（数量经济学专业论文）博弈视角下的知识联盟形成动因与机制研究.pdf

i i i ii1 111 1 1 1 11 1 1 1i i i il u l y 18 4 5 4 7 3 1 1 时代的要求l ：! ：! ：i ：； 6 6 6 7 9 2 相关理论基础和文献综述l o 2 1 相关理论基础1 0 2 1 1 交易成本理论1 0 2 1 2 产业组织理论10 2 1 3 企业能力理论11 2 2 文献综述1 2 2 2 1 知识联盟的理论综述1 2 2 2 2 知识共享的理论综述1 3 2 3 本章小结1 6 3 知识联盟产生的动力机制17 3 1 知识联盟产生的宏观背景。1 7 3 1 1 外部环境因素l7 3 1 2 经济全球化的影响18 3 1 3 知识经济的影响18 3 2 知识联盟产生的微观原因1 8 3 2 1 知识经济下企业内部组织网络化1 8 3 2 2 学习型组织的诞生1 9 3 3 企业的内部动机l9 3 3 1 资源共享或资源互补1 9 3 3 2 成本和风险的分担1 9 3 3 - 3 实现规模经济和范围经济2 0 3 3 4 争取有利的竞争位置2 0 3 4 本章小结2 1 4 知识联盟的一般行为分析2 2 4 1 。囚徒困境 与合作的存在性2 2 4 1 1囚徒困境：一次性联盟2 2 4 1 2 突破囚徒困境：重复博弈2 4 4 2 影响联盟稳定性的其他因素2 5 4 2 1 信息的完备性2 5 4 2 2 期望收益水平2 5 4 2 3 联盟伙伴数量2 6 4 3 本章小结2 6 5 知识联盟中知识共享的博弈及仿真研究2 7 5 1 初始成本不对称的三阶段双寡头模型2 7 5 2 不同模式下的均衡解2 9 5 2 1非合作模式下的均衡解2 9 5 2 2 合作创新模式下的均衡解3l 5 2 3 知识共享模式下的均衡解3 2 5 3 均衡比较及仿真分析3 3 5 4 本章小结3 5 6 知识联盟的风险及激励机制3 7 6 1 知识联盟的风险3 7 6 1 1 企业知识联盟的风险3 7 6 1 2 联盟的机会主义模型3 7 6 1 3联盟风险的规避4l 6 2 知识联盟的激励机制基于政府的研发补贴政策4 l 6 2 1 模型构建及求解4 2 6 2 2 模型结论分析4 3 6 3 本章小结4 4 7 研究结论和展望。4 5 7 1 研究结论4 5 7 2 本文的局限性4 6 7 3 基于本文的展望4 6 参考文献4 9 攻读硕士研究生期间发表论文5 3 致谢。5 4 m c o n t e n t s 1i n t r o d u c t i o n 1 1 1b a c k g r o u n da n da i mo fr e s e a r c h ，1 1 1 1r e q u i r e m e n t so f t h ek n o w l e d g ee c o n o m y 1 1 1 2r i s eo fk n o w l e d g ea l l i a n c e 2 1 1 3a i mo fr e s e a r c h 2 1 2r e s e a r c ho b j e c t 3 1 2 1c o n c e p ta n df e a t u r eo fk n o w l e d g ea l l i a n c e 3 1 2 2m e a n i n ga n dv a l u eo fk n o w l e d g es h a r i n g 6 1 3r e s e a r c hm e t h o d sa n dc o n t e n t 6 1 3 1r e s e a r c hm e t h o d s 6 1 3 2r e s e a r c hc o n t e n t ? 7 1 4c o n t r i b u t i o n 9 2r e l e v a n tt h e o r e t i c a la n df i t e r a t u r er e v i e w 10 2 1r e l e v a n tt h e o r e t i c a l 10 2 1 1t h e o r yo f t r a n s a c t i o nc o s t 10 2 1 2t h e o r yo fi n d u s t r i a lo r g a n i z a t i o n 10 2 1 3t h e o r yo fe n t e r p r i s ec o m p e t e n c e 11 2 2l i t e r a t u r er e v i e w 12 2 2 1r e v i e wo fk n o w l e d g ea l l i a n c e 1 2 2 2 2r e v i e wo fk n o w l e d g es h a r i n g 13 2 3s u m m a r y 16 3d y n a m i cm e c h a n i s mo fk n o w l e d g ea l l i a n c e 17 3 1m a c r o s c o p i cb a c k g r o u n d l7 3 1 1e x t e r n a le n v i r o m c n tf a c t o r s 17 3 1 2e f f e c to fe c o n o m i cg l o b a l i z a f i o n 18 3 1 3e f f e c to fk n o w l e d g ee c o n o m y 。18 3 2m i c r or e a s o n 18 3 2 1n e t w o r ko fe n t e r p r i s ei n t e r n a lo r g a n i z a t i o n 18 3 2 2b i r t ho f l e m n i n go r g a n i z a t i o n 1 9 3 3e n t c r p r i s e ，si n t o m a lm o t i v e 1 9 3 3 1r e s o u r c es h a r i n go rc o m p l e m e n t a r y 1 9 3 3 2s h a r eo f c o s t sa n dr i s k s 1 9 3 3 3a c h i e v ee c o n o m i e so f s c a l ea n ds c o p eo f e c o n o m y 2 0 3 3 4f o rc o m p e t i t i v ep o s i t i o n 2 0 3 4s u m m a r y 2 1 4g e n e r a lb e h a v i o ra n a l y s i so fk n o w l e d g ea l l i a n c e 。2 2 4 1 p r i s o n e rd i l e m m a a n dt h ee x i s t e n c eo f t h ec o o p e r a t i o n 2 2 4 1 1p r i s o n e rd i l e m m a ：o n e - t i m ea l l i a n c e 2 2 4 1 2b r e a k t h r o u g hp r i s o n e rd i l e m m a ：r e p e a t e dg a m e 2 4 4 2o t h e rf a c t o r sa f f 碱t h es t a b i l i r yo ft h ea l l i a n c e 2 5 4 2 1i n f o r m a t i o nc o m p l e t e n e s s 2 5 4 2 2e x p e o e ai n c o m el e v e l 2 5 4 2 3n u m b e ro f a l l i a n c ep a r t n e r ：。2 6 4 3s u m m a r y 2 6 5g a m ea n ds i m u l a t i o no fk n o w l e d g es h a r i n gw i t h i nk n o w l e d g e a l l i a n c e 2 7 5 1t h r e e ，s t a g ed u o p o l ym o d e lu n d e ri n i t i a lc o s ta s y m m e t r y 2 7 5 2e q u i l i b r i u mu n d e rd i f f e r e n tm o d e s 2 9 5 2 1e q u i l i b r i u mu n d e rn o n - c o o p e r a t i o n - 2 9 5 2 2e q u i l i b r i u mu n d e rr & d 31 5 2 3e q u i l i b r i u mu n d e rk n o w l e d g es h a r i n g 3 2 5 3b a l a n c e dc o m p a r i s o na n ds i m u l a t i o na n a l y s i s 3 3 5 4s u m m a r y 3 5 6r i s ka n di n c e n t i v em e c h a n i s mo fk n o w l e d g ea l l i a n c e 3 7 6 1r i s km e c h a n i s mo fk n o w l e d g ea l l i a n c e 3 7 6 1 1i u s ko f k n o w l e d g e a l l a n c e 3 7 6 i 2a l l i a n c eo p p o r t u n i s mm o d e l 3 7 6 1 3p r e v e n t i o no f a l l i a n c er i s k 4 1 6 2i n c e n t i v em e c h a n i s mo fk n o w l e d g ea l l i a n c e 4 1 6 2 1m o d e l i n g 4 2 v 6 2 2e q u i l i b r i u mc o m p a r a t i v ea n a l y s i s 4 3 6 3s u m m a r y 4 4 7r e s e a r c hr e s u l t sa n do u t l o o k 4 5 7 1r e s e a r c hr e s u l t s 4 5 7 2r e s e a r c hl i m i t a t i o n ：4 6 7 3r e s e a r c ho u t l o o k 4 6 r e f e r e n c e s 4 9 p u b l i s h e dp a p e r sd u r i n gm a s t rg r a d u a t ep e r i o d 5 3 - t h a n k s 5 4 v i 摘要 随着知识经济的到来，知识逐渐成为企业发展和壮大过程中最稀缺的要素之 一。当一个企业无法完全满足其对知识的需求时，其往往诉诸于一种新的方式一 一知识联盟，以便获得外部资源。于是在全球范围内，企业与企业间的知识转移 变的越来越重要。这是因为知识联盟作为一种新型的企业战略联盟，不但为知识 产生、流动、转移、共享以及应用创造了广阔的空间，而且能够有效和快速的增 加企业知识存量以及回避创新风险。然而由于联盟企业各自拥有不同的利益和目 标，拥有相对独立的制度和文化运行机制，并各自控制独立资源，甚至运行完全 不同的知识管理体系，所以在实践中，联盟企业间的知识联盟效果往往并不理想。 在此背景下，知识联盟越来越得到国内外学术界和企业界的关注，本文就选取知 识联盟形成动因和机制进行细化研究。 在对国内外研究文献的梳理后发现，国内对知识联盟和知识共享( 知识联盟 实现的主要方式) 的研究起步比较晚，且已有文献多集中于讨论企业内部员工或 者团队内部成员间的知识共享，知识联盟中知识共享和知识转移的影响因素、技 术知识共享的先决条件，如何选择联盟伙伴等等，他们的研究一般都把知识联盟 看作一个黑箱，极少研究知识联盟的内部作用机制，且多为定性分析，对组织间 的知识联盟发展演化过程，以及知识联盟合作创新模式是否优于自主研发创新或 者其他合作模式，以及按照何比例进行共享才能实现最优的联盟利润等问题未做 出有效的解释和说明。本文应用定性和定量相结合的分析方法，基于博弈的视角， 对知识联盟的形成动因和机制进行系统的分析，并在此基础上设计出知识联盟的 动力机制、过程机制、风险机制以及基于政府补贴的激励机制。本文力图应用数 理方法揭示出联盟企业间知识联盟的重要影响因素以及知识联盟的作用机制，并 认识知识联盟的一些内在规律。 本文首先从宏观和微观背景出发阐述企业知识联盟产生的外部动因，再从资 源共享、资源互补、成本和风险的分担、实现规模经济和范围经济以及争取有利 竞争位置等方面论述企业知识联盟产生的内部动机，从而对企业知识联盟产生和 发展的动因做了完整地分析。然后基于“囚徒困境 的经典博弈模型，探讨依据 各合作企业的期望收益，联盟伙伴的一般行为决策及其对联盟的产生、发展和终 止的影响，即探究影响知识联盟的稳定性的主要因素。接着针对初始成本不对称 的知识联盟企业，文章构造了一个三阶段双寡头博弈模型，并比较分析了三种模 式下( 非合作模式、研发合作模式以及知识共享模式) 的企业在过程创新阶段的 最优研发投入水平、最优利润、消费者剩余以及社会福利水平，成功分析了两个 企业初始成本的不对称状况对均衡结果的影响，得到一些有趣的结论。一方面为 企业选择知识共享而非其他模式提供理论依据；另一方面为企业提高共享效率提 供决策依据。另外，为使研究结论清晰和明了，本文应用m a t l a b 仿真软件模拟 三种模式的实现过程，得到知识共享在提高过程创新研发投入水平，公司利润， 消费者剩余和社会福利方面起到重要作用。然而知识联盟是把双刃剑，它的成功 能够减低企业发展的不确定性，增强企业的核心竞争力，但是，联盟的失败却不 是简单的失败，公司可能面临着失去产品、客户、市场、营销战略、战略计划、 核心竞争力和其他知识产权，甚至失去整个公司，陷入战略方面和经营方面的困 境。本文先从总体上识别知识联盟的风险并提出相应的防范措施，然后针对联盟 中最主要的风险机会主义行为进行了博弈及仿真分析，并从政府对知识联盟 企业在过程创新阶段进行研发补贴政策出发，设计激励知识联盟投入更多创新成 果的措施。研究结果为处于知识联盟的伙伴改善联盟关系，提高联盟利润和防范 联盟风险提出建议。文章的最后，对全文进行总结，归纳主要研究结果，并指出 存在的问题以及今后的研究方向。 关键词：知识联盟，知识共享，激励机制，博弈论 2 a b s t r a c t w i t ht h ea d v e n to fk n o w l e d g ee c o n o m y , k n o w l e d g eb e c o m e so n eo ft h es c a r c e s t e l e m e n t so fm o d e me n t e r p r i s e 弭荡锄a ne n t e r p r i s ec a n n o tc o m p l e t e l ym e e tt h ed e m a n d f o rk n o w l e d g e ，i to f t e nr e s o r t st oan e ww a yt oo b t a i n ( t | e r n a lr e s o u r c ef r o m k n o w l e d g ea l l i a n c e s ot h ek n o w l e d g et r a n s f e rb e t w e e ne n t e r p r i s e sb e c o m e sm u c h m o r ei m p o r t a n ti nt h eg l o b a ls c o p e k n o w l e d g ea l l i a n c en o to n l yc r e a t e sv a s ts p a c ef o r k n o w l e d g ef l o w , t r a n s f e r , s h a r i n ga n da p p l i c a t i o n , b u ta l s oc a l li n c r e a s ek n o w l e d g e s t o c ka n da v o i di n n o v a t i o nr i s ke f f e c t i v e l y h o w e v e r , d u et oe v e r ya l l i a n c ee n t e r p r i s e s d i f f e r e n tg o a l sa n di n t e r e s t s ，h a sr e l a t i v e l yi n d e p e n d e n ts y s t e ma n dc u l t u r a lo p e r a t i o n m e c h a n i s m , c o n t r o l si n d e p e n d e n tr e s o u r c e s ，e v e nm n sc o m p l e t e l yd i f f e r e n tk n o w l e d g e m a n a g e m e n ts y s t e m , s oi np r a c t i c e ，t h ee f f e c to fk n o w l e d g ea l l i a n c ei sn o ti d e a l i nt h i s c o n t e x t , k n o w l e d g ea l l i a n c eh a sb e e nc o n c e r nb ym o r ea n dm o r ed o m e s t i ca n df o r e i g n a c a d e m i ca n db u s i n e s s ，s ot h i sp a p e rw i l lr e s e a r c ht h ef o r m a t i o nd r i v e ra n dm e c h a n i s m o fk n o w l e d g ea l l i a n c e a f t e rr e v i e w i n gr e l a t e dl i t e r a t u r e sa th o m ea n da b r o a d , t h es t u d yf i n d st h a tt h e r e s e a r c ho fk n o w l e d g ea l l i a n c ea n dk n o w l e d g es h a r i n g ( t h em a i nr e a l i z a t i o nm o d eo f k n o w l e d g ea l l i a n c e ) i no u rc o u n t r yb e g i n sl a t e l y , a n dm o s tp r e v i o u sl i t e r a t u r ea n d r e s e a r c h e sa r eo nt h ek n o w l e d g es h a r i n ga m o n gi n t e m a ls t a 伍so rt e a mm e m b e r s ，o r a r o u n dt h ei n f l u e n c ef a c t o r so fk n o w l e d g es h a r i n g , t h ep r e r e q u i s i t e so ft e c h n i c a l k n o w l e d g es h a r i n g ，h o wt oc h o o s ea l l i a n c ep a r t n e r sa n ds oo i lm o s to ft h e i rs t u d i e s t o o kt h ek n o w l e d g ea l l i a n c ea sab l a c k ；p a yl i t t l ea t t e n t i o nt ot h em e c h a n i s mo f k n o w l e d g ea l l i a n c e ，t h eu n i o np r o c e s sa m o n go r g a n i z a t i o n s ，w h e t h e rt h ek n o w l e d g e a l l i a n c ec o o p e r a t i o nm o d ei sb e t t e rt h a ni n n o v a t i o ns i n g l y0 1 o t h e rc o o p e r a t i o nm o d e s ， a n db a s i n go nw h i c hp r o p o r t i o nt os h a r et og a i np r o f i ta sm u c h 觞p o s s i b l e t h r o u g ht h e a p p l i c a t i o no ft h eq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v et h e o r y , t h i sp a p e rs y s t e m a t i c a l l ya n a l y z e s t h ef o r m a t i o nd r i v e ra n dm e c h a n i s mo fk n o w l e d g ea l l i a n c eb a s e do ng a m et h e o r y i n a d d i t i o n , t h i sp a p e rd e s i g n sd y n a m i c ，p r o c e s s ，r i s ka n di n c e n t i v em e c h a n i s mo f k n o w l e d g ea l l i a n c eb a s e do nt h eg o v e r n m e n ts u b s i d i e s t h ep u r p o s eo ft h i sp a p e ri st o r e v e a lt h ei m p o r t a n tf a c t o r sa n dm e c h a n i s mo fk n o w l e d g ea l l i a n c e ，a n du n d e r s t a n d s o m ei n h e r e n tl a wo fi t f i r s t l y , t h i sp a p e re l a b o r a t e se x t e r n a lm o t i v a t i o no fk n o w l e d g ea l l i a n c ef r o m m a c r oa n dm i c r oc o n t e x t , a n dt h e ng e t st h ei n t e r n a lm o t i v a t i o nf r o mr e s o u r c es h a r i n go r c o m p l e m e n t a r y , c o s ta n dr i s k ss h a r i n g ，a c h i e v i n ge c o n o m i e so fs c a l ea n ds c o p e ，a n d 3 g a i n i n gc o m p e t i t i v ep o s i t i o n a n d5 0o n , t h a ta n a l y z e sc o m p l e t e l yt h ed r i v e r so f k n o w l e d g ea l l i a n c ed e v e l o p m e n t t h e nb a s e do nt h ec l a s s i c a lg a m em o d e l p r i s o n e r d i l e m m a a n dt h ec o o p e r a t i v ee n t e r p r i s e sd e s i r e dp r o f i t , t h i ss t u d yr e s e a r c h e sh o wd o e s t h ep a r t n e r s g e n e r a lb e h a v i o rw o r ko nt h ef o r m a t i o n , d e v e l o p m e n ta n dt e r m i n a t i o no f a l l i a n c e i no t h e rw o r d s ，w ee x p l o r et h ep 血曲巧i n f l u e n c e so f t h ek n o w l e d g ea l l i a n c e s s t a b i l i t y t h e n t h e p a p e rb u i l d s at h r e e - s t a g ed u o p o l ym o d e lu n d e ri n i t i a lc o s t a s y m m e t r y , a n da n a l y z e sh o wt h ee q u i l i b r i u ml e v e lo fr & di n v e s t m e n t , e q u i l i b r i u m p r o f i t , c o l l s u m e rs u r p l u sa n ds o c i a lw e l f a r ec h a n g ea sw e l la st h em a i nf a c t o r su n d e r t h r e em o d e s ( n o n - c o o p e r a t i o n , r & dc o o p e r a t i o na n dk n o w l e d g es h a r i n g ) l a s t l y , w e s t u d ys u c c e s s f x f l l yh o w t h ei n i t i a lc o s ta s y m m e t r ya f f e c tt h ee q u i l i b r i u mr e s u l t s ，a n dg e t $ o m eu s e f u lc o n c l u s i o n s ，w h i c hp r o v i d e st h e o r e t i c a l b a s i s f o re n t e r p r i s et oc h o o s e k n o w l e d g es h a r i n gn o to t h e rm o d e s ，a n dd e c i s i o n - m a k i n gb a s i sf o rt h e mt oi m p r o v e s h a r i n g e f f i c i e n c y t ol l l a k et h ec o n c l u s i o n sc l e a r , t h i sa r t i c l e a l s ou s es i m u l a t i o n s o f l = 、) i c a r em a t l a bt os i m u l a t et 1 1 et h r e em o d e s ，a n dg e tt h ec o n c l u s i o nt h a tk n o w l e d g e s h a r i n gp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei ni m p r o v i n gt h el e v e lo fr & di n v e s t m e n t , c o r p o r a t e p r o f i t s ，c o n s u m e rs u r p l u sa n ds o c i a lw e l f a r e h o w e v e r , k n o w l e d g ea l l i a n c e i sa d o u b l e - e d g e ds w o r d w h e ni ti s 啾s s f u l ，i tw i l lr e d u c et h eu n c e r t a i n t yo fb u s i n e s s d e v e l o p m e n t , a n d 朗1 h a n c et h ec o r ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e s ，b u tt h ef a i l u r eo f i ti s n o tas i m p l ef a i l u r e ，t h ec o m p a n ym a yf a c eal o s so fp r o d u c t , c u s t o m e ra n dm a r k e t , m a r k e t i n gs t r a t e g y , s l m t e g i cp l a n n i n g , c o r ec o m p e t e n c i e sa n do t h e ri n t e l l t u a lp r o p e r t y r i g h t s ，o re v e nl o s et h ee n t i r ec o m p a n y , f a l li n t os t r a t e g ya n do p e r a t i o n sd i l e m m a c h a p t e r6f i r s t l yr e c o g n i z e st h er i s ko fk n o w l e d g ea l l i a n c e 舶mo v e r a l l , a n dp u t s f o r w a r ds o m ec o r r e s p o n d i n gp r e v e n t i v em e a s u r e s ，t h e na n a l y z e sa n ds i m u l a t e st h e o p p o r t u n i s mb e h a v i o rw h i c hi st h em a i nr i s ko fa l l i a n c e i na d d i t i o n , f r o mt h e g o v e r n m e n tr & d s u b s i d i e st oa l l i a n c ee n t e r p r i s e s h m o v a t i o np h a s e ，t h i sp a p e rd e s i g n s a ni n c e n t i v em e c h a n i s mo fi n n o v a t i v ea c h i e v e m e n lt h er e s e a r c hr e s u l t sp u ts o m e u s e f u ls u g g e s t i o n sf o ra l l i a n c ep a r t n e r st oi m p r o v ea l l i a n c er e l a t i o n s h i p s ，i n c r e a s e p r o f i t s ，a n dp r e v e n ta l l i a n c er i s k i nt h ee n d , w es u m m a r i z et h em a i nr e s e a r c hr e s u l t s a n dp o i n t so u tt h ee x i s t i n gp r o b l e m sa n df u t u r er e s e a r c hd i r t i o n k 哆w o r d s ：k n o w l e d g ea l l i a n c e ，k n o w l e d g es h a r i n g ，i n c e n t i v e ，( h 呲t h e o r y 1 绪论 1 绪论 随着知识经济的到来，整个世界经济正在发生着深刻的变化，知识和经济结 合越来越紧密，而知识作为一种战略资源，已被广泛作为企业竞争优势的主要来 源。对于一个企业来讲，想要在竞争激烈的市场中保持竞争优势，争夺市场份额， 扩展生存空间，有效途径之一就是不断的创新，永远处于技术知识的前沿。然而， 面对高速发展的技术进步、激烈的市场竞争以及迅速变化的消费者需求，任何一 个企业都难以单独在资源( 包括人力、物力、财力以及技术知识方面) 的获取方 面取得完全优势，于是，知识联盟作为知识在企业间有效传播和转移的主要途径 之一，越来越得到企业的青睐。 1 1 选题背景及研究意义 1 1 1 知识经济( k n o w l e d g ee c o n o m y ) 时代的要求 世界未来学会理事威廉哈拉勒教授曾经指出，在世界各国范围内，企业正 经历着以知识为基础的革命，这种革命将创造出拥有更高生产力和营利能力的新 型企业。这些企业多以知识密集型企业为主，知识成为生产的主要要素之一。企 业中知识工作者的数量日益增多，知识创新以及技术创新成为企业发展的关键。 人类已经步入了知识经济时代，和以前的工业经济时代相比，知识经济是一种建 立在知识的生产、使用、传播