（科学技术哲学专业论文）自组织视野下的中国公益类科研机构发展研究.pdf

一- _ - 独创性声明 本人声明，所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得 武汉理工大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示了谢意。 签名：翌蜩日期：鲨也堡! ! 目丛日 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留、使用学位论文的规定，即 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的 全部内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制 手段保存或汇编本学位论文。同时授权经武汉理工大学认可的国家有 关机构或论文数据库使用或收录本学位论文，并向社会公众提供信息 服务。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 研究生( 签名) ：溥p 马导师( 签名) 二勃 日期加io u 矽g 武汉理工大学硕士学位论文 摘要 社会公益类科研机构是对从事“社会公益事业、技术基础、农业科学研究 类型 的科研机构的统称，目前这类机构主要分布在农业、卫生、资源、环境、 公共安全等行业领域。社会公益科研以为全社会提供公共技术产品和公益服务 为主，关系到公共利益和国计民生。几十年来，公益类科研机构在促进农业发 展、抵御自然灾害、保障人民健康、保护生态环境等方面，取得了一批重要的 科研成果，为我国经济和社会可持续发展做出了重要贡献。但由于改革相对滞 后，社会公益科研机构力量分散重复、学科结构陈旧、机制僵化、人浮于事等 问题比较突出；而且多年来投入增长缓慢，设施不足、设备老化、社会保障负 担重、科技人员待遇低等问题也较严重。多种因素造成社会公益科研机构发展 比较困难，科研创新能力不能有效满足国家和社会需求，成为当前国家创新体 系建设中一个亟待加强的薄弱环节。随着经济、社会的不断发展，公益类科研 机构成为国家科技体制改革的重点之一。 本文是基于系统科学中的自组织理论来撰写的，希望提炼出公益类科研机 构发展规律与自组织理论之间的内在联系。文章第一章从自组织理论出发，构 建了公益类科研机构发展自组织发展的理论，论证了公益类科研机构自组织发 展的条件、动力、路径等机制。第二章在前文基础上，首先通过分析英国公益 类科研机构发展的自组织机理，验证了公益类科研机构自组织发展理论的正确 性。然后通过对我国公益类科研机构发展历程的梳理，以及对发展现状的概括， 深刻分析了我国公益类科研机构发展状况所蕴含的自组织机理，证明并归纳了 了公益类科研机构自组织发展的客观规律性。最后归纳并分析了我国公益类科 研机构发展过程存在的问题，指出了阻碍公益类科研机构自组织发展的各种因 素。第三章基于前文所构建的公益类科研机构自组织发展的理论，结合我国公 益类科研机构分类改革的相关对策和建议，最终提出了笔者对于公益类科研机 构未来进一步自组织发展对策的一些思路。 本文的主要创新之处在于构建了公益类科研机构自组织发展的理论，为公 益类科研机构改革方向提供了理论依据，并结合国家公益类科研机构分类改革 的相关政策，从自组织理论的事业提出了公益类科研机构自组织发展对策的相 关思路。同时也为针对公益类科研机构及其发展的研究提供了新的思路、新的 方法。本文最后部分，总结了本文得出的主要结论，同时指出了本文存在的局 限性，并对未来研究进行了展望。 关键词：自组织理论：公益类科研机构；发展：对策 武汉理工人学硕士学位论文 a b s t r a c t s o c i e t y i san o n - p r o f i tr e s e a r c hi n s t i t u t i o n e n g a g e di n p u b l i cw e l f a r e , t e c h n o l o g yi n f r a s t r u c t u r e ，a g r i e u l t u r a lr e s e a r c ht y p e o fs c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n s , c o l l e c t i v e l y , t h e s eo r g a n i z a t i o n sp r e s e n tm a i n l yi na g r i c u l t u r e , h e a l t h , r e s o u r c e s ， e n v i r o n m e n t ，p u b l i cs a f e t ya n do t h e r i n d u s t r i e s s o c i a lw e l f a r er e s e a r c ha n d t e c h n o l o g yt h a tt h ew h o l es o c i e t yt op r o v i d ep u b l i cg o o d sa n dp u b l i cs e r v i c e s ，m a i n l y r e l a t e dt ot h ep u b l i ci n t e r e s ta n dp e o p l e sl i v e l i h o o d f o rd e c a d e s ，p u b l i cr e s e a r c h i n s t i t u t i o n si n t h ep r o m o t i o no fa g r i c u l t u r a l d e v e l o p m e n t , t ow i t h s t a n dn a t u r a l d i s a s t e r sa n dp r o t e c tp e o p l e sh e a l t ha n dp r o t e c t i n gt h ee n v i r o n m e n t ，a n da c h i e v e da n u m b e ro fi m p o r t a n ts c i e n t i f i cr e s e a r c hf o rc h i n a se c o n o m i ca n ds o c i a ls u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n th a sm a d ei m p o r t a n tc o n t r i b u t i o n s h o w e v e r , r e f o r mh a sl a g g e db e h i n d ， s o c i a lw e l f a r er e s e a r c hi n s t i t u t e ss c a t t e r e ds t r e n g t ht or e p e a tt h eo l dd i s c i p l i n a r y s t r u c t u r e ，m e c h a n i s m ，r i g i d ，o v e r - s t a f f i n ga n do t h e ri s s u e sp r o m i n e n t ；a n do v e rt h e y e a r si n t os l o wg r o w t h ，i n a d e q u a t ef a c i l i t i e s ，e q u i p m e n t 哂n g ，s o c i a ls e c u r i t yb u r d e n ， t r e a t m e n to fl o ws c i e n t i f i ca n dt e c h n o l o g i c a lp e r s o n n e lm o r es e r i o u sp r o b l e m s o c i a l w e l f a r ec a u s e db ym a n yf a c t o r sm o r ed i f f i c u l tt h ed e v e l o p m e n to fs c i e n t i f i cr e s e a r c h i n s t i t u t i o n s ，s c i e n t i f i cr e s e a r c ha n di n n o v a t i o nc a nn o te f f e c t i v e l ym e e tt h en e e d so f s t a t ea n ds o c i e t yh a sb e c o m et h en a t i o n a li n n o v a t i o ns y s t e mi na nu r g e n tn e e dt o s t r e n g t h e nt h ew e a kl i n k s w i t ht h ee c o n o m i ca n ds o c i a lc o n t i n u o u sd e v e l o p m e n to f n o n - p r o f i t r e s e a r c hi n s t i t u t i o n st ob e c o m eo n eo ft h ek e yn a t i o n a ls c i e n c ea n d t e c h n o l o g ys y s t e m t h i sa r t i c l ei sb a s e do nt h es y s t e ms e l f - o r g a n i z a t i o nt h e o r yo fs c i e n c et ow r i t e ， a n dh o p et oe x t r a c tt h en o n - p r o f i tr e s e a r c hi n s t i t u t i o n sf r o mt h el a wo fd e v e l o p m e n t a n dt h ei n t r i n s i cl i n kb e t w e e no r g a n i z a t i o n a lt h e o r y t h ef i r s tc h a p t e rf r o mt h e s e l f - o r g a n i z a t i o nt h e o r yt oc o n s t r u c tan o n - p r o f i tr e s e a r c ho r g a n i z a t i o nd e v e l o p i n gt h e t h e o r yo ft h ed e v e l o p m e n to fs e l f - o r g a n i z a t i o n ，n o n p r o f i tr e s e a r c h i n s t i t u t i o n s d e m o n s t r a t e dt h ed e v e l o p m e n to f s e l f - o r g a n i z a t i o nc o n d i t i o n s ，p o w e r , r o u t i n g m e c h a n i s m s c h a p t e ri io nt h eb a s i so fp r e v i o u sp a p e r , b ya n a l y z i n gt h ed e v e l o p m e n t o ft h eb r i t i s h n o n p r o f i tr e s e a r c hi n s t i t u t i o n so fs e l f - o r g a n i z a t i o nm e c h a n i s mt ov e r i f y t h en o n p r o f i tr e s e a r c hi n s t i t u t i o n sf r o mo r g a n i z a t i o n a ld e v e l o p m e n tt h e o r yi sc o r r e c t 武汉理工大学硕十学位论文 t h e nn o n p r o f i tr e s e a r c hi n s t i t u t i o n so nt h ed e v e l o p m e n to ft h ec o m b i n gp r o c e s s ，a n d t h eg e n e r a ls t a t u so fd e v e l o p m e n t ，p r o f o u n da n a l y s i so ft h en o n - p r o f i tr e s e a r c h i n s t i t u t i o n so fd e v e l o p m e n ti n h e r e n ti n t h em e c h a n i s mo fs e l f - o r g a n i z a t i o n , a n d s u m m a r i z e st h ep r o o fo ft h e n o n - p r o f i tr e s e a r c h i n s t i t u t i o n so n o r g a n i z a t i o n d e v e l o p m e n to b j e c t i v el a w s f i n a l l y , s u m m a r i z e sa n da n a l y z e st h ed e v e l o p m e n to f n o n - p r o f i tr e s e a r c hi n s t i t u t i o n se x i s t i n gi nt h ec o u r s e , p o i n t i n go u tt h a tn o n - p r o f i t r e s e a r c hi n s t i t u t i o n s t h a th i n d e rt h ed e v e l o p m e n to fs e l f - o r g a n i z a t i o no fv a r i o u s f a c t o r s c h a p t e rb a s e do np r e v i o u s l yc o n s t r u c t e dn o n p r o f i tr e s e a r c hi n s t i t u t i o n sf r o m t h eo r g a n i z a t i o n a ld e v e l o p m e n to ft h et h e o r y , c o m b i n e dw i t ho u rn o n - p r o f i tr e s e a r c h i n s t i t u t i o n so fd i f f e r e n tc a t e g o r i e so fr e f o r m - r e l a t e dm e a s u r e sa n dr e c o m m e n d a t i o n s ， a n du l t i m a t e l ym a d et h ea u t h o rf o rn o n - p r o f i tr e s e a r c hi n s t i t u t i o n st h e f u t u r et o f u r t h e rs e l f - o r g a n i z a t i o nd e v e l o p m e n to fs o m eo ft h ei d e a s t h em a i ni n n o v a t i o ni st oc o n s t r u c tan o n - p r o f i tr e s e a r c hi n s t i t u t i o n sf r o mt h e t h e o r yo fo r g a n i z a t i o n a ld e v e l o p m e n tf o rn o n - p r o f i tr e s e a r c hi n s t i t u t i o n st op r o v i d ea t h e o r e t i c a lb a s i sf o rt h ed i r e c t i o no fr e f o r m ，a n dn o n - p r o f i tr e s e a r c hi n s t i t u t i o n sw i m t h es t a t ec l a s s i f i c a t i o no ft h er e l e v a n t p o l i c i e so fr e f o r m ， f r o mt h ec a u s eo f s e l f - o r g a n i z a t i o nt h e o r yp u b l i cr e s e a r c hi n s t i t u t em a d et h ed e v e l o p m e n to fm e a s u r e s r e l a t e dt os e l f - o r g a n i z a t i o ni d e a b u ta l s of o rn o n - p r o f i tr e s e a r c hi n s t i t u t i o n sf o r r e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tp r o v i d e sn e wi d e a sa n dn e wm e t h o d s t h el a s tp a r to ft h i s a r t i c l es u m m a r i z e st h em a i nc o n c l u s i o n so ft h i sa r t i c l e ，a n dp o i n t so u tt h el i m i t a t i o n s 0 ft l l i se x i s t e n c e a n df u t u r er e s e a r c hw e r ed i s c u s s e d k e yw o r d s ：s e l f - o r g a n i z a t i o nt h e o r y ；n o n p r o f i tr e s e a r c hi n s t i t u t i o n s ；d e v e l o p m e n t ； s t r a t e g y i 武汉理工大学硕士学位论文 目录 绪论1 一、研究背景1 二、研究意义2 三、研究现状3 四、研究方法7 五、创新点及不足7 第1 章理论概述8 1 1 公益类科研机构综述8 1 1 1 公益类科研机构界定的演进8 1 1 2 公益类科研机构的发展模式一1 1 1 1 3 公益类科研机构的管理及运行1 3 1 2 自组织理论概述18 1 2 1 自组织相关概念界定18 1 2 2 自组织与他组织的关系2 l 1 2 3 自组织相关理论及其方法论一2 2 1 3 自组织理论研究公益类科研机构发展的意义2 4 第2 章公益类科研机构的自组织发展2 5 2 1 公益类科研机构自组织发展的理论构建2 5 2 1 1 公益类科研机构自组织发展的内在条件2 5 2 1 2 公益类科研机构自组织发展的内在动力竞争与协同一2 8 2 1 3 公益类科研机构自组织发展的路径一突变与分叉3 1 2 1 4 公益类科研机构自组织发展过渡途径渐变3 2 2 2 公益类科研机构发展状况及其自组织机理分析3 3 2 2 1 英国公益类科研机构的发展状况及其自组织机理分析3 4 2 2 2 中国公益类科研机构发展状况及其自组织机理分析3 6 2 3 中国公益类科研机构发展困境及其自组织机理分析4 3 2 3 1 社会公益科技研究资源共享薄弱4 4 2 3 2 科研投入存在的问题4 6 i v 武汉理工大学硕士学位论文 2 3 3 人员队伍建设中存在的问题一4 7 2 3 4 管理体制与运行机制存在的问题一4 9 2 3 5 政策、法律环境的问题。5 2 第3 章自组织视野下我国公益类科研机构未来发展对策的思路5 4 3 1 扩大公益类科研机构的开放度5 4 3 1 1 为广大人民群众提供社会公益科技究成果或服务。5 4 3 1 2 完善社会公益科技研究成果的共享和扩散机制一5 5 3 2 深化改革，坚持多元化的发展模式5 7 3 2 1 深化公益类科研机构改革一5 7 3 2 2 坚持以非营利科研机构为主的多元化发展道路5 8 3 3 创新并完善公益类科研机构的管理体制和运行机制6 0 3 3 1 推进科技宏观管理体制改革6 0 3 3 2 建立现代科研院所制度6 1 3 3 3 加强杜会公益科技人才队伍建设6 3 3 3 4 创新和完善公益类科研机构人事制度6 3 3 4 加强运行环境对公益类科研机构的支持6 7 3 4 1 确保支持社会公益科技研究的稳定渠道6 7 3 4 2 加强社会公益科技研究基地建设6 9 3 4 3 加强对社会公益科技研究投入的管理7 0 3 4 4 加快我国科研机构方面的立法工作7 l 3 4 5 加强和完善公益类科研机构的税收政策支持7 2 3 5 从战略的高度认识杜会公益科技研究对经济社会发展的重要性7 4 结语。7 6 致 射一7 8 参考文献8 0 攻读硕士学位期间发表的论文一8 0 v 武汉理工大学硕士学位论文 一、研究背景 绪论 1 1 实践背景：建设创新型国家是实现可持续发展，为亿万人民和子孙后代 谋取更大福祉的必然选择。创新型国家的建立和科研体系有着密切关系，中央 公益类科研机构是创新的生力军，其体制改革与机制创新问题是科研体系中十 分重要的一环。公益类科学研究以向全社会提供公共技术和公益服务为主要任 务，是从事公益类科学研究的骨干力量，为我国经济和社会可持续发展做出了 重要贡献。创新型国家建设必须落实到创新型体系的建设上来，认真研究创新 型体系中的一些“链条”和“节点，抓住成果创造和成果转化两件大事，将改 革继续深入下去。 为加强公益性研究，从2 0 0 1 年开始，国家针对当时我国公益类科研机构分 类不清、重复设置、冗员多等情况，对包括农业、卫生、资源环境等在内的公 益类科研机构在减少机构、分流人员、保留精干队伍、加大政府支持力度的基 础上进行了改革。从实践来说，改革的大方向是正确的，取得了可喜的成效。 目前，一些先期启动改革的部门公益类院所已基本完成改革阶段性任务。改革 后，公益类科研机构组织结构得到优化，学科重点更加突出，人才队伍整体素质 明显提升，科技创新和公益服务能力显著增强。可以讲，分类改革取得了很大成 绩。但是，随着各类机构的运转和国家宏观形势的发展、随着社会经济的发展， 一些历史遗留和发展过程中新产生的问题严重制约了院所的发展，甚至影响到 部分单位的生存，改革政策配套等一系列深层次问题和矛盾也逐渐暴露出来， 困扰着机构改革的深入发展。 1 - 2 理论缺失的背景：要继续推进公益类科研机构的深入发展，并充分发挥 这些科研机构的重要作用，必须以提高创新能力为目标，以健全机制为重点， 进一步深化管理体制改革，加快建设“职责明确、评价科学、开放有序、管理 规范”的现代科研院所制度。但是，由于我国科技体制改革一直是以摸着石头 过河的方式进行的，即先试点，再总结经验，而后推广经验，最终形成一套固 定的理论体系，没有一套现成的、固定的、适合我国国情的、严谨科学的理论 来指导科技体制改革和现代科研院所制度建设的实践。 武汉理工人学硕七学位论文 基于这个原因，笔者从公益类科研机构的功能、地位和作用出发，以其在 国家创新体系和科技体制改革中的重要影响为依托，以现有的国内外实践经验 为借鉴，从科学社会学的视角，运用系统科学自组织系统方法论，对我国公益 类科研机构的发展演化、运行机制、模式以及发展战略对策等方面，进行深入 探讨，希望能获取某些启发，从而对我国公益类科研机构改革，及现代科研院 所制度建设的时间有所参考作用。 二、研究意义 2 1 理论意义：本研究依赖反思、批判的哲学思维工具，审视我国公益类科 研机构的结构演变、定位与价值变迁，分析不同阶段和背景下公益类科研机构 变化的合理性和局限性，进而揭示公益类科研机构的规律，在具体机构演变进 程中考察其宗旨、结构、运行、价值、规律以及环境等复杂关系。该研究开辟 了从系统科学和科学社会学相结合的视角，审视公益类科研机构发展的新途径， 对于科技政策与科技管理的研究具有重要的理论贡献。 2 2 实践意义：本研究在一定程度上是借助于哲学方法，反思、审视我国公 益类科研机构及其政策问题，深入挖掘影响公益类科研机构发展变革问题的实 质，揭示错综复杂问题的根源，并据此提出我国公益类科研机构摆脱发展困境 的对策。因此，本研究对于促进我国公益类科研机构发展，提升创新体系建设 水平，尤其是形成一批具有原始性创新能力的机构群，打破行业和国家关键技 术瓶颈，带动整个社会经济的全面发展具有重要的现实意义。 从对国家整体改革布局和出台可借鉴性经验来看，公益类科研机构实践每 一阶段的制度设计和模式探索，都具有重大的理论研究和经验总结的价值。公 益类科研机构已经从2 0 0 0 年开始，进行分类改革。“十一五”时期，我国预计 完成事业单位的全面改革，从我国以往改革经验看，公益类科研机构改革进程 的快慢，将对其它事业单位改革产生积极的引导和示范作用。这更凸显了本文 研究的理论与应用价值。对公益类科研机构结构、定位和新型运行模式等的探 讨，必将对研究其它事业单位改革具有典型示范效应。 “从公益类科研机构自身发展来说，离不开自身系统的整合，也离不开其 与环境的复杂作用，其中，正确认识和建构与市场经济相适应的结构体系和运 行机制，进行积极的政策制定和调整，这无疑会有利于公益类科研机构的成熟 2 武汉理工大学硕士学位论文 和完善。”经过多年的探索与实践，公益类科研机构正面临重要的发展转型， 这是历史的趋势，而对“一所两制”模式、联合做大模式问题的分析，对目前 省属公益类科研机构改革进展迟缓，分类改革难以实施等问题的解决，同样具 有极为重要的现实指向和理论升华。 从创新体系，尤其从加强原始性创新工作和科学普及与维护市场公正角度， 深入认识和理解公益类科研机构的地位和功能，对优化国家创新体系结构，迎 接竞争前移至原始创新阶段的挑战，解决国家发展战略中的关键技术制约以及 公众科学素养不高等问题，都具有极为重要的参考价值。 三、研究现状 3 1 国内研究现状：“公益类科研机构文献与改革实践研究主要是从上世纪 8 0 年代末，开始大量出现并逐渐成为热点研究领域。这就直接推动了公益类科 研机构与市场经济相适应的转变实践，随后在9 0 年代中期和后期掀起理论界和 政府部门关于公益类科研机构改革设计与发展路径的研讨与实践摸索，其直接 的作用就是在开发类科研机构取得转制改革成效后，公益类科研机构成为科技 体制改革的重心之一。 我国在2 0 0 0 年正式启动公益类科研机构分类改革，社 会各界研究焦点也随之转向，文献关注的焦点开始集中在公益类科研机构的定 位与运行机制等方面，公益类科研机构分类改革、其配套政策及分类标准、并 且开始探讨政府职能转变、及整个事业单位改革、国际经验等方面的研究。 首先，公益类科研机构的定位与运行机制方面。如丁政财“通过分析我国公 益类科研机构的现状及其存在的普遍性问题，然后以我国公益类科研机构分类 改革的精神为主旨，在结合实际科研机构工作的经验基础上，对公益类科研机 构定位的原则和条件进行了深层次探讨，公益性科研机构的改革提出了目标定 位方法、优势特色定位方法和市场能力定位方法。在此基础上，论述了公益性 科研机构分类定位的五种主要发展方式。 还有徐尧“从公共产品概念及公共 产品供给理论出发，以国家创新体系为背景，分析出公益类科研院所定位方向， 依据公益类科研院所定位目标，提出三个影响公益类科研院所定位的维度。然 后结合各种社会变量，构造出公益类科研院所定位模型。根据公益类科研院所 。刘弧非：我国公益类科研机构发展探索，博七学位论文，沈阳东北大学文法学院，2 0 0 6 。 刘弧非：我国公益类科研机构发展探索，博十学位论文，沈阳东北大学文法学院，2 0 0 6 。 丁政财：关于公益性科研机构分类定位及发展模式的研究，软科学2 0 0 1 年，第1 5 卷，第6 期。 武汉理工人学硕+ 学位论文 的定位维度上的不同特征，确定院所适合的发展方向。并按照各机构的发展原 则，设计其运行机制。 其次，公益类科研机构改革分类标准及其体系研究。娄成武等人通过分析公 益类科研机构已有的定位，对公益类科研机构的内涵和范畴进行了重新界定， 并结合公益类科研机构的现状和存在的问题，归纳出现今公益类科研机构改革 分类标准的问题，以及其形成原因。以客观和量化的标准采用严格的数据统计 分析方法，构建出了省属公益类科研机构分类改革的分类指标体系。这对我国 公益类科研机构分类改革的实践意义重大。肖雪葵等人在阐述构建公益类科研 机构分类改革指标体系影响因素的基础上，“从公益类科研机构业务活动本身、 结果及其目的三方面着手，提出了综合考察公益类科研机构公益性程度的分类 改革指标体系。同时，引入模糊因子分析和平衡方差法，为公益类科研机构定 级分类评价提供理论和方法指导。 笔者认为纯理论体系的科学性和实用性还 是有待于实践的检验，不过可以起到抛砖引玉的作用，激发研究者新的灵感迸 发。 另外有关公益类科研机构分类改革及其配套政策，以及事业单位改革、国际 经验方面的研究已成为当下该领域的研究热点，所以本文就不一一呈现了。总 之，从多年来公益类科研机构研究文献和实践特点看，二者基本上处于相互促 进、相互渗透的关系，从实践验证理论、再从理论指导实践、实践再补充理论， 然后理论再次指导和作用域实践的哲学规律，在公益类科研机构发展中得到充 分的体现。 3 2 国内研究存在的问题：国内关于公益类科研机构理论的研究，大多集中 在某一具体机构或政策的构建与支持上，缺乏综合的、战略的、系统化的研究， 导致理论要么落后于实践，对实践没有预见性；要么理论仅能在特定时期和特 定区域起到有限的指导作用，有些理论甚至束缚了实践的发展。所以在将来的 研究中要紧密结合实践，采用科学社会学，系统科学的研究方法来进行研究， 使指导公益类科研机构发展和改革的理论更具有实证性。 3 3 国外研究现状 ， 研究现状：国外公益类科研机构被称为非营利性科研机构，属于非营利组 织的一部分。我国公益类科研机构改革就是以非营利组织理论为理论基础的， 徐尧：公益类科研院所定位与运行机制研究，大连理t 大学硕上学位论文，2 0 0 9 年1 2 月。 圆肖雪葵、曾强明、龙群：公益类科研机构分类改革指标体系的理论研究，中国科技论坛。2 0 0 7 年3 月。 4 武汉理工人学硕士学位论文 所以国外公益类科研机构的理论研究，主要是关于非营利组织相关理论的研 究，尤其侧重于对公益类科研机构发展的理论基石的研究。 自从上个世纪7 0 年代以来，在北美和欧洲，学术界对非营利组织的研究急剧 增加，即使在东欧，对非营利组织也给予了高度关注。根据克拉默( k r a m e r ) 等人 的统计表明，1 9 7 0 年以来的非营利组织研究成果甚至比过去5 0 年的综合还要 多，出现了很多有代表性的理论。 这些理论中大多是是关于非营利组织产生、存在原因的研究。如维斯博德 政府失灵和市场失灵理论，他最早从政府失灵和市场失灵的角度来解释非营利组 织存在的原因，他采用了剩余分析的策略来论证非营利组织存在的必要性。汉 斯曼合约失灵理论，从营利性组织的局限性入手，来分析非营利组织部门的功能 需求。罗斯阿克曼慈善理论，从供给的角度来解释非营利组织存在的原因，认 为非营利组织领导人通过创造非营利组织来传递他们的价值和理念，为了传播 他们的价值和理念，他们建立了非营利组织组织，这也成为非营利组织领导人 的激励因素。与慈善理论相对的有自利理论，批驳了非营利组织的公益性。另 外还有著名的公民社会理论、新制度经济学理论、自治组织理论。另外，当时 国外还侧重于对非营利组织治理的研究。如弗鲁姆金和凯艾姆进行的非营利组 织治理和绩效度量的研究、法玛和智森基于代理理论的非营利组织治理研究、 智森的非营利组织治理及其控制机制、贝辛格和巴特勒对非营利组织董事会和 治理绩效的研究。 目前国外对非营利科研机构的研究侧重于以下几个方面的研究：对国家立法 规范的研究；对政府的政策导向的研究；对民间的行业激励的研究；对组织内 部的科学管理的研究；对科研人员的合作与竞争的研究。 詹姆斯p 盖拉特教授所著的2 l 世纪非营利组织管理一书是当代美国非营 利组织管理著作中较为经典的一部。盖拉特教授在到严重从宏观上对非营利组 织进行了分析，开门见山地指出了非营利组织管理过程中的十大难题，同时也 总结了优秀非营利组织的五个特征。随后，盖拉特教授分十二章对非营利组织 管理的方方面面进行了详尽的阐述。其文章在介绍了实名制后，盖拉特教授详 细阐述了非营利组织行动的三个关键环节：营销、公共关系和募款。随后权属 用了较大的篇幅介绍非营利组织内部管理的核心要点：财务管理、人力资源管 理、管理沟通、董事会与员工、志愿者管理。盖拉特教授结合自己丰富的理论 与实际工作经验，对非营利组织管理人员在实际工作中可能遇到的难题给出了 5 武汉理工大学硕士学位论文 许多有益的解决方案。 其他一些学者则针对非营利组织的投资管理进行了探讨，正如由a n n g o g g i n sg r e g o r y 和d o nh o w a r d 共同撰写的非营利组织的饥饿圈( mn o n p r o f i t s t a r v a t i o nc y c l e ) 。从投资者不切实际的期望( f u n d e r s u n r e a l i s t i ce x p e c t a t i o n s ) 、 贫乏的组织经费( u n d c r f e ao v e r h e a d ) 、误导的报告( m i s l e a d i n gr e p o r t i n g ) 、 正确的引导和呵护( p r o p e rc a r ea n df e e d i n g ) 、以及受让者能做到的( w h a t g r a n t sc a nd o ) 五个方面探讨了投资者对非营利组织的正确投资态度和心理， 以及非营利组织对受让资金的合理使用，认为投资者要在尊重非营利组织自主 性的基础上，与非营利组织做好协调和沟通，并及时对非营利组织的决策和行 动提供支持，以及科学引导，使投入的资金产生理想的长远效益，这与本文的 某些观点不谋而合。 另外一些学者意识到了非营利组织对国家稳定、社会发展、经济增长的重大 意义和作用。如s a h a rb a h m a n i 、m i g u e l a n g e lg a l i n d o 、m a f i at e r e s am e n d e z 撰 写的非营利组织，企业，社会资本和经济增长( n o n - p r o f i to r g a n i z a t i o n s ， e n t r e p r e n e u r s h i p ，s o c i a lc a p i t a la n de c o n o m i cg r o w t h ) 一文中，对十一个国家的数 据资料采用实证分析的方法，指出了非营利组织与社会发展的高度相关性，对 经济增长的重要作用和效果，认为这些作用和效果不是直接体现出来的，而是 经由其他一些社会变量，如企业家的活动、人力资本，以及教育质量的提高而 表现出来。 3 4 国外研究存在的问题 综合分析后发现，国外学者对非营利组织的产生、发展及其管理进行了全 面的探讨，其探讨产生的一些非营利组织理论对我国公益类科研机构改革的确 有重要的借鉴意义，不过在如果将其完全照搬适用于我国公益类科研机构改革， 反而存在一定的局限性。当试图把西方现有理论扩展到对中国非营利组织的分 析时，由于适用条件的变化，往往存在理论上的局限性。因此急需在吸收国外非 营利组织理论精华的基础上，建构适用于我国公益类科研机构改革和发展的全 新理论体系。 詹姆斯p 盖拉特：2 l 世纪非营利组织管理，中国人民大学出版社，2 0 0 3 年1 月第l 版。 6 武汉理工大学硕士学位论文 四、研究方法 4 1 文献资料法。广泛收集相关文献资料，包括科技管理、科技事业单位转 制、国外非营利组织理论，系统科学理论著作等等，为研究打下基础。 4 2 分析和综合的方法。对所研究的问题，结合哲学、系统科学、社会学等 多学科的知识，在实证分析和理性分析的基础上进行归纳、综合。 4 3 系统科学的理论和方法。运用具有跨学科性质的自组织方法论，基于自 组织和复杂性科学研究和哲学社会科学各个学科的研究成果，适合解决具有复 杂性的各领域的重要问题。 4 4 理论与实践相结合的方法，将国外非营利组织理论与我国公益类科研机 构改革实践相结合。 五、创新点及不足 运用自组织理论研究公益类科研机构改革，为研究公益类科研机构改革提 供一条了新思路、新视角、新方法。综合运用系统科学、科学技术管理学和科 学技术社会学等理论和方法研究公益类科研机构改革问题，提出了一些颇有新 意的参考性对策及思路。 不足之处：本文基于系统科学的自组织理论，对我国公益类科研机构改革及 发展中存在的问题及其原因进行分析，并结合系统自组织演化机制，提出深化 公益类科研机构改革的相关建议、对策，不过由于这都是理论层面的探讨，所 以在改革实践不断推进的情况下，难免会有所偏差和不合实际。 7 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章理论概述 1 1 公益类科研机构综述 公益类科研机构的概念和特征，在不同时期有着不同的内容，界定和明确 公益类科研机构概念及其特征，是推进我国公益类科研机构改革，促进其进一 步发展的前提。这些概念和特征恰好指出了公益类科研机构发展的重要的意义， 以及我国进行行公益类科研机构的改革的目的。 1 1 1 公益类科研机构界定的演进 1 1 1 1 公益类科研机构的概念定义 对我国公益类科研机构初次定义，始于1 9 8 6 年3 月原国家科委颁布的关 于科研单位分类的暂行规定，该规定以科研机构所从事的工作性质、承担课题 的类型为依据，从方便科技拨款体制操作角度，对社会公益事业、技术基础、 农业科学研究类型做出了外延列举式的定义，即“凡专门从事以下三方面工作 之一的单位，即属此种类型：( 1 ) 社会公益事业，如医药卫生、劳动保护、计 划生育、灾害防治、环境科学等；( 2 ) 技术基础工作，如情报、标准、计量、 观测等；( 3 ) 农业科学研究工作。即公益类科研机构是对从事“社会公益事业、 技术基础、农业科学研究类型 科研机构的统称。此后科技部和国务院颁布的 一系列文献或文告中，基本上都将国务院部门所属的此类科研机构简称为“社 会公益类 或“社会公益性”科研机构。 此分类的层次是部门级别的，这种以一个部门作为一个单位的分类层次在 当时是满足需求的，但是随着社会的发展，这样切大块的做法暴露出很多问题， 机构的概念界定和划分十分不严密，一些本应属于应用开发类的院所被划分到 公益类中，反之，一些应该属于公益类的科研院所被划分了出去，还有一些不 具有科研能力的机构和人员被划分到科研机构中来，规定中被划分为“基础 科学研究”的科研活动，其实也是一种典型的公益性活动。这就