（法学专业论文）网络环境下著作权合理使用问题研究.pdf

苏州大学学位论文使用授权声明 本人完全了解苏州大学关于收集、保存和使用学位论文的规定， 即：学位论文著作权归属苏州大学。本学位论文电子文档的内容和纸 质论文的内容相一致。苏州大学有权向国家图书馆、中国社科院文献 信息情报中心、中国科学技术信息研究所( 含万方数据电子出版社) 、 中国学术期刊( 光盘版) 电子杂志社送交本学位论文的复印件和电子 文档，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或其他复制手段 保存和汇编学位论文，可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数 据库进行检索。 涉密论文口 本学位论文属 在年一月解密后适用本规定 非涉密论文囱 论文作者签名： 导师签名： 期：出! 皇：2 期：迦12 ：芝：2 呵络王f ：境下著作权合理使用问题研究中文摘要 网络环境下著作权合理使用问题研究 中文摘要 著作权制度的核心价值是鼓励文化艺术作品的创作、传播与使用，著作权法要保 护的不仅仅是作者的权益，也包括使用者的利益。经过长期的发展完善，传统著作权 法上的合理使用制度使作者与使用者的利益处于较为稳定的均衡状态。但数字网络技 术的发展与应用已经打破了这种均衡，合理使用制度也必须“与时俱进”。一方面， 传统著作权法上属于合理使用的某些情形，由于技术和经济层面的原因，其“合理性” 基础已不复存在；另一方面，随着著作权的扩张尤其是技术措施被纳入著作权保护的 范围，传统著作权法上合理使用的适用空间受到严重挤压。本文立足于数字网络技术 作品的传播和利用方式的影响，针对网络环境下著作权的不断扩张，根据有关国际条 约及一些国家和地区著作权制度的新近发展，对传统著作权法上的合理使用制度如何 应用网络传播技术的问题进行研究，并对我国合理使用制度的进一步完善提出一些建议。 文章共分四个部分。 第一章在介绍传统著作权合理使用制度的历史发展、法律价值、判断标准等基本 问题之后，从网络传播技术的角度对网络环境下合理使用制度所面临的挑战进行分析 和研究，从而为后面各部分的研究奠定基础。第二章着重讨论上世纪九十年代中后期 有关国家及国际组织为解决网络环境下的合理使用问题所做的努力及其成果，在介绍 世界知识产权组织、美国和欧盟对这一问题的讨论、建议及立法情况之后，重点讨论 了息网络传播权有关的三种情形：个人使用、远程教育和数字图书馆，第三章针对技 术措施对网络环境下作品的获得与利用所产生的影响，重点讨论了与技术措施有关的 合理使用问题。第四章针对我国网络环境下合理使用制度的现实困境，就信息网络 传播权保护条例的有关内容进行分析，并提出进一步完善的建议。 关键词：网络环境；著作权；合理使用：技术措施 作者：井凯丽 指导老师：董炳和 a b s t r a c to nt h ef a ! 旦苎璺! ! 蝗幽fc o p y r i g h ti nn e t w o r k e de n v i r o n m e n t o nt h ef a i ru s es y s t e mo f c o p y r i g h ti n n e t w o r k e de n v 证o n m e n t a b s t r a c t t h ev a l u eo f c o p y r i g h ts y s t e mi st oe n c o u r a g et h ec r e a t i o n ，t r a n s m i s s i o na n du s i n go f c u l t u r a la n da r t i s t i cw o r k s t h ec o p y r i g h tl a wp r o t e c t sn o to n l yt h er i g h to fa u t h o r sb u t a l s ot h ei n t e r e s t so fu s e r s t h ef a i ru s es y s t e mo ft r a d i t i o n a lc o p y r i g h tl a w k e e p sb o t ht h e a u t h o r sa n dt h eu s e r s i n t e r e s t si nas t a b l ee q u i l i b r i u ms t a t ea f t e ral o n g - t e r md e v e l o p m e n t h o w e v e r ，t h ed e v e l o p m e n ta n da p p l i c a t i o no fd i g i t a ln e t w o r kt e c h n o l o g yh a sb r o k e nt h i s k i n do fb a l a n c e ，s ot h er a t i o n a lu s e s y s t e mm u s tk e e pp a c ew i t ht h et i m e s o nt h eo n eh a n d ， s o m ec a s e sw h i c hu s e db e l o n gt ot h ef a i ru s eo ft r a d i t i o n a lc o p y r i g h tl a w ，d u et ot e c h n i c a l a n de c o n o m i cr e a s o n s ，t h e r a t i o n a l i t y f o u n d a t i o nd i s a p p e a r e d ；o nt h eo t h e rh a n d ，w i t h t h ee x p a n s i o no fc o p y r i g h t ，e s p e c i a l l yt e c h n i c a lm e a s u r e sw e r ei n c o r p o r a t e di n t ot h es c o p e o fc o p y r i g h tp r o t e c t i o n ，t h ea p p l i c a t i o ns p a c eo fr a t i o n a lu s eo ft r a d i t i o n a lc o p y r i g h tl a w w e r es e v e r e l ys q u e e z e d a c c o r d i n gt ot h er e l e v a n ti n t e r n a t i o n a lt r e a t i e sa n dt h el a t e s t d e v e l o p m e n to fc o p y r i g h tl a wi ns o m ec o u n t r i e sa n dr e g i o n s ，t h i sp a p e ri sb a s e do nt h e t r a n s m i s s i o no fd i g i t a lw o r k sa n dt h ee f f e c to fu s i n gm e a s u r e s ，a n dt h ea u t h o rd i da r e s e a r c hi na l l u s i o nt ot h ep h e n o m e n o no fc o p y r i g h te x p a n s i o ni nw e b - b a s e dt r a n s m i s s i o n c o n t e x t t h ep u r p o s eo ft h i sp a p e ri st os t u d yh o wt ou s en e t w o r kc o m m u n i c a t i o n t e c h n o l o g yo nr a t i o n a lu s eo ft r a d i t i o n a lc o p y r i g h tl a w ，a n dg i v es o m es u g g e s t i o n so n f u r t h e rd e v e l o p m e n to fr a t i o n a lu s eo f c o p y r i g h tl a wi nc h i n a t h ew h o l ep a p e rc a l lb ed i v i d e di n t of o u rp a r t s t h ef i r s tp a r tf i r s t l yg i v e sab r i e fi n t r o d u c t i o no nt h ed e v e l o p m e n t ，t h ev a l u eo fl a w a n dt h ej u d g m e n ts t a n d a r d so ft r a d i t i o n a lf a i ru s es y s t e mo fc o p y r i g h t ，a n dt h e na n a l y s i s a n dr e s e a r c h e st h ec h a l l e n g e sw h i c hf a i ru s es y s t e mf a c e do nt h ew e b - b a s e dt r a n s m i s s i o n c o n t e x t t h ef as tp a r t ss e taf o u n d a t i o nf o rt h ef o l l o w i n gp a r t s t h es e c o n ds e c t i o n d i s c u s s e st h ea c h i e v e m e n t sw h i c hr e l e v a n tc o u n t r i e sa n di n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n sg o t d u r i n gt h ep r o c e s so fs o l v i n gt h ei s s u eo ff a i ru s ep r o b l e m so nt h ew e b - b a s e dt r a n s m i s s i o n c o n t e x t a f t e ri n t r o d u c i n gt h ew o r l di n t e l l e c t u a lp r o p e r t yo r g a n i z a t i o n , t h eu n i t e ds t a t e s n q 翌坐! 塑堡望! ! 兰羔! 堡竺! ! 竺! 坚! 墨! ! ! 里盟! ! ! ! 丛! 璺曼璺! ! 竺璺! 竺里! 垒皇坠竺堡 a n dt h ee u r o p e a nu n i o n sd i s c u s s i o n ，s u g g e s t i o na n dl e g i s l a t i o no nt h i si s s u e ，t h ea r t i c l e m a i n l yd i s c u s s e st h r e es i t u a t i o n sw h i c ha r er e l e v a n tt ot h ei n f o r m a t i o nt r a n s m i s s i o nr i g h t ， i n c l u d i n gp e r s o n a lu s e ，d i s t a n c ee d u c a t i o na n dd i g i t a ll i b r a r y t h et h i r dc h a p t e rt a l k sa b o u t t e c h n i q u em e a s u r e sw h i c ha f f e c tt h eu s eo fw o r k si nt h en e t w o r k e de n v i r o n m e n t ，a n dt h e f a i ru s ep r o b l e m sw h i c ha r er e l e v a n tt ot e c h n i q u em e a s u r e s t h el a s tc h a p t e rf o c u so nt h e p r e d i c a m e n tw h i c hf a c e db yc h i n e s ei nt h ew e b - b a s e dt r a n s m i s s i o nc o n t e x t m e a n w h i l e ，i t a l s oa n a l y s i st h er e l e v a n tc o n t e n t sa b o u tt h er e g u l a t i o no fi n f o r m a t i o nn e t w o r ks p r e a d i n g r i g h tp r o t e c t i o n a tl a s t ，t h ea u t h o rp u t sf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n sf o ri m p r o v e m e n t k e y w o r d s ：n e t w o r k e de n v i r o n m e n t ；c o p y r i g h t ；f a i ru s e ；t e c h n i c a lm e a s u r e s m w r i t t e n b y ：j i n gk a i l i s u p e r v i s e db y ：d o n gb i n g h e 目录 弓l言l ii i l 第一章网络环境下著作权合理使用制度面临的挑战2 一、传统著作权法上的合理使用制度2 ( 一) 传统著作权法合理使用制度概述2 ( 二) 合理使用的主要情形4 ( 三) 伯尔尼公约和t r i p s 协议对合理使用的规定5 ( 四) 合理使用的判定标准与方法6 二、著作权的扩张及其对合理使用的影响8 ( 一) 网络环境下著作权的扩张8 ( 二) 扩张后的著作权与合理使用9 第二章著作权合理1 吏用制度在网络环境下的新发展一1 1 一、合理使用新规则的确立1 1 ( 一) w c t 和w p p t 对合理使用的规定1 1 ( 二) 美国千禧年数字版权法1 2 ( 三) 欧盟立法1 4 二、合理使用在网络环境下的适用。1 5 ( 一) 个人使用15 ( 二) 网络远程教育1 7 ( 三) 图书馆l8 第三章技术措施与合理使用制度2 0 一、技术措施的法律保护2 0 ( 一) 技术措施的定义2 0 ( 二) 法律对于技术措施的保护2 0 二、技术措施对合理使用的影响2 l ( 一) 技术措施与合理使用的冲突2 l ( 二) 针对技术措施的合理使用2 2 三、技术措施保护的例外2 2 第四章我国合理使用制度的完善2 4 一、网络环境下我国合理使用制度的现实困境2 4 ( 一) 中因相关立法现状2 4 ( 二) 我国网络环境下著作权的立法与现实脱节2 5 二、网络环境下我国合理使用制度完善构想2 6 ( 一) 改变立法模式从规则主义到规则主义+ 因素主义2 6 ( 二) 弱化著作权人的信息网络传播权2 8 ( 三) 关于数字图书馆的立法建议2 8 ( 四) 关于技术措施的立法建议2 9 ( 五) 将临时复制纳入复制权范围并加以权利限制3 0 结语3l 参考文献一3 2 攻读学位期间公开发表的论文3 5 致谤 3 6 网络环境下著作权合理使用问题研究引言 己i已 丁ii 著作权合理使用制度自诞生以来直扮演着利益平衡器的角色，在著作权人和使 用者之白j 构建以利益为砝码的天平。这架天平开始变得左右摇摆，网络传播技术使作 品在网络空间的传播和使用几乎完全不同于传统的物理空间，某些“合理”的使用已 不再具有合理性，甚至已经严重威胁到著作权人的利益。随着网络技术的发展和广泛 应用，网络渐渐不再是一种工具，而更多的成为人们的一种生活方式。随着网络传播 技术的不断发展，著作权的发展也迎来了新的契机，赋予了作品新的生命，对人类文 明的传承和发展做出了巨大的贡献。 一个硬币总有两面，随着传播速度的加快和传播形式的多样化，传统合理使用制 度在网络的世界罩遭遇到了前所未有的挑战：一方面，技术措施、信息网络传播权等 新的著作权保护方式的广泛应用，加之各国立法也对著作权人的权利加强了保护，著 作权人的权利不断扩张，使得合理使用的范围不断缩小，使用者和传播者甚至对自己 的行为是否侵权都不自知：另一方面，临时复制、数字图书馆、网络远程教育等新的 利用方式的出现对合理使用制度产生影响，使得合理使用面临艰难的境遇。为应对这 种挑战，国际公约以及像美国、欧盟等发达国家和地区的立法纷纷作出回应，加强对 著作权的保护。例如w c t 和w p p t 的相继出台，美国千禧年数字版权法以及欧 盟关于协调信息社会版权与相关权利指令的颁布实施。留给我们的问题是著作权 改变是否合理使用制度也应该随之改变，答案是肯定的。对合理使用制度的立法保护 应该提到立法同程上来。我国著作权法的修改以及信息网络传播权保护条例 的相继出台，体现了我国为应对信息社会的发展而做出的努力，但不可避免地存在不 足之处。本文基于对存在问题的考虑，思考现有立法所存在的不足，提出完善我国的 合理使用制度的立法的些许浅见。 第一章 网络环境下著作投合理使用制度面临的挑战网络环境下著作权合理使用问题研究 第一章网络环境下著作权合理使用制度面临的挑战 一、传统著作权法上的合理使用制度 随着通信技术和计算机技术的融合与发展，就信息的传播和利用而言，人类已经 进入数字时代，所有信息都可以经过数字化处理而变成“o ”和“l 的系列编码，即 数字形式，都可以通过信息网络进行传播。人类社会处于模拟时代，信息以模拟形式 存在，其传播和利用受制于信息的物理形式及传播介质和载体的性质。所以，前网络 时代，著作权法也应该被称为传统著作权法，进入网络时代后，与其对应的应该是网 络著作权法。因此，研究网络环境下的著作权合理使用制度，首先应该了解传统著作 权合理使用制度。 ( 一) 传统著作权法合理使用制度概述 著作权合理使用制度起源于英国判例法，1 7 4 0 年，在g y l e s 诉w i l c o x 案件中， 法官提出，“未经允许而复制摘抄使用他人作品的，不是一种法定权利，但由此创作 的新作品，可受到法律的保护。” 虽然这罩提出了合理使用的雏形，但并未就合理 使用真j 下含义做出解释。直到1 8 0 3 年，在c o r y 诉k e a r s l e y 案中，法官第一次提出 “合理使用 这个概念。在这个案件中，原告为道路指南的作者，指控被告因同 一题材侵权，主审法官认为“合理使用意味着对他人作品提供的材料有着完全的崭新 的创造，由此而产生对公众有益的新作品”。圆此后，法官对于合理使用的认识和理 解愈发的深刻，合理使用制度也渐成体系，同趋成熟。1 8 4 1 年美国法官在审理f o l s o m 诉m a r s h 一案时，创造性地将英国判例法中关于合理使用的规则运用于该案，并作了 较为系统完备的说明，这即是著名的合理使用三要素，也成为后来美国立法的基础， 1 9 7 6 年美国版权法第1 0 7 条第一项就规定了对作品的合理使用。美国版权法对 各国著作权立法产生了深远影响。合理使用制度发展到今天己经成为了世界各国通用 的著作权基本原则。 。吴汉东：善作权合理使用制度研究中罔政法人学：i ；版社2 0 0 5 年版，第1 9 页。 。十玉：著作权合理使用制度研究应对数环境挑战【学位论2 1 2 0 0 7 年，第4 页。 4 天冈版权法1 0 7 条第一项规定：为计论、批评、新闻报道、教学( 包括课堂教学使用的多份复制品) 学术研究 的目的，合理使用受善作权保护的作品4 i 构成著作权侵权 2 网络环境下著作权合理使用问题研究 第一章 网络环境下著作权合理使用制度面临的挑战 著作权作为知识产权的重要组成部分，承担着促进人类文化事业发展和繁荣的重 任。在这个大背景下，如何权衡权利人和使用者的利益是急需解决的问题。“著作权 法以鼓励作品创作和传播、增进整个人类社会知识增长为目的，以保护作者和邻接权 人利益为手段，协调作者、作品使用人和社会公众三者利益为制度设计的基点，这是 今天制度给我们的表象。 可见，著作权承载着多重的利益负担，如何找到平衡点 是关键，这个平衡点就是发挥多重利益的最大价值，合理使用制度就是这个天平中的 “砝码 ，权利的保护和限制二者同等重要，平衡创作者、传播者、使用者的利益， 构建社会公众利益与个人利益完美交融的著作权合理使用制度是著作权法的理想状 态。合理使用制度的法律价值主要体现在以下几个方面。 第一，利益平衡是著作权合理使用制度设立的根基。利益从来都是“主客体之间 的一种关系，表现为社会发展客观规律作用于主体而产生的不同需要的满足和满足这 种需要的措施，反映着人与其周围世界中对其发展有意义的各种事物和现象的积极关 系，它使人与世界的关系具有了目的性，构成人们行为的内在动力。 作品所承载 的利益方主要涉及著作权人、传播者和社会公众。著作权人所希望的是拥有作品完整 的控制权，传播者希望通过对作品的传播使得作品能够发挥更大的效用，对社会公众 来说更多的是文化共享的问题。利益从来都存在，著作权人和使用传播者最终获取的 利益呈现对立态势，所以利益冲突不可避免地出现了。作品本身所具有的独占权利和 作品所表现出的商业价值以及文化价值构成了冲突的双方。事物是辩证统一的，既然 存在冲突，那么必定也有相互促进的一面。这也是合理使用调整利益矛盾的切入点， 因为法律的天平倒向任何一方都将造成权利的失衡，阻碍知识产权的进步。摆在著作 权保护面前的路就是一方面要保护著作权人一定的独占权，鼓励和激发创作积极性。 另一方面，又要顾及社会大众的利益，使他们享有一定的共享权利，促进社会文化的 传播和发展。 第二，公平和正义是著作权合理使用制度设立的价值内涵。公平和j 下义作为法律 的价值之一体现着人类最基本的价值理念和道德底线，在法律各种规则设置过程中是 必须具备的内涵之一。合理使用制度作为著作权立法中的重要法律制度，毋庸置疑体 现了法律的公平和j 下义原则，在行使自己的权利的同时不得妨碍他人的合法利益，否 则即为侵权。 山牟扬：知识产权的合理件、危机及j e 未来模式法律版社2 0 0 3 年版，第2 6 3 页 雪孙闺。仁并t 法理学法律：i ；版礼1 9 9 5 年版，第6 0 灭。 3 第一章网络环境下著作权合理使用制度面临的挑战网络环境下著作权合理使用问题研究 第三，效用最大化是著作权合理使用制度设立的价值目标。一个制度的设立往往 有其多方面的因素，而经济的因素是不得不考虑的，没有效用的法律不是好的法律。 由于资源的有限性，使得利益的分配不可能完全均衡，“法律不仅应具备维系社会正 义的职能，还应担负起实现权利资源有效配置、促进社会财富增加的使命，在市 场经济条件下，要考虑资源的合理配置和发挥资源的最大效用。如果作品权利完全由 著作权人独占，那么将会导致过高的交易成本，不利于作品的效用价值的体现。所以 合理使用制度的确立，一方面保证著作权人拥有无可争辩的权利，有利于更多凝结人 类智慧的作品的出现：另一方面，它保护了其他使用者的利益，减少了每次使用作品 前都要征得著作权人的许可的麻烦，能够减少交易成本，实现社会财富的增加。 ( 二) 合理使用的主要情形 综合各国的立法，传统著作权法上的合理使用主要包括：( 1 ) 个人使用。我国 2 0 0 1 年修订的著作权法规定以个人学习、研究或者欣赏为目的，使用他人已经发表 的作品，构成合理使用。美国版权法1 0 7 条规定以学术或者研究为目的使用同样构成 合理使用，不构成对著作权的侵犯。r 本著作权法第3 2 条也同样列举了此类情形： “已公开发表的作品可以引用。在此场合，其引用必须符合公正惯例，而且，必须在 报道、批评、研究等目的上的正当范围内引用。 ( 2 ) 为批评评论进行的使用。我 国著作权法规定了“为介绍、评论某一作品或者说明某一问题，在作品中适当引用他 人已经发表的作品构成合理使用”。美国1 9 7 6 版权法也将批评和评论为目的的使用 列入合理使用的范畴。( 3 ) 为新闻报道进行的使用。美国版权法将新闻报道作为合 理使用的一种情形：我国著作权法2 2 条对其做了规定：“( 三) 为报道时事新闻， 在报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体中不可避免地再现或者引用已经发表的作品； ( 四) 报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体刊登或者播放其他报纸、期刊、广播电 台、电视台等媒体已经发表的关于政治、经济、宗教问题的时事性文章，但作者声明 不许刊登、播放的除外；( 五) 报纸、期刊、广播电台、电视台等媒体刊登或者播放 在公众集会上发表的讲话，但作者声明不许刊登、播放的除外。 保护表演者、唱 片制作者和广播组织的罗马公约在对邻接权的限制中规定了使用邻接权所保护的演 出、录音制品及广播节目时，可以不经权利所有人同意、也无需支付报酬的四种特殊 4 吴汉东：著作权合理使用制度研究( 修订版) ) 中国政法火学 i j 版社2 0 0 5 年版第6 0 页。 4 网络环境下著作权合理使用问题研究 第一章网络环境下著作权合理使用制度面临的挑战 情况，其中就包括在时事报道中有限的使用。( 4 ) 以教学为目的的使用。我国著作 权法中规定为“学校课堂教学或者科学研究，翻译或者少量复制已经发表的作品，供 教学或者科研人员使用，但不得出版发行。美国版权法中同样将教学为目的的使用 列为六种合理使用情形之一。 除了上述几种合理使用情形之外，各国著作权法也列举了其他的情形，如国家机 关执行公务对作品的使用；绘画、摄影录像对作品进行的使用；以及将作品翻译成盲 文进行的使用均可构成合理使用。一般对合理使用采取列举的方式。英国1 9 8 8 年修 订的著作权法从第2 9 条到第6 7 条一共列举了1 6 种情形：美国1 9 8 7 年修订的著 作权法从1 0 7 条到第1 1 2 条列举了9 种情形；德国1 9 8 5 年修订的著作权法从 第4 5 条到第6 0 条共列举了1 4 种情形。 ( 三) 伯尔尼公约和t r i p s 协议对合理使用的规定 1 8 8 6 年制定于瑞士伯尔尼的保护文学和艺术作品伯尔尼公约( 以下称伯尔 尼公约) ，是著作权领域最基本的国际条约。伯尔尼公约在规定了国民待遇、自 动保护原则以及各成员国内法应该遵循的最低保护标准的基础上，对合理使用问题也 作出了明确的规定。 伯尔尼公约在第九条第二款中规定：“本联盟成员国可以自行在立法中准许 在某些特殊情况下复制有关作品，只要这种复制与作品的正常使用不相冲突，也不至 于不合理的损害作者的合法权益。 国这一规定确立了合理使用的“三步检验法”。 伯尔尼公约第十条之一规定：“从一部合法向公众发表的作品中摘出引文， 包括以报刊摘要形式摘引报纸期刊的文章，只要符合善良习惯，并在为达到j 下当目的 所需要范围内，就属合法。通过出版物、无线电广播或录音录像使用文学艺术作品作 为教学解说的权利，只要是在为达到j 下当目的所需要的范围内使用，并且符合j 下当习 惯，即可由本联盟成员国法律以及成员国之间现已签订或将要签订的特别协议加以规 定。”圆本条是以原则性的规定以摘抄引用、出版、广播以及录音录像为目的对作品 利用，在所需要的范围内符合善良习惯即可构成合理使用。伯尔尼公约第十条之 二规定：“第一，在报纸或期刊上已发表的经济、政治和宗教问题的时事文章，或无 线电已转播的同样性质的作品，本联盟成员国有权准许在报刊上转载，或向公众作无 。1 们尔尼公约1 8 8 6 年9 门9l l 通过，1 9 7 1 年修i _ r 。 。( t f l j ；尼公约1 8 8 6 年9 月9l i 通过，1 9 7 1 年修订 5 第一章 网络环境下著作权合理使用制度面临的挑战网络环境下著作权合理使用问题j i f 究 线或有线广播，如果对这种转载、广播或转播的权利未作直接保留的话。但任何时候 均应明确指明出处；不履行该项义务的后果由向之提出保护要求的国家以法律规定。 第二，本联盟成员国法律也有权规定，在何种条件下，对在时事事件过程中出现或公 开的文学艺术作品，在为报道目的j 下当需要范围内，可予以复制，或者以摄影或电影 手段或通过无线电或有线广播向公众作时事新闻报道。 哪 从对合理使用的规定看出，伯尔尼公约的合理使用仅限于复制权。其所规定 的合理使用情形包括：一是合理引用，包括以科学研究、教育以及评论目的的引用， 在学术文章中说明观点或者论证的引用，为文学艺术作品的创作而进行的引用：二是 为教学目的进行出版、广播或者录音录像对他人作品的使用；三是为新闻媒体报道进 行的使用；四是广播组织进行的临时复制或存储他人作品的使用。 1 9 9 4 年，签署的乌拉圭回合谈判的最终成果包含了一项有关知识产权问题的协 定，即与贸易有关的知识产权协定( 以下简称t r i p s 协议) ，著作权及相关权 利是该协定的重要内容之一。协定第9 条要求各成员遵守伯尔尼公约( 1 9 7 1 年文本) 第l 条至第2 1 条及其他附录的规定( 不包括第6 条之二) ，意味着伯尔尼公约有关 合理使用的规定完全运用于w t o 各成员国。同时，协定还专门对合理使用问题做出 了规定。 t r i p s 协议第十三条“限制与例外 中规定：各成员对专有权作出的任何限制或 例外规定应限于某些特殊的情况，且不会与对作品的正常利用相冲突，也不会不合理 地损害权利持有人的合法利益。这一规定是延续了伯尔尼公约第九条的规定，不 同的是t r i p s 协议将“三步检验法”的适用范围扩大到整个著作权和邻接权。 ( 四) 合理使用的判定标准与方法 世界各国对于合理使用判定标准的立法模式主要有三种：( 1 ) 规则主义。规则 主义是指对构成著作权合理使用的行为作出具体规定，凡是符合这种规定的行为就属 于著作权的合理使用。德国、中国和日本等大陆法系国家采用此种模式。( 2 ) 因素 主义。因素主义是指法律对一行为是否构成著作权合理使用只作原则性的规定，把合 理使用的构成要件概括为若干要素，符合了要素规定的条件就构成合理使用，以美国 。为代表的大多数英美法系国家采取的是因素主义立法模式。 ( 3 ) 因素主义和规则主 。们尔尼公约) ，1 8 8 6 年9 月9 【j 通过，1 9 7 1 年修订 6 嘲络环境下著作权合理使用问题研究第一章网络环境下著作权合理使用制度面临的挑战 义相结合的折衷主义，顾名思义是前两种模式的结合，我国台湾地区采用折衷主义模式。 美国采用的是因素主义立法模式。最先引入合理使用判断标准的是美国版权法 该判断标准即合理使用的“三步检验法，之后其所设定的“四要素”的判断标准经 过了理论和实践的检验，在世界范围内同样产生了深远的影响。四要素包括( 1 ) 使 用的目的和性质，一般认为目的包括营利和非营利，通说认为非营利目的使用他人作 品构成合理使用。( 2 ) 被使用作品的性质。这是从作品本身来说的，作品的独创性 越高，作品受著作权保护的力度更强。虚拟作品比纪实作品受到的保护更强，“法律 对于虚构性作品的保护范围要大于对事实性作品的保护，其原因是鼓励作者的创作性 劳动，同时也鼓励事实的传播。 ( 3 ) 使用部分在作品中所占的比例，即被使用部 分之质量，以及在整个作品中所占的比例。使用原作品的数量越多，程度越深，就越 不能构成合理使用。这里强调的还是作品的独创性，使用者对作品的使用不能与原作 品的精神内涵冲突。 ( 4 ) 对未来潜在市场的影响。合理使用行为的前提是不能损害 著作权人的合法权益。而这一标准也是司法实践中判断某一行为是否越过合理使用边 界需要考察的重要因素。使用者是否获得实质性利益是判断合理使用与侵权使用的重 要标志。罾这里的使用行为的影响主要是针对被使用作品而言的，使用行为所造成的 后果是否对被使用作品造成侵害。从美国立法中可以看出，因素主义立法模式使得立 法具有较大的灵活性和对现实的适应性，可以适应社会和技术发展的需要。同时因素 主义立法模式给予法官自由裁量权，在具体案件判断上，可以根据实际情形进行恰当 的裁决。 我国采用的是规则主义立法模式。例如我国著作权法第2 2 条以及信息网 络传播权保护条例第6 条对合理使用的法定情形进行了列举。其主要内容为限于个 人学习欣赏、研究、科研、教学、新闻报道以及公共文化利益的需要而进行的使用。 这种立法模式可以保证了法律适用的准确性和确定性，可以给与法官以明确的指引。 综上所述，规则主义和因素主义立法模式都有其特有的优点，但也不可避免地存 在弊端。规则主义大多存在于大陆法系国家，由于大陆法系国家法律具有滞后性的特 点，面对案件审理中经常出现的新问题，容易出现法律漏洞。法官们只能依据法律规 仃李l i j j 德：父圆版权法中的侵枞j 救济，知识产权义从( 第二卷) ，中国政法人学l i l 版社1 9 9 9 年版第 2 0 3 贝 曲吴汉东：并作权合理使用制度研究。中国政法人学i i l 版社2 0 0 5 年6 月版。第2 1 5 页 7 第一章网络环境下著作权合理使用制度面临的挑战 网络环境下著作权合理使用问题研究 定进行案件裁判，面对这种情形往往难以应对。因素主义赋予法官很大的自由裁量权， 法官对于司法实践中出现的新情况能够灵活掌控，但由于英美法系国家法律的抽象性 特点，使得在具体审理中法官会得出不同结论，过于主观。社会公众在使用他人作品 之前很难对行为后果作出预测。赋予法官的过多的自由裁量权也容易造成案件的误判。 二、著作权的扩张及其对合理使用的影响 从著作权合理使用制度的产生和发展的过程中来看，其主要是以平衡著作权人、 传播者、使用者之间的利益为主要的宗旨。总体而言，每一次的传播技术的发展都对 著作权合理使用制度造成了一定的影响。但在数字技术和网络技术快速发展的情况 下，新的传播技术的革命对合理使用制度的冲击是前所未有的。 ( 一) 网络环境下著作权的扩张 l 、网络传播技术的不断发展，使得著作权人感受到前所未有的威胁。美国学者 认为网络具有的五项特征将直接威胁著作权人的权利：( 1 ) 网络上的作品传播简单、 快捷、广泛。在网络出现之前，作品的传播基本依靠社交网络或者交易市场进行，作 品的传播频率和速度都处于低速状态。进入网络时代后，网络技术的发展使得作品的 传播速度惊人，而且比起前网络时代，作品的传播更加快捷方便。( 2 ) 任何人都可 以向大量的受众发布作品。在网络时代，人人都可以成为互联网用户，这就使得作品 传播的空间扩大，由原来一定范围的人际网络扩大到整个互联网。( 3 ) 通过网络得 到的复制品的质量与作品原件无异。网络传输具有的准确性使得使用者在进行复制 时，可以产生与原件相差无几的复制品。( 4 ) 网上发行成本极低。网络技术使得复 制变得简单，复制的成本极低，几乎为零。古人创作一件复制品的时间( 如中国古代 早期的复制品竹简) 的成本与现在复制一件作品的成本是不能比拟的。( 5 ) 利用者 可以轻易、廉价的从网上获取一些受著作权保护的作品。使用者可以通过破解著作权 人所设置的技术措施来进行对作品的利用。 2 、面对同益严峻的威胁态势，为维护著作权人的权益，著作权保护的力度加大。 首先，著作权新客体不断被纳入著作权保护范围。网络技术的发展可以使著作权的载 体和客体分离，从而使得著作权客体的范围较之传统环境下的的新客体范围更大，新 嘻冯晓青：知识产权法前沿问题研究) 中国大再科全书出版社2 0 0 4 年8 月版，第1 2 8 页 8 嘲络环境下著作权合理使用问题研究第一章嘲络环境下著作权合理使用制度面临的挑战 的作品形式也随之出现，如计算机软件、数据库、多媒体以及网络作品等。其次，著 作权权利范围不断扩张。信息网络传播权产生后，其本身就是一种复合权利，著作 权的权利范围从原来的传统环境扩展到网络空间，使得著作权急剧扩张。最后，技术 手段不断更新，使得著作权人可以通过技术手段加强对自身权利的保护，而这些技术 手段在传统的著作权领域则是不存在的。这些新的手段不仅使著作权人的利益可以免 受侵害，而且使得公众的一部分利益转移到了著作权人手中。另外，著作权作品的商 业化成为各国著作权发展的一个趋势。利用数字作品的商业模式更是呈现多层次，比 如对数字作品进行纸质出版，对使用作品进行收费等。 著作权法通过法律形式确定了技术手段以及商业模式应用于著作权保护的合法 性，给著作权人权利的扩大提供了充足法律依据。而网络合同的出现使得著作权保护 如虎添翼。现在网络合同已经被著作权人广泛采用，著作权人预先设定合同条款，使 用者通过点击“确定”来确定交易关系。网络合同是一种格式合同，使用者不能更改 合同内容，无形中给使用者增加了权利负担。网络合同通常与技术措施结合起来，限 制使用者对数字作品的利用，保护著作权人的权利。通过以上分析，著作权人的权利 较之传统领域已经极大地扩张了。 ( 二) 扩张后的著作权与合理使用 l 、合理使用的“合理性”发生变化。由于著作权权利的扩张，传统著作权法下 的合理使用如果放在网络环境中，有可能演变成侵权行为。可见合理使用情形的“合 理性”发生了变化。原有某些合理使用的情形，其“合理性遭到质疑。对原有的情 形进行限制似乎是一条出路，但是如何限制以及合理使用的范围如何界定成为一个不 可回避的难题。以个人使用为例，我国著作权法2 2 条规定了个人使用属于合理使用 的情形，但计算机软件保护条例和后来的信息网络传播权保护条例均未对“个 人欣赏和研究为目的的使用”做出规定，个人使用在网络环境下是否还属于合理使用 成为争议话题。个人使用面临两难境地：如果在网络环境下的合理使用继续保持传统 领域的范围，著作权人的权利必将遭受侵害；如果个人使用不再作为合理使用情形， 那么公众不能享受技术进步带来的便利，不能共享网络信息资源，社会发展将会受到 阻碍。 “根据f 青息网络传播权保护条例，所谓f ：息嘲络传播权足指以自线或肯无线方式向公众挺t j t 作品、表演或 肯录哥录像制品，使公众町以n i j 个人选定的时间和地点扶得作品、表演或名录爵录像制品的权利 9 第一章网络环境下著作权合理使用制度面临的挑战 网络环境下著作权合理使用问题研究 2 、著作权权利的扩张挤压了合理使用的空间。传统著作权合理使用在网络环境 下对合理使用规定了较为严格的限制条件，将其置于网络环境下，由于网络环境的特 殊性，使得信息资源的传播呈现几何速度的增长，使得著作权人的利益难以得到有效 的保障。“一方面作品创作的经济环境已经改变，另一方面著作权的外部经济相应地 越来越难于以传统著作权法的方式予以矫正 。原有的著作权合理使用制度不能很 好适应网络环境的发展。著作权人权利扩张，相应地缩小了著作权合理使用的空间。 “法律赋予了著作权人在网络空间的新的权利，却没有相应地赋予网络作品传播者和 使用者新的权利，著作权法就明显存在失衡现象。 圆 从我国著作权立法来说，在增加信息网络传播权、技术措施等规定的同时，却没 有相应增加权利限制方面的规定。信息网络传播权一方面可以保护著作权人的权利免 遭非法侵害，成为其维护自身利益的有力武器；另一方面，信息网络传播权使得著作 权人将公众获取作品信息的自由置于自身的掌控之下，作为著作权法限制核心的合理 使用空间被压缩，不能有效地调节著作权与社会公益之间的利益平衡。而技术保护措 施和合理使用制度之问蕴含着两种关系，一是版权人保护和公众利益的关系，二是法 律与技术的关系。从第一种关系看，技术保护措施并非独立的权利，而是实现权利的 保障。然而，技术措施的运用却有可能给公众获取信息造成妨碍。技术措施与合理