（政治经济学专业论文）我国高新技术产品出口贸易结构优化研究.pdf

摘要 2 0 世纪9 0 年代以来，随着国家高新技术产业开发区的建设以及“科技兴贸一 战略实施的推动，我国高新技术产品对外贸易增势强劲，不但成为拉动全国商品 外贸增长的主要力量，而且也使我国出口商品结构得到改善。但是高新技术产品 对外贸易在快速发展的同时，也暴露出一些问题，特别是在高新技术产品出口贸 易结构方面，诸如：出口商品发展不均衡、贸易市场集中、加工贸易所占比重过 高、参与国际分工水平较低等一系列结构性问题始终未有根本改观，并且涉及到 我国经济、社会、安全的各个方面，支撑其快速增长地仍是数量扩张。 2 1 世纪的前2 0 年，是我国坚持走新兴工业化道路，全面建设小康社会，加 速推进现代化建设的战略机遇时期，也是我国实施科技兴贸战略，实现外贸增长 第三次历史跨越的战略机遇期。在国际和国内经济形势出现重大变化的背景下， 进一步提高高新技术产品增长的质量和效益，是实现国民生产总值和外贸进出口 总额翻两番目标的必然要求，也是加快转变经济增长方式的重要途径，更是实现 贸易大国向贸易强国转变的必由之路。 因此，当下对高新技术产品出口贸易的相关研究不仅迫切而且十分必要，我 们必须认清高新技术产品出口贸易结构发展的现状，探寻其中的本质问题，究其 原因，并采取相应的策略，才能促使我国真正从贸易大国迈向贸易强国。本论文 在借鉴前人研究成果的基础上。运用规范与实证分析相结合、定性与定量分析相 结合、比较借鉴分析的研究方法，从商品结构、贸易方式结构、贸易市场结构、 贸易模式结构四个方面全面解读我国高新技术产品出口贸易结构存在的问题，并 从外资企业占据主导，行为效应发挥有限；企业创新的动力和扶持不足；粗放式 增长方式仍未改观等角度分析其存在问题的原因，结合贸易强国的特征提出我国 高新技术产品出口贸易结构优化的取向，并借鉴美、日发达经济体的相关经验， 为我国高新技术产品的出口贸易结构优化，为真正向贸易强国转变提供可操作的 依据。 关键词：贸易结构高新技术产品贸易强国结构优化 a b s t r a c t s i n c et h e1 9 9 0 s ，a st h ec o n s t r u c t i o no ft h e c o u n t r y sh i g h - t e c hi n d u s t r y d e v e l o p m e n t z o n e sa n d ”s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yt r a d e ”i n p r o m o t i n g t h e i m p l e m e n t a t i o no ft h es t r a t e g y , c h i n a sf o r e i g nt r a d eo fh i t e c hp r o d u c t sh a v eb e e n s t r o n g , i tw i l lb e c o m en o to n l yt h em a i nf o r c eo ft h ec o u n t r y sm e r c h a n d i s et r a d e g r o w t h ，b u ta l s oc h i n a se x p o r ts t r u c t u r eh a sb e e ni m p r o v e d p r a c t i c es h o w st h a tt h e f o r e i g nt r a d eo fh i - t e c hp r o d u c t so fr a p i dg r o w t hh a sp l a y e da l li m p o r t a n tr o l ei nt h e p r o m o t i o no fc h i n a sf o r e i g nt r a d eg r o w t h , o p t i m i z et h ei m p o r ta n de x p o r t c o m m o d i t y s t r u c t u r e t h ee x p o r tv o l u m eo fh i - t e c hp r o d u c t sa n d c h a n g e s i nt h es t r u c t u r eo fg r o w t hh a s b e e nc o n c e n t r a t e do ne m b o d i m e n to ft h ei n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s so fc h i n a s i n d u s t r i a lu p g r a d i n g , h i g h - t e c hp r o d u c t se x p o r t st ot h ei m p a c to fc h i n a se c o n o m i c g r o w t hi sb e c o m i n gi n c r e a s i n g l yo b v i o u s b u t ，a tt h ef a l n l et i m e , t h e r ea l es t i l l $ o m e p r o b l e m s , e s p e c i a l l yi nt h es t r u c t u r eo ff o r e i g nt r a d eo fh i - t e c hp r o d u c t s , s u c ha s - t o o m u c hf o c u so ne x p o r tc o m m o d i t i e s , t r a d em a r k e tc o n c e n t r a t i o n , t h eh i g hp r o p o r t i o n o fp r o c e s s i n gt r a d e , p a r t i c i p a t i o ni nt h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o no fl a b o rl o w l y ，w h i c h h a v el 地v e rf u n d a m e n t a l l yc h a n g e d , a n dr e l a t e st oc l n i n a l se c o n o m i c , s o c i a l , s e c u r i t y i i ia i ii t s 嬲p t 衙s t os u p p o r ti t sr a p i dg r o w t hi ss t i l lq u a n t i t a t i v ee x p a n s i o n , s oi ti s u r g e n tt oo p t i m i z et h e s t r u c t u r eo ft h et r a d e i nt h ef i r s t2 0y e a r so ft h e2 1 t h ，c h i n aa d h e r et ot h en e wr o a do f i n d u s t r i a l i z a t i o n , b u i l d i n gaw e l l - o f fs o c i e t ya n ds p e e dl l pt h em o d e r n i z a t i o nd r i v eo ft h es t r a t e g i c o p p o r t u n i t yp e r i o di st h ei m p l e m e n t a t i o no fc h i n a ss t r a t e g yo fp r o m o t i n gt r a d ew i t h s c i e n c ea n dt e c h n o l o g yt oa c h i e v et h eh i s t o r yo ff o r e i g nt r a d eg r o w t ha c r o s st h et h i r d p e r i o do fs t r a t e g i co p p o r t u n i t i e s i nt h ei n t e r n a t i o n a la n dd o m e s t i ce c o n o m i cs i t u a t i o n e m e r g i n gn e wc h a n g e s ，h i g h - t e c hp r o d u c t s t of u r t h e re n h a n c et h eq u a l i t ya n d e f f i c i e n c yo fg r o w t hi st h er e a l i z a t i o no ft h eg r o s sn a t i o n a lp r o d u c ta n df o r e i g nt r a d e i m p o r ta n de x p o r tv o l u m et a r g e to fq u a d r u p l i n gt h ei n e v i t a b l ed e m a n d ，b u ta l s ot h e o n l yw a y t oa c h i e v eam o r ep o w e r f u lt r a d i n gn a t i o n s i nt h i sc o n t e x t , t h ei m p o r ta n de x p o r to fh i g h - t e e h p r o d u c t s h a sb e e n s i g n i f i c a n t l yr e l a t e dr e s e a r c hi sq u i t eu r g e n t s ow e n e e dt ou n d e r s t a n dt h es t r u c t u r eo f f o r e i g nt r a d eo fh i - t e c hp r o d u c t sn o tb a l a n c e dd e v e l o p m e n to ft h es t a t u sq u o ，w h i c h e x p l o r et h en a t u r eo ft h ep r o b l e m , t h er e a s o n , a n dt a k ec o r r e s p o n d i n gs t r a t e g i e si n o r d e rt om a k ec h i n a sl a r g e s tt r a d i n gt r u l yb e c o m i n gaw o r l dt r a d ep o w e r i nt h i s p a p e r , t h ee x i s t i n gr e s e a r c hr e s u l t so nt h eb a s i so ff o r e i g nt r a d eo fh i g h t e c hp r o d u c t s t h r o u g ht h es t r u c t u r e o fq u a n t i t a t i v ea n d q u a l i t a t i v er e s e a r c h , t o t h ef u r t h e r d e v e l o p m e n to fc h i n a st r a d ep o l i c i e s t op r o v i d eo p e r a t i o n a lb a s i s , i t sp r a c t i c a l s i g n i f i c a n c ei sq u i t eo b v i o u s k e y w o r d s ：s t r u c t u r eo ff o r e i g nt r a d e ，h i g h t e c hp r o d u c t s , w o r l dt r a d ep o w e r , s t r u c t u r a lo p t i m i z a t i o n 学位论文独创性声明 本人郑重声明： 1 、坚持以。求实、创新一的科学精神从事研究工作 2 、本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究 成果 3 、本论文中除引文外，所有实验、数据和有关材料均是真实的。 4 、本论文中除引文和致谢的内容外，不包含其他人或其它机构 已经发表或撰写过的研究成果 5 、其他同志对本研究所做的贡献均已在论文中作了声明并表示 了谢意。 作者签名： 茎垭 e l 期：塑堡：垒呈 学位论文使用授权声明 本人完全了解南京师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版；有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅；有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索；有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在 解密后适用本规定 作者签名：羔鲫 e l 期：塑。多_ j 一 导论 一、选题理由 2 0 世纪9 0 年代以来，随着国家高新技术产业开发区的建设以及“科技兴贸一 战略实施的推动，我国高新技术产品对外贸易增势强劲，不但成为拉动全国商品 外贸增长的主要力量，而且也使我国出口商品结构得到改善。从出口额看，1 9 9 9 年我国高新技术产品出口仅2 4 7 0 4 亿美元，2 0 0 6 年出口达到了2 8 1 4 7 亿美元， 八年年均增长5 3 5 ，大大高出同期外贸出口年均增幅。从比重看，1 9 9 9 年我国 高新技术产品出口额在外贸出口额中的比重仅为1 2 7 ，2 0 0 4 年提高到2 7 9 ， 2 0 0 5 年首次跨越2 8 的门槛，达到2 8 6 的历年新高，比2 0 0 4 年增长0 7 个百 分点，2 0 0 6 年这一比重更是上升到2 9 。净出口额也在2 0 0 4 年走出逆差，首次 实现顺差，达4 1 0 8 亿美元，2 0 0 6 年顺差高达3 4 1 6 亿美元 高新技术产品出口的数量增长和结构变化集中体现了中国产业国际竞争力 的提升，高新技术产品出口对中国经济增长的影响已日趋明显。但我国高新技术 产品对外贸易快速发展的同时，也存在一些问题，特别是在高新技术产品出口贸 易结构方面，诸如：出口商品发展不均衡、贸易市场高度集中、加工贸易所占比 重过高、参与国际分工水平较低等一系列结构性问题始终未有根本改观，并且涉 及到我国经济、社会、安全的各个方面，从本质而言，支撑其快速增长地仍是数 量扩张。 2 1 世纪的前2 0 年，是我国坚持走新兴工业化道路，全面建设小康社会，加 速推进现代化建设的战略机遇时期，也是我国实施科技兴贸战略，实现外贸增长 第三次历史跨越的战略机遇期。在国际和国内经济形势不断出现新变化的大背景 下，进一步提高高新技术产品增长的质量和效益，是实现国民生产总值和外贸进 出口总额翻两番目标的必然要求，也是加快转变经济增长方式的重要途径，更是 实现贸易大国向贸易强国转变的必由之路。 因此，当下对高新技术产品出口贸易的相关研究不仅迫切而且十分必要，我 们必须认清高新技术产品出口贸易结构发展的不均衡现状，探寻其中的本质问 题，究其原因，并采取相应的策略，才能促使我国真正从贸易大国迈向贸易强国。 i v 本论文在借鉴前人研究成果的基础上，运用规范与实证分析相结合、定性与定量 分析相结合、比较借鉴分析的研究方法，从商品结构、贸易方式结构、贸易市场 结构、贸易模式结构四个方面全面解读我国高新技术产品出口贸易结构的问题， 并从外资企业占据主导，行为效应有限发挥；企业创新的动力和扶持缺乏；粗放 式增长方式仍未改观等角度分析其存在问题的原因，结合贸易强国的特征提出我 国高新技术产品对外贸易结构优化的取向，并借鉴美、日发达经济体的相关经验， 为我国高新技术产品的贸易结构优化，为真正向贸易强国转变提供可操作的依 据。 二、文献综述 ( 一) 国外关于贸易结构问题的研究成果综述 最早对贸易结构的研究，是里昂惕夫( l e o n f i e 1 9 5 3 ) 对1 9 4 7 年美国2 0 0 个行业进行了分析，揭示出了美国贸易结构的问题，引起了经济学界广泛重视。 随后日本经济学家建元正弘( m t a t e m o t o ，1 9 5 9 ) 和( s i c h i m u r a , 1 9 5 9 ) ，加拿大经济 学家沃尔f w a l l ，1 9 6 1 ) 和印度经济学家巴哈德瓦奇( r b h a r a d w a i ，1 9 6 2 ) 陆续对 本国对外贸易结构进行了分析，证实了。里昂惕夫之谜刀的正确性。国 近些年来，许多学者在多国的视角下研究了贸易结构与经济增长的关系。 h e l p m a n ( 1 9 9 8 ) 对之前的国际贸易理论尤其是与贸易结构有关的理论做了非常 详尽的回顾：k d c r m a n ( 2 0 0 2 ) 首先提出了贸易结构的概念，并且分析了结构变 量( 自然资源禀赋、出口集中度和产业内贸易指数) 对经济增长有影响，尤其是 丰富的自然资源对经济增长起着促进作用；出口集中即便可以促进物质和人力资 源的积累，但仍会阻碍经济发展；c h a r t h y u n 和h o n g s h i k ( 2 0 0 3 ) 在l e d e r m a n 的理论基础上增加了h o 和f d i 厂r r a d e 共使用5 个结构变量在多国视角下对 贸易与经济增长的关系进行了分析，其结论与前者的不同之处在于：自然资源丰 富程度变量对增长的影响并不显著，但是当它与h o 变量一起分析时缺显示出 消极作用，因而也证实了s a c h s w a r n e r 假定；f d 订r a d e 变量在单独分析时对 增长起积极作用，但当与其他变量异同分析时，其作用却被分散到了其他变量上， 。隋月红，赵振华出口贸易结构的形成机理：基于我国1 9 8 0 - 2 0 0 5 年的经验研究【j 1 国际贸易问题，2 0 0 8 ( 3 ) v 所以很难衡量其影响到底有多大。 由于每个国家的经济结构不尽相同，所以将这些国家放在一起分析并不一定 能得出合理的结论。于是更多的学者开始使用但各国家的数据进行分析，从而使 得结果更具针对性与合理性。k h a l i da l a n ( 2 0 0 1 ) 将贸易分为初级产品与工业 制成品两类，并用分阶段的季节数据对马来西亚的经济运行进行分析，得出结论： 在开始阶段反映出了显著的初级产品导向作用，在实行出口导向政策的初期，贸 易对经济增长的促进作用很明显，但随着国家经济结构的复杂化，对贸易总额和 经济增长变量的因果关系分析就不可能真实地反映全况；j a c i n t 和m a n u e l ( 2 0 0 4 ) 认为即使出口增加不能非常有效地促进经济增长，结构上的变化也可以 实现，他们主要通过e c ( ( 消费品+ 半成品+ 资本品) 总出口) 来反映结构性 变动对经济增长的影响；t i t u s ( 2 0 0 5 ，2 0 0 6 ) 引用了口( 工业生产指数) 作为 变量，运用协整检验和g r a n g e r 因果关系检验得出韩国的出口与经济增长有着双 向的关系，并且首次在这种分析中引进了d a g 图来检验变量间的因果关系。 ( 二) 国内关于贸易结构问题的研究成果综述 近年来，国内学者对贸易结构问题进行了大量的研究，但大部分集中在做文 献综述和对中国的实证分析方面主要包括以下几方面的研究： 部分学者的研究着眼于全国视角的，或者是行业性质的研究成果如盛斌的 中国制造业的市场结构与贸易政策( 1 9 9 6 ) ，是侧重于行业的市场结构性以及 国与国之间的竞争与互补关系研究关于结构性问题的研究，有郭克莎的中国 改革中的经济增长与结构变动： ( 1 9 9 3 ) 以及 结构优化与经济发展( 2 0 0 1 ) 等 著作，一方面侧重于全国视角，一方面以经济发展结构调整为主要研究方向，但 也较少涉及到开放条件下的贸易结构问题。裴长洪( 1 9 9 8 ) 固则从贸易方式结构、 出口结构、市场结构的角度研究了对外贸易发展中的若干结构问题。 部分学者从直接投资与贸易结构调整的角度进行研究。此类文章较多，但不 少研究主要集中于投资与经济增长关系的研究，如黄晓玲( ( 2 0 0 2 ) 、尹翔硕( 2 0 0 3 ) 等。王子先( 1 9 9 9 ) 对外商投资与我国进出口关系进行了相关分析，结果证明外 商投资对促进我国对外贸易尤其是工业制成品出口有重要的作用。其他相关文章 。郭克莎冲国改革中的经济增长与结构变动【m 1 上海：上海人民出版社，1 9 9 3 。郭克莎结构优化与经济发展【m 1 广东：广东经济出版社，2 0 0 1 。裴长洪中国对外贸易发展的若干结构问题【m 】财贸经济，1 9 9 8 ( 8 ) 国王子先改革开放以来我国外贸结构的优化与产业升级川国际贸易，1 9 9 9 ( 3 ) 有黄志勇的对外贸易投资对我国出口贸易的影响分析( 2 0 0 4 ) ，也对外商投 资与中国的进出口贸易关系进行了很好的研究，并且对外商投资加以政策分析， 提出了提高产品竞争力的建议。 还有一些学者则从商品出口角度出发，研究我国出口商品的结构问题。如张 小蒂( 2 0 0 2 ) 圆，对我国的出口商品结构进行了实证分析，结果表明劳动密集型 产品目前在我国出口商品中比重最高，技能、技术密集型产品比重有所提高，但 与世界平均水平相比，我国出口商品的技术含量还较低，亟需改进。刘重力( 2 0 0 0 ) 固，中国产业结构不够合理导致出口商品结构不够优化，竞争力不强已成为制约 出口规模进一步扩大的“瓶颈一李舒妍( 2 0 0 3 ) 回，我国贸易商品结构有所改善， 但仍呈现低级化和出口结构不合理等问题，因而要优化贸易品结构。 ( 四) 关于高新技术产品的研究成果综述 自从我国实施科技兴贸战略以来，关于高新技术产品研究的相关文章也是越 来越多，更多的研究是从高新技术产品出口现状与问题、国际竞争力、r & d 与 高新技术产品出口的相关性、出口商品结构等角度展开，具体表述如下： 一方面是从我国高新技术产品的出口商品结构及竞争力角度进行分析。余道 先中国高新技术产品出口贸易结构及其竞争力( 2 0 0 7 ) 囝文中指出：我国高新 技术产品的出口发展迅速，但贸易竞争力弱，出口贸易结构不合理，发展不均衡： 产品增加值低继续实施搿科技兴贸一战略、加大高技术产业研究与开发投入、 优化出口结构、提高整个高新技术产品乃至整个工业品的国际竞争力仍然是中国 努力的方向罗双临 我国高新技术产品出口存在的结构性问题探析( 2 0 0 5 ) 回 一文中指出：我国实施“科技兴贸战略以来，高新技术产品贸易快速增长，但 也面临一些较为突出的结构性问题，诸如产品技术构成高度集中、参与国际分工 层次低、贸易主体结构集中等，而这些结构性问题主要是我国高技术产业租放型 增长模式所导致的。汪素芹我国高新技术产品出口结构与国际竞争力实证分析 ( 2 0 0 4 ) o 一文中指出：近几年，在高新技术产品出口大幅增长的推动下，我国 毋黄志勇外商直接投资对我国出口贸易的影响分析川国际贸易问题，2 0 0 4 1 7 ) 回张小蒂我国出口商品结构变化的实证分析啊数量经济技术经济研究，2 0 0 2 ( 8 ) 国刘重力中国产品出口结构研究f j l 南开经济研究，2 0 0 0 ( 5 ) 固李舒妍。我国贸易品结构分析与优化建议田经济理论研究, 2 0 0 6 ( 1 0 ) 余道先，刘海云中国高新技术产品出口贸易结构及其竞争力j 1 改革，2 0 0 7 ( 1 ) 罗双临我国高新技术产品出口存在的结构性问题探析m 湖南商学院学报，2 0 0 5 ( 6 ) 毋汪素芹，程静我国高新技术产品出口结构与国际竞争力实证分析国际经贸探索，2 0 0 4 ( 9 ) v i i 工业制成品出口贸易结构有了很大提升，但通过多个竞争力指标的分析，发现我 国高新技术产品出口结构仍处于竞争劣势。 一方面是从加工贸易在我国高新技术产品对外贸易中所占比重过大展开论 述。陈朴加工贸易比重过大对我国高技术产业发展的影响及应对探讨( 2 0 0 4 ) 回一文分析了我国高技术产业加工贸易居主导地位、外资企业占绝对优势的发展 模式对产业发展的不利影响，存在收益率低、发展不够稳定等问题。周莉凡我 国高新技术产品加工贸易的发展对策研究( 2 0 0 5 ) 中阐述到：发展加工贸易是 机遇与挑战并存。我们不仅要站在国民经济可持续发展的高度制定国内高新技术 产品加工贸易的发展战略，通过宏观经济政策引导延长高新技术产品的国内价值 链，着力促进我国高技术产业的技术进步，而且应对高新技术产品加工贸易进行 规范监管，改善以外资为主体的格局，培育新型高新技术产品加工贸易企业。 另一方面的研究主要集中于中国研发投入与高新技术产品对外贸易发展的 相关性。杨波中国r & d 投入与高新技术产品出口的相关性分析( 2 0 0 6 ) 回一 文论证得出：随着近年来我国r & d 投入不断增长，加大科研投入强度，高新技 术产品出口增长尤为迅猛。通过实证研究，我国r & d 投入与高新技术产品出口 额之间高度正相关，今后要注重提高技术引进、消化、吸收、创新水平；充分利 用国际合作机制；促进自主知识产权的关键技术开发和产业化。彭中文我国高 新技术r d 投资与其产品国际竞争力研究( 2 0 0 6 ) 回一文中，从r & d 投资方 面探讨我国高新技术产品国际竞争力不强的原因，并在借鉴发达国家相关经验基 础上，提出要进一步加大r & d 投资力度，充分发挥政府的作用。 研究方法与基本思路 ( 一) 研究方法 1 、实证与规范分析相结合 经济学按照其研究方法和范畴可以分为实证经济学与规范经济学。实证经济 学侧重于从经济现象的分析中，尤其是数量关系的分析中，找到经济运行的内在 规律。规范经济学则对经济规律做出政策性的解释并表达支持或反对的意见。 。陈朴加工贸易比重过大对我国高技术产业发展的影响及应对探讨阴南方经济，2 0 0 4 ( 6 ) 留周莉凡我国高新技术产品加工贸易的发展对策研究f 硕士论文】2 0 0 5 母杨波中国r & d 投入与高新技术产品出口的相关性分析f j l 科学管理研究，2 0 0 6 ( 4 ) 彭中文我国高新技术r & d 投资与其产品国际竞争力研究啊经济纵横，2 0 0 6 ( 4 ) 本文在具体分析高新技术产品出口贸易结构变化问题时，运用实证分析法， 主要从商品、方式、市场、模式结构进行统计分析判断其贸易结构的现有水平 及存在的问题。同时经济研究都是为经济政策服务的，本文在探讨高新技术产品 出口贸易结构变化基础上，采用规范分析，找出相应的结构优化对策。 2 、定性与定量分析相结合 本文在肯定高新技术产品出口数量增长和结构有所改善的前提下，通过多个 视角的分析，揭示出我国高新技术产品出口贸易结构存在的一系列问题，亟需结 构优化。在这分析中，作者搜集大量最新数据，通过对贸易竞争力指数、产业内 贸易系数等指标的整理计算，运用图标、图示法，更加直观的将问题说明清楚。 3 、比较借鉴分析 本文在研究过程中，进行横向国际比较、纵向历史比较，多角度分析我国高 新技术产品发展的水平层次，为下文深入分析打下良好基础。同时，采用借鉴分 析法，注意把美、日发达经济体的经验、做法与我国国情相结合，这为我国今后 借鉴发达国家比较成熟的做法，优化高新技术产品的出口贸易结构具有很强的指 导意义。 ( 二) 本文基本思路 本文共五部分。导论部分着重介绍了本文的选题理由、文献综述、研究方法 与基本思路以及创新和不足；第一章介绍了研究高新技术产品出口贸易结构优化 问题的相关理论依据，对高新技术产品、贸易结构的相关概念范围进行了界定； 第二章及第三章是本文的主体部分，着重从高新技术产品出口的商品结构、贸易 方式结构、市场结构和贸易模式结构四个方面的分析，得出高新技术产品出口贸 易结构失衡的结论，亟需优化，并从外资企业占据主导，行为效应发挥有限；企 业创新的动力和扶持缺乏；粗放式增长方式仍未改观等角度分析其存在问题的原 因；第四章结合贸易强国战略的基本特征，提出我国高新技术产品贸易结构优化 的目标取向，并在借鉴美、日发达国家的成功经验基础上，对我国高新技术产品 对外贸易结构优化提出针对性的政策建议。 四、本文可能的创新之处及不足 ( 一) 本文可能的创新之处 i x 前人对于高新技术产品相关问题的研究，更多的是基于商品结构、国际竞争 力、加工贸易比重过大、研发投入等某个角度的认识，并未有全面剖析高新技术 产品出口贸易结构的现状及问题，并且在当今国内外形势不断变化的背景下，出 口贸易结构如何优化及优化的目标取向等方面的相关研究缺乏。 本文可能的创新之处在于：一是采用定性与定量相结合的分析方法，通过商 品结构、贸易方式结构、贸易市场结构、贸易模式结构四个方面对高新技术产品 的出口贸易结构有了全面深入的认识，并在此基础上分析相关问题产生的原因， 对结构性问题有了更深层次的思考；二是在国内外形势不断变化的背景下，提出 了我国高新技术产品贸易结构优化的目标取向，包括：发展高新技术，迅速实现 产业化；继续发展加工贸易，提高我国高技术产业相关的制造业技术水平；实现 以产业内贸易为主的对外贸易格局；提高经济增长源与投资偏好国在外贸区域构 成中的比例。 ( 二) 本文存在的不足 本文在研究和撰写过程中，尽管做出了一些努力，但仍存在很多方面的缺陷 和不足，在很多问题的认识上具有局限性，有待进一步拓展与深入，包括提出我 国高新技术产品贸易结构优化的目标取向时，缺乏具体数量的目标，略显无力； 在借鉴发达国家相关经验一节中，本想添加欧盟的经验借鉴，形成统一的体系， 但由于资料有限并未加入；高新技术产品发展的具体案例缺乏，使得通篇研究可 能略显粗糙。 x 第一章高新技术产品出口贸易结构优化的相关理论概述 本章是对高新技术产品、贸易结构优化的相关概念进行界定，并以传统贸易 理论、现代贸易理论、竞争优势理论为基础，研究高新技术产品出口贸易结构优 化的相关问题。 第一节关于高新技术产品的界定 关于高新技术产品的界定，国内外并没有一个统一的标准与范畴，本节即从 发达国家与我国不同角度分别进行界定。 一、发达国家的界定 “高新技术一是一个动态、发展的概念，关于。高新技术产品一世界上并没 有统一的界定。在国外只有高技术产品或高科技产品一词，并且有着不同的定义 标准，因此，对高新技术产品的界定呈现多样化的特点而且在产业和产品的划 分上，国际组织和经济学的理解也略有差异，其分歧主要体现在产品所包含的技 术密集度上 经济合作与发展组织( o e c d ) 根据其1 0 个成员国1 9 踟- - 1 9 9 5 年期间2 2 个产业部门中r & d 经费投入占总产值的比例来定义技术密集度，并把制造业划 分为高技术、中高技术、中低技术和低技术4 个组别( o e c d ，1 9 9 6 ) 回 英国经济学家s a n j a y al a l l 则从r & d 比重、规模经济、进入壁垒、学习效 应等方面考虑技术在竞争优势形成中的作用，以发达国家和新兴工业化国家为蓝 本，将制造业划分为高技术、中技术、低技术和以资源为基础的技术4 大类产品 ( s a n j a y al a l l ，1 9 9 9 ) 。 表l l 显示了o e c d 和l a u 对产业或产品的技术分类，尽管略有不同，但 基本上囊括了制造业产品的技术特征。从中可以看出，高新技术产品往往有着尖 回o e c d ：以知识为基础的经济( 1 9 9 6 ) ，机械工业出版社，1 9 9 7 年，第4 0 页 。s a n j a y al a l l ，“i n d i a sm a n u f a c t u r e de x p o r t s ：c o m p a r a t i v es t r u c t u r ea n dp r o s p e c t s ”，w o r l dd e v e l o p m e n t , v 0 1 2 7 ，n o 1 0 ，1 9 9 9 ，p p 1 7 6 9 - 1 7 8 6 表l lo e c d 和l a l l 关于制造业技术分类方法的比较 傀c d 分类方法l a l l 分类方法 高技术高技术 1 航空航天1 精细化学品和药品 2 计算机及办公设备2 复杂的电气和电子设备 3 电子一通信3 航空航天 4 制药4 精密仪器 中高技术中技术 5 科学仪器设备5 大部分汽车产品 6 电子机械6 大部分化学工业品 7 汽车7 装备机械 8 化学工业8 简单的电气和电子产品 9 非电机设备低技术 中低技术9 纺织和服装 l o 船舶制造l o 鞋类 1 1 橡胶及塑科设备1 1 橡胶及塑料设备 1 2 其他运输设备1 2 其他皮革制品 1 3 石，土和玻璃制品1 3 玩具 1 4 有色金属1 4 简单金属和塑科制品 1 5 其他制造业1 5 家具和玻璃制品 1 6 金属制品以资源为基础的技术 低技术1 6 大部分食品和烟草 1 7 石油提炼1 7 简单木制品 1 8 黑色金属1 8 石油提炼 1 9 造纸、印刷1 9 染色 2 0 纺织和服装2 0 皮革( 不是皮革制品) 2 1 食品和饮料z 1 宝石 2 2 木材和家具2 2 有机化学品 资料来源：o e c d ，1 9 9 6 ，p p 4 0 ；s a n j a y al a l l ，p p 1 7 7 4 2 端而迅速变化的技术和复杂的技能要求，行业进入壁垒比较高，大多数创新技术 需要大规模的r & d 投资、先进的技术基础设施以及企业、研究机构和政府部门 的密切互动。 目前国际上普遍采用的具有统计意义的分类方法是美国统计局确定的高新 技术产品目录。该目录将高新技术产品分为十大类：生物技术、生命科学、光电 子、信息与通讯、电子、柔性制造、尖端材料、航空航天、武器和核技术。 二、中国的界定 中国高新技术产品的划分随着高技术产业的发展不断改变。1 9 9 7 年国家科 委曾颁布国家高新技术产品目录，划分了9 大领域5 8 大类3 2 7 小类的高新技 术产品。2 0 0 0 年9 月，科技部、财政部、国家税务总局联合发布 中国高新技 术产品目录，将1 1 个技术领域的2 0 5 6 种产品划分为高新技术产品。1 1 个技术 领域分别是电子信息、软件、航空航天、光机电一体化、生物医药和医疗器械、 新材料、新能源和高新节能、环境保护、地球空间与海洋、核应用技术以及农业。 2 0 0 3 年，根据高新技术发展的趋势和海关编码的调整，中国又更新了高新 技术产品出口目录，划分为9 个领域( 新增现代农业) 、1 8 7 5 项产品，部分产品 按照 海关报关实用手册细分到十位海关编码。为了进一步鼓励外商投资高技 术产业，引进国外先进适用技术和高技术，增强国内消化吸收和自主创新能力， 科技部和商务部在原 中国高新技术产品目录的基础上，于2 0 0 3 年共同组织 编制了 鼓励外商投资高新技术产品目录，除中国高新技术产品目录中的 7 2 1 项产品入选外，新增加了中国在技术上、装备上与国外有较大差距和急需发 展的产品1 9 6 项。该目录中列明的高新技术产品按技术领域分类为1 1 大类，分 别为：电子信息、软件、航空航天、光机电一体化、生物医药与医疗器械、新材 料、新能源与高效节能、环境保护、地球空间与海洋、核应用技术和现代农业。 现行修改发布的2 0 0 6 年版中国高新技术产品目录在2 0 0 3 版目录的基础 上，对目录中的9 1 7 项产品进行筛选修订，并新增部分我国在技术上、装备上与 国外有较大差距和我国急需发展的产品，高新技术产品的分类方法，分为：电子 信息，软件和服务外包，航空航天，先进制造，生物医药与医疗器械，新材料， 新能源与高效节能，环境保护，地球、空间与海洋，现代农业等十个技术领域， 3 第二节贸易结构优化的内涵与界定 一、贸易结构的内涵 贸易结构( s t r u c t u r eo ff o r e i g nt r a d e ) 是指构成对外贸易活动要素之间的 比例关系及其相互联系，它包括对外贸易活动主体之间、客体之间以及主体和客 体之间的比例关系，对贸易商品结构( c o m m o d i t yc o m p o s i t i o no f f o r e i g nt r a d e ) 、 贸易方式结构( m o d es t r u c t u r eo ff o r e i g nt r a d e ) 、贸易模式结构( m o d e ls t r u c t u r e o ff o r e i g nt r a d e ) 和贸易区域结构( r e g i o ns t r u c t u r eo ff o r e i g nt r a d e ) 等 贸易商品结构是指一定时期内各类商品或某种商品在一国或地区对外贸易 中所占的比重或地位，其可以反映出该国或地区的经济技术发展水平、产业结构 状况及资源状况等。 贸易方式结构是指各种贸易方式在一国或地区对外贸易方式中所占的比重 ( 地位) 及其相互联系( 关系) 本文所指的对外贸易方式仅指一国或地区同别 国或地区进行交易时所采用的各种具体做法，如一般贸易、加工贸易、易货贸易、 补偿贸易等。 贸易区域结构亦称对外贸易地理结构、地区分布和空间结构等，它包括外部 区域结构和内部区域结构外部区域结构即国别( 地区) 结构，亦称对外贸易地 理方向和对外贸易国别( 地区) 分布等，是指一定时期内各国、各地区、各国家 集团在一国或地区对外贸易中所占的地位，通常用他们对该国或地区的进出口额 占该国或地区进出口总额的比重来表示，从而反映一国或地区同世界各国、各地 区、各国家集团之间贸易联系的程度，即可以看出哪些国家或地区是该国或地区 的主要贸易对象或主要贸易伙伴。内部区域结构即国内地区结构，也称国内地区 分布。中国对外贸易内部区域结构是指东、中、西三大地区或各省、市、自治区 。目前我国在海关统计上将高新技术产品进出口按技术构成划分为计算机与通信技术、生命科学技术、电子 技术、计算机集成制造技术、航空航天技术、光电技术、生物技术、材料技术以及其他技术九个类别本 文所选高新技术产品的相关数据也是按此分类。 。贸易结构从广义上包括进口贸易结构和出口贸易结构，本文讨论的主要是出口贸易结构。 圆张曙霄中国对外贸易结构论【m 1 北京：中国经济出版社2 0 0 3 第1 9 2 2 页 4 在中国对外贸易中所占的比重或地位，它是各地区经济发展水平和对外开放程度 的重要表现。 贸易模式结构是指以某种分工形式为基础所进行的对外贸易活动。目前，各 国的对外贸易模式主要有两种：一种是以对外垂直分工为基础，即基于比较优势 或要素禀赋( 自然资源、劳动力、资本和技术) 差别所进行的产业问贸易；另一 种是以对外水平分工为基础，即基于产品差别和规模经济所形成的产业内贸易。 分工决定贸易，分工模式决定了贸易模式。在分工模式上，往往存在两种不同的 选择：一是以静态比较优势为基础选择参与国际分工的出口产业。这种分工模式 所决定的贸易模式大多是产业间贸易；二是以动态比较优势为基础选择参与国际 分工的出口产业。这种分工模式大多与产业内贸易相对应。对外贸易模式结构则 是指产业间贸易和产业内贸易在一国对外贸易模式中所占的比重( 地位) 及其相 互间的联系( 关系) 。 二、贸易结构优化的判断标准 贸易结构优化是指推动贸易结构合理化和高级化发展的过程。贸易结构优化 过程就是通过政府的有关贸易政策调整，影响贸易结构变化的出口结构和进e 1 结 构，实现资源优化配置，推进贸易结构向合理化和高级化发展，最终实现经济的持 续快速增长 贸易结构优化是一个动态过程，是贸易结构逐步趋于合理、不断升级的过程， 在一国经济发展的不同阶段，贸易结构优化的衡量标准也不同。贸易结构合理化 和贸易结构高级化是相互联系、相互影响的，贸易结构合理化是贸易结构高级化 的前提条件，如果贸易结构长期处于失衡状态，就不可能有贸易结构高级化的发展； 同时，贸易结构合理化也总是在一定高度基础上的合理化。贸易结构合理化主要 从静态状况或在一定阶段上要求优化贸易结构，而贸易结构高级化主要从动态趋 势要求优化贸易结构，它是一个渐进的长期发展过程。贸易结构高级化是贸易结 构从一种合理化状态上升到更高层次合理化状态的发展过程。因此，贸易结构高 级化是贸易结构合理化的必然结果。总体而言，进出口水平保持合理，国际收支基 本平衡，出口略为有余，出口结构中产成品和高附加值产品所占比重较多，进1 ：3 中 原材料和战略性消费品所占比重较大的结构是判断国家贸易结构优化的标准。 5 第三节研究高新技术产品出口贸易结构优化问题的理论依据 在相当长的一段时间里，对外贸易结构，尤其是贸易结构优化，是一个炙手 可热的问题。一个国家应当向哪些国家出口何种产品，又应该从何处进口何种产 品，以增进本国的福利，促进本国的发展。从亚当斯密的绝对优势论到当代的 现代贸易理论都在为各国间的贸易活动寻求适当的理论解释。 二十世纪九十年代中期以后，中国的贸易结构和政策发生了重大变化，外贸 出口转向依赖高新技术产品，面对入世过渡期的结束，贸易大国向贸易强国转变 的新形势，如何运用贸易结构的相关理论，指导中国对外贸易实践，使对外贸易 能够真正发挥国