（环境科学专业论文）水电开发的生态补偿理论与应用研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1i 页 a b s t r a c t w i t ht h er a p i de c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，n a t u r a lr e s o u r c e sa n de c o l o g i c a le n v i r o n m e n t a r ef a c i n gu n p r e c e d e n t e dp r e s s u r e ，t h er e s e a r c ho ne c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ni st h eh o tf i e l d c h i n ah a sm a d es o m er e s e a r c hi nt h ew a t e r s h e d ，m i n e r a l s ，n a t u r er e s e r v e se c o l o g i c a l c o m p e n s a t i o na n do t h e ra s p e c t s c h i n ai sn om o r es y s t e m a t i ct h e o r e t i c a lg u i d a n c ea n d q u a n t i t a t i v em o d e li ne c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nf o rh y d r o p o w e rd e v e l o p m e n t s ow eu r g e n t n e e dt of i n da l le f f e c t i v es o l u t i o nt op r o m o t eh a r m o n i o u sa n ds u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n to f h y d r o p o w e rd e v e l o p m e n tz o n e i nt h i s p a p e r , j i n p i n gh y d r o p o w e rs t a t i o na st h er e s e a r c ho b j e c t ，o nt h eb a s i so f a n a l y z i n gt h ee c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nc o n t e n ta n dr e l a t e dt h e o r y , s u m m a r yd r a w so nt h e t l l e o r yo fe c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o na n dp r a c t i c ee x p e r i e n c ei nd o m e s t i ca n di n t e m a t i o n a l a c c o r d i n gt o t h es o c i o - e c o n o m i cs t a t u sa n dt h ee c o l o g i c a ld e s t r u c t i o no fh y d r o p o w e r d e v e l o p m e n tz o n e ，w i t he c o l o g i c a lb a s i ct h e o r y , p u b l i cg o o d st h e o r y , e x t e r n a l i t yt h e o r y , e n v i r o n m e n t a lr e s o u r c ec a p i t a lt h e o r y , p r o v i d eat h e o r e t i c a lb a s i sf o rt h ea c c o u n t i n gm o d e l o ft h e e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n i n h y d r o p o w e rd e v e l o p m e n t a c c o r d i n g t ot h e c h a r a c t e r i s t i c so f h y d r o p o w e rd e v e l o p m e n ti t s e l f , t h i sp a p e r h a s d e v e l o p e dt h e e c o c o m p e n s a t i o na c c o u n t i n gm e t h o d t h ea c c o u n t i n gb a s e do ne n v i r o n m e n t a lb e n e f i ta n d e c o l o g i c a lc o s t so fh y d r o p o w e rd e v e l o p m e n t , e c o e n v i r o n m e n t a lb e n e f i t si n c l u d ed i r e c t e n v i r o n m e n t a lb e n e f i t sa n di n d i r e c te n v i r o n m e n t a lb e n e f i t so fe n e r g ys u b s t i t u t i o n ； e c o l o g i c a le n v i r o n m e n tc o s t si n c l u d ep r o d u c t s - p r o v i d i n gf e a t u r e so fe c o s y s t e m ，s u p p o r t i n g f e a t u r e so fe c o s y s t e r n ，r e g u l a t i o no fe c o s y s t e m ，e n v i r o n m e n t a lc o s t so fi m m i g r a n t sa n d e n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o nc o s t s ，i n t r o d u c i n ge c o n o m i cf a c t o r sa tt h es a m et i m e ，d i f f e r e n t c o m p e n s a t i o n r a t e sf o rd i f f e r e n t r e g i o i l s s o t h eq u a n t i t a t i v em o d e lo fe c o l o g i c a l c o m p e n s a t i o nf o rh y d r o p o w e rd e v e l o p m e n th a sb e e nd e v e l o p e d t h e s er e a s o n a b l er e s u l t s p r o v i d eas c i e n t i f i cb a s i sf o rt h ed e v e l o p m e n to fe c o c o m p e n s a t i o nm e c h a n i s m ，f u r t h e r p r o v i d i n gs c i e n t i f i ca n dr a t i o n a l ，r e a l i s t i cc o m p e n s a t i o nw a yf o rh y d r o p o w e rd e v e l o p m e n t c a l c u l a t e d a c c o r d i n g t ot h i sm o d e l ，t h ee c o l o g i c a l c o m p e n s a t i o n o f j i n p i n g h y d r o p o w e rs t a t i o ns h o u l db e0 0 0 0 2 4 2y u a n k w 1 1 ，o n et h o u s a n d t ho fe l e c t r i c i t yp r i c e i t c a nr e f l e c tt h ee x t e r n a ln o n e c o n o m i cc o s t s ，i nt h ea r e ao fh y d r o p o w e rd e v e l o p m e n t b e l o n g i n gt o t h eu s e r s a c c e p t a b l er a n g e ，b a s i c a l l ym e e t i n gt h es a t i s f a c t i o no fl o c a l r e s i d e n t sa n dt h eg o v e r n m e n t t h i st h e s i sc a np r o v i d eg u i d a n c ea n dr e f e r e n c ef o r e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o ni n h y d r o p o w e rd e v e l o p m e n t t h er e s u l t sc a np r o v i d ear e f e r e n c eb a s i sf o re s t a b l i s h i n g e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nm e c h a n i s mi nh y d r o p o w e rr e s o u r c e sd e v e l o p m e n ta n do t h e r a r e a s k e y w o r d s ：e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n ；e c o e n v i r o n m e n t a lb e n e f i t s ；e c o - e n v i r o n m e n t a lc o s t s ， h y d r o p o w e rp r o j e c t ，e c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o nm e c h a n i s m 西南交通大学凹南父逋大罕 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授 权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书： 2 不保密使用本授权书。 ( 请在以上方框内打“4 ) 学位论文作者签名：陴骘 日期：刀卜年妇铂 i p 吼 侈阳媲咖 ”田月 鬻 老以 导期指日 西南交通大学硕士学位论文主要工作( 贡献) 声明 本人在学位论文中所做的主要工作或贡献如下： 本论文的主要工作在于对水电开发活动进行生态补偿研究，提出水电开发生态补 偿体系，通过计算水电开发的生态环境效益和生态环境成本确立了水电开发生态补偿 的定量化模型，并对水电工程建设生态补偿机制的相关问题进行了探讨。本论文的研 究成果可为水电开发生态补偿提供指导和借鉴作用，对于理顺资源开发和环境保护的 关系具有参考价值。 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作所得的成 果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰 写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说明。 本人完全了解违反上述声明所引起的一切法律责任将由本人承担。 学位论文作者签名： 日期： 陲蟛 切b5 | 佣 l 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 i rmmnmlmti i i i i i i i i i i 1 1 研究背景及意义 第1 章绪论 1 1 1 研究背景 随着中国经济的快速发展，生态资源环境面临着巨大的压力。特别是近几十年来， 中国经济迅猛发展，随之而来的生态环境问题也日益突出，已经成为阻碍经济社会持 续向前发展的瓶颈，导致我国生态与环境不断恶化，造成生态功能下降、生态平衡失 调，已对生态安全构成严重威胁。若想将自然生态系统物质、能量的有限界定推向无 限持续供给，则需要人为的不断提取一定的社会经济资本用于生态系统保护措施的实 施和生态自我组织能力的增强，以利于自然生态系统保持原有的平衡或产生新的物 质、能量循环的稳定结构。因此，生态补偿问题日益受到全世界的广泛关注，并成为 亟待解决的问题之一【l 】。 对于生态补偿，国内外至今未见明确的定义。环境科学大辞典曾将自然生态补 偿m a n l r a le c o l o g i c a lc o m p e n s a t i o n ) 定义为“生物有机体、种群、群落或生态系统受到 干扰时，所表现出来的缓和干扰、调节自身状态使生存得以维持的能力，或者可以看 作生态负荷的还原能力”；或是自然生态系统对由于社会、经济活动造成的生态环境 破坏所起的缓冲和补偿作用。c u p e r u s 等则将生态补偿定义为：“对在发展中对生态功 能和质量所造成损害的一种补助，这些补助的目的是为了提高受损地区的环境质量或 者用于创建新的具有相似生态功能和环境质量的区域。 但最一般地，则将生态经济 补偿理解为一种资源环境保护的经济手段，将生态经济补偿机制看成调动生态建设积 极性，促进环境保护的激励机制、利益驱动机制和协调机制。 目前在我国，如何在资源开发的同时防止生态环境破坏和恢复已经破坏的生态环 境已成为政府关注的热点问题。早在1 9 9 6 年8 月国务院关于环境保护若干问题的 决定中就指出，要建立并完善有偿使用自然资源和恢复生态环境的经济补偿机制。 对于能源生态补偿，通过对损害资源的行为进行收费，提高该行为的成本，从而激励 损害行为的主体减少其行为带来的外部不经济性，从而达到保护环境资源的目的。 综合起来，尽管生态补偿的定义没有统一，但其基本理论来源是一致的，即环境 外部成本内部化原理，其目的就是为了解决资源与环境保护领域的外部性问题，使资 源和环境被持续、适度的开发、利用和建设，从而达到经济发展与保护生态平衡协调， 促进可持续发展的最终目标【2 1 。 水电工程开发会大范围地影响和破坏流域生态环境。因水电资源开发与生态环境 之间的矛盾日益突出，使水电开发的生态补偿研究逐渐成为环境、经济学领域的重要 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 话题。根据“谁开发，谁补偿，谁破坏，谁收益，谁补偿 的原则明确水电开发者的 责任，建立对水电资源开发进行生态补偿机制，通过生态补偿收费筹集资金，这对于 逐步解决水电资源开发区和资源型城市的生态环境问题有积极意义，实现地区的可持 续发展。 我国几十年水电建设的经验已经证明：水能开发需要从全流域考虑，进行梯级开 发，发挥其综合效益。目前，我国已进行梯级开发的河流，比较好的有黄河上、中游、 龙溪河流域( 四级) 、西洱河流域( 四级) 、猫跳河流域( 六级) 、乌江流域( 九级) 等。流域的滚动开发无疑是我国水利水电建设上的重大举措，梯级时空上的合理布局 涉及对流域环境、社会与经济，尤其是对生态环境等多方面影响。本文以锦屏一级水 电站和锦屏二级水电站为例，从水电工程生态补偿出发，希望通过理论与实践上的探 讨和水电开发生态补偿模型的建立，为水电工程建设生态补偿的机制构建和实务操作 提供帮助。 1 1 2 研究意义 锦屏一、二级水电站这一被誉为中国水电不可多得的“双子星座电源点，将在 2 0 1 5 年实现同期建成投产。锦屏二级水电站将与装机3 6 0 万千瓦的锦屏一级水电站作 为一组电源点，主送华东。 锦屏水电站的建设对四川省凉山州的盐源、木里两县造成了较大的生态环境影响， 该区域随着水电资源的开发，项目区在水电资源开发等人类活动的剧烈影响下，区域 土地利用、植被覆盖等发生一定变化，工程淹没了大片土地资源、耕地资源及森林植 被等，并由于经济外部性，目前这些损失并没有得到恢复补偿，没有统一的标准。因 此急需建立生态补偿机制，以缓解水电资源开发与生态环境之间的矛盾。 本论文通过对锦屏水电站建设的生态环境效益和生态环境成本分别进行核算，建立 了生态补偿核算模型。本论文可为水电开发生态补偿提供指导和借鉴作用，对于理顺 资源开发和环境保护的关系具有参考价值。 本文的研究结果可为水电资源开发生态补偿机制的建立提供科学合理、切实可行 的办法。 1 2 生态补偿国内外研究应用现状 1 2 1 国外研究应用现状 尽管国际学术界对生态补偿还没有一个统一而明确的定义，但许多国家都对此进 行了广泛的尝试与探讨。国外的研究多侧重于生态经济补偿资金的配置方法。1 9 2 0 年，美国出台矿山租赁法明确要求保护土地和自然环境。早在1 8 世纪7 0 年代， 美国马萨诸塞州大学的l a r s o n 和m a z z a r s 就提出了第一个帮助政府颁发湿地开发补偿 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 许可证的湿地快速评价模型，随后美国、英国、德国等国家建立起矿区的补偿保证金 制度【3 1 。 1 9 7 7 年，美国国会通过并颁布第一部全国性的矿区生态环境修复法规露天 采矿管理与环境修复法【4 j 。纽约州曾颁布了休依特法案，旨在恢复森林植被； 美国政府于2 0 世纪5 0 年代，实施了保护性退耕计划；8 0 年代实施了“保护性储备 计划”，即荒漠化防治计划。在这些法案和计划的实施中，政府为计划的实施对当地 居民造成的损失提供经济补偿是一项重要内容。 德国是欧洲较早开展生态经济补偿的国家之一，其经济补偿机制最大的特点是核 算公平、资金到位，资金支出方式主要是转移横向支付。1 9 9 0 年，捷克和德国成立 了双边合作组织，共同整治易北河。德国生态经济补偿比较典型的案例是对易北河的 整治。德国对矿山开采带来的生态环境破坏问题重视很早。2 0 0 0 年，德国环保部又 支出了9 0 0 万马克，建设捷克与德国交界处的城市污水处理厂，实现了互惠互赢，同 时也满足了各自的发展要求。除了税收以外，德国法律也利用“费 等方式来解决自 然资源开发带来的环境与生态问题；j u n j i ev c h 等在美国研究了针对具体生态经济补偿 金的区域分配问题，以使生态保护的资金投入能获得最大的收益【5 】。 流域生态补偿方面，最有代表性的生态经济补偿项目是在哥斯达黎加、哥伦比亚、 厄瓜多尔、墨西哥等拉丁美洲国家开展的环境服务支付( p a y m e n t sf o re n v i r o n m e n t a l s e r v i c e s ，p e s ) 项引6 】该项目由世界银行发起，p e s 主要的生态补偿方向是改善流域水 环境服务功能。日本和美国也在部分流域实施了具有生态补偿性质的流域管理计划 【7 】 o 在矿产开发领域，德国和美国的做法相似。立法前历史遗留的生态破坏问题由政 府负责治理，美国是以基金的方式筹集资金，德国是由中央( 7 5 ) 和地方政府( 2 5 ) 共同出资并成了专门的矿山复垦公司专司恢复工作；对于立法后的破坏问题，则 由开发者负责治理和恢复 8 】。 鉴于我国和欧美、亚非等国在国家体制、文化背景、法律制度、社会意识形态等 方面均存在着较大的差异，因此在国外运行较好的生态补偿机制在国内就不一定能取 得预期效果。我们可以结合我国的具体国情，有选择性的借鉴和采用国外的补偿方式 和途径。 1 2 2 国内研究应用现状 当前我国政府主导实施的重大生态修复工程包括退耕还林、天然林保护、三北防 护林建设、京津风沙源治理、退耕还草等。这些项目主要的投资来源是国债资金和中 央财政资金，项目涉及范围广，投资规模大，建设时间长，是当前我国生态修复和建 设的重要举措。 1 9 9 0 年国务院颁布了关于进一步加强环境保护工作的决定，提出要按照“谁 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 开发谁保护，谁破坏谁恢复，谁利用谁补偿和“开发利用与保护增殖并重”的方针， 认真保护和合理利用自然资源，积极开展跨部门协作，加强资源管理和生态建设，做 好自然保护工作。随后在中办( 1 9 9 2 ) 7 号文件中明确提出：“运用经济手段保护环境， 按照资源有偿使用的原则，要逐步开征资源的利用补偿费。”1 9 9 3 年国务院召开了“晋、 陕、蒙接壤地区能源开发环境保护现场会 ，并提出要建立生态环境补偿机制。当时 的原国家环保局对征收生态环境补偿费工作非常重视，将该工作列入“1 9 9 4 1 9 9 8 ” 五年工作纲要和1 9 9 4 年工作的要点，随后发布了关于确定国家环保局生态环境补 偿费试点的通知，确定了1 4 个省的1 8 个市、县( 区) 为试点单位，开展了有组织 的征收生态环境补偿费的试点工作【9 】。1 9 9 8 年长江出现了罕见的大洪水，对我国造成 了巨大的经济损失，对人民的生命财产安全造成了极大的威胁。这主要是由于上游严 重的生态破坏造成的。为此，国家决定逐步推广“退耕还林 政策。为此，1 9 9 9 年国 家首先在四川、陕西和甘肃开展了“退耕还林的试点工作，积累经验，并在3 年后 制定了退耕还林1 0 年规划。2 0 0 2 年1 2 月，国务院颁布了退耕还林条例，并于2 0 0 3 年在全国实施退耕还林( 草) 政策【1 0 1 。 1 9 9 8 年通过了森林法修正案，国家建立森林生态效益补偿基金，用于提供生 态效益的防护林和特种用途林的森林资源、林木的营造、抚育、保护和管理。随后在 2 0 0 0 年1 月发布的森林法实施条例中明确规定，防护林、特种用途林的经营者， 有获得森林生态效益补偿的权利，从而使森林生产经营者获取补偿的权利法定化。 2 0 0 1 年财政部会同国家林业局下发了森林生态效益补助资金管理办法( 暂行) ，开 始对生态公益林实施生态效益补偿。2 0 0 4 年财政部又会同国家林业局印发了中央森 林生态效益补偿基金管理办法，明确提出为保护重点公益林资源，促进生态安全， 根据中华人民共和国森林法和中共中央、国务院关于加快林业发展的决定， 财政部建立了中央森林生态效益补偿基金【l 们。 。 天然林资源保护工程从1 9 9 8 年开始试点，工程主要为天然林造林、管护和林场 职工提供有关的资金补偿。天然林保护工程主要是保护长江上游、东北内蒙古和黄河 中上游等地的天然林。2 0 0 0 年1 0 月，国务院正式批准了东北内蒙古等重点国有林 区天然林资源保护工程实施方案和长江上游黄河上中游地区天然林资源保护工程 实施方案，整个工程的规划期到2 0 1 0 年。 在基础理论研究方面，毛显强【l l 】在生态补偿的理论探讨中，探讨了生态经济 补偿机制理论基础，把生态补偿类型( 主要从资源产权相关的成本) 分为生态服务功能 价值和产权主体的机会成本两种，并指出生态经济补偿强度的标准。王丰年【1 2 】在论 生态补偿的原则和机制中研究了生态经济补偿的误区和症结，探讨了建立生态经济 补偿的对策。陈佐忠【”】在关于建立草原生态经济补偿机制的探讨中，对草原生态 经济补偿的原则、对象以及资金来源等进行了探讨。李健等【1 4 】在生态环境补偿费征 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 收对物价的影响分析了对矿产资源生态经济补偿收费对物价水平的影响，并提出了 征收比率的问题；国家环境保护部自然保护司【9 】在中国生态补偿费的理论与实践 中，在分析和总结了国内外有关环境价值理论和生态经济补偿费征收实践的基础上， 对生态环境补偿费政策框架和生态环境补偿机制进行了分析，并对生态经济补偿费的 征收标准、征收范围、征收方式、征收途径及资金管理等进行了探讨。这些研究无疑 为水电开发生态破坏补偿收费奠定了基础。 在实践层面上，广西对大理石、石灰石、花岗石、汞、煤等按第一次销售比例征 收5 - 7 的生态环境补偿费。福建省对煤矿、铁矿、铜矿、铅锌矿、锰矿等矿种按 o 1 5 5 0 励征收生态环境补偿费。伊春市也对煤矿、铁矿、金矿、铅锌矿等矿种按 o 1 5 4 0 元t 征收生态环境补偿费。1 9 9 8 年1 0 月2 6 日，广东省政府颁布了广东省 生态公益林建设，1 9 9 8 年1 0 月2 6 日颁布了广东省生态公益林建设管理和效益补 偿办法，明确了由政府对生态公益林经营者的经济损失给予补偿，其中省财政对省 核定的生态公益林，按3 7 5 元年公顷给予补偿，不足部分由市、县政府给予补偿。 1 9 8 9 年，江苏省人民政府制定并实施了“江苏省集体矿山企业和个体采矿收费实行办 法”，规定对集体矿山和个体采矿业开始征收矿产资源费和环境整治资金，征收标准 为销售收入的2 4 ，由环保部门管理和征收【1 5 】。 我国的生态补偿工作才刚刚处于起步阶段，生态补偿真正付诸实践还面临着不少 问题。诸如生态经济补偿的定量分析方法目前尚不成熟，制定各地区生态保护标准比 较困难；生态经济补偿机制的具体内容和建立的基本环节尚不明确；生态经济补偿的 立法远远落后于生态管理的发展速度和生态问题的出现，些重要法规对生态保护和 补偿的规范不到位，使自然资源开发、土地利用等具体补偿工作缺乏依据；许多新的 管理和补偿模式没有相应的法律法规给予肯定和支持，生态建设资金渠道较为单一， 使所需资金严重不足等。生态补偿还涉及到公共管理的许多层面和领域，头绪繁多， 关系复杂。生态服务功能价值如何评估，流域生态如何补偿，生态环境保护的公共财 政体制如何制定，重要生态功能区的保护与建设怎样进行，这些都需要采取措施加以 解决。具体来讲，应该从以下几个方面来努力：1 、法律缺位，地方需要统一的法律 指导和支持；2 、机制体制欠缺，地方需要有力的生态经济补偿协调机制和体制；3 、 存在技术障碍，地方需要明确的生态经济补偿技术规范、评估方法、指标体系和方法； 4 、政府财力负担能力不足，地方需要“造血型 的生态补偿机制。且目前对资源开 发企业就环境、生态问题收费种类涉及排污费、水保费、占地费等多部门收费，较为 繁杂，争议较多i l 引。 1 3 研究主要内容 本论文的研究从基础理论入手，再到对具体对象一水电工程建设生态补偿的分析。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 研究内容主要包括以下几个方面： 1 、对论文的研究背景、研究意义、国内外研究动态以及拟采取的技术路线进行具 体阐述。 2 、对生态补偿的理论及水电工程生态补偿的研究方法进行阐述。 3 、对锦屏水电工程建设的概况及其生态环境效益和生态环境成本进行分析核算。 4 、引入生态补偿模型，对锦屏水电工程建设的生态补偿额度进行计算，并对生态 补偿机制的相关问题进行了探讨。 1 4 研究技术路线 图1 1 论文研究技术路线图 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 第2 章水电工程生态补偿的基础理论及模型建立 2 1 生态补偿基础理论 2 1 1 生态学、法理基础理论 人类社会的生存和发展特别是经济活动与自然资源环境从来都是密切联系的。一 方面人类的经济再生产活动不断地从自然界获取生产所需的自然资源，另一方面又将 产生的废物排入环境从而损害环境资源。 从系统论的观点出发，人类社会和自然环境之间在漫长的自然演变中达成某种动 态的稳定的平衡，在自然环境社会系统中，自然环境存在承载人类活动负荷的一 个阈值或极限，这个极限即为“环境容量”，人类活动对自然环境的影响一旦超过这 个阈值，系统的平衡就会打破，受损的自然环境就会“报复”人类，甚至危及到人类 社会的生存和发展。 我国目前对自然资源环境的利用已经超过了自然环境的承载能力，已经导致局部 甚至全局性的自然环境社会系统的失衡，从而引发了一系列的环境问题。恢复和 维护已经受到损害的自然资源环境，达到自然资源和人类社会的协调可持续发展是我 国当前的迫切需要。而生态补偿就是最终补偿生态损失，维系生态潜力的一种有效方 法和途径。 我国宪法和环境保护等法律规定，任何人包括自然人和法人都有平等的保护生 态，维持生态平衡的基本义务。任何人也都具有平等的获取和享受生态服务功能的基 本权利，追求和实现利益最大化的权利，或者说平等发展的权利。实际上，环境资源 产权界定或者说权利初始分配的不同造成了事实上的发展权利的不平等。在具体的政 策实践中，生态功能区划就是一种环境资源产权的界定或者权利的初始分配。不同类 型的生态功能区规定了区内谁有权利做什么以及不能做什么。根据这种区划就可以确 定不同类型下补偿和被补偿的权利和义务【l 们。 生态补偿问题涉及到资源科学、生态学、环境科学、管理学、经济学、法学等多 个学科领域，学科的综合性、多样性给生态补偿的研究造成了一定的难度，我国国内 对生态补偿理论的研究是在总结其他相关学科研究成果的基础上发展起来的。 2 1 2 公共物品理论 公共物品( p u b l i cg o o d s ) 或译为公共产品、公用产品，也有人译为公共财货，是 与私人物品( p r i v a t eg o o d s ) 相对而言的。根据新古典经济学家保罗a 萨缪尔森( p a u l a s a m u e l s o n ) 给出的定义：“纯粹的公共物品是指这样的物品，即每个人消费这种物品 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 不会导致别人对该物品的消费的减少。与私人产品相比较，纯粹的公共产品具有以下 两个基本特征：非竞争性和非排他性 i7 1 。非排他性是指，只要某一社会存在公共产品 就不能排斥该社会的所有成员消费该种商品，即不可能阻止不付费者对公共物品的消 费。非竞争性是指，一个人对公共物品的消费不会影响其他人从该公共物品的消费中 获得的效用。即对于任意给定的公共产品，若增加额外一个人的消费，不会引起该产 品成本的任何增加。也可以说，公共物品的边际生产成本为零。由于公共产品的这两 种特性，产生了“搭便车 和“公用地悲剧”问题。 “搭便车 问题最早由休谟在1 7 4 0 年提出。他认为在一个经济社会，如果有公 共物品的存在，免费搭车者就会出现；如果所有社会成员都成为免费搭车者，最终结 果是谁也享受不到公共产品【l8 1 。由于政府无法了解每个人对某种公共产品的偏好及效 用函数，再加之公共产品的非排他性，使得人们可能从低呈报获得的收益而减少其对 公共产品的出资份额( 缴税额) ，在这样的社会条件下，人们完全有可能在不付出任 何代价的情况下享受通过他人的捐献而提供的公共产品的效益，即出现了“搭便车 的现象【l9 1 。如果所有社会成员都试图免费搭车，那么最终结果很可能是没人能够享受 到公共物品，因为“搭便车问题会导致公共物品的供给不足。 1 9 6 8 年，美国环境保护主义者加勒特哈丁以寓言的形式给我们讲述了一个故事： “一片草原上生活着一群聪明的牧人，他们各自勤奋工作，增加着自己的牛羊。畜群 不断扩大，终于达到了这片草原可以承受的极限，每再增加一头牛羊，都会给草原带 来损害。但每个牧人都明白，如果他们增加一头牛羊，由此带来的收益全部归他自己， 而由此造成的损失则由全体牧人分担。于是，牧人们继续繁殖各自的畜群。最终，这 片草原毁灭了，导致集体利益受损。”这就是所谓的“公地悲剧”问题。该问题表明， 如果一种资源无法有效的排他，及该资源的所有权没有排他性，那么就会导致这种资 源的过度使用，最终使全体成员的利益受损。 生态补偿问题的公共物品属性可以帮助我们确定在不同生态补偿问题类型下补 偿的主题是谁，其权利、责任和义务是什么，从而确定相应的政策、途径【l 们。 2 1 3 外部性理论 外部性作为一个正式的概念，2 0 世纪初( 1 9 1 0 年) 由著名经济学家马歇尔 ( a m a u s h a l l ) 提出，并得到了经济学家庇古( a c p i g o u ) 的丰富和发展。外部经济理论的 外部性是指实际经济活动中生产者和消费者的活动对其它生产者和消费者产生的超 越主体范围的利害影响，是一种经济力量对另一种经济力量“非市场性”的附带影响。 从资源配置的角度分析，外部性表示不在决策者考虑范围内的时候所产生的一种低效 率现象。 外部性分为正外部性( 外部经济) 和负外部性( 外部不经济性) 两种。正外部性 是指某一经济主体的生产或者消费使其它经济主体受益而又没有得到后者的补偿，如 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 自然保护区和流域上游的生态环境保护所产生的生态服务功能的问题；负外部性是指 某一经济主体的生产或者消费使其它经济主体受损但是没有补偿后者，如企业的环境 污染和自然资源开发中造成的生态环境破坏问题。对外部性的内化问题，经济学界有 两种截然不同的路径选择：“庇古税”路径和科斯的“产权”路径【1 们。 2 1 3 1 庇古税路径 庇古指出，生产具有外部不经济性的产品，会导致私人边际成本与社会边际成本 的不一致，两者之间的差额就是外部成本 2 们。 庇古将外部性区分为外部经济性和外部不经济性。在其所著的福利经济学一 书中，庇古指出：“经济外部性的存在，是因为当a 对b 提供劳务时，往往使其它人 获得利益或受到损害，可是a 并未从受益者那里获得报酬，也未向受害者支付任何补 偿。 【2 l 】其中，使其它人共同受益的行为具有外部经济性( 正外部性，p o s i t i v e e x t e r n a l i t y ) ；对其它人造成损害的行为具有外部不经济性( 负外部性，n e g a t i v e e x t e r n a l i t y ) 。 在物品存在外部性的时候，具有外部性物品的提供不是不足就是过多，常常会导 致一种非最优的资源配置。对于这种外部性情况，政府和市场可以通过使其内部化的 方式加以解决，比如庇古提出的通过税收和补贴的办法。庇古认为当存在正外部性时， 政府要给予产生外部经济的生产者补贴或税收上的优惠，鼓励其多生产；而当存在负 外部性时，政府则要对造成外部不经济或外部损害的生产者给予特别的税收，增加生 产者的成本，提高产品的价格，从而减少对这种产品的生产和消费。通过这种方式， 在利润最大化原则作用下，生产者会从各自利益出发，会调整产品的产量，在某种程 度上解决了外部性问题。庇古认为政府通过这种鼓励和限制的政策将能弥补市场机制 的不足，是解决边际私人收益和边际社会收益相背离的有效的手段【2 2 1 。 2 1 3 2 产权路径 在庇古税理论中，外部性通常被认为是单向的，而且可以通过政府干预得到消除。 美国经济学家科斯从产权界定和安排的角度提出了外部性存在的根源及解决的途径。 科斯在论文社会成本问题中提出了通过交易成本的选择和私人谈判、产权的适当 实施和界定来寻找解决外部性的办法。 科斯定理概括起来就是说，只要把产权妥善地加以界定，而且产权的交易费用为 零，那么，不论产权在开始如何分配，市场均衡必然符合最有效率的状态 2 3 1 。简单的 说，如果交易成本为零，无论权利如何界定，都可以通过自愿协商和市场交易达到资 源的最优配置。如果交易成本不为零，资源的最优配置就需要通过一定的制度选择与 安排来实现。 科斯定理表明，对有明确规定的产权的转让可以有助于促进经济效率。但实际上 它不能说明市场机制总能解决外部不经济问题并达到最优配置。因为科斯定理的有效 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 性有两个前提条件，一是涉及外部效应的当事人为数很少，二是谈判协商费用很低。 现实生活中，涉及到外部效应的当事人往往很多，成份复杂，意见很难一致，而且谈 判协商的费用也可能很高。所以事实上市场机制在遇到外部效应问题时往往无能为 力。但科斯定理说明了政府在界定私人产权方面应起重要作用【。科斯定理同时说明 政府干预不是治理市场失灵的唯一办法。在一定条件下，解决外部性问题可以用市场 交易或者自愿协商的方式来代替庇古税手段，政府的责任是界定和保护产权【l0 1 。 2 1 3 3 生态补偿政策的现实选择 庇古税理论和科斯交易成本理论对于生态补偿具有很强的政策含义。在实际的生 态补偿路径的选择中，不同的政策途径具有不同的适用条件和范围，要根据生态补偿 问题所涉及的公共物品的具体属性以及产权的明晰程度来进行细分。如果通过政府调 节的编辑交易费用低于自愿协商的边际交易费用，宜采用庇古税途径，例如通过向生 态功能的受益者和破坏者征收生态税，解决补偿问题；反之，则采取市场交易和自愿 协商的方法较为合适；如果两者相等，则两种途径具有等价性 i0 1 。 2 1 4 环境资源资本理论 随着社会生产力的不断提高，人们已经认识到生态环境己经成为制约社会健康发 展的瓶颈。整个生态系统就是通过各环境要素对人类社会生存及发展的效用总和，体 现它的整体价值。随着社会的进步，人类对生存环境质量的要求就越高，生态系统的 整体性就越重要，而生态资本存量的增加在经济发展中的作用也日益显著口4 1 。 生态资本主要包括以下4 个方面：能直接进入当前社会生产与再生产过程的自 然资源，即自然资源总量( 可更新和不可更新的) 和环境消耗并转化废物的能力( 环 境的自净能力) ；自然资源( 及环境) 的质量变化和再生量变化，即生态潜力； 生态环境质量，这里是指生态系统的水环境质量和大气等各种生态因子为人类生命和 社会生产消费所必需的环境资源；生态系统作为一个整体的使用价值，指呈现出来 的各环境要素的总体状态对人类社会生存和发展的有用性【2 5 1 。 随着人类活动范围的不断扩大、活动程度的不断深入，在现代我们所提到的“生 态环境 已不是“天然的自然”，而是“人化的自然 。因此，生态环境作为资源是有 价值的，其价值的大小受到稀缺程度和开发利用条件的影响，可以通过级差地租或者 影子价格来反映。其价值一旦成为人们牟取利益的凭借，就成为可以带来价值的价值， 被资本化了【2 引。 随着生态物品稀缺性的日益突现，人们逐渐意识到不能只向自然界单纯的索取， 而要投资于自然，但是生态物品具有外部性和公共物品属性，如果随着生态资本的增 值，而生态投资者不能得到相应的回报，就会导致生态资本供给不足。因此，从资本 回报和经济理性的角度，认识生态资源的资本性、差异性、稀缺性，通过制度创新和 机制设计解决生态投资者的合理回报，激励人们从事生态保护投资并使生态资本增殖 西南交通大学硕士研究生学位论文第11 页 具有重要的意义。 2 2 生态补偿的基本原则和标准 2 2 1 生态补偿的基本原则 我国现行的生态补偿基本上全靠国家财政，不但没有调动全社会的积极性，而且 许多地方产生了依赖思想。因此，要变“输血型 补偿为“造血型补偿，寻找生态 与经济、社会的结合点，采取有利于综合发挥生态、经济和社会效益的措施，实现三者 的共赢【2 7 1 。 2 2 1 1 公平原则 人们的环境权应该是平等的，发展权也应该是平等的。但地处源头区的人民不得 不在产业发展时受到许多限制和遭遇不公平待遇。流域上下游之间是有机联系的、不 可分割的整体，上游地区污染下游就要对下游地区赔偿；反之，如果上游地区提供给下 游的是经过治理后的，优于标准的水质，下游地区就应该对上游地区所做的贡献给予 适当的补型2 7 1 。 2 2 1 2 谁污染谁赔偿 环境污染是一种社会公害，污染者不但要为污染行为付出代价，而且有责任和义 务对自己污染环境造成的损失作出赔偿；同样，环境受益者也有责任和义务对为此付 出努力的地区提供适当的补偿。这一经济补偿费主要用于生态环境资源的保护、恢复、 更新，以保证资源的持续利用【2 7 】。 2 2 1 3 谁受益、谁补偿的原则 按照“谁受益，谁补偿”的原则，建立生态效益补偿制度。如水源地保护不仅水 源区受益，而且水资源的调入区是最大的受益者，水源区人们为了保护水资源的水质 水量，一方面为保护生态环境付出了很大代价，另一方面，为了保证水质安全，关停 了一系列企业，减少了经济收入，同时限制了一些高额利润企业的发展 2 8 】。 2 - 2 _ 1 4 有效性原则 某些生态补偿规划之所以没有被采纳，是因为操作成本过高，从长期来看，甚至 影响社会和经济的发展。因此，生态补偿机制要将长期效应和短期效应结合起来，保 证生态补偿的有效性【2 引。 2 2 2 生态补偿的标准 生态建设补偿标准的确定是顺利实施生态建设补偿的重要环节。补偿并不意味着 是无条件的、无限制的。如果补偿过高，不仅国家财政负担不起，支付补偿地区不愿 意接受，而且还会出现资金使用效率低和浪费的现象，加大了补偿政策实施的成本。 如补偿标准过低，不能有效调动生态建设者的积极性，不能激励各类市场主体进 西南交通大学硕士研究生学位论文第12 页 行生态建设。只有当生态建设补偿标准达到激励生态建设者积极性的目的，并不 会造成资金浪费时才是最有效的。在实践中具体补偿多少往往是在依据理论分析的基 础上，根据生态建设者的需求和补偿者的支付能力与意愿，通过双方协商来确定【2 9 1 。 王金南提出确定生态补偿标准的两种方法：核算和协商。核算的依据为生态服务 功能价值评估与生态损失核算，以及生态保护投入或生态环境治理与恢复成本。他还 强调：“核算往往难以取得一致的意见，协商通常更加行之有效 【3 。 康慕谊提出：“补偿标准的确定包括两个方面：受偿方的补偿标准和受益方的补 偿标准。研究受偿方的补偿标准采用机会成本法和生态服务价值法。研究受益者的征 收标准利用公式：支付标准= 总补偿额支付比例( 总补偿额= 机会成本+ 交易成本， 支付比例则需综合受益程度、支付能力、支付意愿等指标确定) ”【3 0 1 。 生态补偿标准的确定一般参照以下方面的价值进行初步核算，提供生态服务的成 本( 生态保护者的投入和机会成本的损失) 、生态受益者的获利、生态破坏的恢复成 本、生态系统服务的价值。 ( 1 ) 按提供生态服