（刑法学专业论文）个人信息刑法保护研究.pdf

中文摘要 个人信息是个体特有的能够使自身盖然性、模糊性和不确定性程度减少，并 能够通过一定的媒介或方式使外界或他人感知或交换的；能区别于外界或他人、 征表该个体特征的内容或资料、数据或资讯的总和。随着电子科技的日新月异和 信息化的高速发展，个人信息的大量收集和利用已成为现时代信息化社会的重要 内容，给人们的生活带来了诸多快捷与便利，但同时也给人们原本安宁的生活带 来了现实的威胁或潜在的危险。个人信息频遭泄露、生活隐私常被曝光、人肉搜 索的泛滥运用以及个人资料的层层出卖、恶意利用；以致使人们胆战心惊、不时 担心自己会成为一个毫无掩饰的“透明人 被晒在网上、被“裸露于人间；往 日的生活安宁、井然有序已成为时不再来的美好回忆和世外桃源的梦境奢望。让 现时代的我们愈来愈难以企及，使得我们个人的生活空间显得有种窒息的难耐， 在一定程度上造成个人生活质量的日趋下降；甚至危及到个人的名誉、财产、人 身乃至生命安全；影响到信息社会的正常运转和健康发展而成为社会安全的一大 隐患。至此，构建个人信息法律保护机制日益成为当下社会的重大课题。 从立法层面来看，轻重不同的各类侵犯个人信息行为都应当由相应的法律规 范来调整和规治；形成由民事法、行政性法和刑事法三个性质的部门法协调统一 的有机法律保护机制。至此，对于个人信息的行政法保护、民法保护、乃至刑法 保护，也就日益成为必要；尤其是作为后盾法、保障法的刑法保护，更是不容忽 视。但是，仔细研读我国现行刑法典的4 5 2 个条文，很难找到以个人信息权为犯 罪客体的刑法条文和罪名；就是在2 0 0 9 年2 月2 8 日第十一届全国人大常委会第 七次会议上通过的个人信息刑法保护专项条款中华人民共和国刑法修正案( 七) 第7 条，也有诸多不尽人意之处。基于此，本文以个人信息、个人信息权的基本 理论和个人信息刑法保护必要性为切入点；具体阐述了个人信息刑法保护的根据 和国内外个人信息刑法保护的立法现状；针对我国个人信息刑法保护现状的缺陷， 参照国外个人信息刑法保护的先进立法模式，从“严而不历 刑法结构和“规则 功利主义 刑法观的刑法维度出发，提出了部分完善我国个人信息刑法保护规范 的井底建言，以期对我国刚刚起步的个人信息刑法保护有所益处。 本文除引言和结语外，共分以下五个部分： 第一部分：个人信息刑法保护概述。本部分通过对个人信息概念四种学说和 其相关概念的对比和分析，提出了笔者针对个人信息概念的界定及其内容范围； 阐述了个人信息权的法律属性及其分类，明确了笔者关于个人信息权的法律属性 属于“人格权 的学术立场；进一步从现实侵害、侵害原理和制裁局限、社会主 义法制体系性的角度阐述了个人信息刑法保护的必要性。 第二部分：个人信息刑法保护根据论。本部分从犯罪的人性基础需要， 犯罪本质、刑罚本质和刑法机能，侵害案例以及以人为本的和谐思潮等方面；来 探寻个人信息刑法保护的入罪根据，即其哲学根据、法学根据、社会学根据和实 践根据。从刑法理论的角度分析我国对个人信息刑法保护入罪预设的合理性和必 要性。 第三部分：个人信息刑法保护的谦抑分析。本部分从个人信息刑法保护的立 法入罪、司法的解释与刑罚的裁量适用和司法动态的程序机制，以及对“人肉搜 索行为的入罪限制方面来探寻个人信息刑法保护的出罪谦抑；以便使我国的个 人信息刑法保护立法即防卫了社会又保障了人权，从而实现刑法双赢的这一孜孜 追求。 第四部分：国内外个人信息刑法保护的立法现状及其分析。本部分首先分析 了我国个人信息刑法保护的立法现状，接着介绍了在个人信息保护领域处于世界 领先地位的欧美和日本的个人信息刑法保护立法模式；着重介绍了堪称个人信息 保护领衔之秀的美国以判例法见长的个人信息刑法保护立法模式和德国以成文法 为著称的个人信息刑法保护立法模式。以期在二者的对比和鉴别中找到适合我国 个人信息刑法保护的有益之处，以求他山之石可以攻玉之效。 第五部分：我国个人信息刑法保护的立法缺陷及其完善。本部分分析了我国 河南大掌硕士掌位论文 现行个人信息刑法保护在罪名缺失、保护范围、刑罚配置、追诉方式上以及在犯 罪主体范围设置、犯罪行为规定以及其前置性法律制度个人信息保护法 的缺失等方面的缺陷。并在此基础上从“严而不历 刑法结构和“规则功利主义 刑法观的刑法维度提出了部分完善我国个人信息刑法保护规范的管中之见，意趋 使我国个人信息刑法保护规范尽可能达到“解决冲突 、“定纷止争的立法目的。 论文主题词：个人信息；个人信息权；刑法保护 i i i 个 信息刑法保护研究 a b s t r a c t p e r s o n a li n f o r m a t i o ni st h ec o m b i n a t i o no fi n d i v i d u a lc h a r a c t e r s ，i n f o r m a t i o no r d a t a , w h i c hi ss p e c i f i ct ot h ei n d i v i d u a l st om a k et h e i ro w np r o b a b i l i t y , d e g r e eo f a m b i g u i t ya n du n c e r t a i n t yd e d u c e ；a n dt h r o u g hc e r t a i nm e d i ao ro t h e rw a y sf o ro t h e r p e o p l et op e r c e i v eo re x c h a n g e ；t od i s t i n g u i s ho n ef r o mt h eo u t s i d ew o r l do ro t h e r p e o p l e ；t os i g nt h ei n d i v i d u a lc h a r a c t e r i s t i c s w i t ht h ee v e r - c h a n g i n ge l e c t r o n i c t e c h n o l o g ya n dt h er a p i dd e v e l o p m e n to fi n f o r m a t i o ns c i e n c e ，al a r g en u m b e ro f p e r s o n a li n f o r m a t i o nc o l l e c t i o na n du s a g eh a sb e c o m ea ni m p o r t a n tp a r to fp e o p l e l i v e sa n dh a sm a d e p e o p l e sl i v e sf a s ta n dc o n v e n i e n ti nt h ei n f o r m a t i o ns o c i e t ya sw e l l a sb r i n gr e a lt h r e a ta n dp o t e n t i a ld a n g e rt ot h ef o r m e r p e a c el i f e f r e q u e n td i s c l o s u r eo f p e r s o n a li n f o r m a t i o n , e x p o s u r eo fl i f ep r i v a c y , c o m m o nu s eo fh u m a nf l e s hs e a r c ha n d m a l i c i o u su s eo fp e r s o n a li n f o r m a t i o nc a u s ep e o p l et ot r e m b l ew i t l lf e a r ；f r o mt i m et o t i m ew o r r yt h a tt h e yw i l lb e t r a n s p a r e n t ，e x p o s e d ”i nt h ew o r l d ；p a s tp e a c e ，g o o d o r d e rh a sb e c o m eat i m eo ft h eg o o dm e m o r i e sa n dd r e a m so fp a r a d i s el u x u r y i tm a d e t h a tk i n do fl i f ed i f f i c u l tt oa c h i e v ef o ru s ，c a u s e dt h ed e t e r i o r a t i n g q u a l i t yo f i n d i v i d u a ll i v e st os o m ee x t e n ta n de v e ne n d a n g e r e dt h er e p u t a t i o no fi n d i v i d u a l s ， p r o p e r t y , p e r s o n a ll i f es a f e t y a sw e l la sa f f e c t e dt h en o r m a l o p e r a t i o no ft h e i n f o r m a t i o ns o c i e t ya n dah e a l t h yd e v e l o p m e n tt ob e c o m eam a j o rs o c i a ls e c u r i t yr i s k s t h u s ，t h ec o n s t r u c t i o no fl e g a lp r o t e c t i o no fp e r s o n a li n f o r m a t i o nh a sb e c o m eam a j o r c o n t e m p o r a r ys o c i a li s s u e f r o mt h el e g i s l a t i v el e v e l ，v a r i o u st y p e so fa c t sw i t hd i f f e r e n tl e v e lo fv i o l a t i o no f p e r s o n a li n f o r m a t i o ns h o u l db ea d j u s t e da n dr e g u l a t e db yt h ec i v i ll a w , a d m i n i s t r a t i v e l a wa n dc i 证l i n a ll a wr e s p e c t i v e l ya n dc o o p e r a t i v e l y t h u s ，f o rt h ep r o t e c t i o no f p e r s o n a li n f o r m a t i o n ，t h er e l e v a n ta d m i n i s t r a t i v el a w , c i v i ll a wa n de v e nt h ec r i m i n a l i v 河南大岛明页士学位论文 l a wh a sb e c o m en e c e s s a r y ；i np a r t i c u l a r , a sab a c k u pm e t h o dt op r o t e c to t h e rl a w s ， c r i m i n a ll a wc a l ln o tb ei g n o r e d h o w e v e r , c a r e f u ls t u d yo fc h i n a c u r r e n tc l i m i 砌 c o d e ，i ti sd i f f i c u l tt of r e da n yp r o v i s i o n sa n dc h a r g e sw i t ha no b j e c to fp r o t e c t i o no f p e r s o n a li n f o r m a t i o n e v e ni nt h ea r t i c l e s ，w h i c ha r cd e s i g n e dt op r o t e c tp e r s o n a l i n f o r m a t i o n , i nt h ea m e n d m e n tv i it ot h ec r i m i n a lc o d e ，p a s s e db yt h es e v e n t h m e e t i n go ft h e ll t hn a t i o n a lc o n g r e s s ss t a n d i n gc o m m i t t e e ，t h e r ea l ea l s om a n y f a i l i n g s b a s e do nt h i s ，t h i sp a p e rt h es t a r t i n gf r o mp o i n t so fp e r s o n a li n f o r m a t i o n , b a s i ct h e o r i e so nt h er i g h to fp e r s o n a li n f o r m a t i o na n dt h en e e d sf o rt h ec r i m i n a ll a w p r o t e c t i o no fp e r s o n a li n f o r m a t i o n , s p e c i f i c a l l ya d d r e s s e dt h eb a s e sf o rt h ep r o t e c t i o n o fp e r s o n a li n f o r m a t i o nu n d e rc r i m i n a ll a wa n dl e g i s l a t i o no nc r i m i n a ll a wp r o t e c t i o n o fp e r s o n a li n f o r m a t i o n a st ot h ec u r r e n ts t a t u so fd e f e c to nt h ep r o t e c t i o no fp e r s o n a l i n f o r m a t i o ni nc h i n a , r e f e r r i n gt ot h ea d v a n c e dm o d e lo ff o r e i g nc r i m i l l a ll a wt o p r o t e c tp e r s o n a li n f o r m a t i o n , f r o mt h es t r u c t u r eo f s t r i c tb u tn o tp r a c t i c a l o ft h e c r i m i n a lc o d ea n dt h ec r i m i n a ll a wd i m e n s i o no ft h e “r u l eo fu t i l i t y v i e w , t h i sp a p e r h a sd o n es o m eb o t t o ms u g g e s t i o n sf o rt h ep r o t e c t i o no fp e r s o n a li n f o r m a t i o n , t o b e n e f i to u rc o u n t r i e s c r i m i n a ll a wp r o t e c t i o no f p e r s o n a li n f o r m a t i o nw h i c hi sa tt h e s t a r t i n gp o i n t b e s i d e st h ei n t r o d u c t i o na n de p i l o g u e ，t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t of o u r p a r t s ： t h ef i r s tp a r ti sa l lo v e r v i e wo fc r i m i n a ll a wp r o t e c t i o no fp e r s o n a l 砌o r m a t i o n a m o n g t h i sp a r t , b yc o m p a r i s o na n da n a l y s i so ff o u rt h e o r i e sr e l a t e dt ot h ec o n c e p to f p e r s o n a li n f o r m a t i o n , p r i v a c ya sw e l la sp e r s o n a ld a t a , t h ea u t h o rd e f m e dt h ec o n c e p t o fp e r s o n a li n f o r m a t i o na n di t sc o v e r a g e ，o nt h i sb a s i se l a b o r a t e dt h el e g a lc h a r a c t e r a n dc l a s s i f i c a t i o no fp e r s o n a li n f o r m a t i o n ，s p e c i f yt h ea u t h o r sa c a d e m i cp o s i t i o nt h a t p e r s o n a li n f o r m a t i o na le “p e r s o n a lr i g h t s ”a n df u r t h e rf r o mt h er e a l 埘o fa b u s e ，t h e l i m i t a t i o n so fs a n c t i o n sa n ds o c i a l i s tl e g a ls y s t e md e s c r i b e dt h en e c e s s i t yo fc r i m i n a l l a wp r o t e c t i o no fp e r s o n a li n f o r m a t i o n v 个人信息刑法保护研究 t h es e c o n dp a ni l l u s t r a t e st h eb a s e sf o rt h ec r i m i n a ll a wp r o t e c t i o no fp e r s o n a l i n f o r m a t i o n t h i sp a r t ，r e v i e w i n gt h eh u m a nb a s i so fc r i m e - 1 1 l en e e d s ，c r i m i n a ln a t u r e ， n a t u r eo fp e n a l t i e s ，f u n c t i o no fc r i m i n a ll a w , c a s e so fi n f r i n g e m e n ta n dp e o p l e - o r i e n t e d h a r m o n i o u st h o u g h t , w a sd e s i g n e dt oe x p l o r et h ec o n v i c t e do nc r i m i n a ll a wp r o t e c t i o n o fp e r s o n a li n f o r m a t i o n , t h a ti s ，i t sp h i l o s o p h i c a lb a s i s ，l e g a lb a s i s ，s o c i o l o g yb a s i sa n d p r a c t i c eb a s i s f r o mt h ep r o s p e c t i v eo fc r i m i n a ll a wt h e o r yi ta n a l y z e dt h er a t i o n a l i t y a n de s s e n t i a l i t yo ft h ec r i m i n a lc o n v i c t i o no np r o t e c t i o no fp e r s o n a li n f o r m a t i o n t h et h i r dp a ni sa b o u tt h em o d e s ta n a l y s i so nt h ec r i m i n a ll a wp r o t e c t i o no f p e r s o n a li n f o r m a t i o n t h i sp a r t , r e v i e w i n gt h ec r i m i n a ll a wp r o t e c t i o no fp e r s o n a l i n f o r m a t i o nw i t hr e s p e c tt ot h el e g i s l a t i o no fc o n v i c t i o n ，j u d i c i a li n t e r p r e t a t i o n , d i s c r e t i o na n dt h ea p p l i c a t i o no fp e n a l t y , d y n a m i cp r o c e s so f j u d i c i a lm e c h a n i s m sa n d l i m i tf o rc o n v i c t i o no f “s e a r c hp e r s o n a li n f o r m a t i o n ”，w a sd e s i g n e dt oe x p l o r et h e u n c o n v i c t e ds t a n d a r d so ni t ；晰t l lav i e wt op r o t e c tt h es o c i e t ya sw e l la st h eh u m a n r i g h t , w h i c hi st h ee v e rp u r s u i n gg o a lo f o u rl e g i s l a t i o n t h ef o u r t hp a ni sa b o u tt h ec u r r e n tl e g i s l a t i v es t a t u sa th o m ea n da b r o a do n p r o t e c t i o no fp e r s o n a li n f o r m a t i o na n ds o m ea n a l y s i so ni t t h i ss e c t i o nf i r s ta n a l y z e d t h ep r o t e c t i o no fp e r s o n a li n f o r m a t i o ni nc r i m i n a ll e g i s l a t i o ni nc h i n a , t h e ni n t r o d u c e d t h el e g i s l a t i v em o d e l so fe u r o p e a nc o u n t r i e s ，a m e r i c aa sw e l la sj a p a nw h oa r et h e l e a d e r si nt h ef i e l do fp r o t e c t i o no fp e r s o n a li n f o r m a t i o n , a m o n gt h e mf o c u s i n go nt h e s o c a l l e ds h o wo ft h ew o r l do np r o t e c t i o no fp e r s o n a li n f o r m a t i o n - - t h ea m e r i c a n l e g i s l a t i v em o d e lw h i c hi sk n o w nf o ri t sc a s el a ws y s t e ma n dt h eg e r m a nl e g i s l a t i v e m o d e lt h a ti sk n o w nf o ri t ss t a t u t e s i nc o n t r a s t , w ew a n tt of m ds o m e t h i n gs u i t a b l ef o r o u rc o u n t r y sp r o t e c t i o no fp e r s o n a li n f o r m a t i o n , 、析lav i e wt og a i nag o o dr e s u l tb y r e f e r r i n gt oo u t s i d e rf a c t o r s t h ef i f t hp a ni sc o n c e m e dm a i n l ya b o u tt h ef l a w sa n dd e f e c t si no u rc o u n t r y s l e g i s l a t i o no np r o t e c t i o no fp e r s o n a li n f o r m a t i o na n di t si m p r o v e m e n t t h i ss e c t i o n v l 河南大掌硕士学位论- 文 e x p l a i n e dt h ef l a w sa n dd e f e c t si nc h i n a sc u r r e n tc r i n l i n a ll a wo np r o t e c t i o no f p e r s o n a li n f o r m a t i o nf r o mt h ep e r s p e c t i v e so fa b s e n c eo fr e l a t e dc r i m e ，t h es c o p eo f p r o t e c t i o n , t h ep e n a l t i e sw a yo fp r o s e c u t i o n , t h es c o p eo ft h es u b j e c to fc r i m ea sw e l l a st h ed e f a u l to ft h e p e r s o n a li n f o r m a t i o n p r o t e c t i o nl a w a n do n t h i sb a s i s ，f r o mt h e s t r u c t u r eo f s t r i c tb u tn o tp r a c t i c a l o ft h ec r i m i n a lc o d ea n dt h ec r i m i n a ll a w d i m e n s i o no ft h e r u l eo fu t i l i t y v i e w , t h i sp a p e rh a sd o n es o m eh u m b l es u g g e s t i o n s f o ri m p r o v e m e n to ft h ec r i m i n a ll a wp r o t e c t i o no fp e r s o n a li n f o r m a t i o n , w i t hav i e wt o r e a l i z et h el e g i s l a t i v ei n t e n to fc o n f l i c tr e s o l u t i o n k e yw o r d s ：p e r s o n a li n f o r m a t i o n ；p e r s o n a li n f o r m a t i o nr i g h t ； c r i m i n a ll a wp r o t e c t i o n v l l 关于学位论文独立完成和内容创新的声明 本人向河南大学提出硕士学位申请。本人郑重声明：所里交的学位论文是 本人在导师的指导下独立完成的，对所研究的课题有新酌见解。据我所知，除 文中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中不包括其他人已经发袁或撰 写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书而 使用过的材料。与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作 了明确的说明并表示了谢意。 学位中请人，学位论文作者) 签名： 2 。i o # 9 舷6 曰 关于学位论文著作权使用授权书 本人经河南大学审核批准嫒子硕士学住。作为学位论文的作者，本人完全 了解并同意河南大学有关保留、使用学位论文的要求，即河南大学有权向国家 图书馆、科研信，氐机构、数据收集机构和本校图书馆等提供学位论文( 纸质文 本和电子文本) 以供公众检索、奎竭。本 授权河南大学出于宣扬、展览学校 学术发展和进行学术交流等冒韵，可峭采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手 段保存、汇编学位论文( 纸质文本和电子文本) 。 ( 涉及保密内容的学位论文在解密后适用本授权书) 学位获得者( 学位论文作者) 釜名： 2 01o 车箩月声6 日 学位俐愀师弛辇绎 2 0c 。年厂月加日 个人信息刑法保护研究 引言 随着经济科技的发展和网络信息技术的广泛应用，通过买卖或恶意利用个人 信息给行为人带来利润这一“一本万利”的“朝阳产业”，在网络电信技术飞速发 展的推波助澜下，可谓是“蒸蒸日上 、“朝气蓬勃”。进而侵犯个人信息行为日益 出现严重侵害他人合法权益、威胁他人正常生活，导致社会紧张气氛、影响社会 和谐，甚至是他人人身伤害、生命丧失的严重后果。这与以“安定有序 为基准、 “公平正义 为核心、“诚信友爱 为导向的人与自然和谐相处的“和谐社会 多 有相悖，相当程度地阻碍了“和谐社会”的建构进程；从某种程度上可以说，致 使个人信息频遭侵害的行为即将逾越构建和谐社会不可突破的底限。至此，将侵 害个人信息情节严重的行为进行入罪调整、追究其刑事责任，着实体现了刑法关 注民生和反映社会实际需求的导向，同时也顺应了国际社会对侵害个人信息行为 制定刑事法律规定的普遍做法。于是我国个人信息刑法保护专项条款，也就诞生 于2 0 0 9 年2 月2 8 日第十一届全国人大常委会第七次会议上通过的中华人民共 和国刑法修正案( 七) 。该条款的诞生为个人信息频遭侵害提供了后盾法的保障， 切实增强了人们的安全诉求系数；但是在个人信息保护法尚未颁布实施的情 况下，作为后盾法的刑法却捷足先登直接介入个人信息的法律保护领域，是否有 违于刑法的谦抑精神? 还有，我国现行个人信息刑法保护规范在罪名缺失、犯罪 主体范围设置、犯罪行为规定、保护范围、刑罚配置、追诉方式等方面有着诸多 缺陷和不足。于是，从哲学、法学、社会学以及实践根据和刑法谦抑方面，来探 寻个人信息刑法保护的入罪根据和出罪路径；从“严而不历刑法结构和“规则 功利主义 刑法观的刑法维度，去研究我国现行个人信息刑法保护规范缺陷的完 善之路；对于使我国的个人信息刑法保护规范在规治侵害个人信息行为时，既有 个人信息刑法保护研究 入罪的预设又有出罪的畅通、既可“定纷止争 又能“解决冲突”、既防卫了社 会又保障了人权，从而实现刑法双赢的这一刑法学人孜孜追求的终极立法目的， 有着重要的参考意义。 从研究的现状来看，在个人信息刑法保护的研究领域，欧美的个人信息刑法 保护处于世界领先的前沿地带，颇具代表性的当属美国和德国，瑞典、奥地利、 英国、法国、日本和韩国也均不逊色。尤其以德国、瑞典为代表的个人信息刑法 直接保护的统一立法模式，更是个人信息刑法保护的典范之秀。其个人信息刑法 保护模式的条理清晰、概念明确、逻辑严密、范围广泛，即彰显了国家对个人信 息隐私利益的民生关注；又阐释了从“国权主义 向“民权主义 、从“国家主义 向“人本主义 演进的“刑法现代化 的刑法发展趋势；还强化了对个人信息刑 法保护的一般威慑功能，更有助于实现北京大学储槐植教授早在上世纪8 0 年代就 提出的“严而不厉 的刑法结构，更符合于北京大学陈兴良教授所主张的“规则 功利主义刑法观”的刑法理念。国内在个人信息法律保护领域的研究，主要集中 在行政性法律领域和民事法领域，其专著、论文虽说不上汗牛充栋、简牍盈积， 但也为数不少。已故知识产权专家郑成思教授、重庆大学齐爱民教授、北京科技 大学梅绍祖教授、中国社科院周汉华研究员，民法专家中国人民大学王利民教授、 中国社科院张新宝教授，均在个人信息保护的行政性法律领域和民事法领域作出 较为深入的研究，有着各具秋色的专著论文出版问世。尤其是重庆大学齐爱民教 授在个人信息保护法的研究领域较为卓著，有两部专门研究个人信息保护法的专 著、2 5 篇专门论述个人信息保护的期刊学术论文和一个全国博管会博士后课题一 一个人信息保护法比较研究( 课题编号：2 0 0 5 2 ) 。但，个人信息保护在刑事法 领域的研究可谓是理论匮乏、捉襟见肘较为薄弱；别说是个人信息刑法保护相关 理论专著、硕博学位论文寥寥无几，就连其相关期刊学术论文也是寥若晨星、屈 指可数。刑法直面于个人信息的法律保护领域是否有违刑法的谦抑原则? 刑法在 规治侵害个人信息行为时如何进行入罪惩罚抑或是出罪谦抑? 刑法在规定侵害个 人信息犯罪的犯罪主体、犯罪行为、保护范围和刑罚配置以及追诉方式的刑事立 2 河南大掌硕士掌位论文 法时；如何设置才能既有入罪的预设又有出罪的路径、即打击了犯罪又保障了人 权，才能更好地防止刑法这一“保护人民自由的圣经”蜕变为“践踏公民人权的 恶典”，使个人信息刑法保护规范尽可能达致刑法的“良 “善 终极。这是我们 刑法学人理应探讨研究的学术使命。 有鉴于此，本文拟对个人信息和个人信息权的基本理论进行分析；从刑法理 论的角度探寻个人信息刑法保护的入罪根据和出罪谦抑；介绍处于个人信息刑法 保护领域领先地位的欧美个人信息刑法保护立法模式；分析我国现行个人信息刑 法保护规范的立法缺陷。进一步提出笔者认为的个人信息概念；以及对现行个人 信息刑法保护规范在罪名缺失、犯罪主体设置范围、犯罪行为规定方式，以及“违 反国家规定 和个人信息保护法缺失所导致冲突等缺陷的完善建言，以期对 于使我国个人信息刑法保护的刑事立法更好地服务于刑事司法实践，更好地保护 人们的法益进而实现刑法双赢的终极立法目的有所益处。另外，还需一提的是关 于“人肉搜索”行为有无必要进行入罪规制，以及如何对其进行刑法规治是本文 没能解决的问题，还有待于法学前辈和学界同仁们进行更深层次的研究和商榷。 本文采用社会学研究方法，对个人信息刑法保护入罪的社会学根据进行较为 细致的分析。因为，基于“以人为本，和谐发展 的时代主旋律要求我们用发展 的眼光、和谐的理念、人本的思维去重新解读我们现有的一切，也要求我们应当 关注社会现象，确定它们保持和谐的法律及它们自身所急需的一些秩序原则。在 强调个人信息刑法保护必要性的基础上，采取了案例研究法，以个人信息遭受严 重侵害的诸多现实案例来阐释个人信息刑法保护的必要性和紧迫性，论述个人信 息刑法保护的现实根据。最后，在比较分析的基础上采取比较研究法，对堪称个 人信息刑法保护领衔之秀的欧美个人信息刑法直接保护的统一刑事立法模式和我 国现行分散的个人信息刑法保护模式，进行比较研究、剖析优劣、评述利弊，从 而吸取精华、去其糟粕，提出完善我国现行个人信息刑法保护规范缺陷的拙见陋 l 亡】o 。陈忠林主编：刑法总论，高等教育出版社2 0 0 7 年版，序言第1 页。 o 【美】本杰明卡多左著，苏力译：司法过程的性质，商务印书馆1 9 9 8 年版，第4 5 页。 3 个人信息刑法保护句院 一、个人信息刑法保护概述 西方有句谚语，所有的社会进步都有一个不言而遇的惊人相似之处，就是上 帝在用右手赐给人类福祉的同时，左手又悄无声息地拿走一些人类原本拥有的美 善。在互联网迅速扩张的信息化时代，科技发展与网络信息技术的广泛应用给人 们的生活带来了诸多快捷与便利，同时也带来了个人信息滥用安全困扰的副产品。 个人信息的泄露与滥用已经影响到人们的正常生活，危及个人的名誉、财产、人 身和生命安全，甚至影响到信息社会的正常运转和健康发展而成为社会安全的一 大隐患。至此，对于个人信息的行政法保护、民法保护、乃至刑法保护，也就日 益成为必要；尤其是作为后盾法、保障法的刑法保护，更是不容忽视。因为自古 以来，信息之内容、处理与传输，一直是国家的统治者所关注的；想要让一个国 家安定有序、繁荣发展，从立法的角度，国家就不得不对信息的内容、处理与传 输这三个方面进行某种程度的管理。但是何为个人信息? 其内涵和外延又是什 么? 它与个人资料或资讯、抑或是隐私又有何异同? 其法律属性又怎样界定? 刑 法介入个人信息保护领域的必要性又体现在哪里? 这些是刑法介入个人信息保护 领域首先要考究的问题。 ( 一) 个人信息的概念和内容 个人( i n d i v i d u a l ) 是社会组成的最小单位、最基础的元素，在英文中与“s o c i e t y ( 社会) 相对；牛津高阶英汉双解词典解释认为信息( i n f o r m a t i o n ) 与消息、情 报、资料、资讯有相通之处。 在英语、德语、法语、西班牙语等拉丁语系里，信 息均为“i n f o r m a t i o n ”，日语中称之为“情报”，在我国宝岛台湾则称之为“资讯”。 。郑成思：个人信息保护立法一市场信息安全与信用制度的前提，载 中国社会科学院研究生院学报 2 0 0 3 年第2 期。 。张芳杰主编：牛津现代高级英汉双解词典，商务印书馆、牛津大学出版社1 9 8 8 年版，第5 8 2 页。 o 【英】霍恩比著，王玉章等译：牛津高阶英汉双解词典( 第7 版) ，商务印书馆、牛津大学出版社2 0 0 9 年版，第1 0 4 7 页。 4 河龠大掌硕士掌位论文 从哲学的角度讲，信息是物质的一种本质属性和普遍性。事物的特征通过一定的 媒介或者传递形式，如图像、文字、符号或声波、电磁波、使其他事物感知，这 些能被其他事物感知的、表现该事物特征的信号的内容，即为该事物向其他事物 传递的信息。从信息的发送、传输以及接收这个过程角度来看，信息是人适应外 部世界并且在这种适应为外部世界所感知到的过程中，同外部世界进行交换的内 容的名称。有的认为，信息是指资料经过处理后可以提供为人所用的内容，其功 能是使事物的盖然性、模糊性和不确定性程度减少。圆在信息论中，信息是指经过 加工后的数据( d a t ao f d a t a ) 对接收者的行为能产生影响的，对接收者的决策具有价 值的知识或消息( s o m e t h i n gt o l d ；k n o w l e d g e ；n e w s ) ，是指用符号来传送的报道， 其内容是接收者事先不知道而通过数据加工处理后得到的数据或消息。 美国法学家博登海默( e d g a rb o d e n h e i m e r ) 在其法理学中写到：“正义有着 一张普洛透斯似的脸( ap r o t e a nf a c e ) ，变幻无常、随时可呈不同形状并具有极不 相同的面貌。当我们仔细查看这张脸并试图解开隐藏其表面背后的秘密时，我们 往往会深感迷惑。一其实个人信息的概念亦是如此，也是一个没有被清晰界定、 众说纷纭的法律概念问题。关于个人信息如何定义，国内外学界各有己见、莫衷 一是。较为见著的有总括说、具体说、列举说和鉴别说四种说法： 第一，“总括说又称“广义说”、“关联型定义说 。有的学者认为，所谓个 人信息包括人的身份、地位、身体、内心及关于个人一切事项的其他事实、评价 和判断等所有信息在内。该说的个人信息不仅包括个体不愿泄漏的个人的人格或 私生活有关的部分，还包括个人参与的团体组织成员的活动、个人社会文化活动 及其他与个人有关联性的部分，把所有与个人相关联的信息全部被笼络到个人信 息概念的所辖范围，难脱宽泛之嫌。宽泛之嫌的突出标志是该说定义将他人对信 息主体的看法、评价也作为个人信息的外延；因为个人对他人的评价包含有自 朗庆斌、孙毅、杨莉著：个人信息保护概论，人民出版社2 0 0 8 年版，第 一5 页。 圆齐爱民：论个人信息的法律保护，载苏州大学学报( 哲学社会科学版) 2 0 0 5 年第2 期。 梅绍祖：个人信息保护的基础性问题研究，载苏州大学学报( 哲学社会科学版) 2 0 0 5 年第2 期。 国【美】e 博登海默著，邓正来译：法理学法律哲学与法律方法，中国政法大学出