（水利水电工程专业论文）水权市场与河北省农用水资源管理研究.pdf

摘要 目前，我们面临着严重的水资源危机，水资源匮乏造成的供求矛盾已经成为制 约我省乃至我国社会经济发展的主要因素。过去传统的水资源分配和管理方式已经 不适应市场经济发展的需要。出现了城市生活用水、工业用水挤占农业用水不合理 的水资源配置现象，加剧了农用水资源短缺的趋势。河北省是一个农业大省，为了 促进我省社会经济可持续发展，提高农用水资源的利用率，缓解我省水资源紧缺压 力，就需要变革传统的水资源管理模式。研究如何利用水权、水市场等经济手段来 管理我省有限的农用水资源，已成为当前急待解决的重要课题。 国外许多国家如美国、澳大利亚等，对于水权理论研究和实践开展的较早。各 国在长期的社会发展和水资源开发利用实践中，逐渐形成了符合本国或本地区实际 的独特水权制度和水权交易理论，值得我们借鉴。但是，水权制度是与一个国家和 地区的具体社会制度、水资源情况、文化传统紧密相关的，完全模式化的水权制度 是不存在的，不能够直接照搬。 目前我国水权理论的研究尚处于初始阶段，水权市场的建设基本还停留在理论 探讨阶段，但是水权实践已经超越了理论，近几年来一些地区已经开始了水权交易 活动。本文采用了调研和分析相结合的方法，首先对当前国内外水权理论研究现状 和近几年国内水权交易活动进行了分析。指出了我国水权理论和实践中存在的问 题，借鉴国外较为成熟的水权理论和经验，结合我国进行的水权实践活动，提出了 初始水权分配的原则、程序和模式，并对水权市场的培育和建立做了进一步的探 索，丰富了水权理论。通过分析我省农用水资源现状，找出当前水资源管理所面临 的问题，并基于水权理论，提出适合河北省省情的基于水权理论的农用水资源参与 式管理模式，然后将这一理论应用到河北省石津灌区。本文旨在通过对水权理论作 进一步研究。寻求农用水资源的有效管理方式，对于实现我省以至于我国的水资源 可持续利用将具有重大的现实意义。 该论文在作者所做课题水权市场与河北省农用水资源管理研究的基础之上 进行的。 关键词：水权；水权市场：农用水资源；管理 t h es t u d yo nw a t e rm a r k e ta n da g r i c u l t u r a lw a t e rr e s o u r c e s m a n a g e m e n ti nh e b e i p r o v i n c e a u t h o r ：l i a n gs u - t a o t u t o r ：h a nh u i l i n g m a j o r ：h y d r a u l i ca n dh y d r o - p o w e re n g i n e e r i n g a b s t r a c t a t p r e s e n t ，f a c i n gs e r i o u sc r i s i so f w a t e r r e s o u r c e s ，t h ec o n f l i c to fs u p p l ya n dd e m a n d w h i c hs h o r t a g eo fw a t e rr e s o u r c e s b r i n g sh a sb e c o m em a i nf a c t o r st h a t r e s t r i c t e dt h e s o c i e t a l e c o n o m yd e v e l o p m e n to fh e b e ip r o v i n c es om u c ha so u rc o u n t r y t r a d i t i o n a l m o d eo fw a t e rr e s o u r c e sd i s t r i b u t i o na n dm a n a g e m e n th a sn o ta d a p t e dt ot h ed e m a n do f m a r k e te c o n o m y d e v e l o p m e n t ，i tc o n d u c e su n r e a s o n a b l ep h e n o m e n a t h a tc i t yl i v i n gw a t e r a n di n d u s t r i a lw a t e rh a so c c u p i e da g r i c u l t u r a lw a t e ra n dh a ss t r e n g t h e n e dt h et r e n do f s h o r t a g e o fw a t e rr e s o u r c e s i no r d e rt o p r o m o t et h e s o c i e t a l e c o n o m y s u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t o fh e b e i p r o v i n c e a n de n h a n c e u s i n ge f f i c i e n c y o fa g r i c u l t u r a lw a t e r r e s o u r c e sa n dr e l a x p r e s s u r e o fw a t e rr e s o u r c e so fh e b e ip r o v i n c e ，i tn e e d sr e f o r m t r a d i t i o n a lm o d eo fw a t e rr e s o u r c e si nh e b e ip r o v i n c ew h i c hi sa g r e a ta g r i c u l t u r a l p r o v i n c e t h es t u d yo nw h i c hu s i n ge c o n o m i cm e a n ss u c ha sw a t e rr i g h t sa n dw a t e r m a r k e t m a n a g e sl i m i t e da g r i c u l t u r a lw a t e rr e s o u r c e so f h e b e ih a sb e c o m es e r i o u sp r o b l e m t oa n x i o u s l ys o l v e m a n yf o r e i g nc o u n t r i e ss u c ha sa m e r i c aa n da u s t r a l i a ne t c r e s e a r c hw a t e rr i g h t t h e o r ye a r l y e a c hc o u n t r yg r a d u a l l yf o r m sc h a r a c t e r i s t i cw a t e rr i g h t ss y s t e ma n dd e a l i n g t h e o r ya c c o r d i n g w i t l lt h e i rc o u n t r ya n dd i s t r i c td u r i n gs o c i a ld e v e l o p m e n ta n dt h ep r a c t i c e o fw a t e rr e s o u r c e se x p l o i t a t i o na n du s e ，i ti sw o r t ht ou s ef o rr e f e r e n c e b u tw a t e r r i g h t s s y s t e mi st i g h t l yc o r r e l a t e d 、j l ，i mi d i o g r a p h i cs o c i a ls y s t e ma n d w a t e rr e s o u r c e sa n dc u l t u r a l t r a d i t i o no fe a c hc o u n t r yo rd i s t r i c t ，m o d eo fw a t e r r i g h t ss y s t e m d o e sn o te x i s ta n dw ec a n n o tu s ei td i r e c t l y a t p r e s e n t ，t h es t u d yo n w a t e rr i g h t st h e o r yi sl o c a t e da to r i g i n a lp h a s e ，t h ec o n s t r u c t o fw a t e r r i g h t sm a r k e t r e s t so nt h e o r ys e a r c hp h a s e ，b u tw a t e r r i g h t sp r a c t i c eh a se x c e e d e d t h e o r ya n dw a t e rr i g h t sd e a lh a ss t a r t e di ns o m ed i s t r i c t sl a t e l y t h i sp a p e ra d o p t st h e m e a n sc o m b i n i n gi n v e s t i g a t i o nw i t ha n a l y s i s ，c u r r e n t l yt h es t a t u so fw a t e rr i g h t ss y s t e m i n s i d ea n do u t s i d eo u rc o u n t r ya n dw a t e rr i g h t sd e a li no u rc o u n t r ya r ea n a l y z e d t h e e x i s t i n gp r o b l e m sa r ei n d i c a t e d b yr e f e r e n c i n gp e r f e c tw a t e rr i g h t st h e o r ya n de x p e r i e n c e o fi n s i d ea n do u t s i d ec o u n t r y ，c o m b i n i n go u rc o u n t r yw a t e rr i g h t sp r a c t i c e ，p r i n c i p l ea n d p r o g r a ma n dm o d eo fo r i g i n a lw a t e rf i g h t sd i s t r i b u t i o na r ep u tf o r w a r d ，a n db r e e da n du p - b u i l do fw a t e rm a r k e ta r e e x p l o r e d ，i t e n r i c h e sw a t e r r i g h t st h e o r y b ya n a l y z i n g a g r i c u l t u r a l w a t e rr e s o u r c e ss t a t u so fh e b e i ，t h e f a c i n gp r o b l e m so fw a t e rr e s o u r c e s m a n a g e m e n t a r ef o u n d o u t ，a n db a s i n g o nw a t e r r i g h t st h e o r y ，t h ep a r t i c i p a t i n g m a n a g e m e n tm o d e o f a g r i c u l t u r a lw a t e r r e s o u r c e sf i t t i n gh e b e i ，t h e nt h i st h e o r yi sa p p l i e d t o s h i j i ni r r i g a t i o n d i s t r i c to fh e b e i t h ea i mo ft h e p a p e r i st os e e ke f f e c t i v e m a n a g e m e n t m o d e o f a g r i c u l t u r a lw a t e r r e s o u r c e sb yf a r t h e rs t u d y i n gw a t e r r i g h t st h e o r i e s ， i th a sg r e a tr e a l i s t i cs i g n i f i c a n c et oa c h i e v i n gs u s t a i n i n gu s eo fw a t e rr e s o u r c e so fh e b e i a n d u p t o c h i n a t h i sp a p e rb a s e so nt h ep r o b l e mo f “t h es t u d yo nw a t e rm a r k e ta n d a g r i c u l t u r a lw a t e r r e s o u r c e sm a n a g e m e n to f h e b e i ” k e y w o r d s ：w a t e r r i g h t s ；w a t e rm a r k e t ；a g r i c u l t u r a lw a t e rr e s o u r c e s ；m a n a g e m e n t 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究 成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得塑垫盎些盘堂或其他教育机构的学 位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论 文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名霖毒彰咚字日期： 。幺年6 月牡日 ， 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解盔些壅些盘鲎有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借 阅。本人授权塑韭盎些盘鲎可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：架禾；筻导师签名：廨含诊 签字日期：。y 年6 月雄日签字日期：a 才年i 月坪目 学位论文作者毕业后去向 工作单位： 通讯地址： 电话： 邮编： 水权市场与河北省农用水资源管理研究 1 引言 水资源是一种不可替代的基础性自然资源，是人类赖以生存的基本条件，是生态环境的重 要组成部分，同时也是战略性的经济资源，是影响2 l 世纪中国社会经济乃至全球经济持续发展 的重要因素。 在联合国教科文组织( u n e s c o ) 和世界气象组织( w m o ) 共同制订的水资源评价活 动国家评价手册中，将水资源定义为：“可以利片j 或有可能被利用的水源，具有足够的 数量和可用的质量，并能在某地点为满足某种用途而可被利用。”李广贺等认为水资源的概 念具有广义和狭义之分，狭义上的水资源是指人类在一定的经济技术条件下能够赢接利用的淡 水；广义上的水资源是指能够直接或间接使用的各种水平u 水中的物质，在社会生活和生产中具 有使用价值和经济价值的水都可以称为水资源。本文所称水资源仅限于狭义水资源范畴。 1 9 9 6 年5 月，在纽约召开的“第三届自然资源委员会”上，联合国开发支持和管理服务部 ( u n i t e dn a t i o n sd e p a r t m e n to fd e v e l o p m e n ts u p p o r ta n dm a n a g e m e n t ) 对1 5 3 个国家( 占世界人 e l 的9 8 9 3 ) 的水资源，采用人均占有水资源量、人均国民经济总产值、人均取( 用) 水量等 指标进行综合分析，将世界各国分为四类，即水资源丰富国( 包括吉布提等1 0 0 多个国家) 、 水资源脆弱国( 包括美国等1 7 个国家) 、水资源紧缺国( 包括摩洛哥等1 7 个国家) 、水资源 贫乏国( 包括阿尔及利亚等1 9 个国家) 。1 。按这种评价方法，目前世界上有5 3 个国家和地区 ( 占全球陆地面积的6 0 ) 缺水。其中包括：西班牙、意火利南部、达尔马提尼弧沿岸、希 腊、土耳其、阿拉伯国家( 叙利弧除外) 、伊朗大部分地区、巴基斯坦、印度西部、日本、朝 鲜、澳大利亚、新匿兰的西部地区和南部地带、西北非弄| _ | 西南非沿岸、巴拿马、墨西哥北部、 智利中部和美国两南部、中国。目前的趋势和预测已经表明，到本世纪初，水危机已经成为几 乎所有干旱和半干旱国家酱遍存在的问题。 1 1 研究背景 1 1 1 我国水资源现状 我国是一个严重干旱缺水的国家。虽然我国拥有水资源总景为2 ，8 万亿m ，居世界第六 位，但目前，我国每年水资源人均占有量约为2 2 0 0m 3 ，只相当于世界平均水平的3 0 左右，因 此被列为世界1 3 个贫水国家之一。全国6 6 8 座城市中有4 0 0 多座城市缺水。 中国不仅水资源相对量较少，而且降永量年内分配极不均匀，年际间降水量的变化也大； 并且在空间上是南多北少，东多西少。我国水资源的这种时空分布不均，更加剧了水资源的短 缺程度。长江以北的广大地区，流域面积占全国国士面积的6 4 ，人口占全国人口总数的 4 6 ，而水资源量却仅占全国总量的1 9 。即水资源的8 1 集中分布在长江流域及其以南地 区。这种降水量和径流量的年际间和年内分布悬殊，不仅严重阻碍水资源的合理开发利用，同 时频繁的干早缺水等自然灾害对北方地区的工农业造成了严重影响仅农用每年缺水总量约为 3 0 0 亿m 3 ，受旱面积达1 3 0 0 1 9 0 0 亿m 2 a ，每年由于无法充分灌溉使粮食减产约5 0 亿k g 。目 塑! ! 查些查兰堡主兰焦笙苎 前，仍有5 0 0 0 万农村人口和3 0 0 0 万头牲畜饮水困难。尤其是华北、西北水资源危机十分严 重。 1 1 2 河北省水资源现状 华北是全国最缺水的地区之一，河北省地处华北平原中部，海河、滦河流域，缺水更为严 重a 全省区域面积1 8 7 6 9 3 万k m 2 ，人口6 6 9 9 万人，按1 9 5 6 年1 9 9 7 年水文系列计算。全省多 年平均水资源总量为2 0 3 1 亿m 3 ，全省年平均可利用水资源量仅为1 6 9 5 亿m 3 ，人均、亩均占 有量分别为3 0 4m 3 、2 0 8m 3 ，仅为全国平均水平的l ，7 和l 9 ，人均水量只有国际极度缺水标准 的6 1 ，是全国水资源最为贫乏的省份之一。河北省以全国总量1 的水资源，供养着7 的人 口，创造出9 的国民生产总值。全省河川径流利用率超过严重影响生态标准1 倍以上，因而被 定为受到人口、生态双重压力的极度资源型缺水省份。如海河南系地表水消耗利用率( 加上污 水灌溉) 已经超过1 0 0 ，位居全国前列，大大超过了国际界定4 0 的极限。而且，随着人口的 增加和经济的发展，资源型缺水的局面将更为突出。 1 9 8 0 年以来，河北省年均可利用水资源量只有1 6 9 5 亿m 3 ，而全省实际用水量已由5 0 年代 初期的不足4 0 亿m 3 猛增至2 0 0 2 3 0 亿m 3 。1 9 9 9 年和2 0 0 2 年全省实际用水量均超过当年水资 源总量l 倍多。尤其自上世纪9 0 年代特别是1 9 9 7 年之后，连续7 年干早，使全省自产地表水资 源量大幅减少。为使2 0 0 8 年奥运会成功举办，有关部门现正在从河北调水，将河北省临近北京 的四个水库的水调至北京。目前河北方面已经动工，这些水总量约为4 亿m 3 至5 亿m 3 。这样一 来，我省的水资源供需矛盾十分突出，即全省可利用水量与实际用水量之间存在着较大的差 距，而且河北省的水资源时空分布不均，年际间丰枯变化很大，来水过程与用水过程不吻合， 山区相对用水量少而产水量较多平原区用量大而产水量相对不足。 在这种情况下，为了满足我省的生活用水以及工农业生产用水，不得不对地表水进行超常 规开发，对地下水进行连续性超采。目前，我省累计超采地下水1 0 0 0 多亿m 3 近年来年均超采 地f 水5 0 多亿m 3 ，以维持国民经济和社会发展之需。 长期大面积超采地下水，带来地下水水位普遍下降，在以地下水为主要水源的城市和其它 强开采区，降落漏斗丛生，含水层疏干，地面沉降，泉水断流，海水入侵、咸淡水界面下移和 扩展等等一系列生态环境地质问题。地下水连年超采，使得地下水位大幅度下降形成了4 万 多k m 2 的全国最大、罕见的地下水开采漏斗区f 中心埋深己超过9 6 m ) 地下水漏斗。 据现状分析。我省不仅当前存在水资源严重短缺，而且未来形势也不容乐观，预测到2 0 1 0 年，平水年缺水1 0 6 3 亿m 3 偏枯年份缺水1 7 0 1 亿m 3 。 1 2 研究的必要性、可行性及意义 1 2 1 必要性 伴随着社会经济以及科技的发展，人类已经开始越来越重视水资源的价值。有专家说：水 在2 l 世纪将成为贵过石油的资源任何一个高速发展的国家都毫不掩饰自己对水的渴求。 2 水权市场与河北省农用水资源管理研究 目前，我国正在以最稀缺的水资源和最脆弱的水生态环境，支撑着人类历史上最大规模的 人口，负担着历史上最大规模的人类活动，因此，我们面临着历史上极为严峻的水危机。有资 料显示，到2 0 3 0 年，我国需要的水资源将达到全国可利用水资源的极限。水资源短缺已成为制 约我国经济社会可持续发展的瓶颈。要想维持中国未来经济社会可持续发展，其关键就是要解 决中国的水危机问题。为了解决我国北方资源缺水问题，举世瞩目的南水北调工程开工建设。 但是，即使是南水北调工程建成通水后，并不能从根本上解决中国北方缺水问题，因为如果不 能有效提高北方的用水效率和控制污染，不能寻找到有效的用水咀及节水机制将有2 5 4 0 的调水量被浪费掉。 在我国，当前水资源管理体制还不够完善，陈旧的管理模式导致的利用效率很低，导致水 资源短缺和浪费现象并存，传统的开发水资源的方式已经无法满足当今e 速增长的用水需求和 水资源可持续发展的需要。 我国是一个缺水大国也是一个用水大国，同时还是一个农业大国，农业用水总量占全部 用水量的7 0 左右，而全国农业灌溉水利用系数很低，大多数地区只能达到0 4 ，而很多发达国 家已经达到o 7 o 8 。近年来，随着社会经济的快速发展，工业和城市生活用水急剧增加，在水 资源总量有限的前提下，工业和城市生活用水开始争夺农业用水，导致农业用水占总用水的比 重逐年下降，由原来占总用水量的9 0 以上下降到现在的7 0 左右。但是，为满足不断增长人 口的粮食问题，农业_ i = l 水需求呈现增长的趋势；国家供水量的增加，主要是用来满足城市用水 和： 业用水；与此同时，有限的水资源受到污染的程度日益严重，以上种种因素导致了农用水 资源的短缺。随着水危机的不断加剧，城市、工业与农业争水日益凸现。例如，华北地区的河 北、山西、山东和河南四省市，1 9 9 3 年与1 9 8 0 年相比，在总取水量减少2 7 亿m 条件下，：f 业 和城市生活用水增加了3 3 亿m 3 ，农业用水量减少6 0 亿r n 3 ，而农用水资源的短缺会直接影响粮 食生产，威胁到国家的粮食安全。需要特别指出的是，现在农用水资源减少并没有绝对影响粮 食生产，这是由于农业节水还有相当的潜力，当农业节水潜力发挥待尽时，其影响会非常显著 地显现出来。 就河北省来说，由于我省与周边省市同处于水资源短缺的华北地区，因此，随着社会经济 的发展，对水资源开发利用程度越来越高，已经达到了超常规开发的地步，造成的后果是我省 入境水量锐减，自产水量明显减少，出境、入境水量衰竭。目前，河北省般年缺水高达5 0 多 亿m 3 , 已经严重影响了我省经济社会的可持续发展，当前我省社会经济的发展全靠掠夺性开采深 层地下水、超采浅层地下水来维持，城市生活用水和工业用水靠挤占农业用水来保障。 由于农用水资源短缺，我省每年由1 5 0 2 5 0 万h m 2 农田因干旱而减产，4 0 6 0 万h m 农田 由春播转为夏播。特别使1 9 9 7 2 0 0 2 年连续干早。全省年均降雨量较正常年减少2 0 4 ，水资 源量减少3 8 4 ，超采地下水量超过6 0 亿m 3 。1 9 9 9 年人早，全省受早面积占耕地面积的6 8 减产粮食4 3 亿k g 、经济作物5 亿k g 。由于全省4 6 个贫困县都遭受了旱灾导致原来已经脱贫 的又有2 0 2 9 个村、1 9 6 7 万人因早灾再次返贫。同时不少地区发生水荒，在漳河两岸，河南、河 北两省村民为争夺水资源产生水事纠纷，纠纷升级为斗殴、炮击事件，惊动了国家公安部门”。 因此，在水资源短缺造成的供需矛盾已经十分尖锐的情况下，为使我省社会、经济、环境 协调、可持续发展，从根本上缓解我国以及我省的水资源供需矛盾，提高水资源利用率，保障 农业用水基本需求，保证粮食生产的安全，最终实现水资源的可持续利用。就需要变革传统的 河北农业大学硕士学位论文 水管理模式，需要转变水资源管理思路。即必须从传统水利转向现代水利必须从工程水利转 移到资源水利上来，也就是说，从过去注重对工程技术、工程管理的研究转移到注重对资源管 理问题的研究上来。而资源水利的理论基础就是水权与水市场理论。 利用水权、水市场等经济管理手段来管理有限的水资源，是当前急待解决的一个重要课 题，已经成为近年来人们普遍关注的热点问题。 1 2 2 研究的可行性与现实意义 虽然在我国对水权与水权市场理论的研究刚刚起步，相关的法律法规体系还不够完善，建 立水权制度的条件还不够成熟，但是随着水资源问题日益尖锐，已有许多学者在进行着水权理 论的不断探索，并取得了一定的研究成果。但是我国在实践上已经超越了理论，已有了水权交 易的先例。 2 0 0 1 年1 1 月，浙江省义乌市一次性出资2 亿元，向毗邻的东阳市买断了每年5 0 0 0 万寸水 资源的永久使用权，并且每年还须支付5 0 0 万元的管理费，与之相邻的东阳则将这笔资金用于 当地水利建设再投入。2 0 0 5 年1 月6 日，位于义乌的横锦水库引水工程正式通水，标志着我国 首例水权交易获得了实质性的成功。曾饱受缺水之苦的义鸟人，终于在2 0 0 5 年伊始喝到了来自 永刚市横锦水库的清水。据义鸟市有关部门测算：横锦水库饮引水j ：程建成通水后，可以满足 义乌市区今后1 0 年左右的用水需求。对这两个毗邻的城市来说，在经过了长达4 年的谈判之 后，终于取得了双赢的结局。用市场交易的办法解决了长期困扰当地发展的水资源危机。 东阳一义乌水权交易事件的现实意义在于：这次水权交易打破了行政手段垄断水权分配的 传统局面，标志着我国水权市场的正式诞生。开创了我国水权制度改革的先河。是在市场经济 条件f ，利用市场手段来优化水资源配置的一种有效方式，为进一步探索水权和水权市场提供 了及其重要的现实资料。 近两年，义乌和邻近地区纷纷效仿，一些乡镇、村企之间也用交易的方式达成了引供水协 议，其中多是民间交易，并无政府参与。可以说，如果没有东阳和义乌的水权交易，许多人可 能还意识不到可以采j 这种经济补偿加购买的方式为自己解决喝水难的问题“1 。 所以，对水权市场与河北省农用水资源管理研究将是水权理论和农用水管理研究的又一补 充，试图从该研究中建立适合我省情况的农用水管理模式，并丰富加深对水权理论的认识。通 过研究水权理论，加强农业用水管理，提高农业用水利用效率，有利于缓解我省水资源紧缺的 压力，提高农业用水的经济效益，增加农民收益。对促进水资源的可持续利用，指导水资源的 优化配置具有重要现实意义。 1 3 研究内容与技术思路 i 3 1 本论文研究内容 本论文将从水权的概念作为出发点，进一步对水权和水权交易市场的制度前提和资源条件 进行研究和探讨。并深入研究水权交易与水权市场的建立对我省经济发展的重大意义，试图寻 找出适合我省省情的农用水资源的管理模式。 4 水权市场与河北省农用水资源管理研究 1 3 2 拟采用的技术思路 ( 1 ) 分析国内外水资源现状，揭示我国面临的水危机的原因： ( 2 ) 收集国内外有荚文献资料，阐明水权理论研究的必要性和迫切性，并针对当前研究现 状进行分析，期望从水权市场理论上有所创新： ( 3 ) 分析农用水资源管理现状，找出存在问题， ( 4 ) 结合水权理论，提出适合我省省情的农用水资源管理模式。 具体技术思路如图1 ： 图1 本文研究的技术思路 河北农业大学硕士学位论文 2 1 国外水权分配制度综述 2 文献综述 国外许多水资源开发利用程度比较高的国家，比如英国、美国、日本、加拿大、以色列、 澳人利弧蒋，对于水权理论研究和实践开展的较早。各个国家所实行的水权管理体系与各国水 资源状况、水资源管理体制等因素息息相关，各国在长期的社会发展和水资源开发利用实践 中，逐渐形成了符合本国或本地区实际的独特水权制度和水权交易理论，值得我们借鉴。下面 以澳大利亚、美国、日本和智利为例，加以说明。 2 1 1 澳大利皿的水权制度 澳大利亚是世界上降雨量晟少的大陆之一，年平均降雨量4 7 0 m m ，且时空分布不均。由于 降雨量的不断减少，城乡用水量剧增，澳大利豫面临着严重缺水的威胁。 澳大利亚最早的水权来源于英国的习惯法，实行河岸权( r i p a r i a nr i g h t s ) f n 度，规定与河道毗 连的土地所有者拥有用水权，并可以继承。到了本世纪初，政府逐渐认识到河岸权制度不适台 相对缺水的澳大利亚。联邦政府即通过立法，将水权与土地所有权分离，明确水资源是公共资 源归州政府所有，由州政府调整和分配水权。 各州的水法对水权作出了明确的规定，由于在立法、自然条件、经济和政治等方面的差 别，澳火利亚各州在水权制度方面发展水平并不完全相同。相对来讲，维多利亚州的水权制度 比较完善。如维多利_ 弧州水法，明确了水权三种不同类型的水权形式： ( 1 ) 批发水权：即授予具有灌溉和供水职能的管理机构、电力公司的水权，称为批发水 权。 ( 2 ) 许可证水权：授予个人从河道、地下或从管理机构的供水工程中直接取水以及河道内 用水权的许可证。 ( 3 ) 灌区农户用水权：灌溉管理机构必须确保向农户提供生活、灌溉和畜牧用水。 其中，批发水权和许可证的取得，一般要经过申请人提出申请、缴纳费用，由相关管理机 构按照一定的法律程序决定是否予以批准”1 1 。 跨州河流水资源的使用，在联邦政府的协调下，由有关各州达成分水协议，水权从州到城 镇到灌区到农户被层层分解。由于可授权的水量越来越少，在部分地区已审批的授权水量甚至 超过了可利用水量，新的用水户已很难通过申请获得水权。通过水市场购买水权是新用水户获 得所需水量的有效途径，具有剩余水量的用户也可以通过转让获得收益，澳大利亚从1 9 8 3 年开 始实行水权转让。用水权转让可以是临时性的转让也可以是永久性的转让：可以州内转让， 也可以跨州转让：可全部转让也可以部分转让。用水权的转让价格由市场决定，政府不干 预。 6 水权市场与河北省农用水资源管理研究 2 1 2 美国的水权制度 美国地处北美洲中部，根据降水量的自然分布，美国水资源特点可以概括为，东多西少， 人均丰富。以西经9 5 。为界，可将美国本十化分成两个不同区域：西部为干旱和半干旱区，年 降水量在5 0 0 r a m 以下，西部内陆地区只有2 5 0 m m 左右，科罗拉多河下游地区不足9 0 m m ，是全 美水资源较为紧缺的地区；东部年降水量为8 0 0 m m 至1 0 0 0 m m 左右，是湿润与半湿润地区。可 以看出。美国东部与西部的气候及自然条件差异较大。 建立在私有制的基础上的美国水权制度，历史较为悠久。美国的水权有四种类型：河岸权、 优先专用权、混合水权和公共水权。在美国，水权制度以州法律为主，呈现出地区差异性。1 。 美国东部如阿旨萨斯、特拉华、佛罗里达等州，由于水资源较为丰富，很少发生水事纠 纷，采用的是第一种河岸权( r i p a r i a nd o c t r i n e ) ，河岸权规定土地所有者不仅对与十地相连的流 动地表水源( 如河流或溪流) 和不流动地表水源( 如湖泊或池塘) 拥有河岸权，而且对土地下 面的地下水拥有绝对所有权或抽取、利用地下水资源的相对水权。地表水的河岸权不需要办理 许可证、执照或者政府批准，可以转让、保留，不会因不用而丧失。 而在美国西部，如犹他州、科罗拉多州和俄勒冈州等地区，由于水资源紧缺，用水较为紧 张，采用的则是第二种：优先专用权o r i o ra p p r o p r i a t i o nd o c t r i n e ) 。西部的优先占用权历史较为 悠久，并且发展较为完善的地区。其主要法则为时先权先( f i r s ti nt i m e ，f i r s ti nn g h t ) ，先占 用者有优先使用权；有益用途( b e n e f i c i a lu s e ) ，也就是说水的使用必须产生效益的原则；不用 即废( u s e i t o r l o s e i t ) 。 美国些位于太平洋沿岸或百度子午线附近的地区由于其气候兼有东部和西部的特点 因此，主要采用第三种水权制度一混合水权，即河岸权与优先专用权综合使j ； i 。它既包含优先 专用权吸收河岸权部分内容的类型，也包括河岸权经过调整后与优先专用权相适应的类型。一 般情况下，河岸权优先于优先专用权。 第四种是公共水权，即用于航运、渔业、商业目的( 如游泳、水上娱乐、休闲) 、科学研 究以及为满足生态和环境要求对河道内的水资源进行保护等地表水使用权。公共权利已经成为 在评价水资源利用时考虑公共利益的一个重要因素。 地表水的河岸权不需要办理许可证、执照或者政府批准水权的分配主要是涉及优先专用 权。优先专用权是对水库、沟渠、泵站等人工水道引水的优先使用权利。其关键是优先权，专 用权授予的日期决定了用水户用水的优先权，即所谓的“时间优先权利优先”。越早授予的 水权专用者拥有的权利级别越高，越晚授予的水权专有者拥有的权利级别越低。在缺水时期， 那些拥有最高级别水权的用户被允许引用他们所需的全部水资源，而那些拥有最低级别水权的 用户被迫限制甚至全部削减他们的引用水量。优先权除与专用水权授予时间有关，还与实际行 动的时间有关。也就是说，对于同时获得优先权的两个用户，如果其中一个引水工程先投入使 用，那么其水权级别就高于另一个水权用户，这就是优先专用权中的“相关溯及原则”。 河北农业大学硕士学位论文 2 1 3 日本的水权制度 日本地处在多雨的皿洲季风气候区近l o o 年的平均降雨量约为1 7 1 4 m m 。相当于世界平均 降水量9 7 0 m m 的两倍。但由于日本国土面积较小，人口密度大，日本的年人均降水量相当于世 界平均水平的1 5 ，所以属于资源性缺水国家。 日本的河川法是从1 8 9 6 年起实施的，其中包含了报多水权的内容，历经1 0 0 多年的实 践和1 9 6 4 年、1 9 9 7 年两次修改，基本上形成了较为完善的水权法律体系。 日本水权的初始形态是在漫长的农业社会时期村落共同体之间出于利益协调的需要而自然 形成的。嗣此，1 8 9 6 年的河川法，就已经提出了“流水占用”的概念，明确了江河水归国 家所有，规定了“贯行水权”和“许可水权”。“贯行水权”是针对于处理既有水田用水的水 权问题而作出的规定，即1 8 9 6 年以前的既有取水团体按照河川法算作获得许可团体，自动 拥有水权。其实质上是对既成事实加以认定，由此雨形成的水权被称为惯行水权( 惯例水 权) 。“许可水权”是指江河取水、用水的水权需要得到政府行政机构( 建设省) 的许可。根 据有关统计，目前在一级河流( 主要由国家管理的、比较重要的河流) 上共有取水点约1 0 万 处，其中的8 2 万处属于惯例水权。管理水权的主体一般是村落麸同体，取水量一般不大，绝大 多数都是取水量在1 m 以下、灌溉面积在3 0 h m 2 以下的小规模用水。 1 9 6 4 年修改的河川法，又将申请贯行水权规定为义务而且在法律上贯例水权改变为 许可水权的情况很多，即大部分的主要农业水利团体将贯例水权上交给国家，再由国家将许可 水权交给团体。也就是除了惯例水权之外的水权，则都是在工业化和城市化发展过程中，为满 足工业和城市用水需要通过水资源开发工程( 水库和引水工程等) 形成的，水权的所有者是水 资源开发项目的管理者，一般为中央或地方政府。也有一些农村地区根据1 9 4 9 年制定的土地 改良法对农田进行了的大规模农田改造( 包括修建引水和灌溉设施在内) ，水权形态也随之相应 地发生了变更，从过去村落共同体所拥有的惯例水权过渡为以“土地改良区”( 农民的自治性 组织，其地域范丽一般与村大体一致) 为拥有者的水权”“。 日本的水权制度规定了明确的许可条件，供水者获得许可的先决条件是必须选定1 0 年一遇 的枯水年份( 计划基准年) ，在该枯水年份该地点的流量可确保既有取水团体的取水和国家行 政机构所定维持河川必要流量的基础上，来确保新的取水流量。如遇流量不足，则需耍通过水 库等水利设施来保证补充水量。除水力发电以外的水权耍每l o 年进行次调雅和重新认定，水 力发电的水权每3 0 年进行一次调整和重新认定。为保证中下游取水河川法还将下游既有 水权者同意作为给予上游新的水权许可的先决条件。 从上述的水权制度形成过程来看，日本的水权制度安排隐含着尊重已经形成的权属格局， 后来者主要通过另辟来源满足自身需要的原则。 2 1 4 智利的水权制度 智利的水权界定为河川水流或渠道水流的一种比例关系，水的使用权表示为每单位时间的 流量。在智利法律里没有优先权，在水权持有者之间麸同分摊水的不足和短缺。法律认为水是 一种公共商品，智利的宪法规定“个人、企业通过法律获得水权”，水权所有者被允许使用 水、从中获利和处置水的权利，同时水权可以脱离土地井可作为抵押品、附属担保品和留置 8 水权市场与河北省农用水资源管理研究 权。按照智利水法，水的使用权有消耗性的和非消耗性的两种。非消耗性用水权要求使用者在 使用水的同时要保证以规定的水质恢复水量。它们的运行可能是永久性的和偶然性的，可能是 连续性的，也可能是非连续性的“。 在智利的一些地区，采用的是平等用水原则。平等用水原则是指所有用户拥有同等的用水 权，当水资源紧缺时，各用水户则以相同的比例削减水量。 2 1 5 国外水权分配制度小结 综上所述，国外实行的水权分配制度，主要有以下几种：惯例水权制度、河岸权制度、优 先专用权制度、公共水权制度和平等用水制度等”5 “。 可以看出不同国家的水权制度差异很大，其原因在于各个国家的水资源条件不同、水资源 管理体制和水法规制订主体不同。如英国、澳大利亚、法国的水权制度为滨岸权制度，而加拿 大、日本的水权制度则为优先占用权制度。即使是同一个国家，由于地理、自然条件不同，经 济发展水平不同，其水权制度也不同。如前所述，在美国的阿肯萨斯、特拉华、佛罗里达、佐 治亚等州，由于水资源较为丰富，采用的是滨岸权制度；而美国密西西比河以西的大部分州， 如犹他州、科罗拉多州和俄勒冈州等，由于干旱缺水用水较为紧张，采用的则是优先占用水 权制度因此说水权分配制度具有很强的地域性。 虽然不同的国家的水权制度差别很大，但是仍存在着一些麸通的制度，如水权的界定、分 配、转让、水价等，事实证明这些制度具有合理性，值得借鉴。而那些非共通的制度，如水银 行、股份灌溉公司等，也因其具有个性和创新，值得我们学习和吸收。 2 2 国外水权交易现状 2 2 1 美国的水权交易 美国的水权交易起步较早，早在7 0 年代末期，水可以像粮食一样进行成品交易的想法就出 现了，但直到1 9 9 1 年以前仍不能采用输送水的方式进行交易”1 。1 9 8 7 年1 9 9 1 年，n # i 遭 遇了旱灾，1 9 9 1 年，美国谖部加利福尼弧州政府创立了一个比较集中的水储备和转让系统一一 “旱灾水银行”( d r o u g h tw a t e rb a n k ) ，用这一措施来缓解由于多年千旱造成的水资源紧缺。当 时该银行担当起交易中介人的作用，从农户手中尽可能多地购买地面水，然后再出售给缺水的 城市用户。水交易的内在动力在于各类用水之间的价差。将农用节余的水出售给缺水城市。将 会给农民增加收入，但其负面影响也不可忽视，如农村人口流入城市、降低就业机会、增加城 市发展的压力等。更应提出的实例是：加州欧文斯谷将其地砥水和地下水售给了4 0 2 5k m 以外 的洛杉矶市，以满足该市人口膨胀的需要，但在此之后欧文斯谷的农业经济几乎消亡了。 目前，联邦政府和卅i 政府已取消了对输水交易的某些限制性条款。美国的河岸权是私有财 产，可以转让。美国拥有许多调水工程，对于这些调水工程的用水户，一般是允许其对所拥有 的优先专用权进行有偿转让的。此外，用水者通过节水措施节约下来的水量，也是可以进行有 偿转让的。 9 河北农业大学硕士学位论文 美国水权交易虽然起步较早，但是目前只是西部的几个州建立有水权交易制度。“水银 行”在美国西部地区得到推广。水银行将每年来水量按照水权分成若干份，对水权的管理按股 份制形式进行，这样，使水权交易程序得到简化，同时充分体现了水资源的经济价值。此外， 美国