（经济法学专业论文）论wto框架下竞争规则的国际协调.pdf

哈尔滨一l ：程大学硕士学位论文 摘要 近年来，自由化和全球化日渐成为国际经济活动的主要特征。乌拉圭回 合多边贸易谈判及世界贸易组织的建立，使各国的市场进一步开放，各国经 济之间的相互依赖性不断增强，跨国企业的势力不断扩张，他们的活动比以 往更具有国际性，这些因素都对竞争管理提出了严峻挑战。 因此，需要制定能够被各国所接受的保护和管理全球竞争的有效方法。 本文通过对竞争规则的阐述及w t o 协议中现有竞争规则的分析，强调了 w t o 框架下竞争规则国际协调的必要性，通过对竞争规则的国际协调的三种 模式的分析，指出各国正在努力达成一项全球统一竞争规则的模式，使全球 经济日趋稳定、和谐的发展。 我国已经正式加入了w t o ，就应与w t o 规则相协调，密切关注国际社 会关于竞争规则的国际协调的发展变化，做出相应的对策：完善我国相应的 竞争法律法规、制定反垄断法。迎接日渐激烈的国际竞争。 关键词：w t o 竞争规则；贸易规则；反垄断法 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，t h el i b e r a l i z a t i o na n dt h eg l o b a l i z a t i o nh a sb e c o m et h em a i n c h a r a c t e r i s t i co ft h ei n t e r n a t i o n a le c o n o m ya c t i v i t y w i t ht h eu m g u a yr o u n do f m u l t i l a t e r a lt r a d e t a l k sa n dt h ew o r l dt r a d eo r g a n i z a t i o n se s t a b l i s h m e n t t h e c o u n t r i e s m a r k e th a sb e e no p e n e df u r t h e r , t h ec o u n t r i e s e c o n o m ym u t u a l d e p e n d e n c eh a sb e e ns t r e n g t h e n e d ，t h et r a n s n a t i o n a le n t e r p r i s e si n f l u e n c eh a s e x p a n d e du n c e a s i n g l y , t h e i ra c t i v i t yc o m p a r e dt of o r m e r l yh a sm o r ei n t e r n a t i o n a l c h a r a c t e r i s t i c ，t h e s ef a c t o r sm a k ec o m p e t i t i o nm a n a g e m e n tt or i s et h ec h a l l e n g e t h e r e f o r e ，i ti sn e c e s s a r yt of o r m u l a t ee ne f f e c t i v em e t h o do ft h ep r o t e c t i o n a n dm a n a g e m e n to fg l o b a lc o m p e t i t i o nt h a ta c c e p t e db yt h ev a r i o u sc o u n t r i e s w i t l lt h ec o m p e t i t i o nr u l ee l a b o r a t i o na n dw t oa g r e e m e n te x i s t i n gc o m p e t i t i o n r u l ea n a l y s i si nt h i sa r t i c l e ，i ti sv e r yn e c e s s a r yt oe m p h a s i z et h ei m p o r t a n c eo f t h e i n t e m a t i o n a lc o o r d i n a t i o no ft h ec o m p e t i t i o nr u l e su n d e rt h ew t of r a m e ，a l lt h e c o u n t r i e ss h o u l da c h i e v ea ni t e mo fg l o b a lu n i f i c a t i o nc o m p e t i t i o nr u l ea n dm a k e t h eg l o b a le c o n o m yt ob eas t a b l ya n dh a r m o n i o u sd e v e l o p m e n t o u rc o u n t r yh a sa l r e a d yj o i n e dw t of o r m a l l y , a n do u rc o u n t r ys h o u l db ec o o r d i n a t e d w i t hw t or u l e s , a n dw es h o u l dp a yc l o s ea t t e n t i o nt ot h ed e v e l o p m e n ta n dc h a n g e so ft h e i n t e r n a t i o n a lc o o r d i n a t i o no ft h ec o m p e t i t i o nr u l e si nt o d a y ss o c i e t y ，a n dw es h o u l d m a k et h ec o r r e s p o n d i n gc o u n t e r m e a s u r e ：i m p r o v eo u rc o u n l t y sc o m p e t i t i o nl a w s 、m a k et h e a n t i m o n o p o l yl a wo f c h i n a s ot h a ti st og r e e t i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n 。 k e y , o r d s ：w t o ；c o m p e t i t i o nr u l e ；t r a d er u l e ；a n t i m o n o p o l yl a w 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指导 下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据和文 献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除文中已 注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已 经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到 本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ： 喻瓤 e i 期：p 6 年3 月多 日 哈尔滨工程人学硕士学位论文 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 1 1 1 选题背景 长期以来，对妨碍市场秩序、限制竞争的行为是通过国内法途径进行管 制的。早在1 8 8 9 年加拿大就制定了预防和禁止限制贸易合并法，1 8 9 0 年 美国也通过了谢尔曼法，从而揭开了现代各国竞争立法的帷幕。以后德目 英法等发达国家都相继建成了各具特色的竞争法体系。发展中国家如印度、 巴基斯坦、菲律宾、韩国、尼日利亚等许多发展中国家也都进行了竞争法的 创制活动。这些立法主要是为了维护本国市场的有序竞争。但是随着企业的 跨国活动目益增多，特别是经济全球化进程的加快，一些新的跨越国境、形 式更为复杂的限制性竞争行为开始涌现，如跨国并购、国际卡特尔，对这些 跨国限制竞争行为仅靠一国国内的竞争法已经无法进行有效的管制，即使像 美国、欧盟等依据“效果原则”域外适用其竞争法，也会引起国家间管辖权 的冲突或者法律的冲突、甚至是国家之间利益的冲突，从而使得其竞争法适 用的效力大打折扣。此外，在许多情况下国家本身也参与了限制竞争的活动， 显然，需要在竞争规则领域进行国际协调，才能有效地约束各种政府和私人 的反竞争行为。 国际社会在竞争规则领域的协调是双边协调模式、区域协调模式和多边 协调模式，双边协调模式在经合组织中的一些成员国之间如美国与欧盟之问 取得一定效果，这种双边协调模式必须以自愿为基础，具有稳定性，但一旦 与国家利益抵触，协调就无法继续。在竞争规则领域进行多边协调，始于二 战后不久为设立g a t t 而订立的哈瓦那宪章，由于美国的反对，哈瓦那宪 章流产，现代多边贸易体制与竞争规则失去了联系，多边贸易体制内只有少 哈尔滨工程火学硕士学位论文 量直接关于竞争的规则，如反倾销、反补贴规则。此后，联合国进行了一系 列在多边层面上协调各国竞争规则及管制不利于国际贸易的限制性商业行为 的努力，从2 0 世纪7 0 年代到8 0 年代，联合国跨国公司专门委员会拟订了跨 国公司行动守则( 草案) ，主要目的是抑制跨国公司的限制性商业行为，1 9 8 0 年联大会议通过了关于管制限制性商业行为的一套多边协议的原则和规 则，也提出了对跨国公司的限制性商业行为进行管制的原则。然而，由于发 达国家的抵制以及各国之间的利益冲突，上述文件最终都不具有法律效力， 由此看来，进行竞争规则的国际协调是一项非常艰难的工作。 w t 0 的成立，多边贸易体制得到了强化，w t 0 的国民待遇原则、最惠国待 遇原则、透明度原则体现了w t 0 建立公平竞争市场秩序的精神，同时 t r i p s 协议、服务贸易总协定、t r i 淞协议等协议都规定了一些体现公平竞 争、管制反竞争行为的条款，这些竞争规则主要是消除政府行为在国际贸易 领域对竞争的各种限制和障碍，随着私人的反竞争行为愈演愈烈，正在形成 一种新的贸易壁垒，在w t 0 框架下协调竞争规则逐渐受到重视，1 9 9 6 年新加 坡部长会议之后专门成立了贸易与竞争规则工作组，根据2 0 0 1 年多哈会议宣 言，w t 0 成员方开始研究探讨是否将竞争规则引入w t 0 。 中国作为重要的发展中国家，一直致力于国内经济的振兴和国际交往的 发展，随着反垄断法的起草表明了我国对这一领域的重视。随着竞争规则的 谈判框架被提上w t 0 多哈回合的日程，中国作为成员已不可避免地被纳入竞 争规则国际协调的进程中，我们应该主动地分析形势、研究对策、积极参与 并影响谈判，充分表达我国的立场，还要力争有利于我国的竞争规则早日形 成。 1 1 2 选题意义 中国作为世贸组织的成员国，意味着中国的经济与世界经济全面接轨， 国际通行的贸易规则也将逐步成为中国市场运行的规则。中国市场将逐步成 2 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 为开放、竞争、平等、透明的市场，规范市场的竞争规则也将逐步与国际一 致。 通过对w t o 协议中竞争规则的论述及w t o 框架下竞争规则国际协调模式 的比较，分析了我国竞争立法方面的不足，指出要尽快完善我国的竞争法， 使我国企业能够更好地参与国际竞争，维护我国的公平的市场竞争秩序，起 到了一定的积极作用。 1 2 论文的写作思路 本文首先介绍了竞争法的一些基本概念和原理，论述了研究竞争规则必 然会涉及的几个关系及w t o 协议中竞争规则的类型，比较了竞争规则的国际 协调的三种模式，提出了我国的应对建议。第2 章介绍了竞争法的一些基本 橛念和原理，论述了研究竟争艇则必然会涉及的几个关系：竞争法与反倾销 规则的关系、竞争与贸易的关系。为全文的研究提供了基础。第3 章全面论 述了w t o 协议中现有的竞争规则的类型，以及对现有竞争规则的分析。目前 w t o 协议中的有关规定尚未形成典型的、系统的竞争法律制度。w t o 的这些规 定都是针对成员方政府的，对于私人限制竞争行为无能为力。因此，在w t o 框架下进行竞争规定的国际协调还面临着艰巨的任务。第4 章全面阐述了竞 争规则的国际协调的基本动因和必要性，比较论述了目前已有的双边协调、 多边协调、区域协调等三种模式，尽管目前各成员国对具体使用哪种模式意 见分歧很大，但也都积极地为竞争规则的国际协调而努力，引起最多关注的 是多边协调模式，本章也试图用比较的方式说明多边协调模式是最佳途径。 第5 章阐述了我国竞争规则的现状及存在的问题，并对制定、完善我国的反 垄断法与反不正当竞争法提出了具体建议。 1 3 创新之处 目前，国际上现有竞争规则的国际协调模式主要有双边协调、多边协调、 哈尔滨工程大学硕士学位论文 区域协调三种模式，最受关注的是多边方式进行国际协调。本文试图通过对 三种模式的比较，确信竞争规则的国际协调必然采用多边的协调模式。 我国已加入v t o ，完善我国国内的竞争规则尤为重要。本文通过对我国 当前竞争规则的分析，提出了制定竞争规则核心法律反垄断法的建议， 这对维护我国自由公平的市场竞争秩序具有重要意义。 通过对我国目前竞争规则的分析，提出了完善反不正当竞争法的建 议。 哈尔滨：程火学硕士学位论文 第2 章竞争法概述 2 1 竞争的定义及竞争法概念的形成 2 1 1 竞争的定义及功能 2 1 1 1 竞争的定义 竞争是人类社会生活中普遍存在着的一种社会现象。瞬息万变的现实世 界，到处充满着尖锐激烈的竞争，诸如经济竞争、商业竞争、科技竞争、体 育竞争、文艺演出比赛以及国际竞争，等等。正是这种富有迸取性和排他性 的竞争推动着社会蓬勃发展。首先介绍一下竞争的概念和功能。 竞争一般是指商品生产经营者在市场经营活动中，为了取得有利的产销 条件而进行的相互争胜活动。 竞争是市场经济的基础，是社会进步的原动力，早在两百多年以前，斯 密就认识到了这一点，斯密认为自由经济制度造就了理性的人们，他们为追 求最大报酬而相互竞争，导致了生产力的极大提高。这只看不见的手是资本 主义早期自由繁荣的保证。 2 。i 1 2 竞争的功能 ( 1 ) 竞争推动经济发展。在商品经济中，由于价值规律的作用，作为商 品销售者，他要选择最好的销售市场和销售价格；作为商品消费者，他购买 的商品要力求价廉物美。从各个不同的环节看，无论是生产、销售还是消费， 在其群体内部都有自己的同类选择者和竞争者，这种情况就必然促使各个市 场主体要不断提高生产效率，提高产品的质量，降低成本，提高服务水平， 不断革新，不断进步。否则就会被其他竞争者挤垮，导致破产倒闭。资本主 哈尔滨工程大学硕士学位论文 义经济正是在竞争机制的推动下飞速发展，使“资产阶级在它的不n - 百年 的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切时代创造的全部生产力还要多， 还要大。”我国这十多年改革的实践也充分说明了竞争对经济发展的巨大推动 力。 ( 2 ) 竞争是政治民主的前提。政治民主是现代文明社会的重要标志之一。 民主政治是人们所理想的社会制度。民主的实质是在保护每一个公民权利的 基础上“多数决定”，即按大多数人的意志办事。在民主制度下，各级政务类 公务员通过选举产生，业务类公务员通过考核录用，借以保证最优秀的人才 进入各级政府部门。凡遇重大事情，通过人民代表或全体公民投票决定，借 以保证国家的大政方针充分体现多数人的意志，这一切只有在竞争型的政治 活动中才能实现。“1 ( 3 ) 竞争促进社会的和谐与协调，促进科学发达，文艺繁荣。科学、文 艺等文化只有在竞争的环境里，才能有蓬勃生机。“百家争鸣，百花齐放”就 是对春秋战国时期我国文化领域里激烈竞争的生动写照。同时，它也是我们 现在发展科学、繁荣文艺的指导方针。这就足以说明竞争对于促进科学发达、 文艺繁荣的重要性。而且，文明、公平的竞争还可以促使社会和谐与协调的 发展。 ( 4 ) 竞争有利于人才的成长。由于竞争具有激励和淘汰的双重作用，因 而极利于人才的成长，这主要表现在以下三个方面：第一，竞争有利于造就 人才；第二，竞争有利于发现人才；第三，竞争有利于择优使用人才。 2 1 2 竞争法的概念和特征 2 1 2 1 竞争法的概念 竞争法是指为维护正常的竞争秩序而对市场主体的竞争行为进行规制的 哈尔滨工程大学硕士学位论文 法律规范的总称。 2 1 2 2 竞争法的特点 ( 1 ) 适用对象的多样性。竞争法的适用对象，主要是经营者。但同时， 竞争法也适用于部分管理机关，因为，经营者之间的竞争行为，是一种自发 的行为，需要通过“有形的手”来加以制约，以避免无序的竞争所带来的社 会资源的浪费。规定竞争管理机关的权利义务，是竞争法的一项重要内容。 ( 2 ) 调整方法的复杂性。调整方法是特殊法律部门特殊原则的集中体现。 竞争法调整的对象包括了竞争关系和竞争管理关系两个方面，而这两种关系 中，前者属于平等主体之间的关系，后者属于不平等主体之间的关系，如果 用简单的一种方法来调整这两种完全不同的关系，显然是不可能的。竞争法 既用自愿平等的方法调整着横向的关系，又用命令和服从的方法调整着纵向 和竞争管理关系，“竞争性调整正是这种被动性适应和主动性竞争的混合”。 ( 3 ) 法律内容的交叉性。竞争法有其特定的调整对象，它决定了竞争法 的内容有它自身的特点和相对的独立性。然而，竞争关系作为一种经济关系， 其涉及面相当广泛，与其它经济关系有着十分密切的联系，这就导致了竞争 法在内容上相对独立的同时，又形成了与其它法律的相互交叉与相互渗透。 例如，不正当竞争行为典型表现形式之一的假冒他入注册商标行为，既为竞 争法所禁止，也为商标法所禁止。又如，竞争法所禁止的虚假广告宣传，它 同时也是广告法的重要内容。从世界各国的竞争立法的内容上看，一般都会 出现与民法、商标法、专利法、广告法、价格法、产品质量法、公司法等相 关法律的交叉性。 ( 4 ) 法律责任的综合性。建立有效的竞争机制，为竞争主体创造一个公 平竞争的环境，是竞争得以发挥其积极作用的前提条件，而通过制定相应的 法律，追究违法竞争行为人的法律责任，是保护合法的竞争行为，维护t f 常 哈尔滨t 程大学硕士学位论文 的竞争秩序的有效保证。因此，法律责任是竞争法的最重要的组成部分。违 反竞争法应承担的法律责任是一种综合性的责任，包括民事责任、行政责任 和刑事责任。民事责任是行为人对因其违法竞争行为造成特定的竞争对手损 失时，对特定竞争对手所承担的责任。由于责任双方当事人的法律地位平等， 这种责任所体现的主要是补偿性。行政责任是国家竞争管理机关对违法竞争 法的行为人依法采取的制裁措施，是行为人对国家所承担的责任，责任的标 志主要表现为惩罚性。刑事责任是国家审判机关对于严重违反竞争法律制度 构成犯罪的行为人给予的刑事制裁措施，是行为人所应承担的一种最为严厉 的法律责任。 2 1 3 竞争法的地位和作用 2 1 3 1 竞争法的地位 竞争法是伴随着国家对市场主体的竞争行为的干预而形成的法律学科。 从法律部门的划分标准看，竞争法是现代经济法的重要组成部分，属于经济 法范畴。 从1 6 世纪到1 9 世纪7 0 年代，资本主义处于自由竞争的时期。在这一时 期，自由竞争是经济活动的主导方式，国家对经济领域基本上采取不干预的 自由放任主义的政策，只扮演一个消极的“守夜人”的角色。在自由竞争思 潮和自然法思想的影响下，法律的主要任务是维护私人自治，即个人享有财 产和缔结契约的绝对权利，国家的活动仅限于保障个人的这些权利并充当私 人之间纠纷的调解人，而不应干预个人的自由。但在1 6 世纪六、七十年代， 自由竞争发展到了顶点，自由资本主义走向了集中和垄断。垄断的出现使资 本主义的各种社会矛盾日益尖锐，经济危机频繁发生，经济上的自由放任主 义观念发生了动摇，资产阶级开始摒弃“干预越少的政府是越好的政府”的 信条，将政府对经济生活的干预纳入了法制的轨道，在法律制度上，各国都 晗尔滨l ：程大学硕士学伉论文 出现了私法公法化的现象，私权绝对、契约自由等原则得到了限制，社会本 位的立法思想的影响进一步扩大。2 0 世纪的德国，为了准备和应付战争，通 过立法干预经济，限制个人的财产权利和契约自由，控制物资和价格，从而 也引发了学者对这种法律现象的研究，“经济法”的概念也随之产生。此后， 经济法作为国家干预社会经济生活的形式，逐步得到各国的承认，并成为法 律体系中一个重要的法律部门。 弥补市场缺陷，需由政府在尊重市场经济规律的前提下对经济进行适度 干预，经济法恰恰适应了这一要求，它既突破了经济是市民的私事、国家不 干预的观念，又避免了计划经济中国家无处不在的缺陷。经济法的体系包括 市场管理法、宏观调控法和社会保障法三大部分，而对竞争者竞争行为的管 理，是国家对市场进行管理的重点之一，因此，竞争法是市场管理法的重要 内容，是经济法的重要组成部分。 作为调整竞争关系的基本法律规范，竞争法的内容几乎涉及所有的经济 领域和经济活动，它从根本上维护了整个国家的市场结构和市场秩序，使竞 争机制的作用能得以正常的发挥，并由此带来国家经济的繁荣和发展。正是 如此，现代竞争法被一些国家的法学家们称作国家的“经济宪法”或国家经 济的“基石”。 2 1 3 2 竞争法的作用 竞争法在市场经济中所发挥的作用是多方面的，主要体现为以下几个方 面： 第一，维持合理的市场结构，创造公平合理的竞争环境。市场结构是否 合理，是决定竞争制度是否有效的一个重要因素。我国目前的市场结构形式 的特点是以垄断性竞争市场为主、垄断市场和自由竞争并存。垄断性市场是 指没有竞争或竞争程度很弱的市场。垄断性竞争市场是既包括垄断因素，又 包括竞争因素的市场。这类市场的特点是并非所有的市场主体都可以进入， 9 哈尔滨一l 。程人学硕士学位论文 而必须达到一定的规模经济水平，产品也存在着较大的差别，即客观上存在 进入市场的壁垒；但是，市场主体之间并不排斥竞争，相反，由于市场主体 数量和规模的原因，相互之间的竞争强度更大，层次更高。自由竞争市场是 指不存在进入市场限制、任何市场主体皆可参与竞争的市场。这类市场的大 特点是参与竞争的市场主体数量多，竞争激烈。竞争法的任务就是要根据国 家的产业政策和国民经济的发展需要，规定反垄断的例外适用，维持一些与 国计民生和国家安全密切相关的行业的垄断状态；对其它部门和行业，则要 规定企业兼并和控制的标准，严格控制企业问的协调市场行为和其他限制竞 争的策略，防止经济权力的过度集中。正是如此，竞争法的制订和实施，有 助于保持整个市场结构的合理性，为所有的市场主体创造一个公平合理的竞 争环境。 第二，保护和鼓励正当竞争，维护正常的竞争秩序。竞争制度的建立和 完善，竞争作用的有效发挥，必须有相应的法律制度作为保障。一个没有法 律保障、没有秩序规则进行规范的竞争，只能是混乱的、低效的甚至是破坏 性的竞争。 第三，规范政府行为，为政府对市场竞争管理提供依据。在市场经济条 件下，国家集行政权力和国有财产所有权于一身，政府既以公权者的身份来 管理经济活动，又以国有财产所有者的身份参与经济活动，造成政企不分。 而在市场经济条件下，政府只能是公权利的代表，行使行政管理的权利，而 不能以市场主体的身份直接参与竞争。政府对市场竞争的管理，必须以不妨 碍市场竞争机制的正常发挥为前提，以弥补市场竞争的失败为目的。因此， 政府在对市场竞争行使管理职能的时候，只能由竞争法规定的职能机构按照 职权和程序来进行，注意在弥补“市场失败”的同时，避免管理行为的主观 性和随意性，防止因过度干预而酿成“政府失败”。 第四，协调经营者与消费者关系，维护消费者的合法权益。市场竞争从 哈尔滨工程大学硕十学位论文 一定意义上来说是经营者在一定范围内为争夺更多的消费者而进行的较量。 因此，市场竞争与消费者的利益密切相关。市场竞争者的行为，无论是不正 当竞争还是垄断，都会直接或间接地损害到消费者的合法权益，而这些行为 正是竞争法所禁止的行为，因此，竞争法在协调经营者与消费者之问的相互 关系，维护消费者合法权益方面。同样发挥着重要的作用。 2 1 4 竞争法的国际化 第二次世界大战以来，在各国国内竞争立法不断发展的同时，国际领域 中关于竞争的法律制度也在日益发展。例如，1 9 8 0 年1 2 月5 日第3 5 届联合 国大会正式通过了控制限制性商业行为的公平原则和规则的多边协定，初 步构筑了国际统一的反垄断立法的基础。目前，世界贸易组织也一直在致力 于制定一个国际性的竞争法规范体系。另外，一些区域性的国际组织，如欧 盟、经济合作与发展组织、安第斯条约组织、北美贸易区和欧洲自由贸易区 等，在制定统一的区域性竞争法方面都取得了相当的进展和重要的成就。 2 2 竞争法与反倾销规则 反倾销规则总是与竞争法放在一起进行比较，它是致力于处理低于生产 成本的出口销售或在本国市场和进口国市场之间进行价格歧视等行为的法 规，因此与竞争法在调整对象上存在一定的交叉，但在原理、目的、标准、 处理措施等方面都与竞争法有很大的不同。目前反倾销措施被广泛地运用于 国际贸易中，引起很大的关注。反倾销规则的科学性、合理性以及它与竞争 法之间的关系都十分有争议。值得注意的是，相较于竞争法，各国反倾销规 则具有更大的一致性和稳定性，但却有很多人提出可以竞争法取代反倾销规 则，因为前者更为科学。由于反倾销的普遍实施和广有争议，反而引起对竞 争法重要性的关注，这对推动国际竟争规则的协调很有帮助。另一方面，对 哈尔滨j 二程大学硕士学位论文 竞争法与反倾销规则之间异同的辨析，也利于进一步明确竞争法作为国际市 场管理工具应当具有的倾向和宗旨。 2 2 1 倾销与反倾销 倾销是指外国商品在进口国国内市场按低于“正常价值”销售。倾销被 认为是价格歧视，往往以垄断本国市场，占领外国市场为目的，违背了自由 贸易和公平竞争的原则，对出口国和进口国其他生产厂商带来损害。倾销通 常分为价格倾销和成本倾销两种。如果外国商品在进口国市场的价格低于在 出口国市场的价格，即发生了价格倾销。而成本倾销是指外国商品在进e l 国 市场的销售价格低于其全部生产成本的情况。各国反倾销规则中对倾销的认 定有的采用价格倾销标准，有的采用成本倾销价格标准，有的兼采两种标准。 反倾销是指进口国的反倾销调查当局依法对出口国的倾销行为进行调 查，根据调查结果所采取的征收反倾销税等措旄，以确认和抵消损害后果的 行为。反倾销措旌具有受法律保护、单方面裁决、持续时间长、税额高等特 点，倾销商品一旦被征收反倾销税，出口规模就会缩小，市场份额就会降低， 甚至会退出该市场。经过关贸总协定多轮削减关税的谈判，关税水平已大大 降低，其在限制进出口中的作用逐渐降低，各国纷纷通过反倾销税的方式来 限制某些商品的进口。由于反倾销税是在商品进口时由进口商承担的，因而 它从本质上来说属于关税一种，但由于它在纳税主体、应税商品和税率等方 面具有较大的不确定性和随意性，使其在具体适用上比透明度较高的关税更 为方便，因而更为进口国所乐于采用，特别是对那些实行贸易保护主义的国 家来说，采取反倾销这一为国际法律规范所允许的措施更具有实际意义。于 是，许多国家以反对不公平竞争和保护国内产业不受损害为由，经常动用反 倾销程序以阻止它国商品的进e l 。”1 哈尔滨【：程大学硕十学位论文 2 2 2 竞争法与反倾销规则 由于反倾销规则本身的科学性令人质疑，以及反倾销行动普遍呈现非理 性的贸易保护倾向，人们开始反省反倾销对贸易自由化带来的双面效果： 方面通过谨慎保护本国企业不受外来的不正当竞争的影响，以及迫使出口国 政府消除本国市场的障碍和垄断利润，从而推动国际贸易的健康发展；另一 方面也可能通过简便的程序和倾向于保护本国竞争者的实体规定，人为地提 高进口商品的成本，压制进口商品的正当优势，阻碍世界市场资源的有效率 配置。人们发现，反倾销行动所针对的价格歧视行为可以包括在竞争法的调 整范围内，而标榜促进整体福利的竞争法在理论上比反倾销规则更为公正、 科学和全面。 但是，另相左观点则认为，反倾销措施的运用从普遍来看是促进福利 的，因为它规定并消除了那些被认为是以虚假的价格信号为基础的人为的竞 争优势。这一观点的前提是：以另一产品或市场上的高价来贴补这一产品或 市场上的低价，实质上扭蓝了真实的竞争优势。换句话说，某一产品的价格 应当反映该产品的成本，而不是数个产品的综合成本。竞争法一般不追究这 种交叉补贴的行为，这样就会不利于那些生产单个产品或在单个市场运作的 公司，而有利于那些集合化、综合化的公司。而反倾销规则的实旎则可以避 免这样一种不公平的情况。 到目前为止有两个区域性自由贸易协定以竞争法取代反倾销规则，还有 一个双边协定只是取消了反倾销行动。它们分别是：1 9 5 7 年罗马条约， 其建立了欧共体：1 9 9 0 年澳太利亚一新西兰加强经济联系贸易协定；以 及1 9 9 7 年加拿大一智利双边自由贸易协定。 区域性的自由贸易协定之所以选择以竞争法取代反倾销规则是基于这样 的考虑：倾销者在本国市场一定有势力，且被诸如进口关税或控制的公共措 施所保护。一旦这些措旌被取消，市场势力就会被削减。倾销性的出口商品 哈尔滨工程大学硕士学位论文 甚至可能会被再进口，这就使得在出口国家的国内价格会降至出口价格的同 等水平。如果国内公司将努力通过构筑新的壁垒阻止这样的再进口，竞争管 理机构可以干预。以竞争法取代反倾销规则在目前对大部分国家来说仍然是 一种不切实际的乌托邦想法，它意味着不实施本国的反倾销规则，而对出口 国的竞争规则委以信赖。各国竞争法实体规定的不同、执法尺度的不同、相 互信任的不足等因素都成为各国不能将本国管理权力附从于另一国竞争管理 机构的原因。所以为了保证竞争法取代反倾销规则的提议得到大部分国家的 支持，协调各国的竞争法及其实施度或者创建一项国际竞争统一法看来就是 必须的，但这一条件的满足将颇费时日。 加拿大智利双边自由贸易协定于1 9 9 7 年7 月生效，它规定将逐步推 进在两国间豁免适用反倾销税。该协定也包括了一章关于竞争规则的规定， 却十分笼统，仅仅规定了国内竞争法实施的原则、两国管理机构之间的合作 和国有公司的行为等内容。显然在这项双边自由贸易协定取消相互适用反倾 销后，并未接受由一项统一竞争规则或一个统一执法机构代行反倾销规则的 作用。一个重要的原因是加拿大、智利两国在竞争法、法律传统和司法体制 上的差异使之很难达成一致。不过也有学者甚为推崇这样的模式，认为在取 消反倾销措施后也没有必要代之以竞争规则，因为原先反倾销所针对的大多 数价格歧视行为只有极少数是反竞争的，所以没有真正的必要为这些极少数 的行为再大费周章地进行竞争规则的统一。这种观点显然仅考虑到消除不公 平的反倾销行动的追切性，认为仅取消反倾销措施而不代之以竞争规则是一 种更容易实现的。 主张保留反倾销规则，而相应地修改竞争法的观点显然也承认在反倾销 规则与竞争法之间存在本质的不同，但它们认为相较于前者，后者是更有缺 陷的。这一派认为在竞争规则上要建立某种形式的国际协议根本不可能，分 歧不仅是实质性的，而且存在于国家的政治活动中。不同国家在竞争规则名 1 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 义下追求的政策目标上的差异如此之大，以致于不可能带来任何形式的融合。 这一观点也反映了这样的看法：想将反倾销代之以竞争规则或创建一个国际 竞争法典的努力是不可能成功的。考虑到倾销往往是受到出口商国内保护性 市场支持的，这一观点建议应在出口国竞争法中加强对价格歧视和低于成本 销售的调整，使之更符合反倾销的补救方式。但这一观点明显地是从进口国 市场中受到进口商品虚假价格信号影响的进口竞争性企业的立场出发，要求 出口国竞争规则也应服务于这样一种对进口国竞争者的保护，这是不可能实 现的。另外，这一观点也未能解决反倾销行动中普遍存在的贸易保护问题。 第三种观点承认反倾销的缺陷，同时认为反倾销也是一项便利的工具， 没有必要全部废除，而是可以适当的修正。 第四种方案实际上十分推祟在w t o 框架下已经达成的反倾销协议，认为 这样一种国际协调将实质性地融合利益差距，矫正国内反倾销规则的贸易保 护倾向。而目前在国际竞争法领域，协调和统一还是不够的。这种方案同时 也认为，国内竞争管理机构之间要继续和加强对话和合作，并鼓励没有竞争 法的国家或执行记录较弱的国家建立和或加强它们的国内体制。这种合作， 它认为应当集中于反倾销涵括之外的领域：合作应是长期的并足以建立国家 对另一国家竞争规则的牢固的信任基础。这样的信任被认为是建立任何可行 的多边竞争协定不可或缺的前提，不管这样一个协定是否最终规定了被反倾 销法涵括的领域。 综上所述，关于反倾销规则与竞争法之间孰优孰劣，以及如何消除二者 之间的矛盾，存在很多不同的观点，尚无说服性的理论依据可以给出绝对的 结论。另外，由于反倾销规则本身的便利性，以及目前国际市场开放的不一 致性，为了更有效地防止“搭便车”，大多数的国家不会轻易放弃反倾销措施。 而且实践表明，原来没有反倾销规则的国家也越来越多地开始制订或考虑采 纳反倾销规则。所以，在相当长一段时间内，反倾销仍然会作为一项有效的 哈尔滨工程大学硕| 学位论文 贸易保护工具而被使用，尽管在一些区域性或双边性的协定中可能会淡出舞 台。但是，无论反倾销行动是否会更普及，毫无疑问，它将更多地引进竞争 法上的考虑，因为从长远来看，短期的非理性的贸易保护必然危及正常的市 场竞争，一方面会使消费者和下游产品受损，另一方面最终必然使本国受保 护的进口竞争性企业效率降低，无法应对国际市场竞争。所以合理实施反倾 销规则必然会更多地考虑反倾销对市场竞争的影响。总之，反倾销行动也使 人们更多地关注竞争法的科学性和重要性，从而进一步把竞争规则的国际协 调推上了台面。而且，竞争规则比反倾销规则涵盖更多的限制性贸易行为， 是更周全的促进贸易自由化的辅佐工具。 2 3 竞争与贸易 2 3 1竞争政策与贸易政策的关系 竞争政策是政府干预和规范工商企业市场行为的重要工具之一，其核心 是维护和促进竞争，以保证一国产业活动的效率和活力。贸易政策是政府对 国际贸易活动的各种干预手段的总称，它主要解决外部竞争者进入本国市场 以及本国产品出口等问题。尽管竞争政策和贸易政策所致力的目标都在于提 高本国的经济效率，增进社会福利，但是两者在实现这一目标的途径和方式 上存在着明显的区别。 ( i ) 区别 一般认为，一国的贸易政策是仅仅对可贸易商品及可贸易的服务发挥影 响，是针对具体的产业、具体的可贸易商品( 服务) 而设置的，而且在实践 中，对于不同的产业、不同的商品( 服务) 采取不同的措旖。比如，一国可 能在大部分工业品贸易上设置较少的限制，但在农产品贸易上则设置较多严 厉的限制，可能对高附加值的制成品采取保护措施，而在低附加值的产品上 1 6 哈尔滨，_ = 程大学硕士学位论文 实施较为宽松的贸易政策。与此不同，竞争政策是针对一国生产的所有商品 与服务而制定，其作用对象既包括可贸易商品( 服务) ，也包括不可贸易商品 ( 服务) ，并且本着“维护和促进竞争的原则”对所有的产业实施较为一致的 措施。 竞争政策与贸易政策的另一个区别是，贸易政策是在市场结构不变的情 况下，改变市场参与者的数量，并通过关税壁垒与非关税壁垒等手段，直接 保护国内生产者的利益。而竞争政策则改变了市场结构，尤其是通过规范卖 方的市场行为，打破卖方垄断，将超额利润转至消费者手中，增加消费者福 利。 ( 2 ) 联系 正是由于上述两方面的差异，竞争政策与贸易政策有时存在着“抵消性 影响”( o f f s e t t i n gi n f l u e n c e s ) ( j a m e sl e v i n s o h n ，1 9 9 6 ) ，但这并不是说 两者之间是完全对立的。事实上，无论是政策的制定还是政策的实施，这两 种政策之间都存在着相互作用、相互依赖的关系，主要表现以下三个方面。 第一，经济全球化的前提是贸易自由化，而贸易自由化的实现有赖于竞 争政策的规定，因为一国市场的进入壁垒并不完全是由贸易政策本身造成的。 国内企业的市场行为，如价格同盟、卡特尔等也可能对国外厂商形成进入壁 垒。研究表明( j a m e sl e v i n s o h n ，1 9 9 6 ) ，只有开放的小国经济可以不依赖竞 争政策而仅仅依靠提高贸易自由度来消除国内垄断，较大规模的经济必须借 助竞争政策才能消除这类进入壁垒，实现贸易自由化。从这个角度看，贸易 政策的实现有赖于竞争政策的规定。 第二，为了扩大市场占有份额，增加产品出口，厂商往往利用金融市场 的力量设置进入障碍，比如进口商或制造商与银行同谋，迫使银行减少对潜 在竞争者的资金支持。厂商与金融机构的垂直联系往往会严重妨碍其他厂商 的进入，因此如果不借助竞争政策进行干预，将会限制该国外贸竞争力。 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第三，从经济学的角度分析贸易政策措施的有效性，往往会以对国内市 场结构的影响为衡量标准之一。比如，在非关税壁垒措施的分析中，若使进 口配额制( i m p o r tq u o t a s ) 的运作不会产生国内市场的垄断，需要具备两个 前提条件，一是进口配额指标公平地分配( 或拍卖) 给众多的进口商，二是 国内此类产品的生产厂商至少是两家以上，否则将会产生垄断。研究表明， 在垄断的市场结构下进口配额制对一国造成的贸易利益损失，要强于非垄断 格局下进口配额制的运作，而防止垄断格局的产生，不仅取决于贸易政策本 身如何操作，而且还有赖于竞争政策的规定。 2 3 2 竞争规则与贸易规则的关系 国际贸易规则是调整跨国贸易关系和与贸易有关的其他各种关系的法律 规范的总和。此处的“跨国贸易关系”包括货物、技术和服务的跨国交易关 系与跨国贸易管理关系，丽“与贸易有关的其他关系”则指产品责任、知识 产权、竞争、环境保护、特定的投资措施等方面的关系。 竞争规则是指竞争法的立法及实施，亦即各国竞争法所规范的范围。具 体而言，大致可包括防止限制竞争的反托拉斯法及规范不公平竞争的法规。 其规范的范围大致包括；( 1 ) 直接的价格控制；( 2 ) 水平协议、垂直协议、 合并及兼并；( 3 ) 独占市场地位的滥用行为；( 4 ) 维持转售价格行为；( 5 ) 差别待遇、搭售等其他不公平竞争行为。 国际贸易规则规制的是国际贸易秩序，针对的是进出口贸易活动及其这 些活动所指向的商品、技术和服务，而竞争规则则在于规制一国的国内市场 秩序，针对的是私人厂商的不公平竞争行为。从表面上看，两者似乎职责分 明，各负其责。其实，随着全球经济一体化的深入发展，各国经贸联系日益 紧密。市场准入障碍正在逐一解除，世界经济的整合程度不断提高，国内市 场与跨国市场己较难明确区分，因此，国际贸易规则与竞争规则的规范界限 哈尔滨工程人学硕十学位论文 日趋模糊，两者所处理的事项也有相互渗透、重叠之处。嘲 2 3 2 1 国际贸易规则与竞争规则的互补性 国际贸易规则与竞争规则有着共同的最终目标，两者均在致力追求最大 效率及资源的最佳配置，且均排除不正当的市场准入障碍，确保市场自由运 作，最终达到消费者获利。由于有着共同的目标，二者之间则存在互补的可 能。 ( 1 ) 国际贸易规则与竞争规则互补是因为国际贸易规则减少国际贸易中 政府设置的一些障碍，竞争规则则尽量减少会使贸易自由目标受损的反竞争 行为和限制竞争行为。 ( 2 ) 即使是没有阻碍市场准入的行为，如果反竞争行为在国内和国际市 场上盛行的话，贸易自由化所预期的目标也不能实现。两者的目标就是为了 使得经济运行更加有效率，它们不会赋予任何企业市场权力去阻止发明创新， 也不允许国际卡特尔等组织形式进行垄断，高额定价或阻碍其他厂商入市。 ( 3 ) 在规则的执行中，两者也有相互补充之处。例如一国弱化执行其本 国竞争规则，任其国内厂商实行进口卡特尔等反竞争行为，则外国厂商及其 产品无法进入该国市场，其在贸易上面实行数量限制的国际贸易规则就可能 失去意义。反过来，如果一国实施竞争规则过于严格，也会妨碍进出口，使 得国际贸易规则的目标落空。对竞争规则来说，也是如此，例如，某国实旋 出口补贴，势必影响国际市场的竞争环境。 ( 4 ) 竞争规则对国际贸易规则的补充作用，一方面是其根据于追求消费 者福利及经济效益的观念；另一方面竞争规则对国际贸易的影响，相比于国 际贸易规则更直接。从长期而言，利用健全的竞争规则，可消除某些厂商所 造成的市场扭曲。 ( 5 ) 国际贸易规则与竞争规则在最终目标上是一致的，但它们所采取的 哈尔滨- ：稗大学硕士学位论文 措施与通过的途经有所不同。这必定会出现国际贸易规则违反竞争规则及竞 争规则违反国际贸易规则的可能。因此，最佳的选择应是搭配使用这两种规 则，通过规则组合与协调，最大限度地抑制国际贸易规则的反竞争效应和竞 争规则的反贸易效应，实行贸易、竞争规则的互动互补。 正是因为国际贸易规则是与竞争规则的很强互补性，两者之间的关系才 会引起人们广泛的关注。美国学者j o h n h j a c k s o n 认为，“国际贸易政策 无法完全与竞争规则相分离，实际上有许多例子显示，贸易政策问题会触及 竞争规则或与竞争规则重叠，或贸易政策受到独占或卡特尔类型行为导致损 失市场机会。” 2 3 2 2 国际贸易规则与竞争规则的冲突性 国际贸易规则与竞争规则虽然有很多重叠之处，但两者之间亦存在冲突， 具体表现为： ( 1 ) 就国内层面而言，根据行为的发出者，可分为政府行为和私人厂商 行为。在政府行为方面，各国在制定和实施贸易规则时，经常没有合适的途 径考虑其中的竞争规则因素，反之，竞争规则的主管机关在制定或实施竞争 规则时也常常缺乏贸易规则的考虑。前者较为典型的例子，如反倾销立法和 管理贸易安排。g a t t 允许成员方在特定条件下，对低价销售行为可以进行抵 制，即征收反倾销税。但是，对征收反倾销税的条件进行量化较难，g a t t 条 文规定的也较原则。这既使得某些别有用心的国家适用该条款堂而皇之地实 施贸易保护主义，又给了国内垄断企业以可趁之机，它们可以利用此项规定 抵制国外合理的低价销售，自身却可在国内倾销，从而维护和加强其垄断地 位，扼制了竞争，与竞争规则发生了冲突。目前最盛行的管理安排有三种： “自愿出口设限”( v e r s ) 、“有秩序的销售安排”、c o m a s 和“自愿进口扩张”。 一般来说管理贸易安排都是不透明的，也无法准确地量化和评估这些安排的