产业的配套关联会固化其产业结构。所以对外贸易结构对产业结构又 固化作用。同时，对外贸易直接面对国际市场，对国际市场的竞争因素反应迅速， 能够发现国际市场的变化趋势，因而能够对于产业结构的发展去向提供信息。综 合起来对外贸易结构对产业结构的影响包括对外贸易结构是检验现存产业结构的 标尺，对外贸易结构出口的产品能够反映本国的产业结构的增殖能力和产业结构 的合理性；对外贸易结构通过利益传导机制影响产业结构的调整方向。 笔者先从静态上区分了对外贸易结构和产业结构的三种关系：总体一致性关 系、超前错位关系和落后错位关系。再根据国际经济学和微观经济学相关理论， 以贸易条件为标尺动态分析了产业结构和对外贸易结构在政策影响下的三种关 系：相互制约关系、相互促进关系、和谐共进关系。而且运用大量数据根据我国 现状从感性上分析产业结构对贸易结构的基础作用，贸易结构对产业结构的反作 用。为了进一步研究我国对外贸易结构和产业结构的关系，笔者运用计量经济学 的分析方法，结合对比分析，计量分析了对外贸易结构和产业结构的关系，最终 得出结论，揭示我国的对外贸易结构和产业结构的关系的特点、问题以及发展方 向，进而给出政策建议。 笔者研究的对外贸易结构和产业结构的关系这个论题的基本思路是：首先在 对国内外的相关研究的认真学习和总结的基础上，找出空白点和创新点；然后结 合我国的实际情况，分析产业结构和贸易结构的关系。笔者先分析一般的贸易结 构和产业结构在理论上的关系，对前人的研究在思路上和方法上进行总结。继而 根据我国的实际情况，对我国的对外贸易结构和产业结构的关系做深刻和翔实的 定性和定量分析，根据得到的结果做出政策建议。属于由一般理论到具体问题， 接着分析问题，再找出问题原因和解决分析的思路，最后分析解决方法。 7 江苏大学硕士学位论文 圈 模型建立 图1 1 分析模式图 圈 使用的分析方法有对比分析，规范分析、实证分析、结构分析和计量分析， 具体有：多元回归分析，微观经济学边际分析、一般均衡分析、局部均衡分析、 计量分析，研究框架如下： 对比分析 ii 实证分析ll 结构分析 绪 论 我国贸易结构和产业结构现状 国内外的研究现状 与他国数据的比较 我 国 产 业 结 构 内 部 分 析 规范分析ii 实证分析ii 计量分析 1 3 2 研究难点 图1 - 2 逻辑框架和分析框架图 我 国 贸 易 结 构 对 产 业 结 构 关 系 研 究 建 议 结 论 和 展 望 对于对外贸易结构和产业结构关系的理论探讨，由于关系层次比较多，同时 由于笔者水平有限，只分析了有限的关系层次，对笔者而言，该部分的分析是个 难点。同时对于对外贸易结构和产业结构的关系作计量分析，模型中的变量较多， 在考虑尽可能多的变量的影响和多种共线性的处理上，也是为难之处，这里笔者 做了大量的工作，反复排查，反复选取数据，最终还是得到了较好的模型效果。 整个对外贸易结构和产业结构的关系研究由于分析的问题层次较多，而且要求统 计数据庞杂，加上模型建立的复杂和繁琐，况且作者的水平有限，故本文的研究 注定是探索式的。 8 江苏大学硕士学位论文 1 4 创新 本文的研究工作对于对外贸易和产业结构从微观理论上开始展开，探索两种 对于国民经济发展至关重要的结构因素的相互作用机制，通过理论的研究和模型 的建立，加上计量模型求证。希望能够为分析两种结构问题的研究做出自己的贡 献。本文的文章结构是按照笔者的这种思路来编排的，目的是层层深入地认识两 者之间的相互关系。从这个意义上讲，本文运用微观经济学理论，从微观发生机 制上方面的探索将是一种尝试，或者叫一种创新。同时通过微观解释，并结合宏 观数据的检验分析，模型的选用以及改进，也将成为本文的着力发挥的重点。 9 江苏大学硕士学位论文 第2 章贸易结构和产业结构理论研究的现状 2 1 古典经济学的相关理论 亚当斯密( a d a ms m i t h ) 是公认的现代经济学的鼻祖，他最先提出绝对优 势理论( t h e o r yo fa b s o l u t ea d v a n t a g e ) 。他在1 7 7 6 年出版了其经济学的圣经国 民财富的性质和原因研究简称国富论，国富论中对于贸易的发生机制 的最著名的理论便是“绝对优势理论 ( t h e o r yo fa b s o l u t ea d v a n t a g e ) ，斯密 认为一国的产业结构的演进是这样的：“按照事物的性质，生活资料先于便利品 和奢侈品，所以生产前者的产业必然要先于后者”【。而对于贸易结构斯密的理论 已经广为人知，本国专业分工出口生产成本较它国低的产品换取生产成本较它国 高的产品。 大卫李嘉图( d a v i dr i c a r d o ) 发展了亚当斯密( a d a ms m i t h ) 的绝对优势理 论，比较优势理论( t h e o r yo fc o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ) 更能解释国际贸易的原因， 一国与别国相比只要其相对成本较低，就可参与国际贸易，“两利相权取其重， 两害相权取其轻 ，根据这样的比较优势参与国际贸易原则，一国可以较多的发 展其具有比较优势的产业，参与国际分工，获得比较利益，促进经济增长。一国 比较优势在李嘉图看来是由生产率、技术不同造成的。在产业结构上，比较优势 理论告诉人们，应该重点发展本国有比较优势的产业，参与国际分工。 2 2 德国历史学派古典经济学的反对者和批判者李斯特的贸易保护论 时间上较亚当斯密( 1 8 世纪) 和大卫李嘉图( 1 8 世纪晚期) 稍晚的德国 历史学派弗里德里希李斯特( f r i e d r i c hl i s t ) 在1 8 4 1 年出版的政治经济学 的国民体系书，集中阐述了他对国际贸易的不同理解，认为一国经济较为落 后时不适宜开展自由贸易，开展自由贸易对本国新兴产业不利，将会牺牲本国的 长远利益，正所谓：“财富的生产力较之财富本身不知要珍贵多少倍一。圆对这些 产业政府应该给予保护，当该产业成长起来，具有参与国际贸易获利时，方可参 1 0 江苏大学硕士学位论文 与国际竞争。主张用关税的方式保护本国产业，认为即使关税使暂时的贸易利益 受到损害，但相对于对本国产业扶持所产生的长远影响来看。是值得的。这是最 早的产业保护理论。但是李斯特对于保护的产业要求是先进的产业而不是落后的 产业。实际上，就是保护新兴产业而不是保护夕阳产业，在保护时间上也不宜过 长，否则会使受保护产业形成依赖。 2 3 新古典贸易理论 2 3 1 要素禀赋理论 伊利赫克歇尔( e l if i l i ph e c k s c h e r ) 于1 9 1 9 年发表了题为国际贸易对收 入分配的影响的论文，提出了要素禀赋理论的基本观点。他的学生俄林( b e r t h g o t t h a r do h l i n ) 于1 9 3 3 年出版了区际和国际贸易一书，创造了比较完整的要 素禀赋理论。他们在比较优势的基础上，回答了什么决定了一国的比较优势，一 国的比较优势的决定于该国的要素禀赋，即使在技术条件没有多大差异的国家之 间，仍能发生国际分工和国际贸易。这就是要素禀赋理论( t h e o r yo ff a c t o r e n d o w n m e n t ) 。在技术水平一定的情况下，一国密集使用相对丰裕的要素的产品， 就具有比较成本优势，解释了比较优势的形成原因，也使一国的产业结构的形成 的原因得到了解释。一国相关产业的要素供给充分，必然具有形成该产业比较优 势的良好条件。在参与贸易中，遵循比较优势原则进行贸易，必然使产业结构得 到固化和增强。国内的资源进行重组，进而开拓了国外的市场。在世界范围内， 资源得到再次的配置，经济效率提高，人民福利增强。同时h - o 定理还给出了一国 如果要发挥其比较优势，应如何调整其产业结构。因此，该理论不仅给出了一国 参与国际贸易的原则，而且给出了一国组织其国内产业的原则。 2 3 2 新贸易理论 ( 1 ) 技术差距理论 美国经济学家波斯纳( j i i a p o s n e r ) 在1 9 6 1 年发表的国际贸易与技术交 化一文中提出“技术差距理论一( t e c h n o l o g i c a lg a pt h e o r y ) ，认为技术差距 江苏大学硕士学位论文 是比较优势甚至是垄断优势形成的重要原因【3 】。 波斯纳认为技术差距的形成是比较优势形成的原因，当一国国内技术创新成 功，该国将与别国形成一定的技术差距，即使两国要素禀赋结构上没有任何差别。 这就是说，两国的技术差距将直接导致国际贸易，波斯纳也证明了这一点。 当然一国与别国的技术差距不是一个静态过程，技术创新国会运用技术差距 获取国际贸易利益，促进本国技术的持续创新，以此保持与其他国家的技术差距， 从而获得较高的国际分工地位和较大的国际贸易利益。那么技术创新国的贸易利 益的获取机制是如何的呢? 波斯纳将一国的技术创新后获得某种产品的垄断优势开始到它国能够仿效本 国产品为止这段时间称为：“仿效差距。仿效差距的长短，反映了一国的技术 创新后获得国际市场该产品垄断优势的长短，另一个侧面反映一国的技术的国际 先进程度。一国的技术越先进，别国越难模仿，模仿差距越大。当然，模仿差距 越短的国家最新模仿出该产品，分享国际垄断利润，对于技术不发达的发展中国 家来说，往往这个模仿差距会很长。波斯纳进一步把从新产品投放到国际市场上 到该产品为消费者接受的这段时期称之为：“需求差距 。把新产品进口到别国， 到它国能够模仿其称之为：。反应差距 。需求差距越短，反应差距越长，对于 技术创新国越有利，从而该次技术创新获取的贸易利益也越大。 ( 2 ) 雁行模式论 赤松要于1 9 6 0 年提出了后进国家的产业转移和贸易演变理论：雁形模式论 赤松要认为一国的技术比技术先进国家落后，但却拥有后发优势。一国进口先进 国家的产品，先对先进国家技术进行模仿，然后形成进口替代，进而形成比较优 势，出口到先进国家。这种模式会从一国的消费品产业一直到资本品产业，进而 整个制造业内部都将演习这种模式。说明了发展中国家在开放条件下，可以通过 与发达国家的经济联系促使本国产业结构升级，并围绕着产业结构升级促使贸易 结构的转变。 1 2 江苏大学硕士学位论文 市场 图2 - 1 雁行模式图h 1 ( 3 ) 产品生命周期理论 美国经济学家维农( r a y m o n dv e r n o n ) 于1 9 6 6 年出版的产品生命周期中的国 际投资和国际贸易提出了著名的产品生命周期理论( p r o d u c tl i f ec y c l et h e o r y ) 。产品生命周期理论中技术创新的地位依然很高，产品生命周期的开始就是 以技术创新开始的，这一阶段一般产生于发达国家，这个时期称之为“产品产生 期一；当发达国家的创新产品投入到国际市场为广大消费者开始慢慢接受时，产 品的产量开始增长，逐渐形成规模优势，成本开始下降，但此时技术还未扩散到 国外，为经济发展水平相近的国家所模仿，创新国依然拥有产品的垄断优势，能 够得到可观的超额利润，这个时期称之为“产品成长期 。这两个阶段：产品产 生期和产品成长期相当于技术差距理论中的特定时期“仿效差距 ；第一阶段相 当于技术差距论中的“需求差距 ，第二阶段相当于“反应差距 。 随着产品产量的增长，以及国际市场的需求的饱和，产品进入成熟期，这个 时候国外的对产品的模仿也成功了，开始在国内生产，形成进口的替代，国外的 生产者越来越多，生产工艺越来越成熟，产品由技术知识密集型变为资本密集型， 这个阶段称之为“产品成熟期一。 国外的生产者越来越多，加之产品工艺越来越成熟，产品逐渐又资本密集型， 变成劳动密集型，因而创新的产业开始衰退，产品产量在减少，本国逐渐丧失比 较优势，比较优势转移到具有廉价劳动力的发展中国家去了。这个阶段被称之为 1 3 江苏大学硕士学位论文 “产品衰退期 i 叼。图解如下： 创 新 国 的 产 品 销 量 o 当发展中国家的产量达到能够覆盖发达国家需求时，创新国对于该产品的生 产将趋于停滞，“产品消亡期 到了。一个产品相当于一个生物一样，经历了其 生命的全过程。产品生命周期理论，提出了两个重要的定义：要素丰裕度和要素 密集度。这两个定义较直观地解释一国产业结构和贸易结构变迁的动态过程，见 图： 龠垡薹壁厶虱垡墨圊 簖h 襄者成卜p 燃期h 嚣 知识密 集型 产品要素密集度转移 - - - - - - - - - - - - - 一 t 产品消 亡期 翻竺塑叛集型ii集型 _ _ - 卜 图2 3 产品生命周期理论逻辑图 随着时间的流逝，产品的生命周期的演变，产品的要素密集度在发生变化： 从知识密集型到资本密集型再到劳动密集型，伴随着产品这种要素密集度的改变。 产品的比较优势将在不同的要素丰裕度的国家间转变，首先是知识丰裕度高的国 家，然后是资本丰裕度高的国家，再是劳动丰裕度高的国家。一国拥有丰裕的该 1 4 江苏大学硕士学位论文 产品密集使用的要素将具有比较优势，因此产品周期理论从两个不难理解的核心 概念上，很显然，这样的核心概念也在于要素禀赋理论中，阐述了产品的生命周 期在不同国家的产业结构安排和贸易结构的转变。 ( 4 ) 战略贸易保护政策理论 战略贸易政策理论是加拿大不列颠哥伦比亚大学的经济学家斯宾塞、布兰德 以及美国加利福利亚大学的克鲁格曼教授等人提出的，理论主张一国政府从本国 的战略经济利益出发，应该综合运用出口补贴或关税政策措施扶持本国特定产业 的成长以增强其国际竞争力，从而谋取规模经济等额外收益。实现本国福利的最 大化。7 瑚 政府运用经济和政策手段，构造市场博弈，通过鼓励自身产业的发展，谋取 别国的市场势力，从而获得本国的福利最大化。一国实施战略贸易政策，意味着 是对本国产业的一种保护和扶持，这同时也关系到了产业结构的调整，政府必须 为新产业发展创造积极条件。似乎，当今世界对贸易结构的调整和对产业结构的 调整应该配套结合，相互促进。 2 4 竞争优势理论 美国哈佛大学的波特教授通过先后出版的三本书竞争战略( 1 9 8 0 ) 、竞 争优势( 1 9 8 5 ) 、国家竞争优势( 1 9 9 0 ) 从微观、中观、宏观三个层次完 整地阐述了他的“竞争优势理论一( t h e o r yo fc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e ) 又称钻 石理论。 一国在国际某产业取得成功的因素取决于四个主要因素和两个辅助因素。主 要因素分别是生产要素、国内需求、支撑产业和相关产业企业的战略、结构和竞 争；辅助因素有：面临的机遇和政府。波特的竞争优势理论是自成体系的，对传 统贸易理论是一种挑战。一个国家的某个产业具有比较优势不代表其具有竞争优 势，是竞争优势决定一国的国际分工地位而不是比较优势理论，而国际分工地位 直接代表了国际贸易收益的大小。而一国的某种产业的竞争优势的形成，往往需 要很多因素的共同作用，包括国内消费者的需求、相关产业和支撑产业的配套服 务而形成的集聚效应、生产要素中高级要素的作用、政府的扶持政策和面临的国 1 5 江苏大学硕士学位论文 内外的种种机遇。根据竞争优势理论，一国的某一产业的发展往往首先由于国内 生产要素的密集而造成的比较成本优势，同时国内消费者对产品的挑剔程度影响 着企业改变自身的结构战略，国内的企业之间的竞争促使该产业能够最大限度地 满足国内的挑剔的消费者的需求。一个企业在这样的产业中能够取得成功，往往 还有其配套产业的支撑，因此对于上游产业，具有甄别作用，选取了上游产业中 的优秀的企业为自身提供原料和配件；对下游产业具有强化作用，能够提供最大 程度的支持，这样的产业往往是主导产业，对本国上下游产业具有很强的技术溢 出效应。因此一国的产业往往形成集聚，产业的集聚往往形成整个国家的竞争优 势。 2 5 产业内贸易理论 产业内贸易理论( i n t r a i n d u s t r yt r a d et h e o r y ) 于2 0 世纪7 0 n 8 0 年代美国 发展起来的新贸易理论，它的名称是相对于产业间贸易( i n t e r i n d u s t r yt r a d e ) 的，不同于经典贸易理论的完全市场竞争和要素禀赋结构决定贸易结构的假设， 认为即使完全市场竞争条件太苛刻，存在不完全竞争和完全一致的要素禀赋结构， 两国间贸易依然可以发生。产业内贸易理论把产品差异、规模收益和不完全竞争 以及需求差异归结为产业内贸易理论的原因，并且在需求和要素禀赋结构越相象 的国家间产业内贸易会越大。 产业内贸易理论与产业间贸易在解释国际贸易在不同国家类型的发生上各有 侧重，他们分别侧重于解释发达国家和发展中国家与发展中国家之间和发达国家 之间的贸易，即垂直贸易和水平贸易。产业内贸易强调的国际贸易的原因不同于 产业间贸易，规模优势、需求以及产品差异称为产业内贸易的主要因素，而且应 该注意到产业内贸易主要发生在技术条件相似的国家。产业内贸易国家之间分工 强调专注于产业内某种产品的生产，造成规模优势进而垄断。同一产业内的具有 不同差异的大量商品，创造了大量的国际贸