（电气工程专业论文）大用户直购电相关问题探讨.pdf

华北电力大学工程硕七专业学位论文 摘要 当前，世界各国都在不断寻求好的方法，以求解除或放松电力管制，其主要目 标是促进竞争，进而降低成本，提高服务质量。在我国，“厂网分开、竟价上网” 的发电竞争模式已经基本实现，电力市场化程度不断提高。随着电力体制改革的深 入进行，我国的电力市场将逐渐向“发电、输电、配电 三者互相分离的模式过渡， 出现多种运营模式。大用户直购电作为其中一种重要的模式，正越来越引起人们的 关注。 本文介绍了我国大用户直购电的现状和国外大用户直购电的经验，并对我国大 用户直购电的理论基础、面临的困难和挑战，以及现行政策等进行探讨。在此基础 上，对我国大用户直购电的原则、合同签订方式、交易模式、监管原则等提出建议。 关键词：电力市场，大用户直购，电量构成 a b s t r a c t a tp r e s e n t ，c o u n t r i e si nt h ew o r l da r ec o n s t a n t l yl o o k i n gf o rb e t t e rw a y st ol i f to r r e l a xt h ep o w e rc o n t r o l ，a n di t sm a i ng o a li st op r o m o t ec o m p e t i t i o n ，t h u sl o w e r i n gc o s t s ， i m p r o v i n gt h eq u a l i t yo fs e r v i c e i nc h i n a ，”m ag u a n g w e n ，b i d d i n g g e n e r a t i n g c o m p e t i t i v em o d eh a sb e e nb a s i c a l l ya c h i e v e d ，t h ed e g r e eo fm a r k e tp o w e rc o n t i n u e st o i n c r e a s e a l o n gw i t ht h ed e e p e n i n go ft h er e f o r mo fp o w e r , c h i n a se l e c t r i c i t ym a r k e t w i l lg r a d u a l l yl e a dt ot h e ”g e n e r a t i o n ，t r a n s m i s s i o n ，d i s t r i b u t i o n ”m u t u a ls e p a r a t i o no f t h et h r e et r a n s i t i o n ，t h ep r o b l e mo fo p e r a t i n gm o d e l a r g ec u s t o m e r sd i r e c tp u r c h a s ea s a ni m p o r t a n tm o d e l ，i si n c r e a s i n g l yam a t t e ro fc o n c e r n t h i sp a p e rd e s c r i b e so u rl a r g ec u s t o m e r st ob u ye l e c t r i c i t yd i r e c t l yo nt h es t a t u s a n df o r e i g nd i r e c tu s e r sp u r c h a s ee x p e r i e n c e ，c h i n a sl a r g ec u s t o m e r sa sw e l la st h e p u r c h a s eo fe l e c t r i c i t yd i r e c t l yt h e o r e t i c a lb a s i s ，d i f f i c u l t i e sa n dc h a l l e n g e sw ef a c e ，a n d t h ee x i s t i n gp o l i c yw a sd i s c u s s e d o nt h i sb a s i s ，c h i n a sl a r g e s tu s e r so fd i r e c tp o w e r , a c o n t r a c ti s s i g n e d ，t h e t r a n s a c t i o n m o d e l ，r e g u l a t o r yp r i n c i p l e sp u t f o r w a r d r e c o m m e n d a t i o n st os o l v et h em o d e l c a or o n g ( e l e c t r i ce n g i n e e r i n g ) d i r e c t e db yp r o f b a oh a i k e y w o r d s ：e l e c t r i c i t ym a r k e t ，d i r e c tp o w e r - p u r c h a s ef o rl a r g eu s e r ，d i s t r i b u t i o n 3 华北电力大学工程硕七专业学位论文 摘要 当前，世界各国都在不断寻求好的方法，以求解除或放松电力管制，其主要目 标是促进竞争，进而降低成本，提高服务质量。在我国，“厂网分开、竟价上网” 的发电竞争模式已经基本实现，电力市场化程度不断提高。随着电力体制改革的深 入进行，我国的电力市场将逐渐向“发电、输电、配电 三者互相分离的模式过渡， 出现多种运营模式。大用户直购电作为其中一种重要的模式，正越来越引起人们的 关注。 本文介绍了我国大用户直购电的现状和国外大用户直购电的经验，并对我国大 用户直购电的理论基础、面临的困难和挑战，以及现行政策等进行探讨。在此基础 上，对我国大用户直购电的原则、合同签订方式、交易模式、监管原则等提出建议。 关键词：电力市场，大用户直购，电量构成 a b s t r a c t a tp r e s e n t ，c o u n t r i e si nt h ew o r l da r ec o n s t a n t l yl o o k i n gf o rb e t t e rw a y st ol i f to r r e l a xt h ep o w e rc o n t r o l ，a n di t sm a i ng o a li st op r o m o t e c o m p e t i t i o n ，t h u sl o w e r i n gc o s t s ， i m p r o v i n gt h eq u a l i t yo fs e r v i c e i nc h i n a ，”m ag u a n g w e n ，b i d d i n g g e n e r a t i n g c o m p e t i t i v em o d eh a sb e e nb a s i c a l l ya c h i e v e d ，t h ed e g r e eo fm a r k e tp o w e rc o n t i n u e st o i n c r e a s e a l o n gw i t ht h ed e e p e n i n go ft h er e f o r mo fp o w e r , c h i n a se l e c t r i c i t ym a r k e t w i l lg r a d u a l l yl e a dt ot h e ”g e n e r a t i o n ，t r a n s m i s s i o n ，d i s t r i b u t i o n ”m u t u a ls e p a r a t i o no f t h et h r e et r a n s i t i o n ，t h ep r o b l e mo fo p e r a t i n gm o d e l a r g ec u s t o m e r sd i r e c tp u r c h a s ea s a ni m p o r t a n tm o d e l ，i si n c r e a s i n g l yam a t t e ro fc o n c e r n t h i sp a p e rd e s c r i b e so u rl a r g ec u s t o m e r st ob u ye l e c t r i c i t yd i r e c t l yo nt h es t a t u s a n df o r e i g nd i r e c tu s e r sp u r c h a s ee x p e r i e n c e ，c h i n a sl a r g ec u s t o m e r sa sw e l la st h e p u r c h a s eo fe l e c t r i c i t yd i r e c t l yt h e o r e t i c a lb a s i s ，d i f f i c u l t i e sa n dc h a l l e n g e sw ef a c e ，a n d t h ee x i s t i n gp o l i c yw a sd i s c u s s e d o nt h i sb a s i s ，c h i n a sl a r g e s tu s e r so fd i r e c tp o w e r , a c o n t r a c ti s s i g n e d ，t h e t r a n s a c t i o n m o d e l ，r e g u l a t o r yp r i n c i p l e sp u t f o r w a r d r e c o m m e n d a t i o n st os o l v et h em o d e l c a or o n g ( e l e c t r i ce n g i n e e r i n g ) d i r e c t e db yp r o f b a oh a i k e y w o r d s ：e l e c t r i c i t ym a r k e t ，d i r e c tp o w e r - p u r c h a s ef o rl a r g eu s e r ，d i s t r i b u t i o n 3 p 士= l明明 本人郑重声明：此处所提交的工程硕士专业学位论文大用户直购电相关问题探 讨，是本人在华北电力大学攻读工程硕士专业学位期间，在导师指导下进行的研究工 作和取得的研究成果。据本人所知，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包 含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北电力大学或其他教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论 文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：董耋e l期：堡墨! ：垒 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保管、 并向有关部门送交学位论文的原件与复印件；学校可以采用影印、缩印或其它复制手 段复制并保存学位论文；学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校可以学术交流为 目的，复制赠送和交换学位论文；同意学校可以用不同方式在不同媒体上发表、传播学 位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者签名： 曹素 日期：绝墨! ! 圣 导师签名： 日期： 2 华北电力大学工程硕士专业学位论文 当前，世界各国都在不断寻求好的方法，以求解除或放松电力管制，其主要目 标都是引入竞争机制，最终实现降低成本、提高效率和服务质量的目的。 在我国，“厂网分开、竞价上网的发电竞争模式已经基本实现，电力市场化 程度不断提高。随着电力体制改革的深入进行，我国的电力市场将逐渐向“发电、 输电、配电 三者互相分离的模式过渡，出现多种运营模式。大用户直购电作为其 中一种重要的模式，正越来越引起人们的关注。 大用户直购电，是指较高电压等级或较大用电量的电力用户直接向发电企业或 其他售电商购电，它是电力供应环节由垄断走向全面竞争的过程中的一个中间环 节，其最终目标是所有电力用户( 包括居民用户与非居民用户) 有权自由选择电力 供应商。大用户直购电隐含两个基本条件，一是用户具有选择从发电企业购买电力 的权力：二是购电价格是市场方式形成的价格。 实行大用户直购电、构建多买方一多卖方的竞争市场结构，是售电侧市场放开 的重要内容之一。 1 1 电力市场化改革概述 1 1 1 世界电力市场化改革基本情况 2 0 世纪9 0 年代以前，世界各国电力行业普遍采用垄断的垂直一体化结构。这 种模式为实现较高的供电可靠性提供了保证，适应于当时的经济、技术水平。然而， 随着电力系统规模的不断扩大，以及新技术的不断涌现，垄断的弊端同益凸显：由 于缺乏竞争，整个电力行业生产效率和服务质量低下，成本日益增加。 2 0 世界9 0 年代，英国电力体制改革的成功引起了世界各国，尤其是西方各国 的重视。美国、法国、日本、澳大利亚及北欧国家等都开始了电力体制改革的进程。 改革的目的都是为了打破垄断，最终实现提高效率、降低电价、优化资源配置的目 的。 1 9 9 6 年，欧盟颁布电力改革法令，在这一指令的要求下，欧盟的一些国家 被动对本国电力工业进行了改革。 华北电力大学工程硕士专业学位论文 1 1 2 我国电力体制改革的历史和现状概述 中国电力体制在历史上一直是垂直一体化的体制，在所有权制度上，长期以来 是国家投资的国有垄断体制。1 9 9 0 年以前，国家电力公司在发电、输电、配电和供 电上实行一体化垄断经营。 2 0 世纪9 0 年代开始的电力市场化改革主要包括三个方面：建立发电侧竞争市 场、逐步开放用户选择权、实现政府监管下的电网公平开放。电力市场化改革的主 要趋势是放开竞争性的发电环节和售电环节，引入市场竞争机制，完善电网环节的 监管方式。 中国的电力体制改革始自1 9 8 5 年以后利用外资办电，在发电资产的建设上从 单一的国有投资变为多种投资体制，出现了许多外商投资电厂。 在过去的很多年里，电力行业政府行政职能与电力资产的经营职能是一体的。 1 9 9 3 年，电力工业部颁布的全民所有制电力企业转变经营机制实施办法，明确 了电力经营企业转换经营机制的目标是：适应社会主义市场经济的需要，逐步成为 依法自主经营、自负盈亏、自我发展、自我约束的商品生产和经营单位，成为独立 享有民事权利和承担民事义务的企业法人。 1 9 9 5 年，中华人民共和国电力法正式实施，以法律的形式明确了在电力工 业领域实行政企分开，建立了在电力行业实行市场管理的基础。但是，在2 0 0 2 年 改革前，仍然是由国家电力公司一家垄断拥有全国的电网资产和大部分的发电资 产。除部分独立电厂之外，发电、输电、配电和供电全部由国家电力公司拥有和运 营。 1 9 9 8 年，位于华东和东北的六个省成为电厂与电网分离的试点。 2 0 0 2 年，国务院发布国务院关于印发电力体制改革方案的通知( 国发 2 0 0 2 5 号，简称5 号文件) ，基本确定了中国电力工业体制改革的基本思路和方向。改革 彻底打破了此前的垄断格局，实现了全国范围电厂和电网资产的分离。在发电方面， 将发电资产从国家电力公司分离出来，组建若干个规模大致相当的全国性独立发电 企业，由国务院授权经营。在电网方面，成立了国家电网公司和南方电网公司。重 组完成后，全国成立了五大电力公司和两大电网公司，对发电公司实行竞价上网， 标志着中国电力体制在发电侧基本实现了市场化。 目前，我国在输电、配电和供电体制方面仍然实行电网公司垄断的一体化机制。 各地的供电公司一部分已经改制为独立企业法人，一部分仍然是电网公司下属的分 公司，在所有制和业务、财务管理关系上仍然完全由电网公司拥有和控制。这种体 制与电网的自然一体化和垄断特性是一致的。在这种情况下，向最终用户供电的只 有电网公司一家。实施大用户向发电企业直接购电试点后，试点的发电企业将同时 2 华北电力大学工程硕士专业学位论文 成为电网之外的直接向特定的最终用户供电的供电方。 1 1 3 我国实施大用户直购电的指导思想和目的嘲 根据国家电力监管委员会( 简称国家电监会) 颁布的电力用户向发电企业直 接购电试点暂行办法( 电监输电 2 0 0 4 1 7 号文件，简称办法) ，开展大用户向 发电企业直接购电试点的指导思想是：“从我国电力工业实际出发，借鉴国外有益 经验，遵循电力工业发展规律，保障电网安全运行，以公平开放电网为基础，以确 定合理的输配电价为核心，以供需直接见面为主要特征，积极培育市场主体，促进 科学合理的电价机制的形成，逐步构建政府监管下的政企分开、公平竞争、开放有 序、健康发展的电力市场体系。 办法还指出，开展大用户向发电企业直接购电试点工作要达到的目的是： ( 1 ) 优化电力资源配置、提高资源利用效率，促进电力发展。 ( 2 ) 在发电和供电侧引入竞争机制，促进企业降低成本，提高效率，提高国 民经济整体竞争力。 ( 3 ) 探索输配分开、电网公平开放的有效途径和办法，改变电网企业独家购 买电力的格局，促进竞价上网，进一步打破垄断，加快建立竞争、开放的电力市场。 ( 4 ) 探索建立合理的输配电价形成机制，促进电价改革，促进电网的可持续 发展。 办法中关于试行大用户向发电企业直接购电的指导思想和目的，可以用几 句话概括说明：结合中国实际，借鉴外国经验，开放电网、输配电分开、促进电价 改革、培育市场主体，逐步建立一个竞争、开放的电力市场。 开展大用户直购电的总体目标，就是要在电力市场总体框架下，建立政府监管、 公开透明、公平竞争、多方共赢的大用户直购电交易机制，构建多买方一多卖方的 市场结构，形成电网公平开放、发电企业与用户公平开展市场竞争的电力市场体制， 通过市场机制有效配置资源，推动国民经济持续、健康、协调发展。 可以看出，国家电监会将开展直接购电试点工作作为整个电力体制改革的一个 重要环节，其意义不仅仅在于单纯地实行大用户向发电企业直接购电，而是为逐步 实行输配电分开和在供电侧引入竞争机制，建立一个完全竞争的电力市场进行探索 性尝试。通过有条件、有步骤地，在一定范围和一定阶段内的试行，循序渐进，探 索建立合理的输配电价形成机制和逐步开放电力市场。 1 1 4 我国实施大用户直购电的意义 构建政府监管下的政企分开、公平竞争、开放有序、健康发展的电力市场体系 华北电力大学工程硕士专业学位论文 是我国电力体制改革的目标。开展大用户直购电是我国电力市场建设的重要内容。 开放大用户直购电不仅关系到电力市场的有效竞争程度，而且也关系到资源优化配 置和利益关系的调整。 大用户直购电作为单一购买者的有益补充和扩展，它的实施，对电力体制改革 有着现实而深远的意义，主要表现在以下几方面： ( 1 ) 开展大用户直购电在购电侧引入了竞争，有利于建立用户参与的电力市 场机制，提高市场配置资源的效率。 大用户直购电为大用户提供了自由选择权，在更高的层次上满足了大用户的电 力需求，降低了大用户电价，从而降低了生产成本、提高了市场竞争力。 市场机制是由买卖双方按照一定规则进行交易的机制，其核心是根据供需双方 的意愿来决定市场供应量和价格。大用户直购电，意味电力终端用户直接参与市场， 使市场真实及时地反映用户需求意愿，这是市场优化资源配置的重要条件。大用户 直接购电促进市场配置资源的作用体现在两个方面：一是大用户根据自身的支付意 愿或支付能力在市场上采购，形成真实的市场供需关系和价格，有利于引导市场供 应方合理安排生产；二是大用户直接参与市场竞争，将使市场价格信息顺畅传递给 用户，有利于用户对市场价格信号做出正确响应，促进市场价格引导消费作用的实 现。 ( 2 ) 开展大用户直购电有利于推动电价改革，促进合理价格形成机制的建立。 我国的电价改革正在进行之中，目前还没有形成垄断业务政府定价、竞争业务 市场定价的合理电价形成机制。开展大用户直购电，将对我国电价改革起到重要的 推进作用。一方面，开放用户选择权需要以电网开放、输配电价独立为前提，开展 直购电工作将进一步推动输配电价的研究和制定工作，促进输配电价格的合理化和 明晰化；另一方面，大用户直购电改变传统的政府定价方式，形成以买卖双方意愿 为基础的市场定价机制，增加价格对市场成员决策的指导作用。 ( 3 ) 开展大用户直购电有利于提高市场竞争度，促进电力企业提高生产效率。 大用户作为买方参与电力市场竞争，将打破目前“单一买方 的格局，通过双 边或多边的交易形式，逐步营造多卖方一多买方的市场竞争局面，促进市场的有效 竞争。同时，大用户直购电带来的竞争机遇和挑战，也给发电企业和电网企业带来 压力，促进电力企业自我加压，精细管理，提高效率，完善服务，降低成本，促进 行业效率的提高。从国外改革的经验来看，许多国家的改革从开放大用户选择权开 始，以竞争压力促进效率提高，成效明显。 ( 4 ) 大用户直购电缓解了局部电力过剩与用户建设自备电厂的矛盾，避免了 社会资源的浪费，促进了全社会的资源优化配置的实现。 大用户直购电的模式主要有两种：“专线直购”和“过网直购 。 不经过电网转供的“专线直购”模式通常也被称为“大用户直购电 ，是指大 4 华北电力大学r t 程硕士专业学位论文 用户和发电企业直接签订供电合同，大用户或发电企业自建专用输电线路，合同电 力通过专用输电线路传送到大用户，不与电网相联，即而不再通过电网转供。由于 双方电力交易不经过电网管理，发电企业或大用户不用向电网交纳过网服务费。但 如果大用户接入电网，电网公司对其提供辅助服务和事故备用，电网公司可以向其 收取这部分费用。 经过电网转供的“过网直购 模式是指用户不但可和发电企业直接签订购电 合同，还可与电网公司签订购电合同，但不论与谁签订购电合同，发电企业都要租 用网络将电能送到大用户：出售给用户的电力只能送到电网经营企业的输电网络 上，再由电网公司将电能输送到大用户；电网充当一个网络提供者角色，由于提供 了网络服务电网，要向发电企业或大用户收取过网费。 目前，大多数大用户直购电采取的是“过网直购的模式，这种模式避免了电 网的重复建设、社会资源的浪费，而且，在调度方面，易于发挥电网的优势。 1 1 5 我国对大用户直购电实行监管的意义 一个独立的监管机构对于电力市场的开放是至关重要的，这也是世界大多数开 展大用户直购电国家都具备的条件。同时，一个很重要的问题是，在实行供电市场 开放之前，必须先有一个符合本国情况的市场结构和体系的设计，有一整套为实施 这一结构和体系的法律、法规和规则。在研究其他开展大用户直购电的国家的做法 时，可以看到各国实行相关的制度时所依据的法律和规则，在进行每一步的新的改 革时，都是通过新的法律或规则来保证其实施的。而我国目前缺乏与大用户直购电 相适应的法律法规，如何依法监管，成为了难以解决的问题。 国外电力监管部门的职责主要有：在服务的价格、质量和责任方面，保护消费 者的利益；行使经济和技术管理者的职能；确保持有电力许可证者能够提供有效的 服务；确保向消费者提供电力的安全性和安排输电系统的安全运行；保护公共利益， 使其远离因与电力有关的活动而产生的危险；建立一个经济的有秩序的电力市场体 系，从而促进竞争性、公平有效的市场行为，并且防止市场垄断行为的发生；就与 电力系统的有关问题向政府提供建议。 1 2 我国大用户直购电现状 1 2 1 我国大用户直购电的政策依据 当前，国家针对大用户直购电的相关规定和政策主要包括： 2 0 0 4 年4 月，国家电监会、国家发展改革委联合下发了电力用户向发电企业 华北电力大学工程硕士专业学位论文 直接购电试点暂行办法( 电监输电 2 0 0 4 1 7 号，简称1 7 号文件) ，明确了开展大 用户直购电试点的指导思想、目的和原则，对试点的范围和条件、主要内容、组织 实施等做了具体规定。 国务院办公厅关于印发电价改革方案的通知( 国办发 2 0 0 3 6 2 号) 规定： “具备条件的地区，实行集中竞价的同时，在合理制定输配电价的基础上，应允许 较高电压等级或较大用电量用户、独立核算的配电公司与发电公司进行双边交易， 双边交易的电量和价格由买卖双方协商确定 。 2 0 0 5 年，国务院下发关于印发电力体制改革方案的通知( 国发 2 0 0 2 5 号， 简称5 号文件) ，其中规定：“开展发电企业向大用户直接供电的试点工作，改变电 网企业独家购买电力的格局”；“在具备条件的地区，开展发电企业向较高中压等级 或较大用电量的用户和配电网直接供电的试点工作。直供电量的价格由发电企业与 用户协商确定，并执行国家规定的输配电价”。 2 0 0 5 年，国家发展改革委关于印发电价改革实施办法的通知( 发改价格 2 0 0 5 5 1 4 号) 也对大用户直购电的市场模式、销售电价确定方式等进行了规定， 但对于人们广泛关注的输配电价和基金标准的具体计算办法没有作出规定。 2 0 0 7 年，国务院办公厅转发电力体制改革工作小组关于“十一五”深化电力 体制改革的实施意见的通知( 国办发 2 0 0 7 1 9 号) ，进一步明确了我国电力市场改 革的方向。 目前，我国大用户直购电尚无相关法律依据，最主要的政策就是5 号文件和1 7 号文件。 1 2 2 我国大用户直购电的发展历史 ( 1 ) 各地自行开展的大用户直购电。 2 0 世纪9 0 年代后期，我国电力供应相对过剩，部分发电企业连续亏损。些 独立发电企业为开拓用电市场，提出了由发电厂向电力大用户直供电的要求。与此 同时，为了降低生产成本，一些高耗能行业的电力大用户纷纷要求建设自备电厂， 或者要求与发电企业供需见面，实现电力直供。各地陆续出现了一些直供电试点， 如上海宝钢直供电、湖北宜昌市直供电、四川、河南等省开展的直供电等。 这一时期的大用户直购电大都是地方政府主导和组织的点对点交易，交易价格 通常在政府协调下由供需双方确定，由政府批准给予当地电力企业一些过网费，没 有具体测算规则。 通过直接交易，取得了比较好的效果：对于电厂，市场得到了拓展；对于用户， 电价得到了降低；对于地方政府，经济得到了一定的发展。 ( 2 ) 国家正式批准的大用户直购电试点。 6 华北电力大学工程硕士专业学位论文 2 0 0 4 年4 月，1 7 号文件一经出台，立即引发了各地省政府、发电企业和用电 企业等多方的强烈反响，各方纷纷积极要求参与。 目前，经国家有关部门批准的大用户直接交易试点有吉林试点和广东台山试 点。吉林试点于2 0 0 5 年3 月8 日正式启动，广东台山试点于2 0 0 6 年1 1 月正式启 动。 吉林试点实现了用户与电厂直接见面交易的崭新交易模式，标志着我国电力市 场化改革进入了一个新阶段。 从吉林试点的“一点对一点 方式到台山试点的“一点到多点 方式，交易方 式不断改进，为构建多个交易主体、形成“多买方一多卖方 的市场格局奠定了较 好的基础。 两个试点均坚持了国家产业政策和环保政策的要求，促进了企业节能。参与直 接交易的各企业均有所收益，对地方经济的发展起到了一定的促进作用。 1 。2 。3 我国大用户直购电试点的实施情况 ( 1 ) 吉林直购电试点。 吉林龙华热电股份有限公司向吉林炭素有限责任公司直接供电的试点是电力 用户向发电企业直接购电试点暂行办法发布之后国内首个获电监会批准的直供试 点。 2 0 0 3 年1 0 月，吉林省政府正式向国家电监会提出了开展直购电的申请。2 0 0 4 年1 月，国家电监会确定吉林省为首批直购电试点省份。同年9 月，国家电监会、 国家发展改革委召开会议审议并原则通过了吉林省直购电试点实施方案。2 0 0 5 年3 月8 日，吉林炭素公司、吉林龙华热电公司、吉林省电力有限公司签订了电量直 接购售合同和委托输电服务合同，全国首家大用户向发电企业直接购电试点 工f 式启动。 根据2 0 0 4 年6 月份双方协商的结果，吉林龙华热电厂向吉林炭素公司直购电 价确定为0 2 5 3 元k w h ，后经双方协商，自2 0 0 5 年6 月1 日起上调至0 2 7 3 元k w h 。 吉林省电力有限公司收取输电服务费为0 1 2 7 元k w h ( 包含输电过程中所有服务及 成本) ，电价基金为0 0 2 6 元k w h 。吉林炭素公司直购电到厂电价为0 4 2 6 元k w h 。 2 0 0 5 年3 一1 2 月，吉林炭素公司实际直购电量为3 9 2 8 1 7 万k w h 。 吉林直购电试点采用“点对点 模式，即单一用户与单一发电企业之间进行交 易；输配电服务费是按照当地电网对应电压等级的大工业用电价格扣除平均购电价 格的原则确定的，操作简单。 吉林直购电试点是国家正式批准的首家大用户直购电试点，它开创了电力用户 与发电企业直接见面的崭新交易方式，是我国电力体制改革中一件具有里程碑意义 7 华北电力大学工程硕士专业学位论文 的事件。 ( 2 ) 广东台山直购电试点。 2 0 0 6 年1 1 月，广东省台山市大用户直购电试点正式启动。 台山直购电试点采用一点对多点模式，拥有5 台6 0 万k w 机组、总装机容量达 3 0 0 万k w 的台山发电厂与台山市广海湾华侨投资开发试验区范围内的6 家大用户 ( 台山市金桥铝型材厂有限公司、台澳铝业( 台山) 有限公司、台山市富诚铝业有 限公司、台山华一五金制品有限公司、台山市化学制药有限公司及台山市威利邦木 业有限公司) 开展直接交易。用户的最终用电价格包括与发电企业签订的购售价格 和委托电网输电服务价格两部分，购售价格由双方协商确定，委托电网输电服务价 格由广东省物价局按照1 7 号文件规定测算为0 1 6 1 3 1 元k w h ( 含线损) 。电网经营 企业对发电企业和大用户不再另行收取专项和辅助服务费用。 发电企业、试点大用户分别与电网经营企业签订委托输电服务合同，明确供电、 输电和用电三方的责任与义务。 电厂委托电网公司收取直购电价，由电网公司与电厂进行结算。 此外，还有其他一些地区自行开展了直购电。 ( 1 ) 四川。 、 1 9 9 9 年以来，随着二滩等水电站的集中投产，四川省丰水期电量开始出现富裕， 水电站弃水严重。为消化四川富裕电量，原国家计委、国家经贸委在1 9 9 9 年和2 0 0 0 年先后批复了二滩直供川投黄磷厂和攀枝花高耗能园区两个直购电试点项目，从此 开启了四川大用户直购电试点的大门。到2 0 0 4 年底，实施大用户直购电试点用户 共计1 1 户，直购电量6 4 亿k w h 。这期间采取的操作模式是用户与有关发电企业达 成直购电量和价格意向协议后，由省电力公司进行安全约束校验和电量平衡，然后 用户、发电企业、四川省电力公司签订三方直购电合同。电费结算方式仍由省公司 分别对发电企业和用户直接结算。过网费收取标准由省政府有关部门确定。 2 0 0 6 年，直购电量合计为1 1 5 6 亿k w h 。其中原有1 l 家企业用户直购电量合 计9 3 8 亿k w h ，平均过网费收取标准为0 1 2 8 6 元k w h ；9 家实行“双向价格联动 企业的直购电量合计2 1 8 亿k w h ，上网电厂平均降价幅度为0 0 6 1 元k w h 。 ( 2 ) 湖北宜昌。【8 1 2 0 0 1 年6 月，台湾丰宾电子集团与葛洲坝电厂签订供水供电合同及点军区政府 的优质服务和优惠政策：葛洲坝电厂以自用电的形式向该企业供电，对葛洲坝电厂 而言给该企业的电价比上网电价翻一番，对于大用户而言此购电价仍比从供电公司 购电便宜( 该地区对大工业用户的目录销售电价为0 3 9 元) 。区政府将邻近葛洲坝 电厂长的沿江一带近1 0 平方公里区域划为宜昌市载电体工业试验区，并先后引来 年用电量约3 亿k w h 的台湾丰宾电子化成箔等7 家高耗能项目落户。供电双方协商， 拟订销售电价0 2 4 0 2 8 元k w h 不等。2 0 0 3 年，地方政府又先后引来了长江铝业 r 华北电力大学工程硕士专业学位论文 和中国铝业集团的投资，两家铝业项目最终年用电量分别为3 6 亿k w h 和7 0 亿k w h 。 至此，宜昌拉开了电厂直供的序幕。 ( 3 ) 上海自备电厂过网供电。 9 1 上海目前实行直购的只有一家。自2 0 0 0 年起，上海宝钢自备电厂经上海市公 用电网为其集团公司所属益昌薄板厂供电，年供电量约1 0 亿k w h 。根据上海市政府 有关部门核准的过网费标准( 上海电网平均销售电价一平均购电价一有关税费) ，上 海电力公司向宝钢集团收取0 1 3 元k w h 过网费和服务费。国家和地方的有关税费 由宝钢集团交纳。该电力交易实际上是上海电力公司向宝钢自备电厂定向收购电 量，再定向销售给益昌薄板厂。交易进行3 年多以来，进展顺利。 1 3 本文研究的主要内容 本文主要研究我国大用户直购电的现状和国外大用户直购电的经验，分析我国 大用户直购电的理论基础、现行政策，以及面临的困难和挑战，在此基础上，对我 国大用户直购电的模式进行设计，提出我国大用户直购电的切实可行的政策建议， 包括我国大用户直购电的原则、合同签订方式、交易模式、监管原则等。 主要研究内容如下： ( 1 ) 国外开展大用户直购电的发展历史、现实情况和经验。 ( 2 ) 我国大用户直购电的历史、现状和试点基本情况。 ( 3 ) 大用户直购电的理论基础。 ( 4 ) 我国大用户直购电面临的困难和挑战。 ( 5 ) 我国现行大用户直购电政策探讨。 ( 6 ) 我国近期大用户直购电建议解决模式。 9 华北电力大学t 程硕士专业学位论文 第二章国外大用户直购电的经验 2 0 世纪8 0 年代末以来，西方国家开始了方兴未艾的电力市场化改革，一般是 从批发竞争的电力库模式，逐步过渡到全部电力用户都参与的零售竞争模式，实行 政府监管下的电网公平开放。开放终端用户直接购电，在售电侧市场引入竞争，其 主要目的是完善电力市场模式，促进竞争的有效性，同时增加用户对供电商的选择 性，使电力用户在市场化改革中受益，最终提高效率，降低成本。 在售电侧市场改革过程中，绝大多数国家都依据电压等级和用电容量，按照从 大用户到小用户的次序，分阶段逐步地放开了用户选择权，首先放开大用户的选择 权是国际售电侧市场放开的共同经验。 2 1 英国大用户直购电的基本情况 2 0 世纪8 0 年代末，英国开始对其电力工业体制进行大规模改革。依据国有企 业私有化的政策，英国的电力工业于1 9 9 0 年迈开了私有化的步伐，将原中央电力 生产局改组成了4 个独立的电业公司，即国家发电公司、国家电能公司、核电公司、 国家电网公司。这次变革后，虽然输电、配电企业仍保留由地区运营的独占性，但 输电、配电网的使用上则推行公用化政策，发电企业可向电力市场趸售电力，也可 通过输电网直接向用户售电，但需要向电网交付一定的电网使用费。 1 9 9 0 年，英国开始建立强制性电力市场，全部统调机组必须在电力库进行交易， 将电力卖给电力库。发电商不能直接将电力销售给终端电力用户。电力供应商必须 拥有电力供应许可证才能从电力库批发电力，销售给电力终端用户。具有配电业务 的地区配电公司获得一级供电许可证，没有配电网的电力供应商( 可以是发电公司 成立的售电机构或其他新供电公司) 获得二级供电许可证。直到2 0 0 1 年3 月2 7 同， 英国电力市场从电力库模式转向了以双边交易为主的新电力交易制度，电力用户才 能通过合同直接从发电商购电，整个过程历时1 1 年。 新电力交易制度在2 0 0 5 年推广到苏格兰地区( b e t t a ) 。 英国电力市场的一个显著特点是将高压输电网全部归国有，由国有公司经营管 理，并在电力法中明确规定：电网必须在安全运行的前提下，向所有电力市场成员 开放。这样一来，电网承担了大量的转运业务。 在改革之初，英国就放开了发电侧市场，并逐步在售电侧引入竞争，输配电环 节仍然保持垄断，并受到监管。自1 9 9 0 年起，英国按计划逐步放开了用户的用电 1 0 华北电力大学工程硕士专业学位论文 选择权： 从1 9 9 0 年3 月3 1 日( 即电力行业分拆之日) 起，大约5 0 0 0 家大用户( 即最 大需求超过1 0 0 0 k w 的用户) 有权自由选择电力供应商。这类用户主要包括矿山企 业、采掘企业、水泥厂、煤钢厂及大型木材加工厂等大型工商企业。按照用电量， 这5 0 0 0 家左右的大用户约占整个电力零售市场的3 0 。有些大用户甚至取得了供电 业务许可证以供电商的身份加入电力库，所购电力除了自用之外，还可将多余电力 转售给其他用户。， 统计资料显示，自1 9 9 0 年对大用户实行自由选择供电商制度以来，大约3 7 的此类用户与所在区域的地区电力公司订立供电合同，大约3 3 左右的与其他区域 的地区电力公司订立供电合同，剩余部分( 大约3 0 ) 选择了地区电力公司之外的 独立供电商。可见，对大用户供电领域的竞争格局已经出现，打破了所在区域的地 区电力公司在供电方面的垄断地位。市场竞争机制的直接作用是大用户支付的电价 逐步下降。从1 9 9 0 年起至2 0 0 0 年止，大用户支付的电价降低了3 2 。 从1 9 9 4 年4 月1 日起，最大需求量在l o o k w 以下的消费者有权自由选择电力 供应商。这类用户大约有5 0 0 0 0 家，主要包括中型工商企业、医院和学校等。最大 需求量为l o o k w 以上的用户范围界定为：在过去1 2 个月中，在正常操作状态下9 个最大用电高峰的平均值超过l o o k w 的用户。 英国电力协会在2 0 0 0 年的一项调查显示，在用电量超过l o o k w 的用户中，大 约6 2 的电力是从用户所在区域的地区电力公司之外的供电商处购得的。o e c d 在 2 0 0 2 年对英国电力行业监管的评估报告中指出，大约有1 4 家供电商在为用电量超 过l o o k w 的用户服务。 从1 9 9 8 年开始，英国开始分阶段开放l o o k w 以下的用户( 主要是小型工商业 及居民用户) 的选择权，到1 9 9 9 年，英国所有电力用户( 约2 6 0 0 万个) 均有权自 由选择电力供应商，英国全面实现了用户选择权放开，这标志着电力供应全面自由 竞争的开始。 到2 0 0 0 年7 月，英国共有大约5 1 5 万家用户( 总用户的1 8 )选择了新供电 商。 输电公司( 英国国家电网公司) 在电力交易中占据了核心位置：一方面，输电 公司经营的电网承担电力输送的责任，并收取相应的输电费用，即输电公司也作为 电力交易过程中的一个市场主体；另一方面，输电公司承担了调度电力、维护系统 平衡的重任，尽管其与电力交易参与者之间是合同关系，但在这方面输电公司担任 了具有一定监管色彩的角色。 华北电力大学工程硕士专业学位论文 2 2 澳大利亚大用户直购电的基本情况 澳大利亚与英国类似，实行强制性的电力市场，终端用户不能直接从电厂购电。 澳大利亚从1 9 9 4 年开始逐步放开用户的选择权。首先允许最大用电功率超过 i o m w 的电力大用户在电力市场中自由选择供应商，之后逐步降低容量标准。到1 9 9 9 年，全部家庭用户都可以自由选择售电商。 澳大利亚的电力改革在各州各不相同，但包括南方和东方各州的国家电力市场 ( n e m ) 于1 9 9 8 年5 月开始运作。维多利亚是引入竞争性批发贸易协议的第一个州， 维州电力改革始于1 9 9 3 年，将垂直一体化的州政公司拆成发电经营公司、5 个地 区配电公司和1 个输电公司，同时建立一个电力联合系统。发电部门高度私有化， 7 个主要发电厂中大部分厂家各自经营一个电厂。1 9 7 5 - 1 9 9 7 年，有5 个配电公司 和4 个褐煤电厂都转让给从事贸易的私营企业。供电竞争分阶段引入，初始市场门 槛为5 m w ，2 0 0 1 年己全面引入竞争。开始时，年用电7 5 0 m w h 以上的用户均可选择 供电商，这一限制于1 9 9 8 年7 月下降到1 6 0 m w h 。 2 3 法国大用户直购电的基本情况 1 9 9 6 年，欧盟电力市场改革指令规定了市场开放目标：1 9 9 7 年，年用电量大 于4 0 g w h 的用户可以自由选择售电商；2 0 0 0 年，可自由选择供电商的用户平均规模 减至2 0 g w h ，2 0 0 3 年减至9 g w h 。计划用7 年时间开放3 0 的市场。 在2 0 0 0 年之前，法国电力市场的发电、输配电与供电环节由法国电力公司( e d f ) 垄断。但是，欧盟法律( 第9 6 9 2 号和第2 0 0 3 5 4 号等) 明确要求各成员国结束 电力市场各环节的垄断局面，允许所有当事方自由接入输配电网络以从事供电业 务。 2 0 0 0 年2 月，法国通过2 0 0 0 年电力法( 第2 0 0 0 - 1 0 8 号法律) ，明确了设立 国家电力监管机构一一“能源监管委员会”( c o m m is s i o nd er e g u l a r i o nd e l e n e r g i e ) 。能源委员会是一个独立的行政机构，负责监管电力市场开放的所有 事宜。自2 0 0 3 年起，它的监管范围扩大到天然气领域。 能源监管委员会的主要职责是确保所有发电商、供电商与用户可以公平地接入 与使用输配电网络。另外，它负责就输配电网络的入网费提出建议，由政府批准决 定实施。 目前，法国的发电侧完全放开竞争，大量私人投资进入了利用可再生能源( 例 如风力) 发电的领域。然而，在现实情况下，法国的发电环节仍处于一种垄断状态， 法国电力公司占据市场大部分份额。 法国电网分为两类：“电力输送网络”( 高压及