（产业经济学专业论文）第四方物流模式探析.pdf

摘要 最近几十年，全球经济一体化步伐加快，越来越多的国家走上了发展市场经济的道 路。各国企监在发震中豳益壮大，企鲎航母不断涌现。然面，各国企韭在经历了节约生 产过程的物资消耗、降低活劳动消耗以获取利润的常规发展模式之后，流通领域的成本 降低芷受到它们越来越多静重视。物流这一被成炎搿第三利润源泉黟的朝阳行业已成为 学术界研究、企业界实践的热门领域。 在物流领域，一般认为，供给方是第一方，需求方是第二方，承担部分物流功能的 是第三方。1 9 9 8 年美国著名管理咨询公司埃森哲提出第四方物流的概念，第四方物流是 一静整合整个供应链提供综合物流麴模式。从此，全球掀起了研究第四方物流的热潮。 有关第四方物流的研究文献很多，它们从不同侧面探讨了第四方物流业的现状与未 来、理论与实践。本文着重分析了第霆方物流鲎的产生过程、价值创造、参与主体与运 作模式，并利用层次分析法对第四方物流企业的供应商评价和选择进行了深入研究。同 时从新的角度，运用科颠的交易费用理论和威廉姆森的企韭治理模式理论，通过分拆物 流业的资产专用性、物流成本以及物流治理模式，并结合物流业发展的实践，得出了在 全球市场一体亿的背景下，市场治理、一体亿治理、三边治理都不会成为物流业发展的 主导模式，只有双边治理，即由第四方物流企业作为客户物流的唯一承包商，和客户一 起管理客户物流的模式，会成为新时代背景下的物流监发展主导模式的结论。 中国的物流业起步较晚，2 0 0 5 年跨越了起步期，进入理性、务实、快速发展的新阶 段，船现了像中邮、海尔等一批较有实力的第三方物流企业。但是，在供应链的全球化 和复杂化、互联网的透明化、需求的个性化的新背景下，只有发展第四方物流，企业才 能专注于培养蠢己的核心竞争力，真正提升竞争实力，在全球竞争中处于较有利的地位。 关键调：第三方物流，第西方物流，治理模式 a b s t r a c t i nr e c e n td a d e s ，w i t ht h ea c c e l e r a t i n gp a c eo fg l o b a le c o n o m i ci n t e g r a t i o n ，m o r ea n dm o r ec o u n t r i e s t oe m b a r k0 1 1t h ed e v e l o p m e n to f t h em a r k e te c o n o m yp a t h ， v a r i o u sc o u n t r i e s e n t e r p r i s ee x p a n d sd a yb yd a yi nt h ed e v e l o p m e n t , t h ee n t e r p r i s ea i r c r a f tc a r r i e r e m e r g e su n c e a s i n g l y。h o w e v e r ,v a r i o u sc o u n t r i e s e n t e r p r i s ee x l x r i e n c e d t h ep r o f i tc o n v e n t i o n d e v e l o p m e n tm o d e lb ys a v i n gc o m m o d i t yc o n s u m p t i o ni nt h ep r o d u c t i o np r o c e s s ，r e d u c i n gt h eh u m a n l a b o rc o n s u m e d c o s tr e d u c t i o no fl o g i s t i c si n d u s t r yi sr e c e i v e dm o r ea n dm o r ca t t e n t i o n l o g i s t i c si n d u s t r y n a m e d t h et h i r dp r o f i tf o u n t a i n h e a d i sb e c o m i n gap o p u l a rd o m a i ni nw h i c ht h ea c a d e m i cc i r c l ei s s t u d i e d , a n dt h eb u s i n e s sc o m m u n i t yi sp r a c t i c e d g e n e r a l l yc o n s i d e r e d , s u p p l i e ri st h ef i r s tp a r t y d e m a n di st h es e c o n dp a r t y b e a r i n gp a r to ft h e l o g i s t i c s f u n c t i o ni st h et h i r d - p a 啊i nt h e l o g i s t i c s f i e l d a m e r i c a l lf i r mo fm a n a g e m e n ta n d c o n s u l t i n 争0 旧湖t i l ：他p u tf o r w a r dt h ec o n c e p to f 4 p li l l1 9 9 8 t h ef o u r t hp a r t yl o # s f i c s ( 4 p l ) w a s 搬 m o d e lt h a ti n t e g r a t e dt h ew h o l es u p p l yc h a i na n dp r o v i d e di n t e g r a t e dl o g i s t i c s s i n c et h e n , t h ew o r l ds e to f f t h eu p s u r g er e s e a r c ho n4 p l t h er e s e a r c hl i t e r a t u r e so n4 p lw e r eal o t , t h e yd i s c u s s e dt h ep r e s e n t ，f u t u r e ，t h o o r ya n dp r a c t i c eo f 4 p li n d u s t r y t h i sp a p e rm a i n l ya n a l y z e dt h ep r o c e s s ，v a l u ec r e a t i o n , m a i np a r t i c i p a n t sa n do p e r a t i o n m o d e lo f4 p la n dd e e p l ys t u d i e de v a l u a t i o na n ds e l e c t i o no f4 p ls u p p l i e rb yt h eu s eo fa h p m e a n w h i l e f r o mn e wa n g l e ，u s i n gc o a s e st r a l l b a 出o nc o s t st h e o r ya n dw e i l i a n m u s e n se n t e r p r i s ep a t t e r nt h e o r y ， a n a l y s i s 咄p r o p e r t ys p e c i a l - p u r p o s e ，c o s ta n dg o v e r n m e n tp a t t e r no fl o g i s t i c si n d u s t r y , a n du n i f y i n gt h e p r a c t i c eo fl o g i s t i o si n d u s t r y , u n d e rt h eg l o b a lm a r k e ti n t e g r a t i o nb a c k g r o u n d , i td r a wac o n c l u s i o nt h a tt h e m a r k e tg o v e r n m e n t ，t h ei n t e g r a t e dg o v e r n m e n t , t h et h i r dp a r t yg o v e r n m e n tw i l ln o tb c o o m et h el e a d i n g p a t t e r no fl o g i s t i c sd e v e l o p m e n t ，o n l yt h eb i h t e r a lg o v e r n m e n tp a t t e r n , n a m e l yt h ef o u r t hp a r t yl o g i s t i c s e n t e r p r i s ew h ot a k e st h eo n l yc o n t r a c t o ro fl o g i s t i c sd e m a n dm a n a g e sl o g i s t i c st o g e t h e rw i t hl o g i s t i c s d e m a n d , w i l lb e c o m et h el o g i s t i c sl e a d e r s h i pp a t t e r nu n d e rt h en e wb a c k g r o u n d c h i n a sl o 苗s t i c si n d u s t r yl a t es t a r t e d , b e y o n dt h ei h i t i a lp e r i o di n2 0 0 5 ，e n t e r e dt h er a t i o n a l ， p r a g m a t i c ，a n d 藏g ws t a g eo fr a p i dd e v e l o p m e n t e m e r g e dag r o u po ft h i r d - p a r t yl o g i s t i c se n t e r p r i s e sa s c h i n ap o s t , h a i e r h o w e v e r ，i nt h en e wc o n d i t i o no fg i o b a l i z a t i o na n dc o m p l e x i t yo fs u p p l yc h a i n ，i n t e m e t t r a n s p a r e n c ya n dp e r s o n a l i z e dn e e d s ，e n t e r p r i s e sc a nf o c u so nt r a i n i n gt h e i ro w nc o r ec o m p e t i t i v e n e s sa n d i l l g e n u i n e l ye n h a n c et h ec o m p e t i t i v es t r e n g t ha n dg e tan l o r ef a v o u r a b l ep o s i t i o ni nt h eg l o b a lc o m p e t i t i o n o n l yb yt h ed e v e l o p m e n to f 4 p li n d u s t r yn o w k e yw o r d s ：3 p l , 4 p l , s c m ，g o v e r n m e n tp a t t e r n i v 图1 - 1 图2 - 1 图2 - 2 图2 - 3 图3 - 1 图3 2 图3 3 图3 - 4 表1 - 1 表2 - 1 表2 - 2 表2 3 表3 1 表3 2 表3 - 3 表3 - 4 表3 - 5 表3 - 6 插图和附表清单 本文的逻辑结构( 6 ) 物流交易成本、组织成本和组织规模的关系( 1 2 ) 生产型供应链( 1 4 ) 商业型供应链( 1 5 ) 协同运作模式( 2 5 ) 方案集成商模式( 2 6 ) 行业创新模式( 2 7 ) 选择旅游地的层次结构模型( 3 2 ) 物流供应方式的能力对比( 1 ) 物流资产专用性特征的表现( 1 0 ) 物流成本分类( 1 1 ) 物流治理模式( 1 2 ) r 的值( 3 3 ) 指标集( 3 4 ) 第四方物流企业给出的专家相对权重的判断矩阵( 3 4 ) 专家蜀给出的准则层相对权重的判断矩阵( 3 5 ) 专家r ：给出的准则层相对权重的判断矩阵( 3 5 ) 专家r ，给出的准则层相对权重的判断矩阵( 3 5 ) v i l 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河南师范大学或其他教育机构的学位或证书 所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。 签名：日期： 关于论文使用授权的说明 b9 琴，毛毛 本人完全了解河南师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河南师 范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 签名： 导师签名：亟圭整日期： 删j6j 零 5 7 第一章引言 1 1研究背景与选题 第一章引言 1 9 6 2 年，美国管理学家彼得德鲁克在财富杂志上发表了“经营的黑暗大陆 一文，强调人们对流通及流通过程中的物流管理还存在着很多未知的东西，是一块尚未 认识、尚未了解的领地，在这一领地中，理论和实践皆不成熟。从而引发了学术界、企 业界、政界对“物流 的认识。 1 9 6 4 年，日本开始使用“物流这一术语。1 9 6 5 年日本在政府文件中正式采用“物 的流通 这一术语，简称“物流 。1 9 8 6 年，美国物流管理协会将“p h y s i c a ld i s t r i b u t i o n ， 改为“l o g i s t i c s ”， “l o g i s t i c s 的原意为“后勤”，把“l o g i s t i c s 一词转用于物资 的流通中，译为“物流 。1 9 7 9 年6 月，我国物资工作者代表团赴日本参加第三届国际 物流会议后，在考察报告中第一次引用“物流这一概念。而直到1 9 8 9 年的第八届国 际物流会议结束后，“物流一词- a 。在我国日益推广开来。1 9 9 8 年，美国物流协会对物 流的定义为：物流是供应链活动的一部分，是为满足客户需要对商品、服务及相关信息 从产地到消费地高效、低成本流动和存储而进行的规划、实施、控制过程。同时，提出 了反向物流或回收物流的理念，进一步拓展了物流的内涵与外延1 。 国内外现代物流社会化服务的模式大致有以下两种：a 、自营物流模式。即第一方 物流( f i r s tp a r t yl o g i s t i c s ) 和第二方物流( s e c o n dp a r t yl o g i s t i c s ) 。供给方或需求方用 自己的物流设施为自己服务，物流控制权较强，但柔性差、成本高、物流管理难度高、 社会化和专业化程度低、效率低下。b 、外包物流服务模式。即由买卖方之外的外包方 提供物流服务。物流控制权虽弱，但柔性好、成本低、物流管理难度低、社会化程度和 经济效率较第一方、第二方更高。截至目前，整合部分物流功能的第三方物流模式( r d p a r t yl o g i s t i c s ，简称3 p l ) 运用较广。 表1 - 1物流供应方式的能力对比 物流模式物流控制权柔性成本物流管理难度 自营物流强差 高高 外包物流弱好低 低 第四方物流模式探析 对于一个国民经济系统来说，物流社会化服务大致会经历下述三个阶段1 ：a 、传统物 流服务阶段。这是由于早期的社会分工所形成并发展的一种物流服务的社会化形式和阶 段。在这一阶段中，物流服务的社会化是按照不同专业服务分门别类各自单独展开的形 式存在的，它是一种最初始的物流社会化服务的供给形式。b 、现代物流社会化阶段。 这是在传统物流服务阶段的社会分工细化基础上，通过产业融合而形成的一种综合性物 流社会化服务的形式和阶段。在这一阶段中，一个顾客( 生产或流通) 企业的绝大多数 物流作业可以由一个第三方物流服务商提供。c 、全面集成物流服务阶段。这是在现代 物流社会化未来将要达到的最高阶段，此时那些为各自独立的顾客企业提供综合性物流 服务的外包物流服务商通过全面集成顾客企业以及全社会的物流服务，努力去实现客户 企业或全社会物流成本最低和效果最佳，从而形成了一种全面集成的物流服务形式和阶 段。 目前，第三方物流模式发展迅猛，全世界的第三方物流企业的规模和数量日益增多。 然而，第三方物流企业在为客户服务的过程中，出现了诸如效率低、1 1 r 技术平台对接困 难、费用居高不下等一系列问题。甚至一度出现企业抵制外包重回到自营物流模式上去。 诚然，历史不能倒退，需要一种新的物流服务模式来填补第三方物流业的不足。于是， 第四方物流模式( f o u r t hp a r t yl o g i s t i c s ，简称4 p l ) 应运而生。 1 2国内外相关研究文献综述 第四方物流的概念首先是由埃森哲咨询公司1 9 9 8 年提出。通俗地讲，第四方物流 是有领导力量的物流提供商，它通过其影响整个供应链的能力，为客户评估、设计、制 定和运作全面的供应链解决方案，使快捷、高质量、低成本的物流服务得以实现。正宗 的第四方物流不仅控制和管理特定的物流服务，而且对整个物流过程提出策划方案，并 通过电子商务这个过程集成起来。第四方物流理念的出现实质是缘于第三方物流的缺 陷，是以第三方物流为基础，结合国际贸易、信息技术发展而诞生的。 1 2 1国外研究现状 埃森哲公司约翰加特托纳( j o h ng a m a ) 的定义是f “第四方物流是指一个供应 链集成商，它对公司内部和具有互补性的服务供应商所拥有的不同资源、能力和技术进 1 总负责人：陈清泰谢伏瞻课题组执笔：程秀生李维安戚安邦王晓明中国物流服务社会化健康发展 的对策一d r c v o l v o 交流系统2 0 0 1 年合作项目 2 第一章引言 行整合和管理，提供一整套供应链解决方案。 h o o n gc h u i nl a ua n dy a mg u a ng o h 探讨了基于网络技术的多阶段第四方物流 系统优化【2 】；w e b e ra n dc h a r l e s a 采用数据包络分析法来测度第三方物流供应商的表现 【3 】； j o nb u r n s t e a da n dk e r n p t o nc a n n o n s 分析了从第四方物流到供应链管理模式的转变 4 1 ：j o e w e e k 对3 p l 和4 p l 进行了比较，指出4 p l 是对3 p l 功能的优化升级【5 1 。 第四方物流企业为客户提供服务质量的优劣，很大程度上取决于有合作关系的分包 企业特别是第三方物流企业的效率和质量。因此，如何选择第三方物流企业作为供应商 成为最近研究的热点。k e na c k e t m a n 在阐述如何选择第三方物流时，提出了十四个评价 标准，其中包括库存管理与控制能力、定单处理能力、增值服务能力、信息交互能力和 采集能力、预测能力、货物提示跟踪、财务状况、组织战略方向等【6 1 。s t e p h e n m r u t n e r 提出，选择第三方物流应该考虑以下因素：财务( f i n a n c i a ls t r e n g t ho f p r o v i d e r ) 、专业 和经验( e x p e r t i s ea n de x p e r i e n c e ) 、整合能力( i n t e g r a t e dc a p a b i l i t i e s ) 和信息系统能力 ( i n f o r m a t i o ns y s t e mc a p a b i l i t i e s ) 等。p a t r i c kb u m s o n 认为信息( i n f o r m a t i o n ) 、多样性 ( d i v e r s i t y ) 、团队精神( t e a m - w o r k ) 和理解( p e r c e p t i o n ) 是第三方物流企业能否接到 订单的关键。 1 2 2 国内研究现状 国内学者对第四方物流的定义主要有：“4 p l 指集成商们利用分包商来控制与管理 公司的颠倒点式供应链运作 1 7 1 、“4 p l 是指为了综合供应链解决方案的整合和作业的 组织者，它负责传统的第三方物流之外的职责，即安排传统的第三方物流之外的功能整 合 【钉、“4 p l 是一种现代物流运作模式，它是指物流客户将整个供应链的物流管理外 包给具有集成管理、信息技术、3 p l 运作等知识能力的第四方，即由第四方来拟定一套 供应链总体解决方案，并负责对解决方案的实施过程进行监控和评价，以便提高供应链 的整体运作绩效 i s 。 刘小群、马士华( 2 0 0 5 ) 对供应链管理下的物流外包双方间的协作进行了研究。将 物流外包中的相互关系看作是一种界面，阐述了各界面之间的相互联系，并根据各自的 特点给出了相应的管理方法和具体措施。根据物流外包的协作机制，构建了基于多代理 技术的物流外包信息支持系统【9 1 。 于晓胜( 2 0 0 5 ) 对3 p l 和4 p l 进行了比较，指出我国绝大多数第三方物流企业存在 3 第四方物流模式探析 “小 ( 经营规模小) 、“少 ( 市场份额少、服务功能少、高素质人才少) 、“弱 ( 竞争 能力弱、融资能力弱) 、“散 ( 货源不稳定且结构单一、网络分散、经营秩序不规范) 等问题，在这些方面第四方物流企业是处于优势的1 1 0 1 。 吴玮、倪卫红( 2 0 0 5 ) 探讨了第四方物流的运作模式，特别分析了动态联盟型物流 运作模式，这是由市场机会所驱动，通过信息技术相连接的，在某个时期内结成的供应 链管理联盟。它的组成到解散取决于市场机会的存在与消失、原企业可利用的价值。指 出了4 p l 的核心竞争力有物流运作能力、物流管理和供应链环节协调处理能力、供应链 体系的创新能力【1 1 l 。 江涛涛( 2 0 0 7 ) 从增加货主企业收益、降低货主企业总成本、增加社会价值三个方 面分析了第四方物流的价值。并分析了价值创造的途径：基于外包的价值创造、基于价 值链的价值创造、基于知识资本的价值创造【1 2 l 。 严维红( 2 0 0 7 ) 分析了第四方物流的群决策支持管理框架体系结构，把运作模式转 化为抽象群决策管理模型，并将群决策管理模型应用到物流战略决策和协同计划、预测 和补给( c p f r ) 决策中。群决策管理模型是基于多a g e n t 技术建模，它能充分表达决策 活动的智能性、独立性、协商性和社会性等特征。本文阐述了群决策过程所需建构的单 个a g e n t 和多个a g e n t 的协作、协商和合作关系，描述了界面a g e n t 、信息a g e n t 、决 策a g e n t 和任务a g e n t 等独立智能体的内部结构和系统角色功能【1 3 1 。 吕玉明( 2 0 0 5 ) 探讨了供应链管理的实现方式第四方物流，供应链管理中最大 的问题是管理角色的缺失，第四方物流理论为此提供了专业的管理角色，并对第四方物 流的信息系统的构建进行了研究，支持第四方物流的供应链管理所运行的信息系统所面 临的最重要的问题是多企业系统的分布性与异构性。论证了供应链管理与第四方物流的 关系及第四方物流信息系统的计算机解决方案( 1 4 1 。 国内许多学者对如何选择第三方物流供应商的问题提出了一些较为客观的想法，也 作了相应的分析研究。赵佳妮提出应该从服务价格、服务质量、服务能力、硬性指标四 个方面对第三方物流供应商进行评价，并在设计了多层评价指标体系后运用层次分析法 ( a h p ) 和线性规划法( l p ) 建立了评价模型【1 ，1 。赵礼强、徐娴英和李一波等人认为，第三 方物流服务供应商选择评价指标体系主要应包括以下几个指标：服务指标、联盟性、经 验指标、势力指标和价格指标，并且提出采用模糊综合评价法对各指标进行评价进而做 出选择【1 6 】。杨永恒、王永贵和尹琪主要从理论上分析了如何对第三方物流企业进行评价 4 第一章引言 和选择。他们认为除了要对第三方物流企业进行质量、成本、能力和递送效率四个方面 的指标进行评价外，还必须充分考虑第三方物流企业的文化兼容性、财务能力、管理经 验、作业柔性和信息系统能力等方面的指标町1 。 1 2 3 相关研究评述 ( 1 ) 国内目前有关4 p l 的研究，主要是围绕着a c c e n t u r o 报告中所描述的4 p l 的运 作模式来展开的。就4 p l 而言，还缺乏系统的理论研究和可供借鉴的案例。国外有关4 p l 的研究大多数都是一些世界著名的管理咨询公司( 如a c c , 踟t u r e ) 开展的。 ( 2 ) 目前，国内外研究大多数从概念和宏观角度阐述，已有的研究主要集中在第四 方物流的概念、运作模式、供应商选择、决策优化四个方面。取得了丰硕成果，目前我 国可查的论文、评论、媒体报道等研究第四方物流业的文献已有5 0 0 多篇，国外的研究 成果远超过这一数字。 ( 3 ) 案例分析较少，运用公认的概念来研究第四方物流业运作的企业案例很少见。 ( 4 ) 对第四方物流模式的合理性论证较少，理论支持不够。正是因为这一点，企业 界对是否采用第四方物流模式心存芥蒂，实践自然较少。所以，我们有必要更深入的对 第四方物流模式的合理性进行论证。 1 3 研究目的与意义 ( 1 ) 在充分吸收前人研究成果的基础上，通过去伪存真、去粗取精的批判性分析， 为第四方物流领域的研究者提供一种新的借鉴。 ( 2 ) 通过案例分析和理论说理，论证了第四方物流业是未来物流业发展的主流模 式。在我国加入w t o 的今天，为物流企业的成长探明了可能的方向。 ( 3 ) 通过对比第三方物流模式与第四方物流模式的优缺点，研究第四方物流业的 市场潜力、盈利模式、增长前景及理论可行性，并结合我国国情，提出了相对合理的建 议，为我国政府制定物流政策提供借鉴。 ( 4 ) 通过分析我国近几年物流业发展中出现的新情况、新问题，特别是第三方物流 企业在成长中遭遇的困境，找到一条相对有效的新途径加以解决。虽然更多地体现在理 论层面，但对于当前和今后一段时期的物流实践仍具有较强的指导意义。 1 4 研究思路与方法 第四方物流模式探析 本文的研究是围绕以下问题展开的：第四方物流模式的内涵是什么? 为何产生这一 模式? 这一模式有没有利润空间? 都有哪些企业可以参与? 利润是如何创造的? 如何 管理内部的第三方物流企业? 这一模式是物流业的必然选择吗? 国内外有成功的案例 吗? 这一模式在中国的发展如何? 规范分析与实证分析相结合，从微观( 第四方物流企业) 和宏观( 第四方物流业) 两个层面对第四方物流模式进行了解读。运用层次分析法评价了3 p l 供应商。注重理论 与实际的结合，介绍了第四方物流模式在中国的发展现状，并运用案例分析法解读了国 内外的一些成功案例。 具体逻辑结构如图1 - 1 ： 研究背景、目的与意义、 思路与方法、创新与不 治理模式、s c m 、电子 商务、虚拟企业等理论 运用于物流业 协同运作模式、方案集 成商模式、行业创新模 式、动态联盟模式 图1 - 1 本文的逻辑结构 1 5 创新与不足 创新点有两个：一是在利用层次分析法评价和选择第三方物流企业时加入了专家的 6 第章引言 权重，进行了一级、二级和模糊综合评价，是一种较新的尝试。二是将威廉姆森的企业 治理模式理论运用于物流业，推出了双边治理模式( 客户企业与第四方物流企业共同管 理客户物流) 将是物流业发展的必然选择，这在现有文献中亦不多见。 在用层次分析法对第四方物流企业的供应商进行评价与选择时，由于所选专家较 少，有可能使评价不够客观，是需要改进的地方。 7 第二章第四方物流的理论分析 第二章第四方物流的理论分析 2 1从相关理论分析第四方物流产生的原因 2 1 1物流业治理理论与第四方物流 随着现代企业制度的建立，公司治理问题越来越突出。企业在解决自身的物流问题 时，也面临着同样的治理问题：自营物流与外包物流究竟哪个更适合企业的发展? 第三 方物流和第四方物流哪一种外包更适合企业? 关于公司治理，美国经济学家威廉姆森对公司治理的定义是，”公司治理就是限制 针对事后产生的准租金分配的种种约束方式的总和，包括：所有权的配置、企业的资本 结构、对管理者的激励机制，公司接管，董事会制度，来自机构投资者的压力，产品市 场的竞争，劳动力市场的竞争，组织结构等等”。 张维迎认为：“公司治理结构狭义地讲是指有关公司董事会的功能、结构、股东的 权力等方面的制度安排，广义地讲是有关公司控制权和剩余索取权分配的一整套法律、 文化和制度性安排，这些安排决定公司的目标，谁在什么状态下实施控制、如何控制及 风险和收益如何在不同企业成员之间分配等问题。因此，广义的公司治理结构与企业所 有权安排几乎是同一个意思，或者更准确地讲，公司治理结构只是企业所有权安排的具 体化，企业所有权是公司治理结构的一个抽象概括”。 ( 1 ) 物流交易的特征 物流活动有若干种类型，各类物流活动既有相似的部分，又有相异的部分。物流业 是异质性产业，关联产业多，与其他行业高度依存。物流产业链是物流服务借助一种获 几种资源、通过若干层次或环节不断向下游转移直至到达用户的价值形成过程，是物流 资源产业、物流要素产业以及关联产业的动态网络连接过程，是建立在物流产业内分工 基础上的一系列链条构成的网状服务体系2 。 物流交易的典型特征是不确定性和交易频率高。日益激烈的市场竞争要求快速、柔 性的物流运作模式与之相适应。如此，物流交易就处在一个不确定性的环境之中，供应 链的不确定性和动态性也增加了管理的难度。就库存管理而言，需求的放大是经常见到 的。这种不确定性造成的结果是供应链不会达到静态平衡，某一层上的微小变动都可能 造成整个供应链很大的变动。因此，物流交易具有较高的不确定性。同时，为响应客户 2 李平生旅游产业组织创新，北京工商大学学报( 社会科学版) ，2 0 0 6 ，2 1 ( 2 ) ：1 0 0 - 1 0 5 9 第四方物流模式探析 的定制需求，生产流通领域高的交易频率决定了物流的高频率性。 ( 2 ) 物流资产的专用性 当一项耐久性投资被用于支持某些特定的交易时，所投入的资产即具有专用性。在 这种场合，加入交易资产已经投入而交易被终止，所投入的资产将全部或部分的因无法 改作它用而损失，它的特征是一旦形成则很难移作他用，因此交易双方具有很强的依赖 性，一方违约将使另一方产生巨大的交易风险。 按照威廉姆森的界定，专用性资产可以分为以下四类：专用场地、专用实物资产、 专用人力资产和特定用途资产3 。在企业物流业务中，威廉姆森的分类方法同样有典型的 体现。其表现特征可归纳为表2 - 1 ： 表2 - 1 物流资产专用性特征的表现 资产专用性投资的特征 运输综合运用水路、铁路、公路、航空运输，采用大型装车运输和集装箱运输 仓储有大量的专门仓、流通仓、仓储设施机械化、自动化水平高 装卸搬运 装卸搬运机械专用程度高、投资大、门类齐全 流通加工提供多种增值服务，如产品安装装配、产品回收、客户零配件加工等 包装广泛采用集装箱、托盘，有较多包装机械 物流信息 在订单处理、库存控制、货物在途运输跟踪上广泛采用p o s 系统、e d i 技术、射频 识别等各种信息技术 物流网络在全国甚至全球都有固定的物流网络，网络分布广、数量多 人力资本有一批多年从业经历的员工，具备相当多的专业技能，管理规章制度齐全，专门的 管理部门、合作中形成的默契和信任 资料来源：李学伟，曾建平，卢勃中国物流交易模式理论北京：清华大学出版社。北京交通大学出版社，2 0 0 4 ： 第1 0 4 页 ， 根据威廉姆森的论断，可明显推出物流资产的专用性程度越高，企业的物流决策 就越倾向于一体化自营物流。当然，当物流资产的专用性为零时，企业物流业务外 包的热情最高，第三方、第四方物流企业的竞争最激烈，客户获得物流服务的成本也就 最低。 一般认为，物流业的资产专用性较高。由表2 1 可以看出，专用场地、专用实物 资产、专用人力资产、物流网络设施等需要大量的投资。按照威廉姆森的理论，有大量 专用性投资的物流业应以自营物流为主。然而，随着制造业跨国公司的出现，物流也相 应国际化。而制造业的全球竞争的日益激烈要求各公司物流成本的相应降低。这就要求 发展外包物流而不是自营物流来分摊竞争压力。后面我在第四方物流价值创造的途径里 3 w i l l i m m o noe ，t h ee c o n o m i ci n s t i t u t i o n so f c a p i t a l i s m ：f i r m s 。m a r k e t s 。r e l a t i o n a lc o n t r a c t i n g l o n d o n t h ef r e e p r e s s ，1 9 8 5 1 0 第二章第四方物流的理论分析 会重点介绍外包物流相对于自营物流的优势。这种要求就使得企业面临一个矛盾：物流 业的高资产专用性特征与不能发展自营物流的矛盾。 ( 3 ) 物流成本的类型 表2 2 给出了物流成本的三大类型： 表2 - 2 物流成本分类1 8 l 成本类型名称内涵 包装、运输、储存 第一类物流成本 物流直接作业成本 等各个环节的支出总和 库存风险成本、库存跌价损失、库 第二类物流成本 与物流运作效果相关的成本存资金占用成本、缺货损失等隐性 成本 对物流服务交易进行 第三类物流成本物流的交易成本 组织、协调、监督等治理成本 ( 4 ) 物流治理模式 新制度经济学的代表人物科斯把企业和市场看作是由交易成本决定的具有相互竞 争和相互替代特征的组织资源配置的两种制度安排。为了降低交易成本，企业不断地把 某些外部交易内部化，把另一些内部交易外部化，所以会出现企业并购和拆分( 外包) 等组织形式。内部化使企业规模扩大，外部化使企业可专注于自己的核心竞争力。但是， 企业的规模扩张存在一个效率的边界，这就是企业与市场之间的效率边界。同样，企业 将自己的业务外包或出售也存在一个效率的边界。在该边界以内，交易安企业内部协调 方式进行，该边界以外交易按市场协调方式进行。采取哪种交易的协调方式，其基本原 则是看哪种方式使交易费用达到最小。 威廉姆森发展了科斯的理论，他认为，影响交易费用的三个交易特性因素是交易频 率、市场不确定性和资产专用程度4 。威廉姆森指出，当交易的不确定性、交易频率和资 产专用性较低时，采用市场手段是有效的；当交易的不确定性和资产专用性程度较高， 交易较频繁时，从理论上说，采用一体化是理想选择。 然而，一体化方式在实践中却面临一个企业规模效率的边界问题。如图2 - 1 所示， 若企业采用一体化方式，就可能使企业规模超出效率边界，从而加大企业内部协调成本。 4w i l l i a m s o no e t r a n s a c t i o nc o s te c o n o m i c s ：t h eg o v e r n a n c eo f c o n t r a c m a lr e l a t i o n s j o u r n a lo f l a wa n de c o n o m i c s ， 1 9 7 5 ( 2 2 ) ：2 3 3 2 6 1 1 l 第四方物流模式探析 这种情况下，企业为了稳定交易关系，最有可能在市场与一体化之间选择双边的中间规 制结构6 。 成 本 组织规模 图2 - i 物流交易成本、组织成本和组织规模的关系 威廉姆森早些时候认为，中间规制结构是一种不稳定的组织形式，但后来他发现这 些不规制的交易是一种非常普遍的交易形式。所以，他逐渐对中间规制结构重视。物流 业发展到今天，外包物流运用越来越多，它既不完全属于外部市场，又不完全属于内部 企业，而是介于企业和市场之间的一种中间形式。 治理模式指的是交易的组织模式。根据威廉姆森的定义，把威廉姆森的公司治理理 论运用于物流业，按照交易频率和资产专用性的不同，可以将工商企业与物流企业合作 的物流治理模式分为四种：市场治理、三边治理、双边治理及一体化治理。当然，双方 物流合作模式的选择与工业商业企业希望在物流合作中节约的成本和资产专用性投资 有关( 表2 - 2 ) 。归纳起来，有以下几种情况( 表2 - 3 ) , 表2 - 3 物流治理模式【1 8 】 治理模式市场治理 = i 力治理 双边治理 一体化治理 节约成本第一类第一、二类第一、二、三类物第三类 类型物流成本物流成本流成本物流成本 专用投资无。 高很高最高 治理机制价格机制外包机制信任关系机制科层机制 标准化 定制的 专用的高度专用的 物流特征 物流服务 物流服务物流服务 服务 合作期限短期短期长期更长期 任剑新企业战略联盟研究【m 】北京：中国财政经济出版社，2 0 0 3 ( 第一版) ：8 7 - 9 8 1 2 第二章第四方物流的理论分析 由表2 - 3 可知，对无需专用性投资的标准化物流服务，一般采用市场治理，即从市 场上可随时买到这种服务，所以，签订长期合同时没有必要的；对短期合作并且需要一 ， 定专用性投资的，采用三边治理，由于相互之间不够信任，所以只能签订短期契约：对 需要很高专用性投资的，由于双方的信任不断加强，所以采用双边治理签订长期契约对 双方都有好处；而对于最高专用性投资的企业，由于存在大的沉没成本的风险，市场的 进入壁垒较高，所以只有企业的垂直一体化是理想选择。 物流业在最近几十年发展迅猛，由于采用了更多的机器设备代替人力进行物流作 业，物流业的专用性投资越来越高。这就使市场治理的模式失效。我国目前的物流业发 展正处在三边治理和一体化治理阶段，通过表2 - 3 可以明显看出，三边治理只能节约第 一、二类物流成本，一体化治理手段只能节约第三类物流成本。一体化治理实际上就是 自营物流模式，三边治理实际上就是第三方物流模式。 交易是市场经济存在的基础。由于交易费用的存在，交易者在价格之外必须另外支 付一笔费用，这笔费用如果太大交易就不能发生。交易费用的降低直接关系到经济运行 的效率和物流业的发展。 目前，如何降低物流成本和提高物流速度已经成为我国企业最为头痛的问题。据e i u ( 英国经济学家情报社) 2 0 0 1 年的报告：中国制造企业有9 0 的时间花费在物流上， 只有1 0 用于制造。也就是说，中国企业物流仓储成本占据了总销售成本的3 0 - - - 4 0 。利用物流外包降低物流成本是一条十分有效的方法。专业化的物流公司可以缩短商 品在途时间，减少商品周转过程中的费用和损失【l 钔。 从交易费用理论来看，物流行业在经营过程中资产专用性程度高、交易频率大、交 易不确定性特征明显，根据据威廉姆森的观点，这样的行业交易成本是很大的。因此， 比较适当的交易协调方式同样是采用“双边规制 。威廉姆森告诉我们，三边治理只能 是短期合作，而一体化又明显不适合物流的发展趋势，未来的方向只能是双边治理，即 由工商企业和第四方物流企业共同运作市场。只有这样，企业才能长期专注于创造自己 的核心能力，选择一个物流总承包商解决所有的物流难题。 2 1 2 供应链管理理论与第四方物流 随着物流的进一步发展，物流覆盖的范围不断扩大，美国的迈克尔波特( m i c h e a l 林桦交易费用理论与物流联盟形成的研究武汉理工大学学报，2 0 0 3 ，3 5 ( d ：1 3 0 - 1 3 2 第四方物流模式探析 p q r t e r ) 首先提出了价值链( s u p p l yc h a i n ) 理论。迈克尔波特指出，任何一个组织均可 看作是由一系列相关的基本行为组成的，这些行为对应于从供应商到消费者的物流、信 息流和资金流的流动。 在价值链理论基础之上，供应链理论应运而生。供应链的概念和传统的销售链不 同，它跨越了企业界限，从建立合作制造和战略伙伴关系的全新思维出发，从产品生命 线的“源一开始，到产品消费市场的“汇，从全局和整体的角度考虑产品的竞争力， 使供应链从一种运作性的竞争工具上升为管理性的方法体系四1 。 供应链，简单地讲，就是由供应商、制造商、仓库、配送中心和渠道商等构成的 物流网络。所谓供应链管理，就是指在满足一定的客户服务水平的条件下，为了使整个 供应链系统成本达到最小而把供应商、制造商、仓库、配送中心和渠道商等有效地组织 在一起来进行的产品制造、转运、分销及销售的管理方法。 供应链管理的两种方式： a 、生产型供应链 即供应链的核心供应链管理企业参与供应链某种具体的某个生产领域，这种管 理者一般为生产企业，比如汽车、航空、电子产品等制造者，这种供应链是在生产为导 向的大背景下出现的，如图2 2 竺兰! 信息流+ 产品流+ 物流 图2 2 生产型供应链f 2 i j b 、商业型供应链。 指供应链管理者不参与具体生产过程，纯粹以供应链管理者的身份出现，这种供应 链的管理者一般是商业企业，即商业供应商或零售商，这种模式主要是在以需求为导向 1 4 第二章第四方物流的理论分析 的大背景下产生的，