（社会学专业论文）生计替代过程中的社区重塑——以宁夏盐池县g村为例.pdf

摘要 随着社会的全面发展，农村社区发展的研究受到各界学者的广泛关注。本文运用社会 学的冲突和功能理论，以禁牧政策的实施为背景，采用实地研究的方法，通过对盐池县g 村 生计替代过程的调查，试图对社区重塑过程作一个客观描述和分析。在此基础上，对社区组 织和社区关系在外界的强制性干预下如何应对和调整进行了探讨。此外，笔者为社区达到有 利于自身发展的重塑展开一些讨论。 第一章简要介绑了论文选题的缘起，阐述了本文的研究思路和方法。 第二章对国内外社区变迁研究、农民生计研究、组织结构、社会网络等相关研究作了 综述，掌握了目前的研究方向和要点，梳理了研究所依据的相关理论，作为研究基础。 正文分五部分，第三章是社区介绍，主要介绍了自然资源状况、社区经济发展现状及 外部干预。第四章描述了村庄禁牧以前的生计结构及困难。第五章由生计困难引出解决生计 困难的替代方式，并对生计替代类型作了总结归类。在第六章中，对不同类型生计替代过程 中出现的社区重塑现象一一分析，并在第七章中进行总结。 结尾部分，着重指出了论文的不足，并对本文的普遍适用性和特殊性加以说明，最后 引出对社区重塑进一步研究的讨论。 本文的特点是运用社会学的理论和方法，以实地调查为基础，对g 村生计替代过程中 出现的社区重塑现象进行描述和理论分析，是个微观的建立在社区基础上的研究。 关键词： 杜区；生计替代；社区组织：社区关系；重塑 a b s t r a c t a l o n gw i t hs o c i a ld e v e l o p m e n t ，r u r a lc o m m u n i t yd e v e l o p m e n t r e s e a r c hh a sb e e nw i d e l y c o n c e r n e db ys c h o l a r si nd i f f e r e n tf i e l d s t a k i n gt h e p r o h i b i tg r a z i n g p o l i c i e sa st h eb a c k g r o u n d ， t h i sp a p e ru s e st h ec o n f l i c ta n df u n c t i o n a lt h e o r y , a n du s e st h ef i e l dr e s e a r c hm e t h o d st o o b j e c t i v e l yd e s c r i b ea n da n a l y z et h ec o m m u n i t yr e s h a p i n gp r o c e s sb yi n v e s t i g a t i n gt h ep r o c e s so f a l t e r n a t i v el i v e l i h o o d si ngv i l l a g e o nt h i sb a s i s ，t h i sp a p e ra p p r o a c h e saq u e s t i o nt h a th o wt h e c o m m u n i t y b a s e do r g a n i z a t i o n sa n dc o m m u n i t yr e l a t i o n sd e a lw i t ha n da d j u s tu n d e rt h e m a n d a t o r yi n t e r v e n t i o n t h e nir a i s es o m eo w nv i e w so nt h er e s h a p ew h i c hi sc o n d u c i v et o t h e c o m m u n i t yd e v e l o p m e n t ， c h a p t e rib r i e f l yi n 订o d u c e st h eo r i g i no f t h et i t l ea n de x p o u n d st h er e s e a r c hi d e a sa n dm e t h o d so f t h i sp a p e r c h a p t e ri is u m m a r i z e st h er e s e a r c ha th o m ea n da b r o a do ns o c i a lc h a n g e ，f a r m e r s l i v e l i h o o d s o r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r e ，s o c i a ln e t w o r k sa n do t h e rr e l a t e ds t u d i e s t h i sc h a p t e ra n a l y z e st h e c u l t e n tr e s e a r c hd i r e c t i o na n dt h em a i np o i n t s ，a n ds u m m a r i z e st h er e l a t e dt h e o r ya 5t h er e s e a r c h b a s e t h eb o d yi sd i v i d e di n t of i v ep a r t s c h a p t e r 儿li st h ei n t r o d u c t i o no f t h ec o m m u n i t y , w h i c hm a i n l y i n t r o d u c e st h en a t u r a l r e s o u r c e s ，c o m m u n i t ye c o n o m i cd e v e l o p m e n ts t a t u sa n de x t e r n a l i n t e r v e n t i o n c h a p t e ri vd e s c r i b e st h el i v e l i h o o ds t r u c t u r ea n dd i f n c u r i e sb e f o r et h e “p r o h i b i t g r a z i n g c h a p t e rvr a i s e st h e a l t e r n a t i v e so ns o l v i n gt h el i v e l i h o o dd i f f i c u l t i e s ，a sw e l la s c o n c l u d e sa n dc l a s s i f i e st h et y p e so fa l t e r n a t i v el i v e l i h o o d s c h a p t e rv ia n a l y z e st h ec o m m u n i t y r e s h a p ei nt h ep r o c e s so f d i f f e r e n tl i v e l i h o o da l t e m a t i v e sa n dt os u mu pi nt h ec h a p t e rv i i t h ec o n c l u s i o np a r tp o i n t st h es h o r t c o m i n g so ft h i sp a p e ra n de x p l a i n st h eu n i v e r s a la p p l i c a b i l i t y a n d s p e c i f i c i t yo ft h i sp a p e r f i n a l l y , i tp u t sf o r w a r dt h ep r o p o s a lf o rt h ed e v e l o p m e n to f c o m m u n i t yr e s h a p i n g t h i sp a p e ri sc h a r a c t e r i z e db yu s i n gt h es o c i o l o g i c a lt h e o r ya n dm e t h o d s ，a n db a s e do nf i e l d s u r v e y st od e s c r i b ea n da n a l y z ec o m m u n i t yr e s h a p i n gi nt h el i v e l i h o o da l t e r n a t i v e si ngv i l l a g e i t i sam i c r oa n dc o m m u n i t y b a s e dr e s e a r c h k e yw o r d s ：c o m m u n i t y ：l i v e l i h o o d s u b s t i t u t i o n ；c o m m u n i t yo r g a n i z a t i o n ；c o m m u n i t y r e l a t i o n ；r e s h a p i n g 独创性声明 y9 3 8 7 6 8 本人声明所呈交的论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得中国农业大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：建选1 话娟 时间：卫f 年石月，f 日 关于论文使用授权的说明 本人完全了解中国农业大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保留送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以采用影印、缩印或 扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同意中国农业大学可以用不同方式在不同 媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 保密的学位论文在解密后应遵守此协议1 研究生签名：赵 导师签名： 莳蛹 时间：2 0 0 6 年f 月，f 日 时间：z o o 年f 月日 1 1 研究缘起 第一章导论 不同地域环境下的社区都有其独特的生计方式，继承着传统，却又不得不顺廊时代的变迁和 各种外界的压力改变着。而一个地区的生存环境与当地农民的生计选择有着直接的关系。近些年 来，环境与贫困的关系研究逐渐成为热门话题，环境的弱化和资源的急剧退化促使社会开始关注 环境治理与稀缺资源的保护，一些国家政策相继山台，如：退耕还林还草，自然保护区的建立等 等。回顾政策的实施过程，仍然存在着许多亟待解决的问题。 环境政策致力于改善生态环境质量，但它常会对贫困人口的生计产生影响。而农民要改变传 统的生计方式，势必会引发农村社区l _ l j 的一系列反应。 生态保护政策能否真止地起到作用，在很火程度上取决于能否使农户在经济利益上所接受。 宁夏盐池县的草原退化和沙漠化问题严重，主要是人类不合理经济活动造成的。近年来，盐池县 采取了一系列生态保护措施，并开始实行草原禁牧政策，以保护和恢复草原生态建设。禁牧政策 的实施对农户传统生计策略、社区资源的配置、社区组织结构和互动关系等都带来深刻影响。 在政府推动r 实行的“禁牧政策”以生态治理和环境保护为主要目的，但对于农民来说，存 在农户短期效益追求和生态环境持续发展之间、国家利益与家庭利益之间等等矛盾，这些矛盾是 如何互动的，农户生计困难是如何解决的，在解决的过程中，社区组织，社会关系等发生了哪些 变化，是什么驱动的，如何变迁的，在禁牧政策实施过程中，社区实现了怎样的重塑过程。 本论文从禁牧政策着笔，通过生计替代的过程来考察一个村庄的资源整合和组织、关系等结 构重塑的动态过程以及其中的互动机制变化，同时关注促成这种互动的要素，关注“博弈”在社 区组织结构重塑以及要素配置和利片j 方面的作用。而对农村社区资源管理和社会结构的研究一直 是笔者的兴趣所在，从社会学视角，透过“禁牧”政策带来的影响表象，来揭示背后的更为深刻 的东西乡村社区重塑的想法，促使笔者走进盐池县的一个村庄。这种小范围的深入实地的调 查，对当前中国经济问题宏观的研究是一种必要的补充，同时对该社区发展确定正确方向和有效 途径也具有参考的现实意义。 生计替代是一个动态的、持续不断的过程，这就决定了本研究将是一个连续的过程。但由于 时间等诸多方面的限制，对于政策实施过程中，在社区内部其他要素方面的结构与重塑无法全部 涉及，对此，希望在以后的跟踪调查中予以补足。从而达到一个完整社区重塑的研究。 1 2 研究基础 1 2 1 概念界定 社区的概念 社区研究发轫于德国著名社会学家斐迪南滕尼斯( f e r d i n a n dt o n n i e s ) ，已有一百多年的 1 中国农业大学硕士学位论文 第一章导论 历史。1 8 8 7 年，滕尼斯在其所著的共同体与社会一书中首次使用了这一概念并对社区进行 了系统论述。1 9 世纪末2 0 世纪初，美国的查尔斯罗密斯翻译了滕尼斯的共同体与社会，将 “g e m e i n s c h a f t ”译为“c o m m u n i t y ”。1 9 3 3 年，费孝通等燕京大学的一批青年学生在翻译美国 著名社会学家罗伯特帕克( p o b e r te p a r k ) 的社会学论文时，第一次把“c o m m u n i t y ”译为“社 区”，将社区概念引入了中国。1 滕尼斯认为社区是指那些由具有共同价值取向的同质性人口组成的，关系亲密，出入为友， 守望相助，疾病相扶的社会团体。人们加入这种团体并不是自己有目的选择的，而是因为他生予 斯、长于斯，是自然形成的。2 1 9 1 7 年，英国社会学家麦基弗( r m m a c i v e r ) 在其所著的杜区： 一种社会学的研究一书中，强调了社区的利益共同性和地域性。指出社区必须建立在成员的共 同利益之上，社区的主要特征是共同的善或者公共利益。 随着认识的不断深化，社区这个概念的涵义已经发生了很大的变化。我们今天所使用的概念， 是指聚集在一定地域范围内的社会群体和社会组织，根据一套规范和制度结合而成的社会实体， 是一个地域性的社会生活共同体。社区作为一个社会实体，通常包括以下基本要素：( 1 ) 有一定 数量的人口；( 2 ) 有一定界限的地域；( 3 ) 有一套相对完备的生活服务设施；( 4 ) 有一套相互配 合的、适应各社区生活的制度和相应的管理机构：( 5 ) 有特定的文化背景和生活方式，居民群之 间发生种种社会关系；( 6 ) 社区成员之间有兆同的意识和利益，对自己所属的社区情感上和心理 上产生一种认同感和归属感。 本文中的研究对象是一个农村社区，从社区的j l 个核心要素出发去了解和分析村庄的变迁。 社区重塑是一个过程，是一个整体性的，相关性的变迁，不是某一要素或某一部分的变化，需要 从细节分析，从整体把握。 生计的概念 生计或农户生计，包含了农户为了生存或者谋生所需要的能力、资本( 物质利社会的资源) 和从事的活动。一种生计，只有当它能够应付并从压力和打击、震荡中恢复，在当前并长远的维 持乃至加强其能力与资本，同时不损坏自然资源基础，才是可持续的。本文中的生计替代不是单 纯的一种生计方式代替另一种生计方式，生计的转变受到客观条件平i i 主观因素的多重影响，替代 只是在摸索前进中的一种变化过程，一种克服现状中的困难，维持更好的生计的方式均可称之为 生计替代。 1 2 2 研究目标及内容 本文是一个过程研究，目的是通过生计替代的过程，挖捌和分析社区层面的变迁，清楚地展 示一个微观社区重塑的过程，为该农村社区进一步发展提出建议，同时也为受到外界干预的同类 型村庄提供可以借鉴的资料。 基于以上的研究目标，本文从社区生计替代入手，观察在替代过程中社区层面发生的变化， 这个变化是如何发生的，由谁引导的，社区哪些要素发生了变化，又是如何变化的，这些变化对 于社区的发展起到了什么作用。以案例研究为重点，挖掘社区重塑的过程和意义。 潘小娟中国基层社会重构社区治理研究，中国法制出版社，2 0 0 4 ：2 2 = f 明辉何谓社会学中国戏剧出版社，2 0 0 5 ；1 4 3 3 俞可平社群主义中国社会科学f | 版社，1 9 9 8 ：5 7 2 中国农业大学硕士学位论文第一章导论 研究内容分几个部分，首先是社区概况，注重社区资源和生计策略选择的联系：其次是社区 的生计结构及困难分析；第三部分是生计替代类型的描述；第四部分是替代过程中，社区关系、 社区组织等方面发生的变化；最后从不同替代选择过程中出现的社医变化，总结出社区重塑的特 点。 1 3 研究方法 1 3 1 研究地点的选择 本研究选择。r 夏盐池县青山乡g 村作为调查的社区，其原因在丁：1 ) 当地的自然经济状况 能作为两部农村生活状况的一个小的缩影，可以反映出农户生计状况的特点；2 ) g 村是一个典 型的贫困村，禁牧政策的实施对该村的生计结构有较大的影响。当地政府和非政府组织的项目投 入比较多，有利于研究工作的展开；3 ) 盐池县扶贫与环境改造中心是学院的合作伙伴，建立了 比较稳定而且良好的关系，较容易开展工作，该县曾协助本院的老师进行过其他项目的研究，比 较熟悉并已接受参与式的方法；4 ) 笔者曾两次进入了该社区开展调查研究，已经跟村干部和一 部分村【t 建立了良好的关系，容易获取凋查资料；5 ) 师兄和师姐都曾在这里做过项目及一些研 究的工作，有些知情人的相关情况可以互相分享，对我的论文可以给予指导。 1 3 2 资料获取方法 ( 1 ) 文献法 前期的基本工作主要是文献检索，通过文献综述了解环境资源保护与生计替代的关系及有关 农村社区的一些相关研究成果和研究现状，并据此完善自己的研究设计。通过对相关理论的综述 为本研究提供理论依据。 ( 2 ) 案例研究 个案调查是从研究对象中选取一定数量的个体( 如个人、家庭、企业、社区、班组等) 进行 深入、细致的调查。在本研究将分别从农村社区里选取不同生计类型和不同家庭状况的个案进行 调查，探索生计方式改变后，对社区生产方式、各种关系格局的影响，并进一步分析原因和发现 问题。 ( 3 ) 参与观察法 观察法是指带着明确的日的，用自己的感官和辅助工具去直接地、有针对性地了解正在发生、 发展和变化的现象。在本研究中，笔者在村子里居住了近一个月，又先屙几次到村庄所在县城调 研，积极参与了到农户日常生产生活中，更壶：f _ 地从替代生计的选择和实施过程中研究社区的一系 列转变，对社区的重塑过程进行观察。 ( 4 ) 问卷调查 问卷是社会研究中搜集资料的一种工具。它的形式是一份精心设计的问题表格，用以测量人 们的特征、行为和态度等，是定量研究方法的一种主要工具。在本研究中笔者采用问卷调查的方 法主要是了解村庄及成员关系的一些总体情况及农户对待一些现象和问题的态度和看法，主要设 中国农业大学硕士学位论文第一章导论 计了农户问卷和村级问卷。 ( 5 ) 访谈法 主要是进行半结构性访谈和无结构访谈，本研究选择g 村进行调研，观察对象采取全样本研 究，以改变生计方式的农户及村干部、乡级、县级相关部门负责人为主要访谈对象。 ( 6 ) 参与式农村评价( p r a ) 主要是采用资源图、社区图、历史演变图、农户分类、打分排序、s w o t 分析等参与式工具。 1 3 3 资料分析方法 ( 1 ) 对于生计替代活动前后的社区生产方式、生产关系、社会组织结构、人际关系等运用 比较分析的方法。 ( 2 ) 农户问卷搜集整理得到的数据，采用s p s s 数据软件进行分析。 4 中国农业大学硕士学位论文第二章国内外研究现状 第二章国内外研究现状 2 1 农村社区的相关研究 农村社区是以地缘为纽带、以农业生产为基础，基本由同质性劳动人口组成的社会结构简单、 人口密度低的地域社会。农村社区是相对于城市社区而言的。1 根据聚落形态、经济结构、村庄的 人口聚居规模和社区生活各方面的职能大小、行政组织关系和农村社会内在要素的联系方式可以 将农村社区进行分类，其中根据行政组织关系将农村社区分为自然村和行政村，根据农村社区内 在要素的联系方式将农村社区分为村落社区利集镇社区。 程贵铭( 1 9 9 8 ) 还进一步指出农村社会中家庭功能健全、血缘关系浓厚。家庭是村落社区中 的基本生活单位同城市社区相比，村落社区家庭承担的功能要比城市社区的家庭多得多，特别 是在实行家庭联产承包责任制后，家庭成为生产基本单位。家庭在组织生产、文化娱乐、赡养老 人、抚育孩子等方面的作用比城市社区家庭重要的多。这一特征是村落社区中多种因素，如生产 力发展水平、文化传统、生产方式、社会结构状况等决定的。由于农村家庭在社会生活中发挥的 作用比较大，因此，人们十分重视血缘关系和家族观念，家族系统对村落社区生活方式的方方面 面有着十分明显的影响。 传统农村社区具有很强的封闭性。费孝通在乡十中国中描述中国传统社区生活时写道， 农村社区是一个生于斯、死于斯的社会，常态的生活是终老是乡；“以农为生的人，世代定居是 常态，迁移是变态。”3 农村社区的基本特征：社区成员以农业劳动为主：社区人口密度小、同质性强、社会结构比 较简单：社区经济活力、社会分工比较简单，生产的自给自足性强，生产条件如 二具、交通等不 发达；社区的服务设施落后，服务质量低；社区家庭功能重要，学员关系比较浓厚，地缘性较强； 社区人际关系较为密切、融洽，出入相友，守望互助，作风淳朴；文化教育程度较低，相应的科 学文化设施及科学观念薄弱，宗教、迷信等落后思想较多；物质生活，精神生活相对贫乏，成员 的文化娱乐活动较少，行为标准单一、恒常、稳定；社区社会问题相对较少；社区成员生活空间 比较狭窄，活动场所主要局限在本 叶= 区之内；生活时间节奏比较慢，一般以天、月季节为计时单 幔，日出面作、日落而息的生活色彩浓厚。农村社区的上述特征正随着时代的步伐而逐渐变化， 目前，我国农村日益深入发展的商品经济生产，对促进农村社区的发展变化有着不可估量的意义。 4 农村社区的结构 农村社区在组织方式和组织结构上有着自己的特点：以互助生产和共同生活为纽带；组织成 员以具有血缘关系、地缘关系的人为主；农村社区组织简单、规范性蔫。总之，农村社区是以家 。程贵铭农村社会学中国农业大学出版社，1 9 9 8 ：1 2 9 2 程贵铭农村社会学中国农业大学出版社，1 9 9 8 ：1 3 5 1 3 6 3 费孝通乡士中国生育制度北京大学出版社，1 9 9 8 ：7 4 章入英主编普通发展学i ：海教育出版社，1 9 9 0 ：1 6 3 5 中国农业大学硕士学位论文 第二章国内外研究现状 庭、家族及其他初级群体为基础组织起来的。这些基本单位内部关系紧密，但缺乏严格的规章制 度，而单位间的关系比较松驰。与城市相比，农村缺乏科层制式的正式组织，是组织程度较低的 社区。然而随着农村的发展，农村社区的组织也在发生变化。1 农村社区发展 农村社区发展，己成为一种国际性的社会运动。1 0 0 多年前西方的社会学家就发现社嚣是具 有共同趋向的人们所组成的关系亲密、平等互助、疾病相扶、富有人情味的一种社会实体，并开 始对这种实体进行研究。第二次世界大战后，联合国大力推行了社区发展运动，设有专门机构( 联 合国社会事务局) 管理，经常发表国际性的社厦发展报告，并向亚非拉发展中国家提供社区发展 帮助。一些发达国家还通过了推动社区发展的立法：新加坡政府专门设立了“社区发展部”，在 基层设立了“社区联系服务中心”。 我国3 0 年代兴起的以晏阳初、梁漱溟为代表的乡村建设运动其实质也是一种社区发展方式。 我国民间历来具有社区精神，如社仓、义仓、义学、义田等救助制度以及修补道路、建亭、建桥 等公益设施，都依赖民间的社区力量。可见，近代倡导的社区发展精神，在我国传统社会中也早 有根基。 农村社区也是一个动态的发展过程，随着社会的发展，农村社区也将得到相应的发展。农村 社区发展也具有自己的特色：农村社区人口多、基础差，发展要有一个曲折、k 期的过程；农村 社区的发展不仅体现在劳动工具的改进、生产效黼的提高，而且也体现在农村科学文化素质的提 高，不仅体现在生活方式的改进，而且也体现思想、意识、心态的进步，所以，农村社区的发展 是一个综合的发展过程；要实现我国农村社区的发展，没有固定的路子可走，只有靠结台本地实 际情况，不断地探索，显示出途径的多样性；不同农村社区有着各自不同的情况，只能根据本地 的特色，制定出适应当地具体情况的发展战略，走白己的路；最后是任务的艰巨性、紧迫性。2 农村社区的权力关系研究 自2 0 世纪以来，随着中国传统社会的转型，有关中国传统的走向、社会变迁和现代化、东 撕方文化的冲突，特别是有芙中国乡村社区权力结构的研究一直是社会学、人类学和政治学等多 学科关注的焦点。尤其是人类学家和社会学家，对于2 0 世纪中国乡村社会变迁做出了许多杰出 的个案研究。这些研究成果可以为我们认识中国社会乡村社会政治关系和权力结构提供许多相关 性结论和方法论启示。 建国以后，由于人民公社制的推行，在我国大农村地区形成了党组织领导下的党政合一、 政经合一的一体化村庄权力格局。村民自治制度的推行对村庄原有的权力格局造成了重大影响， 村民自治组织自主性的增强使一体化的村庄权力格局逐渐向“多极化”方向发展。但这种发展并 不是一帆风顺的，经研究表明，“党强村弱”仍是我国农村权力结构的主要现状。而且在村庄权 力格局的变迁中，有些地方又出现了重新一体化的倾向，比如山东、广东等地方的两委“一肩挑”。 这种村庄权力格局中“一体化”倾向利“自主化”倾向的同时并存就成为我国目前村庄权力格局 的基本特征。这个基本特征也就决定了村庄公共权力运做当中必然会产生矛盾，尤其是在村庄公 共事务的处理上。 农村社区的人际关系研究 j 二明辉何谓社会学中国戏剧出版社，2 0 0 5 ：1 5 1 1 5 2 2 程贵铭农村社会学中国农业大学出版社，1 9 9 8 ：1 3 8 1 3 9 6 中国农业大学硕士学位论文 第二章国内外研究现状 人际关系是指个体运用交往媒介，通过个体间的直接交往形成的，沟通个体之间的信息和感 情的关系。1 熊泽成( 1 9 8 6 年) 指出，商品经济条件下，我国农民的人际交往方式产生了很大的变化。农 民交往范围扩大，与社会交往频繁，交往网络的密度越来越大。一般来说，商品生产规模较大， 商品化程度较高的农民，其人际交往模式变化相应较大，反之则较小。他还指出，农民的人际交 往方式正向着建立真正平等的同志式的相互合作关系的方向发展。2 曹锦清、张乐天( 1 9 9 2 年) 以浙北一个村落作为微观考察与透视的样板进行了分析，提出小 农经济关系网和人情构成了传统乡村社会文化最为典型的特征。他们指出，把社会关系建立在自 然血缘关系之上，乃是中国传统村落文化最典型最重要特征之一。尽管宗族的职能在现代化社会 弱化，但亲缘关系和地缘关系依然是村民唯一熟悉并加以利用的关系。对于村民来说，亲缘和地 缘关系是仅次于十地的一种资源。因此，他们认为人情是在乡村“关系网”内习俗所认可的人际 交往准则。 周晓虹( 1 9 9 6 年) 、苏萍( 1 9 9 6 年) 通过调查，考察了离土不离乡的周庄农民与在北京的离 土又离乡的“浙江村”商人式农民的不同交往模式，并以此分析推断中国农民交往的沿袭与变 迁。他们认为，人”j 交往的主要目的是为了实现自身利益。 评述：关丁农村社区的研究是当今的热点问题，研究涉及面很广，从社区到家庭，从结构到 功能，从整合到分化，从经济到政治、文化，角度也各不相同，有人类学、经济学、发展学、社 会学等学科的研究出现，大鼍的文献资料给本文的研究以很大的启发。本研究在综合考虑各种研 究现状的基础上，以农民生计方式的替代选择作为切入点，进行一个社区变迁的过程研究。 2 2 环境与贫困的相关研究 ( 1 ) 国内研究现状 大量研究表明，最贫困的人口生活在世界上恢复能力最低、环境破坏最严重的地区，由于穷 人比富人更依赖于自然资源，如果他们没有可能得到其他资源的话，他们或许会更快地消耗白然 资源。随着理论丰实践的深入，越来越多的政府和学者开始关注和重视两者之间的关系。 李小云、左停、靳乐山从国内的实践出发，探讨了环境与贫困及其两者之间的关系，并对世 界银行在中国实施的环境与贫困相关项目进行了评估。他们认为环境政策的实施可能对贫困产生 不利的影响，减贫政策的实施也可能对环境产生意想不到的影响。保护环境和减少贫困都是我国 的重要战略目标，如何协调环境与扶贫之间的关系对于实现这两个目标都有重要意义。但是，现 实政策架构中，还没有明确的协调环境与扶贫的机制，环保部门和扶贫部门没有制度化的沟通和 联系。我们需要在白然资源共管、生态补偿机制、宏观政策层面统筹环境与贫困问题、城乡人口 流动对环境与贫困的影响、城乡污染转移对环境与贫困的影响等方面进一步深入展开研究。4 1 章入英主编普通社会学上海教育出版社，1 9 9 0 ：1 0 2 2 熊泽成商品经济的发展与农民人际交往关系的变化农民日报( 京) ，1 9 8 6 ，3 ，1 2 ( 4 ) 3 曹锦清，张乐天传统乡村的社会文化特征：人情与关系网一个浙北村落的微观考察与透视探索与争鸣， 1 9 9 2 ：2 4 李小云，左停，靳乐山， 英 约翰泰勒主编环境与贫困：中国实践与国际经验社会科学文献出版社，2 0 0 5 7 ( 2 ) 国外研究现状 贫困与环境关系研究 国外研究的基本观点是，贫困与环境的关系是双向的，贫困影响声讨环境，生态环境也影响 贫困。贫困对环境的影响是由于穷人的低收入与目光短浅，目光短浅使人们更快地挖掘环境资源， 导致这种结果产生的原因不是穷人的本性与专利，相反，是市场、政策和体制失败的结果( 世界 银行，1 9 9 2 ) 。生态环境对贫困的影响，是由于生态环境恶化使资源生产率下降，并增加收入的 不确定性，导致贫蚓风险增大。 在帮助贫困地区发展经济的过程中，如果忽视环境问题，生态环境的破坏和污染会反过来成 为地区经济发展和改善生活质量的制约因素。这种情况在一些发展中国家已经出现。 发达国家，在帮助贫困地区发展经济的过程中，已经把环境治理放到了与经济发展同等重要 的地位。例如“美国阿巴拉契亚区域开发规划中专门有环境规划，内容包括在农业和林业方面， 进行退耕还牧、水土流失治理和植树造林等工作。 发展中国家，采取的主要措施是提倡确保穷人的十地校，开发和引进新技术，减少不利影响 的发生频率，给穷人提供其他的替代生活资源。这种措施的基本假设趋，对穷人米说，如果前景 稳定，就不会过度开发环境，取而代之的是进行长期的投资，维持生态环境的可持续性。例如： 印度水浇地区，在耕作周期中之引种的维蒂弗草，提高了土地的生产力，减少了穷人的风险，同 时改善土地的长期持续性。 发展中国家缓贫的政策与组织方式 由于发达国家的贫困是因为严重的社会分配不均和失业等结构性问题引起的相对贫困，其贫 困特征与我国存在很大差异，相比之下，发展中国家的贫困状况与我国有共同的特征，因此这里 只概括总结发展中国家反贫困的若干政策与组织方式。 第一，实施特别计划，以- 国家计划这种强有力形式推动本国贫困问题的解决步伐。 第二，区域开发政策，通过政策倾斜加大贫困落屙地区经济开发力度，使贫困落后地区人民 甲日脱贫致富。 第三，传递系统的建设，包括政府组织、非政府组织和传统权力结构三方面传递系统的建设。 第四，开展培训活动，通常包括传递系统工作人员组织管理能力培0 1 1 希l 生产经营人员职业培 训。 第五，宏观政策的倾斜。多数国家均在财政、金融、税收、行政、产业发展、投资、法令法 规等宏观调控措施方面，对贫困地区与穷人的脱贫及整个国家的消除贫困行动提供多种优惠政 策。 评述：根据以上的研究状况，基本上可以归纳为：生态贫困地区的可持续发展问题是一个系 统工程，涉及制度、技术和绸织等多方面的创新：制度变迁是贫凼地区经济发嶷和生态环境建设 “双赢”的一个重要条件，或者说是一个前提，制度的激励只是一个方面，它需要科学技术和相 应的组织配合。因此，我们可以初步推断：在一个对生态环境有着严重依赖的农村贫困社区改变 生态环境，转变生产方式，选择一种新的可持续的替代生计，必然会对社区各层面的各种关系产 生影响，本文正是研究这种可能出现的对社区的影响。 8 中国农业大学硕士学位论文第二章国内外研，毛现状 2 3 关于农户生计的研究 ( 1 ) 生计的概念和定义 生计的概念现在被广泛地用在当今关于贫困和农村发展的论述当中，但是它的定义却由于用 在不同的地方而显得含混不清，在不同的语境下这个术语的内涵和外延是不同的。生计在词典中 的解释是“一种生活的手段( 方式) ”，这种解释远远超过了收入的概念，因为生计把关注点转 向达到一种生活所需要的手段，而不仅仅是以获得的收入或达到的消费来衡量的一个净产出。研 究贫困和农村发展的学者认为生计概念有其丰富的含义，生计这个词比“工作”、“收入”和 “职业”有着更丰富的内涵和更大的外延，更能完整地描述出穷人的生存状态的复杂性，更有利 于理解穷人为了生存安全而采取的策略。因此，生计定义的界定是生计研究的基础。 c h a m b e r s 和c o n w a y ( 1 9 9 2 ) 把生计定义为谋生所需要的能力( c a p a c i t i e s ) 、资产( a s s e t s ) ( 即 储备、资源、要求权和可获得途径) 和活动( a c t i v i t i e s ) 。这种定义，只做了细微的改动，却被 很多采用农村生计分析方法的研究者们所使用。这个生计定义的一个重要的特点就是它直接地管 住人们在追求能够提高生存所需耍的收入水平的过程中，资产和人们所拥有的选择之间的联系。 s c o o n e s ( 1 9 9 8 ) ，在c h a m b e r s 和s u s s e x 大学i d s 的人员工作的基础上，提出了一个相似的生 计定义，并且更多的把它和可持续性联系起来。他认为实现不同生计策略的能力依赖个人拥有的 物质和社会资产与有形资产和无形资产。为了能够进行实证的调查，他借用了经济学术语，重新 划分了资产的4 种组成，即自然资本、金融资本、人力资本和社会资本。但是现在用于各种生计 分析框架总( 如d f i d 的可持续生计框架) 的资产把s c o o n e s 的金融资本细分为金融资本和物质 资本。这个逐渐显现的框架就是所谓的可持续生计框架。经回顾了主要的芙于生计的概念之j 亓。 e 1 1 i s ( 2 0 0 0 ) 把生计定义如f ：生计包括资本( 自然、物质、人力、金融利社会资本) 、活动、 以及获得这些( 机构和社会关系的和解) ，这些共同决定了个体或农户的生计。 上述儿种生计定义，虽然表述方式不同，但是生计的核心部分是相同的，即资产、权利和行 动等生计组成要素是一致昀。不同的学者和机构逐渐对资产组成的分类达成共识，这样即使每个 人给出的定义不完全相同，也能对不同的生计途径进行比较交流。 ( 2 ) 农户的生计研究途径 对于农户生计的思考，开始于r o b e r tc h a m b e r s 在上个世纪8 0 年代中期的工作，后来又被 绝本人以及c o n w a y 等人所发展。而可持续农户生计途径则是上个世纪9 0 年代、特别是其后期， 由一些双边或多边的国际援助组织，如世界雁行、英国国际发展署和发展研究机构，如英国s u s s e x 大学的发展研究所合作，逐渐发展起来的。可持续性生计途径以“资产一可获得性一活动”为框 架，综合了对贫困、脆弱性、风险处理、农村个体和农户对变化的环境和打击的适应等方面的内 容。目前在国际发展研究和实践中，特别是扶贫领域得到越来越广泛的应心。为了实现到2 0 1 5 1 r o b e r tc h a m b e r s ；g o o nr c o n w a y ：s u s t a i n a b l er u r a l l i v e l i h o o d s ：p r a c t i c a lc o n c e p t sf o rt h e2 1 “c e n t u r y , i d s d i s c u s s i o n p a p e r 2 9 6 , 1 9 9 1 2 s c o o n e s ，i = s u s t a i n a b l e r u r a l l i v e l i h o o d s ：a f r a m e w o r k f o r a n a l y s i s ，i d s 。w o r k i n g p a p e r , n o7 2 ，1 9 9 8 1e l l i s ，ra n dn m d o e ：r u r a ll i v e l i h o o d sa n dp o v e r t yr e d u c t i o n i nt a n z a n i a , l a d d e rw o r k i n gp a p e n o11 o w b e d e v e l o p m e n tg r o u p ，u n i v e r s i t yo f e a s t a n g l i a , u k 2 0 0 2 9 中国农业大学硕士学位论文 第二章国内外研究现状 年将绝对贫困人口减少一半的国际千年发展目标，一些国际机构，如国际农业发展基金已经决定， 将可持续性农户生计途径作为今后五年在受援国家实施扶贫战略的主要t 具。 ( 3 ) 国际机构对生计的研究现状1 联合国开发计划署( u n d p ) 对可持续生计的研究 u n d p 试图通过探讨穷人所拥有的东两来对发展进行重新定义，把对发展的思考引向支持个体 的男性和妇女的才能、知识和技术；发展的目标就是要了解人们和他们所处的当地的环境，并创 造可能的环境让人们可以运用自身能力，实现潜能，最终得到发展。作为u n d p 发展政策署的组 成部分，社会发展与消除贫困处( s e p e d ) 负责对减贫、就业和可持续生计、公民社会与参与、 性别、h i v a i d s 与健康等领域提供指导及项目支持。它所采用的减贫途径融合了发展领域多位人 士，包括p a u l of r e i r e 和r o b e r tc h a m b e r s 的思考。u n d p 的可持续性生计途径的目标在于推动 一种整体的发展观，其中涉及到收入、自然资源管理、赋权、使用合适的t 具、金融服务等方面。 虽然这种途径的单个的组成部分并不是新的内容，但是当时这些因素协同作用就会比其他的发展 方法更为有效。 u n d p 的研究认为，只有以一种综合的方式了解并推动治理、政策、科技和投资之间的互动， 扩展当地人已做好的活动和可以获得的资产，才能更好的理解可持续的生计系统。减贫宽泛的目 标是发展个人、家庭和社区能力，从而改善他们的生计体系。 英国海外发展部( d f i d ) 的可持续生计研究 d f i d 的研究和项目实践中采用的可持续生计框架是由可持续农村生计咨询委员会在i d 及其 他机构前期研究的基础上，历时数月的出的成果。可持续生计框架即包含了影响人们生计的主要 因素，以及这些因素之间典型的关系。这个框架不仅可以用来设计新的发展活动，还能用来评估 现有的活动对生计可持续性的影响。这个框架式以人为中心的，它不是以一种线性的方式来分析 的，也不是要提供一个现实的模型。它的目标是帮助不同视角的相关利益群体加入到对影响生计 的诸多因素它们相关的重要性的结构化、连贯的争论中来。反过米讲，这有助于识别支持生计的 合适的切入点。 它所确定的增加贫困农户生计可持续一陛的目标或手段包括：改进贫困农户使用或接受高质量 的教育、信息、技术、培训或医疗卫生服务的权利或集会，改善他们的营养状况；营造对贫困农 户更支持、关心和平等的社会环境；使他们使用自然资源的权利或机会更为安全、稳定，并更好 地管理资源；能够利_ h j 更好的基础设施；具有更有保障的资金来源和渠道：能够支持多样化的农 户生计策略选择，平等地使用市场销售条件的政策与制度环境。 ( 4 ) 国内关于生计的研究 国内关于生计问题的研究涉及到可持续生计框架的各种资本，一般只是关注其中的某一种要 素，很少把多种要素联系起来，进行综合的考虑。同时，分析问题借助的理论和观点也来源于不 同的学科。 云南省生物多样性和传统知识研究会2 的报告引入了可持续生计框架。并针对云南的农民和牧 民在生产和生活当中利用众多植物和动物品种，农户的生产生活往往不依赖于某一种资源( 品种、 种类或植被群落) 的存在，丽取决于农户如何在时间和空间上组合或结合利用许多种资源的现实 1 李琳一农户生计与资产配置的发展学研究： 硕士学位论文】北京：中国农业大学，2 0 0 3 ：5 - - 6 2 云南省生物多样性与传统知识研究会社区生计部研究报告安迪，许建初( 翻译、整理) ，2 0 0 3 ：9 1 0 中国农业大学预十学位论文第二章国内外研究现状 情况，用可持续性生计框架来了解在农户的复杂生活种不同资源起到作用，鉴别生计中的主要限 制因素以及不同因素之间的关系，并在此基础上设计有针对性的干预措施。 李小云、左停等( 2 0 0 4 ) 研究了农村发展中的生计途径与实践。他们总结了2 0 世纪9 0 年代 中期国际上一些发展机构、非政府组织提出针对解决农村扶贫等多样性和多元性农村发展问题的 生计途径。他们认为，农村发展研究不应该仅仅局限于经济理论和社会变化的理论领域研究，也 应不局限于探索和解释农村贫困的发生时空性，应该同时注重提出农村反贫困原则和制定反贫困 政策。他们同时希望国内研究机构和政府部门给予一定的关注和探讨，以此丰富我国农村发展思 想和促进我国农村的发展。 唐钧( 2 0 0 4 ) 研究了城市就业与可持续生计的关系，认为要解决城市就业问题，与可持续生 计相关的a 谋职业是首选。政府应该用优惠政策鼓励失业群体去自谋耳 业，a 己创造适合自己并 且可以长期或者较为长期维持下去的有收入的就业岗位，这可能就是有中