（科学技术哲学专业论文）技术创新的生态化与可持续发展研究.pdf

摘要 2 0 世纪7 0 年代以来，人类社会进入了以信息技术为中心的高技术蓬勃发展的新时 期。高技术的科研成果不断地向现实生产力转化，推动了社会经济领域的一场空前革命。 知识增长、技术创新已经成为世界各国现代社会经济发展的最强大的驱动力。自1 9 1 2 年 约瑟夫熊彼特首次提出“创新”概念以来，有关技术创新的理论研究取得了许多成果，但 理论界一直把研究的目光止于经济价值的层面上，大家取得的共识是：检验技术创新成功 的标志是产品在市场上首次实现其商业价值。随着技术创新理论的发展和创新实践的深 入，产生了系列与之相关的直接或间接不良后果，譬如：环境破坏、生态失衡、无序竞争以 及贫富差距拉大等众多自然生态问题和社会生态问题，引起了全球关注。这些问题的产 生是技术创新理论自身缺陷所造成的，传统的技术创新理论没把技术创新放到人与自然 生态环境的相互依存关系中去探讨，看不到技术创新创造生态价值的可能性。本文正是 从这种缺陷出发，重新审视传统技术创新观，正视克服其研究的生态缺陷，以马克思主义 哲学、自然辩证法为指南，借鉴发达国家有关技术创新理论的最新研究成果，实现技术创 新的生态化转向；并立足技术创新生态化与可持续发展的关系，树立一种全新的技术创新 观，针对我国可持续发展的现状，提出六个方面的对策，促进我国经济发展与生态平衡协 调，走可持续发展的道路。 关键词：技术创新生态化转向可持续发展 a b s t r a c t s i n c e1 9 7 0 ，t h ew o r l dh a se n t e r e dt h en e wp a r t i c u l a rp e r i o do fv i g o r o u sd e v e l o p m e n to fh i g h s c i e n c ea n dt e c h n o l o g ya r tt h a tt a k e st h ei n f o r m a t i o nt e c h n o l o g ya st h ec e n t e r t h es c i e n t i f i c r e s e a r c ha c h i e v e m e n t so ft h eh i g ht e c h n o l o g yd i r e c t i o nr e a l i t yp r o d u c t i v ef o r c e sc o n s t a n d yc h a n g e ，a n d h a v ep u s h e df o r w a r dt h ea l li nv a i np r e c e d i n gr e v o l u t i o no fs o c i e t ye c o n o m yd o m a i n t h ek n o w l e d g e i n c r e a s e s a n dt h et e c h n o l o g ya r ei n n o v a t i n gt ob e c o m et h eb i g g e s ta n dt h em o s tp o w e r f u ld r i v et h a t t h ew o d de a c hc o n n t r ym e d e r n i z es o c i e t ye c o n o m yw a sd e v e l o p e dp o w e r s i n c ef r o m1 9 1 2 ，y u e s e b e a rp e t e rf o rt h ef i r s tt i m ep u t sf o r w a r d “i n n o v a t i o n s ”g e n e r a l l yt o r e a d ，m a n ya c h i e v e m e n t sh a s b e e ng a i n e di nt h e o r yr e s e a m ha b o u tt h et e c h n o l o g i c a lr e n o v a t i o n ，b u tt h e o r yc i r c l ei s s t o p p e dt h e s i g h to fr e s e a r c ho i l t h ep l a n eo fe c o n o m i cv a l u ec o n t i n u o u s l y ，a n dt h ec o n l n l o nu n d e r s t a n d i n gt h a t e v e r y b o d yg a i n e di s ：t e s t i n gt h es u c c e s s f u lm a r ko ft e c h n o l o g i c a lr e n o v a t i o ni st h a tt h ep r o d u c ti sr e a l i z e dh i sc o m m e r c ev a l u ea tt h ed e g r e ea tm a r k e ts e a to fh o n o r t h ed e v e l o p m e n to fi n n o v a t i o nt h e o r yt h eg o i n gd e e pi n t ow i t hi n n o v a t i n gt h ep r a c t i c ea l o n gw i t ht h et e c h n o l o g yh a sg i v e nr i s et os e r i e s a n dc o r r e l a t i o nt h ed i r e c t l yo rv i e wh a r m f u l l yc o n s e q u e n c e f o re x a m p l e ：m u l t i t u d i n o u sn a t u r a le c o l o g yp r o b l e ma n ds o c i e t ye c o l o g yp r o b l e m ss u c ha st h ee n v i r o n m e n td e s t r u c t i o na n de c o l o g yi sl o s tv i o l e n d ya n dt h ed i s o r d e ri sc o m p e t e d a sw e l la sp o o rr i c hg a p b r i n g su pe t eh a v ec a u s e dt h a tc o n e e m i nt h ew h o l ew o r l d i ti s t e c h n o l o g i c a lr e n o v a t i o nt h e o r ys e l fd e f e c tc m a t e st h a tt h e s ep _ _ r o b h i m s a r e g i v e nr i s et o ，a n dt h ei n q u i r e m e n ti s n o ti n n o v a t et h et e c h n o l o g yt op u tt ot h ei n t e r d e p e n d e n c er e l a t i o nw i t ht h en a t u r a le c o l o g ye n v i r o n m e n to f p e r s o nt og ot ot h et e c h n o l o g i c a lr e n o v a t i o nt h e o r yo f t r a d i t i o n ，a n dc a nn o ts e et h ep o s s i b i l i t y o ft e c h n o l o g i c a lr e n o v a t i o nc r e a t ee c o l o g yv a l u e t h i st e x ti s b e i n gf r o mt h ei n a d e q u a t ed e p a r to ft h i sk i n do fd e f e c t ，e l o s e l ) r e a d st r a d i t i o n a lt e c h n o l o g ya g a i ni n n o v a t i n ga n ds e e s ，a n df a c e ss q u a r e l yt h ee c o l o g yd e f e c tt os u r m o u n th i sr e s e a r c h ，a n dt a k e sm a r x i s mp h i l o s o p h ya n dn a t u r a ld i a l e c t i c a ll o g i cl a w ，a n du s e 8f o rr e f e r e f i c et h en e w e s tr e s e a r c ha c h i e v e m e n t so fc o n c e m e dt e c h n o l o g i c a lr e n o v a t i o nt h e o r yo fa d v a n c e dc o u n t r y ，a n dr e a l i z e st h ee e o l o g y i z a t i o nv e e ro ft e c h n o l o g i c a lr e n o v a t i o na st h eg u i d e t h es u f f i c i e n tt e c h n o l o g i c a lr e n o v a t i o ne e o l o g y i z a t i o ne x i s t e ds i d eb ys i d ei sw i t hg o i n go nt h er e l a t i o nd e v e l o p e d ，a n ds e t su po n ek i n do fc o m p l e t e l y n e wt e c h n o l o g yi n n o v a t i n ga n ds e e s ，a n dc a n g oo rt h ep r e s e n ts i t u a t i o r td e v e l o p e db ed e a da g a i n s t o fa s p e c t ，a n dp r o m o t e so u rc o u n t r y w a l k st og oo nt h er o a do fd e v e l o p k e yw o r d s ：t h et e c h n o l o g i c a lr e n o v a t i o ne e o l o g y i z a t i o nc h a n g ed i r e c t i o nc a n g o e so f f 刖吾 踊7 a 2 5 0 一、国内外研究现状述评及本文选题意义 自1 9 1 2 年约瑟夫熊彼特首次提出“创新”( i n n o v a t i o n ) 概念以来，有关技术创新的理 论研究取得了许多成果。但人们把研究的目光一直放在经济价值的层面上，到目前为止， 理论界取得的共识是：检验技术创新成功的标志是，产品在市场上首次实现其商业价值。 6 0 年代，罗马俱乐部提出“增长极限论”引发了人们对环境、资源问题的警醒，学术界兴起 了对“全球性问题”研究的热潮。1 9 8 7 年，布鲁兰特首次提出“可持续发展”的口号，5 年之 后联合国在巴西召开世界环境和发展大会，于是，可持续发展又成为9 0 年代研究的理论 热点。与此相关的环境科学、生态科学、生态伦理学、生态哲学等学科得到迅速发展。然 而，学术界尤其是经济学界迄今尚未把技术创新放到人与自然生态环境的相互依存关系 中去探讨，对长期单一地追求技术创新商业价值的实现所形成的技术创新理论缺损缺乏 研究；而生态伦理学、生态哲学则注重对技术的反思、人与人关系的协调方面，而忽略了经 济发展与生态平衡矛盾的同一性及其相互转化，因而，看不到技术创新创造生态价值的可 能性，找不到生态化目标实现的有效途径。 本文是从克服传统技术创新理论研究的生态不足出发，提出“技术创新的生态化转 向”的思路，并立足技术刨新生态化与可持续发展的辩证关系，树立一种全新的技术创新 观，针对我国可持续发展的现状，提出六个方面的对策。国民经济与社会发展“十五”计划 纲要和全国生态环境建设规j t l j 都反复强调要大力加强生态建设。面对经济全球一体 化，高技术产业化和我国西部大开发战略的实施，城镇化进程的加快的新形势，本文所展 开的理论探讨和对策建议将对政府的重大战略决策、企业的技术创新构想和实际运作都 具有重要而深远的意义，对促进我国经济发展与生态平衡协调走可持续发展的道路具有 一定的参考价值和借鉴意义。 二、研究的方法原则 运用历史唯物主义方法，根据经济时代的变迁，转型时期的不同特征，考察技术刨新 理沧的发展过程，沿着技术创新理论的演变轨迹，论证2 l 世纪技术创新的生态化转向的 历史必然性。运用辩证唯物主义方法，吸取系统论、控制论、经济学、生态学等学科知识和 方法，从哲学的高度进行统摄，以“五个转变”对技术创新生态化内涵及其具体表征作了浓 缩性的概括和阐述。运用辩证法，论述了技术创新生态化与可持续发展的相互关系。最 后，深入分析中国可持续发展现状，提出6 个实现技术创新生态化走可持续发展道路的对 策。 三、本文的基本框架 本文的基本框架结构如下： 第一章首先明确技术创新的定义，考察了技术创新理论的发展过程；接着指出传统技 术创新的理论缺陷，论证2 1 世纪技术创新的生态化转向的历史必然性。 第二章主要界定了技术创新生态化的内涵及主要特征，从哲学的高度阐述了技术创 新生态化要实现五个转变，即从狭隘的自然价值观向整体的生态价值观转变；从单一性经 济发展观向全面性社会进步和入的全面发展观转变；从封闭的决策模式向政府监管、公众 参与的生态市场化模式转变；从补救性策略向预防性策略转变；从生态成本的外在化向内 在化转变。 第三章对可持续发展的定义、内涵、特征及内容等进行了较全面的阐述。 第四章对两者的辩证关系从技术创新生态化是可持续发展的强大动力和技术创新生 态化为可持续发展战略的实施提供了必要保障以及可持续发展战略的提出加速了技术创 新生态化的进程两个方面进行了论述。 第五章是在前面四章分析的基础上，针对我国可持续发展的现状，提出了6 个实现技 术创新生态化，促进中国走可持续发展道路的对策，其中包括在技术创新活动中树立“生 态观”、加强技术创新活动的生态研究、建立合理的技术生态化层次体系、强化生态教育、 建立国民经济绿色核算系统与加大人才培养的力度等。 第一章技术创新概述 1 1 技术创新 “创新”( i n n o v a t i o n ) - - 词是奥地利经济学家约阿熊彼特于1 9 1 2 年出版的经 济发展理论一书中首次提出的。他把创新定义为“生产要素和生产条件的一种从 未有过的新组合”，将其引人生产体系以获得“企业家利润”或“潜在的超额利润”。 并将创新概括为五个方面：生产新的产品；引入新的生产方法、工艺流程；开辟新的 市场；开拓原材料的新供应源；采用新的组织方法。1 9 3 5 年，他又定义“创新是一 种生产函数的变动。”1 9 3 9 年在经济周期一书中进一步完善了他的创新理论。 “创新实际上是将经济系统中引入新的生产函数，原来的成本曲线因此而不断更 新。经济的变革，诸如成本的降低，经济均衡的打破，残酷的竞争，以及经济周期本 身，都应主要地归因于创新州“。 1 1 1 技术创新的概念 1 ，1 1 1 技术创新的定义 技术创新，有狭义和广义之分。狭义的技术创新，是指企业针对潜在市场，抓 住营销机会，通过研究开发活动，创造出新的产品、工艺、生产经营和管理方法，重 新使生产经营条件、要素和组织进一步优化组合，从而建立效能更强、效率更高、生 产成本更低的生产经营系统的活动过程。狭义的技术创新成果一旦进入市场，都 有可能被其他企业吸收模仿，这种现象被称作技术创新扩散。技术创新扩散的过 程，实际上也是其他企业生产经营、管理技术创新的过程。因此，广义的技术创新 可以看作是“研究开发狭义技术创额、技术扩散”的全过程，它不仅包括新技术的研 究、开发、获取与掌握，而且包括新技术的扩散、转移、渗透和市场开拓。 简单说，技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获得商业利益为目 标，重新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低的生产经营 系统，从而推出新的产品、新的生产工艺方法，开辟新的市场，获得新的原材料或半 成品供给来源或建立企业新的组织，它包括科技、组织、商业和金融等一系列活动 的综合过程。 技术创新是一个错综复杂的过程，在不同的发展时期，技术创新具有不同的特 点，但纵观整个技术进步的历殳，却有一些共同的内在特征： ( 1 ) 技术创新的连续性。技术是人们对自然的认识转化为改变自然的手段和 方法，任何时期，技术进步都是建立在前人的技术基础上，是对已往技术的一种扬 1 。 弃。因而技术进步具有连续性。 ( 2 ) 技术创新的阶段性。技术创新的过程中，旧的技术不断地被薪的技术所替 代，其原理不断地发生量的变化，当原理变化的量累积到一定程度时，技术的功能 便会产生质的变化，这种变化往往导致技术升级，形成技术进步的阶段性。 ( 3 ) 技术创新的结构性。技术进步不仅仅是单项技术的进步，更主要的是技术 结构的优化。一个国家或行业的普通技术转移到另一个国家或行业，通过与其原 有技术体系进行新的组合，就有可能形成全新的技术体系，引起重大的技术进步。 因此，技术进步具有结构性。 ( 4 ) 技术创新的必然性。在人类社会的发展过程中，人们总是积极地利用自然 力来改造自然界，并造福人类自身。但人类利用自然的愿望和要求与自然界可以 利用的程度总是存在矛盾，解决这一矛盾的主要途径就是领先技术进步。为此，人 类的生存和发展就必然要推动技术进步。 ( 5 ) 技术创新的社会性。在人类社会的发展过程中，方面由于社会的不断发 展和进步，必然推动技术的创新和进步；另一方面，一个企业的技术创新，推出新产 品或新的服务等，大大降低了社会平均成本，从而取得竞争优势，必然导致其竞争 对手加快创新步伐，所以，技术创新也从一定程度上推动了社会的进步和发展。因 此，技术创新具有社会性。 1 ，1 1 2 技术创新的几个误区 误区之一技术创新就是技术改造。从理论上讲，技术创新是一种生产函 数的转移，或是一种生产要素与生产条件的组合，其目的在于获取潜在的超额利 润。技术创新主要包括产品创新和工艺创新，是实现工业振兴的根本途径。企业 的技术创新能力就是应用发展创新原理，制造出新产品和采用新工艺，从而获得比 市场上已有产品更高利润的能力。技术创新强调的是企业创新体系和创新机制的 建立，强调的是自主创新能力的提高，以及围绕技术创新进行市场创新与管理创 新。而企业的技术改造是一个阶段性的特定任务，技术改造是以项目为中心进行 的，强调的是技术装备本身的更新改造，并不注重企业的机制转化和技术的商品 化，技改工作的重点单纯放在企业设备的更新和改造上。党的“十五大”报告中提 出“把国确企业改革同改造、改组、加强管理结合起来”。这就赋予了技术改造新的 内涵，即要用技术创新的新观念、新思路去推动企业技术进步，革新原有的技术改 造模式，把技术改造作为技术创新的重要内容，纳入技术创新的范畴。这并不是对 技术改造的全盘否定，而是用技术创新的推进模式进行技术改造，属于技术扩散。 误区之二技术创新就是技术引进。讲到科技进步的重要性，不少企业都 2 在积极地进行技术引进来使企业摆脱困境。然而，花了巨额投资并不能收到预期 效益，且不少是以失败告终。因为任何项生产都是一个复杂的系统工程。科技 既然是第一生产力，技术引进必须要求其他的生产要素都要进行相应的协调，厂房 要改造，设备要更新，管理要讲科学，尤其是劳动力的素质要提高。因为引进技术 并不等于技术创新。技术创新能力要以企业为主体，同时应利用改革开放的有利 条件和中营传统的优势，采取各种形式把制造和使用、国内和国外、产学研等方顽 的力量联合起来，共同为提高企业的技术创新能力服务。要加强对引起技术的消 化吸收，加快引进技术为我所用的进程。充分利用发达国家的先进技术，通过二次 开发等方式来推动开发能力和技术创新能力的提高。但遗憾的是，我们对引进技 术的消化吸收基本上是停留在掌握已有技术，提高国产化率低层次上的，没有上升 到形成自主开发与技术创新能力上来，因而尚不能缩短与工业发达国家的差距，也 不可能在竞争中掌握主动权。函此，企业瘦通过移植、推广、支持新产品的开发，在 适用、先进的前提下，勇于标新立异，自主开发、形成自己的技术，有力地促进技术 刨颟能力的提高。政府应运用有效的政策去鼓威企业购买技术许可、专利和合作 开发以获取上游技术，同时适当限制硬件设备的购人，逐步由购买硬件为主过渡到 购买软件和合作开发为主。引导企业注重在“千中学”，真正提高企业自身的技术 能力，逐步形成自主开发能力，努力实现引进技术的国产化。也即对引进技术要进 彳亍“二次创新”。 误区之三技术创新就是技术的创新。企业是策划新产品并组织生产的场 所和场地，企业的本质就是戗新。企业的刨掰能力涉及三个方面，一是以产品秘工 艺创新为核心，具有加速科技成果转化为商品的能力；m - 是具有开拓市场、占领市 场的市场刨颜能力；三是具有适应技术烈额所需要的管理刨叛能力。面技本的刨 新仅限产品和工艺的创新，一个真正的技术创新型企业必须具有市场创新能力、管 理刨新能力，能建立起一种内在的技术创新机制积体制，拥有可持续创新的动力和 能力。在市场经济的条件下，技术创新是企业的生命，不能进行技术的创新、市场 剑新、管理戗颞的企业就难以生存祁发展。要把企业变成具有技术刨掰动力积能 力的企业，特别是对国有大中型企业来说，这是一个重大的理论和实践问题。它涉 及到困扰企业技术刨新的生产关系和生产力的诸多因素，是一个复杂的系统工程。 国家科委在技术创新工程纲要中指出“体系建设是创新工程的保证，机制建设是 刨新工程的核心，能力建设是实施刨瓶工程的目的。”弧住几个关键环节就能从总 体上推动技术创新工程的深入。企业创新机制的建立，创新能力的增强，不仅需要 企业自身的努力，而且还必须营造一个技术创新的社会氛围、一个整体的铋新体 3 系。企业只有伴随着现代企业制度的建立，企业产权制度、用人制度、分配制度、社 会保障制度的改革，才能使企业真正走上技术创新的发展道路。 1 1 2 技术创新的地位和作用 江泽民同志在9 5 年5 月2 6 日题为努力实施科教兴国战略的讲话中指出： “创新是一个民族进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力。”世界经济发展历程充 分表明了这一点。技术创颟是人类财富之源，是经济发展的原动力，也是一个国家 推动经济发展和社会进步的永恒主题。 l 。l ，2 1 技术创新的地位 考察技术创新所处的地位，起决定性影响的是两个方面： 一是技术创新在科技进步中处于核心地位。所谓科技进步，是科技资源按市 场为基础进行优化配置，形成科技生产力。当今世界的经济社会发展的主导力量 是科技力量，其实就是邓小平同志讲的“科学技术是第一生产力”的实现。事实上， 这种科技生产力就是技术创新的能力。因此，技术创新既是科技进步的推动力，又 是科技进步的最终体现。没有技术创新或技术创新能力低，相应的必然是科技进 步水平低。所以，科技进步作为经济和社会发展的主导力量，实际上技术创新能 力、国家综合国力的竞争越来越首先表现在科技实力的竞争上，也就是表现在一个 国家的技术创新能力上。可见，技术创新是一个国家科技进步力量的核心，它是科 技生产力的最终实现。 二是技术创新在建立国家创新体系中处于中心地位。国家创新体系的建立主 要基于知识创新和技术创新，而技术创新促使科学技术的知识形态向现实生产力 转化，并使之成为国家的经济实力和综合国力。我们常讲的推动科技成果转化为 现实生产力，其中心环节就必须通过一系列的技术创新活动来完成。因此，国家创 新体系的形成，最根本的是取决于国家技术创新体系的形成。一个体制顺、机制活 的国家技术创新体系，必然能全面有效地提高国家的创新能力。这对增强国家的 综合国力和竞争力是无可替代的。 1 1 2 2 技术创新的作用 正因为技术创新是决定国家综合国力和竞争力的关键，技术创新的作用既是 全方位的，更是多层次的。它不仅是发达国家经济发展和社会发展的决定因素，也 是后发国家和发展中国家加快发展、缩短差距、后来居上，赶上世界强国的决定因 索。 2 】 第一，技术创新成为世界各国经济增长的决定因素。发展经济，最重要的是追 求经济的高质量增长。这是每一个国家改善人民生活水平和不断走向文明的基本 d 物质条件。但是，经济增长一靠劳动，二靠资本，三靠科技，在不同经济形态和不同 经济发展阶段，这三个方面所起的作用是不同的，当今时代追求经济增长主要靠科 技。所以，江泽民同志在党的“十五大”报告中指出：“科技进步是经济发展的决定 因素”。实质上，这种“决定因素”主要表现在技术创新的能力上。每一项科学技术 无论其实用技术还是高新技术在生产中的广泛使用，其过程就是技术创新的过程， 也是经济增长的过程。另外，任何一项成功的技术创新活动，经过大面积的推广和 使用，必须是推动产业结构、市场结构和外贸结构的变化的过程，同样也是不断地 推动经济增长的过程。比如信息技术的出现、使用，带动了各种技术创新活动，也 推动了多部门多行业产业结构的优化和升级，其对经济增长的贡献是难以用数据 统计的。所以，世界各国经济增长的快与慢，最根本的是取决于国家技术创新能力 的强与弱。 第二，技术创新是推动经济增长方式转变的根本途径。经济增长方式，一是主 要靠扩大劳力、资本等生产要素投入的粗放型增长；二是主要靠先进技术要素投入 的有效使用的集约型增长。这两种经济增长方式的不同，决定了经济发展质量的 不同，前一种是高速度的低效益发展，后一种是高效益的高速度发展。无疑，我们 必须从前一种的增长方式向后一种增长方式转变。这转变是个非常复杂的进 程，其影响因素更是多方面的，只是技术创新能最有效地化解经济增长方式转变过 程中各种深层次问题。因为，技术创新活动中的技术、工艺、组织、管理和服务的创 新，都无不能动地影响着经济增长中生产要素的使用率。这种能动影响力越大，生 产要素在经济增长中的使用率就越有效，经济增长方式的转变也就越快。 第三，技术创新是促进产业结构优化升级的主要动力。任何一种产业结构的 优化和升级，都是技术创新作用的结果。这是因为技术创新的过程，实际上是推动 生产要素、生产条件、生产组织等的重新组合，由此带动生产手段和生产结果的变 化，引发新产业的培育和传统产业结构的提升。我国目前正处于传统产业升级和 高新技术产业成长的关键时期，如何抓住时机加快我国技术现代化进程，核心问题 是提高我国产业的技术创新能力。因此，发展高科技、实现产业化要把着力点放在 激活科技资源、提高科技创新能力上。一方面由技术创新突破带动一批新兴产业； 另一方面由技术突破改造一批传统产业为高新技术产业，实现整体产业结掏的优 化和升级。 第四，技术创新是企业市场竞争的致胜武器。市场经济条件下，企业间的激烈 竞争不可避免。但是，在技术创新活动已经成为企业经营的主体活动后，企业竞争 的最终表现尽管仍是在市场上，但实际上竞争的战线已经前移到产品的研制和开 5 发阶段，乃至前移到基础研究阶段。这是因为科技进步加快，特别是高新技术发展 迅速，技术开发和产品开发周期大大缩短，产品更新换 弋加快。企业在市场的较量 虽然是在产品的较量上，但实际上是在产品开发的较量上，谁新产品开发得早、开 发得快、开发得好，谁就能获得市场胜券。所以，现在企业追求的不再是投入与产 出回报率多高，而是技术更新速度多快，也就是要求技术刨新能力的不断提高。美 国专利商标局每年都会公布专利注册排名榜，i b m 公司已连续8 年荣登榜首，仅在 2 0 0 0 年一年中，该公司申请注册的专利就达2 8 8 6 项。专利转让收入是i b m 公司增 长最快的利润来源之一，每年的增长速度约为2 5 。2 0 0 0 年i b m 公司的总利润为 8 l 亿美元，而专利转让收入就是1 7 亿美元。香港远东经济评论将诺基亚公司 列为2 0 0 1 年度创新第一名诺基亚5 5 1 0 型手机重量仅1 5 5 克，却融人了m p 3 播放器、手机和收音机功能，目前诺基亚公司正致力于推进第三代手机技术，也即 我们现在在电视上看到的可以照相的手机。 1 2 技术创新理论发展的历史考察 1 2 1 创新理论的提出 应该说，一部人类发展史就是人类的创新史。自有人类以来，创新就没有停止 过。西方经济学中的创新理论由熊彼特创立，经过半个多世纪的发展才逐步形成 完整的创新理论。耐人寻味的是，古典经济学家亚当斯密和马克思主义经济学的 创始人都高度重视技术创新，但后继的一些经济学者却往往背离了这一传统。我 国经济学界直到近几年才对技术创新理论给予应有的重视。 1 2 ，1 1 亚当斯密的创新思想 古典经济学家亚当斯密，在创新理论研究的历史上，有着重要的地位。他的 国富论就是一部研究技术进步与经济增长关系的著作。同样的思想还体现在他 更早的论警察的讲演中：口- 斯密的中心思想是：财富的增长在于分工，而分工之 所以有助于经济增长，一个重要的原因是分工有助于某些机械的发明，这些发踢烽 减少生产中劳动的投入，提高劳动生产率，促进收益递增。斯密通过举例说明了技 术进步与收益递增产生的过程，并提出了“劳动分工受市场容量及范围限制”的斯 密定理。由于劳动分工是社会财富增长的主要原因，而新的劳动分工取决于市场 规模的扩大，这两个不同经济分析领域的命题相互作用形成了凭借持续引进新的 分工而自我维持的增长理论。这种分工自我维持的增长过程根源在于：分工既是 经济增长的原因又是结果，这是一种因果循环积累的过程。斯密分工理论的一个 重要贡献是把财富增长和收益递增的源泉归于技术进步。与新古典经济学把技术 变化看作是生产函数的移动不同，斯密把技术变迁视为生产实践改进的过程，它来 6 自于经验积累，或协作效应的提高，或更好的生产方法、技能培训以及机械设备的 采用等，技术进步是以分工表现出来的。新技术的不断采用开辟了新的生产部门。 技术进步以分工加速知识积累的形式成为财富增长和收益递增永不枯竭的源泉。 他曾明确指出：“任何社会的土地和劳动的年产物，都只能由两种方法来增加。其 一改进社会上实际雇用的有用劳动的生产力；其二，增加社会上实际雇用的有用 劳动量”，“有用劳动的生产力改进，取决于：( i ) 劳动者能力改进；( 2 ) 他工作所用的 机械的改进”【4 】。这里，劳动者能力的改进、机械的改进，都与技术进步相关。这清 楚地证明，斯密已经认识到：技术进步是除资本、劳动力之外又一个促进经济增长 的重要因素。他的“技术进步”涵盖了技术创新，但没有明确提出“创新思想”。 i 2 1 2 熊彼特创新理论的重要地位及其历史局限性 在历史上，美籍奥地利经济学家的约瑟夫熊彼特在1 9 1 2 年德文版经济发展 理论一书中最先提出了“创新( i n n o v a t i o n ) ”的概念，并明确提出，资本主义经济增 长的主要源泉不是资本和劳动力，而是创新，“不同的使用方法( 即创新) 而不是储 蓄和可用劳动数量的增加，在过去的5 0 年中已经改变了经济世界的面貌”拍 。在 熊彼特看来，资本主义社会可假定为由截然不同的两方面构成：一方面，在资本主 义社会存在着所谓“循环流转”( c i c u l a r f l o w ) 的均衡。在这种状况下，不存在以创新 为使命的企业家，自然也就没有创新、没有变动、没有发展、企业没有利润、资本没 有利息。生产过程循环反复，犹如血液在人体内循环。另一方面，资本主义在发展 着。这种发展的内在因素便是创新。创新是资本主义发展的本质特征。熊彼特不 仅把创新看成是理解资本主义体系及其发展的核心概念，而且认为，由于创新是自 发的、间断的、本质上的、革命性的而非数量性的现象，所以，资本主义经济发展过 程是一个动态均衡过程，而不是瓦尔拉以来新古典经济学家着迷的静态均衡过程。 他认为在影响经济发展的市场需求结构与供给结构这两个方面的因素中，供 给结构居于主导地位，并且企业的创新能力是决定供给结构的核心力量。他把创 新定义为“生产手段的新组合”，“所谓创新，就是建立一种新的生产函数，也就是 说，把一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的新组合引人生产体系”【5 。 这种新组合包括以下内容：( 1 ) 引入新产品；( 2 ) r j i 进新技术，即新的生产方法；( 3 ) 开辟新的市场；( 4 ) 开拓并利用原材料新的供应来源；( 5 ) 实现工业的新组织。熊彼 待强调了技术创新在经济发展中的作用，把发明创造与技术创新相区别，认为前者 是知识的创造，是科技行为，后者则是科技成果的商品化，是经济行为，技术发明不 等于创新，“只要发明还没有得到实际上的应用，那么在经济上就是不起作用的。 而实行任何改善并使之有效，这同它的发明是一个完全不同的任务，而且这个任务 7 要求完全不同的才能。尽管企业家自然可能是发明家，就像他们可能是资本家一 样，但他们之所以是发明家并不是由于他们的职能的性质，而是由于一种偶然的巧 合反之亦然。此外，作为企业家的使命而要付诸实现的创新，也根本不一定必然 是任何一种的发明”b 1 。在熊彼特看来，技术创新的主要推动力量是企业家和企 、蚍所谓企业家，就是把“新组合”引进生产体系；所谓企业，便是“新组合”的实现； 所谓资本家，是为新组合提供“信用”的人。“资本主义信用制度在所有各国都是从 为新的组合提供资金而产生并从而繁荣起来的”b 1 。他在1 9 4 2 年发表的资本主 义、社会主义和民主一书中进一步发展了其关于创新在资本主义经济发展中具有 核心作用的观点，认为大企业在经济发展和创新过程中起决定作用。他认为，“一 个现代企业，只要它觉得它花得起，它首先要做的事情就是建立一个研究部门，其 间每个成员都懂得他的面包和黄油取决于他所发展的改进方法的成功”旧。技术 创新的速度、规模和方向固然取决于技术进步的速度、规模和方向，但研究开发的 投入始终是制约技术创新的关键因素。大企业和企业集团不仅在研究开发投入具 有巨大的优势，而且捕捉商机上具有先天的市场优势。并且，他还进一步提出了创 新是一个社会过程，而不仅仅是一种技术的或者经济的现象。创新活动的成败与 否不仅取决于创新主体的能力，而且依赖于他们所活动于其中的社会经济环境。 熊彼特的创新思想尽管在当时没有引起经济学界的重视，也没有形成完整的 理论体系，但他毕竟为技术创新理论体系的建立铺垫了坚实的基础，在技术创新理 论发展史上，甚至在整个经济学说史上都占有极为重要的地位。 然而，由于受到历史的局限，熊彼特的创新理论也不可避免地存在某些缺 陷。【7 1 第一，他把技术创新看作是一个黑箱，没有研究技术创新的过程及其内在机 理，缺乏对技术创新复杂性的分析。 第二，他把发明和创新分割开来，从而把技术看成是经济系统的外生变量，似 乎技术发明与企业根本无关，忽略了企业内部技术创新激励机制的研究。 第三，仅看到供给在经济增长中的作用，忽略了市场需求的重要意义，这与公 认的由格里克斯( g r i l c h e s ) 1 9 5 7 年和施莫克勒( s c h m 0 0 l d e r ) 1 9 6 6 年提出的技术创新 率市场需求诱致性假说伯j 大相径庭。 第四，尽管他明确地提出创新是一个社会过程，但是关于政府政策对技术创新 的巨大影响却什么也没有说，这与在他之前的古典经济学家、历史学派的开山鼻祖 费里德里希李斯特相比，不能不说是一种退步。 第五，虽然他非常正确地把实现工业上的新组织纳人到创新的内容，开辟了组 r - 织创新研究的先河，但关于超越企业的组织创新形式并无涉及。 第六，熊彼特对技术发展的预测是错误的。如他认为不可能有一个比电气化 更好的技术前景，从而他断言投资机会终将消失。这显然是不符合历史发展的事 实。另外，技术创新的专家化、惯例化( 这是个历史发展的事实) 并不能消除技术 创新活动内在的不确定性和市场需求的不确定性。因此，创新组织及其活动可以 理性化，但创新的产出永远是无法预测，因而刨颏本身是非理性化的，企业家永远 会在创新中扮演一个重要角色。 当然，这些问题在当时的历史条件下，不可能得到解决，是不能苛求于他的。 总之，熊彼特的贡献是不可磨灭的。他勇敢地批判了当时主流的经济学观念：经济 系统是静态的、均衡的。他首次向人们昭示技本创薪对经济发展的巨大作用，并剑 造性地提出了一个以技术创新为核心概念的经济学理论。 l ，2 ，2 现代技术创新理论的发展 现代技术创新理论是在熊彼特技术创新理论的基础上发展起来的，大致包括 两方面的理论，一方面是被新古典经济学家所继承，并发展为以技术议新为核心内 容的声势颇大的新经济增长理论；另一方面又被许多经济学家发展为各种类型的 国家创新系统理论。这两方面的理论相互呼应。极大地推动了各主要工业国家技 术创新的进程。诺贝尔经济奖获得者索洛对技术创新理论进行了较全面的研究， 并在1 9 5 1 年发表的在资本化过程中的创额：对熊彼特理论的评论一文中首次提 出了技术创新成立的两个条件，即新思想来源和后阶段发展，这种“两步论”被认为 是技术创新界研究上的一个里程碑。以索洛为代表的新古典经济增长理论，利用 总和生产函数分析了技术进步在经济增长中的作用，推动了现代技术创新理论的 发展；以罗默为代表的新经济增长理论进一步把技术进步作为内生变量加以分析， 并把人才资本和“新思想”作为重点分析对象，较好地解决了技术创新作用分析的 量化问题；在2 0 世纪八、九十年代发展起来的技术创颓进化理论，又进一步克服了 新古典学派和新经济增长理论非现实性基本假设的致命缺陷，分析了现实存在的 非均衡、动态的复杂经济系统中的技术创新过程，开辟了技术创新理论的新视野。 1 2 2 ，l 新经济增长理论 新增长理论产生的现实背景是西方发达国家的经济自7 0 年代起长期陷入滞 胀，经济增长缓慢，通货膨胀居高不下。严峻的现实迫切要求经济学家开出相应的 政策药方，以促进经济增长率的提高。从2 0 世纪7 0 年代开始，一些发展中国家和 地区的经济相继取得了持续的高增长，这些国家与发达国家的差距在不断缩小。 发达国家的增长率低下与发展中国家的高增长形成的鲜明反差引起了西方经济学 9 界的警惕和关注，促使一些经济学家将注意力转到经济增长问题上来。他们在增 长问题上的研究努力最终导致了新增长理论的产生。和原先的经济增长理论比 较，新经济增长理论主要有两点不同， 1 一是将新增长要素作为内生变量处理，二 是特别强调知识的重要性及其经济意义。就新增要素本身而言，新经济增长理论 并没有对原先的研究有多大的扩大，相反倒是将原先提出的诸多要素给予综合化 了。亦即将前面所述的技术进步、组织管理、资源配置、规模经济、知识进展的分类 弃而不用，以“新思想”一个要素取而代之。之所以这样做，其原因，一方面是类似 组织管理、规模经济等不易测定，如纳入模型，也就无法解开前述的难题，而知识则 是可测度的；另一方面，知识概念具有很强的涵盖性特征，可将技术进步、知识进展 等因素涵盖其中。如果按照经济合作与发展组织的定义，知识包括知事、知因、知 用和知人四个方面，等于涵盖了技术进步、组织管理、资源配置、知识进展等许多要 素的多方面特征。 ( 1 ) 罗默模型 美国加州大学的保罗罗默( p r o m e r ) 在1 9 8 6 年发表了一篇论文，试图重新 考虑经济增长的理论框架。旧+ 在他看来，原先的经济增长模型只能考虑两个内在变 量，即资本和劳动力，而其他诸多要素，一则难以详细区分，二则只能作为外生变量 处理，因而已很难用来解释今天的经济现实。现代经济的一个突出特点是，科学技 术进步迅速，知识进展日新月异，在经济增长中所起的作用越来越大，成为经济增 长的重要动力。因而，有必要将知识因素作为经济增长的内生变量加以考虑。他 设想，经济增长模型中应当考虑四个生产力要素，即： 资本； 非技术劳动力： 人力资本( 按接受教育时间的长短衡量) ； 新思想( 可按专利数量衡量) 。 在罗默的四个生产要素中，前两个要素是传统经济增长模型已经考虑的要素， 人力资本要素是人力资本理论提出的，两“新思想”要素，在他看来，就是知识要素。 将四种生产要素纳入经济增长模型，并将其作为内生变量处理，所形成的理论解 释，被称为颓经济增长理论。 在罗默的知识溢出模型中，内生的技术进步是经济增长的惟一源泉。罗默假 定：知识是追逐利润的厂商进行投资决策的产物，因此知识是经济系统决定性的 内生变量；知识具有溢出效应，任何厂商生产的知识都能提高全社会的生产率。 罗默认为，知识溢出对于躲释经济增长是不可缺少的。知识溢出的存在造成厂商 i o 的私人收益率低于社会收益率，不存在政府干预时厂商用于生产知识的投资将偏 少。从而使分散经济的竞争性均衡增长率低于社会最优增长率。 ( 2 ) 对罗默内生模型的评价 罗默的内生增长模型突破了新古典增长理论关于技术外生变量的假定，转或 在技术内生变量的假定下考察经济增长的决定。在说明内在技术进步对经济增长 的影响时，罗默、卢卡斯等人都假定技术具有全经济范围的溢出效应，外部性的存 在使总量生产函数呈现规模收益递增的溢出效应，外部性的存在使总量生产函数 呈现规模收益递增的趋势。新古典增长理论认为储蓄倾向的变化对经济不具有长 期影响，并且资本积累与技术进步二者之间不存在任何联系。罗默、卢卡斯等人则 认为，技术进步是由生产新知识的资本积累决定的，储蓄倾向的改变将影响经济的 长期增长率。应该说，罗默、卢卡斯等人的技术内在假设及储蓄变化具有增长效应 的观点更符合实际。