（宪法学与行政法学专业论文）科研行政合同研究——基于人文社会科学领域的观察.pdf

科研行政合同研究基于人文社会科学领域的观察 内容提要 当前，科研行政合同正成为各国行政法中的一项重要制度，但在我国虽然实 践中客观存在，却并没有与之相关的概念、特征及制度设计等相关的规定。本文 围绕行政合同和科研行政合同的概念、特征、关系、类型、性质等问题展开研究， 从人文社会科学领域的视角观察并分析科研行政合同的订立、履行、纠纷解决等 方面存在问题的基础上提出相应的完善措施。 本文认为，行政合同虽然是当下行政法学理论的重要组成内容，但由于合 同法的“未留余地”以及行政程序法的“暂时缺失 ，还没有正式进入成文 法的视野，导致相关领域的行政合同处于无法可依的状态。在这种现状下，还不 如对现实生活中存在的各类行政合同进行“解剖麻雀 式的分析，待微观层面的 合同问题逐一厘清之后，可能就可以立法。因此，对行政合同展开精细的类型化 研究应当成为行政法学未来的重要任务。本文立足人文社会科学研究领域的初步 观察，也许能够对此研究任务的落实起到一定的推动作用。 关键词：科研行政合同订立履行救济 作者：叶晨 指导教师：章志远 科研行政合同研究基于人文社会科学领域的观察 英文摘要 a s t u d y o na d m i n i s t r a t i v ec o n t r a c t so fs c i e n t i f i cr e s e a r c h - - - - - - - b a s e do nt h eo b s e r v a t i o no fh u m a n i t i e sa n ds o c i a ls c i e n c e s a b s t r a c t a tp r e s e n t ，a d m i n i s t r a t i v ec o n t r a c t so fs c i e n t i f i cr e s e a r c ha r e b e c o m i n g a i l i m p o r t a n tn a t i o n a la d m i n i s t r a t i v el a ws y s t e m b u ti n0 1 1 1 c o u n t r y , a l t h o u g ht h e ye x i s ti n p r a c t i c e ，b u t t h e r ea le n or e l a t e d r e q u i r e m e n t s s u c ha sa s s o c i a t e d c o n c e p t s ， c h a r a c t e r i s t i c sa n ds y s t e md e s i g n s t h i sp a p e rf o c u s e so nt h ec o n c e p t ，c h a r a c t e r i s t i c s ， r e l a t i o n s h i p s ，t y p e sa n dn a t u r eb e t w e e na d m i n i s t r a t i v ec o n t r a c t sa n da d m i n i s t r a t i v e c o n t r a c t so fs c i e n t i f i cr e s e a r c h f r o mt h ep e r s p e c t i v eo fh u m a n i t i e sa n ds o c i a ls c i e n c e s ， t h i sp a p e ra i m st oo b s e r v ea n da n a l y z et h ep r o b l e m si nt h es e w i n g ，f u l f i l l m e n t , a n d d i s p u t er e s o l u t i o na d m i n i s t r a t i v ec o n t r a c t so fs c i e n t i f i cr e s e a r c h ，a n dt oc o r r e s p o n d i n g l y p r o p o s ea p p r o p r i a t em e a s u r e s t h i s p a p e ra r g u e s t h a ta l t h o u g ha d m i n i s t r a t i v ec o n t r a c t sa r ea n i m p o r t a n t c o m p o n e n to ft h et h e o r yo fc o n t e m p o r a r ya d m i n i s t r a t i v el a w , t h e yh a v e n o ty e t o f f i c i a l l ye n t e r e dt h es t a t u t e sf i e l d ，b e c a u s e ”c o n t r a c tl a w ”i s ”n o ta g g r e s s i v e ”a n d ”a d m i n i s t r a t i v ep r o c e d u r el a w ”i s ”t e m p o r a r i l ya b s e n t ”t h i sr e s u l t si nt h er e l e v a n t f i e l do fa d m i n i s t r a t i v ec o n t r a c t si sv o i do fa n yl e g a ls t a t u s i nt h i ss i t u a t i o n ，i ti sb e t t e r t oa n a l y z et h ev a r i o u se x i s t i n ga d m i n i s t r a t i v ec o n t r a c t sl i k e “s p a r r o wa n a t o m y ，a n d a f t e rt h ec o n t r a c t u a li s s u e so nt h em i c r o q e v e la l ec l a r i f i e do n eb yo n e ，l e g i s l a t i o nm a y b ep o s s i b l e t h e r e f o r e ，t h ed e l i c a t es t u d yo ft h et y p eo fa d m i n i s t r a t i v ec o n t r a c t ss h o u l d b et h en e x ti m p o r t a n tt a s ko fa d m i n i s t r a t i v el a w t h ep r e l i m i n a r yo b s e r v a t i o n so f h u m a n i t i e sa n ds o c i a ls c i e n c er e s e a r c ho ft h ep r e s e n tp a p e rm a yb ea b l et op l a ya p r o m o t i n gr o l ei nt h ei m p l e m e n t a t i o no f t h i sr e s e a r c ht a s k k e yw o r d s ：a d m i n i s t r a t i v ec o n t r a c t so f s c i e n t i f i cr e s e a r c h ，s e t t i n g ，f u l f i l l m e n t , r e f i e f w r i t t e nb y ：y e c h e n s u p e r v i s e db y ：z h i y u a nz h a n g 苏州大学学位论文独创性声明及使用授权的声明 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所提交的学位论文是本人在导师的指导下，独立进 行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含 其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果，也不含为获得苏州大学 或其它教育机构的学位证书而使用过的材料。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人承担本声明的法律 责任。 研究生签名： 警等尹 学位论文使用授权声明 苏州大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆、清华大学论文 合作部、中国社科院文献信息情报中心有权保留本人所送交学位论文的 复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本 人电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文 外，允许论文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分 内容。论文的公布( 包括刊登) 授权苏州大学学位办办理。 研究生签名 导师签名 科研行政合同研究基于人文社会科学领域的观察 引言：问题研究之缘起 引言：问题研究之缘起 高等学校的科学研究，已经成为了影响经济社会发展的强大动力。正如，美 国的高等学校科学研究，“是美国科学技术研究体系的重要组成部分，在国家科研 进步、经济发展和社会文明乃至国际竞争中都起着越来越大的不可替代的作用。”德 国的众多大学，通过科学研究和技术转让，为德国的经济腾飞做出了难以估量的 贡献。 在中国，上世纪8 0 年代后，中国高校也成为了科研中心，在国家的科学研究 体系中占据重要地位，在国家的经济技术发展过程中同样占据重要地位。党和国 家在制定国家科研政策、经济发展规划时，都将中国高校科研视为国家科研体系 的重要组成部分，作为国家经济社会发展的重要力量。在人文社科研究方面，高 校的科研作用更加明显。根据全国社科规划办公室的统计表明，国家社会科学基 金每年立项课题中约有6 5 的课题是中国高校科研人员获得的。高校实际上已是 我国哲学社会科学研究中的主力军。在应用研究中，高校社会科学研究在进入社 会实践，深入开展应用调查研究，为解答现实中的重大理论和现实问题作了重要 贡献。如我校学者开展的“农村城镇化道路研究发展模式 ；“股份制理论与实践 的研究”、“国有工业企业改革问题研究 、“企业集团化与国际化战略研究 、“高 科研企业可持续发展问题研究”、“苏南沿江地区开发和江苏发展战略研究”等， 为推动经济体制改革、建立和发展社会主义市场经济体制以及推进我国农村改革 发挥了积极的作用。“高等学校法学学者参与了国家几乎所有的重要法律、法规的 起草制订工作，为全国人大各专门委员会、最高法院、最高检察院和各级地方法 院、检察院提供了许多法律咨询工作，为我国社会主义民主和法制建设作出了贡 献；高校教师对西藏历史问题的研究，驳斥了西藏独立的谬论，回答了国内外舆 论界有关西藏问题的种种疑问，维护了民族团结和祖国的统一，发挥了积极的作 用。 圆 由此，我国的科研也是越来越得到重视。为了科研，就必须要进行科研管理。 科研管理，指在现代社会的科研活动中，以管理科学理论为指导，“遵循科学和经 济的规律，运用科学的方法和手段来组织安排好各项科研活动，以期最合理、最 。别敦荣：中美大学学术管理，华中理工大学出版社2 0 0 0 年版，第1 4 8 页。 o 教育部社政司编：中国高校人文社会科学研究通鉴，中国人民大学出版社2 0 0 4 年版，第8 5 页。 l 科研行政合同研究基于人文社会科学领域的观察引言：问题研究之缘起 经济、最有效地达到预期的科学技术研究目标的管理。”高校的科研项目、科研 经费大多来源于国家政府有关科研基金、政府的意向性拨款、企事业投入经费。 在实践中，高校广大教师、科学研究人员对申报科研项目的热情越来越高，随着 科研项目的增多，潜在的各类纠纷也在增长，如科研项目的延期处理、科研经费 的混乱使用、科研招标评审的不透明、不公正等等。笔者认为，如要保证科研项 目的正常实旅和顺利完成，必须要通过订立科研行政合同来明确权利义务双方的 关系。 科研行政合同是行政因素和合同因素的有机结合，一方面在科研行政合同中， 行政主体保持其原有公权力身份而享用诸多行政特权，从而维护公共利益；另一 方面它是行政主体和相对方通过要约和承诺意思表示一致而达成的协议，相对方 能自主地参与行政，这样的活动方式能更好地使行政机关实现行政管理目的。因 此，科研行政合同正被现代国家广泛采用，成为各国行政法中的一项重要制度。 制度的构建离不开理论的完善，尤其是在科研行政合同未被立法认可的中国。因 此，加强科研行政合同基础理论研究尤其是对行政合同的类型化、概念和特征进 行分析，对建立起中国的科研行政合同制度尤为重要，在了解科研行政合同的发 展现状的基础上，更好的完善科研行政合同。 在理论上，科研行政合同尚未得到我国法学界的致认可，虽然由于现代社 会国家职能和角色的转变，人民对科研民主化的要求更高，科研行政合同在我国 的实践管理中客观存在，但是一直以来并没有与之相关的概念、特征及制度设计 等相关的规定。随着我国的经济的快速发展，科研行政合同作为管理国家事务， 推动我国科研技术发展的有效手段，将发挥越来越重要的作用。如何将科研行政 合同纳入到法律制度当中，实现法律对科研行政合同的有效调治，使其更规范、 更有效率地发挥作用，这是我国法律制度层面面临的一个十分迫切需要解决的问 题。所以对于行政合同的类型化、精细化研究急待展开。此外，高校( 教育行政 法) 内部的法律关系虽然引起学界关注，但更多偏向高校与学生之间的关系，而 高校与教师之间特别是政府部门与教师之间的科研关系尚未得到学术关注。 本文将围绕行政合同和科研行政合同的概念、特征、关系、类型、性质等问 题展开研究，并在分析科研行政合同的订立、履行、纠纷解决等方面存在问题的 基础上提出相应的完善措施。 o 阙维明主编：现代科研管理词典，广东高等教育出版社1 9 8 6 年版，第6 8 页 2 科研行政合同研究基于人文社会科学领域的观察一、科研行政合同之界定 科研行政合同之界定 什么是行政合同? 什么是科研行政合同? 有什么特点? 当事人之间什么关 系? ( 政府部门、高校科研机构、具体科研人员) 有哪些具体类型? 这些都是下 文将要着力回答的基本问题。 ( 一) 行政合同界说 我国合同法规定，合同是市场经济体制下，市场主体间交易关系的法律形式。 是“平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务的 协议。”这是我国对合同的明确界定。而行政合同，到底是属于民事行为还是行 政行为，学界也有争论。行政合同最早起源于哪里，依据现有的资料似乎很难找 出明确的答案。王名扬教授称，“行政合同是法国行政法上富有特色的一种制度。” 日 本的室井力教授也称，“在法国，是广泛承认公法契约的存在。” 在法国行政法上， 用判例和法律的形式确定了很多的行政合同运用规则，如行政合同必须有一方为 行政主体；必须是直接执行公务的合同；必须缔结遵循竞争制度和公开制度，纠 纷必须由行政法院进行受理。室井力教授说：“现代法上关于这些契约，也存在出 自于确保行政的公正和保护民主权利这一观点的各种规定。”在统一的行政程序 法典中，对行政合同作单独规定的还有澳f - j 行政程序法典，根据澳门行政程 序法典的规定，“所谓行政合同是指基于合意而设定、变更或消灭一行政法律关 系的行为。 我国行政法学界基于我国的行政合同实践和国外的法律制度对行政合同进行 了学理上的探讨，而我国的学者们对行政合同的理解并非完全统一，彼此存在分 歧，其分歧主要表现在两个方面： 第一，对行政合同主体认识不一致。 有些学者认为只有行政主体与公民、法人或者其他组织之间才可以订立行政 合同，而行政主体之间是不能订立的，他们订立的并不是行政合同，因为行政主 o 中华人民共和国合同法第2 条。 曲王名扬：法国行政法，中国政法大学出版社1 9 8 9 年版，第1 7 8 页。 国室井力：日本现代行政法，中国政法大学出版社1 9 9 5 年版，第1 4 2 页。 。室井力： 日本现代行政法，中国政法大学出版社1 9 9 5 年版，第1 4 2 页 o 黄学贤：比较行政法，中国社会出版社2 0 0 4 年版，第1 9 8 页 3 科研行政合同研究基于人文社会科学领域的观察一、科研行政合同之界定 体之间订立的合同不适用“行政优益权”的原则，而且也不适宜由法院来管辖。 而另外一些学者认为行政机关之间是可以订行政合同的。 第二，是行政合同的识别标准不同。 有些学者认为应该从管理目的来分析，凡属行政上的管理的合同就是行政合 同，但是强调行政合同的管理就不能说明行政合同应该受到行政法的调整，同时 行政合同的目的，实现国家和社会的公共利益不能表现出来。而另外一些学者认 为应该从行政法律关系上分析，凡是合同的基础事实内容以及所追求的目的是能 发生、变更、消灭行政法律关系的就是行政合同。由于行政法律关系是由行政目 的产生的，并随行政目的达成的需要而发生变化，后一种方法涵盖了行政目的论 所表达的内容，避免行政目的论的缺陷。圆 从上述学者们的分析中，对行政合同的理解主要表现在两个方面，从对行政 合同主体认识的不一致来看，主要是行政机关能否订立科研行政合同，因为行政 主体之间订立的合同不适用“行政优益权”的原则，而且也不适宜由法院来管辖。 但是行政特权只是派生出来的内容，所以是不能反过来做为识别合同的标准，而 且行政合同也是行政行为。再从对行政合同的识别标准的不同来看，从管理目的 来分析强调行政合同的管理就不能说明行政合同应该受到行政法的调整，由于行 政法律关系是由行政目的产生的，并随行政目的达成的需要而发生变化，从行政 法律关系上分析更能突出行政合同的本质，既说明了行政目的应达到的内容，又 避免了行政目的论的缺失。 现代法律对行政合同有规定，主要是对行政权的行使能够符合现代社会的客 观要求，符合现代行政法的民主、公正、福利等要求。所以行政合同的出现标志 着行政法正趋向于体现一种私法的本质。行政合同相对于行政权力是一种进行有 效控制的分工，相对于相对人则是其权利的扩大。 总而言之，对行政合同概念的理解，西北政法大学杨小君教授认为，“行政合 同是行政机关与对方当事人设立、变更、消灭行政法律关系的协议，或者是受行 政法规则的调整、支配的权利义务协议。” ( 二) 科研行政合同界说 科研行政合同是不是行政合同的一个分支，笔者查阅了众多资料。在最早出 。冯宝珍：行政合同若干问题研究，载 河北理工大学学报( 社会学报) 2 0 0 6 年第4 期 o 杨素云：行政合同的基本理念，载学习与探索2 0 0 4 年第6 期。 o 杨小君：论行政合同的特征、法律性质，载行政法学研究1 9 9 8 年第2 期。 4 科研行政合同研究基于人文社会科学领域的观察 一、科研行政合同之界定 现的合同种类中，“科研 两字只在俄罗斯联邦民法典中出现，在俄罗斯联 邦民法典第二部分的第四编“债的种类”中规定了合同种类，其中第九条“完 成科学研究工作、试验设计和工业设计”。说明以智力为基础的工作成果的完成占 居了越来越重要的地位。这个增加的新合同主要就是科研行政合同，“其以提供脑 力为基础，以完成科学研究工作为目的，是新合同的代表。 对于科研行政合同的定义，在目前国内的法学界中也有争议。国内法学界主 要有三种说法。一种是认为，科研行政合同是指“行政机关与其下属科研机构之 间，为实现某种技术经济责任制并完成一定的技术开发项目而确立双方权利义务 关系所签订的合同。这类合同是行政合同在科技领域中的具体运用。 另一种认 为，科研行政合同是“国家科研行政主管部门在履行行政职能过程中，与法人、 公民在科学研究、技术开发等方面签订的协议。” 再一种是，科研行政合同是“国 家科研行政主管部门与科研机构、科研人员就国家下达的重大科研项目签订的合 同。国家对科研项目提供资助，科研机构、科研人员将科研成果提供给国家。” 从学者的各种观点中可以看出，第一种观点存在的缺陷是对科研行政合同主 体和标的的界定不全面，下属的狭义太窄，双方的关系有可能是上下级关系，权 利义务关系不对等；第二种观点是不能够清楚表达科研行政合同的内容；第三种 观点相对前两种能全面和清晰表达科研行政合同的内容，但缺乏行政法律关系。 所以综上所述，笔者把科研行政合同定义为：国家等科研行政主管部门与高 等院校、科研院所等为实现国家和社会公共利益，就国家重大、重点和一般的科 研项目，由科研行政主管部门提供经费或者物质资助，科研机构或者科研人员提 供研究的科研成果而达成的旨在产生、变更、消灭科研行政法律关系的协议。因 此科研行政合同应该是国家为实现科教兴国的目标而对科研实行的一种管理，是 国家在宏观调控和科研领域中的具体表现。 根据上述对科研行政合同的定义，可以推出科研行政合同的特征，主要表现在： 第一，科研行政合同的当事人中必有一方是行政主体。 行政合同是行政主体行使行政权的一种方式，因此，行政合同双方当事人中 必有一方是行政主体。“行政合同可以在行政主体和行政机关之间签订，也可以在 行政主体与行政公民、法人、及其他组织之间签订，但不能在相对人之间签订。擘 。方新军： ，中国政法大学出版社1 9 9 3 年版，第7 4 页 1 6 科研行政合同研究基于人文社会科学领域的观察二、科研行政合同之订立 体条款中磋商而达成合同一致的权利，从而不利于维护相对人的合法权益。合同 中某些条款没有明确载明双方的权利、义务、责任的分担。这些不规范、缺乏严 密性和完整性的条款容易产生合同履行的争议和纠纷，导致双方都不能真正执行 合同，承担各自的责任。 笔者以国家社会科学基金项目合同为例来说明科研行政合同的格式和各项条款。 匡 区丑 项 目类别 国家社会科学基金项目 申请书 课题名称 负责人所在单位 填表 日 期 全国哲学社会科学规划办公室 2 0 0 8 年1 2 月修订 。参见全国哲学社会科学规划办网站文件下载栏h t t p ：w w w n p o p s s - c n g o v c n 。 1 7 科研行政合同研究基于人文社会科学领域的观察二、科研行政合同之订立 申请者的承诺： 我承诺对本人填写的各项内容的真实性负责，保证没有知识产权争议如获 准立项，我承诺以本表为有约束力的协议，遵守全国哲学社会科学规划办公室的 相关规定，按计划认真开展研究工作，取得预期研究成果。全国哲学社会科学规 划办公室有权使用本表所有数据和资料。 申请人( 签章) 年月 日 一、数据表 课题名称 主题词 项目类别a 重点项目b 一般项目c 青年项目d 一般白选项目e 青年自选项目 学科分类 研究类型a 基础研究b 应用研究c 综合研究d 其他研究 负责人姓名 性别民族出生日期年月日 行政职务专业职务研究专长 最后学历最后学位担任导师 所在省( 自治区、直辖市) i 所属系统 工作单位 联系电话 通讯地址省市( 县)街( 路) 号邮政编码 主 工 作 姓名性别出生年月 专业职务 研究专长学历学位 要单位 参 加 者 预期成果 b 专著b 译著c 论文集。研究报告e 工具书f 电脑软d 字数( 单位：千字) 申请经费( 单位：万元)预计完成时间年月 日 科研行政合同研究基于人文社会科学领域的观察二、科研行政合同之订立 二、课题论证 1 本课题国内外研究现状述评及研究意义。2 研究的主要内容、基本思路和方法、 重点难点、主要观点及创新之处。3 前期相关研究成果和主要参考文献。限4 0 0 0 字以内。 完成项目研究的基础和保证 负责人和主要成员前期相关科研成果的社会评价( 引用、转载、获奖及被采纳情况) ； 完成本课题研究的时间保证、资料设备等科研条件。 四、经费概算 序 经费开支科目 金额( 元)序号经费开支科目金额( 元) 号 l 资料费 7 专家咨询费 2 数据采集费 8劳务费 3 差旅费 9印刷费 管理费( 重点项目不超过3 0 0 0 4 会议费 1 0 元，一般项目和青年项目不超 过2 0 0 0 元不能重复提取。) 5 国际合作与交流 1 1 其他 6 设备费合计 2 0 0 9 年2 0 1 0 年2 0 1 1 年2 0 1 2 年2 0 1 3 年 年度预算 五、省略推荐人意见 1 9 科研行政合同研究基于人文社会科学领域的观察二、科研行政合同之订立 八、学科评审组评审意见 学科组人数实到人数表决结果 赞成票反对票弃权票 建议资助金 主审专家意见万元学科评审组意见 额万元 主 审 专 家 建 议 卫 项 意主审专家签字：学科组长签字： 见 年月日年月日 上例科研行政合同在以下条件不具备时还不能称作为科研行政合同，只能作 为一份申请书的性质，只有在全国哲学社会科学规划办公室下达立项通知书后， 项目负责人填写完立项通知书回执，一经回执后，项目申请才为中标，国家社科 规划办接到回执后拨款。科研行政合同才正式成立，国家社会科学基金项目申请 书即成为有约束力的科研行政合同，权利义务双方各项要素成立，同时项目负 科研行政合同研究基于人文社会科学领域的观察 二、科研行政合同之订立 责人所在单位须承担保证责任。当然，项目负责人也有选择权，如有异议，可以 不接受资助，只要在回执中写明，立项协议自行废止，国家社会科学基金项目申 请书也就不能成为一份科研行政合同。当然，这在现实生活中是极为少见的， 基本上通过立项的科研项目都会形成科研行政合同。 上例科研行政合同在我们生活实际中是具有代表性的，大多数科研行政合同 大多和上例相差不大。在科研行政合同格式条款中，科研行政合同的内容我认为 其作为行政合同的一份子当然都应该包括行政合同的内容，包括合同的主体、标 的、价款、合同履行期限、履行地点和方式以及违约责任、争议解决方法等。但 是，大多数大多数科研行政合同并不都包含以上的全部概念。 从大多数的科研行政合同中我们可以分析到，科研行政合同的主体一般都没 有问题，即行政主体作为科研行政合同的二- 方当事人，一般都是发布科研课题的 国家科研行政主管部门，而另一方当事人就是科学研究人员，也就是申请科研课 题的项目负责人，大多还有一个科研人员所在单位，因为需要科研项目负责人所 在单位进行审核其内容，提供完成科研的保证；科研行政合同的标的也就是权利 义务所指向的对象就是科研项目本身及所研究出来的科研成果；科研行政合同的 价款除了特殊的立项不资助科研行政合同以外，行政相对人都要求行政主体给予 相应的对价，也就是申请的科研经费，这也是科研行政合同与行政行为相区分的 一点；科研行政合同的履行期限，这直接关系到科研行政合同完成的效率，同时 也关系到违约责任的承担期限，但因为科研产出的不确定性，所以一般的科研行 政合同履约期限是预计的，就象上例中的国家社会科学基金项目合同中就是“预 计完成时间 ，但这个预计往往就是需要完成的时间，只不过是科研项目负责人因 各种原因无法在这个期限完成的情况下，可以向国家科研行政主管部门提出书面 申请变更完成时间，只要国家科研行政主管部门批复同意，就可以进行延期结项。 科研行政合同的履行地点和方式这个内容比较特殊，因为科研行政合同本身的性 质决定，需要就科研成果研究的结论发表论文或者著作、申报成果奖项，所以科 研成果履行地点不确定，发表论文或者著作时都可以称作为在履行，笔者认为， 在交付国家科研行政主管部门进行最终成果鉴定验收，国家科研行政主管部门同 意予以结项就可作为履行完毕。 在科研行政合同中，笔者认为最缺失的内容就是违约责任和争议解决方法， 因为大多数的科研行政合同都缺少这两条的内容，上例的国家社会科学基金项目 科研行政合同研究基于人文社会科学领域的观察二、科研行政合同之订立 合同也是如此，但是笔者认为这却是科研行政合同组成的重要内容，因为约定违 约责任，不仅可以督促其很好地履行义务，而且一旦发生违约情形有利于问题的 解决，更好地保护守约方当事人的利益。并且在合同履行过程中，有关合同的内 容发生争议时，当事人是选择自力救济、行政救济，还是司法救济? 通过何种程 序? 适用何种法律? 选择哪家检验或鉴定机构? 选择哪里的法院等都直接关系到 当事人的利益，因此笔者认为科研行政合同应该充分重视这两款内容。 ( 二) 科研行政合同的权利和义务 通过了解科研行政合同的内容，并查阅行政合同双方的权利和义务，笔者归 纳总结了科研行政合同双方的权利义务。 1 科研行政主管部门的权利与义务 ( 1 ) 科研行政主管部门的权利 选择科研行政合同相对方的权利。科研行政主管部门在订立科研行政合同 时，可以根据实际情况和要求选择适当的科研行政合同相对方。 对科研行政合同履行的指导和监督权。科研行政主管部门在科研行政合同 中具有双重身份，既是合同的一方，又是受到合同的约束，同时，又代表国家行 使科研行政的管理权。在执行科研行政合同过程中，只有它可以判断如何履行合 同才能更好的满足公共利益的需要，实现国家的科研计划。 要求相对方当事人本人履行义务权。科研行政合同涉及公共利益，其缔结 必须注重对方当事人个人因素，只有那些获得政府特别信任者才能成为科研行政 合同的相对方，这种行政合同相对方的非任意性和信赖性决定了其履行主体的特 定性。未经行政主体同意科研行政合同不能由他人代为履行。因此科研行政合同 成立后，承担项目人员的变动应受到严格限制。圆 单方面变更与解除科研行政合同权。在科研行政合同签订后，科研行政主 管部门由于国家法律、法规、政策、计划和其他社会情况变更，原合同不再符合 公共利益需要时，科研行政主管部门有权对合同的内容或标的作出调整，甚至可 以单方解除合同。如对项目名称及主要研究内容的单方变更权，在认为项目失去 研究意义或计划政策变动时的直接解除合同权。但该项权利的行使必须基于公益 需要，并对相对人因此而加重的负担予以补偿。 o 罗豪才、湛中乐：行政法学第二版，北京大学出版社2 0 0 6 年版，第2 8 0 页。 o 郭润生、邬帅莉：论科研行政合同及其法律规范化，载科学技术与辩证法1 9 9 8 年第4 期 2 2 科研行政合同研究基于人文社会科学领域的观察二、科研行政合同之订立 对不履行科研行政合同的制裁权。科研行政主管部门在科研行政合同相对 方未按合同规定履行义务时，有权直接对其加以制裁。这主要为保证科研行政合 同的实际履行。包括有其一，命令合同的相对方支付违约金或赔偿损失；其二， 找另外的科研机构和人员代为执行该合同。科研行政合同具较强的可继承性，该 项措施的使用可有效防止因解除合同而造成的智力浪费；其三，解除合同，且相 对人无权求偿。鉴于科研行政合同的专业局限性和技术要求特定性，该项制裁应 慎重使用。我国立法对行政主体的制裁权未作规定，导致在合同履行中对相对人 只存在名誉影响等软性制约机制，严重影响合同按时按质完成。o ( 2 ) 科研行政主管部门的义务 依法履行合同的义务。 保证兑现其应给予合同相对人的优惠或照顾的义务。在科研行政合同中规 定的优惠或照顾条件，对于相对人履行合同义务极为重要，也是科研行政主体吸 引相对人的重要条件。因此，一旦以合同形式确定下来，科研行政主体就有义务 保证其兑现，不允许随意更改或打折扣，损害相对人的利益。 给予相对人物质损害赔偿的义务在履行行政合同过程中，凡是因科研行政 主体的原因，引起合同的变更、解除，从而使相对人受到物质损害的，在相对人提出 赔偿或者补偿要求时，它有义务根据有关规定和实际损害情况进行赔偿或补偿。国 依合同约定支付价款酬金的义务。 2 科研行政相对方当事人的权利与义务 ( 1 ) 科研行政相对方当事人的权利 要求科研行政主体及时提供研究开发经费及双方商定的其他必要物质条 件的权利。相对人完成合同所规定的义务，有权利按照合同规定的方式取得相应 的报酬。 损害赔偿请求权。如果由于科研行政主体的过错，造成其相对人遭受不 应有的损失，科研行政主体应予赔偿，如果由于国家法律、政策的改变，以及为 公共利益的需要，致使合同在执行中变更、解除，因而给相对人造成损害的即使 科研行政主体没有任何过错，也应当给予补偿。 不可预见情况的补偿权。对不可预见情况的处理各国有不同。普通法国家 d 郭润生、邬帅莉：论科研行政合同及其法律规范化，载科学技术与辩证法1 9 9 8 年第4 期。 雪罗豪才、湛中乐：行政法学( 第二版) ，北京大学出版社2 0 0 6 年版，第2 8 1 页 o 沈荣华：现代行政法学，天津大学出版社2 0 0 6 年版，第2 4 2 页。 2 3 科研行政合同研究基于人文社会科学领域的观察二、科研行政合同之订立 对此适用无效学说，合同归于无效；德国在此情况下则允许变更或撤销该合同； 法国则规定行政机关可强制合同相对方继续履行合同并给予补偿。法国对不可预 见情况下补偿权的规定有利于合同的实际履行，我国在立法中很有必要借鉴。 ( 2 ) 科研行政相对方当事人的义务 按照合同约定的条件、期限认真履行合同的义务。 接受科研行政主体的监督和指挥，以及依法实施的制裁的义务。 承担因违约引起的法律责任。 ( - - ) 科研行政合同订立制度的完善 科研行政合同的订立，标志着一项科研工作的开展，是科学技术进步的起点， 所以，科研行政合同订立制度的完善，能够保证科学研究的正常起飞。 笔者认为，完善科研行政合同订立制度，必须在申请、评审、签订三个阶段 中进行改革和完善。 1 申请阶段 在科研项目申请前，科研行政主管部门根据国家的科研目标和科研方向对科 研项目进行课题的征集和命题论证，在确定科研课题后，发布课题申请。其中发 布课题申请的方式最好是采用招标方式进行，由于招标方式的形式已经较为规范， 其公开性、民主性较强，可以大大增强科研行政合同的履约。在发布的课题申请 中，科研行政合同的发起方应该具有行政主体资格，拥有一定的科研管理能力和 职能，可以依据行政优益权的权力对科研行政合同相对人的人选标出明晰的申请 条件，考察他们的科研的能力、素质、责任心、组织协调能力和良好的科研道德 等，以便课题的申请人选相应符合课题的需要，因为这些条件将对科研行政合同 的按时按质履行起到重要的作用。此外，对申请公告的各项内容必须清晰表达， 包括项目申请的注意事项、申报受理时间、结项时间等，都必须明确、具体。 2 评审阶段 这个阶段最重要，因为这个阶段将会选定出合适的科研项目承担者，决定科 研项目的研究质量。 科研行政合同签订中的评审和可行性论证工作，从长期的法治角度看，缔结 应该有明确的法律依据的，但是在现阶段我国还是有以政策为依据的，所以必须 要严格做好合同的评审，使合同管理制度化，规范化，这样才可以保证科研行政 d 胡建森：十国行政法一比较研究，中国政法大学出版社1 9 9 3 年版，第2 1 2 页。 2 4 科研行政合同研究基于人文社会科学领域的观察二、科研行政合同之订立 合同的择题的科学性和合理性。而可行性论证工作的规范化应该做到，制定一个 项目可行性论证程序和判断标准，要做好对论证人员的选定工作，规定他们的权 利和义务。只要认真进行这方面的工作，才可以避免研究过程的盲目与反复，以 便以最少的投资取得最大的经济效益。 在科研项目评审中，应始终贯彻程序控制制度，不论是初审、复审和终审， 自始自终地按照程序进行。在科研项目进行初审前，首先建立和完善同行评议专 家数据库，对初审的所有项目按照匿名评审的原则，随机挑选初评的同行评议专 家，其中应该注意回避制度，凡与课题申请人有关的同行专家都要回避。在初评 结束后，采用会议评审的方式公开进行复评，其中注意职能分离制度和回避制度， 凡与复评项目有关系的评审专家和工作人员都要回避。复评中，公开论证可以采 取申请人答辩的形式进行面对面的课题论证形式，申请人有权答疑，提出异议， 申请人的异议，可以采用听证形式来解决。在终审时，评审专家同样应进行公开 论证，以无记名投票而不是举手表决的方式进行项目的最后确定，任何人都不能 搞特权。 3 签订阶段 科研行政合同的签订，标志着科研行政主体和科研行政相对人的确定。科研 行政合同作为管理国家事务，推动我国科研发展的有效手段，将发挥越来越重要 的作用。科研行政合同对当事人的权力义务及责任等问题如果没有明确清晰说明， 极容易产生合同纠纷，当事人违约了也没有法律对其制裁，所以有必要对合同双 方的权力义务及各自承担的责任明确化，有利于合同的顺利履行，问题快速解决。 要完善合同的主要条款，防止合同遗漏。例如要明确规定合同的标的、价款或者 报酬、支付方式、履行期限与地点和方式、违约条款、争议解决办法、成果的归 属、保密条款、风险责任等。如果科研行政合同在履行过程中出现无法克服的问 题而导致失效时，风险责任应由科研行政主体方承担，同时科研相对人也要承担 相应的义务，交付实际取得的阶段性成果。只有签订了内容完整的科研行政合同， 才能更好的保证合同的顺利履行。 o 霍妍等；横向项目中签订技术合同存在问题及对策研究，载文教资料2 0 0 7 年第3 期。 2 5 科研行政合同研究基于人文社会科学领域的观察三、科研行政合同之履行 科研行政合同之履行 履行的基本原则? 履行过程中的检查与监督? 撤消项目是个有意思的决定， 如何行使这项权力? 这将在下面的内容中一一得到论述。 ( 一) 科研行政合同履行的基本原则 科研行政合同在依法签定后，在当事人之间产生法律效力。只有正确履行合 同，才能实现科研行政合同的目的。 在科研行政合同的履行中，笔者认为应遵循下列原则： 1 自己履行原则 科研行政合同一般应实行自己履行的原则，不能由他人代履行。这是因为科 研行政合同主要是由科研行政主管部门与相对人签订，相对人负有完成合同的义 务，这是对当事人的特定要求。所以，在我们实际，项目的负责人在完成项目的 成果中必须有自己的主要完成成果，其他合作者的成果只是附属于项目负责人的， 如项目负责人没有完成合同约定的成果，就算其他合作者的成果再多，项目也结 不了题，也就是合同未完成。 2 实际履行原则 科研行政合同必须按照合同规定的标的来完成，不能任意变更标的。因为科 研行政合同涉及到国家的公共利益，公共利益不得受损害、不得受变更，所以， 科研行政合同必须按实际履行。 3 全面履行原则 全面履行是指当事人应该按照合同的规定内容全面履行自己的义务，不得违 反合同规定，不得只完成合同的一部分条款，不能对合同的标的、履行时间等作 任意的变更。 ( 二) 科研行政合同履行的现状与问题 在现实过程中，科研行政合同在履行过程中，国家科研主管部门往往通过中 期检查、年度检查的形式对项目负责人进行检查，检查的内容主要包括：中期成 果的出版情况、发表情况、获奖情况及获得社会反响的情况等，此外还将就项目 的经费使用情况进行检查，内容包括项目经费开支是否符合项目经费管理办法， 科研行政合同研究基于人文社会科学领域的观察 三、科研行政合同之履行 是否严格执行经费预算，是否有超额或重复提取管理费、劳务酬金或稿酬、购置 与研究无关的书籍和不合理固定资产等现象。对于没有开展研究或进展缓慢的， 项目负责人须制订整改措施，学校科研管理部门同时必须作出保证来落实整改措 施。在项目履行过程中，如果项目负责人因为特殊情况需要变更项目条款内容， 那么就必须向国家科研主管部门提出书面申请，报国家科研主管部门审批，只有 国家科研主管部门书面批准同意后，科研项目合同才能够进行变更。 在科研行政合同履行过程中，有一个现象出现得比较多的就是科研项目经费 拨款到位时间的延误。科研经费及时资助是科研课题顺利开展的重要保障，但是 科研项目的拨款时间常常滞后，使课题组无法及时开展科研工作。往往一个科研 项目在获得批准的同时，科研行政合同时间就开始生效，但是项目经费的拨款却 总是滞后。国家科研课题经费的下达因为是国家经费，所以总是要经各个主管经 费部门和领导轮转批准，造成时间的延误，在经费下达经过银行资金周转到达高 校后，还要经过科研管理部门、财务部门的手续才能下达到项目负责人手中，这 样的一段时间缺乏统一的权威部门加以协调和监督。例如，在2 0 0 5 年的国家自然 科学基金项目经费检查中，被国家自然基金委工作人员滨职挪用的资金达到了十 几亿元，据其事后交代，挪用的资金全部是科研项目获得批准后该下达而其未下 达所形成的巨额资金来源。 在科研行政合同履行过程中，笔者还发现一个有意思的现象：大多数科研行 政合同没有奖励或者惩罚的条款。周其仁的研究表明，人力资本有两个最重要的 产权特征。第一，“人力资本天然归属个人”第二，“人力资本的产权权利一旦受 损，其资产可以立刻贬值或荡然无存”。这就是说，只有个人才是“人力资本的具 有技术不可分性的所有者和控制者，也只有个人才能真正控制人力资本的供给。 因此，使用人力资本的最有效途径只能是“激励”，而不能是“监督”，更不能是 “压榨。正是由于这个原因，一个合乎逻辑的推论是在科研行政合同的条款设计 中，重点之一应该放在科研人员的激励条款设计上。而笔者发现，大多数的科研 行政合同只有项目目标、计划指标等等，根本没出现奖励条款，甚至连惩罚条款 也不见。笔者认为，这可能是因为科研活动的进展情况与最终结果显然难以在事 前准确地预期。换句话说，科研活动的不可预见性与复杂状态的不可描述性使得 科研行政合同中的激励条款与惩罚条款变得模棱两可，甚至极不清晰。不过，令 。郑世珠：科研行政合同实施过程管理的法制化，载福州大学学报1 9 9 6 年第2 期。 。周其仁： 市场里的企业：一个人力资本与非人力资本的特别合约，载经济研究1 9 9 6 年第6 期。 2 7 科研行政合同研究基于人文社会科学领域的观察三、科研行政合同之履行 人匪夷所思的是，科研行政合同在激励条款与惩罚条款方面的不清晰特征却并没 有太大地影响科研行政合同的履约率。与此相反，同其他市场上合同的低履约率 相比，科研行政合同的履约率却高得令人难以置信。o 笔者曾统计了苏州大学2 0 0 2 年起的国家哲学社会科学基金科研合同项目结项情况，研究统计表明，在总的8 7 份签订的科研行政合同中，有2 8 项合同终结，其中获结项合同优秀的有2 项，占 7 1 4 ；获结项合同良好的有1 2 项，占4 2 8 6 ；获结项合同合格的有1 3 项，占 4