（国际贸易学专业论文）我国加工贸易的溢出效应研究.pdf

摘要 改革开放以来，我国对外经济贸易发展迅速，对外贸易发展的一个显著特征是加工贸易发展迅 速。我国的加工贸易最初是从劳动密集型工业制成品开始的，并且劳动密集型产品仍然是我国目前 加工贸易出口的主要部分。但其所占比重已呈下降趋势，资本和技术密集型产品在我国加工贸易出 口中的比重逐渐上升。特别是随着我国制造业整体水平的提高，加工贸易出口产品已从纺织、轻工 制品为主转变为以机电产品为主。 技术进步是产业成长的核心，也是产业升级换代的重要推动力量。发展中国家引进外资、发展 加工贸易的主要目的之一就是希望外资进入能够带来先进技术，产生技术外溢，进而带动东道国产 业的技术进步。 研究发现，随着外商投资企业在我国加工贸易中比重的提高，特别是大型跨国公司的比重的迅 速提高，这些先进技术的携带者为当地经济带来了资金、技术，培训了熟练的劳动力队伍，提供了 国际市场渠道，并通过关联效应、示范效应和竞争效应产生了技术溢出。 我国在吸收这些国外先进的技术时，一是利用进口中间品中所含的高于国内的技术水平，使我 国加工的成品在国际市场上具有竞争优势，二是将中间品中的技术吸收、消化，使之为我所用。中 间品的本地化恰好是衡量我们对进口中间品中所含技术吸收、消化效果的重要指标。通过中间品的 国内采购，提高了加工贸易的增值率，促进了国内产业的发展。 本文通过实证检验发现：加工贸易增值率与我国全要素劳动生产率( t f p ) 之间存在着长期均 衡关系，即加工贸易增值率对我国全要素劳动生产率( t f p ) 产生积极的影响；因果关系研究表明， 我国加工贸易增值率的变化是我国全要素劳动生产率( t f p ) 变化的格兰杰原因，我国的加工贸易 存在着技术溢出。 本文进一步分析了加工贸易对于我国产业结构升级的影响。加工贸易是产业升级不可或缺的推 动力量。但是，鼓励发展加工贸易，促进加工贸易技术转移和外溢，最终目标在于产业技术的t l 主 成长和民族产业的升级换代。最后，提出了相关政策建议。 关键词：加工贸易溢出效应格兰杰检验产业结构升级 a b s t r a c t s i n c er e f o r ma n do p e n i n gu p , c h i n a l sf o r e i g nt r a d ef e a t u r i n go ft h ep r o c e s s i n gt r a d ei 矗d e v e l o p i n g r a p i d l y c h i n a l $ p r o c e s s i n gt r a d es t a r t e df r o mt h el a b o r - i n t e n s i v ei n d u s t r i a lp r o d u c t sa n dl a b o r - i n t e n s i v e p r o d u c t sr e m a i n t h e m a i n e x p o r t o f t h e c o u n t r y b u t i t ss h a r e h a ss h o w na d o w n w a r d t r e n d 1 1 ”p r o p o r t i o n o fc a p i t a l - i n t e n s i v ea n dt e c h n o l o g y - i n t e n s i v ep r o d u c t si nc h i n a v 8p r o c e s s i n gc e d ee x p o r t 8 扭r i s i n g i n p a r t i c u l a r , a st h ei m p r o v e m e n to f c h i n a sm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r y , p r o c e s s i n gt r a d ee x p o r t sc h a n g ef r o mt h e t “t i l e ，l i g h ti n d u s t r i a lp r o d u c t sm a i n l yt om e c h a n i c a la n de l e c t r i c a lp r o d u c t s t e c h n i c a lp r o g r e s si st h ec o r et ot h eg r o w t ho fi n d u s t r i e s w e l la st h em a i nd r i v i n gf o r c e so f i n d u s t r i a lu p g r a d i n g o n eo fm a i np u f p 嘴岱o fd e v e l o p i n gc o u n t r i e st oa t t r a c tf o r e i g ni n v e s t m e n ta n d d e v e l o pp r o c e s s i n gt r a d ei 8t oi n t r o d u c ea d 啪c e dt e c h n o l o g ya n dt op r o d u c et e c h n o l o g yn 矗n o v e rf h l b e f t ob o o s tt h et e c h n o l o g i c a la d v c e si nt h eh o s tc o u n t r y i tw a sf o u n dt h a tw i t ht h ei n c r e a s eo f t h ep r o p o r t i o no f f o r e i g n - i n v e s t e de n t e r p r i s e si nc h i n a * $ p r o c e s s i n gt r a d e i n p a r t i c u l a r , w i t ht h er a p i di n c r e a s eo f 血ep r o p o r t i o no f l a r g em u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e s , t h e s eo a l t i a p sw i t ha d v a n c e dt e c h n o l o g yh a v eb r o u g h tc a p i t a l , t e c h n o l o g yf o rl o c a le c o n o m y t h e yh a v e b e e nt r a i n i n go f s k i l l e dl a b o r , p r o v i d e dt h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e tc h a n n e l s ，a n d p r o d u c e dat e c h n o l o g y s p i l l o v e re f f e c t st h r o u g ha s s o c i a t i o ne f f e c t , d e m o n s t r a t i o ne f f e c ta n dc o m p e t i t i o ne f f e c t w h e na b s o r b i n gt h e s ea d v a n c e df o r e i g nt e c h n o l o g y , f i r s t l yw et a k ea d v a n t a g eo f t e c h n o l o g ya b o v e d o m e a d c l e v e l c o n “n e d i n t h e i m p o r t e d i n t e r m e d i a t e g o o d s8 0 a s t o m a k e o u r p r o c e 删p r o d u c t s h a v e c o m p e t i t i v ea d v a n t a g ei nt h ei n t e r n a t i o n a lm a r k e t s e c o n d l yw ea b s o r ba n da s s i m i l a t et h e s et e c h n o l o g ya n d m a k et h e ms e f v ef o ro u rp u r p o s e 皿el o c a l i z a t i o no f i n t e r m e d i a t eg o o d si 3t h ei m p o r t a n ti n d i c a t o rt o m e a s u r et h ee f f e c to f a b s o r p t i o na n da s s i m i l a t i o no f t e c h n o l o g yc o n t a i n e di nt h ei m p o r t e di n t e r m e d i a t e g o o d s t h r o u g h d o m e s t i c p r o c u r e m e n t o f i n t e r m e d i a t e g o o d s ，i t h a s i n c r e a s e d t h e v a l u e - a d d e d r a t e o f p r o c e s s i n gt r a d ea n dp r o m o t et h ed e v e l o p m e n to f d o m e s t i ci n d u s t r i e s b ye m p i r i c a l l yi n v e s t i g a t e ，t h i sp a p e rf o u n dt h a ti te x i s t sal o n g - r u ne q u i l i b r i u mb e t w e e nt h e v a l u e - a d d e dr a t eo f p r o c e s s i n gw a d ea n dc h h l a l st o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t yo f l a b o r , t h a ti s t h ev a l u e - a d d e d r a t eo f p r o c e s s i n gt r a d eh a sap o s i t i v ei m p a c tt oc h i n a t 8t o t a lf a c t o r 删u 碰v i t yo f l a b o r 1 h cr e s e a r c ha l s o s h o w st h a tt h ec h a n g eo f v a l u e - a d d e dr a t eo f c h i n a sp r o c e s s i n gt r a d ei st h e g r a n g e r a s o no f t h ec h a n g e o f c h i n a st o t a lf a c t o rp r o d u c t i v i t yo f l a b o r , t h e r ei sat e c h n o l o g ys p i l l o v e re f f e c ti nc h i n a l $ p r o c e s s i n g t r a d e t h i sp a p e rf u r t h e ra n a l y z e sc h i n a l sp r o c e s s i n gt r a d eh o wt oi m p a c tt h eu p g r a d i n go ft h ei n d u s t r i a l s t r u c t u r e p r o c e s s i n gt r a d ei sad r i v i n gf o r c ef o ri n d u s t r i a lu p g r a d i n g h o w e v e r , t h eu l t i m a t eg o a lt o e n c o u r a g et h ed e v e l o p m e n to f p r o c e s s i n gt r a d e ，t op r o m o t et e c h n o l o g yl r a n s f e ra n ds p i t l o v e ro f i tl i e si nt h e g r o w t ho f d o m e s t i ct e c i m o l o g ya n dt h eu p g r a d i n go f t h en a t i o n a li n d u s t r y l a s t , t h i sp a p e rh a sp o tf o r w a r d t os o i l er e l e v a n tp o l i c yp r o p o s a l k e y w o r d s ：p r o c e s s i n gw a d es p i l l o v e re f f e c t s g r a n g e rc a u s ea n de f f e c tt e a t u p g r a d i n go f t h ei n d u s t r i a ls t r u c t u r e h 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示了谢意。 研究生签名：牲日期：加年2 月 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人 所送交学位论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复 制手段保存论文。本人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除 在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括 刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大 学研究生院办理。 研究生签名：童缒 导师签名： 日期：2 0 0 7 年1 2 月 第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 进入2 0 世纪7 0 年代，国际贸易和国际分工的方式都出现了新的变化，加工贸易作为一种新型 的贸易方式迅速发展，发达国家通过业务外包、贴牌生产等方式将产品生产过程中的低技术劳 动密集型零部件或生产环节转移到发展中国家完成，利用发展中国家廉价的劳动力降低生产成本， 提高产品竞争力。发展中国家则利用自身的劳动力优势，承接中间产品和零部件的制造、产品的加 工组装等生产活动，融入国际分工体系。 加工贸易促进了国际分工的进一步深化，改变了传统的分工模式。企业可以不必独立完成产品 的全部生产环节，而将资源集中于具有竞争优势的环节，将不具有优势的环节交给其他企业。这样， 不同国家的企业选择适合发挥各自比较优势的生产环节，进行专业化生产。 加工贸易在产品生产环节的层次上实现了全球资源的重新配置，提高了全球资源的配置效率 加工贸易的开展使各生产环节的区位选择突破了国界和区域的限制，将生产区位选择的范围拓展至 全世界。在产品价值增值过程中，每个环节都可以在全球范围内选择最能发挥比较优势的地区进行 生产，从而全球范围内的资源配置能够深入到产品生产过程中的各个环节，世界各个国家的比较优 势都能得到充分的发挥，大大提高了资源配置效率。 加工贸易的发展推动了国际贸易的大幅增长，中间产品贸易成为国际贸易的重要组成部分。在 加工贸易方式下，产品的各个生产环节按照比较优势的原则分布在不同的国家和地区，要完成晟终 产品的生产，所需的中间产品和零部件将从世界各地集中起来进行装配生产，最终产品完成后再分 销到不同的目标市场。可见，加工贸易对中间产品贸易的推动，增强了国际贸易的广度和深度。同 时，加工贸易促进了对外直接投资的增长，在加工贸易方式下，产品的生产过程按生产环节进行分 割，跨国公司可以在更多的地区建立予公司，每一个子公司可以集中于某特定环节的生产，从而 充分利用当地的比较优势，因此，跨国公司对外直接投资的地区分布将更加广泛，投资总量也相应 的会增加。 加工贸易带动了发展中国家的经济增长，东亚国家和地区正是依靠加工贸易的发展创造了举世 瞩目的经济奇迹。同时，加工贸易改变了发展中国家在传统产业间分工集中与低端产业的不利地位。 通过加工贸易，发展中国家也能参与到高新技术产业的国际生产网络中，尽管发展中国家对于高新 技术产业的参与仅仅局限于那些技术要求不高的劳动密集型生产环节，但是却为发展中国家的经济 结构提升带来了机遇。 改革开放以来，我国对外经济贸易发展迅速，1 9 7 8 年，我国对外贸易额只有2 0 6 4 亿美元，1 9 8 8 年达到1 0 2 7 9 亿美元，1 9 9 8 年达到3 2 3 9 5 亿美元，2 0 0 5 年，我国外贸进出口总额达1 4 2 1 9 1 亿美元， 已占国民经济总量的6 4 左右。我国的出口商品结构亦不断优化，初级产品的比重从1 9 8 0 年的5 0 3 ， 下降到2 0 0 5 年的6 4 ，工业制成品的比重则从1 9 8 0 年的4 9 7 上升至9 3 6 。 我国对外贸易的一个显著特征是加工贸易发展迅速。自1 9 7 8 年以来，加工贸易在我国从无到有， 从小到大，到1 9 9 6 年，加工贸易出1 3 额在我国对外贸易出口总额中首次过半，达5 5 8 ，并一直保持 较高比例。2 0 0 5 年加工贸易出口达到4 1 6 4 6 7 亿美元，占我国出口总额的5 4 7 。与此同时，加工贸 易的内部结构也发生了显著的变化。 我国的加工贸易最初是从劳动密集型工业制成品开始的，这是由我国劳动力资源丰富、劳动力 成本低、技术水平低的特点所决定的。虽然，目前劳动密集型产品仍然是我国加工贸易出口的主要 部分，但其所占比例己呈下降趋势，资本和技术密集型产品在我国加工贸易出口中的比重逐渐上升。 特别是随着我国制造业、加工业整体水平的提高，加工贸易出口产品已从纺织、轻工制品为主转变 为以机电产品为主。1 9 9 3 年，加工贸易机电产品出口额为1 6 2 亿美元，占当年全国加工贸易出口额的 3 6 6 ；1 9 9 9 年，加工贸易机电产品出口额为5 2 8 5 亿美元，是1 9 9 3 年的3 6 倍，占当年全国加工贸易 东南大学硕士学位论文 出口额的4 7 7 12 0 0 2 年为1 1 6 9 9 亿美元，是1 9 9 3 年的7 2 倍，占当年全国加工贸易出口额的6 5 随着加工贸易的发展，加工贸易的主体结构发生了变化，外商投资企业成为加工贸易的主要力 量。加工贸易始于东南沿海地区的对外加工装配活动，早期主要是以国内企业为主。2 洲纪8 0 年代 外商投资企业在加工贸易中的比重一直不高，1 9 9 0 年才达到2 8 8 。随着2 0 世纪9 0 年代初外商来华投 资逐渐进入高潮，外商投资企业在加工贸易中的比重迅速攀升，1 9 9 5 年超过一半，达到5 9 9 e ，到2 0 0 5 年，外商投资企业在加工贸易中的比重已经达到8 3 7 。因此，在我国加工贸易已不仅仅是一种贸易 行为，更重要的是它与外商直接投资( f d i ) 相联系，是我国参与国际化生产的重要环节和组成部分。 1 2 研究意义和主要内容 我国加工贸易的快速发展在促进经济增长、就业、税收、刨汇等方面的巨大贡献，得到了社会 各界得广泛认同，加工贸易是经济全球化背景下，后起国家推进工业化的一条新途径。 技术进步是工业化的依托，新中国5 0 年的工业化发展中，引进技术发挥了巨大作用，其中，技 术贸易一直是引进技术的主流。但2 0 世纪9 0 年代以来，情况发生了变化。由于通过购买转移、许可 和成套设备引进的技术多数是一次性的、国际市场趋于饱和的技术，往往技术还未转化为生产能力 即遭淘汰，因此，企业渐渐转向以合资方式引进技术。 在世界范围里，随着跨国公司研发的全球化，全球科技资源趋于集中，跨国公司是技术转移和 输出的主要来源，g l 进外资成为发展中国家获取技术的主要渠道。随着外商投资企业在我国加工贸 易中的比重的提高，特别是大型跨国公司的比重的迅速提高，这些先进技术的携带者为当地经济带 来了资金、技术，培训了熟练的劳动力队伍，提供了国际市场渠道，并通过关联效应、示范效应和 竞争效应产生了技术溢出。 技术进步是产业成长的核心，也是产业升级换代的主要推动力量。发展中国家引进外资、发展 加工贸易的主要目的之一就是希望外资进入能够带来先进技术，产生技术外溢，进而带动东道国产 业的技术进步。在这种背景下，加工贸易带动的技术进步和技术外溢在中国未来产业发展中就具有 了更为重要的意义。 本文从技术溢出的角度，研究加工贸易在我国国民经济中的作用。在技术溢出相关理论和实证 研究的基础上，分析了加工贸易所产生的技术溢出效应。重点分析了加工贸易各环节进口加工 出口分别是如何产生技术溢出的，并实证检验了加工环节的技术溢出。在此基础上分析了影响 我国加工贸易技术溢出的因素。接下来，把加工贸易溢出效应的研究范围进一步扩大，分析了加工 贸易对我国产业结构升级的影响。最后，对促进我国加工贸易技术进步和产业升级提出了政策建议。 具体技术路线如图卜一l 。 2 第一章绪论 图1 1 技术路线图 1 3 创新点和不足 1 3 1 可能的创新之处 本文将加工贸易和技术溢出的理论相结合，从加工贸易溢出效应这个角度入手，来研究加工贸 易对于中国工业化进程的作用。 本文与以往对加工贸易的研究不同，以往对于加工贸易的溢出效应的研究，采用定性分析的多， 深入做定量实证研究的少，本文运用计量软件e v i e w s 3 1 ，对于加工贸易的技术溢出进行了实证检验。 本文就加工贸易本身的特性，把对加工贸易技术溢出的研究，既作为一个系统，又分为“进口 加工出口”三个环节，分别进行分析，具有一定的新意。 1 3 2 不足以及未来的研究 本文限于数据的获得，在一些指标的选取和计量检验方面仍然存在不足。更完整的数据以及更 贴切的指标将使未来的研究更趋完善。 由于数据获得的困难，本文对模型处理的深度不够，仅把全国加工贸易增值率作为一个整体， 来考察与全要素生产率之间的协整关系。下一步可以继续研究外资企业加工贸易增值率、内资企业 加工贸易增值率及全要素生产率三个变量之间的协整关系 1 4 相关概念的界定 1 、加工贸易1 l 隆国强等加工贸易工业化的新道路) ，中国发展出版社2 0 0 3 年 3 东南大学硕士学位论文 目前，我们在理论与政策以及实践层上对加工贸易存在着不同的理解。 ( 1 ) 理论上的认识。对加工贸易概念的界定有广义与狭义两种：广义的加工贸易是指国外企业 以投资的方式将部分生产能力转移到东道国，或利用东道国原有的生产能力加工装配产品，然后运 到东道国境外销售；狭义的加工贸易是指国家对来料或进料加工采取海关保税监管的贸易。 ( 2 ) 政策的界定。我国对加工贸易进行了严格的界定，即加工贸易是指从境外保税进口全部或 部分原辅材料、零部件、原器件或包装物料，经境内企业加工或装配后，制成品复出口的经营活动， 包括来料加工和进料加工。 ( 3 ) 实践的结果。我国加工贸易实践中出现了多种加工贸易方式，各种方式之间的差异主要表 现在对加工贸易经营活动所投入的物质技术装备的筹措与处理办法以及对部分辅料来源的约定上。 实践方式的创新仍然体现了加工贸易的特点：从收益上看，主要靠价差或收取加工费；从投入要素 看，以境外投入为主；从管理上看，实行保税监管；从贸易流看，要进行双向流动。 2 、来料加工 来料加工指由外商提供原辅材料、元器件、零部件，由国内企业按照外商提出的规格质量和技 术标准加工为成品或半成品，由外商自行在海外市场销售，并按双方议定的费用标准，向外商收取 加工费。 3 、进料加工 进料加工指外贸公司或企业自行进口原材料、零部件、元器件，根据国际市场的需求，或自己 的销售意图，加工或制造商品销往国外市场，赚取销售成品与进口原料之间的差价。 4 、溢出效应( s p i l l o v e ye f f e c t ) “溢出效应”( s p i l l o v e r e f f e c t ) 是经济学意义上的外部效应，用来描述技术扩散的外在性。k o k k o ( 1 9 9 2 ) 在外国直接投资、东道国特征和溢出 一书中，考察了跨国公司在他国设立子公司，引 致技术和生产力在当地溢出的情况。“溢出”在该书中的含义是：由于跨国公司在东道国设立子公司， 从而引起当地技术或生产力的进步，但跨国公司子公司又无法获取全部收益的情形。李平( 1 9 9 9 ) 承接了k o k k o 的某些提法，他认为，技术“溢出效应”是指通过技术的非自愿扩散。促进了当地技 术和生产力水平的提高，是经济外在性的一种表现。 技术溢出可以分为物化溢出和无形溢出两种形式( g r i l i c h e s ，1 9 9 2 ) 。物化溢出是指那些物化在国 内或者进n 的中间产品中的技术和研发成果。无形溢出是指那些与商品和服务的流动没有直接关联 的知识和技术的流动。职业经理人非正式的交流、工人在劳动力市场上的流动、f d i 、厂商之间的各 种形式的合作是无形技术溢出的重要渠道。 本文中讨论的加工贸易的“溢出效应”，主要指技术的“溢出效应”，其次也包括加工贸易对 于产业升级的贡献。 1 5 论文结构 本论文的内容共分七章。 第一章是文章的绪论，首先介绍了本文研究的背景和意义，简单描述了论文的内容，相关概念 的界定，主要的创新和不足。 第二章是文献综述，首先回顾了国际技术转移的相关理论和溢出效应的理论发展，接下来分别 是加工贸易的研究综述，国际贸易的技术溢出文献综述、f d i 的技术溢出文献综述。 第三章是对中国加工贸易的发展情况进行了回顾，以便对中国的加工贸易发展有一个初步的了 解，为下一步的研究打下基础。 第四章根据加工贸易本身的特性，将加工贸易分为进口加工出i ：1 - - - 个环节，对加工贸 易的进口环节、加工环节和出口环节的技术溢出分别进行考察，从中探讨加工贸易对于技术进步的 作用。 第五章是本文的实证部分，主要对加工贸易增值率和全要素生产率进行协整检验，以及格兰杰 4 第一章绪论 因果检验，考察加工贸易增值率与我国全要素劳动生产率之间，是否存在着长期均衡关系和因果关 系，从而得出我国加工贸易是否存在技术溢出。检验之前还包括加工贸易增值率以及全要素生产率 的具体计算。 第六章把加工贸易溢出效应的研究范围进一步扩大，分析了加工贸易对我国产业结构升级的影 响。 第七章是结论和政策建议。 5 东南大学硕士学位论文 2 1 技术溢出相关理论 2 1 1 国际技术转移理论 第二章文献综述 关于国际技术转移的研究始于2 0 世纪初期。1 9 0 4 年，法国社会学家培尔德首次提出了。s 型传 播曲线理论”，试阻对技术转移的过程进行描述。至2 0 世纪5 0 年代，该理论进一步发展为“二元性 传播假说”，认为信息的沟通是通过大众性传播媒介和具有信息中枢作用的高层次权威人物间的交往 才得以完成。 波斯纳与哈夫鲍威尔提出的技术差距论则认为，各国研究开发效果不同造成的技术水平的差距 是国际技术转移的基础；并且，世界技术也存在着如刘易斯所说的“二元结构”。技术从发达国家向 发展中国家转移。韩国学者金泳镐在此基础上提出了“边缘部的技术双重差距问题”，认为技术由“中 心”向“边缘”部分转移分为两种不同的情况：一种情况是“中心”与“边缘”部分技术发展阶段 或技术体系上存在着差距，这种差距主要表现在技术供方( “中心”) 所转让的技术与技术接受方( “边 缘”) 需要的技术之间不相适应，也就是说是技术供方造成的差距称为技术转移差距。另一种情况是 由技术接受方造成的差距，是技术累积上的差距，即“边缘”部分由于技术人员、技术工人在质与 量两个方面都严重不足，因而很难将“中心”部分转移过来的“外来技术”结合起来。“双重差距” 表明了“边缘”部分在吸收“中心”部分转移来的技术时存在着一定的难度，也预示着发展中国家 缩短与发达国家间的技术差距的长期性和艰巨性。 巴克利、卡森和拉格曼等学者则对在跨国公司行为进行深入研究的基础上，提出了技术转移的 内部化机制。拉格曼认为对外直接投资能使跨国公司不断进行研究与开发，且研究开发的成果 专有知识不至于“泄漏”而是被控制在跨国公司母公司内部，使公司能始终保持其在世界范围内的 技术优势，维持其垄断地位而获得最大利益。相反，产品出口会由于种种壁垒的作用而无法顺利进 行；专利制度的不完善又使公司拥有的技术有被抄袭的危险。因而，技术转移内部化是跨国公司的 最优选择。卡森进一步指出，有两种企业将技术内部化的动力较强：一是具有收入递增规模的工业 和资本密集型工业；另一是信息产业( 包括一切知识资产) 。特别是后者，研究与开发耗时长、费用 高、风险大，同时，买方的不确定性与被仿制的风险更强化了技术转移内部化的倾向。国际不具备 接受直接投资的条件时，企业才迫不得已地选择技术转让方式来获利。以美国经济学家克鲁格曼为 代表的技术转移一般均衡论者将技术转移、资本配置与世界收入分配三者统一起来考察，认为技术 由不断创新的发达国家转移到发展中国家，后者由于获得了发达国家的技术，促进了经济的发展和 福利水平的提高。如果发达国家不再创新，那么发达国家与发展中国家的福利水平的差距就很可能 缩小。因此发达国家必然要不断创新并且努力提高创新速度，才能维持其福利水平不下降，并保持 其在竞争中的有利地位，于是，技术转移就处于一种均衡结构。在该结构中，发达国家与发展中国 家相对工资不变，发达国家总是在生产创新产品，而发展中国家总是在生产发达国家已经成熟的产 品，二者福利均有提高。 从以上对技术国际转移理论的回顾中可以看到，不同的理论都认为国际技术转移的基础是发达 国家与发展中国家之间的技术差距。 在现实经济中t 技术创新国往往是具有雄厚基础和力量的发达国家，而绝大多数发展中国家则 缺乏推动社会进步和经济发展的必要技术，这些技术仅靠其自身的力量又很难得到满足根据产品 周期和技术差距理论，创新国不仅有足够多的技术储备可供学习。还是新技术、新产品创新的中心， 不断有新的技术和产品诞生。是发展中国家技术进步的重要来源。发展中国家通过学习掌握了这些 技术，并模仿创新国应用于生产活动后，常常能够提高原有产品的竞争力和生产效率，从而促使经 济增长，其结果像后进国自己进行了技术创新活动一样。对于他们来说，持续的技术进步主要不是 6 第二章文献综述 通过科研投资或人力资本积累来实现的，而更多的是通过引进发达国家的先进技术来实现的。 发展中国家引进发达国家的先进技术有两种途径：直接技术转移和间接技术扩散。前者主要是 指以技术贸易等方式直接购买国外先进技术，而后者则是在与外资合作或竞争过程中受到潜移默化 的影响而引起的技术进步。相对于直接方式而言，间接方式所指的“技术”范围更广一些，不仅包 括先进的生产工艺和产品创新，而且还指与之相对应的新概念、新思想以及更科学的管理方式等等。 理论的研究和实践的经验都表明，发展中国家通过直接应引进方式促进本国技术进步存在困难。 “技术”是一种特殊的商品，其范围和价值都无法准确的评定。而且由于其本质上是一种“信息”， 因而使其直接交易难以展开。许多跨国公司为了回避这个难题，采用公司内技术转让的方式来将技 术交易“内部化”以节约昂贵的交易成本。也由于这个原因，发展中国家在向发达国家直接购买技 术时，往往发现对方要价很高，己方在谈判中处于不利地位。除此之外，有些广义的“技术”是无 法通过直接交易获取的。比如管理经验，竞争意识等。 鉴于上述，发展中国家对于间接技术扩散带来的技术进步的作用日益重视起来，这种间接扩散 主要是通过所谓的“溢出效应”( s p i l l o v e re f f e c t ) 进行的。 2 1 2 溢出效应的理论发展 对溢出的理论讨论最早可以追溯到2 0 世纪6 0 年代初。m a c d o u g a l l ( 1 9 6 0 ) 在分析外国直接投资 ( f d i ) 的一般福利效应时，第一次把技术的溢出效应视为f d i 的一个重要现象。稍后，c o o d e n ( 1 9 6 0 ) 和c a v e s ( 1 9 7 1 ) 分别考察了f d i 对最佳关税、产业模式和福利的影响，其中也多次提及溢出效应。 但是，上述研究的目的主要在于估计f d i 的成本和收益，所以距正式理论框架的形成太远 c a v e s ( 1 9 7 4 ) 根据技术扩散对当地厂商的不同影响，第一次比较全面地把技术扩散可能存在的 外在性分为三类：( 1 ) 本来具有强大行业壁垒的产业，由于跨国公司的强行进入，垄断扭曲受到遏 止，资源配置得到改善；( 2 ) 由于跨国公司不断增加的竞争压力或示范效应，刺激当地厂商更加有 效地使用现有资源，推动当地技术效率的提高；( 3 ) 由于竞争、反复模仿或其他原因，跨国公司的 进入将加快技术转移和扩散的速度。继c a v e s 之后，f i n d l a y 、k o i z u m i 和k o p e c k y 成为该领域的主要贡 献者。f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 模型的基本假设是：潜在的机会越多，即f d i 输出国与东道国的技术差距越大， 技术扩散率就越高；在此基础上假定，跨国公司在当地的资本份额越高，扩散的速度就越快；最后 假定，技术差距或外资份额是当地厂商决策行为的外生变量。k o i z u m i 和k o p e c k y ( 1 9 7 7 ) 的结论和 f i n d l a y 模型一样：溢出水平与外资的份额正相关。其创新之处在于：通过将技术的溢出效应大胆地 引入传统的国际资本流动模型，从而修正了旧模型的某些结论。 可见，上述理论研究均以各种形式的溢出存在为前提，旨在用局部均衡理论模型分析与东道国 有关的溢出决定因素和效应。k o k k o ( 1 9 9 2 ) 认为技术溢出效应的发生来自两个方面：其一来源于 示范、模仿和传播；其二来源于竞争。前者是技术信息差异的增函数；而后者主要决定于外国公司 与当地厂商的市场特征及其相互影响。按以上溢出的分类来看，无论是f i n d l a y 的趋同和传播效应， 还是k o i z u m i 和k o p e c k y 模型，都应归属于示范和模仿一类，即跨国公司和当地的技术差距是其主要 决定因素。 2 0 世纪8 0 年代以d a s 为代表，重点研究竞争型的溢出效应。d a s ( 1 9 8 7 ) 发现，溢出对跨国公司 子公司已构成一种潜在成本，因为免费搭车的当地企业迟早会变得足以与跨国公司相抗衡。尽管存 在着溢出的可能性，但d e s 认为跨国公司只要进口先进技术，仍是有利可图的。该模型的进步之处在 于充分考虑了跨国公司子公司承认溢出存在的事实，但在实际上仍然忽略了当地企业的决策和行为。 w a n g 和b l o m s t r o m ( 1 9 9 2 ) 将溢出视为跨国公司子公司和当地企业间策略性竞争的内生现象， 构建了一个关于跨国公司子公司与当地企业博弈的基本模型。一方面，他们假定跨国公司子公司能 意识到技术扩散的成本；另一方面，假定当地厂商也能意识到溢出的存在。无论跨国公司子公司还 是当地企业，都可能通过其投资决策影响溢出水平：跨国公司对新技术的投资越多溢出越多；当地 企业对学习的投资越多，其吸收溢出的能力就越强。事实上，由于溢出促进了当地企业的技术进步， 7 东南大学硕士学位论文 缩小了技术差距，从而减少了跨国公司子公司的准租金；跨国公司子公司为了维护其产品的“技术 比较优势”，被迫引进或开发新技术，以恢复其市场份额和利润，结果导致新一轮的溢出，即所谓的 溢出正反馈。同理，当地厂商的学习行为也存在着这种效应。 综上所述，在f m d l a y 、k o i z u m i 和k o p e c k y 、d a s 看来，溢出源于当地厂商与跨国公司子公司的 技术差异，或溢出水平的大小取决于技术差距和外资在行业中的份额但他们都没有顾及当地厂商和 跨国公司子公司的行为对溢出的影响。而w a n g 和b l o m s t r o m 则比较全面地看到了当地厂商和跨国公 司子公司的决策，行为对溢出的影响。在f m m a y ；漠型中，技术差距是溢出的决定因素；如果当地厂 商投资于学习、模仿跨国公司子公司的技术，则可缩小技术差距；若跨国公司子公司为了维持既得 利益，投资于新技术，则技术差距将进一步扩大。可见，除了原有的溢出效应外，还存在着一种取 决于当地厂商和跨国公司子公司投资决策的溢出效应，这种影响是累积的、具有正反馈性质。用 k o k k o 的分类方式进行界定，显然，前一种溢出效应与技术差距有关，属于示范模仿传播 型；而后一种则取决于市场环境、跨国公司子公司与当地厂商的相互影响，属于竞争型。 2 0 世纪9 0 年代以来，涉及溢出的最新理论和研究主要存在于以下几个方面： 其一，以溢出为前提的厂商理论，主要以k l i b a n o f f , m o r d u c h 、l e e 、b o i s o t 、p o y a g o 和t h e o t o k y 等人为代表。k l i b a n o f f 和m o r d u c h ( 1 9 9 5 ) 研究了厂商问的技术扩散问题。在一般竞争模型中，经济 外在性导致技术溢出的厂商的无效率，无效率往往与外在性呈正相关而l ( 1 i b o 街阳m o r d u c h 发现：在 小溢出条件下。合作没有现实意义；在大溢出前提下，只有通过合作才能提高经济效率。l e e ( 1 9 9 5 ) 比较了两种技术定位下小厂商的技术创新，发现在新技术背景下，厂商内部的研究和开发( r & d ) 活动及其与外部的技术联系均变得更为活跃。b o i s o t ( 1 9 9 5 ) 利用文化空间为分析工具，分别探讨了 新古典学习和熊彼特学习对厂商技术水平的影响。p o y a g o 和t h e o t o k y ( 1 9 9 5 ) 研究了寡头模式下联 合企业的均衡和最佳规模。在一个有信息溢出的简单寡头模型中，市场不可能为厂商间的最佳合作 提供充分的刺激，所以r & d 联合厂商的均衡规模通常小于最佳水平。 其二，博弈论中的溢出分析，主要以蛳和z i 等人为代表。k 8 p ( 1 9 9 5 ) 通过构建一个博弈 模型，考察了信息不确定下溢出对厂商学习行为的影响。z i s s ( 1 9 9 4 ) 则构建了一个有溢出的两阶段 双边寡头博弈模型，将不合作方式与合资( r & d 阶段的勾结) 、定价( 生产阶段的勾结) 及合并( r & d 阶段和生产阶段的全面勾结) 等三种勾结方式一一作了比较，并评估了各种勾结方式改善福利的条 件：在溢出足够大时，上述三种勾结方式的福利水平都高于不合作方式，其中合并的福利水平最高， 定价的福利水平低于合资。 其三，策略联盟中的溢出分析，以c - u g l e r 、d u n n i n g 、h a g e d o o r n 和d u y s t e r s 等人为代表。c , u g l e r 和d u n n i n g ( 1 9 9 3 ) 发现：策略联盟是创造、维持和提高厂商技术优势及其创新活动区位配置的互补 性组织形式：策略联盟的国际技术溢出随着产业的不同而不同；r & d 联合企业只是有关技术创造、 扩散组织内和组织间复杂网络的一部分；策略联盟分析可以融入以增殖活动国际化为研究对象的主 流经济学和有关的厂商理论。h a g e d o o r n ( 1 9 9 5 ) 考察了2 0 世纪8 0 年代非核心技术的策略合作，揭示 了厂商间策略技术联盟的基本趋势。d u y s t e r s 和h a g o d o o m ( 1 9 9 6 ) 在分析厂商r & d 活动、创新产出 和策略技术合作的国际化趋势时发现，即使是信息这样的全球性产业，创新的国际化程度仍然不高。 其四，溢出效应和“边干边学”理论，主要以p a r e n t e 、c d o m b o 和m o s e o n i 等人为代表。p a t e n t e ( 1 9 9 4 ) 研究了技术扩散、边干边学和经济增长之间的关系。他设计了一个特定厂商选择技术和吸 收时间的边干边学模型，认为在前后各种技术吸收之间，厂商通过边干边学积累的专有技术知识为 进一步的技术引进做好了准备。他还证明，厂商技术吸收的决策和产出增长依赖于资本市场的有效 性。c o l o m b o 和m o s c o n i ( 1 9 9 5 ) 分析了复合型技术早期扩散的兼容性和累积性学习效应，认为边干 边学效应是技术扩散路径中技术经验的增函数。 其五，组织技术的溢出分析，主要以m e k e n d r i e k 、b u z _ z a c 曲i 、m a r i o t t i 等人为代表。以银行组织 技术的研究为重点。m c k e n d r i c k ( 1 9 9 5 ) 发现银行业组织技术模仿的来源大多数属非市场中介型； 同一产业内不同厂商专门知识的来源呈多样化发展趋势。b u z z a c c h i 和m a r i o t t i ( 1 9 9 5 ) 认为，大多数 8 第二章文献综述 从事技术创新和扩散问题研究的经济学家只以制造业为例忽略了发达国家服务业产业