（社会学专业论文）宁波农民工待遇的制度主义解释——兼与珠江三角洲比较.pdf

上海大学硕士学位论文 摘要 从上世纪9 0 年代中期以来，外来农民工开始以较大规模涌入宁波地区。 到目前为止，外来农民工已经成为宁波经济与产业发展的重要劳动力资源。 廉价的劳动力资源为宁波经济的发展做出了巨大的贡献。在这样的背景下， 外来农民工的待遇问题逐步成为了人们关注和讨论的一个热点。调查表明， 与珠江三角洲地区相比，宁波在农民工待遇问题上形成了一种相对较好的 制度安排。通过梳理宁波在企业所有制结构、劳动用工结构以及劳动力待 遇制度与政策的演变，笔者发现，现有的农民工待遇制度安排在一定意义 上受到了宁波在工业化早期治理结构下对劳动者待遇的初始制度安排的影 响，即早期“本地企业、本地工人、地方政府”的治理结构下宁波对本地 劳动者相对较好的待遇制度安排，由于制度变迁的路径依赖特性而在某种 程度上被一直延续了下来，进而影响到了现有治理结构下的待遇制度安排。 同时，就这种待遇制度变迁中的路径依赖而言，除了受初始的条件与制度 选择的路径锁定作用外，它又与制度的报酬递增和自我强化机制有关。其 中起主要作用的是制度设计的初始成本效应与制度模仿和学习效应两种因 素。此外，宁波特有的某些非正式制度，如其素有的计划传统与特有的地 域文化也对这种制度安排的路径依赖起到了重要影响。 关键词：农民工待遇制度制度变迁治理结构路径依赖 v 上海大学硕士学位论文 a b s t r a c t s i n c et h em i d d l eo f1 9 9 0 s ，u r b a l lm i g r a n tw o r k e r sh a db e c o m et op o u ri n t o n i n g b od i s t r i c ti nal a r g es c a l e u pt on o w , u r b a nm i g r a n tw o r k e r sh a dd o n eg r e a t d e v o t i o nt ot h ed e v e l o p m e n to fn i n g b o se c o n o m y i nt h i sc o n t e x lt h ed e s e r v e d t r e a t m e n to fm i g r a n tw o r k e r si nt h ec i t yh a sb e e ng r a d u a l l yd i s c u s s e da n df o c u s e do n b yo u rs o c i e t y c e r t a i ni n v e s t i g a t i o nt o l du st h a ti th a sf o r m e dar e l a t i v eb e t t e r i n s t i t u t i o no ri n s t i t u t i o np l a na r o u n dm i g r a n tw 0 r k e r s t r e a t m e n ti nn i n g b ow h i c h w a sc o m p 盯e dw i t hp e a r lr i v e rd e l t ad i s t i l c t a f t e rc o n c r e t er e v i e w i n go nt h ee v o l u t i o n a lc h a n g eo fe n t e r p r i s eo w n e r s h i p s t r u c t u r e , l a b o re m p l o y m e n ts t r u c t u r ea n dt h ei n s t i t u t i o n so rp o l i c i e so nl a b o r w o r k e r st r e a t m e n ti nn i n g b o if o u n dt h a tc u r r e n tm i g r a n tw o r k e r s t r e a t m e n t i n s t i t u t i o n se db vt h w e r e s h a p eo n e su n d e rt h ee a r l yg o v e r n i n gs t m c t u r ew h e nw a s t h es t a r to ft h ei n d u s t r i a l i z a t i o no fn i n g b oi ns o m es e n s e n a ti st o 姐v d u et ot h e p a t hd e p e n d e n c eo ft r e a t m e n ti n s t i t u t i o n s c h a n g i n gp r o c e s s ，t h er e l a t i v eb e t t e r t r e a t m e n ti n s t i t u t i o n st on a t i v ew o r k e r su n d e rt h eg o v e r n i n gs t r u c t u r eo f “n a t i v e w o o e r s ，n a t i v ec a p i t a l sa n dn a t i v el o c a lg o v e r n m e n t ”w e r ec o n s e r v e dw e l lt os o m e e x t e n ta n dt h e nl a i df u n c t i o n so nc u r r e n tt r e a t m e n ti n s t i t u t i o n s a d d i t i o n a l l y , w h e ni t c o m e st ot h ep a t hd e p e n d e n c eo fl a b o rw o r k e r s t r e a t m e n ti n s t i t u t i o n s o no n eh a n d i tw a sl o c k e di nc c r t a i nr o u t i n eb e c a u s eo ft h e e f f e c to fi n i t i a lc o n d i t i o n sa n di n s t i t u t i o n sp l a n ，o nt h eo t h e rb a n d i tw a sr e l a t e dt o s o m ek i n d so fr e t u r n i n a c a s i n go rs e l f - r e i n f o r c i n gm e c h a n i s m so fs v s t e m sa n di n w h i c ht h em a i nf a c t o f sw e r et h e “i n i t i a li n s t i t u t i o n s d e s i g n i n gc o s te f f e c t ”a n dt h e i n s t i t u t i o n s 1 e a r n i n go rm i m e t i ce f f e c t m o r eo v e r , s o m es p e c i a li n f o r m a li n s t i t u t i o n s i nn i n g b os u c ha st h ep l a n n i n ge c o n o m yt r a d i t i o na n dt h el o c a lc u l t u r e s a l s o i m p o s e dq u i t ei m p o r t a n te f f e c to i lt h i sp a t hd e p e n d e n c e k e y w o r d s ：m i g r a n tw o r k e r s t r e a t m e n ti n s t i t u t i o n s ，i n s t i t u t i o n a l t r a n s f o r m a t i o n ，g o v e r n i n gs t r u c t u r e ，p a t hd e p e n d e n c e v i 上海人学硕j ：学位论文 原创性声明 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发 表或撰写过的研究成果。参与同一+ 工作的其他同志对本研究所做的 任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 签名：绢疋 本论文使用授权说明 日期： 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即： 学校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学 校可以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 一凝一望 日期：如”玎 上海大学硕上学位论文 第一章导论 “农民工”作为一种社会现象是改革开放以来社会转型的产物。从二十世纪八 十年代，第一代农民工南下到广东的深圳、珠海等地打工，到现在每年春节后成千 上万的打工者涌向长三角、珠三角。这些构成了转型期中国社会最大规模的人口流 动。据国家统计局的数据，目前我国常年在城市务工经商的农民工达到了一亿两千 万人，而且未来1 5 - 2 0 年还将有2 3 亿劳动力从农村转移到城市( 上海大学课题组， 2 0 0 6 ) 。 于是农民工的问题就成为了人们所热衷于关注的问题。政府从一开始就面临着 如何引导大规模农民工合理有序流动，如何协调农民工流入、流出后的社会治理等 问题，并且要思考如何建立和健全相关的农民工管理政策与制度体系。而就社会层 面而言，人们开始发现，我们的城市开始变得繁忙、嘈杂，劳动力市场变得人头拥 挤。当我们的身边突然出现了农民工新的群体时候，人们原有的生活方式、生活秩 序或多或少会有所改变。这些宏大的社会变化也开始被纳入到研究者的视野。学术 界更多地把农民工现象植根于我国的宏观社会结构变迁的大背景中去考察，借以发 现这些现象本身的逻辑及其生发出来的巨大影响。 确切地说，农民工现象既是一个经济的问题，也是一个社会的和政治的问题1 。 而且这一现象本身所涵盖的内容是多层面、多向度的。所以，要深入获得关于农民 工问题的充分知识与理解，我们可以以某一区域内的农民工问题作为系统考察的对 象。 和中国沿海许多城市一样，作为长三角地区南翼的经济发达地区，宁波市吸纳 了规模庞大的外来农民工。根据宁波市政府的最新统计数据，截至2 0 0 5 年底，宁 波有外来流动人口2 5 1 万，而其中外来农民工就有2 3 5 万人。外来农民工已经成为 了宁波经济和社会发展的重要劳动力资源，成为了宁波产业大军的重要组成部分。 与此同时，在宁波城市经济、社会的发展过程中，外来农民工的大规模集聚与流动 也带来了很多系统的深层次问题。所以，以宁波农民工问题作为本文的研究对象， 能够在一定程度上反映我国农民工问题的整体形态，具有较大的代表性。在较具体 地对宁波农民工问题进行考察的基础上，我们还试图引入区域的比较的研究方法， 尤其是和同样有大量农民工的珠江三角洲进行比较。我们希望以珠江三角洲作为一 个参照体系，借助比较的方法，凸显出宁波农民工问题的深层特质，从而使人们在 农民工问题的理解与研究上能够有所启发。 1 这单说农民t 现象既是一个终济现象也是一个社会和政治的现象，关于这方面的研究0 讨论大致都足在这样 的范畴内讨论的，奉文并小作具体的展开。笔者认为，农民t 现象一方血足我陶改莘开放以束纤济发展和绛济 体制市场化改革的产物它奉身就构成，一种纤济现象；另一方面农民t 现象的现也是n ：整个社会结构大 的变迁背景下衍生 束的。足社会变辽过程的一部分，时又推动和强化r 社会结构的转型。d 此基础上，我 们固家的许多政治制度的安排都必须考虑到农民1 = 这个群体现象。 上海大学硕士学位论文 第一节问题的提出 近年来，在珠江三角洲地区发生了所谓的“民工荒”现象，很多企业开始担心 难以招到农民工。长江三角洲地区，包括宁波在内也或多或少存在着这样的情况。 人们针对“民工荒”进行了很多讨论，在学界，有的研究者认为“民工荒”的出现， 是长期以来农民工工资过低、工作环境差、合法权益缺乏保障等多种原因的结果( 常 凯，2 0 0 4 ；蔡畴、王美艳，2 0 0 5 ；简新华、张建伟，2 0 0 5 ；王雨林、黄祖辉，2 0 0 5 ) 。 也有人提出了相反的看法，认为珠江三角洲和长江三角洲等发达地区并不存在真正 意义上的“民工荒”。他们指出，在这些地区的工厂缺乏的是大量有一技之长的中 高级技术工人，而不是那些只靠体力打工的普通农民工( 夏海勇，2 0 0 5 ) 。然而， 不管是否存在真正意义上的民工荒，也不管什么才是造成民工荒的根本原因，我们 发现，在这些争论的背后都指向了一个共同的问题，即农民工的“待遇”。这里我 所谓的“待遇”是一个比较宽泛的分析性概念，它大致包括了农民工的收入、社会 福利、社会保障以及相关合法权益的制度性支持等。一般而言，决定农民工会流向 哪一个区域，会选择什么样的工作，一个最重要的依据就是“待遇”的好坏。 所以，本文主要考察的问题也将指向农民工的“待遇“。通过对宁波的农民工 问题调查，笔者获得了大量的关于宁波农民工就业、生活等方面的文献资料。本文 将借助对这些资料的分析，从制度主义的视角来透视宁波当前所形成的有关农民工 待遇的制度安排，对其独特的结构性特征进行展示。经过调查，我们有一个总的判 断，相比于经济发达的珠江三角洲而言，尽管宁波在农民工的待遇上仍然存在着某 些待遇困境，但是宁波现有的农民工待遇制度安排在总体上仍然要好于珠三角地 区。这不仅体现在农民工的实际待遇上，也体现在宁波农民工待遇的制度支持上。 比如说，仅就工资收入一项而言，宁波的农民工中只有2 0 7 的人月收入在5 0 0 元 以下，而珠三角这一比例约有5 0 8 ( 上海大学课题组，2 0 0 6 ；卢海元，2 0 0 5 ，万向 东等，2 0 0 6 ) 。从制度支持与待遇环境上，宁波也相对更加人性化一些( 鲁宁，2 0 0 6 3 ； 戚伏堂；2 0 0 5 ) 。于是，本文所要思考和回答的问题是：与珠三角相比，宁波在农 民工的待遇上为什么会形成现有的一个相对较好的制度安排模式? 笔者认为，这种 制度安排的形成受到早期治理结构下的劳动用工待遇制度安排的影响，并经历了一 个制度变迁的过程。在宁波劳动力待遇制度变迁的过程中，由于制度变迁的路径依 赖机制，宁波在工业化早期治理结构下所形成的一系列制度安排被延承下来，进而 形塑了其当前的制度安排。于是本文将按照如下的分析与解释路径展开具体的论 述：首先，对宁波在现有治理结构下的农民工待遇制度安排进行性描述，即宁波目 2 本文试图用“待遇”这个概念束统合既有研究中关于农民t 的收入、福利、劳动权益、社会保障等一系列关 乎农民t = 利益的层面。存笔者看来，“待遇”返个概念有定的概括件和包容件，史仃利于文章中分析的胜开。 3 鲁宁哪单善待农民t 哪罩就“4 i 慌”，新华m ，2 0 0 6 年2 月1 4 i ，! 璺堕：! i i 业! ：韭! ；h 时町参见七海人 学谍题组2 0 0 6 年6 月3 0 i | 枉宁波市劳动社会保障局劳动崎察支队对钟队长的访谈录占整理。 2 上海大学硕士学位论文 前形成了一个什么样的农民工待遇制度安排；其次，具体考察宁波在企业资本形态 或所有制结构、用工结构、政府劳动力待遇政策( 制度) 等三个方面的历史演变， 即宁波从工业化早期以来的治理结构及劳动力待遇制度的变迁；最后，分析在这种 变迁的背后，宁波劳动力待遇制度变迁是否呈现出某种路径依赖特点，并对这种待 遇制度的变迁机制做出解释性分析。 第二节研究的方法与资料收集、研究意义 一、研究的方法与资料收集 本文试图沿着社会学实证研究的路径，以定性与定量的方法相结合来展开研 究。 笔者为回答研究所提出的问题，首先提出一个尝试性假设命题：宁波现有的农 民工待遇制度安排是与其早期治理结构下的劳动力待遇制度安排相关的，导致这种 相关的原因是由于原有制度安排变迁的路径依赖特性。然后借助笔者参与的“上海 大学社会学系宁波外来流动人口调查”课题的资料与数据4 ，展开分析性论证。试图 通过梳理宁波自工业化以来的企业资本形态变迁、用工结构的变迁以及相关的劳动 工人待遇制度与政策的变迁，来揭示两个变量( 即两个阶段制度安排，现有的制度 安排为解释的因变量，而早期的制度安排作为论证的自变量。) 之间的相互关联性。 在论证过程中，也会结合珠三角相关资料，进行对比分析。 在具体的研究方法上，本文主要采用文献法、访谈法来获取研究资料。文献收 集主要集中于宁波自改革开放以来的经济发展数据( 包括企业所有制结构的变化、 乡镇集体企业历史资料) 、外来人口历史资料与数据( 包括工人工资收入、福利、 社会保障情况) 、历年统计年鉴以及政府部门制定的外来农民工政策、法规等。此 外，还通过个案访谈的方式，访谈了宁波相关部门熟悉农民工问题的政府官员、企 业主和部分外来农民工，直接获取相关的一手资料与信息。 二、研究的意义 通过对宁波地区农民工待遇问题的考察，并从制度主义的理论视角进行一种分 析性解释，这样的研究至少有两个方面的意义： 第一，在实践或政策操作层面，本研究可以进一步加深人们对农民工群体待遇 问题乃至农民工问题的认识和理解，有利于政府及有关部门在制定农民工管理和服 4 卜海大学 十会学系于2 0 0 6 年3 月到1 0 月对宁波农民t 问题进行了伞面系统的调盘，获取了_ # 富的文献资料。 这衅资料主要涵盖，宁波白改革开放以来圣争济发展资料，如协年绛济统计年箍，宁波市地方志、政府统计报告 j ，数据、政府丁作文件、t 作礼报、与宁波纤济0 社会发展相关的研究资料、专著等：其次，迩有宁波直接关 于农民t 服务j 管理的政府t 作文件、调研撒告、t 作总结等，这鸪资科涉及r 宁波农民_ t 问题0 就业、劳动 监察、t 资福和j 、待遇、民政救助、计划生育、衬会治安管理、计划生育管理、民t 了_ f ( 教育等多方由的内容。 返砦资料主璺足通过i 政府符土管部门负费人员的座谈l 帕秩斜的。此外，调盘组迕深入到企业、t 地，劳动力 市场，0 企业主、管理人员以及农民t 进行r 访淡软得r 人量的访谈资料。通过对这些史献资料、数据的整 理，课题组编纂形成r 约三l 。余奉资料集f 。万的谍题调研撤告以及约七l 。万，的访谈录占整理。 3 上海大学硕士学位论文 务的政策时，对于其中最具实质性的问题有清楚的认识与把握。同时，研究中所展 现出来的宁波在外来农民工服务与管理、政策制定、制度建设、环境培育方面的经 验可以为其他的地区予以一定的启示。 第二，在农民工问题理论研究的层面，本研究突破了以往关于农民工待遇研究 的维度。本研究借助于历史制度主义的理论视角，以制度变迁的路径依赖作为关键 的分析工具，来考察宁波地区农民工待遇的制度安排，并适时地与珠三角进行比较 研究，这在一定意义上是一种比较新的解释路径。通过这种研究思路，有可能抓住 农民工问题的关键点。此外，这种研究是一种系统的研究方法( 它不只追寻单一因 素的归因) ，并且通过对历史资料的分析，从而把社会学的历史和比较的方法贯穿 其中。 第三节文献回顾 从二十世纪八十年开始，中国农民逐渐从对土地的依附中摆脱出来，成为城市 产业工人的一部分，农民工作为一个群体便走上了历史的舞台。学术界对农民工问 题给予了极大的热情和关注，关于农民工的调查与研究非常繁多。其中，农民工的 待遇始终是研究重点讨论的部分。 一、有关农民工待遇问题的代表性调查 通过梳理文献，我们发现到目前为止我国关于农民工待遇问题已经有过多次重 要的调查研究。这里笔者列举几次较为有代表性的社会调查： 早在1 9 9 1 年底和1 9 9 2 年初，中山大学人类学系周大鸣教授就组织一个专门的 调查小组，对广州外来人口中的一种类型散工进行了比较深入的调查。调查主 要采用问卷与访谈的方式获取一手资料。该调查获取了比较丰富的关于广州外来散 工的如年龄、教育程度等基本状况、散工从事的工作种类、来源和动因、工作与生 活情况等的调查资料。其中，对外来散工的待遇问题如工资收入、工作时间等有所 涉及。调查显示，广州散工的收入波动性比较大，收入也比较低，工作时间较长。 散工在广州的生活与工作情况令人堪忧( 周大鸣，1 9 9 4 ) 。 1 9 9 4 年6 月，由中国社会科学院社会学研究所李银河主持在珠江三角洲的深圳、 珠海、东莞、中山、南海、广州等六个城市所辖的9 个乡镇的1 4 9 个工厂进行的农 民工问卷调查。该调查是较早关注到农民工在城市务工待遇问题的大规模研究。调 查主要对珠江三角洲农民工的工资收入、福利待遇、劳动条件等待遇事项进行了探 索性研究( “外来农民工”课题组，1 9 9 5 ) 。该调查结论指出，我国广大农民得到了 较以往大得多的经济空间和更多的就业机会，他们的主体意识和权利意识开始萌发 但农民的流动还带有极大的盲目性，并且存在诸如规范缺失，管理机制、保障机制和 服务机制尚待发育，以及流动农民工次属社会关系不发达等问题，但该调查未探讨 4 上海大学硕士学位论文 加强农民工劳动权利保护的对策( 蒋月，2 0 0 6 ) 。 同时期比较有代表性的调查还有北京大学课题组的“东莞民工调查”、“广东外 来农民工考察”以及广东外来农民工联合课题组的“广东外来民工调查”等等( 蒋 月，2 0 0 6 ：5 6 ；北京大学东莞民工调查组，1 9 9 4 ；刘世定等，1 9 9 5 ) 。 近年来农民工问题逐渐获得了中央政府的重视，开始把解决进城农民工问题作 为一项重要的民生工作。与此相应，各地各部门也展开了诸多农民工专题调研。2 0 0 5 年4 月到8 月，根据温家宝总理的批示，国务院研究室课题组牵头组织了一次全国 范围内的农民工问题调查。调查旨在掌握我国农民工的历史、现状、特点和发展趋 势，摸清当前农民工面临的突出问题及原因，总结了近年来各地各部f - ) j n 强农民工 管理和服务的做法和经验，探讨了解决农民工问题的原则思路和政策建议，并形成 了中国农民工调研报告的调研成果( 国务院研究室课题组，2 0 0 6 ) 。其中，关 于进城农民工的待遇是一个重要的调查问题。 在同期的2 0 0 5 年6 月到8 月，中山大学社会学系对珠江三角洲和长江三角洲 两地农民工问题进行了一次跨区域比较研究。该调查重要的贡献就是第一次大规模 地开展两个三角洲地区农民工的待遇状况进行了比较研究，系统考察了工资收入、 福利、劳动保护、社会保障等农民工待遇问题的关键指标。并在调查数据的基础上 得出结论，即长江三角洲地区农民工的权益状况要好于珠江三角洲地区。从而在一 定意义上证实了长江三角洲地区相比于珠三角对农民工更有吸引力的说法( 万向 东、刘林平、张永宏，2 0 0 6 ) 。 此外，上海大学社会学系外来流动人口调查课题组也于2 0 0 6 年3 月到1 0 月对 宁波市外来流动人口问题进行了调查。此次调查是在国家对农民工新的政策环境5 下，就某一行政区域内的外来流动人口问题进行的全面调查。其中，重点对宁波市 农民工的待遇状况进行了调查，并在此基础上把农民工待遇问题放置到宁波经济变 迁和社会结构转型的背景中进行了思考( 上海大学课题组，2 0 0 6 ) 。 二、有关农民工待遇问题的主要研究 在人们的眼中，农民工总是以一个弱势群体的形象出现的。孙立平认为农民工 之所以被称之为弱势群体就是因为农民工在城市社会结构中地位是比较低下的，在 工作场所中其基本权利经常得不到应有的保障( 孙立平，2 0 0 2 ) 。我们能够发现大 多数关于农民工待遇问题的研究都主要集中于对农民工待遇内涵、状况以及待遇困 境6 原因的描述与讨论。而且这些研究所描述的状况与得出的结论也比较相似。 ( 1 ) 关于农民工待遇的内涵 尽管不同的研究者关于农民工待遇的内涵，即农民工到底应该享有哪些权利上 5 进入到二二十一世纪以来，国客对农民t 的制度性支持开始辘现。政府的农民t 政策已绎从原有的管挖型描施 转变为切实加强对农民1 = 的服务- j 支持。具体町见：国务院办公厅关十做好农民进城务t 就业管理和服务i 作的通知。 奉文用“待遇困境”一词泉描述农民t 存城市务1 = 时所遭遇的诸如，丁资收入低，工资披拖欠、劳动条件与 劳动环境差、福利待遇低以及缺乏保障等问题。 上海大学硕士学位论文 各有侧重，但是综合起来，主要包括：农民工的工资收入、福利待遇、就业权、社 会保障、工作环境、职业安全等。这些都直接与农民工的利益相关。有研究机构在 2 0 0 4 年对北京、广东、青岛的农民工生存与发展状况调查，就主要考察了“就业权 益、劳动合同签订、农民工医疗、养老、失业、工伤保险以及劳动报酬实现状况、 劳动保护、职业伤害”等多方面的权利内容( 李涛、李真，2 0 0 6 ) 。刘怀廉在其中 国农民工问题中也系统地讨论了农民工的应有权利，他指出，农民工应当享有法 律规定的自由流动与自由迁徙权、公平就业权、劳动权益保障、子女教育与自身接 受培训的权利、享受社会保障的权利等五个方面的权利( 刘怀廉，2 0 0 5 ) 。其他研 究对权利内容的界定大多也与此类似，不赘述。 ( 2 ) 关于农民工待遇的状况 农民工待遇研究更多的是描述农民工的权利缺失或受到侵害的状况。实质上， 从农民工刚进入到城市就业的时候，农民工的权利问题就开始存在了。只是到最近 以来，由于在珠江三角洲、闽东南、浙东南等地出现了大面积的“民工荒”问题， 农民工的权利缺失问题才再次成为人们讨论的热点。众多研究认为，农民工的待遇 状况堪忧主要呈现为这样几个方面： 第一，农民工工资收入低、工资拖欠是最主要的问题。农业部2 0 0 2 年的一项 调查显示，9 4 0 0 万农民工的月均收入仅4 8 0 元左右。还有学者对珠江三角洲6 个市 所辖9 个乡镇的调查结果表明，农民工的月工资多在3 0 0 - - 5 0 0 元之间，占总体的 5 0 8 ，低于3 0 0 元的占3 3 3 ，5 0 0 元以上的仅占1 5 9 ( 卢海元，2 0 0 5 ) 。同 时农民工的工资增长缓慢，广东省农村社会经济调查队对东莞市农民工的工资的调 查指出，东莞最低工资限制1 9 9 5 年为3 2 0 元，2 0 0 3 年为4 5 0 元，八年间每年增长 4 3 5 ，但是同期该市g d p 的增幅为2 1 o 。大部分企业工资增长缓慢，低于农民 工的预期( 广东农调队，2 0 0 4 ) 。从绝对增长额看，有研究表明，珠江三角洲地区 1 2 年来农民工月均工资只提高了6 8 元( 蔡畴，王美艳，2 0 0 5 ) 。此外，据温铁军的 观察，自8 0 年代末以来，农民工的名义工资基本维持不变，但整体物价水平已经 上涨很多，因此农民工的实际工资收入是下降的( 马德峰、雷洪，2 0 0 0 ) 。 此外，农民工工资收入还经常面临着被拖欠的难题。劳动和社会保障部2 0 0 2 年1 1 月开展的农民工工资支付情况专项检查，在抽查的1 7 3 5 9 2 个用人单位中，帮 助农民工追回工资及赔偿金达8 4 亿元，涉及9 3 万人，人均8 9 9 元，据此推算， 全国l 亿多农民工被拖欠工资9 0 0 亿元左右。同时新华社2 0 0 3 年的调查，在接受 采访的民工中7 2 5 的受访对象表示他们的工资不同程度地遭到拖欠，其中2 8 8 的人反映，从未按时拿到过工资( 王洪春、阮宜胜，2 0 0 6 ) 。 第二，劳动时间过长，劳动强度大，工作环境差，缺乏劳动保护是农民工普遍 面临的问题。农民工进入流水作业的工厂，一般每日工作时间长达l o 一1 3 小时， 大多数没有休息同( 北大“东莞民工调查课题组”，1 9 9 5 ；刘世定等，1 9 9 5 ) 。民工 6 上海大学硕士学位论文 缺口最大的往往是那些劳动强度大、作业环境差和食宿条件不佳的中小企业( 隋晓 明，2 0 0 5 ) 。农民工在城市中所从事的多数是城市中最苦、最累、最脏甚至最危险 的工作，如建筑、装卸、运输、清洁、纺织、五金等劳动密集型行业，这些企业中 农民工的工作环境往往很差，高温、粉尘、噪音、毒性情况较多，因而农民工经常 会遇到各种职业伤害。刘晓惠在珠江三角洲农民工面l 临的职业病危害中指出， 从1 9 8 9 2 0 0 1 年，广东省职业病实际发病总数为1 0 6 6 6 例，死亡人数为2 7 8 7 例， 发病数每年递升6 9 5 ( 李真，2 0 0 5 ) 。 第三，农民工遭受到了明显的就业歧视。有研究者在解释民工荒的原因时指出， 农民工之所以会用“脚”投票，除了在经济收入上的侵害之外，还有一个最主要的 社会原因就是社会歧视，这其中包括对农民工的就业歧视( 沈立人，2 0 0 5 ) 。由于 担心大规模的农民工的涌入会对城市资源的供应带来压力，农民工进入到城市劳动 力市场可能会给城市居民就业带来冲击，所以很多大中城市，在农民工就业市场上 设置了很多限制与门槛。比如说，从2 0 0 2 年起，北京市政府虽然消除了对外来打 工者的招工限制，但同时增加了新的限制：各单位招用外地农民工有“素质准入” 标准。据不完全统计，城市限制农民工进入的行业领域最高可达6 0 多种，一般中 等城市也有4 0 多种( 王洪春、阮宜胜，2 0 0 6 ) 。 第四，农民工不能普遍享受医疗、养老等社会保险。由于我国实行的社会保障 制度是与公民的身份户口相挂钩的，所以即便是农民工进入到了城市，成为城 市的建设者，但由于其身份仍是农民，所以他就不能享受到相关的医疗、养老等保 险。李强在运用社会学的“剥夺理论”考察中国农民工所遭受的不公正待遇时指出， 中国农民工受到了绝对剥夺、相对剥夺和多阶剥夺，这些剥夺是对农民工在经济收 入、福利保障方面的不公正待遇( 李强，2 0 0 4 ) 。郑功成认为，农民工在城镇就业 和生活，大多会遇到城镇居民可能遭遇的风险，如工伤风险、疾病风险、失业风险 以及生活贫困等，但是国家对农民工却缺乏这些方面的保障，因而农民工处于被边 缘化的地位( 郑功成，2 0 0 2 ) 。有研究者激烈地指出，农民工在社会福利上受到了 歧视，他们不能与城市职工同工同酬，而且也不能享受城市职工才能享受的包括公 费医疗在内的各种社会福利( 袁亚愚，1 9 9 7 ) 。 ( 3 ) 关于农民工待遇困境的三种主要理论解释 既有的研究对于农民工待遇困境都试图从不同的角度寻找到一个合理的解释 因素。然而正如前述，农民工在城市工作和生活时面临的待遇困境是一个复杂而系 统化的问题。围绕农民工的待遇，我们总是能够发现政府、市场( 包括企业) 、农 民工三个行动者的身影。所以，文献表明，诸多研究大都是从政府、市场、农民工 三个维度进行归因性解释的。概括而言，关于农民工待遇困境理论界存在着三种主 要的理论解释，即市场归因的二元劳动力市场论、政府归因的制度障碍与制度失效 论、农民工归因的主体素质论。 7 上海大学硕士学位论文 1 、二元劳动力市场论 美国经济学家刘易斯的二元经济理论常常被用来解释发展中国家在工业化过 程中，劳动力从农业部门向工业部门的转移。他认为，发展中国家的传统农业部门 存在丰富的劳动力，工业部门只要以略高于农民收入的工资就可以获得无限供给的 劳动力，从而在相当长时期内实现低成本的发展( 夏海勇，2 0 0 5 ) 。于是，在这种 经济理论的思想指引下，中国的劳动经济学家们认为，由于农民工从总体规模上仍 是供大于求的状况，并且处于一个二元分割了劳动力市场格局中，作为低端劳动力 的农民工在劳动力市场上始终处于一个弱势的地位，只能在初级劳动力市场中获得 职位，而很难进入高端的劳动力市场。这个初级劳动力市场是由用工方企业所 占有优势的卖方劳动力市场。所以，由于农民工是处于低端劳动力市场的，加之在 这个低端的劳动力市场上劳动力并不稀缺，所以市场的二元化与供求的不平衡就导 致了农民工劳动力的价格下降，甚至被过分压低，这是市场作用的结果。同时，为 了获得在城市的就业机会，农民工在工资谈判中通常处于被动地位，并愿意接受在 低工资水平下工作，更不敢奢求城市工人所享有的住房、医疗、子女教育等待遇( 王 德文、吴要武、蔡防，2 0 0 4 ；余红、丁骋骋，2 0 0 4 ；隋晓明，2 0 0 5 ) 。 2 、制度障碍论与制度失效论 社会学者更倾向于把导致农民工待遇困境的原因归咎于更深的社会结构与制 度的层次。他们认为，正是由于我国传统的城乡二元分割的社会体制、社会结构导 致了农民工在进入城市，成为产业工人之后仍然要受n - - 元结构下的身份制度即户 籍制度的制约。以至于农民工不能享受到成为城市居民“特权”的失业、医疗、养 老保险等社会福利。陈映芳认为，作为一种具有身份制特点的歧视性制度，二元分 割的户籍制度，其合法性已经受到广泛置疑。由于中央政府没有在国家层面做出实 质性的制度调整，所以农民工的国民待遇空洞化依然存在( 陈映芳，2 0 0 5 ) 。王春 光也认为，农民工收入低，权利得不到保障的待遇困境，原因在于一些不合理的制 度在起作用。不是单向制度，而是一整套的制度设计和安排，包括户籍制度、社会 保障制度、人事制度、组织制度等( 王春光，2 0 0 4 ) 。夏海勇分析指出，计划经济 的传统思维和制度性障碍依然存在，使得进城民工的权益得不到保障( 夏海勇， 2 0 0 5 ) ，待遇状况长期以来没有实质改善。周大鸣以厦门农民工研究为例，指出农 民工在城市就业生活等方面遭遇的待遇困境，实质上是对农民工的一种制度性歧 视。他认为，正是我国各地出台的各类“补充意见”、“通知”、“规定”、“条例”、“暂 行办法”等政策性“红头文件”在一定程度上直接造成了对农民工的制度性歧视与 不公正待遇( 周大鸣，2 0 0 6 ) 。 与强调制度的障碍性的观点相对，也有许多研究者把相关法律制度的失效、执 法不力、政府的不作为、制度的缺失作为农民工待遇困境的重要原因。郑广怀用“制 度的连接机制”来解释农民工权益保护的制度悖论在维护农民工权利的同时存 上海丈学硕士学位论文 在着一个与赋权完全相反的剥权的过程。他认为，在资本与地方权利体系的制度运 作实践中形成的“去合法性、增大维权成本、对制度的选择性利用和弱化社会支持” 四种制度连接机制是削弱农民工权利的重要原因( 郑广怀，2 0 0 5 ) 。袁亚愚也指出 了政府有关部门对农民工存在着执法歧视( 袁亚愚，1 9 9 7 ) 。对此，国务院研究室 课题组指出，政府管理和职能转变不到位，是产生农民工待遇得不到保障的重要原 因。一些地方片面地追求经济增长速度，片面地强调亲商、爱商、富商，而忽视亲 民、爱民、富民，在处理劳资关系时往往站到投资者和企业主一边，缺乏对农民工 合法权益的有效保护，对一些企业侵害农民工合法权益的事情不够重视( 国务院研 究室课题组，2 0 0 6 ) 。 3 、主体素质论 二元劳动力市场论、制度障碍与失效论都是从主体外部寻找农民工待遇困境的 根源，而主体素质论则是从劳动者农民工自身去寻找原因。持这种观点的研究 者认为，农民工之所以会面临待遇困境，收入比较低，权益缺乏保障，只能进入到 城市初级的、低端劳动力市场，从事的工作只是低技术型的工作，其真正原因在于 农民工自身素质的低下，表现为自身教育水平不高，人力资本不足。有研究表明农 民工的收入与其自身的教育程度有关( 马德峰、雷洪，2 0 0 0 ) ，农民工自身的低素 质使得他缺乏改善待遇状况与讨价还价的能力或资本；张敦福在讨论城市农民工被 边缘化问题的时候也同样强调，造成城市农民工被边缘的起因除了户籍制度等制度 性原因外，还有农民工群体自身素质等非制度性的原因，并且认为，如果这些因素 不变化的话，城市农民工的边缘地位难以改变( 张敦福，2 0 0 0 ) 。 当然也有研究者注意到了另一个主体资本方或企业主自身的低素质也是 造成农民工待遇困境的部分原因。有些研究者调查表明，一些企业主由于自身素质 不高，在对待农民工时会有恶劣、苛刻的态度。他们惟利是图，不仅过分压低农民 工的工资，而且还会拖欠工资、强迫农民工超时间劳动、不签订劳工合同、甚至打 骂工人，扣押身份证、暂住证等，以至于经常发生恶性事件( 简新华、张建伟，2 0 0 5 ； 隋晓明，2 0 0 5 ；王洪春、阮宜胜，2 0 0 6 ) 。 ( 4 ) 关于农民工待遇困境既有研究的不足 通过以上文献梳理，笔者认为大多数研究，包括经验调查与理论探讨，在一定 意义上给我们展现了某一区域范围内农民工在城市生活与工作的现实状况，并针对 农民工问题从不同的角度与层面提出了各自的政策性建议强调政府方面的制 度性保护，强调改进政府的农民工服务与管理绩效对人们思考农民工问题有一 定的启示意义。然而，这些调查、研究大多只是一种静念的，对某一时点上农民工 待遇问题的调查研究，较少地从一个区域经济与社会发展的历史或制度变迁的角度 来探讨问题。这也是本文试图有所创新的地方。 9 上海大学硕士学位论文 关于农民工待遇困境的相关理论解释，如二元劳动力市场论、制度障碍与失效 论以及主体素质论，虽然分别从市场、制度、个体的角度提供了有一定价值的解释， 但相互之间还存在着或多或少的争论与分歧，因而它们只能在有限的范围内进行单 维度的解释，解释力度还不充分。 二元劳动力市场论份强调了经济学理论的供需模型对劳动力配置及价格( 表现 为劳动工资、福利、劳动时间等待遇指标) 的决定性作用，因而忽视了在一国劳动 力市场中，制度所能发挥的功能，包括制度的正功能与负功能；主体素质论虽然指 出了存在于部分农民工自身上的人力资本缺乏的问题，但是并不能就此推断出劳动 者自身的低素质或人力资本的缺乏就必然会遭遇待遇困境。在笔者看来待遇困境更 主要的是一个群体性的问题，是多种制度安排与社会力量相互作用的产物。所以， 相对而言，那种归因于政府所设计的制度安排的理论解释似乎更接近我们国家的实 际，即政府在组织经济与社会生活中的绝对重要作用。但是，这里所呈现的制度归 因，虽然也是把制度作为解释的自变量，然而它还只是一种静态的或扁平结构下的 解释方式。它看到了制度的作用，但不能告诉我们，这种制度又是如何形成的，为 什么会呈现这样的形态呢? 也就是说它缺乏一种关于制度变迁的关怀，不能从制度 演变的历史中寻找答案。 所以，针对以上研究所存在的不足，笔者认为，在这些研究之外我们应该找到 一种新的研究路径。当然，这种新的研究路径同样也不能解决所有的问题，但是我 们希望能够提供一种更有意义、更有价值的解释。通过理论考察，笔者发现制度主 义的路径依赖理论有可能达至这种目标。一方面路径依赖理论坚持了制度主义的解 释传统，把制度作为解释因素的同时，制度本身又是需要研究的对象。通过考察制 度变迁的过程来展现出制度主义的解释价值；另一方面，路径依赖理论又能够弥补 二元市场论、制度归因论以及主体素质论的不足，把市场、政府、农民工等分析性 单位纳入到制度安排的系统或治理结构中，历史地考察不同阶段待遇制度安排背后 的相关性，并寻找出其间的制度延承特点。以上也是笔者选取制度主义的路径依赖 理论作为本文的理论工具的原因所在。 1 0 上海大学硕士学位论文 第二章宁波农民工待遇的现有制度安排， 如前所言，宁波是我国长江三角洲南翼经济与文化的中心城市。改革开放，特 别是上世纪九十年代中期以来，宁波借助其良好的区位优势、优化的产业结构、特 殊的经济模式以及合理的政府引导，其经济与社会取得了飞速发展，成为我国沿海 地区重要的经济枢纽。由于其经济的巨大成就与良好发展趋势，宁波遂成为长三角 地区重要的外来农民工涌入城市。根据宁波市政府的统计数据，截至2 0 0 5 年底， 宁波市外来农民工已经达到了2 3 5 万人。在宁波，外来农民工作为一种廉价的劳动 力资源，主要分布于那些劳动密集型的产业，如食品、塑制品、小五金、打火机、 服装加工业等传统的简单生产部门。他们为推动宁波经济产业发展和社会建设做出 了巨大贡献。 然而如我们所知，长期以来农民工的待遇问题总是被人们所关注。农民工从那 些经济相对落后的农村进入到发达的城市社会，其所从事的大多是城市本地居民所 不愿做的脏、累、差的工作。在一般人眼中，农民工作为一个特殊群体往往处于在 城市社会的边缘化地位，农民工普遍地遭遇到了一种待遇困境。那么，宁波作为外 来农民工的主要集中地，这里的外来农民工的待遇状况如何，关于农民工待遇究竟 形成了什么样的制度安排? 笔者将从宁波农民工待遇的实际状况、所获得的制度性 支持8 并结合宁波现有的治理结构三个方面来展开论述。 第一节宁波农民工待遇的实际状况 由于诸多原因，一如一方面，长期以来宁波特有的企业发展形态主要是那些低技 术水平、低产业层次的个体或民营小工厂的作坊式加工制造企业；另一方面，宁波 农民工本身文化技能素质偏低，农民工只能从事那些城市居民大多不愿做或已经退 出的简单体力工作。就业层次偏低在一定程度上决定了宁波农民工的收入水平离宁 波平均收入水平还有一定差距。而与收入相关联，其他待遇状况也会与城市整体水 平有所差别。 7 尽管新制度绎济学中对于制度与制度安排的概念进行了区分，一般而言，制度足指一种社会博弈规则，是人 们所创造的用以限制人们相互交往的行为的框架。日制度安排则是一个外延更广的概念，它包括两个方向的含 义：一足组织外部、各个组织之间规章制度豹确赶；二足组织内部结构和组织要素关系的确仨。制度安排不仅 是制度游戏规则，向且还有组织设定和结构安排。无论足制度本身迹是作为游戏人的组织，都是制度安排的结 果( 参见：卢现祥，新制度绛济学，武汉人学；版祉，2 0 0 6 ：1 1 3 ) 。为了分析件的需要，本文在比较宽泛的 意义j ：使用制度1 绱i 度安排的概念，并在一定程度i ：h 将j e 模糊区别。就本文所谓的“农民t 待遇的制度安排” 束讲它包含，：1 、具体的制度、政镱、规则j 操作办法；2 、农民t 待遇的实阿、意义f ：的状况。阿时，相关 的制度安排又是和特定的治理结构相联系的，吲为某种制度安排会涉