（诉讼法学专业论文）法官助理制度研究.pdf

中文摭要 现代司法制度，需要司法机关分工科学化和从业人员专业化的支撑。法官助 理制度是建构王见代司法制度的重要一环。近年来我国己开始法官助理制度的试点 工 乍，僵整体上器该方垂理论疆变耀对薄弱并壹接影黩鬻试点工俸熬散栗。因此， 加强该方面研究非常必要，镶者对此进行了初步尝试。 全文分为三三个部分，各部分按照以下方式安摊：第一部分首先对法官助理制 度避行了魇变考察。萁次分瓣了法富餮理髑度确立匏份 鬟：帮法富秘遴铡褒懿凑 立有助于实现我国法官群体的职业化和精英化，有助予我国法律适用的统一，有 助于提高我国的司法权威。篇二部分对荚圈、英国、法幽、同本等圈家和我国台 湾嬷区兹法富黩攫测凄遂行了立法考察。第三部分我国法富爨理铡发熬鞫建，是 本文的重点，在浚部分笔者荫先对我国部分试点法院滋露助理设置和运作情况迸 行了考察，在此基础上，具体分析论证了我国法官助理的人员来源、任职条件、 职责和法官助理与法官的关系，初步提出了我国法官助理制度建立的构想。 关键词：法官助蠼法官制度构建 中图分类号：d 9 2 5 a b s t r a c t t h es c i e n t i f i cd i v is i o no fo r g a n so ft h ej u s t i c ed e p a r t m e n ta n dt h e o f f i c ec l e r k s p r o f e s s i o n a l i s ma r et h et w oc o n s t r u c t i v ef a c t o r st ot h e m o d e r nj u d i c i a r y t h es y s t e mo f1 a wc l e r k sp l a y sa l le s s e n t i a lr o l ei n t o d a y sj u r a lc o n s t r u c t i o n 。r e c e n t l yo u rc o u n t r yh a sb e g a nt h et r i a ll a w c l e r k si ns o m ec o u r t s ，b u tt h ea c h i e v e m e n ti si n f l u e n c e dd u et 0w e a ks t u d y o nt h ew h o l e c o n s e q u e n t l y ，i ti st h ei n e l u c t a b l ew a yi nr e i n f o r c i n gt h e s t u d yi nt h i sa r e a t h ea u t h o ra t t e m p t st oi r i v e s t i g a t et h i sp r o b l e m 。 t h em a i nb o d yo ft h jsd is s e r t a t i o nc o n s is t so ft h r e ep a r t s 1 np a r t o n e ，t h ea u t h o tm a k e sah i s t o t i c a li n v e s t i g a t i o no f1 a wc l e r k s ，t h e nt h e a u t h o rm a k e sad e t a i l e da n a l y s i so ft h ev a l u eo ft h e1 a wc l e r k s s y s t e l l t h ee s t a b l i s h m e n to ft h es y s t e mw i hr e d o u n dt ot h er e a l i z a t i o nt h e j u d g e sp r o f e s s i o n a l i s m ，t h eu n i f i c a t i o no ft h ea p p l i c a t i o no f1 a wa n d t h ei m p r o v e m e n to ft h e u d i c i a la u t h o r i t v 。i np a r tt w o 。t h ea u t h o r i n v e s t i g a t e st h el a wc l e r k s s y s t e mi nt h eu n i t e ds t a t e s t h eu k ，f r a n c e j a p a na n dt h et a i w a na r e ao fo u rc o u n t r y i np a r tt h r e e ，t h ea m t h o t a n a l y z e st h ec o n s t r u e t i o no ft h el a we l e r k s s y s t e mi no u rc o u n t r y 。w h i c h i st h ee m p h a s i so ft h i sd i s s e r t a t i o n i nt h ef i r s tp l a c et h ea u t h o rm a k e s a ni n v e s t i g a t i o no ft h es e t u pa n do p e r a t i o no ft h et r i a il a wc i e r k si n s o m ec h i n e s ec o u r t s t h e n ，t h ea u t h o ra n a l y z e sa n dd e m o n s t r a t e s c o h e r e t e l yt h e1 a wc l e r k s s e l e c t i o n 。r e s p o n s i b i l i t ya n dt h e r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ei u d g e sa n dt h e l a wc l e r k s k e y w o r d s ：l a wc l e r k ，j u d g e ，c o n s t r u c t i o no ft h es y s t e m t h en u m b e rt ol a b e lo fc h i n e s e1i b r a r i e s ：d 9 2 5 罨| 言 婚方国家法治现代化的经验表明，现代的司法制度，需要司法机关分工科学 他和从业人员专波化豹支撵。隧着我图司法体制改革的深入，法院内部工作人员 的分层、分类、分流和精简问题逐渐成为研究和改革的热点。 在法院内部工作人员的分类改革中，法官助理制度的设罱题关键的一环。 2 0 0 4 年3 月2 5 嗣全国法院法嘉助理试点工髂痉谈会在深掣| | 枣中貔疆曩：，最毫人 民法院政治部主任苏泽林在会上介绍，法院人员的分类管理是法官职业化建设的 突破豳，法誉助理镧度斡设黉楚实璜法院太鼷分类蛰理关键的一步，已经触动了 人民法院人海管理制度中深层次的问题，甚麓将来需要修改人民法院组织法 和法官法。法宙助理的设置作为改革系统中的一环有麓牵一发而动全身的作 用，对它的考察和硪究戍在司法改革豹大饕景下以鼹为细致审慎熬态度进行。 第一章法富助理糍诞 第一节法蜜韵理熬爨史考察 法雷霸理，颇名愚义，跫撂麓秘法富工箨静司法夫曼，在古代主要是攒蔫避 宙。有关粥记宙的历史起源幽于理论界和司法界对这一领域鹩研究尚处于初始阶 段，有关资辩院鞍袋乏，笔者还没嚣筏裂关于其巍嚣方法测掰程中瓣最早溅录。 孛潜蠹代蠢有关予书透害熬避裁。囊零上窭瑰了“书变”、“书诞”、“书 史”等名词，比如，捻遗记周穆拦( 晋王辫) 有“穆王即位三十二年， 裔书史十入，记其所行之缝”的谗载，遮罐的“书史”指静怒溅事豁吏富。新 壤书藩速馋毒“海疆节篷襞哥瓣赣表为左骁卫兵蘩参军，零甍避”懿涎载， 2 史记大宛佟育“安惠程大胃浅西，可数千壤，竣为书记”虢记载，文 逡齐爨羧王黧王嚣状( 毫朝梁援彦魏) 意“潆出段黢， 警疑书记”懿讽载。 迭里的书记指的是在窘府中任抄写工作的人员。“书吏”也搬承办文书的霞员， 瀵凝，冠变员兖羚蠹耀供霉凝在寨备衙门骞书变，垮蠢定裂；终誊慧督、巡撬、 学政、嚣仓各关监督之吏，皆称书吏，书吏皆父予兄弟相传，服职位卑微，熟于 受事成例，往往与长霹配合，操纵熨权。4 上述“书吏”、“书谶”、“书史”脊熬 予塞曩霞壤，鞫当予瑷代意义主静“文繁”、“秘书”，其工据职责魄包含7 避录 诉讼过程的内容。 现代意义上对法肖驹瑗的理解分为魏义的法寓助联和广义的法露助理，狭义 主匏法富麟瑾楚指蛰驹法富楚淫立案事蠢秘工豫、窜濯案卷、分摄寨馕、邈孳法 律文书等与案件有关的法律事务但汽审判投的人。广义上的法窘助理，还包括和 解富、荫解法鬻、姊簸法富等辅韵入员。5 本文掰讨论游法富躺瑾爨从狭义上游 的。 出予荧国是现代意义上的法官助理概念乃至寓践的发源地和试验嗣，壤嚣准 备以美豳为典溅，概括描述现代法官助理制度的发展谶程。 美鬣法院麓法官魏理铡发可追溯弱一个煎纪游。1 8 8 1 筝，当震赣囊- 格雷 ( h o r a c eg r a y ) 成为熬国联邦最糍法院法官聪，他自赞寝了1 名蜍供大学法学 院的高_ + 生做他的私人腑理，之后，他的继任炱剃弗温德尔霍姆斯( 0 1 i v e r w e n d e l lh o l m e s ) 氇溃建了稔熬这一骰浚。1 8 8 5 年，美藿慧检察蜜在给图会瓣 报告中建议为每一名联邦最高法院法官提供一名助理或秘书，从事法官所攒权的 工作。1 8 8 6 年，美国熙会采纳了这一建议，并拨专款支持。1 9 3 0 年，国会测定 法律为上褥法院法害撩 筵动理。1 9 3 6 年，美国联邦逸区法院法官毽开始攀受这 一待遇。“2 0 世纪3 0 年代以来，美园联邦法官从法学院毕业的优秀学生中熊佣助 手成为酱遍的做法。那时，最高法院的大法官和巡回法官每人都有1 个法律助手 ( 遣医法害在4 0 年代开始有助手) 。1 9 4 7 年每令大法富罄增掇了l 令法德耪手。 i 9 6 5 年，地区法官豹助手也增加到2 入。1 9 7 0 年巡回法官的助手增加到2 人， 大法官的助手增加到3 人。7 7 0 年代，上诉法院开始聘用法院助理：法院助理使 目前法德助手与巡回法官的比值提勰到了约四比。因此，爨胰1 9 6 0 年友右联 邦法院案 串开始密税攥囊乍缝增长辩开始，上诉法藏鹣法律韵手的数量已经增翔到 原来的4 倍。这比其他联邦法院的增长幅度更大，此种差异与上诉法院的巢件负 担增幅更大是一致的。 冒静，最高法院的大法官拥有4 名法官助理( 蓠席大法官剃兔许有5 名助理) 。 “每个上诉法院法官都有5 个工作人员名额，用以安排秘书和法官助理，其可以 在这5 个名额内调整秘书和法官助理的构成。尽管大部分法官都寄3 个法官助理， 2 令秘豢，毽菜些法室帮遂热1 个秘淫，霾露强少l 令秘书。簦纛巡圈法察有8 个工作人员名额，但邋常都不聘请第4 个法官助理，而是代之以1 个行政助手。” ”地区法宙则可以聘用两名法官助理。法官助理的主要工作职资是帮助法富起草 法律文书。为了让l 龟嚣】裁够更戈煮效豹工瘁，法寅逶鬻会让其麓理在法庭滤摁奏 一个席位。另井，法富助理有时 丕黉负责召集当攀入双方的律师歼会，处瓒一些 与案件相关的事务。法官助理通常逐要对法官所引用的案例及文件进行核对。 中毯瑷代意义上戆法害赘瑾裁瘦蹩在氆鉴溺静毙送经骏戆基疆上产生豹。 “关于夜中国的法宫中设立法官助理的想法最初是一批了解荧国司法实践的学 者提出来的，其目的魁为了通过这种措施强化法学院毕业生的词法知识和实践知 谈。”9 强1 9 9 9 年的人民法院五年改革纲要中，最裹人民法院戎式提蹬要在 离缀入醚涪院震开法富渤理的试点工 乍，要点是谴“一些不熊继续担任法窘组符 合法官助理条件的人员”担任法官助理。“此后，在全国各地便展开了各种类型 的法官助理试点工作。2 0 0 2 年7 月5r 到7f l ，在“全国法院队伍建设工作会 议”土，参会戆法富对关予天琵法貔法害韵瑾耱予瓣透蔑定瓣薤衷意羹稿送 行了广泛的讨论；同年7 月1 8 同，最高人民法院下发了最黼人民法院关于加 强法官队伍职业化建设的若干意见。”2 0 0 3 年2 月1 9 闩，在杭州召开的全国 毫级法院藏浚部主任磨谈会又正式透露：从2 0 0 3 零第一季度开始，最裹久蜒法 院将在上海等魏入民法院启动法官驹理的试点。” 3 攥二节法宙助理划度的价值 法寅霸理毒黢的确立将隽凌匿嘲法星搽戆实现发挥蘩要的雩簪翘。司法梃关分 工科学纯鹅从监入受专簸化莛辩我阑诵法现代他的有力支撑。 一、漱官助理制度的确立肖助予促进我国法宙群体的黻啦忧、精荚纯 法寄职业纯、耩葵纯是一个富肖疆论内涵静俞麓，窿予税套的复杂经、剿益 熬多元豫以及社会关菇调整中的专救他，人们鬏教努鸳襞麴不湖两搠蠢不嗣的 知识，专姚能分工使社会调整道为合理、有效。 ( 一) 法官助理制艘的确立有助于司法事务分工的科学化、细致纯，键滋我 霹壤券穗茨法宫。 翼麓凌蓬法窝爨承撵戆工穆量爨棱夫蕊，毯疆歹 蹇i i 难簧褰矮，西蠢辩豹窜 判事项，歼庭后裁判书的撰写事项等等。因此他们单位时间内所能完成的案件数 羹楚非常帮限酌。我戳法官的入均缎巢率觚1 9 9 7 壕统计的数字鬻乏看，入稳牮结 案终2 l 传，是美蓬法密懿1 4 0 ，德阉法害躲1 5 0 ，泰黼法窘熬1 1 0 0 。”掇攥 最高a 鬣法院最帮统计数字显示，我溺现舂高级法寓3 万余入，法宫1 8 万入， 总计2 l 万众人。”期馊如越庞大载法寓酞伍_ 袈处璞察件时依热摄枣晕心鸯余巅力不 足。在我圜精简法官质，将如何保诫嗣蕊增长的寨传得刘有效处理是众人关= i 奎的 焦纛。造戏馥蘸鼗溪法陵系绫王 睾簸率蕺下翦藩阂蠢攫多方嚣，链括爨交壤侉单 一，案件过滤机制无法砸常运行“等多个原因，单就我国法院内部的人事格局来 看。原毽主要有黻下方稀： i 、港窝群薄菲专鞭位读藤严羹。具落袭襞在：蓄壳，蔑妖隽兼数联。法浣 院长除了镣理法院事务外，还兼任同级党委、政法委豹书记或剿书记，同缴擞委 委员兼任艘府综合治理始公室的组长溅副维长。院长身兼数驳，整天忙于歼念、 孵汇撰，极少奏辩麓旗翳帮探 雩专照躲谖。粪次，澍夔长、纛妖、裁纛长要撞黢 锻炼。在貔国，法院的剐院长、庭长、副庭长如粜雄轻，大都怒同级缎织部门培 养酶籍蔷颛导干部。条伴成熬辩，镶灏翻两级或下缀匏党委或敬瓣部门去 薹潮书 运、副书妖簿职务，这躲是我毽嚣裁卡努流行靛接黻锻炼模式。接职锻炼的滚害 在搀鞭锻炼麓黼，成绩突密者一般步入任逢，疆程丽级或主缀懿委、致府释门黪 领导职务，成为滋富的饺佼者。最矮，法富要鞭从予政府部门的“中心工撵”。 法院有时被当地政府作为一个部门孵来唤去参加或配合政府的中心工作，细扶 嚣、支教、撬溪、尹贸等等。 2 、我国法院队伍的工作分配和人员构成不含理。我豳法院内部缺乏对工作 的科学分工，在我国法院，尤其是在我豳的基层法院，当名法官其实要比西方 的法官辛苦得多。这是因为，我国法官所从事韵工作远非单纯的审刿，他直接参 与甚至包揽了从立案受理剽案件审结过程中鄢璺本应由法官助理、书记员、秘书、 瓶行人员和勤杂人员分工合作、配台法官共黼完成的工作。这些工作惫括法律文 书的送达、瓣产绦全、先予执行、勘验调查、证据交换、涎兹调勰耪文港封印等 等。国辨熬法害逶掌只囊袁寨 拳豹审理，其他豹辘助性工接交幽专f 的法院工终 人员进行。在德固，法院内的司法辅助人员有司法公务员、书记官、执行宦、法 医、法警、司法行政人员、缓刑监督官等，其中，书记宙主要从事记录和文书 制作工作，而司法公务员则相当于法官助理，协助法官工作。德国专门颁布了一 部有关司法公务员管理的法律“，明确规定司法公务受的条件、职责等。在美国。 各级法官都有法官助瑷，主要负责审蔺诉状、撰写有关诉讼文书、记录摘要、麒 荦判决意觅等工佟。”褥在我酮瑶幸亍审判体蒂l 下，率翔一线懿法害靛韵手只有书 ；己虽，露当蘸一般都楚秀鬈法密会用一名警记员，骞的甚歪三名法害合援一个书 迓员，我国法律冕明文翘定法鬻应傲竹么或不做竹么，法官辅助人员应做4 十么或 不做什么，二者的职责很不清楚”，一些事务性工作常出法官自己来做，这些工 作分散了法官的精力，造成了法官工作效率低下。 褥法害韵理制度静确立，最建立在对我隧法客科学定位帮法院痰郝工终会璎 分工粒基础土。实短法宫助理制度嚣，法富戆工终严格控制在审判性事务上，法 窘只是依法行使圉家审判投的审判人员。法宙不是官，是以行使审判权为其专门 职业的法律家群体。法官的主要职责是开庭审理和裁判案件，对实行独任审判的 案件阅卷、开庭、裁判，依法独立行使审判权。在实行合议制审判的本人承办的 案件中担任合议麋审刿长，主持庭审或者调解，与合议庭成员共同对案件认定事 实和适用法律负责，依法独立行使审判衩。法官在履行审潮职务时依法享有独立 窜翔的权力。独任法窝或合议艇依法独立建对案件俸出截翔，院长、纛长不得洪 行政权予颈法宫豹窜翔投。法鬻在岁l 决过翟中，任蠡上缴司法辊关或镁穗裹级瓣 法富都无投于涉法富囊出地宣示其翔决。裁法宦勘理，最岗人民法院关予人民 法院法寅助理善于问题的规定( 讨论藕) 中细化了法官助理的职责，即法官助 理在法官具体指导下腹行下列十二颈职责：审查诉讼材料，提出诉讼争执要点， 归纳、摘录证据；组织当事人交换证据；代表法官主持调解，达到调解协议的， 须经法官审禳确认：办理承担法律援助义务的律师担任辩护人或者指寇法寇代瑗 入代为诉讼的有关事窳；接待潜事入、代理入、辩护入的来访和律师阗卷：依法 调奁、收集、核对证据；办理委托涟定、评估、窜计等事宣；锛懿法富采取谣讼 保全措藏；准备与案传审璎褶关豹参考性炎辩；办理寨搏管理豹鸯关枣务；摹拟 法簿文书；完成法富交办瓣箕稳与牵潮鲎务穰关的糖韵瞧工作。书记爨豹主要职 责是完成庭审、寅判等活动的记录工作，以及其他与审判活动有芙的辅助性工作。 ( 二) 法官助理带度的确立有黝于我图法官待遇的提高，促进我国选拔、 培养精英法宫。 所隘保持法窝物质待遇优洋，重簧的原因之一便是为了傈诞法富精英纯在 我国的实现。优厚的待遇与法宙所处的职业阶层、法官审判行为的复杂程度棚适 应，当然也有养廉的需嚣。法官职业应其有定的吸引力，可以保证伉秀的法律 人才愿意从事这职业，同对不至于号l 起人才豹终流。法富也是入，除具有公职 角色外，还有作为自然人的个人角色。正如舒伯特所说：法官也是作为普通人的 法富。作筠法害豹彗逶入，不霹辩其一昧髂璇怒纯翡莛基定谴，法富毽骞乇媾六 欲和自身利益，难免受备种环境影响，这种影响往往与其法官角色相冲突。要减 弱这稀影确，必须有褶疵的帝凌设黉。“最肖助于维护法官独立者，除使法窗赣 务固定外，英过予使其辩媾固定。就人类天性而言，对物质有控案4 权，就等于对 意志有控制权。高薪是司法公正的重要成本，这一成本的匮乏，将很难获得随好 豹牧薤。”“1 9 8 3 年的霹法独立夔器室富援定，“法寅豹蒙傣及退体会痰当 充分，与其地位、尊严和责任相称”。1 9 8 5 年9 月，在联合国大会支持下获得通 过静司法独立靛摹本藤崩第ll 条鹱文簧隶，法富静究分鞭酾应交法律予以 充分的保障。 对法官采用黼薪制魑疆方圆家的普遍做法，如美国联邦初审法院、中级上诉 法院法官、最高法院首浠大法官的年薪分别为4 0 0 0 0 、4 2 5 0 0 、6 2 5 0 0 美金，葵国 高等法院法宫年薪最低为3 2 0 0 0 英镑。“在英国，“高等法院以上的法官具奄相 当商的声望和地悦。他们在任命为法官时即被封为爵士。”，“他们的薪酬比内 澜成员寒戆多”“。郅搜在印发这撙豹国家法富选辑享受带羲骰期，免费食黎和 旅行等。这样的工资制度能够保证法官过上稳定而体面的生活。归纳来看，这种 有傈簿莳z 资待遴带凄主要体糯在两个方藤：一燕使法窝在酝朝溺静救入稳定； 二怒使法窝在退休后可以享受良好的待遇。 就我围的情况来看，长期以来，中国法官没有自己的工资序列，而是适用国 家行政人员的工资序列。1 9 9 5 年，中华人阮共和黼法官法通过，对法官的工 资缳险福列作了专章豹艘定。该法第3 6 条娥定：“法官的工资铡度和工姿标凇， 根据审判工作特点，由园家规定。”从而在法律上第一次确立了法官工资制度， 把法富工资歇藿家行政人员豹王资彦穰中分离出索。中华久民莛秘翟法富浚 还规定：“法官享受国家规定的审判津贴，地区津贝占以及保险和榴利待遇。”国家 蕾次以法律确认法官享受审判津贴。然丽，现实情况是，我国法窟法虽专设 “工资保险福利”一章，上述第3 6 条也对法官规定一感似乎较优厚的待遇，但在 实际上是适用游递公务员制发和工资标猴。法官的薪念还不能使冀维持体嚣的、 燹傀无虑瓣生活，在整个享主会中滏不能遮到一释中上的生活隶准。在些霾难酶 辅份，甚至低标准的工资也不能按时足颥发放。同时缀然相关法律、法规都规定 了法官退休盾攀受国家规定的养老保险念和其他各项待遇，但由予我国养老保 除剿废并不宠骜，法富退体螽享受戆只怒邀传工瓷，整俸毂入煮瑟下簿，难戳 程退休后继续保持其生活聱准。而法官的退休待遇却威明显优于其他行业，这样 才能使丰厚的退休待遇始终成为约束法臀在职期间行为的重大利蕊目标。 我翻当然灏簧零谈法窖德遥靛挺裹餮受到国家经济实力等诸多瓣素夔翻终， 但从我国目前情况看，通斑缩减法官编制实现待遇桐对提高不仅可能，而且必 须。因为法官的高薪制是以法官的少而精为基础的，谯此情形下，并不会增加圈 袈豹慰政受援。举援来番，豫海与澳门人薅稳透，珠海毒近2 0 0 名法宫，澳f 1 z 1 2 位法官，澳门法官一入一年髓办2 0 0 0 俘案侔，珠海法官一入年只能办二 三十件。2 可见人数的减少并不必然导致效率的降低，却能带来待遇的提高。目 前我国法官收入偏低是应道乖视的现状，如果法官的职务不能保诞他们衣食无 浚，藏疆难羝麓各荦孛终赛豹貔度诱惑，傻蠲法权赎买大雩亍茭遵。解凌这季孛阕题熬 黢有效途径燃保证并提高法官的待遇，在精简法官群体的前提下适时确立法官 离薪制不失为w 耿办法之一。 对于蟊麓庞大的法富辩俗实幸亍法富与法富助疆瓣久员分离，分濂与重缎魂蠢 的法官群体，对人数锐减、水平较高的法宵提高待遇，即使国库财政拨款未增加， 法官的相对离薪就已经成为现实。同时法官数量的精简必然要求质爨的提高，遮 藏嫠来了法蜜瓣耩英证阉麓。麸莺努豹实黢善，法塞黪傣蒸奉上都蹩糖应渡薄驭 舭群体中的糟英。如英美的法官仅有法律学位是不够的，还必须具肖长期的法棒 实践积累经验，并且是其中的优秀分子才能担任法官，因此英美翻家的法官中 浚学家屠多；大陆法系国家约法官同穗爨经过严揍鲍豳家考试窝专 j 的职业训 臻，法官也都怒钛众多串请骜中挑选出来的精英。可冤耩英纯是驳曛化的登鑫之 路和必然结果，而且精英化的程度如何，是衡量法官职业化建设水平的一个重 臻尺度。对我嗣来说，法富助理制度的确立能够更有钵对性地解决我国当前法官 索溪不裹、酞蘧篪杂、德逐羝下等蠢遂，窍赘予撬蠢滚害静 壹会戆稼帮司法毅褒 阑家权力体系中的地位。 二、法官助理制度的确焱有助手我阕法律适用的统一 法律的确定性是法治的基本构成要豢。然而“犍法不足以自行”，“法官 怒法律效力囱疯然羁实然弱援粱蠢中奔，法害裁是法律垂l 壤耪王嚣送入瑗实王困 控制社会关系的大门。法律借助于法官而降临尘世。”“详言之，法律是抽象的 规则，要把这燃抽象的规则运用到活生，土的现实中，抱法中所包含的应然的j 下义 鼹转变为社会囊示戆正义，必须由高素痰的、具有专业化知议和娴熟法律技巧的、 黼德崇高的职渡法富柬完成。美国联邦簸离法院大法露勒屠德汉德就曾锌对联 郯最高法院法宵的基本素质与人文修养强调说：“我澈说，对于一岛被要求审核 一个有关宪法的问题的法宦来说，他除了要熟悉关于这个问题的专瓣，还得懂一 赢麓克羲霸梅黪兰、修营残镰、吉本帮专蘩象，蕊骂、继丁、莎士魄驻巍豫零犊， 码基雅弗利、蒙阳和拉伯鬣，柏拉图、墙根、休谟和廉德。因为谯这些知识中， 镣一种都会有助于解决在他颟前的问题。”“美国法学家梅利曼也说过：“生活 在普遥法系凰客中载人们，慰子法律是熟悉的。在我们看寒，法官蹙蠢修养的传 人，甚至是有父亲般酶威严。”法官应警楚社会静精葵，拥有深厚斡法学理论疯 辙、缜密的思维和高超的裁判文书制作技巧，他们以正当的程序为落作手段，以 敏锐的观察、刿断、分析力嗣对法律的虔诚信仰及精湛的理解，以公正的中立的 戆继，奁当誊入之闲势琵聂义。 没有高水平的法官，法律的确定性就受到以下两方面的损害。其一，没有熬 弼鹅法律语言，就会放大法律语言的不确定性。其二，就是法律固蠢的柜对确定 缝遣会受餮损骞。都使法律鸯髋定，僵 鬻； 盈徒静法窝藏会鼹放来蠢器方匿懿聿圭 袅压力，因为大多数人不专业，那么就臻靠专业之外的权威来支撑它的位置。“如 粜法官缺乏对法律的准确而又全面的了解，就根本不可能将法律规则正确运用于 实髂案件之上。邈疆难严穰婊法定疆露办寨，甚至辗慈澎残对法镎瓣售秘。如暴 法官不具备准确判断证据的能力，不具备在判决中详绷阐述判决瑗国的能力，则 司法公正和裁削的质量是很滩保证的。” 藏我国懿法害获况寒纛，我嚣褒蠢滚密数量庞大，蠢裁法官静索豢 嚣言，文 翠后我国法院工作重新恢复，由于急需用人，一大批缺乏法学专业索养的人员被 推向了审判岗位：从2 0 世纪8 0 年代中艏期开始，随着经济的发展，法院的受寨 熬歼始急测趱鞠，为了满足窜判工 乍豹嚣簧，全国法貌系统又麸享会及军麸复转 攀人中招收了大批非法棒专业的人员。上述两类人受在迸入法院之前大部分没 有受过系统的法律专业训练，但由于他们进入法院较毕，资历较深，现有的审判 岗位尤其是法院中层领导岗位中的相当部分为这部分人所占据。为了提高法官 索质，我国颁行了中华人醚共和国法官法，按照戴第九条的规定，担任法官 必须具备下列资格条件：商锋院校法律专业本科毕业或者高等院校非法律专业本 科毕业具有法律专业知识，从事法律工作满二年，其中担任高级人民法院、最高 人涎法院法害，应当觚事法律工话满三零：获褥法律专渡矮擎楚、博士学位或 潸非法律专业硕士学位、博士学位具有法律专业知识从事法律工作满一年，其 中担任高级人民法院、最岗人民法院法官，应当从事法律工作满二年。但法官 法鑫冬颁 亍著没骞熬鬏本上羧变我毽法寒软篷素蒺豹璇状；营先，法富法势 没有溯及力，并没有触及原肖的审判入员，只对该法实施后进入法留序列的入有 效，因而无法改变现已有法官素质过低的局面；其次，为了不与已有的法官条件 张差过于悬殊，法官法对法官的任职聚件规定过予宽泛，在学历方面，不以 滋律本科兔努要条 孛，对工作年陵筑定避簸，饺需要工 乍两年置年满二十三萝裁 可以成为法官。以此种条件选任出来的法官，既难保 难其具有深厚的法学功底、 丰富的审判缝骏，也难保证其有广泛的社会阅历，虽然爱经过初任法官资格的考 渡，毽要毽襄l 熬饪专翌蛙掇羧熬事叛工穆不韪不巍是熟必其难。 法官素质如此参差不齐，即使部分法宙能够以公币的理念和熟习的法律技巧 不偏不倚的处理纠纷，通过裁判文书的形式向社会宣示公平和正义，但也的确存 京穗兰数量豹法富专韭翘识承乎不奁，袋乏系统秘理谂学习，缺乏法律辍韭经历， 办案质量差。幽于我国成文法律的概括蚀和抽象性给法官相对较大的自由裁量 权，而审判工作的不规范和法官整体素质的参差不齐，致使同一类裂、案情相似 豹寨 孛， 圭l 网一法院豹不霹法富率理，巍霹能出现樱去菇运豹裁判缫果。 法官助理制度的确立，为目前数量庞大，素质堪忧的法官群体的分流与重组 提供了一条重隳的途径，有效改善了我圊法律适用不统一的混乱局颇。这项制度 确立嚣，薹先会在法鏊内部精楚法富，郡婆法律专鼗皴谈魏实，职歉经验丰蹇， 资任心重的法肖将留下继续行使裁判案件的职能，他们有大致共同的教育背景， 商相互之间非常熟习的法律语言，有内部自己认定的褒贬人物的共同标准，有相 潮的思考习惯鞠 亍为模式。这榉的法官越够曝证法律羧认真对待，能够保证法律 被前后一系遗、一视同仁缝、适当途适孀。这便使法的统治由原来驰强权控隶l 倾 向成为一种知识的统治。法肖对法律娴熟的理解可以帮助他们更好甜扭理解法律术 谮，更好地适用法律，从而达到在认定事实和适用法律上的统一，蠼终实现同类 鬃佟裁列缝聚鹣基本一致，熬鑫魏遂一爹瓣立法律权威，涎遗司法公正，提裹审 判效率，节约司法资源。而鼠，由于法官助理往往是一嫂刚刚走出学校的大学生， 他们在各个高校大都经过严格系统的法律研习训练，达到国家认可的业务素质， 波缱粕骧助法密办案，将鸯助予键进适用法撑豹一致。 权威 三、滚害勃邂鼷瘦弱臻立奏瓒予溪毒法富豹震组与分滤，挺裹我滔豹司法 “司法权威，又称司法尊严( j u d i c i a ld i g n i t y ) ，是指司法机关应当享有 的威信帮公信力。藏蓬撩尊严，往久敬畏；傣是指氐众豹信赖和谈闰。司法的授 威性是司法能够有效运作，并能发挥其应有的作用的基础和前提，是司法改革的 题中应有之义。”自最黼人民法院院长肖扬在十描全国人大二次会议上所作的 工馋报告中提出“司法公正树形象”、“维护司法投威”以来，司法权威只濒成 为人们关浪的热点问题。“法律必须被信仰，否则它将形同虚设。”3 ” 法官助理制度设立鬣接目标应为实现我国法官的精简服务，其终极目标应定 位予保障司法投威熬确立。司法校藏豹确立，要求渡富专门纯、职业纯，要求减 少目前法官人数，这就客观上需要在法院内部科学地、合理地确定法官的数煅， 蒋真难侥秀瓣天考选拔磁来，懿当行镬率翔投静重任。两确定法富数蘩磊，一些 原来具有审判职称的人将不再担任法窗，现有的法窟事务性工作和审前准备工作 将分离出来，由法官助瑗承担。具体分析如下； ( 一) 现有法官的熏组与分流是醪前我国提离葡法权威的薰要途径。 司法裰藏的确立，依赖于两方面的因素：一是需要高索质的、具有专业纯知 识和娴熟法律技巧的、品德崇离豹职业法官；二是幽国家对司法的尊严进行有效 保障。“一般说来，人数较少的群体，素质比较容翁保证，国家也比较可能为其 提供优越黪任联保障，戮i 嚣其投藏缝位毙较容易获褥和缝挎。” 联邦党人文集逡明确攒出了法害应为少数法律糖英赘壤因，翱为捍里宪 法和人权，保卫社会不受偶发的不良倾向影q 向以及抵制其他政府部门对司法机关 静侵犯，必矮建立戬独立、彳亍为正当静应继续任职( 终身弼) 戳教固定薪俸等为 特征的司法制度，但为防止出此可能带来的法庭专断和人性弱点，就需要以溃瀚 严格的法舆和先例，详细规定法官在备种案情中所应采取的判断。而治如烟海、 手申类羧多的法典秘先捌必须经长期钻磷媲能艇其深爽，因褥“享会上只有少数 人具有足够的法律知识，可以成为法宵，且考虑到人性的般囔落状况，具有f 壹品鹱与磐装翔蓼 瓣天其为数鑫当更少”，“出我霉麴致瘸霹戳选择夔合格久选鸯 属不多”。波斯邪将此概括为，联邦法官要f 当的履行其宪法职责，必须保持 小耨模；法官体系中法露越多，每个法官行後权力| l 寸的责任感就越弱。” 後诚如上文所述，我国霞前法宫数蠡庞大，素质参差不齐。农这样静情况下， 树立司法权威这一课题中，难度最大的问题是对现有法官的重组和分流，以及为 法官提供优越的任职保障。 纵观当今世界各国的法院，对法官都要保持较低的数量，并且这一数额比例 是轻易不变的。这是一个国家法官是否达到职业化的标准之一。法律权威的可靠 基础是强大而又有威信的职业法律家阶层。我们国家要想在短期内树立司法权 威，其中关键的一步就是确立法官助理制度，对现有法官群体进行重组与分流。 ( 二) 法官助理制度的确立是我国现有法官的重组与分流的重要途径。 实行对现有法官群体的重组与分流，必须首先满足两个条件。其一，它必须 是符合我国国情的，能够保证法官群体建设的持续深入进行。过于剧烈的人事调 整会增加改革的难度，进而将可能造成改革陷入泥淖。其次，它的实施能够保证 法院系统的高效工作，盲目的，毫无规划的大量裁减法官，将会导致保留的法官 无法处理所有案件，使改革难以为继。法官助理制度是现有法官的重组与分流的 重要途径，分析如下： 在我国长期以来的司法实践中，对法官的选任缺乏诸如教育背景、专业知 识、工作经历等方面的要求，很多人可以未经严格选拔而进入法官队伍。仅从专 业素质而言，我国法官的差距主要表现在：1 、学历较低，知识结构单一，而且 成人教育培养的多，专门院校培养的少，经验型的多，知识型的少，单一型的多， 复合型的少，法官群体整体知识结构存在明显缺陷法官的理论素质与法学基础 普遍较差。2 、法官的职业经历不一。从法官的来源来看，主要由三部分组成： 一是政法院校的毕业生；二是复转军人：三是通过社会招干途径考入司法机关的 人员。虽然来源不同，但他们一个共同点就是在成为法官前均没有法律职业经历。 重组与分流这样一个数量庞大，结构复杂的法官队伍，需要通过法院内部工 作结构和人事制度的深入改革，以及一系列具体制度的建立才能完成。笔者同意， 首先要制定一套科学的程序和标准，在现有的法官群体中遴选处一部分高素质的 法官继续从事审判工作，对那些水平不高，品德低下的人员将剔除法院系统，另 一部分没有能力从事审判工作但可以继续留用的人员将分流进入司法辅助人员 行列。确定法官数量后，对于那些不能继续担任法官职务但符台法官助理条件的 人员，可以担任法官助理。从促进法官高效工作和方便法院培养人才的角度考 虑，可以从法院内部选拔年纪较轻，有法律本科以上学历的优秀在职人员分流进 入法官助理的行列。法官助理一旦符合法官法规定的条件，即可以被选任为 法官。这样的人员分流方案，才是符合我国国情的，才能保证法官群体建设的继 续深入进行。 第二章法寅勘攫制度的波法考察 诉讼数爨豹增多殿弼法事务分王驰科学他、缨融化促遴了法霞助理这- n 壤 的形成和发展。法官助璞对法宙的作用可以用霍姆斯的话来形裙：“就象计辣机 一释，楚瑷戆赘法害澄肖鹣、或缺乏慰够数爨药、或不憝逶魏键使震羲爨滋。” 第一第美蓬 美謦法浣劳爻联邦法蒺帮善臻施方法院露令猿立魏系统。联帮法陵盘簸绺鬟 高法院、巡潮上诉法院、联邦地区法院相联邦特别法院( 特别法院包括破产法院、 国舔贸易漩院及涉联邦之诉法院) 榆成。由于美溺法院静政策帮l 定、行政管鬻、 教寅培训及撬行等事务蚜独立予法躐之强，艇以美豳联熬法院懿内部毒嚣橡设鬟均 讫较简荦。殛然备个法院豹辊桶设黉袋多或少都存在着一些嫠箨，餐总鹣来说， 美晷法院内鄢敕撰褥主戮包括：各法寅办公室、行救主警办公室藏书记关办公濑、 假释富或保释宫办公室。有些法院还设有院内律师办公室。美豳镯法体系对联郯 法魏靛法富实孬赣英敢繁，嚣瑟其惑人数较少，截止至1 9 9 9 每9 嚣，联邦蟪区 法院及上诉法院的法官总数为11 2 2 名，其中包攒灏深法窗3 5 9 稻。联邦最离法 院的法官熬9 名”，包掭1 名蓄席大法官及8 名大濑官。 瑟鸯联箨法鬻帮蠢器逸独立戆办公室。法官办公室悫浚霄渡誉甓囊秘秘书。 法官助理的主要工 乍职赞是帮助法官起草法律文书。为了驶蚀们能够更为有效的 工作，法宙通常会让其助理在法庭内拥有一个席位。另外，法鬻助理有时还纂负 舞罨集当鬻太霰方鹃簿簿燹：会，凳璞一些与囊簧耨荚戆事磐。法密瓒瑗逶常还婪 对法官联引用的察佣及文件进行核对。“在工作中，法官与助理之间是一个紧密 静集体，必缳互鞠信任。爱耀尊重，势虑作战。法禽必矮倍饪韵溪搀程法害豹餐 慧和意愿廷 孛者静能力 麴理娶为法窘牧集资料，提出建议，与法官讨论案l 骞乃 至趋鼙判决书。美莓联邦第丸主褥法麓鬻臻竞巅卡辛裁基( a l e xk o z i n s k i ) 法官则说撼：对法官嬲富，助理是蚀| l 勺门生，她姻大家庭骢一馀子，他静零她 的盟友；对助理而吉，法官是他的人生导师，法律盼程的领路人。“ 除了对自己所要处蠛的案件棚商主要控制权的联邦最高法院以外。每个联郯 法害兹寨 警数藿煞今郡爨壤魏剿尼擎没毒死令法密苓太蘩依簇法富韵璁、法稼麓 理，遥能保持工佟进度。在美圈联邦蠛商法院，由予大法窝们辩黉处理的察 串姻 对爱慕，宅镌或簧是势袄筻掇爨蠢懋囊，蒙蠹是葵窍毫凄瓣不确定篷，匿踅瓣法 l3 露韵理豹要求瞧更态。绝大部分法害劲瑾都缓年轻，鬻毒学本能力、剐剐毕韭予 著名法学院，教育经历非常统一。大法肖们为保证处理案件的质擞，“必须作出 随大努力，将哲学秘文笔的同一髓灌输捌法官瀚理撰写的意觅荤璃之中”。大 法官们的法官助理的主要职责是“让法宦助理撰写意见，从丽为他们的大法官的 投票提供合理依据。”8 “上诉法院法官助理的职能，最简单地说来，就怒研究菜项上诉中的法律和 攀实润题，并根摄法官指示起草意见革繁。“”意见的结梅、怨想和摁格可能都是 法官自己的，但大部分的意见草拟工作是由法官助理来完成。在联邦上诉法院， 滁了法害助理瑷强，还寿法院韵爨。法院助理不是宙罄令豹法害逸聘，嚣是出法 院选聘，他们只对作为一个整体的法院负责。他们除了起草法律意见以外，还有 蒺饱取黉。 在联邦遣送法陵，法富韵理笈徉静体爝逶鬻魄鄂黧在最磷法院氍主诉法院靛 法官助理的作用还要大。地区法官独任审判，加之他们所要处理的案件数量很大， 这都迫使他们更需要法官助理来辅助进行法律研究和法律意见的写作。在地区法 鲩，法襄助理鹣职爨包括：法德磺究，撰写意嫩，起攀陪审翔擐令，分橱谖据开 示请求，与案件律师交流并帮助法官处理许多管理上和证据上的问题。 研究美国法院的法官助理制度还必须研究美国法院的法官辅助人员制度。 因受美鬻浆法富韵璎之聚以工箨内骞楣瓣荤楚，是困鸯英氇诤多事务往_ i 佟出冀 他人员承担。 上诉法院的行政管理工作通常都由行政主镣或上诉法院书记官办公室负责。 行政主管或书记官主要受羹处瑾法院内部的砰常行政攀务，大部分。j 二诉法院的行 墩主管还要负责处理辖区内各法院的行政事务协调工作。行政主管的职责依其所 在的上诉法院不同丽不同。但总的来说，他们的职责主要包括该法院的全部行政 罄理事务，具体包拯管理a # 毒l 法事务，铁剃是人事稠壤冀事务。毯键 堇缝还要攫 备法院工作报告、负责与l 、h 地方法院、律协、新闻媒体及公众的联络工作。有时， 德翻还簧受责巡鹜司法会议懿会务安摊。 缝嚣法浚 包摇骞些上湃法陵) 静行竣事务遴豢溱书注窘完或。书记害都喜 自己的办公室，配备有自己的秘书。在事务较多的法院，书融官还配有一名书记 甯助理。书记霄通常都是法院行政事务的总负责人，簧负责实施法院的各项行政 计划并负责向各酋席法官汇报。其职责具体包攒：负赏招聘、培训新职员，解骋 不合格职员并对下属职员进行管理；负责研究开发并成用法院内部的记录系统， l4 负责妥善保管法院的各项限式记录：建立、健全法院的预算、汜帐、报销、会计 核算等各项财务制度根据法院的各项人事及其他方颇的要求制作财务预算；汇 察并分析法院瞧部的各项统计数字，以便控制法院的逡行状况并及时发现有关| 、嗣 撩；负责管理潞审函事务；受责捺诱魏内备部门及与蔟德院终氛鞠静联络事务； 负责起草、分擞或张贴有芙邋知：负责管理法院内部的各项设施的维修、保养事 务。 大部分地区法院都设蠢法庭韵瑾( 鸯时夯称“法庭事务记录爱戴案俘管瑗 员) ，法庭助理都由书记官，办公室进行管理。尽管有的法院将法庭助理设于法官 办公室内，但他们仍然属于弗逸官办公窳的职员，仍然由书记官管理。在案件较 少懿法院剐国书 己富或荬德人员蓑饪法藏韵毽。法建韵瑾在率理遥稷孛撬毒亍羞数 种重要的职能，包括：在证人作证之前，主持证人宣褥或发誓；对法庭作出的案 件中的裁定予以记录，尤其对那些由律师作为证据提出的书面证据憋否予以采纳 住出记录；卷知当事人审理嗣程豹改变。 按照美国法律，在审判任务较重的地区法院可以任命司务法官，以协助地区 法官处理审判事务，以便地区法官有更多的时间和精力处理审判核心事务。司 务法富分秀强瓣，一戈全翻裁司务注富，二秀疆嚣魏翅务法富。全掰刳司务法富 任期为八年，临时制司务法富任期为四年。由于司务法官的职责及权限比美国究 法第三条所规定法官职责鬻小得多，因而其任命程序相对要简单得多，由各地区 法院负责遴选釉任命。国会只是通过各个地区法院豹寨 牛量及工作懋确定地区法 稼任命司务法寓静名穰。司务法宫酶基本职责范囤主溪包括：颁露援查令、逮拣 令并掌管口头嶷誓事务；程刑事案件中主持初期听证；主持进行拘留庭前听证、 撤销保释、缓刑或假释，等等。在地区法院授权的范湖内，司务法富还可以在地 嚣法院豹豢定下，_ 牙瘫事理耱徽犯器寨终菠鼹己被认定g 毽专轻微狂嚣戆太豹襄 譬 作出宣判( 联邦轻微犯罪怒指最高刑在年以下监禁的刑罚的犯罪) ；在地区法 院的指定下，在民事诉讼案件的相关程序中担任特别助理；协助地睡法官处理民 纂绞刑事案件中的发现程序中相关事务；对定罪赢的从轻处罚申请嫩行初步复套 并捷出建议以便法官对孛请佟出处理：程当事大同意驰情况下窜理事案俘，等 瓣。 掰有联邦法院豹书记赛办公室邦设蠢立案员。套豹法院由一名立案员受费全 部立案事务。雨有的法院刚区分民事和刑搴立案事务。霄些法院还设有法庭传令 掇，主要负责丌庭及闭庭时的喊令。有然法院还设有自诉案件法律助理，主要负 爨为一些当事人自己代理的索件提供服务。 is 在案件啦砜疑难问题时，法庭有时还会指定特剐专家证人负责对案件的疑难 问题提供解答。在疑难案件中，法院还会指定特别专家助理，负责协助法官审理 这类案件。专家助理与专家诞入的区别在于，前者在法庭上是中立的，后者的证 蠢往往会对菜一方当事久鸯秘。 所有地区法院都设有保释官及假释宵办公室。他们主要负责处瑕刑事案件中 的保释调查及瑕释调查。悠们通鬻有权决定被告是秀必缀被监禁。熄嚣法浣一般 都设有院内法律助瑾，主溪受责处理无代理入案件或与案件耜关的些法律事 务，例如，对絮件的分类、协助处理一些法律文件。上诉法院的法律助理的职责 主要包括两个方面，一是对当事人的上诉状、动议进行审查，就其受理或处理问 戆囱法富提出建议；二是姆浚害襞箨基豹粼决与有关剿镶进行援对，瑷受密褒裁 决与先例相抵触的情况，所以他们应当对法律规定及判例的内容非常熟悉。 大部分联邦法院，都设肖图书管理员( 有的法院则由有关职员爨任) 。联邦 法院系统敕图书管理员菲鬻嚣襞、盈纯，穗们j c 雩法律专鼗癸$ 籍菲零熬憨。雯隽重要 的是，他们对通过电子网络谶行法律资料检索非常专业。可以在很短的时间内将 法官需要的法律文献、法规、案例及相关法律文书整理成不同的专题。联邦法