（政治经济学专业论文）我国居民收入差距的现状与对策研究.pdf

独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标洼和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨彳缸大李袅其他教育机柄 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所设的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：芦融签字日期：妒了年年月z 。口 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解蜜驭迭有关保留、使用学位论文的规定， 有权保留并向国妻有关部门或势构送交论文的复印件和磁盘允许论文被查阅和 借阅。本人授鬟黏& 季以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行 检索，可以采用影印、缩印戎扫描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名： 签字日期：。7 年午月芦目 学位论文作者毕业去向： ，弓77 甲p 7 孝羽旧 疹 、恕 易矿 力与 名 朝 獬 蚴 螺 字 导 塾 芬巾 l i ，捌 苏豫 、牛榉饷坼 我国居民收入差距的现状与对策研究 【摘要 改革开放以来在市场经济体制的指导下，我国经济社会开始步入 全面建设小康社会并与国际接轨的新阶段，经济得到了巨大的发展，人民生活水 平得到了巨大的提高。自进入2 l 世纪以来，在世界经济不景气的情况下我国的 g d p 依然保持着较高的增长率令世界为之瞩目。但是随着改革的不断深入，改革 过程中的种种问题也日益为人们所关注，经济发展过程中出现的问题主要是国内 需求不旺盛和就业面临巨大的压力等，其中最引起社会关注的是收入水平的不断 分化，收入差距的不合理扩大问题日益严峻，成为我国经济社会的热点和焦点问 题，已严重影响到我国经济的发展速度和质量，并引发政治与社会层面的诸多阃 题。我国居民收入差距不断扩大具体表现为基尼系数的不断提高，据国家统计局 公布的资料，1 9 9 5 年我国的基尼系数为0 4 4 5 ，已经超过国际公认的警戒线。这 几年来我国的居民收入的差距继续拉大，目前不同的机构对我国目前的基尼系数 的预测各不相同，大部分的国内学者保守估计为0 4 6 5 以上。按照这样的标准， 我国已经沦为不平等国家之一。因此分析当前我国居民的收入分配差距的现状及 原因，对缩小收入差距的对策进行探讨是十分有意义的。 本文从收入差距的理论出发，借鉴有关专家学者的观点，从城乡差距、地区 差距、行业差距、阶层差距等方面阐述了当前我国居民收入分配差距的现状及特 点，并分析了收入差距形成的历史、体制、政策上豹原因，最后对如何缩小过大 的收入差距提出了几点建议，希望能消除我国不合理的居民收入差距、形成合理 的居民收入分配格局，对合理配置社会资源和社会福利、改善收入分配状况、建 立和谐社会提出相关的政策建议。 本文认为，目前我国居民收入分配差距出现了持续扩大的趋势，其中的不合 理差距严重影响到了社会经济的正常发展，必须引起足够的重视。收入差距的扩 大其中有历史的原因，也有转型时期经济体制和政策不完善的原因。要缩小收入 差距，现阶段应该努力增加低收入者的收入水平，扩大中等收入者的比例，并保 护调节高收入，限制不合理收入 关键词 库兹涅茨曲线收入差距基尼系数 a b s t r a c t t h er e f o r mo p e n s ，u n d e rt h ei n s t r u c t i o no ft h em a r k e te c o n o m y s y s t e m ，t h eo u rc o u n t r ye c o n o m i cs o c i a lb e g i n n i n gf o ll o w st oc o n s t u e ta m i d d l e - c l a s sf a m i l ys o c i e t yc o m p l e t e l ya n di s i nl i n ew i t hw i t hn a t i o n s o fn e ws t a g e ，t h ee c o n o m yg o tah u g ed e v e l o p m e n t ，p e o p l el i v i n gt h el e v e l g o t ah u g ee x a l t a t i o n f r o mg o ti n t of o r2 1c e n t u r i e s ，t h eg d po fo u r c o u n t r y ，s t i l lk e e p sah i g h e rg r o w t hr a t eu n d e rt h ec i r c u m s t a n c eo f w i t h 】 e c o n o m i cr e c e s s i o ni nt h ew o r l d f o c u sa t t e n t i o nt h ew o r l df o ri t b u ta l o n g w i t hr e f o r mo fc o n t i n u o u s l yt h o r o u g h r e f o r mv a r i o u sp r o b l e m sw i t h i n p r o c e s st oa s oi sp a i da t t e n t i o nt ob yp e o p l ei n c r e a s i n g l y ，e c o n o m yt h e d e v e l o p m e n ta p p e a r si nt h ep r o c e s so ft h ep r o b l e mi sm a i n l yal o c a ln e e d n o tp r o s p e r o u sw i t ht h ee m p l o y m e n tf a c eh u g ep r e s s u r ee t c ，c a u s i n gm o s t a m o n gt h e ms o c i a lw h a tt op a ya t t e n t i o nt oi sa ni n c o m el e v e lo fd i v i d e c o n t i n u o u s l y ，i n c o m em a r g i no fn o tr e a s o n a b l ee x t e n s i o nt h ep r o b l e mi s i n c r e a s i n g l yr i g o r o u s ，b e c o m i n go u rc o u n t r ye c o n o m ys o c i e t yo fh o tp o i n t a n df o c u sp r o b l e m ，h a v ea l r e a d yi n f l u e n c e ds e r i o u s l yo u rc o u n t r ye c o n o m y o fd e v e l o p m e n ts p e e da n dq u a l i t y ，a n dc a u s em a n yp r o b l e m so fp o l i t i c a l a n ds o c i a ll e v e l o u rc o u n t r yt h er e s i d e n t s i n c o m em a r g i ne x t e n d st o c o n c r e t e l ye x p r e s sf o rt h ec o e f f i c i e n to fg i n ic o n t i n u o t 王s l yt or a i s e c o n t i n u o u s l y ，a c c o r d i n gt on a t i o ns t a t i s t i c st h eb u r e a ua n n o u n c eo fd a t a 。 1 9 9 5o u rc o u n t r yo ft h ec o e f f i c i e n to fg i n ii s0 4 4 5 ，h a v ea l r e a d ye x c e e d e d i n t e r n a t i o n a lg e n e r a l l ya c c e p t e dw a r n n i n gl i n e t h i ss e v e r a lm a r g i n so f r e s i d e n t s i n c o m e so fi nt h el a s ty e a r so u rc o u n t r i e sc o n t i n u et os p a c e o u t ，c u r r e n t l yd i f f e r e n to r g a n i z a t i o nt oo u rc o u n t r yc u r r e n tc o e f f i c i e n t o fg i n io fe s t i m a t ee a c hn o ts 锄e g r e a t l yp a r to fl o c a ls c h o l a r s c o n s e r v a t i v ee s t i m a t et o0 4 6 5a b o v e a c c o r d i n gt ot h u so fs t a n d a r d t h e o u rc o u n t r yh a sa l r e a d yb e c o m e i n e q u a l i t yan a t i o no fa t h e r e f o r e a n a l y t i c a lc u r r e n to u rc o u n t r yt h er e s i d e n t s i n c o m ea l l o t m e n tm a r g i no f p r e s e n tc o n d i t i o na n dr e a s o n ，c a r r yo nas t u d yt ot h ec o u n t e r p l a nw h i c h c o n t r a c t sa ni n c o m em a r g i ni sv e r ym e a n i n g f u l 2 t h i st e x ts e t so u tf r o mt h et h e o r i e so fi n c o m em a r g i n ，d r a w i n gl e s s o n s f r o mt h es t a n d p o i n tc o n c e r n i n ge x p e r ts c h o l a r ，f r o mt h ec it yc o u n t r y m a r g i n ，r e g i o nm a r g i n ，p r o f e s s i o nm a r g i n ， s t r a t u mm a r g i n e t c e l a b o r a t ec u r r e n to u rc o u n t r yr e s i d e n t si n c o m ea ll o t m e n tm a r g i no f p r e s e n tc o n d i t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c s ，a n da n a l y z e da n i n c o m em a r g i n f o r m a t i o no ft h er e a s o no ft h eh i s t o r y ，s y s t e m ，p o l i c y ，f i n a l l yt oh o w o n c ec o n t r a c t e dab i gi n c o m em a r g i nt op u tf o r w a r dw h a tt i m es u g g e s t i o n ， h o p ea n dr e m o v eo u rc o u n t r yn o tr e a s o n a b l eo fr e s i d e n t s i n c o m em a r g i n ， b e c o m er e a s o n a b l er e s i d e n t si n c o m ea l la ll o t m e n ts t r u c t u r ea n df o r m ， i n s t a l l s o c i a lr e s o u r c ea n ds o c i a lw e l f a r e i m p r o v ea ni n c o m ea l l o t m e n t c o n d i t i o na n db u i l du ph a r m o n i z i n gas o c i e t ya n dp u t t i n gf o r w a r dar e l a t e d p o l i c ys u g g e s t i o nt ot h er e a s o n a b l e t h i st e x tt h i n k st h a tc u r r e n t l yo u rc o u n t r yr e s i d e n t si n c o m ea l l o t m e n t t h em a r g i na p p e a r e dk e e po nt h et r e n do fe x t e n s i o n ，a m o n gt h e m ，t h en o t r e a s o n a b l em a r g i ni n f l u e n c e dt h en o r m a ld e v e l o p m e n to fs o c i a le c o n o m y s e r i o u s l y 。h a v et oc a u s ea ne n o u i g hv a l u e t h ee x t e n s i o no ft h ei n c o m e m a r g i nh a sh i s t o r i c a lr e a s o na m o n gt h e m , h a v i n ga l r e a d yt r a n s f o r m e d p e r i o da n de c o n o m i cs y s t e ma n dt h ep o l i c yn o tp e r f e c tr e a s o na sw e l l t o c o n t r a c ta ni n c o m em a r g i ns h o u l dm a k eg r e a te f f o r ta n di n c r e a s et h ei n c o m e l e v e lo ft h el o wi n c o m e c u r r e n t l y ，e x t e n dm e d i u me t c i n c o m et h e c o m p a r i s o no f ，a n dp r o t e c ta n dr e g u l a t eh i 曲i n c o m e ，l i m i tn o tr e a s o n a b l e i n c o m e k e yw o r d s t h ec u r v eo fk u z n e t si n c o m em a r g i n 6 i n i c o e f f i c i e n t 3 l 引言 1 1 选题目的和意义 分配问题历来是经济理论研究的一个重要方面。从社会再生产的过程来看， 分配既是生产过程的结果，又是新的生产过程得以继续进行的条件。从分配的角 度来研究社会生产过程，实际上就是研究社会经济运行中资源配置的方式和方 法，研究提高资源配置效率的具体途径。 1 9 7 8 年改革以前，我国居民收入分配存在着严重的平均主义倾向。平均主 义貌似公平，实际上贡献和报酬严重脱节，极大地挫伤了人们的积极性，也严重 违背了发展社会生产力的目标。邓小平同志曾反复强调，贫穷不是社会主义，搞 平均主义实际上是共同落后，共同贫穷。通过二十多年的改革，在个人收入分配 上，我国初步形成了以按劳分配为主体，其他分配方式为补充的分配格局，打破 了分配上的平均主义现象，对国民经济的发展产生了深刻的影响，主要表现在： 充分发挥了分配的激励作用，有力地促进了生产力的发展；极大地提高了广大人 民的生活水平；促进了经济结构的调整( 特别是第三产业的迅猛发展) ；促进了 新的积累机制的形成。与此同时应该看到，我国分配格局从“平均主义”到“效 率优先”的变化，在极大地促进了生产力发展的同时也带来了一些问题和矛盾， 特别是现在居民收入分配差距的扩大日益引起人们的关注。差距扩大的原因是多 方面的、7 复杂的，既有不可避免的因素。也有体制改革不到位的原因。2 0 世纪 9 0 年代中期以后，我国居民收入分配的不均等已经达到相当高的程度，体现在 城乡之间、地区之间、行业之间等等，并且这种差距还有继续扩大的趋势虽然 我国的收入差距拉大问题是在居民收入普遍得到提高前提下出现的，但收入差距 持续扩大，会加剧经济秩序和社会秩序的混乱，给社会的长期稳定和经济的持续 发展带来隐患，还有可能危害民族团结和国家安全。因此，采取积极措旅，制定 有效政策，逐步遏制和缩小居民收入差距扩大的趋势，就成为构建社会主义和谐 社会的根本要求。 本文从经济学的有关收入分配的理论出发，对目前我国居民收入差距扩大的 现状及原因进行分析，并对缩小收入差距的有关措施进行探讨。作者希望通过对 目前我国居民收入差距问题的研究，弄清收入差距的严重程度及所造成的危害， 唤起社会对收入差距拉大问题的重视，为政府解决收入差距过大问题提出合理化 建议。 1 2 国内外文献综述 1 2 1 国外学者的研究 社会成员之间收入不平等问题是理论研究者和实际政策制定者都十分关心 的。美国著名经济学家、诺贝尔经济学奖获得者西蒙库兹涅茨1 9 5 5 年在对美 国、英国和德国等少数几个国家收入分配格局变化观察的基础上，提出关于收入 分配的“倒u 型”假说，即发达国家经济增长的初期收入差距会扩大，但是经济 增长越过一定的阶段，收入差距会缩小。这就是著名的“库兹涅茨假说”。 l总收入 ；厂 r 高收入 ，一 夕 低收入 y 厂 时阃 收入差距 经济增长第一阶段第二阶段 厂、 总收入 经济增长第一阶段第二阶段 图卜1 库兹涅茨关于收入差距变化呈倒u 型的假设 库兹涅茨在解释该曲线时认为，收入差距在经济发展早期阶段逐步恶化的原 6 因有两个，一是储蓄和积累集中在少数富裕阶层，而储蓄和积累又是经济增长的 动力，因而在经济增长中必然是穷者越穷、富者越富：二是工业化和城市化是经 济增长的必然结果，而城市的居民收入比农村更加不平等，所以城市化水平的提 高必然带来收入分配的恶化。同时，还会出现一些抑制因素，使收入分配不平等 趋势逐步缓和，主要有：法律和行政干预、人口变动因素、产业结构调整因素以 及“涓滴效应”。 库兹涅茨假说是否存在问题? 经济学界对此长期争论不休。鲍克尔特通过对 五十六个发展水平不同的国家的实证研究，得到了实证证明。莫里斯( m o r r i s ) 于1 9 7 3 年，塞尔沁( s y r q i u n ) 于1 9 7 5 年，阿鲁瓦利亚( a h l u w a l j a ) 于1 9 7 6 年分别对此进行了研究，通过比较不同收入水平国家的基尼系数，证明了倒u 曲线关系确实存在。1 9 7 5 年诺贝尔经济学奖获得者丁伯根的研究也表明，收入 差距在发展中国家不断扩大而在发达国家不断缩小，1 9 9 1 年威廉姆森和林德的 研究也证实了库兹涅茨的这个假设。 尽管库兹涅茨假设得到了一部分实证研究的支持，但库兹涅茨的研究毕竟没 有考虑到2 0 世纪技术进步特别是信息技术的突飞猛进和经济全球化步伐的加 快，更没有估计到这些变化对发达国家收入差距的影响。加尔布雷斯等人在2 0 0 1 年发表的文章中，对o e c d ( 经济合作与发展组织) 国家1 9 6 9 年到1 9 9 2 年的基 尼系数数据进行了筛选，并对数据最完善的英国，美国和日本的基尼系数作了回 归分析，得出了这一结论：越是经济增长后期，收入差距越是扩大。最近一位学 者对美国1 9 6 8 - 2 0 0 0 年问的数据进行了研究，证实了此时期美国居民收入差距在 不断扩大的事实。之前及随后的诸多实证研究也证实了以英国、美国以及其他一 些经合组织成员国为代表的发达国家，自1 9 7 0 年代以来居民收入差距不断扩大 的现象。 6 0 多年来，库兹涅茨的“倒u 曲线”假说经过许多经济学家的发展与完善， 尽管没有被完全证实，但已经成为多数经济学家用来分析经济增长与收入分配二 者之间关系及预测发展趋势的一种理论依据。世界银行的经济学家在1 9 8 4 年指 出：中国将来也会像其他国家那样，在从低收入转入中等收入的过程中收入分配 不平等的现象会更加剧。在国内，很多学者直接引用库兹涅茨的结论作为分析中 国问题的依据。 7 1 2 2 国内学者的研究 国内学者对我国居民收入差距的研究主要开始于8 0 年代后期，并大致分为 两个阶段： 第一阶段是8 0 年代后期到9 0 年代初期，其中最具代表性的工作是基于库兹 涅茨曲线的“公有制经济收入差异倒u 曲线”假说及其“阶梯形变异”论的提 出( 陈宗胜，1 9 9 1 ) ，从而开始了国内学者对收入不平等问题的广泛研究。陈宗胜 教授从具体国情出发，根据我国公有经济改革的背景，提出了体制模式改革与发 展格局变动这双重过渡”同时推进的陈氏倒u 曲线学说，用以解释我国自改革开 放以来及未来中国的收入分配发展的规律。这一规律可以概括为：在公有经济发 展过程中，收入差距的长期趋势呈现倒u 形格局，即，收入差距在初级阶段( 低 收入和中下收入阶段) 逐步上升，在较高阶段( 中上收入阶段以后) 转而下降。并 用全国居民收入的基尼系数和全国居民各层组的人均收入数据实证证明了：从 1 9 8 1 1 9 9 9 年，总体收入差别沿假定的“倒u 曲线”前半段呈“阶梯形”上升， 虽然若干年份有些波动。但基尼系数基本上呈逐渐上升的趋势。这表明我国目前 全国居民收入差别正遵循着一定的规律持续扩大，可以视其为正沿着“公有经济 收入差别倒u 曲线”的前半段逐渐扩大。就这阶段的收入差别变动轨迹的具体形 状而言，可以看出其呈明显的“阶梯形”上升趋势。阶梯形的每个较大“台阶” 都对应着较大的体制改革举措或政策变动的出台。比如1 9 8 5 年收入差别的较大 上升的背景。是城镇企业体制改革的开始；1 9 8 8 年的上升是股份制试点和政治 体制改革的发动：1 9 9 3 年的上升是市场经济体制模式的确定及全面改革的展开 等。这验证了我国居民收入差别在假定的“倒u 曲线”上升段上发生“阶梯形 变异。库氏与陈氏两种倒u 曲线理论所反映的基本内容与基本规律很相似，从而 两条曲线的形状大体一致，但毕竟二者分别代表了公有制和私有制两种不同社会 制度国家的收入差距的发展趋势，因而两条曲线存在一些差异。 第二阶段是9 0 年代初到现在，在这个阶段中，随着中国经济改革实践中收 入不平等问题的加剧，学者们越来越关注不平等问题的研究，并出现了大量的研 究文献，对于收入分配差距的研究和探讨主要集中在这几个方面： 1 对于当前我国居民收入分配差距的认识，也就是公平和效率的选择问题 我国居民收入分配差距是合理还是过大，对于这个问题理论界有两种看法。 8 一种观点认为目前我国的收入差距虽然有所扩大，但还处于合理的范围之内，没 有必要夸大，代表人物有著名经济学家厉以宁、陈宗胜等。2 0 0 1 年5 月厉以宁 在“北京大学创业投资国际论坛会”上指出：收入差距有利于创业投资，有利于 经济的发展：陈宗胜在2 0 0 0 年发表的中国城市居民的收入分配差别一文中 谈到：绝大多数人的绝大部分收入的差别程度是基本适当的，在正常收入的范围 内，分配差别的扩大是公平程度的提高，是激励经济增长的源泉。香港学者张五 常认为中国目前根本不存在贫富差距过大的问题，所谓目前基尼系数很高完全是 很多好事之徒作出来的( 2 0 0 7 ) 。另一种观点认为目前我国居民的收入差距已经 超出了合理的范围，代表人物有吴敬琏、杨宜勇等人。2 0 0 1 年5 月吴敬琏在当 前经济形势主题演讲中认为当前我国收入差距的产生可能是灰色的，并不一定 有利于经济的发展，在提倡效率的同时，要重视公平。杨宜勇在2 0 0 4 年发表的 收入分配领域的新情况、新特点及对策中指出：我国居民收入差距的扩大并 没有得到有效遏制，收入差距的扩大逐年累积起来就成了财产差距的扩大。2 0 0 4 年美国著名经济学家斯蒂格利茨在访问中国时也谈到：在处于转型时期的中国， 有必要重视平等的问题。那么到底应该如何看待收入差距问题呢? 理论界目前达 成的共识是要理性地看待当前的收入差距，要效率也要兼顾公平。虽然我国在进 行市场化改革过程中打破原来平均主义的分配方式，收入差距问题在一段时间内 无法避免( 樊纲，2 0 0 7 ) ，收入分配差距的扩大化是发展的一个过程，那么这个 过程还没有结束，差距的扩大还会继续一段时间，但是收入差距过大将会引起一 系列经济社会问题，因此将收入差距控制在定范围内是非常必要的( 茅于轼， 2 0 0 7 ) 。 2 我国居民收入差距形成的原因。对于这个问题的分析观点很多，众说纷纭 如赵人伟、李实在1 9 9 9 年发表的中国居民收入差距的扩大及其原因中将收 入差距扩大的原因归结为三个方面：在经济增长或发展方面，城市非国有经济的 较快发展和农村非农产业的较快发展是引起收入差距扩大的两个强有力因素；经 济改革或体制变迁中的无序因素( 如寻租、腐败) 扩大了收入差距收入分配及 其变化更多地表现为制度变迁和经济发展的结果，也就是说制度变化因素和经济 发展因素构成了收入分配格局及其变化的直接和间接决定因素( 李实、赵人 伟，1 9 9 9 ) 因此，若收入分配的不平等程度扩大了，应该是制度变迁和经济政策在 9 执行和发展过程中出现了一定的差错和现有的收入分配政策存在一些问题。经济 政策对城乡差距的变化起到了重要作用，长期以来的城乡分割制度和政策倾斜， 带来城乡之间的巨大差距( 李实，2 0 0 6 ) 。2 0 0 1 年5 月吴敬琏在当前经济形 势主题演讲中指出：机会的不平等是造成目前不合理的收入差距的主要原因， 而机会不平等的核心是教育的不平等。综合各方面观点来看，经济发展不平衡、 体制不完善、分配秩序混乱等是影响收入差距的主要因素。 3 。如何缩小收入差距。世界各国都存在收入差距问题，在认识和解决这个问 题上也都采取了不同的方法：如美国等西方国家普遍采用累进所得税制来调节社 会成员收入分配的不平等状况，而北欧和西欧一些国家则实行了“从摇篮到坟墓” 的社会保险福利制度来促进收入的平等化。在如何缩小收入差距问题上，有关学 者认为在没有有效政策实施的情况下，经济发展并不会必然导向收入分配状况的 自动改善。必须有效地发挥政府在收入再分配上的功能。根据一定时期的经济发 展水平并考虑文化传统的影响来进行适度再分配，防止再分配不足和再分配过 度。在强调收入分配制度改革的同时特别强调规范收入分配秩序和取缔非法收入 ( 赵人伟，2 0 0 6 ) 。缩小收入差距要铲除腐败、消除垄断而不是限制合法收入， 要把矛头对准贪官污吏、“红顶商人”等腐败分子，而不是企业家、经理人员及 其他专业人员。要建立包括农民在内的全民最低收入保障，归还国家对老职工的 社会保障欠账( 吴敬链，2 0 0 6 ) 。亚洲开发银行驻华代表处首席经济学家汤敏认 为，解决收入分配问题要抓主要矛盾，关键是要做到收入平等和机会平等核心 问题是教育问题；郭树清认为，特别重要的就是增加公共支出，即最基本的义务 教育、公共卫生和医疗、社会保障等；央行行长周小川从金融角度提出了自己的 观点，他认为城镇化和社会保障的完善对缩小收入差距非常重要；北京大学中国 经济研究中心主任林毅夫认为，一个国家和地区如果按照比较优势发展，收入增 长和分配两个目标是可以同时达到的。2 0 0 5 年3 月经济学家厉无畏在当前若 干经济热点问题一文中则大胆提出了“一次分配重效率、二次分配讲公平、实 现社会收入的第三次分配”的思路。 综上所述，对于居民收入差距的现状、成因、如何解决公平与效率的矛盾， 不仅是我国的经济热点问题，也是世界经济学界的中心议题之一。 1 0 1 3 研究内容和方法 本文对目前我国居民收入分配差距的演变和发展、现状和原因、对策和建议 等问题进行了研究，从内容上可分为理论部分、实证部分和对策部分，框架结构 为：理论部分主要为第二章，对收入差距产生的必然性、收入差距与经济增长的 关系、衡量收入差距的标准等有关理论进行了分析；实证部分为第三、四章，主 要论述改革开放后我国居民收入分配差距的特点和发展趋势，从城乡差距、地区 差距、行业差距等方面分析了目前我国居民收入差距的现状，并对其产生的具体 原因进行了探讨。这部分内容主要是收集、整理有关资料，以图表形式进行对比 分析。对策部分是本文第五章，结合现阶段我国居民收入分配的现状，对缩小居 民收入分配差距提出几点建议。本文以经济学理论为基础，立足于理论的分析与 构建，定性分析与定量分析相结合。 2 收入差距的理论分析 2 1 收入差距产生的必然性 江泽民同志在党的十五大报告中指出：社会主义市场经济下要坚持按劳分配 为主体、多种分配方式并存的制度。而无论是按劳分配还是按生产要素分配都会 拉开收入差距，甚至扩大收入差距。这一方面是由按劳分配与按生产要素分配的 内在规定和内在要求决定的。另一方面是由市场经济的基本规定和基本要求决定 的。从这个意义上说，收入差距的产生是必然的，也是合理的 。 2 1 1 按劳分配与收入差距 按劳分配的基本规定和实现机制决定了实行按劳分配势必导致劳动者之间 收入差距的客观存在。首先，从内涵上讲，按劳分配的实行会使劳动者出现富裕 程度的差别。这种制度要求：凡是有劳动能力的社会成员都必须参加劳动，尽自 己的能力为社会工作。每一个生产者的劳动，“在作了各项扣除之后，从社会方 面正好领回他所给与社会的切。”即按照每个劳动者所提供的劳动数量和质量 分配劳动报酬。丽劳动者能够向社会提供的劳动数量和质量又是与其劳动熟练程 度、科学技术水平相联系的，这样。不同体力和不同智力的劳动者，其劳动报酬 也会有多有少，从而产生富裕程度的差别。如我们现实生活中出现的城镇居民内 部收入差距、农村居民内部收入差距等大都源自于此。 其次，按劳分配的层次性决定劳动者的收益差异性。社会主义市场经济条件 下，按劳分配不可能在全社会范围内按统一标准实现，而只能先根据各个企业提 供给市场的有效的联合劳动量，在各企业之间进行分配，即第一层次的按劳分配： 然后再由各个企业根据劳动者的劳动贡献对劳动者进行分配，即第二层次的按劳 分配。第一层次的按劳分配实际上是指市场对企业的分配过程，第二层次的按劳 分配实际是指企业对劳动者的分配过程。企业以劳动者提供的劳动数量和质量为 标准分配劳动报酬会造成劳动者之间的收入差距，且这一差距还会因所在企业在 市场评价下经营成果的巨大差异而进一步加剧。以上分析不难看出，在市场经济 条件下，劳动者的劳动报酬不仅取决于自己的劳动贡献，而且还取决于所在企业 通过市场实现的经营效益的高低。也就是说，在市场经济条件下，由于企业所处 的地区不同、劳动者所处的行业( 或企业) 不同，一定程度的地区差距和行业差 距的出现也是必然的。 2 1 2 按要素分配与收入差距 按要素分配即作为生产过程中不可缺少的资金、技术等要素的投入按其在生 产中所作的贡献大小获取相应的报酬。目前，在我国，按资金分配有多种具体形 式，如个人或企业通过储蓄存款、购买债券，购买股票等所获的收益都属于按资 金分配。这种分配方式既有利于增加企业生产经营资金的来源，增强职工的主人 翁责任感，也有利于将一部分消费资金转化为积累资金。资金和生产资料作为不 可缺少的劳动的手段进入生产过程，自然也要参与企业生产经营成果的分配。这 种分配过程的连续性和资本的不断膨胀，在创造更多的就业机会的同时，能促进 社会生产力的发展，并使社会财富不断增加。在通常情况下，按生产要素分配将 使要素所有者程度不同地增加收入。但是，允许和鼓励生产要素参与收益分配， 必然拓展社会不同收入阶层的收入来源，其中收益最大的是资本要素所有者和知 识、技术要素所有者，其原因在于：首先，在生产要素中，资本的权力是占据主 要的、统治的地位，工人的就业和消费服从于资本运动和扩大收缩的需要，资本 可以购买劳动力，可以购买土地。在土地、资本、劳动力为主体的生产要素中， 资本占据了统治地位从而可以使按要素分配演变为按资分配。在当今资本要素短 缺的阶段，资本要素的所有者必然会获得更高的回报。其次，知识要素的特点决 定了“有知者先富”：从知识要素的生产来看，知识要素的生产需要有各种要素 的投入。知识要素生产的这些投入越多，花费成本越大，投资者要求的回报率也 就越高，因而他们所获得的收入也就越高；从知识要素的本身来看，其具有垄断 性或单一性特征，这就使知识要素的所有者或通过对知识技术的垄断、或通过转 让其科技成果、或通过直接兴办实体等方式获取高额收入，与“非知者”群体拽 开收入差距。 据国家统计局城市社会经济调查总队2 0 0 2 年对9 9 5 6 户城市高收入家庭进行 的问卷调查结果显示，从职业角度看，企事业单位负责入和专业技术人员在城市 高收入群体中所占的比例超过一半。调查结果表明，企事业单位负责人在城市高 收入群体中的比例最大，占3 1 。专业技术人员位居第二，占城市高收入群体 的2 5 2 。由此可见，生产要素参与分配必然会导致收入差距，而这种差距主 要表现在社会阶层之间。 如前所述，在按劳分配方式下，个人的收入差距惟一地来自于劳动者向社会 提供的劳动的质和量，收入差距相对较小。而在按劳分配和按生产要素分配相结 合的新收入分配体制下，劳动者的收入差距不仅来自于劳动的质和量，而且来自 于个人所拥有的生产要素的质和量。因而按生产要素分配方式的确立将会进一步 拉大个人的收入差距。但这种收入差距可以通过经济效率的进一步提高所创造的 社会财富和综合国力的增强来加以克服和消除，最终达到共同富裕。至于引起社 会公众强烈不满的过大的收入差距，则大部分是由于历史的、政策的、体制上的 原因造成的，。 2 2 收入差距的影响 2 2 1 收入差距与经济增长 古典经济理论认为，富人比穷人具有更高的储蓄边际倾向，意味着较高的收 入差距会导致更高水平的总储蓄、资本积累和经济增长。相反，近年来的研究文 献认为，过高的收入差距会导致较低的经济增长水平，主要通过三个渠道：一是 收入差距鼓励寻租行为，降低了产权的安全性。二是通过社会动乱和不稳定性， 增加了不确定性，投资萎缩。三是收入差距会使那些穷人更多地寻求税收等再分 配手段，可能会导致经济更大的扭曲。 经济增长、收入增长与收入分配并不完全能够一致和协调。从理论上说，经 济增长确实是收入增长和收入分配的基础；没有经济增长，就不会有收入增长， 更谈不上收入分配。但是，收入分配实际上也反过来作用于经济增长，会影响经 济增长，甚至会决定经济能否保持持续稳定的增长。一般说来，在当经济增长处 在一个供给约束即短缺经济状态时，实施适当不平等的收入分配政策有助于经济 增长，因为适当不平等条件下，首先是富人会加快储蓄，进而储蓄转化为投资， 从而拉动经济增长和就业增长，产生收入增长效应；但是当经济增长处在需求约 束下即过剩经济状态下时，实施适当平等的收入分配则有助于经济增长，因为适 当平等条件下，包括消费和投资需求在内的社会内需比较充分，从而有助于扩大 内需；如果这个时候，继续推行原有的收入分配政策，收入分配差距过大，高收 入者消费倾向下降，而中低收入者则因为没有消费能力，反而导致内需严重不足， 影响经济增长和收入增长。 收入分配的公平与效率是一对永恒的矛盾。合理的收入差距体现了分配中必 要的竞争机制，体现了劳动报酬同劳动成果的密切结合，从而能极大地激发劳动 1 , 4 者的热情，提高生产效率，增加居民收入，带动消费需求；同时，资本、知识技 术等重要生产要素参与分配，也使得投资大量增加，促进了新的积累机制的形成 根据凯恩斯的总需求学说，消费、投资的增长通过乘数的作用使得总需求增加， 能极大地促进经济增长。 从我国的实践来看，改革开放以前，中国经济以计划经济为主，反映在分配 方面就是较为严重的平均主义的分配格局，强调公平而忽视效率，导致经济生活 中缺乏必要的激励机制，造成生产上的低效率。所以改革一开始中国的决策者提 出了“让一部分人先富起来”的政策，郎在一定程度上拉开个人收入差距，其目 标是克服收入分配上的平均主义，加强激励机制，提高效率，最终实现共同富裕。 2 0 多年来的改革和发展证明，合理合法的收入差距极大地调动了劳动者的积极 性，促进了生产的发展，加快了经济增长的步伐，并使广大群众的生活水平得到 了极大的提高。 随着经济体制改革的深入，我国收入分配政策的不完善、分配秩序混乱等问 题逐步显露出来，表现为居民收入分配差距急剧扩大，超出了合理的范围，对经 济发展产生了严重的负面影响。 首先，一些非法收入造成负效率效应。贪污、受贿、营私舞弊、权钱交易、 偷税逃税、制假贩假、走私贩毒，以及凭借垄断优势导致的收入差距所产生的负 效率效应：一是破坏社会主义市场经济公平竞争，阻碍了市场经济的健康发展； 二是伤害了诚实劳动、合法经营者的积极性和主动性，使人们对提高效率采取消 极态度；三是在民众中滋长了不公平感与不满情绪，产生相对剥夺感和仇富心理， 导致犯罪，影响社会稳定，最终导致对整个社会的经济效率的负面影响。这违背 了市场经济提高经济效率的初衷。 其次，收入差距加大、市场的竞争和就业的压力给许多人带来了精神上的压 力。由于社会保障的不完善，许多人为了防备万一想方设法增加收入，压低消费， 加大积蓄，从而缩小了内需。而富足的人则边际消费倾向和实际消费倾向都很低， 消费需求有限，他们有足够的积累，利于进行投资，但是如果在内需不能有效拉 动的情况下，他的投资可能是一种泡沫经济，最终转化为资源浪费。消费需求和 投资需求的不足会导致总需求的不足，从而使经济倒退。而且，一定程度上，失 业与内需不足互为因果，会导致经济恶性循环。也就是说，不合理的、过大的收 1 5 入差距不仅不能促进经济的发展，还可能破坏正常的经济秩序，成为经济增长的 障碍。 基于以上分析可以粗略得出结论：收入分配差距本身并不可怕，它是经济发 展的必然产物。从理论上说，强调效率带来的收入分配差距都是合法的。是需要 加以保护的。合理的收入差距，既是效率的体现，也不违背社会公正的原则，总 体上是能为公众所接受的。但应该看到，这种差距往往又很大，大到足以伤害人 们的社会公平感，必须要通过国家的再分配制度对差距的幅度和来源加以调节： 一方面，实行累进税率制度，调节过高收入，用于维护社会稳定。另一方面，要 建设和完善社会保障制度，保证低收入者的基本生活，维持其基本的生存尊严， 并力争达到更高水平，只有这样才能增强其对贫富差距的承受能力，保持社会在 稳定的基础上进一步发展。 2 2 ：2 收入差距与社会稳定 收入差距在今后一个较长时期内将里拉大的趋势。首先，中低素质劳动力总 体供大于求的局面不会改变，使得低素质劳动力市场价位提升较慢；其次，市场 竞争和对稀缺人才的争夺，必然使高素质劳动力的市场价位迅速提升；第三，加 入世贸组织后，我国将更积极地参与世界范围的人才交流与分工，而且发达国家 和地区的劳动力市场价位高于国内，也会直接或间接地助长收入差距拉大；第四， 我国实行按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度，允许一部分人通过合 法途径首先致富，客观上也将使收入差距继续拉大。第五，不合理、不合法的收 入是引起收入差距的一个重要因素。不合理收入主要表现为不少单位工资外收入 失控；少数行业存在着垄断而导致收入过高等等。不合法收入主要指以权谋私、 贪污受贿、走私贩私、制假售假、偷税漏税等所得的收入。不合理、不合法收入 虽然是局部现象，但它在全社会产生了很坏的影响。这五个方面造成的收入差距 拉大会带来明显的社会不稳定 2 2 3 收入差距与教育水平 过高的收入差距往往与人力资本投资不足共存，进而导致长期的低水平经济 增长。研究发现，在收入差距和教育水平之间，收入与教育不平等之间也存在很 强的相关性。在技术变化和全球化的趋势下，对高技能劳动力的相对需求增加。 如果对低技能劳动力的需求减少，或者对低技能劳动力的需求速度小于高技能劳 动力，工资差距开始加大。此外，如果富人和穷人之问教育机会的差异加大，经 济增长的收益将主要由教育程度高的劳动力获得，而这反过来加剧了收入不平 等。教育投资不足的主要原因是信贷市场的不完全，穷人很少能够拥有抵押品， 在发展中国家，穷人更是被排斥在正式的信贷市场之外。贫困家庭送孩子上学， 要付出很多。最初不平等和贫困导致穷人教育投资不足。这就进一步加剧了收入 差距，从而形成恶性循环。在个年龄组中受教育的劳动力越多，意味着那些教 育水平低的劳动力技能差，收入也可能会随之降低，在教育水平高的劳动力和教 育水平低的劳动力之间会产生更大的收入差距。 2 2 4 收入差距与犯罪 一般认为，收入差距导致犯罪率上升，低收入水平的人更可能犯罪。收入水 平为平均收入一半的家庭，犯罪率更高。低收入导致犯罪率高的原因，主要是被 抓的成本很低。因为罪犯在权衡其一生的收入前景时，犯罪使他们丧失掉的收入 相对很少。如果合法收入水平很低，坐监狱等机会成本也很低。收