（国际法学专业论文）商事仲裁证据规则研究.pdf

摘要 证据对于j 下确认定案件事实、适用法律、得出客观公正的裁判起着至关重要 的作用。商事仲裁作为一种非诉讼争议解决方式，虽然不同于民事诉讼，但仲裁 员仲裁庭必须同样像法官那样，在充分审查证据的基础上对争议事实做出f 确 的判断，进而得出客观公正的裁判。可以说，在商事仲裁活动中，证据是仲裁员 仲裁庭审理案件和做出裁决的灵魂。目前，各国仲裁法律对于证据的收集、证据 质证、证据审查和评估等规定一般都比较简单和零散，更没有详尽的仲裁证据规 则以资使用。我国在仲裁证据制度的设立上仍然存在着立法的空白。 同时，公正裁判并不完全在于裁决的最终结果，更为重要的则是体现在裁判 的过程，在于发现案件事实，正如英国学者佛勒( f u l l e r ) 所说“最好的裁判者 就是专家型法官，他能向公众宣告判决并展示其合理的正当性”。也就是说，一 个裁判者不仅要做到公正，而且要让人们看到他做到公正的过程。因此，在商事 仲裁制度中，如何设置证据规则、当事人如何分担举证责任、仲裁员仲裁庭如 何进行证据调查、如何进行证据价值判断和评估、在多大程度上发现或者接近客 观事实、如何实现公正裁判等，是本论文研究的出发点和立足点。 本论文通过系统地横向比较研究商事仲裁中证据规则、深入阐述证据规则在 商事仲裁中的价值取向和理论依据，以及我国在商事仲裁领域如何形成或制定一 套完整的证据规则。 本论文主要采用如下研究方法进行专题研究： 1 、比较分析方法。从横向比较，本论文充分借鉴两大法系下比较有代表性 的国家和地区以及国际上主要仲裁机构在商事仲裁及其证据证明和采信上所积 累的实践经验或者已经创设的规则，结合中国的实际和国情，探讨建立适合中国 国情的商事仲裁证据规则，不断完善我国商事仲裁制度，使得我们的商事仲裁制 度能够在一个较高的起点。 从纵向比较，本论文还通过对民事诉讼和商事仲裁的不同特点比较，总结商 事仲裁的本质属性和优势，借鉴民事诉讼中对证据规则的运用，阐述如何建立具 有商事仲裁特点的证据调查和评估规则。 2 、实证分析方法。本论文在阐释学术观点的同时，充分利用实证分析的方 法，对国际商事仲裁的判例和实践进行分析，从不同角度论述证据规则是公正裁 判的重要前提。 3 、经济分析方法。就证明责任而言，过分迟延提交的证据由于其缺少及时 性而大大降低它的证据价值，正如我们所共同认识的，迟到的正义是非正义，采 信过分迟延的证据必将造成仲裁裁判的低效率，同时也会削弱仲裁员仲裁庭裁 判的权威。因此，本论文还将采用经济分析的方法以效率诠释正义，从成本最小 化与证据收集数量的最大化和事实发现准确性的最优化之间的关系，以及社会资 源的节省等方面与现实做法进行比较，阐述在商事仲裁制度中如何建立最优良的 证据规则。 本论文共分9 章，具体分述如下： 第l 章引言。仲裁作为商事争议的一种纠纷解决机制，虽然不同于民事诉讼， 但仲裁员仲裁庭同样须在审查证据的基础上，对案件事实做出正确判断并做出 公j 下裁决。因此，证据规则的核心问题是对证据的真实性与否、证明力的大小以 及证据是否有效的判断。在商事仲裁中，对证据的采信和价值判断无疑取决于仲 裁员仲裁庭，因此，限制仲裁员仲裁庭滥用自由裁量权的关键问题是设立一系 列的证据规则，同时也为仲裁员仲裁庭权力的行使提供保障。 第2 章证据视角下商事仲裁的优势。不可否认的现实是，在商事仲裁案件中， 借用并沿用诸多诉讼活动中关于证据规则的制度和原则，如不分清仲裁与诉讼间 的个性和差别，难免将仲裁程序诉讼化。因此，本章首先从研究商事仲裁本质属 性出发，通过理论分析、实证分析以及证据视角分析的方法阐述商事仲裁的特殊 性和优势，从而将仲裁与诉讼对证据规则的不同要求区分开来，重点阐明证据在 商事仲裁裁判中的灵魂地位。 第3 章商事仲裁基本原则的证据衡平。鉴于商事仲裁具有契约性、灵活性和 独立性的特点，仲裁活动中采用的证据规则也应符合商事仲裁的特殊要求。当事 人意思自治原则、自然公j 下原则、自由裁量原则以及效率和经济的原则是商事仲 裁的基本原则。由于证据的采信主要是对证据的真实性和证明力的大小进行判 断，这不但取决于当事人的举证能力、举证责任以及适时举证，更多地表现在仲 裁员内在的逻辑思维过程以及心里活动。因此仲裁基本原则在这些活动中的实现 以及原则之间的限制与冲突需要证据的衡平。 第4 章商事仲裁证据考察。本章首先对仲裁证据的界定、证据资格以及证据 形式做了厘清，鉴于两大法系下仲裁制度和证据制度有所不同，因此本文将通过 对两大法系下各国法律规定和实践的比较，对仲裁证据规则在两大法系下的融合 有所探讨。此外，本章还将从证据特权和文件交换两个方面对国际律师协会国 际仲裁取证规则进行利弊评析，以供我们在架构仲裁证据规则时予以借鉴。 第5 章商事仲裁中的取证与举证。本章通过对取证的形式、举证与效率、举 证责任分配的论述以及对国际上的通行做法的比较，着重论述了我国仲裁立法和 实务中存在的问题，并提出建议。 第6 章商事仲裁中得质证。本章从质证得本质和方式等基本理论入手，论述 了质证中应当遵循的原则，同时结合现代电子信息技术的发展强调了最佳证据规 则在电子证据方面的适用。 第7 章商事仲裁中的证据评估。仲裁员仲裁庭对证据的评估是商事仲裁活 动中的重要环节。本章首先确认了仲裁庭对证据的提取及评估享有自由裁量权， 根据国际仲裁惯例，在仲裁证据评估标准上，两大法系趋于一致。本章还就仲裁 庭对不同形式的证据如何评估做了详尽的论述，特别是结合国际商事仲裁的最新 发展分析了电子证据的评估、对与经济犯罪行为有关的证据的评估、间接证据规 则以及缺席仲裁的证明标准等方面存在的问题。 第8 章证据视角下的重新仲裁。重新仲裁是商事仲裁中的一项重要制度，本 章概述了重新仲裁的起源和国际发展趋势，从证明责任和司法审查的角度重点论 述重新仲裁在我国的现存问题，提出了重构我国重新仲裁制度的设想。 第9 章结论。通过前面各章节对商事仲裁中证据规则基本内容进行深入研究 并对其特殊性加以分析的基础上，论文试图归纳并抽象总结出商事仲裁证据规则 的价值取向和制度基础。一方面需要从证据规则本身的立法目标与宗旨进行考 察，另一方面，则需要从更高的层级和视角审视商事仲裁中证据规则的目标与价 值。以此为基础，本章提出对我国仲裁法律体系的重构，包括对现有制度的整合、 仲裁证据规则的构建以及我国仲裁环境建设的结论，力图最终达到在商事仲裁案 i l 件审理中，证据规则的统一性与证据的多样性和特殊性的相互协调，促进我国商 事仲裁制度的发展与完善。 关键词：商事仲裁，仲裁法律制度，仲裁证据规则 a b s t r a c t e d e n c ep l a y sas i g n i f i c a n tp a r ti nf i n d i n gt h ef a c t so fac a s e ，d e t e r m i n i n gt h e a p p l i c a b l el a wa n dc o n c l u d i n ga no b j e c t i v ea n di m p a r t i a lj u d g m e n t t h o u g hu n l i k e c i v i l l i t i g a t i o n ，c o m m e r c i a la r b i t r a t i o n ，i s o n eo ft h en o n - c o n t e n t i o u sd i s p u t e r e s o l u t i o n s ，a r b i t r a t o r sd oc a r r yo nt h es a m em i s s i o na si u d g e si nac a s e ，w h i c hi s m a k i n gaf a i rj u d g m e n ta f t e rp r o p e r l ye x a m i n i n gt h ee v i d e n c ea n dd e t e r m i n et h ef a c t s t h e r e f o r e ，i nc o m m e r c i a la r b i t r a t i o n , w ec a ns a ye v i d e n c ei sa se s s e n t i a lf o rat r i b u n a l t of i n dt h ef a c t sa n dm a k eaj u d g m e n ta st h es o u lt oa p e r s o n t i l ln o w , m o s to ft h e c o u n t r i e s l a wh a ss i m p l ea n ds c a t t e r e dr e g u l a t i o n so ne v i d e n c eo b t a i n i n g , e v i d e n c e e x a m i n a t i o n ，e v i d e n c ei n v e s t i g a t i o na n de v i d e n c ee v a l u a t i o n ，n o tt om e n t i o na n a p p l i c a b l ee l a b o r a t ea r b i t r a t i o nr u l e s i nc 1 1 i n a , t h e r ei ss t i l ln os p e c i a ll e g i s l a t i o no n a r b i t r a le v i d e n c er e g u l a t i o n m e a n w h i l e ，af a i rj u d g m e n ti sn o to n l yr e l y i n go nt h ea w a r d sb u tm o r ea b o u tt h e t r a i l i n gp r o c e s s ，a b o u th o wt od i gt h ef a c t f u l l e r , ab r i t i s hs c h 0 1 a r o n c es a i d “s p e c i a l i s tj u d g ei st h eb e s tj u d g eb e c a u s et h e yc a nn o to n l yc o n c l u d eaj u d g m e n tb u t a l s oe x p l a i nt h ea p p r o p r i a t i o no ft h ej u d g m e n t ”i no t h e rw o r d s ，aj u d g es h o u l db e i m p a r t i a la n da tt h es a m et i m es h o wh o wh ea c h i e v e di t t h e r e f o r e ，i nc o m m e r c i a l a r b i t r a t i o n ，h o wt om a k ee v i d e n c er u l e s ，h o wt od i s t r i b u t et h eb u r d e no fp r o o f , a n df o r a r b i t r a t o r s ，h o wt oo b t a i ne v i d e n c et h e ne x a m i n ea n de v a l u a t ei t t od e t e r m i n eh o w c l o s et h ee v i d e n c ei st ot h et r u ef a c t s ，h o wt oc o n c l u d eaf a i ra n di u s ta w a r d a r et h e m a i n p u r p o s ea n dc o n t e n to f t h i se s s a y t h i se s s a y , t h r o u g hs y s t e m i cl a t e r a lc o m p a r i s o n ，m a i n l yd i s c u s s e se v i d e n c er u l e si n c o m m e r c i a la r b i t r a t i o n , p r o f o u n d l ys t a t e si t sv a l u eo r i e n t a t i o na n dt h e o r e t i c a l f o u n d a t i o n ，a n di nt h ee n d ，h o wt of o r m u l a t eas e to fi n t e g r a t ee v i d e n c er u l e si n c h i n e s ec o m m e r c i a la r b i t r a t i o nf i e l d i nt h i se s s a y , t h ef o l l o w i n gr e s e a r c hm e t h o d sh a v eb e e na d o p t e d ： 1 m e t h o do fc o m p a r a t i v ea n a l y s i s f r o mal a t e r a lv i e w , t h ea u t h o rc o m p a r e dp r a c t i c a le x p e r i e n c e sa n de x i s t i n gr u l e so n e v i d e n c et a k i n ga n do b t a i n i n gi nc o m m e r c i a la r b i t r a t i o nf r o mt y p i c a li u r i s d i c t i o n sa n d d i s t r i c tf r o mt h et w ol e g a ls y s t e r n s ，w i t hw h i c hc o m b i n e dc h i n a sb a s i cs i t u a t i o na n d c o n d i t i o n ，g i v es u g g e s t i o n so nh o wt om a k ea r b i t r a le v i d e n c er u l e st h a ts p e c i a l l y a d a p t i v ei nc h i n a ，a i m i n g t oi m p r o v ec h i n e s ec o m m e r c i a la r b i t r a lr e g u l a t i o n s f r o mal o n g i t u d i n a lv i e w , t h ew r i t e rc o m p a r e dc i v i ll i t i g a t i o nw i t hc o m m e r c i a l a r b i t r a t i o no nt h e i rr e s p e c t i v ec h a r a c t e r i s t i c s ，i l l u s t r a t e dt h e e s s e n t i a l a t t r i b u t e sa n d a d v a n t a g e so ft h el a t t e r i n t r o d u c e dt h ea p p l i c a t i o no fe v i d e n c er u l e si nc i v i ll i t i g a t i o n ， a n dc o m et ot h ec o n c l u s i o na b o u th o wt ob u i l te v i d e n c eo b t a i n i n ga n de v a l u a t i o n r u l e sw i t hc o m m e r c i a la r b i t r a t i o nf e a t u r e s 2 m e t h o do fe m p i r i c a la n a l y s i s i nt h es t a t e m e n to fi t sa c a d e m i cv i e w p o i n t , t h i se s s a ym a d ef u l lu s eo fm e t h o do f e m p i r i c a la n a l y s i s ，e v a l u a t e di n t e r n a t i o n a lc o m m e r c i a la r b i t r a lc a s e sa n dp r a c t i c e s ， d e m o n s t r a t e dt h a te v i d e n c er u l e sw a st h ep r e c o n d i t i o no faf a i rj u d g m e n tf r o mv a r i o u s a p p r o a c h e s 3 m e t h o do fe c o n o m i ca n a l y s i s a sf o rt h eb u r d e no f p r o o f , t h ev a l u eo fc o n n o t a t i v e l ys u b m i t t e de v i d e n c es h o u l db e b r o u g h td o w nr e s u l t sf r o mi t sl a c ko ft i m e l i n e s s a sw ea l lk n o w n ，o v e r d u ej u s t i c ei s j u s t i c ed e n i e d t a k i n gt h ec o n n o t a t i v e l ys u b m i t t e de v i d e n c ew i l ld e f i n i t e l yi n f l u e n c e t h ee f f i c i e n c yo fa r b i t r a t i o n 勰w e l la sw e a k e nt h ea r b i t r a t o r s a u t h o r i t y t h e r e f o r e i n t h i se s s a y , t h ea u t h o ra d o p t e dt h em e t h o do fe c o n o m i ca n a l y s i s ，a n n o t a t i n gj u s t i c ei n t e r m so fe f f i c i e n c y , f i n d i n gt h ei d e a lm a t c ho ft h em o s te v i d e n c e ，m i n i m i z e dc o s ta n d a c c u r a t ef a c t s ，c o m p a r i n gt h ei d e a lm a t c hw i mt h ee x i s t i n gp r a c t i c ei nt e r m so fs o c i a l r e s o u r c es a v i n g , i no r d e rt of i n do u tam o s tf e a s i b l ee v i d e n c er u l e si nc o m m e r c i a l a r b i t r a t i o n n i n ec h a p t e r si si n c l u d e di nt h i se s s a y , i n c l u d i n g ： 谴： c h a p t e r1 i n t r o d u c e t h o u g hu n l i k ec i v i ll i t i g a t i o n ，c o m m e r c i a la r b i t r a t i o n , i so n eo ft h en o n c o n t e n t i o u s d i s p u t er e s o l u t i o n s ，a r b i t r a t o r sd oc a r r yo nt h es a n l em i s s i o na sj u d g e si nac a s e ， w h i c hi sm a k i n gaf a i rj u d g m e n ta f t e rp r o p e r l ye x a m i n i n gt h ee v i d e n c ea n dd e t e r m i n e t h ef a c t s a sar e s u l t ，t h em o s ti m p o r t a n tr o l ef o re v i d e n c er u l ei st od e t e r m i n et h e a u t h e n t i c i t y , p r o o fa n dv a l i d i t yo fe v i d e n c e i nc o m m e r c i a la r b i t r a t i o n ，i td e p e n d so n t h ea r b i t r a t o r sw h e t h e rt a k i n gt h ee v i d e n c eo rn o ta n dh o wt oe v a l u a t et h ee v i d e n c e t h e r e f o r e ，t h ec r u c i a ls t e pi nr e s t r i c t i n ga sw e l la se n s u r i n gt h ea r b i t r a t o r s d i s c r e t i o n i st os e tu pas e r i e so fe v i d e n c er u l e s c h a p t e r2 a d v a n t a g e so fc o m m e r c i a la r b i t r a t i o ni nv i e wo fe v i d e n c e i ti su n d e n i a b l et h a t t oi n t r o d u c ee v i d e n c er u l e sa n dp r i n c i p i e sf r o mc i v i l l i t i g a 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n c ep r i v i l e g ea n d d o c u m e n tp r o d u c e c h a p t e r5 e v i d e n c et a k i n ga n dp r o d u c i n g i nc o m m e r c i a la r b i t r a t i o n t h i sc h a p t e rd e a l sw i t l lt h ef o r mo fe v i d e n c e ，e v i d e n c ep r o d u c i n ga n de f f i c i e n c y , a n d d i s t r i b u t i o no fb u r d e n o fp r o o f , a n dd i f f e r e n tj u r i s d i c t i o n s p r a c t i c e ，f o c u s i n go n p r o b l e m si na r b i t r a ll e g i s l a t i o na n dp r a c t i c ei nc h i n a ，a n dg i v i n gf e a s i b l es u g g e s t i o n s c h a p t e r6 e v i d e n c ee x a m i n a t i o ni nc o m m e r c i a la r b i t r a t i o n s t a r t i n gf r o mb a s i ct h e o r ya b o u te s s e n c ea n dm e t h o do fe v i d e n c ee x a m i n a t i o n ，t h i s c h a p t e rd i s c u s e se v i d e n c ee x a m i n a t i o np r i n c i p l e s m e a n w h i l e ，h e r et h ea p p l i c a t i o no f b e s te v i d e n c er u l ep r i n c i p l ei ne l e c t r o n i ce v i d e n c et a k i n gi se m p h a s i z e dw i t h i nt h e b a c k g r o u n do fd e v e l o p m e n to fm o d e m e l e c t r o n i ci n f o r m a t i o nt e c h n o l o g y c h a p t e r7 e v i d e n c ee v a l u a t i o ni nc o m m e r c i a la r b i t r a t i o n a r b i t r a t o r se v a l u a t et h ee v i d e n c ei sav e r yi m p o r t a n ts t 印i nc o m m e r c i a la r b i t r a t i o n t m sc h a p t e rf i r s tc o n f i r m e da r b i t r a t o r s p o w e ro fd i s c r e t i o no ne v i d e n c et a k i n ga n d e v a l u a t i o n ，o nw h i c h ，a c c o r d i n gt oi n t e m a t i o n a la r b i t r a lp r a c t i c e , t w ol e g a ls y s t e m s h a v ec o h e r e n ts t a n d a r d s t l l i sc h a p t e ra l s od w e l l so nh o wa r b i t r a t o r se v a l u a t e d i f f e r e n tf o r m so fe v i d e n c e ，e s p e c i a l l yb a s e do nl a t e s td e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a l c o m m e r c i a la r b i t r a t i o n ，a n a l y s i st h ee v a l u a t i o no fe l e c t r i c a le v i d e n c e ，e v i d e n c eo f e c o n o m i cc r i m e ，p r o b l e m si nc i r c u m s t a n t i a le v i d e n c er u l e sa n dc r i t e r i o no fp r o o fi n a r b i t r a t eb yd e f a u l t c h a p t e r8 r e - a r b i t r a t i o ni nv i e wo f e v i d e n c e r e a r b i t r a t i o ni sa l le x t r e m e l ys i g n i f i c a n tr u l ei nc o m m e r c i a la r b i t r a t i o n t h i sc h a p t e r s t u d i e st h eo r i g i na n dt r e n do fi n t e r n a t i o n a ld e v e l o p m e n to fr e - a r b i t r a t i o na n df o c u s o nt h ep r o b l e m si nr e - a r b i t r a t i o ni nc h i n ab yr e s e a r c h i n gt h eb u r d e no fp r o o fa n d j u d i c i a lr e v i e w , i nt h ee n d ，g i v e ss u g g e s t i o n s o nh o wt ob u i l tt h ep r o p e rr e a r b i t r a t i o n r u l e si nc h i n a c h a p t e r9 c o n c l u s i o n b a s e do np r i o rc h a p t e r sw h i c hp r o f o u n d l ys t u d i e st h ed e f i n i t i o na n df e a t u r e so f e v i d e n c er u l e si nc o m m e r c i a la r b i t r a t i o n ，i nt h i sc h a p t e r , t h ea u t h o rt r yt os u m m a r i z e a n dc o n c l u d et h ev a l u eo r i e n t a t i o na n di n s t i t u t i o n a lb a s i so fc o m m e r c i a la r b i t r a l e v i d e n c er u l e s o no n eh a n d ，w en e e dt oc o n s i d e rt h ea i ma n dm i s s i o no fl e ：g i s l a t i o n o fs u c he v i d e n c er u l e s o nt h eo t h e rh a n d ，w en e e dt oo b s e r v et h e i ra i ma n dm i s s i o n f r o mam u c hh i g h e rv i e w p o i n tt or e v i e wt h i sr u l e s i nt h ee n d ，as u g g e s t i o no nh o wt o r e c o n s t r u c tc h i n e s ea r b i t r a ll e ：g i s l a t i o nw i l lb eb r o u g h to u t ，i n c l u d i n gc o n f o r m i n gt h e e x i s t i n gr u l e s ，s e t t i n gu pn e we v i d e n c er u l e sa n di m p r o v i n gt h ea r b i t r a le n v i r o n m e n t ， 8 0t h a ti n t e g r i t y , v a r i e t ya n dp a r t i c u l a r i t yo fe v i d e n c er u l e ss h a l lb eb a l a n c e da n dt h e c o m m e r c i a la r b i t r a lr e g u l a t i o ns h a l lb em o r ea d v a n c e da n dc o m p l e t e k e y w o r d s ：c o m m e r c i a la r b i t r a t i o n , a r b i t r a t i o nr u l e s ，a r b i t r a t i o ne v i d e n c er u l e s v i i 第1 章引言 没有规矩，不成方圆；没有规则，无以证明。 在任何与法律事务有关的活动中，证据的地位都是非常重要的，而证据规则 亦可称为这类活动中应当被遵循的最重要的“游戏规则 。在国际商事仲裁1 中， 无论是取证、举证、质证还是对证据的评估，都是在一定的证据规则框架下进行， 因而证据规则是仲裁活动的核心和基础。 然而，基于商事仲裁的契约性特点，有些人认为“商事仲裁中的证据规则 是一个矛盾的命题，他们在感到困惑的同时还认为，若适用证据规则，则商事仲 裁无异于民事诉讼而不再成其为仲裁；若是商事仲裁，则无需考虑和研究证据规 则。 笔者认为，尽管在国际商事仲裁中确实不会像民事诉讼那样严格适用一整套 严密的证据规则，但商事仲裁作为非诉讼替代性争议解决方式( a d r ) 之一， 它与民事诉讼同样是典型的对事实发现的过程，当事人所提交证据的质量和分量 至关重要。就这一点而言，商事仲裁与民事诉讼别无二致。然而，要正确理解商 事仲裁中证据规则的重要性，科学地确立仲裁证据规则，避免和防止仲裁证据规 则与诉讼证据舰则的混同，还需要重新认识商事仲裁的本质属性及其特殊优势， 全面考察证据对商事仲裁基本原则的衡平，从而最终厘清商事仲裁证据可采性与 证明力的规则。 。