（社会学专业论文）劳资冲突中工人的行动策略——以l市y韩资企业为例.pdf

摘要 随着我国对外开放的不断扩大，我国外资企业不断增多，外资企业对我国的 经济增长有重要的推动作用，但同时它也存在着一些消极的因素，外资企业中的 劳资冲突日益引人关注。本文以外资企业中的劳资冲突为调查对象，运用社会学 的理论，从工人的行动出发，探寻工人行动的逻辑以及制约工人行动的社会因素。 因此本文关注的是外资企业劳资冲突的过程是怎样的? 在劳资冲突中工人采取 了什么样的行动策略? 工人行动的制约因素有哪些? 本文的理论基础主要有三个方面：一是冲突理论，冲突理论的视角强调人们 因有限的资源、权力、声望而发生的斗争是永恒的社会现象；二是理性选择的假 设，它认为个体行动者在给定的目标、资源和环境条件下会尽可能地做出最好的 努力。三是博弈理论，它是纳入了行动者在自己行事时还考虑其他行动者行动的 那些情境。 本文在对受访者进行深度访谈后发现，在劳资冲突中工人会采取不同的行动 策略，而这些行动策略不仅是基于行动者自身的理性选择，也受到行动者所处社 会环境的制约：中国引进外资的政策，外部劳动力市场的压力，法律的不健全及 组织自身的因素等。 本文主要包括六个部分：第一章是绪论，交待研究的由来、研究方法、研究 的分析框架及研究的意义。我国引进外资的大环境及外资企业中的劳资冲突是本 研究的背景，本文选择了l 市的y 韩资企业为研究对象，在研究方法上主要是个 案法、访谈法及文献法。本文主要是从冲突的视角出发，运用理性选择的理论及 博弈论来分析工人在劳资冲突中的行动，以及行动背后的制约因素。本文的研究 不仅有理论意义，还有实践意义。第二章是国内外相关研究的理论综述。国外的 学者对工人的行动，尤其是集体谈判已有很多论述，国内对外资企业劳资冲突的 研究也很多，更值得注意的是有关中国工人社会行动的几项研究。第三章是关于 y 企业劳资冲突事件与过程的描述。在y 企业中既有个人与资方的冲突，还有工 人集体与资方之间较激烈的冲突，即罢工。在y 企业中的罢工有一次是全厂的工 人大罢工，还有个别车间的局部罢工。第四章是对y 企业冲突事件中工人的社会 行动的分析。在个人与资方的冲突及集体与资方的冲突中，工人采取了不同的行 动策略。第五章是探究制约工人行动的社会经济因素。从行动背后的情境来看， 工人的行动策略受到社会、文化、政治、经济、法律及组织自身各方面的影响。 第六章是对本文的总结及对几个问题的思考。 关键词：外资企业，劳资冲突，行动策略，理性选择 a b s t r a c t m o r ea n dm o r ef o r e i g ne n t e r p r i s e sa r ee n t e r i n go u rc o u n t r ya sc h i n af u r t h e r e x p a n d si t so p e n i n g - u pt ot h eo u t s i d ew o r l d a l t h o u g hf o r e i g ne n t e r p r i s e sh a v eg r e a t l y p r o m o t e do u re c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h e r ea l s oe x i s ts o m en e g a t i v ea s p e c t s o n e p r o b l e mw i d e l yc o n c e r n e di st h el a b o r - m a n a g e m e n tc o n f l i c t s t h i st h e s i se x p l o r e s t h el o g i cb e h i n dl a b o r s a c t i o n sa n dt h es o c i a lf a c t o r sr e s t r i c t i n gl a b o r s a c t i o n sw i t h r e l a t e ds o c i o l o g i c a lt h e o r i e s a n dt h et h e s i sw i l lf o c u so nt h ef o l l o w i n gt h r e e q u e s t i o n s ：h o wd ol a b o r - m a n a g e m e n tc o n f l i c t sg oa l o n g ? w h a ta c t i o ns t r a t e g i e sd o l a b o r sa d o p td u r i n gc o n f l i c t s ? w h a ta r et h ef a c t o r sr e s t r i c t i n gl a b o r s a c t i o n s ? t h i st h e s i si sm a i n l yb a s e do nt h r e et h e o r i e s t h ef i r s ti st h ec o n f l i c tt h e o r y , w h i c he m p h a s i z e st h ee t e m i t yo fc o n f l i c t sb p a ：a l l s co fl i m i t e dr e s o u r c e ，p o w e ra n d p r e s t i g ei nt h ew o r l d t h es e c o n di st h er a t i o n a lc h o i c et h e o r y , w h i c ha r g u e st h a t p e o p l ea l w a y sd ot h e i rb e s tt o o b t a i ni n t e r e s t sw i t ht h eg i v 蛐a i m s ，r e s o u r c e sa n d e n v i r o n m e n t a lc o n d i t i o n s t h el a s ti st h eg a m et h e o r y , a c c o r d i n gt ow h i c ht h ea c t i n g l a b o r sa l s ot a k et h ea c t i o n so fo t h e rl a b o r sh a t 0c o n s i d e r a t i o n u p o nm a n yi n - d e p t hi n t e r v i e w s t h et h e s i sr e v e a l st h a tl a b o r sw i l lc h o o v a r i o u sa c t i o ns t r a t e g i e si nc o n f l i c t s ，w h i c ha r el a r g e l yb a s e do nt h er a t i o n a lc h o i c e s o ft h el a b o r st h e m s e l v e s ，b u ta l s os u b j e c t e dt ot h er e s t r i c t i o n so ft h es o c i a l e n v i r o n m e n t ：l a c ko fc h a n n e l sf o rl a b o r st oe x p r e s st h e m s e l v e s ，c a p i t a l - o r i e n t i n g p o l i c i e s ，u n s o u n dl a w sa n dp r e s s u r e sf r o mt h eo u t s i d el a b o rm a r k e t s k e yw o r d s ：f o r e i g ne n t e r p r i s e ，l a b o r - m a n a g e m e n tc o n f l i c t ，a c t i o ns t r a t e g y , r a t i o n a l c h o i c e 学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已 经发表或撰写过的研究成果对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中作了明确说明并表示谢意 作者签名： 学位论文授权使用声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学校有权保 留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电子版和纸质版有权 将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论文进入学校图书馆被查阅。有 权将学位论文的内容编入有关数据库进行检索。有权将学位论文的标题和摘要 汇编出版。保密的学位论文在解密后适用本规定。 学位论文作者签名：徐 日期： 趔z ：r 万 士瓤 导师签名： 7 ， 稼乏 日期；蔓! 第一章绪论 一、研究问题的提出 在1 9 7 9 年以前的很长一段时期，因为国际环境和“左”的思想影响，我国 一直处于封闭和半封闭状态，强调要完全自力更生地进行社会主义建设，所以不 接受外国投资。十一届三中全会以后，党和国家的工作重心从阶级斗争开始转移 到经济建设上来，但随着我国现代化建设的发展，我国也遇到了很多困难，资金 短缺和缺乏先进的技术是经济建设中两大突出难题。为了解决这两大难题，我国 早在十一届三中全会上就提出“要在自力更生的基础上积极发展同世界各国平等 互利的经济合作，努力采用世界先进技术和设备”o ，并将对外开放确定为我国 的一项基本国策，从那以后，我国开始积极利用国外资金加速现代化建设，并把 吸6 1 # f 商直接在华投资办厂作为一条重要渠道。外商直接投资在我国的发展大致 经过了这样几个阶段。：第一，起步阶段( 1 9 7 9 年1 9 8 6 年) 。1 9 7 9 年1 9 8 0 年，中央先后批准广东、福建两省在对外经济活动中实行特殊政策和灵活措施， 并在深圳、珠海、汕头、厦门四地试办经济特区。特区内对吸引外资实行一些特 殊优惠政策。1 9 8 4 年和1 9 8 5 年，国务院先后决定进一步开放上海、天津、大连、 青岛、广州等1 4 个沿海港口城市，将长江三角洲、珠江三角洲和闽南三角地区 开辟为沿海经济开发区，对这些城市和地区利用外资方面也实行优惠政策，同时 采取了扩大地方对外投资的审批权限等一系列有力措施，并逐步完善立法。在这 一阶段，我国吸收的外商直接投资主要来自港澳地区，以劳动密集型加工项目和 宾馆、服务设施等第三产业项目居多。第二阶段是持续发展阶段( 1 9 8 7 年 1 9 9 1 年) 。1 9 8 6 年1 0 月，国务院颁布了关于鼓励外商投资的规定以及若干 实施办法，该规定对外商在华举办产品出口企业和先进技术企业给了更为优厚的 待遇，对改善外商投资企业的生产经营条件起了十分重要的作用。1 9 8 8 年，国 务院决定将沿海经济开发区扩展到北方沿海的辽东半岛、山东半岛以及其他沿海 地区的一些市、县，批准海南建省和设立海南经济特区。1 9 9 0 年决定开发和开 放上海浦东新区。在这一阶段，我国吸收外商投资的结构有较大改善，生产性项 目及产品出口企业大幅度增加，外商投资的区域和行业有所扩大，台湾厂商的投 资开始进入并迅速增加。第三阶段是高速发展阶段( 1 9 9 2 1 9 9 4 年) 。1 9 9 2 年初 邓小平视察南方的重要谈话发表之后，对外开放出现了崭新的局面，国务院决定 。中陶共产党第f 中央委员会旃次争体会议0 撤，人民嘲 ( h t t p ：，c 【，c p e o p p o f l l ，c n t g b 6 4 1 5 2 6 4 1 6 8 ，6 4 5 b b 5 3 7 1 4 4 4 1 9 0 2h t m | ) 。乔健，t 外商投资企业r 会t 作概论，中围纤济版f l 。1 9 9 9 年版，第1 7 姐一2 ( ) 炙 i 进一步开放6 个沿江港口城市、1 3 个内陆边境城市和1 8 个内陆省会城市，在全 国范围内全面推进对外开放，这使吸收外资工作在广度和深度上都有了新的大发 展。这一阶段外商直接投资结构发生了较大变化，主要是越来越多的西方国家大 型跨国公司进入我国，资金、技术密集型的大型项目和基础设施项目增加较快， 房地产业发展迅速。第四阶段是平稳发展阶段( 1 9 9 5 年至今) 。1 9 9 5 年以来，我 国陆续取消了外国投资商享有的、导致市场扭曲和对国内企业不利的优惠条件， 其中包括统一税收制度和取消外国企业分支机构进口税豁免权，地方各省市也被 禁止在国家规定的优惠基础上再向外商提供新的优惠。另外，我国根据经济发展 计划和产业政策颁布了外商直接投资指南，在项目审批上增强了选择性；我国还 注意重点吸收大型跨国公司投资，为其资本、技术密集型项目提供优惠。到2 0 0 4 年底。，我国已登记注册的外商投资企业圆有5 1 2 5 5 个，占全国企业单位总数的 4 ，而工业总产值达4 2 7 5 1 3 5 亿元，占到全国工业总产值的1 9 0 5 ，全部从业人 员年平均人数为9 5 3 2 7 万人，也占到全国总数的1 0 。 这显示出近年来我国的 外商投资企业增长仍很快，工业总产值也e l 益增长，在我国经济中的地位也越来 越重要，到目前为止，我国仍为吸收外资比较多的国家。 我国吸收外商投资，一般分为直接投资方式和其他投资方式，采用最多的直 接投资方式是举办中外合资经营企业、中外合作经营企业和外商独资经营企业， 即所谓的“三资”企业，其中外商独资经营企业即外资企业是我国利用外国直接 投资的主要形式，从2 0 0 4 年的统计数据 中也可以看出，在外商投资企业中数量 最多的是外资企业，占到一半以上。外资企业“一般是指由外国投资者拥有全部 股权、独立经营管理的企业” 。我国1 9 8 6 年颁布的外资企业法规定，外国 的企业和其他经济组织或个人，依照中国的有关法律在中国境内设立的全部资本 由外国投资者投资的企业，才叫做外资企业( 不包括外国的企业和其他经济组织 在中国境内的分支机构) 。 在我国外资企业是外商投资企业中的主要部分，外 资企业是我国吸收外资的主要渠道。 随着对外开放的不断扩大，我国外资企业的不断增多，外资企业对我国的经 济增长有重要的推动作用：首先，外资的注入弥补了国内建设资金的不足，使我 。在中国统计年茬2 0 0 6 中2 0 0 5 年统计数据是对“三资”企业的统计数据，而在它的指标解释中“三 资”企业系指港澳台商投资企业和外资企业的简称所以本文采用的是2 0 0 4 年的数据。 9 我国统计年鉴的指标解释中的外商独资企业包括中外合资企业、中外合作经营企业外资企业和外商独 资股份肯限公司。 。中华人民共和周围家统计局编，中国统计年鉴2 0 0 6 中国统计出版杜，2 0 0 6 年版，第5 0 5 页，伞国总 的企业单位数为1 3 7 5 2 6 3 个工业总产值总的为2 2 2 3 1 5 9 3 亿元，全国总的从业人员年f 均数为9 3 0 3 9 4 万人。 。中华人民共和国国家统计局编，中周统计年豁2 0 0 6 ：) ，中国统计i l ；版社，2 0 0 6 年版，第5 0 5 页，外资企 业的敬勾2 6 3 3 5 个 5 张隶杖、只芷冉t 代绎济新术诰0 ，中周”政r t 济m 版补，1 9 9 0 年版，第岫 。张素秋、吕宝海，c 。与代经济新术涪口中田财政坪济i i i 版针，1 9 9 0 年版，第9 b 赴 国的生产能力增强，促进了我国劳动生产率的提高；其次，外资进入的同时也带 来了先进的生产技术和管理经验，加快了产业结构升级，引起管理体制的革命， 改变了落后的管理理念，造就了一批新型管理人才；最后就是在我国创造了大量 的就业机会，安置了我国大量的剩余劳动力，尤其是在我国出现“下岗”之后， 外资企业也成为安置下岗工人的一条重要渠道。总之，外资企业有利于我国的经 济体制改革，有助于社会主义市场经济体制的建立和完善。但是，在它积极的作 用下，也存在一些消极的因素，如关于外资企业的立法还不完善，对外资企业的 一些行为缺乏法律的约束，行政部门对外资企业监管不力等等。在这样的情况下， 在外资企业中就会出现许多的问题，而在这些问题中最主要的是劳动关系的问 题，因为生产劳动关系是一个企业的核心关系，这也必然要涉及劳资双方，因此 劳资双方的关系问题也日益受到人们的关注。由于在外资企业中的这种劳资关系 是随着我国非公有制经济的产生而产生的新的关系，它是一种雇佣关系或劳资关 系，在这种情况下，工人与雇佣者的利益是根本对立的，双方必然会发生冲突， 而随着近几年劳资冲突的激化，劳资冲突己渐成人们关注的热点问题。 l 市是中国第一批对外开放的十四个沿海城市之一，l 市的经济技术开发区 也是经国务院批准设立的第一批国家级开发区之一，而开发区对引进外资实行优 惠政策回，l 市的开发区已经吸引了美国、法国、德国、日本、韩国、意大利、 澳大利亚以及台湾、香港等3 5 个国家和地区的客商进区，建成了包括精细化工、 纺织、电子、食品、医药、机械等一批骨干企业，其中有6 个国家级重点高新技 术企业，7 个省级高新技术企业，1 0 个在国内同行排名第一的企业，而在l 市的 这些外资企业中，以韩资企业、日资企业居多。这些外资企业同样推动了当地经 济的发展，但由于在引进外资过程中，我国的政策更多地强调投资者的利益，忽 视工人利益，并且投资者本身为了获得最大利润还存在侵犯工人利益的情况，在 这些外资企业中的劳资冲突不可避免，为什么会出现那些劳资冲突? 在冲突的时 候劳资双方，尤其是工人又是采取怎样的行动来维护自己的利益的? 本文试以l 市的y 韩资企业入手来探讨这些问题。 二、研究方法 当我们想描述、解释某个社会问题时，我们就要搜集一些资料以了解这个问 题，研究方法就是“一种手段，被用于搜集信息，通过将研究结果直接用于改良 社会病态或用于检验社会科学的理论问题而使社会受益”圆。肯尼思d 贝利 。l 市优惠政策见附录。 。i 芰，h t g 思d 制篙，许真l 辛脱代 会川，i0 泣f 舟：l 海人民版f 1 9 8 6 年版辩3 页 ( k e n n e t h d b a i l e y ) 认为。研究方法也存在“范式”o ，研究范式不同，即使研究 相同的事物也可能出现不同的结果，因此，研究方法不仅只是一种手段，它本身 也具有重要的意义，不同的研究方法可能会带来完全不同的研究结果，本文的采 用的是质性研究的方法，“它与国内的定性研究有区别，它不是空对空、思辨性 的，也不是从理论到理论的逻辑来建构知识，它是以文字叙述为材料、以归纳法 为论证步骤，从个案出发，用材料说话，揭示个案资料的内在逻辑”国，它“强 调研究者深入到社会现象之中，通过亲身体验了解研究对象的思维方式，在收集 原始资料的基础之上对。情境化的、主体间性( i n t e r s u b j e c t i v e ) 的意义解 释”回，它是“以研究者本人作为研究工具，在自然情境下采用多种资料收集方 法对社会现象进行整体性探究，使用归纳法分析资料和形成理论，通过与研究对 象的互动对其行为和意义建构获得解释性理解的一种活动”o 。在这种研究方法 的指导下，本文在具体的方法上运用的是个案调查法，搜集资料的主要方法是访 谈法。 ( 一) 个案调查法 本研究采用的是个案调查的方法，“所谓个案调查，是指对某个特定的社会 单位作深入细致的调查研究的一种调查方法。” 个案调查可以对特定对象的调 查研究比典型调查更为具体、深入、细致，它要对调查对象作历史的研究，进行 较详细的过程分析，以弄清其来龙去脉，具体而深入地把握个案的全貌。个案调 查的目的主要不是用来说明它所能代表的同类事物，而是为了了解和认识个案本 身的问题，所以个案研究一般不存在是否要考虑它有没有代表性的问题，个案调 查所得出的结论一般也不能用来推论有关总体。个案调查法在调查时间、活动安 排上有一定弹性，研究者可采取的方法也比较多样，有观察、访问、文献法等形 式，便于灵活掌握。o 本研究的个案选取的是l 市的y 企业，因为本文的目的是为了挖掘劳资关系 的实质，而劳资关系中一个重要的方面是劳资冲突，经初步了解y 企业中曾有过 激烈的劳资冲突，而l 市是我的家乡，这有利于我尽可能全面的收集个案的各种 资料。通过对收集的资料的分析和研究，针对该个案存在的问题，找出症结所在， 并提出建议或方案。正是由于本文是个案分析，所以也存在着个案分析的不足就 是缺乏代表性。 ” 美 肯尼思d 贝利著，许真译现代社会研究方法，e 海：卜海人民出版社1 9 8 6 年版，第3 1 页 。这肇的范式是指社会科学中观察桂会世界的一种视野和参照框架。它由一整套概念和假定所组成。库恩 ( t h o m a s k u h n ) 的科学革命的结构中这个词得到了新的强调。 9 刘爱k ，t 选择圆企变革与t 人的生存行动社会科学文献出版社，2 0 0 5 年版，第4 0 贝 。陈向明，质的研究方法与社会科学研究，北京：教育科学出版士 ，2 0 0 0 年版，第t 贞 。陈向明，质的研究方法与社会科学研究，北京：教育科学出版补，2 0 0 0 年版第1 2 贞 8 是增辕，是鹏森一b 垮，现代十 会调矗疗以f 晦：i ：海人民h 1 版针1 q 4 n 斗版，第1 1 7 呱 。是增毕是鹏淼另撤片，现代 i 幺惆矗方i 上，i 由；上海人民版硅j 9 蚋收，第1 1 7 一一i 培 贞 4 ( 二) 文献研究法 文献研究是“一种通过收集和分析现存的、以文字、数字、符号、画面等信 息形式出现的文献资科，来探讨和分析各种社会行为、社会关系及其他社会现象 的研究方式”。文献资料可以为社会现象的研究提供现实的依据。文献研究可 作为社会学研究的主要方法应用于很多研究课题，但其经常地用于对社会学课题 的探索性研究，在研究者要从事某个社会学课题的正式研究之前，查阅相关的研 究报告、文献和统计资料是其必须经历的一个研究阶段。 本文中的文献资料主要有以下几个方面：国际上有关劳资关系以及集体谈判 的研究，国内关于劳资冲突和工人行动的研究，相关的统计数据和y 企业的历史、 概况。 ( 三) 访谈法 论文主要的搜集资料的方法是访谈法或访问法，因为本文是对劳资冲突的过 程及工人行动的研究，用访谈法有利于调查中的观察与互动，更能够展现劳资冲 突中复杂的过程和后果，以及在这个过程中工人的所为所思。 访谈法与其他的搜集资料的方法相比有很多优点，例如o ：它的灵活性，高 的回答率，可控制性，可记录下自发性的回答及可保证所有问题均得到回答等。 当然，访谈法也有它的缺点o ：研究费用极高，花费访谈员访谈的时间也多；可 能需要访谈员走很远；访谈员可能误解回答者的回答，也可能理解它而在记录上 却造成笔误；回答者也可能受到访谈的影响，匿名保证较差，回答敏感性问题时 会让人觉得有威胁，难于寻访到回答者等。访谈又分为结构式与无结构访谈。结 构式访问“又称为标准化访问，即按照事先设计的、有一定结构的访问问卷进行 的访问，是一种高度控制的访问方法”回。无结构访谈又称做深度访谈或者自由 访谈，它与结构式访谈相反，并不依据事先设计的问卷和固定的程序，而是只有 一个访谈的主题或范围，由访谈员与被访者围绕这个主题或范围进行比较自由的 交谈，无结构访谈适合于、并主要应用于实地研究。它的主要作用在于通过深入 细致的访谈，获得丰富生动的定性资料，并通过研究者主观地、洞察性地分析， 从中归纳和概括出某种结论。无结构访谈的最大长处就是弹性大，灵活性强，它 有利于充分发挥访谈双方的主动性和刨造性，与结构访谈相比，无结构访谈的最 大特点是深入、细致。o o 风笑天，考 会学研究方法，北京：中国人民大学出版社，2 0 0 i 年第2 版，第2 1 7 页 。 美j 肯尼思d ”和j 著，许真译现代社会研究方法，上海：上海人民出版社，1 9 8 6 年版，第2 4 1 页2 4 2 页 。 荚1 暂尼思d 9 1 利著，许真译现代针会研究方法，上海：卜海人民m 版什1 9 8 6 年版。第2 4 3 炙一2 4 4 血 风z 天，t 现代1 会调查方法以一：牛中 土人学出版杜2 0 0 1 年第2 版第1 3 6 炙 。风苌天，补会。研究方法，北京：中闽人民凡 f j 版社，2 0 0 1 年第2 版第2 j 4 2 5 5 吼 5 在实际进行访谈时首先是要抽样。本文在抽样时采用的是有目的抽样，选择 被访者时，首先是看其是否能接受访谈，由于本文的研究有些问题可能涉及个人 内心的想法，所以一定要建立在本人自愿接受访谈的基础之上；其次是要经历过 公司劳资冲突的人，也就说本文访谈时的对象主要是老工人，只有他们才能了解 当时事情的过程；最后，在选择被访者时还要考虑他( 她) 在劳资冲突时所在的 部门，因为该企业分为不同的部门( 车间) ，不同部门的人在劳资冲突时的行动 不同。依据这三个标准确定了十二个被访者。 采访被访者时，在采访他们之前都先用电话先约定好采访的时间和地点，在 采访时允许他们使用本地方言。在每个采访正式开始时都要在先争取被访者同意 的情况下使用录音，事后尽量逐字逐句整理成文字；如果对方不同意录音则争取 被采访者的同意进行当场记录，采访一完成后就马上整理成文。在每次采访开始 时，都要先向被访者说明采访的意图，并向被访者保证采访的匿名性。访谈的时 间通常在半个小时到两个小时之间，必要时对有的被访者进行了追访。 本文的访谈可分为两个阶段。第一个阶段主要是试访，目的是了解该公司的 基本情况及劳资冲突的情况，这一阶段主要访谈了三位工人，主要采用无结构访 谈的方式，多为开放式问题，力求全面了解；第二个阶段是正式访谈，也是重点 访谈，按照事先准备好的访谈提纲来进行访谈，共访谈了九人，通过这一阶段的 访谈，并且对被访者访谈资料的分析形成劳资冲突中工人行动的基本框架。 ( 四) “过程事件研究法” 论文借鉴了“过程事件研究法”这个研究策略。孙立平在过程 事件分析”与对当代中国国家农民关系的实践形态中寻找了一种方法，一种能 够再现复杂而微妙的事情并能够对其进行清楚解释的方法，或者说是一种研究策 略。在进行研究中他们发现，就是要观察人们的社会行动，特别是由他们的行动 所形成的事件与过程。他认为“微妙性”正是隐藏在人们的社会行动，特别是事 件性过程之中。这是在正式的结构中、在有关的文件上很难见到的东西。他将这 样的一种研究策略称之为“过程事件分析”，而研究的目的，就是对这样的 事件与过程，进行叙事性再现和动态关联分析。这启示他们，也启示我们，我们 的关注点，也就应当放到这种“有事情的时候”，这种“有事情的时候”就是一 种可以展示事物逻辑的事件性过程。关注、描述、分析这样的事件与过程，对其 中的逻辑进行动态的解释，就是孙立平所说的“过程一事件分析”的研究策略和 叙事方式。“过程事件分析”策略的基础，是对于描述方式的强调，即强 调一种动态叙事的描述风格。这里的关键，是将研究的对象作为或者是当做一个 孙口中j 张一事件分析1 ，对” i r e 中i t , j 1 日缘农民关系的菇践形态” 清华衬会学件论，艇门 鹭 i n 版 。2 j ( 1 i j 年版 6 事件性过程来描述和理解。国本文即运用这个研究手段，从描述劳资冲突的过程 中分析工人的行动。 三、研究的分析框架 以前的社会科学研究在分析和解释社会现象时，不是仅从宏观的角度将社会 系统做为整体来观察，就是只从微观角度来解释其中的一个部分，这二者好像是 不相容的，其实，社会是由个人组成的，整体是由部分构成的，宏观与微观也是 相连的，因此从二十世纪七十年代后期开始，社会理论家们不再满足于传统理论 中行动与结构、微观与宏观的二元划分，而开始寻求二者的统一。科尔曼在他的 社会理论的基础一书中首先就阐明了这个观点，他认为社会科学应当以解释 社会系统行为为重点，但对系统行为的解释可以降低到低于系统水平的层次上进 行。他想弥补过去社会学上宏观与微观相对立的不足，他指出：“个人行动的结 果影响着他人的行动，这是宏观到微观的转变。个人行动的结合产生宏观水平的 结果，这是微观到宏观的转变。解释宏观现象，包括解释三种类型的关系： 宏观到微观的转变、个人有目的的行动以及微观到宏观的转变。”o 本文的分析就是要将宏观与微观相结合，文章先从宏观的冲突切入，再对工 人在劳资冲突中的行动进行微观的分析，分析的基本出发点是把工人看作是冲突 背景下的理性行动者，正如科尔曼所说的：“当社会理论以解释社会系统行为为 重点时，实际研究的注意点却集中在解释个人行为上。”固依据理性选择和博弈 的理论，在冲突过程中，作为理性行动者的工人与资方都试图使自身的利益最大 化，他们权衡利弊来确定自己的行动策略，双方的相互作用促进了冲突的解决， 但双方的策略其实都是从特定的社会背景出发的，是受特定的社会环境制约的， 微观水平的行动的相互结合形成了宏观的行为。因此，在研究行动者如何选择策 略时，必须从社会背景来进行考察。 四、研究的意义 关于各种冲突的研究一直是人们研究的热点，而对于新形势下的劳资冲突的 研究在我国仍有欠缺，对劳资冲突的研究不仅对社会关系研究、阶级研究等理论 研究有重要意义，而且也有助力于我国的经济、社会等各方面实际问题的解决。 ( 一) 理论意义 。孙证平“过程事件分析与对当代中国国家农民关系的实践形态”清华社会学评论，厘门 鹭江m 版 i 2 0 0 0 年版 。c 荚；j ：母并，邓方洋： 补会珲论的垠竹，北隶： 会科学史献 ，1 9 9 9 年版第5 缸 4 荚年 尔世持，邓方冲：f 会理论的毕毗北京： l 会科学殳献版f 。1 9 9 0 年版第2 1 口l “【美科a ；世鲁邓方译：i l 会珲论的坫础北京：f 会科学文献版f l ，1 9 9 9 年版第1 负 7 在我国关于劳工方面的研究是不是已经过时了? 并不是。从理论上看，对外 资企业劳资关系的研究是对社会关系以及阶级理论的补充与发展。 首先，从社会关系的研究上看，劳资关系或雇佣关系是一种新型的社会关系， 但人们对它的认识还不够。以前，人们都认为在我国社会主义制度下，由于剥削 阶级作为阶级已被消灭，所以在企业中是不存在剥削的，也不存在劳动纠纷和劳 动争议，管理者与工人之间的利益是一致的，当然也就不存在解决劳动争议的法 律，那在我国社会主义制度下非公有制企业中的雇佣关系是不是一种劳资关系 呢? 改革开放后，随着私营企业、外资企业等非公有制企业的发展，新的劳动关 系产生了，这种关系在性质上已不同于我国公有制企业中工人与管理者之间的关 系，它是雇佣劳动。与资本之间的关系。为什么昵? 因为虽然在我国已经不存在 过去那种统治与被统治、压迫与被压迫的阶级对立，雇佣关系的建立好像也是自 愿的，但在私营企业和外资企业中被雇佣者就是只拥有自身劳动力的无产者，全 部的生产资料都掌握在雇主手中，也可以说就是资本家的手中，所以它已经是一 种劳资关系；另外，我国在确立以公有制为主体，多种所有制形式并存的同时， 也确立了以按劳分配为主，多种分配方式并存的分配制度，按资本分配是其中的 一种分配方式，这实际上也已经承认了它就是劳资关系。然而，这两种关系的不 同人们还没有完全认识到，从既有研究上看也是不够的。很多人还是认为我国不 存在劳资关系，认为这种劳资关系在我国社会主义制度下已经和马克思所说的劳 资关系不一样了，它受到公有制经济的约束，从属于公有制经济 ，但是从这么 多年的非公有制经济的发展来看，我们应该改变这样的认识。 其次，从阶级理论上看，虽然许多中外学者都认为关于阶级的研究已经过时 了，但近年来又有许多中外学者又重拾这个话题。美国学者戴维李、布赖恩特 纳主编的关于阶级的冲突 的论文集中，大部分学者还是认为在现在的西方 社会关于阶级的研究仍应继续。我国学者沈原在社会转型与工人阶级的再形成 一文中，除了认同布洛维的观点，认为“针对工人阶级的研究依然意义深远” ， 以及“基于马克思主义立场的劳工研究，应当考虑资本主义全球化过程所带来的 影响和变迁，例如：必须看到产业工人阶级的国际重组，产业工人阶级在某 些最为发达的国家，如美国和西欧各国，在经济、政治和社会生活领域中归于沉 寂，并不意味着这个阶级在其他国家也同样丧失了历史意义，恰恰相反，如果我 。马克思在资本论中认为。资本主义时代的特点足，对t 人本身来说，劳动力是归他所有的一种商品 的形式，他的劳动崮而具有雇佣劳动的形式，另一方面。i f 足从这时起，劳动产品的商品彤式才普遍化。 ( 中共中央马克总、恩格斯、列宁，斯大林著作编译局详，资本论( 第一卷) ，北京：人民出版社，1 9 7 5 年版，第1 9 3 虹) 4 郭距洪“如何认识我国现阶段出现的雇佣劳动关系”，人大复印资料劳动纾济人力资源管理1 9 榔 年第3 期 美。栽维拿、市赖恩特纳上编父t f 瑜级的冲突，荸庆：| jj ；6 f f l ，2 0 0 5 年版 。沈绦“f f 会转型ji 人阶级的冉形成”社会学研究2 0 0 6 年第2 明 8 们放大眼界，从产业工人阶级的国际重组的角度上观察问题，就会发现：在西方 发达国家中逐步消逝的产业工人阶级，却在一大批发展中国家和转型国家中迅速 崛起，发展中国家和转型国家变成全球产业工人阶级的复兴基地，其中，转型中 的中国社会正是至为重要的基地之一。当国际社会和经济学家们异口同声地 断言中国正在变成一座世界工厂时，这个断言的社会学意义已被一语道破：世界 上最庞大的产业工人阶级正在中国形成。”。同时他在文中还主张 ：把工人阶级 带回分析的中心，强调确立工人阶级研究在当代中国社会学中的中心地位，这是 立足于当代中国社会的转变来提出的社会学的研究问题，是更多地是立足于我们 正在经历的社会转型的实践，是来自于我们每日都在经历的日常社会生活本身。 ( 二) 实践意义 从实践意义上讲，理论的研究对实践的发展也会有帮助。 首先，从我国社会经济发展的现状来看，我国的经济发展还需要引进外资， 在这种情况的影响下，我国的“三资”企业越来越多，而近年来发生的劳动纠纷 或劳动争议也越来越多，从2 0 0 2 年的有关统计来看 ，外商及港澳台企业就业人 员数占城镇总就业人数的3 4 ，但其在各类企业中劳动争议的数量则占了1 2 到1 3 ；另外正由于外资中外方的存在，有的发生争议、冲突时影响就很大，例 如人民网上报道的有关( 7 1 名职工围堵6 名外方经理，天津爆发涉外劳资冲突 。的新闻，它竞被许多海外媒体加以歪曲报道，这样它的影响就不仅只局限在中 国，所以对于外资企业劳资冲突的处理一定要慎重，更需要我们从理论上多加研 究，从而指导实践。 其次，对我国外资企业的工人来说，一方面由于我国吸引外资的外部环境， 国内失业大军及农村剩余劳动力的存在，另一方面由于工人自身的教育水平低、 整体素质差的原因，外资企业的工人也成为我国弱势群体的一部分，他们在权益 受到侵害时却找不到诉求的渠道，在这种情况下对劳资关系的研究同样能为工人 在利益受到侵害时提供帮助，让他们在实践中尽量多的通过各种途径来表达自己 的利益，维护自己的权利。 最后，我国正在为建设和谐社会而努力，劳资关系作为我国经济关系中的重 要一环，它的和谐对整个社会来讲也有着重要的意义，但现在的劳资关系中还存 在很多不和谐的因素，例如压低工人工资，延长工时，加大劳动强度，不重视工 人的福利保障等侵犯工人权利的事情，这些问题会成为社会动荡不安的因素，这 与和谐社会的主题是格格不入的，因此从构建和谐社会的意义上，研究劳资关系 。沈腺“社会转型与t 人阶级的f | 形懂”，社会学研究2 0 0 6 年第2 期 。沈原“社会转型与t 人阶级的冉彤成”。什会学研究2 0 0 6 年第2 期 。佟鼽“- 三资企业萤资是系研矗”? 海2 0 0 5 年鹂4 期 。“7 i # 职丁围堵6 名外疗鲐理，人。p 罐发涉外劳资冲突”，中陶外资l 叫 ( h t t p ：，w w c h i n a f i w c o n i u n t a n ，b m m f l e w s a s p ? i d 一1 8 6 2 ) 9 也是必要的。 因此，从实践与理论双重意义上讲，研究劳资关系都具有重要意义。虽然， 对于历史和现存的劳资关系，学者们的研究很多，但是他们多是从经济学的角度 去研究的，从社会学的角度来研究的不多，本文拟从社会学的角度来研究劳资关 系，并试从社会学的传统视角冲突的视角出发来研究劳资关系，并分析冲突 中的工人的社会行动。 0 第二章国内外相关研究文献综述 一、国外关于劳资冲突与工人行动的研究 ( 一) 关于劳资冲突与工人行动的研究 工人阶级的形成与工人运动息息相关，罢工这种集体行动经常发生。英国学 者汤普森( e d w a r d p a l m e r t h o m p s o n ) 的英国工人阶级的形成一书使用了工 人们真实经历和声音重新解释了各种正式的工人阶级组织，他关注劳工们在何种 情况下开始感受到共同的利益和对雇主的反抗。他认为工人阶级是他们自身形成 的自主机制，工人阶级与雇主的斗争深入地影响着新一代的工人，这一过程是通 过分享学习游戏规则的过程实现的。罢工不是偶然爆发的，而是工人们在日常生 活中集体关系的自然拓展，集体行动的源泉是共同的根、共同的经历、共同的方 言、共同的习俗和面临的共同危机。韩国工人一书中，作者认为韩国的工 人的抵抗要强烈的多，在组织独立工会上，也有更强的进取性，他认为是文化与 政治产生了密切的互动作用，这有助于韩国工人阶级的迅速形成。o 劳资冲突经常以工人的集体行动的形式出现，有人认为相对剥夺以及工人经 受的不平提供了工人进行行动的主要动机o ；奥尔森对集体行动逻辑的影响深深 影响到关于集体行动发生机理的研究。奥尔森认为那种集体利益导致集体行动的 产生的观点是错误的，他认为集体行动实际上是非理性的，根据他的理论，如果 动机的激励没有选择性，集体行动作为一种对共同利益追求的活动，其发生依然 是困难的。m 集体谈判在西方劳资关系中具有重要的地位，罢工往往是工会在谈判时的筹 码，集体谈判在西方很多国家已制度化。关于集体谈判与劳资关系的介绍从 集体谈判的外部环境入手，从策略，功能和工作场所三个层次分析了集体谈判的 过程以及结构，书中分析了劳资双方在集体谈判中的策略和冲突的解决，从三个 层面寻找影响劳资双方集体谈判的因素。 但并不是所有的学者都认为罢工对工 。人来说是可取的，菲利普贝塞特( p h i l i pb a s s e t t ) 没有罢工一书中认为：英 国的劳资关系正在改变，半个世纪的自由罢工的年代将英国又拉回到“英国病” 的时代，现在工会会员由于失业而减少，它只代表少数的劳动者，而大部分的人 。 英 汤普森著，钱乘且等译，英国t 人阶级的形成，南京：译林出版社2 0 0 1 年版 。 韩】具海根，梁光严、张静译，韩国t 人：阶级形成的文化与政治北京：社会科学文献出版社， 2 0 0 3 年版 。转引臼划爱甚，选择国企变莘0r 人生存行动北京：补会科学文献出版衬2 0 0 5 年版，第7 页 ”走鼍鐾尔奥尔森并陈郁、郭 峰、李崇新峄，集体行动的逻辑，上海：卜海人民h j 版十f ，1 9 9 5 年版 。h a r r yck a t z ，t h o m a sak o c h a n 4 n i n t r o d u c t i o nt oc o l l e c t i v eb 口r g n m i n ga n di n d u s t r i a lr e l a t i o n s , 2 0 0 0 ，t h e m c g r a w h i l lc o m p a m i e s i n c 1 1 认为罢工既浪费时间又代价太大，没有罢工的新时代就要来了。o ( 二) 外国学者对中国劳资冲突及工人行动的研究 为了深入分析一个问题需要从历史入手。1 9 8 6 年，贺肖( g a i lh e r s h a t t e r ) 的天津的工人们1 9 0 0 1 9 4 9 年一书认为圆，对中国工人的研究有三方面值 得关注：一是外在因素的研究，强调分析社会背景因素对工人各种行动和思想的 结构性作用，探讨工人和统治阶级的关系、统治阶级之间的关系、异质性问题以 及暴力和非暴力的政治权力的运作；二是研究内在因素，强调工人的阶级意识、 组织和行动之间的联系；三是对工人参与政治行动的研究。这是西方八十年代重 要的关于中国劳工的研究，虽然受到女性主义社会史思潮的影响，却丰富了西方 学者对中国工人的了解。o 上海罢工：中国工人政治研究书中专门研究 1 8 3 9 1 9 4 9 年的工人运动，强调普遍意义上的文化和特定历史条件的作用。 上海工人罢工与当时的政治背景是分不开的，是为当时的政治服务的。o 这本书 被认为是众多中国工人研究中，最具理论视野和成就的，这本书不但整理出影响 工人运动的三种政治以及它们错纵复杂的关系激发出中国劳工的强大运动能力， 更重要的，是有意识地将中国的历史经验对照其他西方国家的历史及理论，而独 到地指出我们不必只看到s o l i d a r i t y ( 团结) 对集体行动的促成作用，反而分裂、 分化( f r a g m e n t a t i o n ) 亦可促进集体能动性。中国的案例说明，工人的技术、性 别、行业、地域分化、利益冲突、造成他们通过不同的途径，依附不同的政党去 进行集体抗争，分化并没有杜绝抗争的出现。囝 也有从制度入手来研究中国的劳资冲突以及工人行动的。关于这方面的研究 最重要的要属沃德( a n d r e ww a