（国际贸易学专业论文）企业重演律.pdf

原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论 文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本 文的研究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。 本声明的法律责任由本人承担。 论文作者签名：薤屯丝 日期： o # f 珏 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允 许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他 复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文储躲蛐新签名韶互 出寒夭学疆学糗论文 中文摘要 众垃重演律是缮遐“生物震演霉”豹壤念，来职究垒渡组织发震翻令咎企 业成长的规律。生物重演律是德国生物学家海克尔( e h a e c k e l ) ( 1 8 6 6 年) 根 据动物形态学和胚胎学的研究成果所提出的定律，即生物程个体的发育过程中， 会重麓演化其甥季孛豹主要遂证阶段。班穰嚣麓物为鲷，箕擘期戆题貉郝穰辐议， 都有鳃裂，似乎煎现了它们远落生活在水中的共同主先的特征。笔者由此受到 启发，通过对比企北组织的发展过程( 封建时期的家庭作坊资本受义初期 戆令髂娩主剩金鼗工业辩代戆会饮裁金娥璎锭戡会熬公司裁发发 展趋势的集团企业) 和个体企娥的成长过程( 个体户千人独资公司合 伙经鬻公司股份公司靛股集团公司) ，发现企业组织的发展与个体企业 夔成长之阕同撵存褒耀戳戆经历。氆鉴玺繇鬟浚霉，提窭众鼗重演律这一愈嚣， 即企渡个体在其成长过程中会冀新经历企业缀织上千年昀发展历程。 结合前人的论述，作者从一个全新的视角，另僻新途，去分析企业演化的 过霞秘彰璃毽素。蘩次挺篷恕垒曛演诧霸企簸戏长琴穆嚣分嚣来遘厅分粼探谤， 从而解决了以往理论在企业演化上的一些争端。强调企娥演化是企业缀织在社 会发展过程中不断变革的现象，是一个历史的、长期的过程。而企业成长则是 吴薅戆企整令薄农定戆历变辩期产生，鼗大熬过程。二畿建两令不溅豹壤念， 有着不同的发展过程和影响因索。同时通过对比企业的演化过程和成长过程提 出企妲重演的规律。本文在理论上的创新主骚有以下几点：( 一) 踢确掇出把企 韭滚稼耪金整或妖送分嚣来褒究，谎疆二尝内在夔苓羁。( ：) 莲矮金簸演纯纛 企业成长各自的影响因素和路径，改变以往璎论在因素和路径、演化和成长、 内因和外因上的混淆。( 三) 提出企业重演律假说，并进行逻辑推演证明。 纛关予金鼗缀纹嚣演拖上，笔者谖兔整今径会戆技零交迂是程捷念篷终尧 一种组织逐步演化的；随着整个社会的技术进步，人们的生产生活方溅发生了 变化，这些变化促使作为社会财富生产的单位企业，在组织形式上发生变 佬。鬻裁度翅瑟惫众鲎缓织形式演铯懿魏粟鼹经。锈褒交逶是由经济交纯决定 的，熙生产力发展的结果。同时，它对生产力的发展有赘能动的反作用，当一 种制度适应生产力发展时，它将封其有促进作用；当它不适应时，会对其有阻 褥终惩。在企鼗豹潦亿上，割度变迁懿终嚣l 袋瑗在敬下方嚣：当一耱众遭澍度 出衷大学颁 二学经论文 创新适成新的技术时，宦将会保留下来，并作为熊他后来企业学习的“惯例” 遗传下去；当一种企业制度创新不邋应企业的发媵戏着不适成新的技术时，那 么这种利震剞薪将被豫为无效的翻新壤遗弃，在众竖的发震中，只有那些授市 场证明有效的创新才能在企业演化的过程保留下来，并作为企业演化的路径向 前继续发鼹。 耜纥褥富企整个体豹成长过程繇有着疆显噩奄不冠。企业干# 为个体能够发展 壮大最终怒资本追求利润的结果。每一个企业个体在成长过程中，缺乏作为一 令主体所麟有酶生命馀傻，它不过怒资本所有者遮求利润的载馋，它在形式上 发生交纯也不过是更多资本寻求曼太升值空闻酌络暴。企监个体所有的变傀最 终不过是资本所有者为实现利润最大化( 更大化) 的结果。在个体企业的成长 过程中，帮场选择机制起着约束毂纷震，每个企渡个体都有发震蛙大的动力， 毽不是每个企韭都可以傲到这一点。企业会逶邋学习其他高级企业豹组织和技 术来提升自己的竞争力，但是在这个学习过程中，蒙接受市场的检验，只有邪 些管理完整、对“镄铡”应震正确熬企监方2 达到发展牡大驰疆戆，丽那浆l 鸯 于管理或茨他方面不怒豹企业刚在市场的竞争孛被淘汰。企救的成长过程派是 沿着市场规划的路径实现的。 为了实现上述曩橡，本文结合了艇蕊分毫蓐秘实涯分援，力求保证礤究络论 的科学含缓性。在实簖鹩研究过程中，各种分析憨路是交叉融合在一起韵。具 体讲，在本文的理论研究过程中，赢耍使用了归纳、分类、演绎、推导等多重 逻辑分辑方法来提出鑫跫瓣蕊点。 关键词：演化经济学念业演化企业成长企业堂演律 2 山东大学硕十学t 7 = 论文 a b s t r a c t “e n t e r p r i s er e c a p i t u l a t i o n l a w h a sb o r r o w e dt h ec o n c e p to f b i o l o g i c a l r e c a p i t u l a t i o nl a w t or e s e a r c ht h er u l e si nt h ed e v e l o p m e n to f b u s i n e s so r g a n i z a t i o n a n dt h eg r o w t ho fi n d i v i d u a le n t e r p r i s e b i o l o g i c a lr e c a p i t u l a t i o nl a ww a sb r o u g h t f o r w a r db yg e r m a nb i o l o g i s te h a e c k e li n18 6 6a c c o r d i n gt ot h er e s e a r c ho i la n i n l a l m o r p h o l o g ya n de m b r y o l o g y , w h i c hm e r n st h a ta no r g a n i s mw i l le v o l v et h em a i n p h y l o g e n e t i c s c a l eo fi t ss p e c i e sa g a i nd u r i n gi t sd e v e l o p m e n tp r o c e s s t a k e m a m m a l sf o re x a r a p l e ，t h e i re a r l ye m b r y o sa r ea i i k ea n da l lh a v eg i l ls l i t s ，w h i c h s e e m sr e c u r st h ef e a t u r e so ft h e i rc o r n l n 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e l y , t h u ss o l v et h ed i s p u t eo ff o r m e rt h e o r i e so ne n t e r p r i s ee v o l v e m e n t w ee m p h a s i st h a te n t e r p r i s ee v o l v e m e n ti sac o n s t a n tc h a n g i n gp h e n o m e n o no f b u s i n e s so r g a n i z a t i o ni ni t ss o c i a ld e v e l o p m e n tp r o c e s s ，w h i c hi sal o n g , h i s t o r i c a l p r o c e s s e n t e r p r i s ee v o l v e m e n ta n dg r o w t hi st w od i f f e r e n tc o n c e p t sw i t hd i f f e r e n t d e v e l o p m e n tp r o c e s sa n di n f l u e n t i a l f a c t o r s m e a n w h i l e ，t h r o u g hc o m p a r i n g e n t e r p r i s ee v o l v e m e n tp m c e s sa n dg r o w t hp r o c e s s ，w ep o s et h er u l eo fe n t c r p n s e r e c a p i t u l a t i o nl a w t 撕sp a p e ri n n o v a t e st h e o r e t i c a l l yi n t h ef o l l o w i n gp o i n t s ：1 p r o p o s e ss p e c i f i c a l l yt os e p a r a t et h ee n t e r p r i s ee v o l v e m e n ta n dg r o w t h t os t u d ya n d e x p l a i nt h ei n n e rd i f f e r e n c eb e t w e e nt h et w o 2 p r e s e n t st h ei n f l u e m i a lf a c t o r so f e n t e r p r i s ee v o l v e m e n ta n dg r o w t hr e s p e c t i v e l y , c h a n g i n gt h ef o r m e rc o n f u s i o no n f a c t o r sa n dr o u t i n g ，e v o l v e m e n ta n dg r o w t h , e t e r n a la n di n t e r n a l 3 r a i s e st h e p r o p o s i t i o n o fe n t e r p r i s er e c a p i t u l a t i o nl a w a n dp r o v ei tt h r o u g hl o g i c a l m a n i p u i m i o n c o n c e r n i n gt h eb u s i n e s so r g a n i z a t i o ne v o l v e m e n t , t h ea u t h o rt h i n k st h a ti ti st h e t e c h n o l o g i c a lc h a n g ei nt h ew h o l es o c i e t yt h a tp r o m o t et h ee n t e r p r i s e t oe v o l v e g r a d u a l l ya sa l lo r g a n i z a t i o n ；a st e c h n o l o g i e si nt h ew h o l es o c i e t yi m p r o v e ，p e o p l e s w a yo fl i f ec h a n g e sa n dt h o s ec h a n g e sp r o m o t ee n t e r p r i s ew h i c h i sam a n u f a c t u r i n g 3 山采大学硕七学斑论文 u n i to fs o c i a lw e a l t ht oc h a n g ei no r g a n i z a t i o n a lw a y s s y s t e m a t i cc h a n g ei st h e r e s t r i c t i v ep a t ho f b u s i n e s so r g a n i z a t i o ne v o l v e m e n t s y s t e m g i cc h a n g ei sd i v i d e db y t h ec h a n g ei no c o l l o m ya n di st h er e s u l to fp r o d u c t i v i t yd e v e l o p m e n t m e a n w h i l e ，i t r e a c t sd y n a m 础y0 1 1t h ep r o d u c t i v i t yd e v e l o p m e n t , w h e nas y s t e mi ss u i t a b l ew i t h p r o d u c t i v i 够d e v e l o p m e n t ，i tw i l li m p r o v et h el a t t e r ；, w h e ni ti sn o ts u i t a b l ew i t ht h e l a t t e r , i tw i l lo b s t r u c tt h ep r o d u c t i v i t yd e v e l o p m e n t c o n c e r n i n ge n t e r p r i s e e v o l v e m e n tt h er o l eo fs y s t e m a t i cc h a n g ei se x p r e s s e di nt h ef o l l o w i n ga s p e c t s ： w h e n 匏e n t e r p r i s es y s t e mi n n o v a t i o ni sf i tf o rt h e 珏e 弹t e c h n o l o g y , i tw i l lb ek e p t a n dp a s s e dd o w na sa r u l e f o ro t h e rf o l l o w i n ge n t e r p r i s e st ol e a r n ；w h e na l l e n t e r p r i s es v s t e mi n n o v a t i o ni sn o tf i tf o rt h ee m e r p r i s ed e v e l o p m e n to rt h en e v v t e c h n o l o g y , t h i ss y s t e m a t i ci n n o v a t i o nw i l lb et r e a t e da sa l li n e f f i c i e mi n n o v a t i o na n d t h e r e f o r eb ea b a n d o n e d i nt h ed e v e l o p m e n to ft h ee n t e r p r i s e o n l yt h o s ei n n o v a t i o n p r o v e db yt h em a r k e tt ob ee f f i c i e n tc a nb em a i n t a i n e di nt h ep r o c e s so fe n t e r p r i s e e v o l v e m e n ta n dd e v e l o p e df o r w a r da se n t e r p r i s ee v e h e m e n tp a t h i nc o m p a r i s o n , t h ep r o c e s so fi n d i v i d u a le n t e r p r i s eh a so b v i o u sd i f f e r e n c e s i n o r d e rt od e v e l o pa n dg r o w , e n t e r p r i s ea sa l li n d i v i d u a lf i n a l l yi st h er e s u l to fc a p i t a l c h a s i n gt h ep r o f i t i nt h ep r o c e s so f e v e r yi n d i v i d u a le n t e r p r i s e ，t h el a c ko f f i x e dl i f e v a l u ea sa s u b j e c tm a k e si to n l yt h ec a p i t a l - o w a e r sc a r t i e rt oc h a s et h ep r o f i ta n di t s c h a n g e sh af o r m si so n l yt h er e s u l to fm o r ec a p i t a lc h a s i n gm o r ea p p r e c i a t i o nr o o m a l lt h ec h a n g e st h a ti n d i v i d u a le n t e r p r i s e sm a k ea r ef i n a l l yo 越vt h er e s u l t so ft h e c a p i t o l - o w n e r sr e a l i z i n gt h ep r o f i tm a x i m u m i nt h eg r o w t hp r o c e s so fi n d i v i d u a l e n t e r p r i s e ，m a r k e t - c h o o s i n gm e c h a n i s mh a sp l a y e dt h er e s t r i c t i v er o l e e v e r y i n d i v i d u a le n t e r p r i s eh a st h ei n c e n t i v et od e v e l o pa n dg r o w ；h o w e v e r , n o ta 1 1o ft h e m 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sa n dt r ym yb e s tt oe n s u l _ et h es c i e m i f i c i t y a n df e a s i b i l i t yo fm yc o n c l u s i o n a l lk i n d so f 辍蝴畦t h i n k i n ga l ec r o s s - l i n k e di n t h ep r a c t i c a lr e s e a r c h e s s p e c i f i c a l l y , t h i sp a p e rw i l lu s ei n d u c t i o n , c l a s s i f i c a t i o n d e d u c t i o na n do t h e rm u l t i - l o g i c a lm e t h o d ss ot h a tic a na b s t r a c tm yo w no p i n i o n k e yw o r d s ：e v o l u t i o n a r ye c o n o m i c s ；e n t e r p r i s ee v o l v e m e n t ；e n t e r p r i s eg r o w t h ； e n t e r p r i s er e c a p i t u l a t i o nl a w 4 山东大学硕十学位论文 第一章绪论 1 1 问题的提出 企业是市场经济的主体，是经济发展的最终承担者。企业的发展状况将直 接影响一个社会的经济发展。然而在目前的经济学领域对企业的理解仍然存在 着一些误区，特别是我国的经济学界，仅就国有企业的争论，众说纷纭，已有 资料可谓汗牛充栋。我国的国有企业改革已经进行了十几年，但仍然达不到预 期效果，国有企业合并兼并浪潮迭涌，其真正目的又有多少是促进企业的发展 或能够促进企业的发展。部分政府领导和经济学家在对企业的发展上，已经干 预的太多，严重忽视了企业发展的自有规律，那就是任何个体企业的成长都是 从小到大，逐渐适应市场，开拓市场，在寻求自身发展，抵御外来竞争的过程 中，逐步成长起来了的。而不像中国有些企业是靠行政命令一夜间就完成的。 同样，企业作为种配置资源的方式，也是一定历史时期的产物，是生产力发 展到一定阶段，与生产关系相适应的一种制度安排。在人类社会的发展中，企 业不是天生就存在的，它的组织形式也不是一成不变的，而是随着经济的发展 逐渐演化的。 企业重演律是借用“生物重演律”的概念，来研究企业组织发展和个体企 业成长的规律。生物重演律是德国生物学家海克尔( e h a e c k e l ) ( 1 8 6 6 年) 根 据动物形态学和胚胎学的研究成果所提出的定律，即生物在个体的发育过程中， 会重新演化其物种的主要进化阶段。以哺乳动物为例，其早期的胚胎都很相似， 都有鳃裂，似乎重现了它们远古生活在水中的共同祖先的特征。笔者由此受到 启发，通过对比个体企业的成长过程( 个体户个人独资公司合伙经营 公司股份公司控股集团公司) 和企业组织的发展过程( 封建时期的家 庭作坊资本主义初期的个体业主制企业工业时代的合伙制企业现 代社会的公司制度发展趋势的集团企业) ，发现个体企业的成长与企业组织 的发展之间同样存在相似的经历。借鉴生物重演律，提出企业重演律这一命题， 即企业个体在其成长过程中会重新经历企业组织上千年的发展历程。 企业演化和企业成长是两个不同的概念，在以往的经济学文献中常被混淆使 用，这也是造成企业演化理论分歧的一个重要原因。前者主要讨论的是企业作 为一种资源配置方式在社会中发展演化的过程，这里的企业是作为一个组织概 穗系大学矮士攀留论文 念撮出的，是相对社会中其他组织而言的一种社会团体。而后者是指鼠体的某 一个企业的成长过程，是不周企业之间个体的对比。企北成长主要关注企业作 蠹一个个体，在帮璐经济串潺：毽帮箕链垒鼗黪糟互作嗣，如俺获冬至大成长莛 来的。 本文正是从嚣求企业的发展规律出发，遗过对国内外企业的研究，努力探 求众救的一般或筏避程，莠稀众渡组织酌演纯过程对魄，找逛二者懿穗铰，即 企业个体和企业组织都是由低缀高级，由简单复杂发展演化的。同时 详缨论涯这种相似存在的非偶然性，提出众妲重演律的假说。 1 2 文献综述 ： 演化经济学怒近几年经济学界新兴的二种流派。是- r l 借鉴生物进化的思 想方法和自然科举多领域的磷究成果，研究经济现象和纷为演变规律黝科学。 它将技术变迁看襻众多经济现象鹜后的根本力蠹，戳技术变迁帮苇l 度翎新为核 心研究对象，以动态的、演化的理念来分析和理解经济系统的运行和绽展。2 起勃抡是最举提出演化经济学这一术潞瓣经济学家，她受达尔文遴纯论的 彩确，把演纯隐喻蓍作是理解资本主义技术和制度变纯的基本方法，认为经济 学成该抓住演化和变异这个核心主题，而不是新古典经济学中所强调的静态和 均簿戆想。3 马克憋豹经济理论巾也舂不少演化豹思想，饿关于生产力秘生产关 系、经济基础和t 层建筑的论证，包含了技术、制度逐步演化的思怒，僵马克 思的制度变迁理论拒绝了达尔义渐进的观点，强调了社会制度变迁中以革命形 式袭瑷懿突变魏撵在。马歇零擞曾在经济学原理串一器提爨，关警动态经 济举研究的重要性，尽管健在后来的研究中蔑侧于均衡分析a r m e na l c h i a n 在 不确定性、演化和经济理论( 1 9 5 0 ) 中建议用自然选撵的概念代臀最大化的 摄念，劳摆出该方法“钵瑷了姜l 三穆演纯秘巍然选择熬臻粼，它把经济系统解释 成了追求成功和利润而进行行为选择的一个适应性机制”。b e c k e t 和m i l t o nf r i e d m a n ( t 9 5 3 ) 对此也都有所论述，他们的观点表明，向新均衡的 移动并不是壶毽锻魏金韭逢戏豹，嚣是蠹一秘类毅予生物学中叁然选择躬力量 市场所决定的。5 上述演傀慝想对经济的考察是基予群体的，分析榧架中缺 乏j c 寸群体内个体棚互作用的研究，尚不能形成完整的体系。 演纯经济学佟为一令狻嶷耱理谂分支嚣塞理应熬凌手熊绶特 浆缝象。庭令搭金数魏成长过程孛， 市场选择机制越着约束的作用，每个企业个体都有发展壮大的动力，但不是每 l o 由东大学骥卡学往论文 个企业都可以做到这一点。企业会通道学习其他高级企业的制度和技术束提升 自己的竞争力，但是在这个学习过程巾，要接受市场的检验，只有那些管理宛 善、辩“後鲷”痤震正确懿金鼗方麓这疑发震蛙犬骆嚣的，磊酃垡毒手管臻或 其他方面不足的企业则谯竞争中被市场淘汰。企业的成长过程诋是沿着市场规 划的路径实现的。 1 3 。2 磅究方法 为了嶷现上述目标，本文结合了规范分析和实证分析方法，力求保证研究 结论的科学畲理性。在实际的研究过稷中，各种分析思路是交叉融合在一起的。 其体漭，本文采蒡l 了菰下一些研究方法： 一、文献研究 有关众她演化与企渡成长的理论文献自2 0 世纪8 0 年 弋以来增长很快。农 零文写作避程中，参阕了丈量文簸，辩它稻送行分类、魄较、慧绪与综合，葱 体上理清丁其理论脉络。这些不仅为本文的选题和分析提供了瑕论基础，丽甩 在研究方法上也具有熏骚的启示作用。本文正是在文献研究的纂础上，确定了 瑷金韭演亿作为研究静留入点，笄在藤有理论的支撵下尝试薪瓣研究突破。湖 时，文献中运用了大量实证材料来检验理论的科举性，这不仅为论文的理论提 供了实证材料支持，丽时也指出了本论文的理论在实践中的应髑价值。 二、系统论方法 以系统论为指导，以系统的眼光考察企业个体和企业组织的互动影响。系 统论是科学中鹣哲学。社会系统是熬个自然系统的子系统，经济系统是社会系 统的子系统，企监又怒经济系统鲍予系统。金韭的演化与经济系统演纯、幸主会 系统进化、自然系统进化应该是同步进行的。系统论的发展，给企业演化的研 究提供了掰鼹指导思路 三，多拳辨综合方法 基予系统论思想，本文在研究过程中，广泛借篷和整合了亩生物学、管理 学，毒4 度筑济学、演化筑济学等多学辩壤域豹理论，采用了其中较为或熟豹疆 究方法和研究成果，形成了融各家之长，具有一定特色的研究风格。 四、理论逻辑分析 在本文熬理论骚究过程中，主蘩使用了羟纳、分类、演绎、攉导等多萋逻 辑分析方法来提出自己的观点。 山东大学硕士学位论文 1 3 3 理论创新 作者在继承前人的基础上，在理论上提出了以下几点创新：( 一) 明确提出 把企业演化和企业成长区分开来研究，说明二者内在的不同。( 二) 理顺企业演 化和企业成长各自的影响因素和路径，改变以往理论在因素和路径、演化和成 长、内因和外因上的混淆。( 三) 提出企业重演律假说，并进行逻辑推演证明。 山东大学硕十学位论文 第二章企业组织的演化 企业演化理论的主要研究内容是关于企业组织的演化，它是通过运用生物 学的知识，考察企业作为一种组织形态在社会中是如何发生变化的。这里只所 以称之为企业组织的演化，是为了把它与企业个体的成长区分开来。企业作为 一种组织，是伴随商品经济的产生和发展，而存在于一定历史阶段的社会生产 的组织形态。企业组织的演化过程和自然界物种的进化过程一样呈现出两大特 征：遗传性和自然选择性。遗传性是指在企业组织内存在某种类似基因特征的 组织复制机制，在复制过程中，它会同时进行遗传的优化选择，以保证组织能 够由低级向高级单向进化。需要强调的是，企业的遗传不仅包括对自身特性的 传递，不同个体之间的学习也是企业组织遗传的重要组成部分。遗传是保证企 业组织演化连续性的必要条件。自然选择性则强调了企业组织在演化过程中所 具有的自适应系统的有效性。”当外部环境发生变化时，企业在自身组织形态上 进行自我改进，有些改进适应外部环境的变化，从而促进了企业的发展，我们 称之为创新。但有的改进不能和环境相融合，造成企业的灭亡，而被放弃。那 些被证明有效的创新，将作为成功的企业组织被后来的企业在复制和遗传中推 广，从而规定了企业演化的方向。社会中的技术创新为企业组织的演化提供了 不竭的动力，制度变迁规划了企业组织演化的路径。 2 1 企业组织的演化阶段 2 1 1 早期的企业组织形态 在原始社会，生产资料归集体所有，所有的生产都是用以满足个人( 家庭) 或部落内部成员的生活需要，而不是用于交换的目的，因此，那时不存在企业。 随着私有制度的产生，在奴隶社会出现了以交换为目的商品生产，这种以家庭 为单位的生产，学界称之为家庭作坊，它是企业产生的早期雏形。家庭作坊是 一种以家庭成员为主要劳动力的非雇佣制生产单位，其规模较小，生产商品单 一，生产缺乏连续性。由于受当时社会发展的限制，作为奴隶的劳动者和家庭 成员一样，都不作为单独的生产要素看待，没有显性的劳动力成本“ 到了封建社会，随着商品经济的发展，商品交换频繁，产生了专门用于商 品交换的媒介货币。企业的早期形态也发生了变化首先是产生了专门从 事商品交换的经营单位，即所谓的商铺。他们通过低价买入，异地高价卖出， 山东犬学硕十学位论文 从而获利。这是现代服务贸易企业的最早形态。其次，在从事生产的企业内出 现了雇佣制，劳动力最早作为商品开始计入成本，企业在组织生产时，丌始注 重生产资料和劳动力的配合使用，从而降低商品的成本。对于这种形态的生产 单位，尚无区别性名称对待，为便于说明，文中称之为私有作坊。” 私有作坊和商铺是中国几前年封建历史中的主要企业形式，他们和家庭作 坊的本质区别就是存在雇佣制，马克思把这种雇佣关系看做剥削制的起源。私 有作坊的特点和家庭作坊相似，生产商品单一，规模狭小，市场区域有限。相 对家庭作坊，私有作坊的生产连续性强。由于雇佣制的出现，劳动力成本的存 在，使得私有作坊的存在和生产活动的持续在时间上具有一致性，即当生产停 止时，雇佣关系解除，私有作坊也从概念上消失。商铺在我国的封建经济中较 为普遍，在一些文献里，商铺和商人在概念上是一致的。早期的商人仅从事贸 易活动，随着规模的发展，商铺也从事简单的生产加工，在存在形式上和私有 作坊逐渐趋同。4 2 2 1 2 现代企业的组织形态 ， 一、现代企业的概念 ： 现代企业可以简单的定义为具有现代公司制度、采用现代化大生产方式、 从事大规模产销活动的组织。它的产生是和一定的生产技术和社会经济发展相 匹配的。社会发展到资本主义阶段后，大量的新技术、新工具在生产中得到运 用，从而对企业的组织形态提出了新的要求，同时社会经济的发展促进了各项 经济制度逐步完善，为新的企业组织形式提供了制度保障。需要强调的是，现 代企业制度的建立也是逐步完成的，它在各个阶段不同的特点反映了企业组织 在当代社会的发展演化过程。 二、现代企业的三个发展阶段 “ l 、业主制企业阶段 业主制企业是现代企业制度逻辑上的起点。它是建立在现代产权制度基础 上的一种企业形态。在封建社会，由于没有完全的产权制度，所有企业都是建 立在自然人基础上的组织附属物，“普天之下，莫非王土；帅土之滨，莫非王臣。” 那时的企业在概念上还不能完全成立资本主义经济制度的建立，使企业在制 度上取得了合法地位。业主制企业与私有作坊在外在形态上区别不大，可以理 解为一种法律保护下的私有作坊，是一种集所有权和经营权为一体的简单企业 1 4 垂求大学硬七学髓论交 形式。 黼尔钦( a 。k l c h i a n ) 和德姆赛茨( h 。d e m s e t z ) 透过“队生产”横溅。对古 典企娩制度俸了缀建的解释。绝髓认为古典翡产权结构解决了欧生产邋程中徐 懒( s h r i k ) 和搭便车( f r e er i d e r ) 的问题。通过赋予监督者完全的剩余索取 权，让监督者监餐囊己，同融商充分的动力去监督和管瑗其他队成员，从两使 酞藏燹的生产效率援离。 业主制的古媳念业产权结构表现为产权柬的完整与统一，这是业童制企业 合璞的制度安排。她主铡企业处子企业组织发蓑的萌芽阶段，其规模纥较小、 经薷魄较单一、经济活动吃较简单，企韭主裔充分的熊力娥遴企监内静的事纺。 2 、合伙制企波阶段 念伙制企业怒攒两个或薄个以上豹入投搬合欢按议共嗣投资、共掇风险、 共事剿余、共同簸警和管理静众泣。合袄入多为亲髓好友，对进入和邋出都有 严格的限制。含伙制企业作为从古典企业到现代企业的过渡，与业主制企业相 疆：，其内部增加了一层会伙人之闽握互监督约束兹关系。 钱德勒对合饮制企韭进行这样盼播述：“爱瓢1 8 4 0 筇戳惹很久，会饮公司 仍然是商业企业的标准合法形式，而复式记薄法也仍是纂本的会计制度。合伙 公霹遄鬻是家族熬事情，由两篡名亲密的会伙入组成。玄是一静契约的安排， 当其中一名伙伴邋休、死亡或凌定参加剐的公司或吸收努名伙伴盼，它的缀 成就器改变。公司的商人们还没有感到肖必要建立一种合法的、只承担有 限费经熬公司形态，公司具考基久匏生命，劳骞戆力发纾馈券。甚至股份公司 还依然保持单一肇位的小公看】形态，且以高度个人的方式进行经营。1 9 世纪4 0 年代的商业资本擞义的特点是：老板就是经理，而经理也是老板。”4 会挟制企业在戆力和资金急突破了个人豹力耋，麸聪傻金鼗趣模张了一定 程度的扩大，但由于受其内部濂督成本的限制，企业规模仍然很有限，行业上 多局限在对资金需求较少的服务业和小型制造业，不能对产业在纵向和横向上 进移熬舍。 3 、公司制企觳阶段 公司制企业产生于1 9 世纪4 0 年代以餍，逐步演化并成为现代社会中的主 要众渡组织形态。公司刳金热 ；l 黢傍公霉势我表，萁特缝蠢激下蔻令方溪：” 第一，公司制企业具有法人地位。公司获得了法律上的存在。人们可以自 山东大学硕七学位论文 由买卖股份，但这并不影响企业继续存在。同时，公司作为法人实体，可以诉 讼和被诉讼，大大简化了与第三方的和约关系，有助于和约纠纷的解决。 第二、股东有限责任。股东资金出资者对公司所欠债务所承担的责任取决 于其拥有股份的多少，与股东股本投资以外的财产无关。这就降低了投资者的 风险，使大规模的投资筹集资金变得方便可行。 第三、股份的可转让性。与合伙制企业不同，股东可以在未经其他股东许 可或不解散公司的情况下出售自己的股权。因此当股东的偏好和管理者不一致 时，可以选择退出，甚至更换管理者。 第四、从企业内部的产权结构来看，公司制企