（产业经济学专业论文）中国铁通规模经济与范围经济研究.pdf

摘要 本文的主旨在于对中国铁通规模经济和范围经济进行理论分析并在此基础上 对中国铁通的规模经济和范围经济进行实证检验。规模经济能够体现中国铁通的 规模与成本效益的关系，范围经济能够体现中国铁通提供多种业务的成本收益状 况。对中国铁通的规模经济和范围经济的研究可以为中国铁通的扩张发展提供有 力的理论基础。 中国铁通的规模经济和范围经济既是一个理论问题，也是一个实证问题，既 要求从理论上进行分析，也要求利用现实数据来对理论进行实证检验。因此，本 文从投入产出、固定成本、经营、资产专用性、成本互补性等方面分析中国铁通 规模经济与范围经济存在的理论依据，然后在此基础上对中国铁通的规模经济和 范围经济进行了实证检验，最后提出了中国铁通扩张发展的道路。 实证检验结论表明中国铁通呈现出规模经济的特点，但是规模经济不显著。 中国铁通规模经济程度不显著的主要原因是现在拥有的客户群小。中国铁通固定 投资较大，装机容量和数据带宽还有很大的闲置部分，使资源浪费，导致规模经 济不显著。中国铁通具有较高的范围经济，这是中国铁通大力发展商务通宝业务、 智能眼业务、电话留声机业务、呼叫中心业务、一号通业务、传真通业务、全视 通业务等增值业务产生了积极效果。 在规模经济与范围经济理论分析和实证检验的基础上提出中国铁通的发展之 路。一通过重组兼并等方法使中国铁通在时间内迅速扩张，以提高市场份额；二、 通过大发展增值业务来，逐渐向内容提供商转变，实现中国铁通的稳步发展；三、 从固定电话和网络提供商向无线通信和无线网络提供商过渡，实现全业务经营； 四、实现铁通多元化经营，以抵抗风险，适应电信行业发展的大趋势。 关键词：规模经济；范围经济；中国铁通 a b s t r a c t b a s e do nt h et h e o r e t i c a la n a l y s e so fs c o p ee c o n o m i e sa n ds c a l ee c o n o m i e sf o r t h ec h i n at i e t o n g ，t h i sp a p e re x a m i n e sc h i n at i e t o n g ss i t u a t i o ne m p i r i c a l l y s c a l e e c o n o m i e so fc h i n a t i e t o n gd e s c r i b e st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e ns c a l ea n d c o s t - r e v e n u e ，w h i l es c o p ee c o n o m i e sr e f e r st ot h ec o s t - r e v e n u ew h e nc h i n at i e t o n g o f f e rs o r t so fp r o d u c t sa n do p e r a t i o n s t h er e l e v a n tr e s e a r c hc a ns u p p o r tt h ep r e s e n t c h i n at i e t o n g sr o a do fd e v e l o p m e n ti nt h et h e o r y s c a l ee c o n o m i e sa n ds c o p ee c o n o m i e sa r eat h e o r e t i c a la n de m p i r i c a lp r o b l e m ， w h i c hr e q u i r e st h e o r e t i c a la n a l y s e sa n dt h ec o r r e s p o n d i n ge m p i r i c a lt e s t s t h e r e f o r e s o m ek n o w l e d g e ，s u c ha si n p u ta n do u t p u t ，f i x e dc o s t s ，o p e r a t i o n ，s p e c i f i ca s s e t sa n d c o s tc o m p l e m e n t a r i t y ，i si t st h e o r e t i c a lf o u n d a t i o n ，t h e nc h i n at i e t o n gi se m p i r i c a l l y t e s t e d c o n s i d e r i n gt h ee m p i r i c a lr e s u l ta n dt h ep e c u l i a rs i t u a t i o nc h i n at i e t o n gf a c e s ， t h i sp a p e rp u t sf o r w a r ds o m es u g g e s t i o n so ni m p r o v i n gt h es c a l ee c o n o m i e sa n d s c o p e e c o n o m i e so fc h i n at i e t o n g t h ee m p i r i c a lr e s u l ts h o w st h a ta saw h o l e ，s c a l ee c o n o m i e sd oe x i s ti nc h i n a t i e t o n g ，b u ti t i sn o ts i g n i f i c a n te c o n o m i e so fs c a l ea n dw i l ls u b s t a n t i a l l yi n c r e a s e t h ed e g r e eo fe c o n o m i e so fs c a l e a l t h o u g hc h i n at i e t o n g sa s s e t sa r es m a l l ，i ti st h e e f f i c i e n c ya d v a n t a g e so ft h ef u l lu s eo ft h e i ro w nr e s o u r c e s t h i si st h ei n v e s t m e n t a n dh u m a nr e s o u r c e sw i t hah i g hd e g r e eo ft h es c o p eo ft h ee c o n o m yi nc h i n a t i e t o n g ， t h i s m a y b ed u et ot h ec o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r y ，p a r t i c u l a r l y i n b a s i c t e l e c o m m u n i c a t i o n ss e r v i c ep r o v i d e r sr e q u i r eah i g h e rf i x e da s s e t s ，a tt h es a m et i m e ， t e l e c o m m u n i c a t i o n st e c h n i c a lc o n t e n tm o r e o nt h eb a s i so ft h ee c o n o m i co fs c a l ea n ds c o p et h e o r ya n de m p i r i c a la n a l y s i s ， t h ep a p e rp u tu pw i t ht h ed e v e l o p m e n to fc h i n at i e t o n gr o a d 1 ，t h r o u g ham e r g e r ， c o n s o l i d a t i o n ，r e o r g a n i z a t i o n ，a n d o t h e r w a y so fm a k i n gc h i n at i e t o n gr a p i d e x p a n s i o ni n o r d e rt oi n c r e a s em a r k e t s h a r e ；2 ，t h r o u g ht h ed e v e l o p m e n t o f v a l u e a d d e db u s i n e s sa n d ，e s p e c i a l l y ，b e c o m ec o n t e n tp r o v i d e r s ，t oa c h i e v et h es t e a d y d e v e l o p m e n to fc h i n at i e t o n g ；3 ，t h et r a n s i t i o nf r o mt h ef i x e dt e l e p h o n en e t w o r kt o p r o v i d i n gw i r e l e s sc o m m u n i c a t i o n sa n dw i r e l e s sn e t w o r kp r o v i d e r sw i l la c h i e v ef u l l o p e r a t i o n s ；4 c h i n at i e t o n gr e a l i z e dd i v e r s i f i e db u s i n e s st or e s i s tr i s k si no r d e rt h a t i tf i tt h ed e v e l o p m e n to ft h et e l e c o m m u n i c a t i o n si n d u s t r yt r e n d k e yw o r d s ：s c a l ee c o n o m i e s ；s c o p ee c o n o m i e s ；c h i n at i e t o n g 1 1 1 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研 究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体i 均已在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名：彳彻，移日期护8 年多月 f 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部f - j 或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南科技大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 涉密论文按学校规定处理。 名：7 彬活魄瑚年厂月 作者签名： f日期：砂蟛年么月加日 导师张杆哪j 魄。箩年石眇日 湖南科技大学硕士学位论文 第一章绪论 本章将顺着以下思路讨论四个问题：( 1 ) 阐述本文选题的理由；( 2 ) 分析 国内外的相关理论和研究现状，找准问题研究的视角和起点；( 3 ) 提出研究问题 的思路和方法；( 4 ) 概述本文的基本架构和创新之处。 1 1 问题的提出和研究的意义 1 - 1 1 问题的提出 在2 0 0 1 年底，中国国务院批准了电信体制改革方案。经过改革重组，基础电 信企业已有6 家一一中国移动通信集团、中国联合通信有限公司、中国电信集团 公司、中国网络通信集团公司、中国铁通集团有限公司和中国卫星通信集团公司 等企业，在包括国际、长途、本地、移动等在内的各类主要业务上展开竞争。从 前状况来看，中国铁通主要的竞争者是中国电信和中国网通，而潜在竞争者是中 国联通和中国移动。从营业收入、全年利润、总资产、用户数量等几个指标来看， 中国铁通是五个运营商中最小的一个。见表1 1 表1 1 中国基础电信运营商统计资料 资料来源；中国电信产业报告 与其它电信运营商，特别是直接竞争者中国电信与中国网通相比，中国铁通 是非常弱小的，如何快速发展，做大做强，就成为其必须面对的一个至关重要的 问题。中国铁通可以从很多方面入手，但生产成本无疑是必须考虑的生个非常重 要的方面。生产成本因素虽不是影响企业生存能力和竞争能力的惟一因素，但却 第一章绪论 是极为重要的因素。在产品和服务质量相同的情况下，较低的生产成本意味着更 大的利润和更强的竞争力。在生产技术劳动力素质大致相同的情况下，实现规模 经济和范围经济是企业降低生产成本，提高生存能力和竞争能力的重要途径，也 是中国铁通快速发展的重要途径。 综上所述，本文研究中国铁通的规模经济和范围经济问题，为中国铁通的规 模扩张和产品扩张提供理论基础，而国内外学者对电信行业的规模经济和范围经 济研究较少。本文试图对中国铁通的规模经济和范围经济进行理论分析和实证检 验，并提出中国铁通发展之路。 1 1 2 研究的意义 本文运用规模经济和范围经济来研究中国铁通的现实状况、存在问题及发展 之路有极为重要的理论和现实意义，主要表现在： 1 运用规模经济和范围经济来研究中国铁通，建立一个分析电信行业的规模 经济和范围经济的系统分析框架，有利于更全面、更系统地考察和分析其它电信 公司的规模经济和范围经济，也就是说为其它电信公司分析本公司的情况提供一 个框架模式。 2 运用规模经济和范围经济来研究中国铁通，有利于进一步深化对规模经济 和范围经济的理解，同时，也有利于理解新时期、新环境下的范围经济和规模经 济，为规模经济和范围经济的发展提供了新的理论基础。 3 。运用规模经济和范围经济来研究中国铁通，可以为中国铁通发展提供新的 理论依据，也可以为中国铁通的“专网做强、区网做大 的战略构想实现提供战 略指导。 1 2 国内外研究状况综述 1 2 1 国外学者的相关研究 在国外古典主义的经济学家中就有人提及规模经济理论，如斯密、穆勒等， 但是现代的观点主要是新古典主义者提出的，如马歇尔、斯蒂格利茨、平狄克、 鲁宾费尔德等。这些国外专家都对此做了详细的研究和阐述，因而现在主要对这 些专家的观点进行综述性回顾。 湖南科技人学硕士学位论文 1 2 1 1 国外学者对规模经济的研究 早期的经济学说虽然还没有明确的“规模经济 概念，但已经认识到生产规 模的扩大会导致成本的下降和劳动生产率的提高，并对规模经济进行了初步的分 析和阐述。 斯密( s m i t h ，a ) 以扣针制造业为例，分析了在一定规模基础上的分工对提高 劳动生产率的作用，认为“劳动生产力上最大的增进，以及运用劳动时所表现的 更大的熟练、技巧和判断力，似乎都是分工的结果 。亚当斯密认识分工是劳动 生产率提高的最大原因，但分工要受生产规模与市场需求量大小的制约，实际已 经隐含了大规模生产的优势在于可以充分利用企业内部分工带来的劳动生产率提 高同时指出其优势的发挥要受到市场需求量的限制【1 1 。 穆勒( m i l l ，j s ) 是最早直接系统阐述大规模生产好处的经济学家之一，他在 其代表作政治经济学原理中专门论述了“大规模生产和小规模生产”的问题， 认为大规模生产可以降低成本主要是由于一般业务开支并不与业务量成比例地增 加，业务规模较大，完成全部业务活动所需的劳动量从比例上来说就越小。在很 多情况下，大规模生产可以大大提高生产效率。他继承了斯密关于分工的观点， 认为：“当工作的性质允许，市场的规模足够大时，更需要进行细致的分工。企 业愈大，分工也就可以愈细。这是大型制造厂存在的主要原因之一。”【2 】 马克思也论述了协作劳动比分散的个体劳动具有的优越性，从而给出了规模 报酬递增的另一方面的原因【引。 马歇尔( m a r s h a l l ，a ) 第一次明确提出“规模经济”的概念。他用规模经济 来解释报酬递增的现象，认为报酬递增的原因是由于企业“扩大其不动产而获得 了种种新的大规模生产经济，从而在相对低廉的成本上增加了产量 【4 1 。 萨缪尔森( p a u l a s a m u e l s o n ) 认为规模经济是由于所有生产要素的同比例增加 而引起的生产率的提高或平均生产成本的降低。他则把规模经济分为外部规模经 济与内部规模经济两个部分。内部规模经济主要来源于四个方面：一是“专业机 械的使用与改良；二是“采购与销售的经济 ；三是“技术的经济”；四是“企 业经营管理工作的进一步划分( 分工) ”。外部规模经济主要表现在：一、可以 利用具有比较优势的自然资源、地理资源和人力资源，比如经济区位较好的地方 商业和金融业就会相对发达；二、可以共享社会生产条件即基础设施，从而节约 建设基础设施的费用；三、可以开成较高的效率方劳动力市场；四、可以共享辅 助行业提供的专门服务；五、有利于专业技术的传播和扩散。【5 】 3 第一章绪论 钱德勒称规模经济与范围经济在推动大工业迅速崛起中起了重要作用，是“工 业资本主义的原动力”1 6 】。钱德勒认为规模经济是由于生产单一产品的单一经营 单位( 工厂) 规模扩大，导致单位生产成本下降而获得的收益( 钱德勒，1 9 9 0 ) 。 曼昆认为规模经济是长期平均成本随产量增加而减少的特性【7 】。 斯蒂格利茨认为当平均成本随着生产规模的扩大而下降时，或产出增加的比 例大于投入增加的比例时，就存在着规模经济【8 】。 平狄克、鲁宾费尔德规模经济表示可以用低于双倍的成本获得双倍的产出。 这个术语包括规模报酬递增的特殊情形，但它具有更为普遍的意义，因为它还表 示在企业改变生产水平时改变要素组合的情形1 9 】。 鲍默尔( 1 9 9 8 ) 主张如果当所有投入数量增加一倍时，产出数量的增加大于 一倍，就称生产存在规模经济，也称做规模报酬递增i l 。 总之，新古典经济学一般通过生产函数和成本函数阐述规模经济问题。生产 函数表明，在其他条件不变的情况下，如果企业内部各种生产要素按相同比例变 化，则其规模收益存在递增、不变和递减三种情况；规模收益反映规模与产出的 关系，规模经济反映规模与成本的关系，二者存在着密切的联系。规模收益递增 意味着，随着生产规模的扩大而产出增加，从而单位产出的平均成本降低， 产生 规模经济( e c o n o m i e so fs c a l e ) ；规模收益不变意味着，生产规模的变动对产出和 成本不产生影响；规模收益递减意味着，随着生产规模的扩大而产出减少，从而 单位产出的平均成本上升，产生规模不经济( d i s e c o n o m i e so fs c a l e ) 。新古典经 济学认为，一个常态的平均成本曲线呈u 型分布。随着生产规模的扩大，起初平 均成本曲线下降，超过一定点以后平均成本曲线上升，与此相对应，生产函数由 规模经济，经过规模经济的最优点后转变为规模不经济。 1 2 1 2 国外学者对范围经济的研究 范围经济这个概念是由p a n z a r 和w i l l i n g ( 1 9 7 5 ) 提出的。范围经济指的是 当一个企业从专攻一种产品转而生产多种产品，也就是说，当企业的生产经营范 围扩大的时候，平均成本下降这样一种经济现象。 p a n z a r 和w i l l i n g ( 1 9 8 1 ) 认为，范围经济来源于分享的投入( s h a r e di n p u t s ) 或者分享的准公共投入, ( s h a r e dq u a s i p u b l i c i n p u t s ) ，即一种投入用于生产一种产品 的同时对其他产品的生产也有帮助。例如，可以用于其他生产过程的暂时闲置的 生产能力( 机械设备、生产线、厂房、热力资源、劳动力、技术等等) 就是一种外 在经济 t l l 。 湖南科技大学硕士学位论文 t e e c e ( 1 9 8 0 ) 认为范围经济的一个重要来源是“诀窍的共同和重复使用 ，这 里的诀窍包括技术上的诀窍和管理上的诀窍【1 2 】。p r a h a l a d 和h a m e l ( 1 9 9 0 ) 把它称 为“核心竞争力 。我们知道，有些技术诀窍的交易成本很高，卖给其他企业不 合算，企业这里的诀窍包括技术上的诀窍和管理上的诀窍。 鲍默尔( 1 9 9 8 ) 认为范围经济的概念是在研究多产品的规模经济时发展起来 的，一般认为范围经济是指通过同时生产不同产品获得的成本节约【1 0 】。 h a r r yb l o c h 等学者在对澳大利亚电信行业规模和范围经济研究中，认为存在 着范围经济但不存在着规模经济【1 3 】。 总之，目前，经济学界对范围经济的理解是如果一厂商同时生产多种产品的 支出小于多个厂商分别生产的支出，这种现象就是范围经济。 1 2 2 国内学者的相关研究 我国学者对规模经济和范围经济的研究是从九十年代开始的，主要是在国外 已有的理论上进行增补，对不能解释的问题做理论修正，同时将其运用到实证研 究中去，而进一步认识和证明规模经济与范围经济的存在及起的巨大作用。 1 2 2 1 目前国内学者对规模经济的研究 李敬认为企业通过比较规模经济和范围经济从追求规模经济到追求范围经 济，从规模经济到范围经济、再到规模经济、再到范围经济的不断追求中发展壮 大，由经营种产品到两种产品到多种产品，影响企业内部分式的各种因素的变 化将影响企业的成长【1 4 】。陈东领对超成本函数的参数进行估计，然后根据这些参 数来计算该年度我国各个商业银行的规模经济程度，同时也从宏观上对整个商业 银行业的范围经济进行了评价【1 5j 。清华大学滕飞，胡兆光运用规模经济分析的随 机决定方法来分析中国电力企业的规模经济情况【1 6 】。 1 2 2 2 目前国内学者对范围经济的研究 周天勇认为范围经济有时空特征，并需要区分厂商范围经济和区域范围经济， 而且还提出，当一种产品由一个厂商多个地点的多个工厂贴牌生产，其成本如果 低于多个厂商生产时，也应当称之为范围经济【1 7 l 。北京大学何卫刚讨论了规模经 济和范围经济的适用性，指出要注意三点：要正确把握实施规模经济和范围经济 的“度 ；要高度重视规模经济和范围经济的适用范围；当环境合适的时候，要 积极推行规模经济和范围经济【1 8 】。北京大学经济学院王大树对范围经济产生作了 5 第一章绪论 一些自己的解释，同时他也认为品牌与范围经济有一定的关系【1 9 】。赵一婷( 2 0 0 0 ) 分析了我国国有商业银行范围经济的现状，指出分业经营使国有商业银行业务范 围过窄，是造成我国国有商业银行范围不经济的原因【2 0 1 。杜莉和王锋( 2 0 0 2 ) 禾m j 用 广义超越对数成本函数分析中国商业银行的经营情况，发现中国金融的运营中同 时存在着范围经济和范围不经济的现象【2 1 1 。刘宗华和邹新月( 2 0 0 4 ) 幂1 j 用广义超越 对数成本函数估计了我国国有商业银行及股份制商业银行的成本函数，并计算出 各自的规模经济和范围经济【2 2 1 。 1 3 目前研究存在的不足 从前面的理论研究回顾和评述可以看出，国内外一些学者对规模经济与范围 经济进行了分析，但目前的研究尚存在以下不足： 1 缺乏对电信行业的研究。目前有关电信行业规模经济和范围经济都只是一 些零散的、简单的研究，大都是存在于其它问题之中，时而进行的附带研究，缺 少对电信行业或者某一公司的专门、系统的研究。 2 现在对电信行业包括铁通在内的研究大多数都停留于评述性研究，也有些 数据上的对比，没有建立数理模型，进行推理和数量化研究。 3 现在已有的研究都没有以规模经济与范围经济为理论基础提出具体的发展 战略。 1 4 本文研究的主要思路和方法 1 4 1 研究思路 本文运用规模经济与范围经济的基本理论来研究中国铁通存在的问题，并提 出解决方法。本文综述规模经济与范围经济的基本理论，然后用这些基本理论来 分析中国铁通的规模经济与范围经济的来源，通过建立模型对中国铁通的规模经 济和范围经济进行检验和实证，最后，研究中国铁通的扩张与发展之路。其思路 见图1 1 。 图1 1 本文研究思路 6 湖南科技大学硕士学位论文 1 4 2 研究方法 本文在研究中试图运用以下分析方法： 1 规范研究与实证研究相结合 以国内外已有的规模经济和范围经济基础理论为指导，结合铁通的实际情况 进行实证分析，为中国铁通的发展提出对策建议。 2 文献阅读与调查访问相结合 国内外关于规模经济与范围经济的研究很多，但是专门研究中国的电信产业， 特别是铁通的规模经济与范围经济的问题的文章的少之又少。为了充分利用已有 的学术成果作为本文研究基础，因此必须进行大量的资料搜集和阅读。同时，为 了使理论研究有充分的事实依据，使对策研究符合我国的实际，还要对铁通公司 进行实地调查。 3 模型分析的方法 通过建立模型来分析问题是一种较为直观的方法，能更为有效的进行研究。 本文将通过建立数学模型来在理论上证明中国铁通增值业务实现范围经济，并对 中国铁通的规模经济与范围经注进行实证分析。 4 计量统计分析方法 通过对中国铁通成立来的各种数据的统计综合对比，得出铁通公司的规模经 济和范围经济的现实情况。 1 5 本文研究的主要内容与创新之处 1 5 1 研究的主要内容 本文共分六章，依据上述研究思路，确定了以下的研究内容。 第一章为绪论部分。主要论述了本文研究的背景和意义，并简要地叙述了本 文研究的内容和思路。 第二章为经济理论中的规模经济和范围经济。包括对规模经济和范围经济的 基本的概念、异同和来源等理论的概述。 第三章为中国铁通的规模经济和范围经济理论分析。主要是运用规模经济和 范围经济理论对中国铁通的情况进行分析。 第四章为中国铁通规模经济与范围经济的实证分析。本章通过建立数学模型 的方法对中国铁通规模经济与范围经济进行实证分析。 7 第一章绪论 第五章为规模经济与范围经济与中国铁通的发展之路。本章主要对中国铁通 的兼并扩张、多元化经营等方面做了深入的阐述。 第六章简要总结了本文的研究结论、启示、研究的不足之处以及尚待进一步 深入研究的内容。 1 - 5 2 研究的创新之处 1 运用数学模型的形式从理论上证明了中国铁通增值业务能够实现范围经 济，也能证明其它基础电信运营商增值业务实现范围经济，因而可以将其作为对 此问题理解的一种理论框架。 2 、从经济学角度系统分析了中国铁通规模经济的存在性及源泉。笔者查阅了 大量国内外关于规模经济和范围经济的研究文献发现，现有的对于规模经济和范 围经济的研究很少，由其在国内更少，本文基本在理论和实证两个方面来全面的 分析中国铁通的规模经济与范围经济 3 、本文全面而系统的对中国铁通的规模经济和范围经济进行了实证检验。对 于电信行业的规模经济和范围经济国内外的学者所做的研究较少，用越对数模型 研究的更少了，而本文采用建立超越对数函数来解决中国铁通规模经济和范围经 济问题，为对电信行业的规模经济和范围经济研究提供参考方法。 4 、利用中国铁通规模经济和范围经济的理论和实证检验结果来分析中国铁通 的规模扩张及产品扩张。 8 湖南科技人学硕十学位论文 第二章规模经济和范围经济的基本理论 2 1 规模经济和范围经济的内涵界定 2 1 1 规模经济与范围经济含义及异同 1 规模经济与范围经济含义的界定 关于规模经济与范围经济的界定中外理论界存在着激烈的争论，如美国管理 学家小艾尔弗雷德a 钱德勒( 1 9 9 0 ) 、潘扎尔和威利哥( 1 9 8 1 ) 、熊贤良( 1 9 9 7 ) 均 提出了很有代表性的见解。笔者对二者的理解是：规模经济是指在既定的条件( 如 政治、社会、技术、环境) 不变的情况下，企业因为自己规模扩大导致的单位产品 成本的递减，从而提高企业利润。它的本质是追求成本降低。企业的长期平均总 成本曲线通常是u 形的，当生产水平低的时候，企业通过扩大生产规模可以提高 工人在生产过程中的专业化程度，从而提高生产效率，降低生产成本。当长期平 均总成本随着产量增加而减少时，可以说存在规模经济( e c o n o m i e so fs c a l e ) 2 3 1 。 但是任何大型组织在规模达到一定程度之后都会出现固有的协调问题，当企业生 产水平提高时，企业获得了专业化的好处，随之而来的协调问题会变得越来越严 重，生产成本因此而上升。 范围经济是指生产厂商同时生产多种产品的成本小于多个厂商分别生产的成 本，它也是以降低成本为宗旨，反映企业在自身形成一定规模以后，在生产原来 产品的情况下把产品生产领域拓展到生产其他的关联产品，从而形成一体化的产 品经营效应。很多企业生产不止一种产品，不管这些产品之间在性质上有没有关 系，由于投入要素、生产设备的联合运用，或者是联合市场计划，或者是能够降 低成本的共同管理，企业通常在生产两种以上产品时拥有生产和成本优势。假设 两个企业分配到的投入物相等，单个企业的联合生产超出两个各自生产一种产品 的企业所能达到的产量时，被认为存在范围经济( e c o n o m i e so fs c o p e ) 2 4 】。 2 规模经济与范围经济的异同 在分析和界定了规模经济与范围经济的含义后，为了更好的对它们进行运用， 很有必要先对它们进行比较分析。企业规模是指技术设备、原材料、能源、劳动 力等投入要素在企业的集中程度而言。对于企业而言，随着规模的扩大，企业运 第二章规模经济和范围经济的基本理论 作的平均成本下降，收益增加，这时原因有两种可能，一是规模经济，二是范围 经济。两者都有着共同的目标，那就是追求成本的降低、利润的最大化；另外， 范围经济与规模经济一样也是以规模扩大为基础的，因此，范围经济还带来与规 模经济相同的某些效益，如技术开发规模效应、规模管理降低管理成本、融资成 本节约等，因此，范围经济与经营规模经济有重叠的地方。但是，两者又存在许 多差异，主要表现在：第一、它们产生经济效应的原因不同。规模经济通常采取 合并、开设分公司、跨国公司等形式，从“横向”拓展角度来寻求成本的降低； 而范围经济是从“纵向”的角度去，通过多产品联合经营而形成一种合成效应来 取得经济效应。范围经济，值得关注的是纵向一体化也是一种形式。纵向一体化 是指沿着某种产品生产链扩展企业的生产经营范围，在企业内部连续完成原料生 产、零部件生产和最终产品生产等各个阶段的生产【2 5 1 。第二、两者在产生经济效 应时所需的条件有差异。规模经济的形成需要资金、人力、物力、技术、组织结 构、管理能力等多方面的充分准备；而范围经济效应的产生除了需要上述条件外， 还要求较高的技术水平，因此，规模经济可以在企业成长的早期产生；而后者必 须在达到一定条件时才能形成。第三、它们所应用的行业领域不同。这里可借鉴 美国的情况，如在化学、医药、金属业、电信、工厂业、非电力机械业，可以更 多的发挥范围经济的优势；而电力机械业或者凡是产品原料地与生产地之间相距 甚远企业可以更多的发挥规模经济的优势。第四、产品或劳务的种类，规模经济 是一种，范围经济是两种或更多。规模经济只产生于单一产品、劳务的生产或经 营规模的扩大；范围经济则是指企业生产或经营两种以上产品或劳务时，平均成 本下降的现象，日本学者植草益认为范围经济效益意味着追加新的产品或劳务进 行联合生产要比单独生产的成本低。 2 1 2 规模经济与范围经济理论模型 1 单一产品的规模经济 传统经济学中关于单一产品的规模经济，是指在一定的技术水平下，生产要 素以固定的比例增加，其成本增加的比例小于产量增加的比例。也就是说，当 f ( 九x ) ( = ， 1 ) 时，规模收益递增( 不变、递减) ，其中f ( x ) 是生产函数， x 为生产要素【2 6 】。 p a n z a r ，w i l l i g 认为这一定义有局限性，因为它要求生产要素以固定比例增 加，而且技术水平不变，所以改用以下方式来度量规模经济： 1 0 湖南科技人学硕十学位论文 i l 规模收益递增 弘丽c ( y ) y 2 怒撼蓑蓑差主蠢 其中，c 为成本函数。 2 多产品的规模经济 对于多种产品的生产，不但每种产品产量的多少影响规模经济的作用，而且 产品的组合方式也影响总成本的变化。此外，要用上述方式度量多产品厂商的规 模经济还有一个平均成本如何定义的问题p a n z a r 和w i l l i g 由此引出了两个概念： 固定比例规模经济( r a ys c a l ee c o n o m i e s ) 和特定产品规模经济( p r o d u c t s p e c i f i c e c o n o m i e so fs c a l e ) 。所谓固定比例，就是把多种产品看作一种组合产品 ( c o m p o s i t eg o o d ) ，当每种产品的产量变化时，保持各种产品之间产量的比例不变 2 7 1 。如果以向量y = ( y l ，y 2 ，y n ) 表示组合产品，将它标准化为y o ，其中y = t y o 反应了组合产品的产量变化，由此可以定义固定比例平均成本： r a c = c ( t y o ) t = c ( y ) y i 相应地，固定比例规模经济可以用下列方式度量： l 1 ，规模收益递增 陆丽r a c2 瑞2 南睫燃主蠢 如果假定多种产品的生产中，一种产品的产量变化，而其他产品的产量保持 不变，由此所带来的规模经济就是特定产品的规模经济。现假设厂商只生产两种 产品，则特定产品( 产品1 ) 的增量成本定义为：i c i = c ( y ! ，y 2 ) - c ( o ，y 2 ) ，平均增量成 本为a l c l = ( c ( y l ，y 2 ) - c ( o ，y 2 ) ) y ij g z , 特定产品的规模经济就可以用下面方式度 量： i 1 ，规模收益递增 趴力2 锹燃篡蒺 上述特定产品的规模经济可以说只是部分地反映了产品组合变化对成本产生 的影响，因为它假定仅有一种产品产量变化，而其他产品产量不变。 3 范围经济 如果一个厂商将两种或更多的产品组合起来生产，其成本小于或等于由不同 的厂商分别单独生产相同数量的这些产品的总成本，就说存在范围经济。用成本 第二章规模经济和范同经济的基本理论 函数描述就是：当c ( y l ，y 2 ) = c ( y l ，0 ) + c ( 0 ，y 2 ) 成立时，范围经济存在。其中 c ( y i ，y 2 ) 是生产y l ，y 2 两种产品的成本，y l ，y 2 分别为两种产品的产量。 范围经济可以用以下方式度量： s ：g 兰! ! q 2 g q ：丝! 二里亟! 丝纠o ，范围经济 。 c ( m ，y ：)i 0 ，范围不经济 2 1 3 规模不经济和范围不经济 长期平均成本在产量较高时上升通常是由规模不经济造成的。与单个生产工 厂相联系的规模不经济的主要原因就是运输成本。如果厂商的顾客在地域上是分 散的，那么从一家大工厂分销产量的运输成本将大于从一系列策略分散分布的小 工厂分销产量的运输成本。规模不经济的另一个可能原因是劳动市场中的不完全 性。随着工厂的扩大，劳动的需要增加，厂商将不得不支付更高的工资率或使用 高成本雇佣和重新安置工人计划以吸引必要的人员，特别是当工厂位于人口分散 的地区时对于纺织、家具制造等行业来说，一旦规模经济消失，厂商的长期平均 成本会保持不变，很多工厂规模都保持在最低成本生产水平上。厂商存在规模不 经济出自某些经济学家提出的假设，其来源就是当经营规模扩大时，管理人员会 遇到协调和控制问题，这些协调与控制问题以不同的方式使厂商的成本上升：首 先，管理参谋人员及其相应的薪金成本的规模会以大于厂商规模扩大的比例上升。 另外还会出现不太直接和不易观察到的成本，如因决策延误或失误和管理人员积 极性减弱或被干扰而产生的损失【2 引。 2 2 规模经济和范围经济的来源 2 2 1 规模经济的来源 1 专业化、分工和规模收益 资本和劳动使用的更高专业化水平可以形成物质规模收益递增。随着生产规 模的扩大，生产过程可以分解为一系列小型任务，安排最称职的工人( 劳动) 来完 成这些任务。工人们通过重复地完成所分配的任务而获得更高的效益。一般地， 专门重复地完成某一项既定任务的工人的生产率会高于完成一系列不同任务的通 才工人的生产率。另外，在大量制造一种产品时，常常可观察到学习曲线效应， 即生产单位产品所需要的投入要素( 如劳动) 的数量以及相应的成本会随着产量的 持续增加而下降。 一1 2 湖南科技大学硕十学位论文 威廉配第早在1 7 世纪术就认识到专业化对生产力进步的意义，并指出荷 兰人之所以有较高的商业效率就是因为他们用专用的商船运输不同的货物。亚 当斯密在其划时代的著作国民财富的性质和原因的研究( 以下简称为国富 论) 中对分工的经济意义作了系统的研究。亚当斯密以扣针制造业为例子，指 出劳动生产力上最大的增进，以及运用劳动时所表现的更大的熟练、技巧和判断 力，似乎都是分工的结果。凡能采用分工制的工艺，一经采用分工制，便相应地 增进劳动的生产力。有了分工，同数量劳动者就能完成比过去多得多的工作量， 其原因有三：第一、劳动者的技巧因业专而日进，势必增加他所能完成的工作量； 第二、由一种工作转到另一种工作，通常须损失不少时间，有了分工，就可以免 除这种损失；第三、许多简化劳动和缩减劳动的机械的发明，使一个人能够做许 多人的工作。”国富论商务印书馆19 9 7 版，第5 一l l 页) 。他还论述了分工水 平由市场大小所决定，而市场大小由运输效率决定( 同上，l6 2 0 页) 。巴比奇 ( b a b b a g e1 8 3 5 ) 、马歇尔( m a r s h a l l 1 8 9 0 ，) 和杨( y o u n g1 9 2 8 ) 发展了斯密的上述观 点。他们把分工过程看作是为什么我们观察到的技术表现出规模收益递增的主要 原因。李嘉图( 181 7 ) 强调外生比较优势与分工的关系，外生比较优势源自人们之 间做决策之前的天生差异。杨( y o u n g1 9 2 8 ) 批评规模经济概念是误导经济学的概 念，大规模生产的概念忽视了分工和专业化改进生产力的效果。后人称为杨定理 的命题由三部分组成：收益递增的实现依赖于劳动分工的演进；不但市场的大小 决定分工的程度，而且市场大小由分工程度所制约；需求和供给是分工的两个侧 面( 上述杨的观点转引白杨小凯、黄有光，1 9 9 9 ；杨小凯，l9 9 9 ) 。罗森( r o s e n ， 1 9 7 8 ) 用线性规划来研究角点解对内生专业化的意义，他证明分工的好处看起来很 像外生规模经济，但却在根本没有规模经济的条件下存在。分工效益是由人们关 于专业化的决策内生地决定，所以不像规模经济那样的纯技术概念。他指出，分 工、专业化效益是一个社会概念，它描述为什么人与人的关联性的增加可以扩大 社会的生产和累积知识的能力，而规模经济和范围经济是纯技术的概念，它与社 会中人与人的关联度无关。分工以专业化为基础，但又不同于专业化，如果所有 的人都从事同一专业，那就没有分工。他们认为规模经济概念与个人专业化水平 或企业内部专业化水平无关，一个企业的规模可能很大，而同时其专业化水平可 能很低。 1 3 第二章规模经济和范嗣经济的基本理论 2 与生产设备相关的规模经济 ( 1 ) 固定成本与规模经济 固定成本是指在一个静态的世界中，企业为了生产所必须承担的并与产量多 寡无关的成本。比如，开办一家工厂，就必须购买或租借厂房和机器设备，这就 是固定成本。如果厂商停止生产，这些成本中的一部分可能可以回收。固定成本 构成了规模经济的重要来源，这是由某些设备具有“不可分”( i n d i v i s i b i l i t i e s ) 的 自然属性，这种不可分性使得厂商即使只生产少量产品也必须拥有相对较多的设 备，而其中的一部分生产能力未能得到利用【2 9 1 。在这种情况下，厂商可增加其产 出，其成本不会成比例上升，固定成本随着产出的增加而分担，厂商的平均成本 下降，这就是生产设备利用上的规模经济，规模经济的大小取决于设备生产能力 的大小。沉淀成本是指在一个较长的时间期界上，能够创造收益流，却永远不能 加以回收的那些投资成本。也就是说，沉淀成本是固定成本中不能收回的部分。 沉淀成本构成了厂商的进入障碍。 ( 2 ) 设备的物理性质与规模经济 些设备的特有的物理性质也导致规模经济的产生，最著名的是有关容器的 体积与表面积关系而导致的规模经济。这在石油炼制和化工产品等加工过程类型 的行业格外明显。假定一家化工厂计划在一个球状容器中生产一种液体，球体的 成本取决于制造它所需钢材，这一成本与球体的表面积有关，当半径加倍时，表 面积增加4 倍，而容积增加8 倍。显然容器越大平均成本越低。 ( 3 ) 设备维护上产生的规模经济 大数定律表明足够多的随机事件相互之间的作用往往会抵消。大数定律使得 在一个大量使用机器设备的工厂中，发生故障的机器数目更易于预测。这样，在 保持存货和替代部件时，往往存在着大数定律引发的规模经济。当产品批量很大 时，存货与替代部件数量与总产量之比可以明显下降而不影响生产和经营正常进 行。备用的设备维护人员也就没有必要与工厂的规模成比例地增加。随着机器数 目的增加，每台机器的用于备用维护人员的成本降低了。 3 与投入的采购、储藏有关的规模经济 当产出规模增加时，批量购买原材料、运输、保管、销售会带来流通费用的 节省，规模大的企业能签订大规模的原材料采购合同，供货方通常都愿意给予其 诸如价格、交货条件等许多优惠待遇，这是小企业所不可能得到的购买上的规模 经济。大企业在存货资金的占用上也存在着明显的规模经济，这是因为在单位时 期中，生产中投入增加时，最优存货需求也会增加，但只是按照前者的平方根的 湖南科技人学硕十学位论文 速度增加。存货的平均成本是全部投入水平的递减函数，鲍莫尔( b a u m o l ，l9 7 2 ) 提出并证明了这一点。同时大企业因为