（思想政治教育专业论文）论詹姆斯·麦迪逊多元主义政治思想.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 詹姆斯麦迪逊( j 锄e sm a d i s o n ) 是美国1 8 世纪著名的政治家和政治思想家，为美 国开国元勋之一，并被誉为“美国宪法之父”。麦迪逊的多元主义政治哲学思想为美国 宪法奠定了政治理论基础。麦迪逊为美国政治制度的创建做出了卓越的贡献。 麦迪逊继承西方经典自由主义、古典共和主义，以及加尔文新教神学思想的精华， 回应美国独立战争之后时代的要求和挑战，提出了他具有多元主义特色的共和主义主 张。分寸、节制与平衡感是麦迪逊思想的一个显著的特色，这种特色十分明确地体现在 他的共和主义主张中。实现这种共和主义的两大机制分别为分权制衡机制与利益集团机 制。第一，分权制衡机制。分权制衡又分为：横向制衡，即立法、行政和司法三个部门 的相互制衡；纵向制衡，即由州以下政府自下而上地对联邦政府的权力进行制约。第二， 利益集团机制。他主张公开承认人们之间在能力禀赋和财产占有等方面差异的存在，然 后由政府行为增进各种利益集团的利益和加强他们的政治参与，使社会中的各种经济利 益、政治利益、以及代表这些利益的集团和阶层尽可能地分化、多元化，然后由这种高 度的多元化带来各种对立势力之间的制约和平衡，从而带来整个社会的安全和稳定。同 时政府以分权制的政治结构为各种利益集团提供利益诉求和影响政府决策的渠道。 麦迪逊的政治哲学为美国联邦政权的合法性和政府机构的设置提供了完备的理论 基础，同时成为在今天美国政治生活中占主导地位的多元民主理论的先驱。麦迪逊政治 哲学的主要缺陷在于偏重自由、忽视平等，而经济平等是政治民主的最根本的基础。麦 迪逊思想的局限也深刻地影响着美国今天的政治理论和实践。 在建设中国特色社会主义民主政治的进程中，我们应在马克思主义的立场、观点和 原则的指导下，既不照搬西方的政治模式，又以科学的态度汲取麦迪逊政治思想中可资 借鉴的因素，进一步建设和完善我国社会主义政治制度内部的权力制衡，同时进一步培 育我国广大公民的参政意识和参政能力，从而加强和完善我国的人民民主专政。 关键词：詹姆斯麦迪逊；多元民主；利益集团；分权；制衡 论詹姆斯麦迪逊多元主义政治思想 o nj a m e sm a d i s o n sp 1 u r a l i s tp o l i t i c a lt h e o r y a b s t r a c t j 锄e sm a d i s o ni sa 、v e i l 。k n o w np o l i t i c i a u la i l dp o l i t i c a lt h e o r i s to ft 1 1 eu n i t e ds t a t e si n l8 t h - c e n t u r ) ，a n do n eo f 也ef o u i l d i n gf a t h e r s h ei sc a l l e dt h ef a t h e ro ft h eu s c o n s t i t u t i o n m a d i s o n sp l u r a l i s tp o l i t i c a lp h i l o s o p h yl a i dt h ef o u n d a t i o no fm ec o n s t i t u t i o n sp o l i t i c a j m e o 巧，a 1 1 dm a d i s o nm a d ea i lo u t s t a i l d i n gc o n t r i b u t i o nt ot h ec r e a t i o no ft h ea m e r i c a l l p o l i t i c a ls y s t e m m a d i s o ni 1 1 l l e r i t e dm ee s s e n c eo fc l a s s i c a ll i b e r a l i s m ，c l a s s i c a lr e p u b l i c a l l i s ma j l dt h e c a l v i n i s m ， a n dr e s p o n d e dt ot h et i m e s r e q u i r e m e n t sa n dc h a l l e n g e sa r e ra m e r i c a n r e v o l u t i o n ，s oh ep r e s e n t e dh i sp l u r a l i s tr e p u b l i c a l l i s m p r o p e t y ，m o d e r a t i o na n ds e n s eo f b a l a i l c e 、e r ef e a t u r e so fm a d i s o n sp o l i t i c a l t h e o 巧， t h e s ef e a t u r e sr e f l e c t e di nh i s r e p u b l i c a l l i s md e f i l l i t e l y 1 1 1 i sr e p u b l i c 砌s mi n c l u d e d 似om e c h a n i s m s ， n 锄e l ym c m e c h a l l i s mo f ”s e p a r a t i o no fp o 、e r s ”锄d ”c h e c k sa 1 1 db a l a n c e s ”，a n dt h em e c h a m s mo f i n t e r e s tg r o u p s f i r s t l y ，t h em e c h a n i s mo f f i s 印a r a t i o no fp o 、v e r s f - a 1 1 d c h e c k sa 1 1 db a l a n c e s ” t h i sm e c h 乏m i s md i v i d e di n t o ：h o r i z o n t a ls e p a r a t i o no fp o w e r sa 1 1 dc h e c k sa 1 1 db a l a n c e s ， n 锄e l yt h es y s t e mo f c h e c k sa n db a l a n c e sb e 铆e e nl e g i s l a t i v e ，e x e c u t i v ea 1 1 dj u d i c i a j b r a i l c h e s ；v e n i c a ls e p a r a t i o no fp o 、e r sa 1 1 dc h e c k s 锄db a l a l l c e s ，n 锄e l yt h es y s t e mo f c h e c k s a i l db a l a n c e sb e 锄吧e ns t a t eg o v e m m e n t sa n df e d e r a lg o v e m m e n t s e c o n d l y ，t l l em e c h a n i s m o fi n t e r e s tg r o u p s h eb e l i e v e dt h a tm ed i f l f e r e n c eo ft h ei n d i v i d u a l sc a p a c i t ) ，a n dp r o p e r t y w a si n e v i t a b l e ，s ot h eg o v e m m e n tc o u l d1 1 0 tm m 汜i tr i g h tt oe l i m i n a t e ，o n l yt 0r e s p e c tm e r e s u l t i n gs o c i a l s t r a t i f i c a t i o na n de n c o u r a g eu n l i m i t e dd i v i s i o n ，a s 、v e ua se s t a b l i s ht h e p o l i t i c a ls t l l j c t u r ew i t ht h ep r i n c i p l eo f ”s e p a r a t i o no fp o 、v e r s ”a n d ”c h e c k sa n db a l a n c e s ”，a s s e r v i n gt h ev a r i o u si n t e r e s t 伊o u p sb yp r o v i d i n ga l li n s t i t u t i o n a lm e a n sf o rt h e i ri m e r e s t d e m a n d sa 1 1 dt h ei n f l u e n c eo fg o v e m m e n td e c i s i o n m a k i n g m a d i s o n sp o l i t i c a lp h i l o s o p h yp r o v i d e dac o m p l e t et h e o r e t i c a lb a s i sf o rt h el e g i t i m a c y a n dt h ef o u i l d a t i o no fm eu s f e d e m lg o v e m m e n t ，a n dh e 、v a saf o r e n m n e ro fp l u m l i s t d e m o c m c yw h i c hd o m i n a t e si nm ep r e s e n ta m e r i c a l lp o l i t i c a ls i t u a t i o n t h eb i g g e s tp r o b l e m o fm a d i s o n sp o l i t i c a lp h i l o s o p h yw a st h a ti te m p h a s i z e d1 j r e e d o mb u tn o te q u a l i t y ，b u t e c o n o m i ce q u a l i t ) ，i st h em o s tm n d a i i l e n t a lb a s i sf o rp o l i t i c a ld e m o c r a c y t h el i m i t a t i o no f m a d i s o n sp o l i t i c a lt h e o r ya l s 0i m p a c t e dt h ep o l i t i c a lm e o r ya n dp r a c t i c eo ft h ep r e s e n t a m e r i c a ns o c i e t ) r i nt h eb u i l d i n go fs o c i a l i s td e m o c r a t i cp o l i t i c sw i t hc h i n e s ec h a r a c t e r i s t i c s ，w es h o u l db e w i t ht h eg u i d a n c eo ft h em 锨i s tp o s i t i o n ，v i e w a 1 1 dp r i n c i p l e s ，n o tc o p yt h ew e s t e m p o l i t i c a l i i 大连理t 大学硕士学位论文 r n o d e l s ，a n dl e 锄f o r n lm a m s o n sp o l i t i c a lt h o u g h tw h i c hc a nb eu s e da sr e f e r e n c ef a c t o r s w i t has c i e n t i f i ca ：t t i t u d e ，t h e nb u i l da n di m p r o v ec h i n e s es o c i a l i s tp o l i t i c a ls y s t e mo fc h e c k s a n db a l a l l c e s ， a 1 1 dm n h e rc u l t i v a t et h ea w a r e n e s sa n dc a p a c 时o fc i t i z e n s p o l i t i c a l p a r t i c i p a t i o n ，m e r e b ys t r e n g t h e n i n ga n di m p r o v l n go u rp e o p l e sd e m o c r a t i cd i c t a t o r s h i p k e yw o r d s ： j a m e sm a d i s o n ；p i u r a i i s td e m o c r a c y ；i n t e r e s tg r o u p s ；s e p a r a t i o no fp o w e r s ； c h e c k sa n db a l a n c e s - i i i 大连理工大学学位论文独创性声明 作者郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下进行研究 工作所取得的成果。尽我所知，除文中已经注明引用内容和致谢的地方外， 本论文不包含其他个人或集体已经发表的研究成果，也不包含其他已申请 学位或其他用途使用过的成果。与我一同工作的同志对本研究所做的贡献 均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 若有不实之处，本人愿意承担相关法律责任。 学位论文题目：选篮塑堑：麦迪遂垒立主垒酸主垒垦翌： 作者签名： 蔓至垒堕日期：堂! !年兰月兰日 论詹姆斯麦迪逊多元主义政治思想 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解学校有关学位论文知识产权的规定，在校攻读学位期间 论文工作的知识产权属于大连理工大学，允许论文被查阅和借阅。学校有 权保留论文并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，可以将 本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、 缩印、或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。 学位论文题目： 作者签名： 导师签名： 鲨翘堑：薹塑塾垂查量亟砬盎显翌 日期：竺! 年兰- 月j 三日 日期：4 年旦月兰日 大连理工大学硕士学位论文 引言 詹姆斯麦迪逊( j 锄e sm a d i s o n ，1 7 5 l 1 8 3 6 ) 为美国1 8 世纪著名的政治家和政 治思想家，是位集学者的博学强记与政治家的深谋远虑为一身的美国开国元勋之一，他 几乎经历了早期美国社会一切重要的政治事件。他曾是弗吉尼亚州议会及邦联议会的议 员，制宪会议的发起人以及美国联邦宪法和权利法案的起草者，并任杰斐逊总 统的国务卿以及美国第四任总统各八年时间，同时也是美国民主共和党的创建人之一。 麦迪逊生最大的荣耀是被后人誉为“美国宪法之父 ，也正是宪法的起草和对美国政 治制度创设的卓越贡献使其政治哲学思想在2 0 0 多年后的今天依旧具有较高的学术研究 价值。 如果把华盛顿视为美国第一代革命者的领袖，那么同样来自弗吉尼亚州的麦迪逊则 可被视为第二代革命者的智囊，其才智与其较好的教育背景有很大关系。麦迪逊于1 7 5 1 年春天出生于美国南部大种植园主家庭，经历1 8 世纪典型的西方社会上层教育模式，后 毕业于新泽西学院( 后改名为普林斯顿大学) ，年轻的他极具爱国精神又博学善思。在 费城制宪会议召开时，年仅3 6 岁的麦迪逊已有了十多年的政治实践经验，以及三年闭门 研读两大箱政治经典著作的经历，会场上成竹在胸的他自然成为制宪辩论的主导者。这 位身材瘦小、貌似孱弱但举止温雅、审慎善辩的政治天才最终以自己超人的智慧赢得了 美国人民和美国历史的尊敬。本论文即是以制宪会议前后麦迪逊之政治思想为研究对 象，论述其指导宪法起草的多元主义政治哲学思想。 美国学者对麦迪逊政治思想的研究源于二战后对宪政理论的关注，随着美国最高法 院逐渐将权利法案作为宪法解释的文本来源，作为联邦宪法和权利法案起 草者的麦迪逊及其著作在法学、政治学领域的地位逐步提高，收录其著述的丛书和个人 传记已经相继出版，同时，以爱德华伯恩斯于1 9 3 8 年出版的詹姆斯：宪法哲学家 为标志，学术界对其政治思想的研究也在不断深化。现有的研究成果主要以其参著的联 邦党人文集、其书信文件集和美国制宪会议的文字记录为主，并结合美国民主制度的 发展历程、美国政治体制的设置和运作，系统阐述其思想的学术价值和现实意义。对其 政治思想的研究主要涉及其共和主义和宪政思想两大方面。 首先看对麦迪逊共和主义政治思想研究的现有成果。著述包括：德鲁r 麦克科 伊的最后的国父：麦迪逊与共和的遗产、杰克n 雷科夫的麦迪逊与美利坚共 和国的建立、约翰r 鲍尔的美国革命后詹姆斯麦迪逊共和主义的修正、兰 斯班宁的自由的圣火：麦迪逊与联邦共和国的建立等。这些专著将麦迪逊的共和 主义思想与古典共和主义思想相比较，对其进行了系统、深入地分析和阐述；都肯定了 论詹姆斯麦迪逊多元主义政治思想 麦迪逊对美国共和制的创建和早期发展的卓绝贡献。其中，文森特奥斯特罗姆的复 合共和制的政治理论以麦迪逊参著的联邦党人文集为基础，着眼于美国立宪实践， 将其共和主义思想界定为“复合共和制”的政治理念。而杰克n 雷科夫在詹姆斯麦 迪逊与大共和国：理论及其在美国的政治实践中，将其共和主义思想界定为“大共和 国 ( t h ee x t e n d e dr e p u b l i c ) 理论。虽然对麦迪逊共和主义思想的具体冠名不同，但对 该思想的阐述基本以麦迪逊的三权分立、联邦主义思想为核心，结合该思想对美国政治 体制的建立之影响进行论述。 再看对麦迪逊宪政思想的研究成果。著述包括：爱德华伯恩斯的詹姆斯：宪法 哲学家、布鲁斯g 考夫曼的宪法教父麦迪逊、路易斯亨金和阿尔伯特罗深 塔尔的宪政与权利、罗伯特a 戈尔德温的从羊皮书到权力麦迪逊如何利 用权利法案维护宪法、斯托特利比戈的詹姆斯麦迪逊与宪法修正案1 7 8 7 一1 7 8 9 等。它们着重分析了麦迪逊的宪政思想，并肯定了“宪法之父 麦迪逊对美国宪政秩序 的建立和对公民权利的保障方面所发挥的巨大作用。其中，戈登伍德在美利坚共和 国的创建中不仅对1 7 8 7 年制宪会议的背景做了详尽的阐述，并且分析了美国各州州 宪法对麦迪逊联邦宪法起草的影响。 除此之外，还有一些不能被归之为以上分类的理论研究，这些研究虽然数量不多， 但同样影响深远。最有代表性的一是罗伯特达尔在民主理论的前言一书中对“麦 迪逊式民主”理论所作的深入分析，他指出麦迪逊的民主思想“旨在成功地在多数人的 权力和少数人的权力之间，以及所有成年公民的政治平等和限制其主权的需要之间，达 到某种妥协州嬲；二是c b 麦克弗森在民主自由主义的时代一书中将麦迪逊视为美 国多元民主理论的先驱，并认为达尔的多元民主理论很大程度上是建立在麦迪逊“多元 主义论 基础之上的。此外，加勒特沃德谢尔登在詹姆斯麦迪逊的政治哲学 中强调了宗教因素对麦迪逊政治思想形成的影响，并对麦迪逊政治思想的渊源进行了系 统地阐述。 总之，美国学者对麦迪逊政治思想之价值的挖掘，本质上是从能代表美国政治文化 的既有价值入手，最终的归宿点主要是论证现有政治制度的合法性。他们的著述已经深 及政治思想本身，而非简单的通史介绍，而这恰是中国学术界所欠缺的。 中国目前对麦迪逊政治思想的研究还处于起步阶段，对其著作和传记的翻译只有 联邦党人文集、辩论：美国制宪会议记录，以及美国宪法之父：詹姆斯麦 迪逊传。关于其政治思想的研究尚未有专著出现，已有的研究散见于各种学术论文中， 也并未形成一定的系统。主要涉及麦迪逊的共和主义思想，如肖滨的政体理论如何支 撑立宪选择基于麦迪逊与亚里士多德的虚拟对话1 ；麦迪逊的宪政思想，如曹德 大连理工大学硕士学位论文 谦的麦迪逊与美国宪法h 3 ：麦迪逊的政党思想，如刘祚昌的杰斐逊麦迪逊与共和 党的兴起和宋腊梅的麦迪逊的政党思想与实践嘲。也有单独论述其分权理论的 由曹锐所写的权力的分立与制衡麦迪逊的分权理论啪，以及论述麦迪逊在美国 历史地位的由孙宝珊所写的浅论麦迪逊的历史地位跚。其中，杨麦龙在制宪会议 前后麦迪逊社会政治思想浅析西1 中肯定了麦迪逊政治思想中的民主成分；夏立安的美 国宪政体制稳定的第一基石麦迪逊的社会利益多元体制论h 们和高春芽的多元 主义利益集团的形成机制：从麦迪逊到杜鲁门n 1 3 已经提到了利益集团理论在麦迪逊政 治思想中的重要地位。 此外，王希教授的原则与妥协：美国宪法的精神与实践和张千帆教授的西方 宪政体系美国宪法都是进行麦迪逊政治思想研究可参阅的较好的中文通史性书 目。国内现有的研究报告中，对麦迪逊政治思想的研究只涉及其共和主义、联邦主义和 宪政思想，而对作为美国宪法起草指导性思想的多元主义政治哲学思想的相关研究却并 未出现。 本文以麦迪逊在制宪会议前后的政治思想为研究对象，以其著作联邦党人文集 和辩论：美国制宪会议记录为依托，以外文专著为主要参考文献，并结合美国核心 政治机构的设置和运行，尝试构建其多元主义政治哲学思想的全貌。论文首先分析了美 国独立战争之后的社会背景及麦迪逊政治思想的理论渊源，意图为麦迪逊多元主义政治 哲学思想找寻历史的合理性与理论的沿袭性。再以麦迪逊的人性观为逻辑起点，详述了 多元主义政治思想的核心内容，即分权制衡机制与利益集团机制，及其两大机制间的依 存关系。最后，论述了该思想的理论价值，并结合中国民主政治改革的实践需要，希望 在坚持马克思主义为根本指导思想的原则下，麦迪逊多元主义政治哲学思想能为中国政 治体制的完善和政治文明的发展提供理论的借鉴。 总之，麦迪逊多元主义政治思想的价值与美国宪法的政治意义以及美国的国际地位 休息相关，对其研究有利于我们深入了解美国的政治文化和政治制度，在指出其政治理 论之缺陷和实践之局限性的同时，吸收其中的合理因素，以此为以马克思主义理论为指 导的中国社会主义政治文明的综合创新提供借鉴。 论詹姆斯麦迪逊多元主义政治思想 1麦迪逊多元主义政治思想产生的时代背景及理论渊源 政治思想的产生和系统化是政治思想家所处之时代、个人的理论背景以及性格特质 等综合因素相互作用的结果。因此，对相关时代背景与个人性格特征的理解与把握，有 利于更深入地了解和理解政治思想家及其政治思想。 1 1时代背景 美国政治思想发展的脉络十分清晰，每个时期都有自己特定的主题。独立战争前， 其关注的主要是殖民地与母国的关系，革命合法性问题是政治言论与著述的核心；这之 后，建立怎样的政权形式以巩固独立战争的成果并保障人民的权利成为要解决的主要问 题。麦迪逊的多元主义思想应运而生、应时发展。 独立战争之后的美国社会百业待兴，各州依旧保留各自的主权，仅在邦联条款 ( a i r t i c l e so f c o n f e d e r a t i o n ) 下进行有限而松散的友好联盟，实则分而治之。这些州自行 铸币、征税和管理财政，导致州级间关卡林立、币制紊乱，严重影响了邦联内经济的发 展。同时，因独立而产生的大部分战争费用通过人头税转嫁到了贫苦民众身上，纸币贬 值以及通货膨胀的灾难更是把广大民众推向了破产的边缘，这些因无法定政治手段维护 自身利益而被逼走上绝路的人们相继揭竿而起，全美各地平民起义风起云涌，其中包括 美国历史上著名的“谢司起义 。此外，在对外关系中，邦联政府也因权力分散而十分 弱小，常常遭受欧洲强国的欺凌。此时的美国被后人这样描述：“在各州，债权人与债 务人之间的冲突日益尖锐，外国威胁依然存在，被英国和西班牙统治的地区包围着这个 新成立的国家，而这个国家由于内部分裂和缺乏强有力的中央政府，正成为一个诱人的 战利品 例。 经济无力发展，社会难以稳定，接连不断的人民起义更让美国有产阶级感觉到现存 的邦联政府的力量过弱，他们意识到必须消灭邦联在政治与经济上的分散状态，建立强 有力的中央政权，以应对国内外交困的局面。此意识逐渐汇集为共识，直至1 7 8 7 年以 修正邦联条款为初衷的制宪会议召开。 然而，问题远没有后人重述得那么直接和简单。1 8 世纪的美国，社会构成十分复杂： 自耕农、农业资本家、手工业者、工业资本家、商人、无产者等形成了多种不同的利益 群体，其利益和观点存在着种种的矛盾和冲突。同时，由于各州在殖民时期建立的统治 方式各有不同且长期独立自治，它们在政治制度、经济类型、文化传统、风俗习惯等诸 多方面都存在着相当明显的区域差异。总之，“困扰当今世界上许多政府的宗教、种族 大连理工大学硕士学位论文 和人种多样性问题，在美国建国初期也曾普遍存在 n 割。诸多因素导致了在制宪会议进 行的几个月中各派在建立怎样的统一政权问题上产生了严重的分歧。 幸而，共识与分歧共存，妥协与协商同在。各州、各利益群体对启蒙思想中的自由、 平等、契约等价值观有着普遍的认同，而自“五月花号公约”始美国便内生了自治的政 治传统与惯例。这种价值观上的一致性以及制定契约进行自我管理的传统使得各派力量 在制宪博弈中达成政治上的共识和妥协成为可能。当时的美国“爱国激情相对高涨， 对领导人的信任比较充分，对自由没有什么约束，这一切都使得人民愿意接受一部健全 的宪法。改革美国的需要恰恰和宪法改革的有利时机结合在一起了，这是美国人民的幸 运。 以修正邦联条款为初衷的会议，最终演变为意在建立统一和强大联邦国家的制 宪会议，会议必须保证新建立的联邦政府能够代表并维护各种社会利益的需求，又要防 止中央政府的集权，防止政府权力对个人权利的侵犯和压制。会议中，麦迪逊的思想起 到了纽带的作用，同时平衡和协调着各种不同的政治利益和政治观点。他在与汉密尔顿 ( 舢e x a l l d e rh a m i l t o n ) 、约翰杰伊( j o l l i lj a y ) 为宪法顺利通过而合著的联邦党人 文集( t h ef e d e r a l i s t ) 中，对美国宪法和政府运作的原理进行了深入地剖析与论述， 其以利益集团和分权制衡为机制的多元主义政治思想为美国宪政制度的建立提供了政 治哲学基础。 1 2 理论渊源 麦迪逊深受启蒙精神与西方共和主义政治传统的双重影响，洛克的经典自由主义理 论为其提供了政权合法性的理论基础，孟德斯鸠的权力制衡理论以及西方共和主义的政 治传统为其规划和设计联邦政府结构提供了理论参考。而新教伦理则更为直接地影响了 麦迪逊的人性观，以及他对人生的设定。人民主权、自然权利和权力制衡的思想恰是美 国宪政精神的核心。 1 2 1洛克的自由主义思想与孟德斯鸠的权力制衡理论 自古希腊始，多数西方政治思想家把对人性的论断作为创制自己政治学说的逻辑起 点。洛克也不例外，在他看来人没有先天的道德准则，只有天生的趋乐弊害之倾向和无 限的个人欲望，所以群体中的个人需要一定的规范，即国家需以奖励或惩罚为主要手段 对其进行制约，以此维系社会统一体的存在和发展。而另一方面，人是理性的动物，懂 得达成共识、建立规范与准则，以及由一个更高的权威来强制其遵守规则与履行义务的 意义与价值。由此，政府才能成立，国家才会产生。洛克的人性论以及以此为起点阐发 论詹姆斯麦迪逊多元主义政治思想 的“自然权利 、“社会契约、“人民主权 、“尊重宪法( 契约精神) 等自由主 义理论对麦迪逊产生了重要的影响。 在著述中，洛克对自然权利、社会契约等观点的论述尤为精彩。他认为在进入文明 社会前，人类处于自然状态，相互之间依靠自然法即理性，防止彼此间可能出现的侵害， 从而自由、平等地共处，他们具有某些被洛克称之为“自然权利 的权利：生存权、自 由权、财产权。然而，由于个人的能力与禀赋的不同，人类群体中慢慢出现了优胜劣汰 的情况：因为在自然状态下往往是强者胜，而非正义胜。而在货币出现以后，随着私有 财产的积累和不断增大的贫富差距，社会不公正的情况越发明显，人们之间的矛盾和冲 突也愈演愈烈。为了维护社会秩序，保障各自的权利尤其是财产权，理性的人类发 觉了契约的妙处。 平等是订立契约的前提和保证，其包含两个层次的内容。一方面是指订立契约的个 体间相互平等，他们同等地把自己的部分权力( 尤指惩罚他人的权力) 委托给一个更高 的公共权威政府。另一方面，公民和政府间也是平等和相互制约的，契约要求人和 政府均须各自履行一定的义务。这样，政府的权力来自人民的委托，其存在的唯一目的 是保护公民的自然权利，政府按此行使职权，如果其违背契约，侵害到了个人权利，人 民就有充分的理由组织起来进行抵制、反抗，甚至革命。对此，洛克这样论述道：“社 会始终保持着一种最高权力，以保卫自己不受任何团体，即使是他们的立法者的攻击和 谋算n 副：“在一切情况下和条件下，对于滥用职权的强力的真正纠正方法，就是用强 力对付强力 n 6 1 。因此，在洛克看来，国家的权力必须受到限制，它不能是专制的，而 应是有限的。洛克的有限政府理论得到了美国立宪者的普遍认同，麦迪逊起草的美国联 邦宪法和权利法案中充斥着对政府的不信任和对个人权利的保护的理念，均可被 认为是经典自由主义的“有限政府 理论的延伸。美国独立战争的胜利和制宪会议的成 功契合了洛克政治哲学的逻辑，证明了人类自主设计理想政府模式的可能性。 同时，麦迪逊的分权制衡与法治思想也均可在洛克的政治思想中找到相关的阐述。 洛克认为：政府权力有限性的实现必须依靠国家的法治，而最符合法治原则的政体形式 是复合式的，即国家的权力分化为立法权、执行权和对外权，其中立法权和执行权必须 分开，以防止被同时拥有。三种权力中，立法权是最高权力，但它不能由人民直接行使， 人民无权通过经常性的选举和罢免代表的形式来表达自己的意志；同时，政府也不能以 临时的命令和尚未通过的决议来治理国家。在洛克看来，立法权必须交由议会，由议会 公布有效和相对稳定的法律来进行国家的治理，当然，立法的目的“不是废除或限制自 由，而是保护和扩大自由 n 7 1 。同时，三权中的行政权也必须受到法律的约束和限制， 大连理工大学硕士学位论文 这样，公民的自然权利才能得以最全面和有效的保护。洛克的分权思想之后被孟德斯鸠 加以系统论证，后者因此被誉为“三权分立 政治思想的真正创立者。 在论法的精神中，孟德斯鸩完整地阐述了其三权分立理论。在他看来“一切有 权力的人都容易滥用权力，这是万古不变的一条经验要防止滥用权力，就必须以权 力制约权力川，而每个国家的权力又可分为“( 1 ) 立法权力( 2 ) 有关国际法事项的行政 权力( 3 ) 有关民政法规事项的行政权力川坞1 ，即现代意义上的立法权、行政权和司法权。 在三种权力分立的基础上，立法权和行政权间需要适度的制约与平衡，但权力间的此种 制衡又必须是有限的，以此避免一个机关对另一个机关专断的产生。 继洛克、孟德斯鸠之后，麦迪逊将分权制衡的思想创造性地拓展至中央与地方的分 权关系中，从而丰富和发展了分权制衡理论。其权力制衡理论的核心意图是以权力制约 权力，同时任何权力间的监督与制约又都是双向的。麦迪逊的分权制衡理论更加周密而 精致，也更富实用性，因此能被化之为美国现实的宪政蓝图，该理论对后来大部分的欧 美国家宪政制度的建立也产生了深远的影响。 1 2 2 古典共和主义思想 共和( r e p u b l i c ) 一词来源于拉丁文“r e s p u b l i c a ，即“公共的事业 。作为一种 政体的共和，它相对于君主制政体而言，“共和国家的统治原则上是由公民为着共同的 善所从事的一项公同事业( 公有物) ，而传统的君主则对其臣民拥有个人权威，并像对 待私有财产一样统治其王国。“共和主义 曾是西方历史上一个非常重要的政治传 统，其理论和实践之渊源可以追溯至古希腊、古罗马时期。作为一位对古希腊、古罗马 政治思想有深入研究的政治思想家，麦迪逊多元主义思想的形成自然也离不开古典共和 主义思想的影响。 亚里士多德、西塞罗等政治思想家从探寻理想政体的角度，解释了共和主义的基本 原则：它强调政府的公共性和中立性，主张政府不能只为少数当权者的利益服务，而必 须为所有人的利益服务，当然，少数人的财产也不能受到多数人( 尤指底层民众) 的威 胁。亚里士多德通过对古希腊政体的实证研究，得出了只有“为城邦全体公民谋利益 的政体才是善的政体的结论，同时产生了公民轮流执政和依法治国的重要思想，因此， 他认为的最好政体混合政体中，已经逻辑的包含了权力的分化与相互制约的思想。 古罗马思想家西塞罗用“共和国 ( c o m m o n w e a l m ) 代替“城邦指称国家，提出“共 和国是人民的事业( 或共同的事业r e s p u b l i c a ) 的著名论断，并将国家定义为“很多 人依据一项关于正义的协议和一个为了共同利益的伙伴关系而联合起来的一个集合体 。总之，这些古典共和主义政治学家描述的共和政体是包含平民、贵族等因素的混合 论詹姆斯麦迪逊多元主义政治思想 政体，该政体下的政治权力由共同体中的每个人共享，每个阶级和阶层的利益都会在此 政治架构下得以保证。 古典共和主义思想中的民主制是指公民直接参与政治过程的民主，即直接民主，它 同时宣扬公民美德即集体主义价值取向的重要性。在一元化的价值追求中，古典共和主 义政体控制的区域一般都比较小，国家因疆域扩大而产生的利益多元化和价值取向多样 化很难实现古典意义上的共和，而麦迪逊创造性地将古典共和主义中的直接民主置换为 间接民主，即代议制，在理论上解决了在广阔疆域实现人民自治的可能，这一理论在美 国宪政发展史上也得到了印证。在公民美德方面，麦迪逊虽未将其置于关乎共和政体存 亡的角色，但也强调其对共和国的重要意义，他认为政府的设计要建立在：人们至少有 足够的美德与才智以选举出品德高尚和充满智慧的人，否则，任何理论上的制约措施或 者任何形式的政府都不足以确保人民的安全啪1 。因此，他呼吁政府应加强对公民的共和 美德的教育。 经典自由主义与古典共和主义的政治思想存在着差异，也有某些共通之处。这些共 通之处在麦迪逊多元主义政治思想中得到了充分的体现：首先，在对人性的预设上两者 都不乐观，辩证的人性观为西方政治学领域所普遍认同，由此才会产生对代议制和分权 制衡的支持；其次，在权力的来源上，两者均认为无政府主义和专制主义都不可取，权 力的唯一合法性基础是人民，政府由人民建立，向人民负责，政府的中立被视为“ 界碑，在这样的理念作用下，人们认为政府不能逾越公私领域之间的疆界” 2 3 ；再次， 两者均有分权和权力制约的思想，自由主义从自然权利和社会契约理论出发，认为分权 有利于防范政府权力对个人权利带来的压制，而共和主义则认为，混合政体中权力主体 的多元化要求权力结构的分化，各机构间的相互制约和平衡有利于不同群体的利益的实 现；最后，两者都提倡公民社会的自治，反对绝对权威的出现，认为以自治为基础的民 情才能保证对政府权力的有效制约和公共利益的实现。当然，自由主义和共和主义间也 存在着差异：“共和主义者认为自由是通过某种政治而实现的，而自由主义者倾向于认 为自由开始于政治结束的地方，尤其是在私人生活诸领域”乜朝。在经典自由主义理念中， 个人是社会的中心，政府不过是为这个中心服务的工具，国家不仅应保护个人权利免遭 其他社会成员和社会组织的侵害，且本身也不应当干涉个人的自由；而古典共和主义认 为只有广泛参与集体生活、公共政治生活( 诸如参加公民大会上的辩论和审判席上的陪 审等) 的公民才可以获得真正的自由。 麦迪逊将经典自由主义思想和古典共和主义思想相结合，设计出了在广大疆域范围 内个人主义价值取向占主导地位、国家尊重和保障个人正当权利的共和制；同时，他也 强调个人对公共事务的积极关注和公民道德对共和政体的积极作用。但是，麦迪逊认为 大连理工大学硕士学位论文 要建立一个统一而强大的联邦制国家只有这些并不充分，制度上的保证才是必需。麦迪 逊把共和主义思想纳入到了宪政制度的约束中，纳入了经典自由主义倡导的法治的轨道 上，在其政治哲学中，经典自由主义与古典共和主义思想最终与宪政制度相结合。 1 2 3 加尔文新教神学思想 尽管在其政治生涯中，麦迪逊极力避免提及他的宗教信仰，但由于成长环境和教育 背景的特殊性，特别是唐纳德罗伯逊( d o n a l dr o b e f t s o n ) 和乔治韦瑟斯普( j o l l i l w i l e r s p o o n ) 两位精神导师的影响( 前者是麦迪逊的中学老师，后者是麦迪逊大学时的 校长，两人都是虔诚的苏格兰加尔文教教徒) ，在灵魂深处，他依旧可称之为一位虔诚 的圣公会教教徒。其政治思想尤其是有关人性观的部分一深受加尔文新教神学思 想的影响。因此，有美国学者认为美国宪法“建立在霍布斯与加尔文教派的哲学基础上 【2 5 】 o 加尔文新教对麦迪逊政治哲学最直观的影响来自前者的“原罪 观。基督教文化认 为，上帝按自己的形象造人，并单独给予人以灵性，但是人和上帝并不相同。人分享了 上帝的形象且具有灵性说明人有先天的善的一面：至善、公义、仁爱等神性也存在于人 身上；同时人还具有理性，因此能够自我提升。但人也有自然属性的一面以自我为 中心的欲念。人类的始祖因为违背了上帝的意愿而负有“原罪 ，原罪的形成正是因为 亚当没有遏制自我欲望，在外界的诱导下偷吃了智慧果。基督教教义中的这段故事影射 着人世间所有的恶均来源于人的奢望与自身有限性间的矛盾，基督教认为人生而软弱、 傲慢、自私，他们无法有效自制，经常滥用自由意志，所以有堕落的一面，因而人性并 不完美。此种基督教“原罪 思想不可避免地影响了作为虔诚教徒的麦迪逊的人性观， 使其对人与政府都不信任，并产生了以利益集团和分权制衡为机制的多元主义政治哲学 思想。 同时，加尔文新教神学思想较之传统的基督教思想更强调对世俗事业的献身，因此 麦迪逊也提倡个人该具有服务公共利益的精神；加尔文教倡导人要坚忍、仁慈，不能骄 傲、自私，不能做鲁莽之事，认为人只有有了如此的品德才能修身，才能真正培养起爱 人之心，这些优秀的道德品质恰恰形成了麦迪逊性格中最为重要的方面，其适度、审慎、 平衡的思维特质和行为特征体现在其日常生活中，更注入在其政治哲学思想中。 论詹姆斯麦迪逊多元主义政治思想 2 麦迪逊多元主义政治思想的内容 麦迪逊多元主义政治思想以其特有的人性观为逻辑起点，体现了经典自由主义对个 人禀赋与财产之差异的推崇以及对自由市场秩序的放任。其多元主义思想植根于美国的 社会现实，在他看来，国土广阔的美国拥有产生“多元问题并解决“多元问题的天 然答案，分权制衡机制和利益集团机制是麦迪逊多元主义政治思想的两种机制，它们有 各自的逻辑运作，但又彼此依存、相互作用。 2 1 麦迪逊政治思想的人性论基础 麦迪逊的人性论深受经典自由主义和古典共和主义政治思想，以及基督教原罪思想 的影响，既是对理论学说的反映，也是其成长背景和所处之时代风貌综合作用的结果。 他的人性观介于洛克和霍布斯之间，不同于其挚友杰斐逊( t h o m a sj e f f e r s o n ) ，也不同 于同时代的汉密尔顿。在麦迪逊看来，人性并不完美，无纯善，亦无纯恶，而是社会的 产物。 一方面，麦迪逊认为权力、物质、名誉是个人寻求的目标，而野心、猜忌和贪婪造 成了人们彼此间的憎恨以及和谐关系的破坏。在恶的面前人人平等，权力的拥有者和行 使者自然也不能被排除在外，且可能更为可怕：人有欲望，因此容易遭受权力诱惑的腐 蚀，当人被利益驱动并掌握权力时，对权力的滥用就不可避免。古代和现代共和国的结 局使麦迪逊看到任何公权的滥用都是在必要使用的过程中产生的，这更使其相信对国家 权力的授予应少些，而不是多些。他认为统治者总会充分用尽自己的合法权力，所以不 能一次性授予其太多的权力，毕竟削减权力比增加权力要艰难的多。麦迪逊对人性不信 任，尤其针对聚集在一起的人，他认为一个群体不管“由什么人组成，感情必定会夺取 理智的至高权威。如果每个雅典公民都是苏格拉底，每次雅典议会都是乌合之众 【舶】。 麦迪逊认为“人类有某种程度的劣根性，需要有某种程度的慎重和不信任川绷，但 另一方面“人类本性中还有其他品质，证明某种尊重和信任是正确的。共和政体要比其 他政体更以这些品质的存在为先决条件川矧。这里的其他品质，区别于对纯粹私人利益 的追逐，而是指人有理性，有辨别善、辨别是非的能力，因此人有一定的自治能力，并 具有一定程度的公共精神，而这正是共和政体存在的前提和保证。 但麦迪逊认为社会的存在和发展不能只依靠人的理性与美德，人性之缺陷与弱点的 存在决定了种种主观上的谨慎与防范并不充分，社会的稳定和发展必须借助于客观、稳 定并合乎人性的法律与制度。以往的社会发展史也提醒麦迪逊，政府的权力虽必要，但 权力本身又暗藏危险，这种危险无法被根绝，而人性中善的一面也不足以将之削弱，因 大连理工大学硕士学位论文 此必须设计出一套制度来防范或减少这种危险。麦迪逊的政治哲学思想并不否认政府权 力的行使应受到人民的监督( p o p u l a rc h e c k ) ，但他更为关注的是对政治权力制度方面的 制约( 如t i t l l t i o n a lc h e c k ) ，即分权制衡的方式。他认为“用这种方法来控制政府的弊 病，可能是对人性的一种耻辱。但是政府本身若不是对人性的最大耻辱，又是什么呢? 如果人都是天使，就不需要任何政府了。如果天使统治人，就不需要对政府有任何外来 的或内在的控制了 啪1 。 从更为宏观的角度看，麦迪逊的人性观也影射着其所处的社会背景。政治制度的架 构是美国社会在那个时期亟待解决的主要矛盾，制宪会议的主要议题就是要建立一个有 力的联邦制