（经济法学专业论文）我国缺陷产品召回制度法律问题研究.pdf

r 1 。一 学位论文的主要创新点 一、对我国现行有关缺陷产品召回法律法规中的不足之处提出了 修改完善的的意见。在比较研究的基础上参考国外先进经验，结合我 国实际，建议我国在立法模式的选择上，采用一般法和特殊法相结合 的模式，以建立较为完善的缺陷产品召回制度法律体系。 二、建立专家负责制，以增强专家检测时的责任意识，经专家检 测合格的产品进入流通后，一旦发现产品存在着缺陷，专家就要与生 产商承担连带责任。 三、建立企业信息交流平台，加强企业与消费者的联系，增加企 业召回缺陷产品的透明度。 摘要 实行缺陷产品召回制度有利于保护消费者的合法权益，有利于完善我国的法 律体系，有利于提高企业的竞争力，还有利于生态环境的保护。与美国等一些发 达国家相比，我国对缺陷产品召回制度的研究尚属于起步阶段，无论是法律体系 的建设还是与之相关的配套制度都发展的很不完善。因此，加强对我国缺陷产品 召回制度的研究有着深远的理论意义和现实意义。我们应立足于我国国情，研究 及借鉴发达国家关于缺陷产品召回制度的成功经验，建立一套具有我国特色的缺 陷产品召回法律制度体系。 本文运用了比较研究的方法，通过对国外一些缺陷产品召回制度的分析研 究，提炼出几点我国可以借鉴的立法及实践经验，找出我国目前在这一方面存在 的不足，并提出相关建议。本文共分四章。第一章是对缺陷产品召回制度的概述， 具体分析了产品、缺陷产品的概念，缺陷产品的认定标准，缺陷产品召回的含义， 缺陷产品召回与相关概念的辨析，以及建立缺陷产品召回制度的现实意义等；第 二章是对国外一些国家缺陷产品召回制度的研究，拟通过对这些国家相关法律的 比较分析提炼出可供我国吸收借鉴的一些先进做法；第三章是对我国缺陷产品召 回制度的立法现状的分析，并从中找到目前我们存在的问题；第四章是对我国建 立完善的缺陷产品召回制度法律体系提出几点建议，包括建立完备的法律体系、 建立完善的召回程序、完善相关的配套制度等。 关键词：缺陷产品；召回制度；消费者权益：产品责任；专家负责制 p r o d u c t s a n a l y z et h et h e o r ya b o u tt h ep r o d u c t s ，d e f e c t i v ep r o d u c t s ，m e a n i n g so ft h e r e c a l ls y s t e mo fd e f e c t i v ep r o d u c t s ，t h ed i s c r i m i n a t ea b o u tt h eo r i g i no ft h er e c a l l s y s t e mo fd e f e c t i v ep r o d u c t sa n ds o m er e l a t e da r e a , a n da l s ot h eo r i g i l lo ft h er e c a l l s y s t e mo fd e f e c t i v ep r o d u c t s t h e ni td i s c u s s e st h em e a n i n gt oc o n s t r u c t i v et h er e c a l l s y s t e mo fd e f e c t i v ep r o d u c t s s e c o n d l y , t h i st h e s i sr e s e a r c h e st h er e c a l ls y s t e mo f d e f e c t i v ep r o d u c t sa b o u tt h ef o r e i g nc o u n t r i e s t h r o u g hs u m m a r i z i n gt h ee x p e r i e n c e s o f 缸试驴c o u n t r i e sa n dt h ec o n d i t i o no fo u r s ，t h i sp a r tw a n t st og i v eu ss o m e s u g g e s t i o n s t h i r d l y , t h i sp a r ta n a l y z e so u rl e g i s l a t i o na b o u tt h er e c a l ls y s t e mo f d e f e c t i v ep r o d u c t s ，a n df i n d so u ts o m ep r o b l e m s f o u r t h l y , i tg i v e ss o m es u g g e s t i o n s a b o u tt h er e c a l ls y s t e mo fd e f e c t i v ep r o d u c t so fo u rc o u n t r i e s ，i n c l u d i n gt h e e s t a b l i s h m e n to fp e r f e c t i o nl e g a ls y s t e m ，t h ep e r f e c t i o nr e c a l ls y s t e m , a n dt h er e l a t e d m e t h o d s ，e t c k e y w o r d s ：d e f e c t i v ep r o d u c t s ，r e c a l ls y s t e m ，c o n s u m e l sf i g h t s ，p r o d u c t r e s p o n s i b i l i t y , e x p e r tr e s p o n s i b i l i t ys y s t e m 2 1 2 澳大利亚1 3 2 1 3 加拿大1 4 2 1 4 法国1 4 2 1 5 日本一1 4 2 2 国外缺陷产品召回制度对我国的启示。1 5 第三章我国缺陷产品召回制度现状及存在的问题1 7 3 1 我国缺陷产品召回制度的现状1 7 3 2 我国缺陷产品召回制度存在的问题1 8 3 2 1 现行规定缺乏完备的法律体系1 9 3 2 2 政府主管部f - j l 积, 权重叠1 9 3 2 3 法律制裁缺乏威慑力1 9 3 2 4 产品缺陷标准规定不明确2 0 3 2 5 缺陷产品召回范围限定的过窄2 l 3 2 6 缺乏权威和独立的检测鉴定机构2 1 3 2 7 未明确规定环保缺陷。2 2 第四章我国缺陷产品召回制度需要完善的几个问题2 3 4 1 缺陷产品召回制度法律体系的完善2 3 4 1 1 现有法律法规的完善2 3 4 1 2 相关法律制度的构建2 6 4 2 缺陷产品召回流程的完善。2 8 4 2 1 缺陷产品召回准备阶段2 8 4 2 2 缺陷产品召回阶段2 8 4 2 3 召回完成阶段。3 2 4 3 缺陷产品召回相关配套制度及标准的完善3 2 4 3 1 建立科学统一的检测鉴定机构及检测标准3 2 4 3 2 建立缺陷产品召回保险业务3 3 4 3 3 建立缺陷产品惩罚性损害赔偿制度3 4 4 3 4 建立企业与消协的长效沟通机制3 5 4 3 5 明确规定环保缺陷3 5 结束语3 7 参考文献3 9 发表论文和参加科研情况4 3 致谢。4 5 i i 引言 引言 缺陷产品的及时召回可以减小消费者的人身、财产受到损害的可能性，有利 于保护消费者的权益，有利于维护社会秩序、促进社会和谐发展。美国既是缺陷 产品召回制度发展得最早也是发展得最完善的国家。美国首先将缺陷产品召回制 度适用在汽车行业，早在1 9 6 6 年就制订了国家交通与机动车安全法。随着该 制度在汽车行业的成功施行，美国逐渐将其扩大到食品、化妆品、药品等其他消 费品领域。随后，英国、法国、澳大利亚、日本等国家也纷纷效仿美国，开始制 定并实行缺陷产品召回制度。 我国对于缺陷产品召回制度的研究起步较晚，致使我国消费者在“三菱帕杰 罗事件上遭受了重大损失，究其原因是因为我国没有缺陷产品召回的相关法律 规定。2 0 0 4 年我国颁布了缺陷汽车产品召回管理规定，这是我国关于缺陷产 品召回的第一部法规，这标志着我国以汽车行业为试点，开始了对缺陷产品召回 制度的构建时代。随后，缺陷产品召回制度涉及的产品领域逐渐扩大到食品、药 品、儿童玩具等领域。目前缺陷产品召回管理条例已送审，相信距离其出台 之日亦不远矣。这将对建立和完善我国缺陷产品召回制度体系具有非常重要的意 义，因为它会将缺陷产品召回的范围进一步扩大，对保护我国消费者权益有着很 大的现实意义。 实行缺陷产品召回制度对于提升企业的危机意识，提高产品质量，促进生产 技术的提升有着重要作用，还可以促进社会稳定和谐的发展。因此，我们必须要 重视对缺陷产品召回制度的研究与探讨，找出我国目前在这一领域存在的问题， 结合我国国情，借鉴外国先进经验，积极完善我国缺陷产品召回制度体系，与世 界接轨，加快提升我国经济发展的速度，提升法制建设水平，促进社会和谐发展。 天津工业大学硕上学位论文 2 第一章缺陷产品召同制度概述 第一章缺陷产品召回制度概述 1 1 缺陷产品及其召回的含义与起源 1 1 1 产品与缺陷产品 1 产品 在这里所说的产品是指企业生产的物，产品应属于有体物，服务与无体物不 在产品的范围内。美国统一产品责任示范法【l 】将产品定义为：“具有真正价值 的，为进入市场而生产的，能够作为组装整件或者作为部件、零件交付的物品。 但人体组织、器官、血液组成成分除外。可见美国美国统一产品责任示范法 的产品指的是动产且为有形物，但不包括人体器官血液等。国外立法对于产品是 否包含无形物存在着分歧，欧共体各成员国都将电包括在产品的范围内，但不包 括电以外的其他无形物。而英国的消费者买卖法将产品定义为：“是指一切 动产，包括构成另一动产或者不动产之全部的物，电被包括在产品之中。而未经 初级加工的农产品和狩猎产品不是产品。一英国将电囊括在产品的范围内，但却 未将未经初级加工的农产品和狩猎产品归入产品的范围。我国产品质量法将 产品界定为“经过加工、制作，用于销售的产品 ，可见我国将产品的范围仅限 定于经过加工的有体物，并不包括未经加工的初级农产品和无形物。也就是说， 我国规定的产品范围既不包括电，也不包括未经加工的农产品。我国对产品范围 的界定过窄，所以并不利于消费者的合法权益的保护。随着科技的发展和社会的 进步，应扩大产品的范围，将我们生活中涉及的日常消费品都纳入到产品的范围， 以便对消费者利益的保护。 2 缺陷产品 缺陷产品的概念是研究缺陷产品召回法律制度的基础，同时，缺陷产品也是 确定产品责任的核心。从严格意义上讲，产品责任是缺陷产品造成消费者的人身 伤害、财产损害而应当承担的民事责任( 侵权责任) ，因而可以说，产品没有缺 陷，也就没有产品责任。【2 】 首先，我们要明确缺陷及缺陷产品的含义。美国统一产品责任示范法将 缺陷的含义列为四种情况，即产品在制造上及设计上存在不合理的安全性、缺乏 1 1 国家技术监督局政策法规司国外产品质量与产品责任法规选遍【m 1 中国计量出版社，1 9 9 2 年， p 1 6 1 田刘文琦产品责任法律制度比较研究【m 】法律出版社，1 9 9 7 年1 2 月第l 版，p 7 7 3 天津工业大学硕十学位论文 警告致使存在不合理的安全性以及产品不符合销售者的担保致使产品存在不合 理的安全性j 欧共体产品责任指令规定：“在考虑了所有的情况后，若产品 未给人们提供有权期待的安全程度，那么该产品就是有缺陷的，所应考虑的情况 包括：产品的说明；符合产品本来用途的合理使用；产品投入流通的时间。”德 国产品责任法规定：“如果产品缺少在顾及所有情况，尤其是下列情况下可 以合理预见的安全性，则该产品存在缺陷：产品的展示；可以合理预计的使用； 将产品进行交易时所处的时刻。 日本制造物责任法规定：“本法所称的缺陷， 是指考虑该制造物的特性，其通常预见的使用形态、其制造业等交付该制造物时 与该制造物有关的事项，改制造物欠缺通常应用的安全性。我国产品质量法 规定：“本法所称缺陷，是指产品存在危及人身、他人财产安全的不合理的危险； 产品有保障人体健康和人身、财产安全的国家标准、行业标准的，是指不符合该 标准。”由此我们可以这样概括缺陷的含义：如果产品存在不合理的安全性，未 给人们提供有权期待的安全程度，并危及人们的人身、财产安全，我们就说这样 的产品存在着缺陷。 我们可以这样理解缺陷产品的含义，即缺陷产品必须是在正确使用范围内却 缺乏消费者有权期待的安全性，对消费者的人身财产具有不合理的危险的产品。 在这里，前提必须是正确的使用该产品，且由于该产品缺乏安全性致使消费者遭 受无法预料的不合理危险。 通过上述对缺陷及缺陷产品含义的理解，我们可以将缺陷产品的特征概括如 下：( 1 ) 产品存在系统性缺陷：( 2 ) 存在危及人身、财产安全的不合理危险( 3 ) 按照法律规定应当被召回的产品。 其次，研究产品缺陷的分类对于保护消费者的合法利益具有重要的现实意 义。目前，主要将缺陷划分为以下几类：产品设计缺陷、产品制造缺陷、产品指 示缺陷及技术上尚不能发现的缺陷。p 】 ( 1 ) 产品设计缺陷。产品设计缺陷是指产品在设计上存在着不合理的危险 性，它往往是导致产品存在潜在危险的根本因素，且不易被发现。一旦设计上存 在缺陷，危害性将难以估计，而且对于甄别也造成了一定的困难。这是因为设计 具有结构性和程序性，所以，一旦产品存在设计缺陷，后果通常都很严重，且召 回范围也比较广泛，这就要求企业在开发过程中要认真谨慎，努力提高科技含量， 认真研发新技术，经反复试验设计出合理、优质的产品。 ( 2 ) 产品制造缺陷。制造缺陷是指产品在制造过程中由于不符合设计的规 范，或不符合质量标准，又或者违规操作，致使产品存在不安全的因素。也就是 p l 詹森林民事法规判决研究【m 】中国政法大学出版社，2 0 0 2 年，p 3 4 3 4 第一章缺陷产品召回制度概述 说，如果生产者在制造产品时不符合一系列标准，致使产品存在不安全性，那么 该产品就存在制造缺陷。但是，由于产品制造过程中存在分批生产的问题，使得 制造缺陷往往不会涉及到全部产品，所以制造者承担的召回责任相对产品设计缺 陷来说较小。 ( 3 ) 产品警示缺陷。警示缺陷是指产品缺乏警示使用者避免危险发生的必 要的使用说明，致使使用者存在危及人身及财产安全的危险。警示缺陷是一种绝 对的、具体的缺陷，也就是说，只要对该产品在使用上以及危险防止上没有给予 必要的、适当的说明警示，而导致使用者人身、财产损害的，即该产品被视为存 在警示缺陷，生产者应予召回。警示则主要包括警告和指示。警告是为了告诫消 费者如何安全使用该产品以规避对其人身和财产的危险损害。指示则主要用来指 导消费者对产品的正确使用，使消费者的人身财产免受损害，从而使产品性能能 够得到充分发挥。 ( 4 ) 技术上不能发现的缺陷，也被称为发展风险。是指产品在设计、制造 或投入市场时，根据当时的科学技术难以发现产品具有不合理的危险性，而后随 着科技的发展，在实际中又被证明产品确实存在着不合理的危险性。发展风险属 于相对缺陷。 一些国家，如荷兰便将此种缺陷规定为产品责任的抗辩事由。1 9 9 2 年的欧- 洲产品安全指令规定安全产品是在有效使用期内，在正常的或合理可预见的使 用条件下，无致人损害的任何危险的产品。【4 】2 0 0 2 年，欧洲产品安全指令却 取消了发展缺陷的抗辩事由。我国产品质量法第四十一条规定了生产者的产 品责任免责事由，其中包括“将产品投入流通时的科学技术水平尚不能发现缺陷 的存在的”。从该条规定可知，我国也将此种缺陷规定为排除产品责任的事由。 学者对“发展缺陷却存在着不同的观点，有的学者在充分考虑消费者利益的基 础上，认为生产者应对“发展缺陷”承担责任，不能免责；有的学者则认为应对 “发展缺陷免责，理由是如果发现产品存在发展缺陷而追究生产者的责任，有 可能使生产者怯于开发新技术，将会阻碍生产技术的进步。笔者认为，虽然法律 规定了存在发展缺陷生产者可以免责，但这并不是说生产者不负有召回义务，因 为这样的产品同样会产生危害后果，跟其他缺陷产品是一样的，应该被召回。同 时，企业在研发过程中应注重对发展缺陷的研究，并在产品投入市场后随着科研 的发展，继续对以前设计的产品进行持续的跟踪、评估与监测，一旦发现产品存 在缺陷要主动积极召回。若在后续的研发中发现产品确实存在缺陷，却以产品存 在的是发展缺陷而推卸责任拒不召回的，应对该企业苛以重罚，这样不但不会阻 1 4 l 曹健明欧洲联盟法一从欧洲统一大市场到欧洲经济货币联盟【m 】浙江人民出版社，2 0 0 0 年，p 1 9 8 5 天津工业大学硕士学位论文 碍科技的发展，还可以加大企业的危机感和责任意识，提高企业的危机管理水平， 使企业正视产品的质量、提高产品的质量，实现企业的社会价值。 再次，缺陷产品的认定标准是判断一类产品是否存在缺陷的关键。总的来说， 缺陷产品的认定标准包括三种学说，即消费者期待标准说、成本利益分析标准说 以及综合认定标准说。 ( 1 ) 消费者期待标准说。消费者期待标准是德沃金等自然法学派学者的主 张，是指以一般消费者的期待为标准来评价产品的安全性。该学说目的是最大程 度的保护消费者的合法权益，必须符合消费者期待的产品安全标准，任何人都不 能为了实现自身利益而牺牲他人的利益。在判断产品是否存在缺陷时，要综合考 虑该产品是否具有消费者所期待的产品性能、产品质量等。消费者期待标准具有 较强的直观性和经验性，因而在实践中被广泛运用。但是这一标准也存在着不足， 当产品是一种复杂的产品时，消费者往往无法仅凭经验直接判断该产品的安全 性，所以不能只凭借消费者期待标准来认定该产品是否存在缺陷。 ( 2 ) 成本利益分析标准。该理论源于著名的汉德公式，是经济分析法学派的 主张。其基本观点认为如果事故所致损失乘以事故发生的几率超过了被告为防止 损害发生而采取预防措施的费用负担，则被告有过失，否则无过失。假设b 是事 故预防成本，p 是事故发生的可能性，l 是事故发生后的损失，则p xl 是事故的 预防成本。如果b p l ，被告即产品责任主体不承担责任；如果b p l ，被告就应 该承担责任。【5 】此标准的主要是站在生产者的角度思考问题的，可以理解为是在 为设计领域的企业提供经济上合理的保护，这虽然有利于企业经济的发展，给设 计者足够的发展空间，但是却不利于消费者权利的保护。 ( 3 ) 综合认定标准。该标准认为，以上两种标准并非完全对立，而是相互影 响、相互渗透的。美国加州法院在审判中吸收了这两种标准，于是将消费者期待 标准与成本利益分析标准相结合而产生了综合的缺陷认定标准。如果消费者以合 理的方式使用该产品，而该产品的性能却未达到消费者期望的安全标准，又或者 说，如果在产品效益的重要性上远不及产品内含的危险风险，则该产品即视为有 缺陷。【6 】在这种情况下，在判断一种产品是否存在缺陷时可以在期望标准和成本 标准之间进行选择使用，这样就增加了判断缺陷标准的灵活性，既可以达到保护 消费者利益的期待，又可以促进经济的发展，因而在实践中被外国许多法院所采 用。 综合分析消费者期待标准、成本利益标准以及综合认定标准，我们认为在借 i s l 周新军关于产品设计缺陷与警示缺陷的法律分析【j 】广东外语外贸大学学报，2 0 0 7 ( 4 ) 1 6 1 刘进喜谈我国产品质量法的完善【j 】当代经理人( 下旬刊) ，2 0 0 6 ( 2 ) 6 第一章缺陷产品召回制度概述 鉴欧美国家的缺陷产品认定标准时，我国应以一般消费者对产品安全的期望值作 为判断产品是否存在缺陷的标准，即采用消费者期待标准。从产品质量法的 规定可以看出，保护消费者的合法利益是产品质量法的立法目的之一，成本利益 分析方法则主要是站在生产者的立场考虑问题的，与产品质量法的立法宗旨 不符。因此，我们应把保护消费者利益放在首位，严格界定产品存在缺陷的标准， 加大惩罚力度，维护社会的公正和公平。 1 1 2 缺陷产品召回的含义及召回制度的起源 首先，缺陷产品召回的含义。在国外，布莱克法律词典 7 1 ( 1 9 9 9 年第7 版) 对召回的解释是：“制造商对消费者提出的，返回有缺陷的产品以进行修理或更 换的要求。而1 9 9 0 年第6 版的布莱克法律词典对召回的解释是：“根据联邦消 费者安全法，政府有权要求召回不安全产品加以修理、退换或退赔。我国缺 陷汽车产品召回管理规定第5 条第1 0 款规定，“本规定所称召回，指按照本规 定要求的程序，由缺陷汽车产品制造商( 包括进口商) 选择修理、更换、收回等方 式消除其产品可能引起人身伤害、财产损失的缺陷的过程。 这是我国立法第一 次对召回所作出的界定。另外，有关主管部门认为产品召回制度是指“政府有关 主管部门依照法律和行政规定，监督缺陷产品的生产者，使之对其生产和消费的 缺陷产品进行收回、改造等等，并采取措施消除产品设计、制造、销售等环节上 的缺陷，以维护消费者权益的行政管理制度。 可见，我国注重了政府主管部门 的监管。 ：。 明确缺陷产品召回的含义，首先要明确缺陷产品召回的主体、召回的范围以 及召回后的处理。笔者综合分析，认为缺陷产品召回是指，产品的生产者在发现 其产品存在缺陷，已经或可能危及消费者的人身或财产安全，应及时向政府主管 部门报告，并采用多种渠道及时通知消费者，尽快将流入市场的缺陷产品召回， 并对该产品进行免费修理、更换或退货。 其次，召回制度的起源。美国是世界上最早实行缺陷产品召回制度的国家， 其制度最早起源于汽车行业，发展至今，其产品召回制度已经相当成熟，且具备 健全的法律体系和完善的相关配套制度，并在实践中被广泛运用，积累了相当丰 富的经验。2 0 世纪6 0 年代，在拉尔夫纳德的呼吁下，美国国会于1 9 6 6 年通过 了国家交通与机动车安全法的法案，规定对问题汽车进行召回处理。该法案 明确规定“制造商若发现投放市场的产品在设计或制造方面存在缺陷，不符合相 关法律或标准，有可能危害消费者的健康或安全时，负有公开召回信息的义务， 1 7 1b l a c k sl a wd i c t i o n a r y ，p 9 9 1 ，w e s tp u b l i s hc o 1 9 9 9 7 天津工业大学硕士学位论文 及时向国家有关部门报告该产品存在的问题、造成问题的原因、改善措施等，以 及提出召回申请，经批准对召回产品进行免费改造或维修，以消除事故隐患的义 务。 【3 】为了呼吁人们对该法案的重视，美国还加大了对厂家隐瞒严重的质量缺 陷以及相关事实真相的惩罚力度，生产商不但要付出高额的罚金，数额多达1 5 0 0 万美元，还将对生产上的有关负责人予以1 5 年的刑事惩罚。而后美国逐渐完善 其召回制度，在其他涉及产品安全的相关领域也纷纷开展召回。美国产品召回制 度的突出特点是对缺陷产品的召回有健全的法律法规支持，对其相关的配套制度 规定的也较为细致。美国逐步在多项关于产品安全和公共健康的立法中设计了召 回制度，如 消费者食品安全法( c p s a ) ，( j l 童安全保护法( c c s a p ) ，食品、 药品及化妆品法( c f d c a ) ，以及2 0 0 0 年通过的召回增加责任与文件( t r e a d ) 。 这些法案确立了美国多个行政机构对缺陷产品及其召回的执法管辖权，如美国交 通部的国家高速公路安全局负责机动车的召回；农业部下设的食品安全检疫局负 责监督及召回肉、禽、蛋类产品；卫生部下设机构食品与药品管理局负责食品安 全检疫局管辖权以外的食品及化妆品、药品、医疗设备的召回等等。召回制度已 经成为美国消费者权益保护法律体系的重要部分，并日益成为产品责任的发展趋 势，并成为其他国家效仿和借鉴的典范，其召回制度的兴起对保护消费者权益和 经济的发展做出了突出贡献。 1 2 缺陷产品召回与相关概念的辨析 1 2 1 缺陷产品召回与“三包制度的区别 “三包是指修理、更换、退货。缺陷产品召回的具体形式应包括修理、更 换、退货。我国产品质量法和消费者权益保护法中有关于“三包”制度 的规定，但不能就此将缺陷产品召回与“三包”等同起来。 第一，修理、更换、退货的适用前提是产品存在瑕疵。产品瑕疵是指存在非 危险性的问题， 9 1 缺陷是指存在危险性，缺陷产品是说产品不仅存在一般质量问 题，而且存在系统性缺陷，即更为严重的质量问题。 第二，消费者认为产品存在质量瑕疵时可以向对方主张修理、更换、退货。 缺陷产品可以由生产商或主管机关提起召回，并由生产商予以修理、更换、退货， 具有一定的主动性，是保护消费者利益的具体体现。 第三，“三包 在功能上表现为损害填补，而缺陷产品召回则是减小损害或 1 8 1 郭毅论我国产品召回制度的构造【j 】商场现代化，2 0 0 5 ( 1 9 ) 哪赵相林，曹俊国际产品责任法【j 】中国政法大学出版社，2 0 0 0 年，t 8 2 8 第一章缺陷产品召回制度概述 避免损害的发生，具有一定的预防效果。 1 2 2 缺陷产品召回与售后服务的区别 首先，一定程度上说，产品召回是一种义务，是一种生产经营者对消费者和 社会所承担的法定义务。当产品存在危害消费者人身及财产的缺陷时，生产者有 义务将缺陷产品召回，并进行必要的免费维修、更换等处理。售后服务则体现了 一种约定义务，售后服务通常以合同条款、产品说明、销售说明的方式表现出来， 售后服务质量的优劣更多地反映出企业的经营理念。 其次，缺陷产品召回的方式一般包括制造商主动召回和主管部门指令召回。 售后服务却不同，当消费者购买的产品存在质量问题的时候，只能主动要求产品 提供者根据其在销售合同中的承诺对该产品进行处理。 1 3 建立缺陷产品召回制度的意义 缺陷产品召回制度是随着商品经济的发展、科学技术的进步和对消费者利益 保护的重视逐渐发展起来的，它是现代市场法制进步的重要标志。建立缺陷产品 召回制度的意义主要体现在以下几个方面： 首先，建立及完善缺陷产品召回制度体系，以实现对消费者利益的最好保护。 生产商及时召回缺陷产品可以有效避免消费者损失的进一步扩大，以及避免生产 商大规模的产品责任诉讼和巨额的损害赔偿，以达到将公司费用降到最低的目 的。召回制度可以最大程度地保护消费者权益，减少企业生产风险，维护市场和 社会秩序，避免资源浪费。召回制度具有救济性，可以及时地把潜在的缺陷解决 在损害尚未发生之时，使消费者的利益能够得到及时的保护，有效避免损害的发 生，还能节约社会成本，同时建立缺陷产品召回制度还有利于维护我国消费者国 际经济利益。实行缺陷产品召回制度体现了以人为本的立法理念，有利于社会的 和谐发展。 其次，建立缺陷产品召回制度，有利于企业积极转变意识，积极参与竞争。 制造商的召回成本与产品存在的缺陷成正比，也就是说，建立缺陷产品召回制度， 必然会对企业进行优胜劣汰的选择，使一些技术上落后且规模小的企业面临破 产，使企业朝着良性发展。建立缺陷产品召回制度必然会给企业施加强大的压力， 促使生厂商对自家产品进行设计上的改造，技术上的提高，使自己适应社会的发 展。这样，自然会提高企业的生产率，降低产品的成本。企业主动召回缺陷产品 可以增加消费者对该企业的信心，提高企业的信誉度，使得企业在市场竞争中取 得优势，利于企业发展，使企业做大做强。一方面有利于降低造成消费者人身财 9 天津工业丈学硕士学位论文 产安全的危险性，另一方面可以拉动消费，促进经济发展。可见，该制度的建立 还有助于企业诚信机制的建立和市场潜力的充分发挥，进而提高其竞争力。用科 学发展观的角度看缺陷产品召回制度，完善企业的创新意识，积极参与良性竞争， 有利于维护社会主义经济秩序，构建和谐社会。 第三，建立缺陷产品召回制度，有利于促进我国法律体系的完善及产品召回 保险业务的发展。建立及完善缺陷产品召回制度，对于完善我国法律体系有着重 要的意义。完整的缺陷产品召回体系可以加快我国法制建设的进程，为我国建设 成为社会主义法治国家而奠定基础。 建立缺陷产品召回制度，可以给相关配套业务发展的空问，如缺陷产品召回 保险业务。外国对缺陷产品召回保险业务给予了很大的发展空问，缺陷产品召回 保险业务是是企业减少经营风险，并且将经营风险转移给保险公司的有效措施。 在扩大我国保险公司业务范围，完善我国保险制度体系的同时，通过产品责任保 险业务还可以对企业提供资金保障，实现双赢。 最后，有利于生态环境的保护。产品召回的对象包括存在系统性缺陷的产品 和污染环境的产品。因此，通过产品召回制度可以将污染环境或破坏生态平衡的 问题产品逐出市场，避免或减少这些产品流入市场后对环境造成的危害。我们要 尊重自然规律，积极进行节能减排，增强企业的社会责任感和使命感，以达到科 学发展和可持续发展，建立节约型社会。 总之，完整、规范、配套、有序的缺陷产品召回制度的建立并有效实施，可 以有效控制和处理大批量缺陷产品存在的安全隐患，对于维护公共安全，维护消 费者合法权益有着举足轻重的作用。建立缺陷产品召回制度，有利于建立和提升 生产者和消费者的质量意识以及营造消费者的维权环境。与此同时，还可以督促 生产企业强化质量管理，提高生产技术，从根本上提高产品质量，从而提高经济 的发展及国际竞争力。 l o 其中主要 据自身的 存在着一 维护消费 度最早于 安全事故 国各界的 该法首次 规定了有关缺陷产品召回的内容。随着汽车领域召回制度成功拉开序幕后，美国 逐步在更多有关产品安全和维护消费者权益的领域制定了相关的法律。如消费 者产品安全法、儿童安全保护法、联邦肉产品保护法、食品、药品及化妆 品法。2 0 0 2 年1 0 月，参众两院又通过了交通召回增加责任与文件【l 们，加 大了对汽车安全的管理和惩罚力度。美国颁布的大气清洁法，也是全世界第 一个关于管制汽车排放的法规，它的公布不仅推动了全球汽车污染技术控制的发 展，而且也使美国排放净化技术达到了相当高的水平。 美国成立了一些专门的机构来具体管理和协助生产者对产品的召回。目前， 美国主要负责缺陷产品召回工作的部门主要包括以下几个：( 1 ) 美国消费者产品 安全委员会，该委员会所管辖的产品领域十分广泛，包括了机动车、药品、食品 以外的1 5 0 0 0 种产品。( 2 ) 美国国家公路交通安全局，主管汽车及其相关产品。 ( 3 ) 食品药品委员会，主管食品、药品、医用器械和化妆品的召回。( 4 ) 农业 部所属的食品安全检疫局，该机构负责监督肉禽和蛋类产品质量并负责以上缺陷 产品的召回。( 5 ) 联邦贸易委员会，主要负责处理对产品质量投诉。( 6 ) 能源部， 主要负责能源产品。( 7 ) 环保产品主管机构，主要负责农药、灭鼠剂、杀真菌剂 等产品的召回。( 8 ) 海防警卫队负责存在缺陷的娱乐船、艇及其配套产品。 f n o 美通过汽车安全法案一一是否亡羊补牢 h t t p ：a u t o s o h u c o m 2 0 0 0 1 0 2 0 f i l e 0 2 2 4 ，0 2 0 ，l o 0 0 1 2 h t m l l l 天津工业大学硕士学位论文 其中以消费者产品安全委员会的召回规则规定的最为全面，且适用的产品范 围最广泛。所以，我们以消费者产品安全委员会为例归纳其产品召回的程序。产 品召回的一般程序为生产者报告消费者产品安全委员会评估报告制定 召回计划实施召回四个步骤。 ( 1 ) 生产者报告。生产商、进口商、批发商和零售商在掌握以下情况后2 4 小时内向消费者产品安全委员会报告，具体包括产品不符合消费品安全标准或禁 止性规定；产品含有可能对消费者造成严重危害的缺陷；产品有引发伤亡的不合 理风险：产品不符合消费者产品安全委员会采用的标准。【l l 】需要注意的是，消费 者产品安全委员会经企业许可后才可向公众披露报告内容。 ( 2 ) 消费者产品安全委员会评估报告。消费者产品安全委员会在收到企业 提交的报告后，应立即对该报告进行评估，并根据评估结果决定其产品是否需要 召回。如果确认产品存在缺陷，还应对公众面临的风险严重程度进行评估。评估 内容包括缺陷的形式、进入市场的缺陷产品数量、伤害发生的可能性及其他数据 信息。 ( 3 ) 制定召回计划。经过评估后，一旦该产品被确认存在可能引发严重危 害的缺陷，企业应立即着手制定召回计划，同时立即停止生产及销售，并及时通 知销售商将该产品撤柜。 ( 4 ) 实施召回。首先，通过电视新闻、网站、报刊杂志等媒介向公众公布 产品召回的信息。其次，任命特定的召回协调员【1 2 】，采取必要措施发起实施召回， 前提是该协调员须经过公司首席执行官的同意最后，企业在消费者产品安全委 员会的监督和协助下，对产品进行召回，并对所召回的产品依法进行处理、销毁。 在消费者产品安全委员会认为该企业已经达到了召回效果，便会通知其结束召回 程序。 此外，消费者产品安全委员会还制定了一套简易程序，该简易程序简化了一 般召回程序中的步骤，使之实行起来更便捷。只有在企业有能力迅速展开召回程 序，而且自愿召回的前提下，才能适用该简易程序。目前，大约一半的产品召回 是按该简易程序进行的。按该程序规定，如果一家企业报告了其产品的潜在缺陷， 并在报告后2 0 个工作日内与消费者产品安全委员会合作开展直接面向消费者的 自愿召回，并且召回效果令消费者产品安全委员会满意，则消费者产品安全委员 i l l u sc o n s u m e rp r o d u c ts a f e t ya c t 1 9 7 2 【1 2 1 b a r r yb e r m a n p l a n n i n gf o rt h ei n e v i t a b l ep r o d u c tr e c a ll j b u s i n e s s h o r i z o n s ，1 9 9 9 ，4 2 ( 2 ) 6 9 - 7 8 1 2 第二章国外缺陷产品召回制度的研究 会将不会作出其产品可能引发严重危害的初步决定。【1 3 】产品召回简易程序实际上 加强了消费者产品安全委员会与企业之间的合作。实践表明，企业主动召回可以 缩短召回周期，减少损害发生率，提升企业诚信度，增强产品的竞争力，同时可 以协调企业与主管部门之间的关系，有助于市场体系的完善。 美国将缺陷产品召回方式分为两种：自动召回和强制召回。强制召回是指政 府主管部门认为该企业有必要对其产品进行召回时，政府主管部门有权命令其强 制召回。一旦生产商违反召回的法律规定，将会受到极其严厉的惩罚。以汽车为 例，在缺陷产品召回程序尚未结束之前或未完全消除危险之前，经销商、零售商、 批发商不得进行任何销售、批发；除了召回用户手中的问题车辆外，在未采取修 复措施前，不得出售库存中有问题的零部件；并对明知产品存在缺陷而隐瞒，并 继续生产的制造商追究其刑事责任。 总之，美国的产品召回制度，不管是其确立的时间j 还是法律体系的建设， 亦或是配套制度都是十分完善且细致的，它的体系健全且程序严谨，并通过大量 的立法与相关技术标准来支撑。美国的召回制度为其他国家建立缺陷产品召回制 度起到了有益的借鉴作用。 2 1 2 澳大利亚 澳大利亚1 9 7 4 年颁布了贸易行为法，该法设专章规定了消费者保护制度， 该法对缺陷产品的自愿召回和强制召回作出了规定，构建了澳大利亚产品召回制 度的基础。澳大利亚建立了一套相当完备的消费产品质量标准和监督体系。与美 国相比，同样也是按照产品的不同确立了不同的主管机构进行管理监督，但不同 的是，澳大利亚的产品召回制度是由其产品责任法确立的，并且主要地体现在其 普通法上，这是澳大利亚产品召回制度的特点。澳大利亚的产品责任适用的是过 错责任原则，它要求生产者和销售者承担对产品的注意义务，即不得提供具有制 造、设计、或警示缺陷的产品。基于这种注意义务，生产者还被要求承担产品售 后注意义务，即发布缺陷警告和回收缺陷产品。这一做法是很有特色的，值得我 国在建立缺陷产品召回制度中借鉴。 另外，澳大利亚对食品的召回比较细致，还将其分为了两个等级进行召回， 分别是商业层次的召回和消费者层次的召回，其中消费者层次的召回是最广泛的 召回形式。它可以按照需要召回的食品种类的不同而分别召回，加大了灵活性。 f i ，】l c p s c 。r e c a llh a n d b o o k r m a y1 9 9 9 1 3 天津工业大学硕士学位论文 2 1 3 加拿大 加拿大依据缺陷产品对消费者的伤害程度将产品召回分为三个等级，使用该 产品导致严重健康危害或死亡的，进行一级召回；使用后导致暂时性的健康危害 或远期的严重危害的，进行二级召回；使用后不太可能导致任何危害的，但违反 了相关安全法律法规的，进行三级召回。与美国相同的是，加拿大的产品召回制 度，也是根据产品类型的不同，由相应的政府主管部门进行主管及监督。加拿大 颁布了一系列有关产品质量和安全的法律法规，在此基础上形成了较为完备的产 品质量、安全监察体系，建立了覆盖面广且行之有效的缺陷产品召回制度。 2 1 4 法国 法国主管缺陷产品召回的机构是公平贸易、消费事务和欺诈监督总局。一般 情况下都是由制造商自行召回。只有在缺陷产品构成对人身、财产或公众健康的 严重威胁，或者是制造商未对严重缺陷产品充分重视的情况下，监督总局才采用 发布政令的方式进行强制性产品召回。法国的消费者法没有直接提出产品召 回，而是要求将产品回收进行更换、修理或者退货。如果产品缺陷引发了严重的 安全问题，或生产者对安全问题的反映不充分才采取强制措施。法国缺陷产品召 回的一个特色是静态召回。在实践中，法国出现了一种所谓静态召回的方式，即 当购买者将产品送到某产品的修理处做常规维修时，修理商就对生产者事先说明 的产品危险问题予以检查，但检查的内容一般不告知产品的购买者。 2 1 5 日本 日本有关产品召回的立法始于1 9 6 9 年，同样是由汽车产品的召回拉开序幕 的，而且日本汽车产品召回体系主要参照的也是美国的经验。就汽车而言，主管 机构是国土交通省。日本政府颁布了道路运输车辆法、道路运输车辆安全标 准和机动车车型款式制定规则等法规，规定了严格的汽车产品召回的程序 范围和处理方式等，增加了汽车制造商召回时的告知义务。目前日本在消费者 产品安全法、电气产品和材料安全法、 气体工业法、关于加强液化气安全 和优化交易法、家庭用品含有有害物质管理法五部法律中授权有关部门责令 制造商对缺陷产品负有实施召回的义务。 2 0 0 2 年4 月通过的道路运输车辆修正案引入了惩罚性赔偿制度，加大 了对违反者的处罚力度，处罚金额上限由原先的1 0 0 万日元上升到2 亿日元。 综上所述，各国产品召回制度在内容上有各自的特点，立法体例上也有较大 的差异，美国、日本等国家采用的是单行法规形式；法国、英国和澳大利亚等国 家采用的是在消费者保护立法和相关立法中确立了产品召回制度的形式。总体来 。 第二章国外缺陷产品召同制度的研究 说，在实体法上，各国都规定了产品提供者必须履行的缺陷产品召回义务、产品 召回信息报告义务等；在程序法上，产品召回分为自主召回程序和强制召回程序， 且通常都是在产品提供者不实施前一种程序时，才由有关政府部门依法监督实旌 后一程序。在法律责任上，各国多采用民事责任、行政责任和刑事责任相结合的 责任形式。 2 2 国外缺陷产品召回制度对我国的启示 通过对国外缺陷产品召回制度的研究不难发现汽车是缺陷产品召回制度的 起点，然后逐渐将召回制度扩展到其他产品领域，在我国也不例外。美国等发达 国家的缺陷产品召回制度实施的经验对于建立和完善我国的缺陷产品召回制度 有着一定的借鉴意义，其管理制度和程序设计等给我国带来了启示，我们可以结 合我国国情予以适当借鉴，制定一套完善的缺陷产品召回制度。 一 第一，法律体系健全，产品覆盖全面。以美国为例，关于缺陷产品召回的法 律体系健全，相应的法律法规全面，对不同领域的产品制定了相应的法律法规， 立法层次也较高。美国关于召回的缺陷产品的范围十分广泛，除法律规定的汽车、 生物制品、饮水冷却器、婴儿奶粉、环境杀虫剂等产品外，还包括美国消费品安 全委员会管辖的1 5 0 0 0 多种消费品( 包括玩具、家具、家庭日化用品、剪草机： 鞋帽、健身器材等等) ，以及法律作概括性规定的其他一些产品。1 1 4 由于其产品 涉及全面，多以能更好地保护消费者的利益，值得我们借鉴。 第二，监管机构分工明确，检测机构独立公正。以美国为例，美国对不同缺 陷产品的监管有专门的政府主管机构，其分工明确，同时各部门的权限互不重叠， 且相互监督，便于按照产品类别进行管理。消费者产品安全委员会是产品召回的 最主要的机构，它主要监管一般消费品的召回；而一些特殊产品的召回，则有专 门的主管机