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浙江工业大学硕士学位论文江浙两地制造业f d ! 对技术创新的影响分析 江浙两地制造业f di 对技术创新的影响分析 摘要 创新是人类生存和发展的永恒主题之一，中国要建立创新型国家，就要把创 新作为首要任务。而经济全球化背景下，f d i 对东道国的实质性影响应归结到其 对东道国技术创新的作用上。因此，本文选用f d i 投入最多的产业制造业， 以及经济发展水平较高的浙江和江苏两省为对象，研究江浙两地制造业f d i 对技 术创新的影响，并对两者进行比较分析。 本文首先通过分析江浙两地制造业及其f d i 和技术创新投入产出的发展现 状，引出问题研究的必要性；其次对国内外f d i 与东道国技术创新关系的理论和 实证研究文献进行综述；再次分析f d i 对东道国技术创新影响的机理；之后锁定 江浙两地，实证检验其制造业整体及不同类型分行业f d i 对技术创新产出的影 响；最后提出相关建议。 文章通过阐述得出f d i 对东道国技术创新存在正面影响的机理这一基础上， 通过实证检验得出江浙两地制造业f d i 对其技术创新产出的确有显著的正面影 响，但由于两地产业结构层次的不同，影响效果有差异，江苏制造业技术创新产 出受到f d i 的影响更大；而随着时间推移，浙江制造业f d i 对创新产出的影响变 大；具体到分行业分析，得出内外资企业技术水平差距大和技术密集度大的行业 其技术创新产出受到f d i 的影响更大。针对以上结论，提出江浙两地应引进高质 量、根植性强、能够更加提高本地技术创新能力的外资，而且本地企业也应发挥 积极的主观能动性，加强与跨国公司的联系，进而提高自身的技术创新能力。 关键词：制造业外商直接投资技术创新浙江省江苏省 浙江工业大学硕士学位论文江浙两地制造业f d i 对技术创新的影响分析 i n n o v a t i o ni si l r te t e r n a lt h e m eo f h u m a ns u r v i v a la n dd e v e l o p m e n t ，c h i n as h o u l d g a r di n n o v a t i o na sat o pp r i o r i t y , t oe s t a b l i s ha ni n n o v a t i o n - o r i e n t e dc o t m t l t a n di n t h ec o n t e m p o r a r yc o n t e x to f e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o i l ，i no r d e r t oa s s e s st h es u b s t a n t i v e i m p a c to ff d io nt h eh o s tc o u n t r y , w es h o u l ds t u d yi t s r o l ei nt e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o no nt h eh o s tc o u n t r y s ot h ep a p e rt a r g e t sm a n u f a c t u r i n gw h i c hh a st h e l a r g e s t f d ia n d z h e j i a n ga n dj i a n g s up r o v i n c ew h oh a v eh i g h e re c o n o m i c d e v e l o p m e n t t h e n i ts t u d i e st h e i m p a c to fm a n u f a c t u r i n gf d io nt e c h n o l o g y i n n o v a t i o ni nz h e j i a n ga n dj i a n g s up r o v i n c e , t h e nc o n d u c ta l lc o m p a r a t i v e i n v e s t i g a t i o ni n t ot h e m o nt h eb a s i so fa n a l y s i so nt h ed e v e l o p m e n to fm a n u f a c t u r i n g ，f d ia n dt h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni n p u t - o u t p u ti nj i a n g s ua n dz h o j i a n gp r o v i n c e s ，t h ep a p e r l e a d st ob c c c s s a r yo ft h es t u d y t h e ni 舡r e v i e w st h et h e o r ya n de m p i r i c a lr e s e a r c h l i t e r a t u r e sa b o u tr e l a t i o n s h i pb e t w e e nf d ia n dt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ni nt h eh o s t c o u n t r ya n ds u m sl l pt h e mb r i e f l yn e x ti te d u c e st h em e c h a n i s mt h a tf d ih a sa l l i m p a c t f i l lt e c h n i c a li n n o v a t i o ni nt h eh o s tc o u n t r y t h e ni tf o c u s e so nt h ej i a n g s ua n d z h e j i a n gp r o v i n c e s ，a n dt e s tt h et h e m ef r o mt h eo v e r a l lm a n u f a c t u r i n gl e v e la n d d i f f e r e n tt y p e so f i n d u s t r i e s a tl a s ti tp u t sf o r w a r dr e l a t i v es u g g e s t i o n o nt h eb a s i so ft h em e c h a n i s mt h a tf d ih a sa np o s i t i v ei m p a c to nt e c h n i c a l i n n o v a t i o ni nt h eh o s te n u n t r y , i te d u c e st h a tz h e j i a n ga n dj i a n g s up r o v i n c e m a n u f a c t u r i n gf d ih a v eas i g n i f i c a n tp o s i t i v ei m p a c to nt h e i rt e c h n i c a li n n o v a t i o n o u t 掣l t h o w e v e r , o w i n gt ot h ed i f f e r e n tl e v e l so f t h ei n d u s t r i a l 吼n k _ t i 职t h ee f f e c t s 塑兰王些奎兰堡主兰竺堡苎 坚塑堕丝型! 童兰竺! 望型垫查型堑堕墅堕坌堑 a r ed i f f e r e n t j i a n g s uf d ii n m a n u f a c t u r i n gh a sag r e a t e ri m p a c to nt e c h n i c a l i n n o v a t i o no u t p u t ；w i t ht h ep r o o c e s so ft i m e ，z h e j i a n gm a n u f a c t u r i n gh a sag r e a t e r e f f e c to nt h eo u t p u to fi n n o v a t i o n ；a st ot h es u b - s e c t o ra n a l y s i s ，f d ih a sg r e a t e r i m p a c t s0 1 1i n d u s t r i e ss u c ha sg r e a t e rt e c h n o l o g yg a pb e t w e e nd o m e s t i ca n d f o r e i g n - f u n d e de n t e r p r i s e sa n dt e c h n o l o g y - i n t e n s i v ei nt h ei n d u s t r i e s a f t e rt h el i g h t o f t h e s ec o n c l u s i o n s ，w cc o n c l u d et h a tz h e j i a n ga n dj i a n g s us h o u l di n t r o d u c ef o r e i g n c a p i t a lt h a ti sh i g h - q u a l i t y , r o o t e dh i g h l y , a n dc a l le n h a n c et h ea b i l i t yo fl o c a l t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n l o c a le n t e r p r i s e ss h o u l da l s op l a yap o s i t i v ei n i t i a t i v ea n d s t r e n g t h e nt i e sw i t hm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o n s , t h e r e b ye n h a n c i n gi t sc a p a b i l i t i e si n t c c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n k e y w o r d s ：m a n u f a c t u r i n g ；f d i ；t e c h n o l o g yi n n o v a t i o n ；z h e j i a n gp r o v i n c e ； j i a n g s up r o v i n c e 埘 浙江工业大学 学位论文原刨性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进行 研究工作所取得的研究成果。除文中已经加以标注引用的内容外，本论文 不包含其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得浙江 工业大学或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的 法律责任。 作者签名：如硫靶 曰期：挥1 7 月，。日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意 学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文 被查阅和借阅。本人授权浙江工业大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存 和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密日。 ( 请在以上相应方框内打“4 ”) 作者签名：韩吼抱 导师签名：删 日期：弦以年廖月a 日 日期：p 痧l 胡l ，日 浙江工业大学硕士学位论文 江浙两地制造业f d i 对技术创新的影响分析 1 绪论 1 1 选题背景与意义 当今社会。科学技术迅猛发展，成为制约经济增长的关键因素。而创新作为 技术进步的源动力，对经济的发展更加起着决定性的作用。创新活动是人类过去、 现在和未来生存及发展的永恒主题之一，在2 0 0 6 年年初召开的全国科学技术大 会上，胡锦涛总书记提出了建设创新型国家的战略目标。同时，在全面建设小康 社会步入关键阶段之际，在对全球经济、社会和科技发展趋势作出准确判断的基 础上，根据特定的国情和需求，党中央、国务院提出，要把科技进步和创新作为 经济社会发展的首要推动力量，把提高自主创新能力作为调整经济结构、转变增 长方式、提高国家竞争力的中心环节，把建设创新型国家作为面向未来的重大战 略，并力争到2 0 2 0 年进入世界创新国家行列，进入全球创新国家前2 0 位1 ，明 确了我国中长期科技发展的总体目标。因此，我国要取得重大发展，形成日益强 大的竞争优势，就要把创新作为首要任务。 同时，发展中国家实现经济增长与经济发展过程在一定程度上就是工业化的 过程，而强大的制造业是实现工业化的可靠保证，是衡量一个国家或地区综合实 力和现代化水平的重要标志。正如有入所说，“无论今后科学技术怎样进步，发 展先进的制造业将是人类社会永恒的主题，制造业也将永远是人类社会的首席 产业。”而世界经济发展的历史表明，制造业的发展对一国或地区经济的促进作 用也是巨大的。以当今最为发达的美国、日本和欧洲为例，在过去的2 0 世纪， 是制造业为他们带来了巨大的经济发展和市场繁荣。制造业是我国国民经济的支 柱，其发展是实现工业化的核心。但是在近年来出现的全球化浪潮中，发达国家 是制造业全球化的最大利益获得者，我国制造业面临着严重的挑战。为了积极参 与全球竞争，并在竞争中取得一席之地，我国制造业的出路就只有是实行技术创 新，提高技术水平，获得竞争的优势。 而近年来发展经济学家赫希曼提出了三缺1 ：3 理论，他认为，发展中国家在经 济发展过程中，技术落后成为其经济发展过程中的第三个缺口。但从发展中国家 1 汪玉凯信息化与建设创新型国家光明日报2 0 0 6 9 1 2 浙江工业大学硕士学位论文江浙两地制造业f d l 对技术创新的影响分析 的实践来看，技术缺口仅仅依靠国内资源几乎是无法弥补的，或者成本太高，因 此从国外引进技术成为发展中国家满足本国经济发展需要的一条重要途径2 。在 当今世界经济全球化的背景下，外商直接投资( f d l ) 对此发挥了极其重要的作用， 通过各种途径对东道国产生技术溢出，使其取得技术进步。 我国自改革开放以来，为促进国家经济的发展，以优惠的外资政策、巨大的 市场潜力以及日益改善的投资环境，进行大规模引资。f d i 在外资中占有很大的 比重，到2 0 0 1 年，其比例已经高达9 4 - 3 8 ，成为我国引进外资的主要来源。根 据联合国贸发会议( u n c t a d ) 2 0 0 4 年世界投资报告显示，2 0 0 3 年中国吸引 外商直接投资已经赶超美国，成为世界最大f d i 引资国家。特别是我国提出了 “以市场换技术”的理念，使得外商直接投资正越来越深刻地影响着中国经济和 社会的面貌。而长期以来，吸引外商直接投资最多的产业部门是制造业。根据国 家统计局资料显示，自上个世纪9 0 年代以来，制造业吸收外商直接投资的比重 一般都保持在接近5 0 ，并在近几年已超过5 0 ，因此，f d i 对推动我国制造 业发展起了至关重要的作用。 近年来，分析f d i 与技术的关系成为很多学者关注的焦点，特别是在f d i 的技术扩散和技术溢出等方面，学术界已经较为系统完整的研究，但要真正体现 f d i 对东道国技术的作用，就需要研究其对东道国技术创新的影响，只有在深层 次的创新水平得到提高，才能真正实现技术进步。正是基于以上背景以及导师课 题方向，本论文以江浙两地为研究对象，分析其制造业f d i 对技术创新的影响。 而将江浙地区选为本文研究的范围，主要是由于这两个省份作为我国经济最具有 活力，工业基础最为雄厚的地区，处于我国经济发展水平的领先地位，并且是外 商直接投资的主要流向地，其发展对国内其他地区有示范作用。因此，深入研究 这两个省份制造业f d i 对其技术创新的影响有深刻的现实意义，既可以为两地 制定制造业吸引外资政策提供建议，也可以对其他地区引进f d i 提供参考。 1 2 国内外研究现状 随着经济全球化的逐步深入，f d i 已经成为发展中国家发展所需资金的重要 来源。而作为资金补充的同时，f d i 又进一步在技术、管理等方面影响着输入国。 2 灌清璐f d i 及其技术扩散效应对长江三角洲地区制造业的研究唧硕士学位论文，复旦大学，2 0 0 , * 2 浙江工业大学硕士学位论文 江浙两地制造业f d l 对技术创新的影响分析 因此，现实的问题成为学术界关注的焦点，近些年来，很多学者致力于研究外商 直接投资对东道国技术的影响，其中包括对东道国的技术溢出效应、技术创新影 响等很多方面。本文着重分析f d i 对东道国技术创新的影响。 ( 1 ) 研究基础，方法与范围 外商直接投资对东道国技术创新影响的研究是随着历史上外商直接投资作 用的不断发展以及人们对外商直接投资认识的不断提高而逐步提出的。s o l o w ( 1 9 5 6 ) 在传统的新古典增长理论中指出“资本”形态的f d i 对产出增长的作 用有限，f d i 影响经济增长的唯一途径就是永久的技术变革。因此，很多学者着 眼于研究f d i 对东道国的技术溢出效应，但技术的溢出并不能代表本国企业技 术的真正吸收与提高，只有东道国企业技术创新能力得以提高，才能达到其技术 的进步，因此，研究f d i 对技术创新的影响至关重要。正如彭纪生、孙文样( 2 0 0 5 ) 在研究跨国公司技术转移对东道国技术的影响时指出，应着眼于其对本土企业的 技术创新能力影响来评判其效果。开放经济学家克里斯托弗弗里曼等也认为， 经济生活的国际化对发展中国家的技术创新能产生重大的积极影响。 就外商直接投资对东道国技术创新影响的研究方法而言，主要有实证研究、 理论研究和案例研究三类，在具体的分析过程中，很多学者采用多种研究方法相 结合。而对于研究范围来讲，国内外学者大多局限于外商直接投资对东道国宏观 方面的技术创新影响，如国内大部分文献都是从国家层面上的工业整体来研究， 几乎没有涉及到对一个区域或者对工业企业进行分行业来具体分析。 ( 2 ) 外商直接投资对技术创新影响的研究概况 关于外商直接投资对东道国企业技术创新影响，存在几种不同的观点，即 f d i 对技术创新分别有否定影响、肯定影响或两方面影响都存在。 认为f d i 对东道国技术创新存在否定影响的学者如k o k k o ，他认为，当跨国 公司在东道国所占的市场份额较大并且两国技术水平差距太大时，没有任何证据 表明此时的f d i 能够对东道国的技术进步发挥作用。而余光胜、李炜( 1 9 9 7 ) 认为我国“以市场换技术”战略的本质是在引进外资的基础上，通过有效的市场 竞争，促使企业技术创新、提高技术水平。然而，由于我国现在未能构造出公平 有效的市场竞争环境和实力相当的竞争主体，“以市场换技术”还没有达到预期 效果。 3 浙江工业大学硕士学位论文江浙两地制造业f d i 对技术创新的影响分析 在有学者质疑f d i 促进东道国企业技术创新的同时，也有很多国内外文献 通过理论或实证研究指出f d i 对技术创新的促进效应。w a l z ( 1 9 9 7 ) 认为，跨国公 司的行为引起了对发展中国家国内企业r & d 的知识外溢，他的模型还总结了促 进f d i 能够一直加速增长。我国学者也以国内现状为基础，分别从理论和实证 两个角度来论证f d i 对我国企业技术创新的正向作用。程惠芳( 2 0 0 2 ) 认为f d i 在国际生产投资中能不断内生出技术创新和技术进步。资本形态的f d i 流入在 国际生产投资中伴随着技术溢出、信息溢出、管理制度溢出和人力资本溢出内生 模仿创新的技术进步；而技术形态的f d i 流入通过直接技术转移增加东道国的 知识存量，并通过消化吸收产生模仿创新的技术进步。f d i 流入与流出互动协调 发展有利于促进模仿创新与技术创新互动式的技术进步。另外一些学者通过f d i 以及国内相关数据，从不同方面实证分析f d i 对技术创新影响。c i - i e u n g ( 2 0 0 4 ) 利用1 9 9 5 - 2 0 0 0 年间的中国省际数据，以专利申请量来测度技术创新，实证研究 f d i 对国内技术创新活动的影响，结果显示f d i 对国内专利申请量有正的溢出效 应，在层次较低的外观设计专利上，f d i 的溢出效应最为强烈。而相对于沿海以 及中部地区，西部地区的f d i 溢出效应更为显著。王红领( 2 0 0 6 ) 以我国1 9 9 8 2 0 0 3 年的3 7 工业行业为对象研究f d i 对我国民族企业自主创新能力的影响。实 证模型考虑较为全面，作者分别以科技活动投入经费和人员数量以及专利申请量 三个指标来衡量内资企业的自主研发能力，分别研究f d i 对其的影响。f d i 对内 资企业的自主研发能力呈显著的正向促进作用。某一个行业中外资进入的程度提 高得越快，则该行业内资企业的研发能力也提高的越快。 除了上面两种看法之外，还有学者认为外商直接投资对东道国技术创新有双 面影响。俞毅( 2 0 0 3 ) 在首先肯定跨国公司对我国研发能力与技术进步积极贡献 的同时指出，跨国公司经常采用“技术锁定”策略，严密控制尖端技术的扩散。 4 浙江工业大学硕士学位论文 江浙两地制造业f d i 对技术创新的影响分析 1 3 研究计划 1 3 1 研究思路与内容 引出问题 分析问题 解决问题 图1 1 论文研究框架 第一章以绪论形式对问题的由来、本论文立题的意义，国内外研究现状，本 论文的初步设想及可能的创新点做初步交待。 第二章分析江浙两地制造业及其f d i 和技术创新投入产出的现状和趋势。 从时间序列的角度，分别对江浙两地制造业及其外商直接投资和创新投入产出总 量、分地区、分行业进行描述性统计分析，试图揭示其变化发展趋势，并在此基 础上得出本文研究本文议题的必要性。 第三章对相关文献进行综述，对国内外学者关于f d i 对技术创新影响方面 的文献进行归类总结，希望得出一些启示性的结论供本文参考。 第四章相关理论及机理分析，首先概述技术创新的内涵及相关理论；其次从 两个方面研究f d i 流入促进我国技术创新的途径，即f d l 分别改变了技术创新 的主体结构和产业环境，并在此基础上以案例来说明；最后得出在f d i 进入的 情况下，我国企业采取相应策略来促进自身技术创新水平的提高。 第五章进入实证分析部分。分析制造业f d i 对技术创新的影响。首先在数 据描述和模型设立的基础上，对江浙两地制造业整体的f d i 对技术创新作用进 浙江工业大学硕士学位论文江浙两地制造业f d i 对技术创新的影响分析 行回归分析，其次从两个不同角度对制造业进行分行业研究，试图得出不同种类 行业f d i 对技术创新的影响不同。 第六章基于以上章节的研究，得出江浙两地制造业f d i 对技术创新影响比 较的基本结论，并在此基础上提出相对应的政策建议。 1 3 2 拟解决的关键问题 ( 1 ) 研究江浙两地制造业整体f d i 对技术创新的影响，并着重分析f d i 对 不同地区制造业分行业的技术创新的影响差异； ( 2 ) 探寻江浙两地如何根据现实状况，合理利用外资、加强技术创新水平， 以促进制造业发展。 1 3 3 研究方法 ( 1 ) 结合文献，国内外关于f d i 对技术创新影响的研究方法包括案例研究、 理论研究和实证研究。本文恰当的融合了以上三种研究方法。通过理论研究比较 严密的阐述了f d i 与技术创新的关系；其次，根据历年的统计年鉴数据对理论 进行验证，并再次基础上得出结论。 ( 2 ) 在具体的分析方法上，采用了比较分析方法、经济计量分析方法来研 究上述问题。 1 3 4 论文的创新点 ( 1 ) 研究以江浙两地制造业为研究对象的外商直接投资对技术创新的影响。 根据f d i 对技术创新影响的相关文献可以看出，目前对这方面的研究大多集中 在以全国或整个工业部门制造业层面的总量数据为研究对象。而江浙两省作为我 国经济最为发达的省份，无论吸引f d i 还是技术创新水平，都处于全国领先水 平，其f d i 的影响可以对其他地方产生示范作用，因此，本文将研究范围定在 江浙地区，可以为两地技术经济和利用外资的协调发展提供政策建议。 ( 2 ) 本文除了从制造业整体层面来分析外商直接投资对技术创新的影响之 外，还根据不同分类方法分行业来研究，分别按照内外资企业技术水平差距和行 6 浙江工业大学硕士学位论文江浙两地制造业f d i 对技术创新的影响分析 业技术密集度大小分类，得出不同种类行业技术创新产出所受到f d i 的影响差 异，使得政府可以根据行业种类的不同制定相应的引资政策。 ( 3 ) 在机理分析中，本文提出了外商直接投资影响东道国技术创新的两种 途径，即f d i 改变了东道国技术创新的主体结构和产业环境。在此基础上运用 跨国公司技术创新及其本地化背景下发展中国家的技术发展理论分析跨国公司 对东道国企业的影响，并通过相应成功案例启示我国企业采取相应措施，就可以 使得f d i 对技术创新水平的提高产生作用。 ( 4 ) 在实证分析中，本文选取新产品产值和专利申请量两个指标来衡量技 术创新产出。然而目前的实证分析中，大部分学者是选择其中之一来分析，使得 结论的可信度受到限制，因为根据研究对象的实际情况不同，单一运用某个指标 来衡量技术创新产出都有所欠缺。本文将两个指标都纳入考虑范围，然后根据所 得结果，参照实际情况甄选出更能说明情况的指标来研究。 7 浙江工业大学硕士学位论文 江浙两地制造业f d i 对技术创新的影响分析 2 江浙两地制造业f di 和技术创新发展现状和趋势 2 1 江浙两地制造业发展现状 2 1 1 江渐两地制造业整体现状 改革开放以来，江浙两地经济快速增长，而其强大动力主要来自于制造业。 开放起2 0 多年的时间，两地制造业已形成一定的规模，逐渐成长为中国最重要 的生产中心和制造业基地。2 0 0 4 年整个地区制造业总产值达到4 0 7 4 0 5 6 亿元， 占全国同类项比重将近四分之一，对全国制造业发展起了举足轻重的作用。 具体到地区来讲，9 8 年以来，两地制造业都呈稳步增长趋势，江苏和浙江 的制造业总产值分别从1 9 9 8 年的8 6 5 1 8 9 5 和4 3 8 3 3 9 亿元上升到2 0 0 4 年的 2 3 5 7 0 6 4 和1 7 1 6 9 9 2 亿元。而且江苏省规模以上制造业总产值始终远远大于浙 江，0 4 年浙江制造业总产值仅为江苏的5 3 1 9 。( 见图2 1 所示) 图2 1 江浙两地制造业发展比较 从制造业对g d p 的贡献来看，近年来江浙两地制造业对经济的贡献程度始 终大于全国平均水平，并且三者都呈稳步上升的趋势。1 9 9 8 年全国制造业对g d p 的贡献为1 8 9 l ，而到了2 0 0 3 年其贡献份额达到2 5 1 4 ，表明国内经济的发 展越来越依赖于制造业的贡献。分地区来讲，江苏制造业对经济发展的贡献度更 8 浙扛工业大学硕士学位论文江浙两地制造业f d i 对技术创新的影响分析 大，而浙江增速较快。1 9 9 8 年江浙两地制造业对g d p 的贡献度分别为2 3 8 7 和1 9 1 2 ，到2 0 0 3 年其贡献度分别增长为3 4 8 和2 9 8 6 表2 1 制造业增加 i ! i g d p ( ) 年份江苏浙江全国 1 9 9 82 3 8 71 9 1 21 8 9 1 2 0 0 02 7 4 52 2 6 21 9 7 5 2 0 0 12 8 2 32 4 3 62 0 5 8 2 0 0 23 0 4 02 7 3 02 2 0 6 2 0 0 33 4 8 02 9 8 62 5 1 4 资料来源：1 9 9 9 - 2 0 0 4 年江苏、浙江、中国统计年鉴 2 - 1 2 江浙两地制造业分行业情况 上一节分析了江浙两地制造业整体情况，下文具体来看制造业分行业发展情 况。表2 2 指出了2 0 0 4 年江浙两地的制造业以总产值为度量指标的比重最大的 十个行业，并加入了1 9 9 8 年各行业在制造业中所占比重，来说明两地从1 9 9 8 年以来行业结构变化趋势。 从江浙两地制造业内部行业结构分析，同构化特征较为明显。2 0 0 4 年两地 制造业比重最大的l o 个行业中，有7 个行业同为主要行业，即纺织业、化学原 料及制品制造业、电气机械及器材制造业、通用设备制造业、通信设备计算机 及其他电子设备制造业、纺织服装鞋帽制造业和交通运输设备制造业。尽管两 地主要行业较为相似，但各行业占在各地制造业中的比重还是有所区别，显示了 区域内仍有一定程度的分工。江苏的电子通信和化学原料及化学制品制造业比重 分别为1 7 4 2 和9 6 7 ，均高于浙江同行业比重5 3 和8 7 2 ，而纺织和服装 行业的比重则分别低于浙江4 7 2 和1 0 5 ；而且浙江2 0 0 4 年比重最高的1 0 个 行业中有4 个轻纺工业，其份额远高于江苏省，体现了浙江轻纺工业地位更为突 出。 从近年来制造业结构的调整方向来看，两地调整方向在一些重点行业上也是 比较接近的：如食品、饮料、纺织业、服装、非金属矿物制品业和专用设备等制 造业的比重都有不同程度的下降，尤其是作为传统产业代表的纺织业的调整幅度 都较大；而属于高新技术产业范畴的通信设备计算机及其他电子设备制造业和 仪器仪表及文化办公用机械制造业等行业都被各地列为重点发展行业，产值比 9 浙江工业大学硕士学位论文江浙两地制造业f d i 对技术创新的影响分析 重都有较高程度的提高。但浙江的高新技术产业无论是规模还是发展速度均与江 苏存在较大差距，以电子及通信设备制造业为例，2 0 0 4 年浙江该行业的产值比 重为5 3 0 ，比江苏低1 7 0 9 个百分点，2 0 0 4 年产值比重比1 9 9 8 年仅提高了0 3 7 个百分点，而江苏同期提高了1 2 8 l 百分点。比较揭示，江浙两地制造业产业结 构变动呈现为技术含量高的产业有进一步扩展的趋势，而技术含量低的传统产业 有收缩之势。 表2 22 0 0 4 年两省一市制造业产业结构( ) 比重比重 浙江 江苏 1 9 9 8 矩2 0 0 4 焦1 9 9 8 焦2 0 0 4 焦 通信设备计算机及其 纺织业 1 5 7 8 1 4 7 86 9 71 7 4 2 他电子设备制造业 电气机械及器材制造业 8 9 58 9 6纺织业1 3 6 09 6 7 化学原料及化学制品 通用设备制造业 6 0 88 1 51 0 1 59 4 3 制造业 化学原料及化学制品制黑色金属冶炼及压延 造业 6 9 76 2 14 2 28 9 7 加工业 电气机械及器材制造 交通运输设备制造业4 3 45 5 47 0 86 7 0 业 通信设备计算机及其他 4 9 75 4 4 通用设备制造业 7 4 86 6 5 电子设备制造业 化学纤维制造业2 3 14 3 7 交通运输设备制造业 5 9 34 8 3 纺织服装鞋帽制造业 6 2 74 2 3 金属制品业 4 2 94 4 0 塑料制品业 3 9 04 2 1 纺织服装鞋帽制造业 4 2 63 0 6 皮革毛皮羽毛( 绒) 及其 4 0 34 1 1 非金属矿物制品业 4 0 72 8 9 制品业 资料来源：1 9 9 9 、2 0 0 5 年江苏、浙江统计年鉴 通过对两地制造业各行业近年来绝对量的比较，可以看出制造业的结构调整 主要是通过新兴行业扩张完成的，传统行业的存量实际上并没有发生大的变化， 各地在培育新的支柱行业的同时，并没有选择性地大规模地退出一些原来的支柱 行业。各地的行业结调整并不是产业梯度转移的结果，而是模仿、竞争的结果， 即先是模仿再是竞争，分享有限的市场份额。 1 0 浙江工业大学硕士学位论文 江浙两地制造业f d ! 对技术创新的影响分析 2 2 江浙两地f i l l 投向制造业现状 2 2 1 江浙两地制造业整体利用外资状况 2 0 世纪9 0 年代以来，江浙两地逐渐开始凸显其经济和地理的比较优势，从 而也吸引了大量的外商直接投资进入这一地区，使得这两个省份成为我国吸收外 商直接投资的主要地区之一。特别近几年，引资规模日益增加，截止2 0 0 4 年， 江浙两地实际利用外商直接投资达1 8 8 1 9 亿美元，占全国同期实际利用外商直 接投资总额的3 1 0 6 。而且长期以来，江浙两地外商直接投资主要集中在第二 产业，第二产业的f d i 又主要集中在制造业领域。两地制造业利用外资从1 9 9 8 年的6 5 4 3 亿美元上升到2 0 0 4 年的1 5 6 2 4 亿美元，除在1 9 9 9 和2 0 0 4 年略比前 一年有所下降之外，总体上呈稳步上升趋势，其占外商在两地总投资额的比重总 体处于8 0 以上，说明制造业是江浙两地吸收f d i 的首要产业部门。 表2 31 9 9 8 - 2 0 0 4 年江浙两地总利用外商直接投资情况 制造业外资( 亿美元)全部外资( 亿美元) 制造业外资 年份 江苏 浙江总额江苏浙江总额 全部外资( ) 1 9 9 85 6 4 09 0 36 5 4 3 6 6 5 21 3 1 8 7 9 7 0 8 2 0 9 1 9 9 95 3 1 99 2 56 2 4 46 3 9 91 5 3 3 7 9 3 27 8 7 2 2 0 0 05 7 4 01 0 8 16 8 2 16 4 2 41 6 1 38 0 3 68 4 8 7 2 0 0 l6 4 8 91 6 8 58 1 7 47 1 2 22 2 1 29 3 3 48 7 5 7 2 0 0 29 1 1 52 4 9 8 1 1 6 1 31 0 3 6 63 1 6 01 3 5 2 68 5 8 6 2 0 0 31 3 5 3 24 5 0 8 1 8 0 4 01 5 8 0 25 4 4 92 1 2 5 28 4 8 9 2 0 0 41 0 0 4 55 5 7 81 5 6 2 41 2 1 3 86 6 8 1 1 8 8 1 98 3 0 2 资料来源：1 9 9 9 - 2 0 0 5 年江苏统计年鉴，1 9 9 8 - 2 0 0 4 年浙江省利用外资分行业报表。 从江苏省和浙江省着手，1 9 9 8 年至今，在总量上两地制造业吸引外商直接 投资都呈显著上升态势，江苏和浙江1 9 9 8 年制造业吸收f d l 分别为5 6 4 0 和9 0 3 亿美元，而到2 0 0 4 年其总量分别为1 0 0 4 5 和5 5 7 8 亿美元。而且这些年中，江 苏省制造业吸收外商直接投资始终远远高于浙江，不过2 0 0 4 年江苏f d i 投向制 造业的总量有回落情形，而浙江制造业对外商直接投资的利用则是稳步上升。 浙江工业大学硕士学位论文 江浙两地制造业f d i 对技术创新的影响分析 图2 21 9 9 8 - 2 0 0 4 年江浙两地制造业f d i 从两地制造业吸收外商直接投资占全部外商直接投资的比重来看，江苏也处 于较高水平，其比重始终大于8 0 ，但有逐渐下降的趋势：浙江的制造业吸收 f d i 比重低于江苏，但近年来里稳步上升趋势，到2 0 0 4 年已经略微超过江苏， 比重达到8 3 4 9 ，说明外商在浙江的投资有越来越倾向于对制造业投资的趋势。 图2 31 9 9 8 - 2 0 0 4 年江浙两地制造业f d i 占全部f d i 的比重 2 2 2 江浙两地制造业外商直接投资产业结构分析 下面从分地区外商投资企业在不同行业的产值比重方面来看：2 0 0 4 年，外 商在浙江省制造业不同行业的产值构成情况如表2 4 所示。外商对纺织业的产出 1 2 浙江工业大学硕士学位论文江浙两地制造业f d i 对技术创新的影响分析 贡献位居首位，其产值占到外商投资制造业总产值的1 4 8 8 ；其次为通信设备 计算机及其他电子设备制造业，比重达到1 1 5 4 ，这两个行业份额已超过了外 商投资制造业总产值的1 4 。比重超过5 的行业还包括电气机械及器材制造业、 化学原料及化学制品制造业、通用设备制造业、纺织服装鞋帽制造业和皮革。 毛皮羽毛( 绒) 及其制品业，这五类行业工业总产值占外商投资总量的3 2 9 5 ， 成为外商投资较为集中的行业。 江苏省2 0 0 3 年外商投资最多的行业是通信设备计算机及其他电子设备制造 业，其比重为1 5 1 2 ；纺织业位于其次，其比重为1 0 6 5 ，同样这两个行业总 份额所占比重已超过1 4 。位于外商投资第二层次的行业有化学原料及化学制品 制造业、黑色金属冶炼及压延加工业、通用设备制造业、电气机械及器材制造业 和交通运输设备制造业，这些行业比重之和为3 5 9 4 。 表2 4 浙江、江苏外商直接投资的制造业构成情况 浙江( 2 0 0 4 )比重( )江苏( 2 0 0 3 )比重( ) 通信设备计算机及其他电子设 纺织业 1 4 8 8 1 5 1 2 备制造业 通信设备计算机及其他电子设备 1 1 5 4 纺织业 1 0 6 5 制造业 电气机械及器材制造业 7 2 l 化学原料及化学制品制造业 9 6 7 化学原料及化学制品制造业 7 0 3 黑色金属冶炼及压延加工业 7 2 0 通用设备制造业 6 8 1 通用设备制造业6 8 8 纺织服装鞋帽制造业6 3 2 电气机械及器材制造业 6 5 0 皮革毛皮羽毛( 绒) 及其制品业 5 5 8 交通运输设备制造业 5 6 9 化学纤维制造业 3 5 6 金属制品业 4 4 3 塑料制品业 3 5 3 纺织服装鞋帽制造业 3 5 9 金属制品业 2 8 6 专用设备制造业3 1 0 交通运输设备制造业2 8 4非金属矿物制品业2 9 9 农副食品加工业 2 3 1农副食品加工业2 8 7 橡胶制品业 2 1 7 化学纤维制造业 2 5 7 黑色金属冶炼及压延加工业 2 1 5 塑料制品业 2 4 9 饮料制造业 2 1 2 有色金属冶炼及压延加工业 2 1 9 资料来源：浙江统计年鉴2 0 0 5 年，江苏统计年鉴2 0 0 4 年 注：表中的比值是外商投资某类制造业的工业总产值与其投资全部制造业的工业总产值总量 之比 比较江苏和浙江可以看出，虽然外商在两省集中投资的行业有很大的相似， 浙江工业大学硕士学位论文江渐两地制造业f d i 对技术创新的影响分析 但对江苏制造业的投资更多的集中于技术密集型较高的行业，而在浙江却轻纺等 技术密集型较低的行业相对较多。如电子通信行业，在江苏外商投资的比重要高 于浙江3 5 8 ，而纺织、服装行业江苏的比重却分别低于浙江4 2 3 、2 7 3 ， 这样也可以看出外商对浙江优势产业投资较多。 2 3 江浙两地制造业技术创新现状 2 3 1 江浙两地制造业整体技术创新现状 随着知识经济在全球的迅速堀起，技术创新已成为每个国家、地区乃至企业 发展经济、增强实力的必由之路。而作为经济比较发达、发展速度相对较快的江 浙两地，近些年来也积极进行技术创新投入，因此其所取得的成就也是有目共睹 的。2 0 0 4 年，江浙两地大中型工业企业科技活动人员数为2 4 ，9 0 万人，科技活动 经费内部支出总额达到3 9 7 2 6 亿元，是1 9 9 8 年支出总额的5 倍以上；而技术创 新产出更是显著增长，新产品产值从1 9 9 8 年的1 0 2 8 1 8 亿元增长到2 0 0 4 年的 4 1 2 0 8 亿元，专利申请量则从1 9 9 8 年的9 9 1 项上升到2 0 0 4 年的7 9 5 6 项，6 年 来上升了8 倍以上。 同时，江浙两地大中型工业企业技术创新投入产出在全国也占有很大的比 重。2 0 0 4 年两地大中型工业企业科技活动人员和科技活动经费内部支出总额总 和分别占全国的1 7 1 8 和1 9 8 4 ，而新产品产值和专利申请量所占比重分别为 2 0 0 4 和1 8 8 0 ，对全国工业企业技术创新产出有很大贡献。 表2 5 江浙两地大中型工业企业技术创新投入产出指标 科技活动人员科技活动经费内部新产品产值专利申请量 年份 ( 万人)支出总额( 亿元)( 亿元)( 项) 1 9 9 81 6 9 57 2 0 81 0 2 8 1 89 l l 2 0 0 01 8 2 71 2 4 0 31 5 3 4 6 91 8 8 0 2 0 0 22 0 3 0 1 8 1 6 6 2 0 7 3 72 3 2 8 2 0 0 42 4 9 03 9 7 2 64 1 2 0 87 9 5 6 资料来源：1 9 9 9 、2 0 0 1 、2 0 0 3 、2 0 0 5 年中国科技统计年鉴 分地区来讲，近年来江浙两地技术创新投入都呈显著增长趋势( 如表2 6 ) ， 1 4 浙江工业大学硕士学位论文 江浙两地制造业f d l 对技术创新的影响分析 1 9 9 8 到2 0 0 4 年间，江苏和浙江省科技人员数目分别从1 9 9 8 年的1 4 1 8 万人和 2 7 7 万人上升到2 0 0 4