（中国古代史专业论文）三国蜀汉政治集团管理思想研究.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 本文以三国志为中心，以研究刘备和诸葛亮的治国理政方略为切入点， 运用批判继承法、归纳法等学术理论研究方法，对蜀汉政治集团的管理思想从整 体上比较全面、系统、客观地进行探索和尝试，对其基本内涵与特征提出自己的 见解，期望对提高现代管理水平和更好地弘扬中国传统文化有所借鉴和帮助。 本文共分七个部分： 导论部分主要介绍本文的选题意义；回顾学术界关于本文论题的研究情况； 介绍本文的研究方法；阐述研究的创新点等。 第一章探讨蜀汉集团管理思想的仁政特征。即以民为本，仁爱百姓；诚信待 士，体恤部属；信义为上。 第二章探讨蜀汉集团管理的激励约束机制。蜀汉集团崇德重法，以“德”为 治国之本，以“法”为辅，法中显德，构架起“法德互济”的激励约束机制。 第三章探讨蜀汉集团的用人思想。任贤使能是蜀汉集团用人思想的特征，表 现为重视人才的举荐和选拔，不拘一格使用人才。 第四章探讨蜀汉管理者的人格魅力。管理者注重自身修养，宽仁信义、折而 不挠、忠贞诚信、严于律己、俭以养德的道德品格在管理中发挥了重要作用。 第五章探讨蜀汉集团管理思想的目标要求。主要包括“富国富民”的经济目 标和“兴复汉室”的政治目标。 结语部分对前述几个管理思想进行了整体性思考和评价。 关键词：三国；蜀汉；管理；思想 嘲东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h i st h e s i sw a sm a i n l yb a s e do nt h r e ek i n g d o m s t h ep u r p o s eo ft h et h e s i si st o u n d e r s t a n da n ds t u d yt h em a n a g e m e n tt h o u g h to fs h u h a n ， c o m p a r e d w i t h c o m p r e h e n s i v e ，s y s t e m a t i c ，o b j e c t i v e l y t h i sw i l lp r o v i d et h eb e n e f i c i a lg u i d ef o r t h em a n a g e m e n tw o r ko f e a c hr e a l mo ft o d a y t h i st h e s i si sd i v i d e di n t os e v e np a r t s ： i n t r o d u c t i o n ：i tf i r s ti n t r o d u c e st h es i g n i f i c a n c eo ft h er e s e a r c h t h e ni tg i v e s o u tt h er e s e a r c h i n gm e t h o d , t h i n k i n go o u r s ea n dr e l e v a n ta c a d e m i cs c o p e so ft h e t h e s i s i te x p a n d st h ea c a d e m i cm e a n i n ga n dv a l u eo ft h et h e s i s f i n a l l y ，i te x p a n d s t h ea c a d e m i cm e a n i n ga n dv a l u eo ft h et h e s i s t h ef i r s tc h a p t e ri st od i s c u s st h ec h a r a c t e r i s t i c so fs h u h a n sm a n a g e m e n t t h o u g h t t h es e c o n d c h a p t e ri st od i s c u s st h ei n c e n t i v ea n dr e s t r a i n tm e c h a n i s m so f s h u h a n t h et h i r dc h a p t e ri st od i s c u s st h ep e r s o n n e lt h o u g h to fs h u h a n t h e r ea r e r e c o m m e n d e du s e dt h et a l e n t e dp e r s o n sa n du s e dp e r s o n se x t e n s i v e l y t h ef o r t hc h a p t e ri st od i s c u s st h em o r a lc h a r a c t e ro fs h u h a n sm a n a g e r s t h ef i f t hc h a p t e ri st od i s c u s st h em a n a g e m e n to b j e c t i v e so fs h u h a n i ti n c l u d e d e c o n o m i ca n d p o l i t i c a lo b j e c t i v e s t h i sc h a p t e ri sac o n c l u s i v es e c t i o nw h i c hg i v e sag e n e r a lc o m m e n to nt h e s h u h a n sm a n a g e m e n tt h o u g h to ff i v ed i f f e r e n ts t a g e se x p l o r e di nt h ep r e v i o u s c h a p t e r s 4 k e y w o r d s ：t h r e ek i n g d o md y n a s t y ；s h u h a n ；m a n a g e m e n t ；t h o u g h t 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独 立进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研 究作出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明 的法律责任由本人承担。 论文作者签名：玉触 日期：兰! ! 乡：堡多汐 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件 和电子版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位 论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或其他复制手段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：燃导师签名：磁日 期也：墨坐多汐 山东大学硕士学位论文 导论 一、选题意义 本文之所以把蜀汉政治集团的管理思想作为研究对象，主要是基于以下几点 考虑： 第一，蜀汉集团管理思想具有较大的史学价值。三国时期在蜀川地区立国的 蜀汉集团是一个比较特别的集团，它既没有曹魏集团“挟天子以令诸侯 的政治 优势和雄厚的军事实力可以仰仗，也没有东吴集团父兄基业可以继承和凭籍，之 所以能够白手起家，逐渐强大，最终与曹魏、东吴形成三足鼎立之势，关键是依 靠治国理民的管理优势。这种现象非常值得研究。或许是由于前人对有关蜀汉集 团管理思想方面的史料缺乏系统整理，纵观蜀汉问题学术研究，这一方面还比较 薄弱，无论是研究力度还是研究成果都与蜀汉管理思想的历史作用不太相称，特 别是以三国志为中心的整体性研究，存在明显不足。尽管人们利用有限的资 料，取得了一些初步成果，但这些研究成果往往是蕴涵在与蜀汉相关的学术著作 或文章中，并没有形成以此为题的专门著述。由此可见，在前人研究的基础上， 对蜀汉集团管理思想进行全面、系统、客观地研究，可以丰富有关蜀汉集团问题 的研究内容，在某种意义上讲也有一定的挑战性。 第二，研究蜀汉集团管理思想是弘扬中国传统文化的一项重要内容。在中国 逐步建立完善社会主义市场经济，更加重视和强调中国传统文化教育的今天，研 究历史上具有典型性的管理思想具有重要的现实意义。虽然蜀汉集团在中国历史 上存续的时间不是很长，但由于受当时特殊的历史背景、复杂的斗争形势、深厚 的儒法文化熏陶等因素的影响，蜀汉集团形成了“仁政 、“法德互济”、“任贤使 能 、“身正令行等许多优秀的管理思想，成为中国历史上管理文化的优秀代表 之一，成为中华民族传统文化的重要组成部分。在新的历史时期，认真研究、总 结蜀汉集团管理思想，必将对弘扬我国传统文化、提高国民文化素质发挥积极作 用。 第三，加强蜀汉政治集团管理思想研究，可以为现代管理提供有益的借鉴。 “经世致用 是历史研究的原则之一，研究古代的管理思想，目的是吸取精华并 山东大学硕士学位论文 将其运用到现代管理之中。虽然“管理词，在三国志中不能直接找到， 偿与“管理”相当的概念却很丰富，如三国志中的“治、掰理”等等，都包 含有管理、统治、治理的意思。同时由于三国时期多年的战乱和军事斗争，也出 现了许多甓秀的管理思想，箕中蜀汉集团的管理思想最力丰富、最为典型，非常 值得今天借鉴。开展蜀汉集团管理思想研究，汲取和借鉴其管理思想中的优秀成 分为今所用，必将有利手中国特色社会主义管理理论的形成和 鸯建，有利于现代 管理水平的提高。 二、学术史回顾 总体主肴，基前学术雾对蜀汉政治集团管理思想的研究还比较薄弱。研究静 基本现状是： 。从某一管理惫度对蜀汉集团管理愚想进行研究的着述相对较多。从人 才管理的角度进行研究的，主要有：尉丰久、杨春友的诸葛亮对人用而不教的 历史教调( 东岳论丛1 9 8 2 年第5 期) ，吴渍生的论支g 各治国与用人( 探 索1 9 8 6 年第4 期) ，谭良啸的论诸葛亮的治人之术( 诸葛亮研究新编， 襄樊市诸葛亮研究会编，潮j 艺人民出版社，1 9 8 6 年) ，裴传永的曹操、刘备、 孙权用人异同论( 理论学刊1 9 8 8 年第4 期) ，崔子科的诸葛亮的用人理论 与实践( 松辽学刊社会科学舨1 9 9 3 年第王期) ，刘国磊的论蜀汉人才缺乏。 的原因( 东北师大学报哲学社会科学版1 9 9 4 年第3 期) ，林维平的诸葛亮 人才思想初探( 潮湘论坛1 9 9 4 年第5 期) ，叶蜇甥的刘备用人之道论( 淮 阴师专学报1 9 9 5 年第4 期) ，姜少勇的诸葛亮事必躬亲的悲剧( 人才开发 2 0 0 1 年第l o 期) ，胡文琴、胡俊的诸葛亮的人才思想及实践( 宜春学院学 报社会科学版2 0 0 6 年第l o 期) ，付开镜、闫永锋的刘备的出身与用人一兼 对曹操、孙氏兄弟的出身与用入进彳亍比较( 襄樊学院学报2 0 0 8 年第王期) 等。以上文章，都是对蜀汉集团人才思想的探讨和分析：有的是侧重于总结和剖 析其优秀思想；有的是侧重于批评其人才管理中的失误。从法治焦度进行研究 的，主要有：吴毅的试论诸葛亮的法治思想( 长春师范学院学报2 0 0 3 年 第3 期) ，程皓、胡国庆的诸葛亮法治思想研究( 求索2 0 0 5 年第8 期) 等， 文章分析了诸葛亮法治思想的历史背景、形成过程，以及“应权通变、以法为本， 执法严明、赏罚必信，执法公平、刑不择贵的显著特色。从战略管理焦度进 6 山东大学硕士学位论文 行研究的，主要有：薛国中的诸葛亮与隆中对( 江汉论坛1 9 8 0 年第1 期) ， 吴洁生的隆中对与三国前期的战争战略( 甘肃社会科学1 9 8 5 年第4 期) ， 殷克勤的浅论诸葛亮从“隆中对刀到北伐战略思想的得失( 成都大学学报 社科版1 9 9 1 年第2 期) ，张武的论诸葛亮的战略思想( 江汉论坛2 0 0 0 年 第1 0 期) 等。以上文章，对蜀汉集团的战略目标、联吴抗曹的战略方针、“三步 走 的战略步骤，以及在荆州方面的战略缺陷进行了认真分析。从经济管理角 度进行研究的，主要有：林成西的论诸葛亮在北伐过程中的屯田( 中国史研 究1 9 8 5 年第1 期) ，陈山榜的诸葛亮的经济管理得失谈( 河北师范大学学 报哲学社会科学版2 0 0 0 年第7 期) ，谭书龙的略论诸葛亮的重农思想及其影 响( 乐山师范学院学报2 0 0 5 年第2 期) 等。陈山榜的诸葛亮的经济管理 得失谈论述更为深刻，他既从“注重发展生产，主张薄赋轻敛，提倡节俭，反 对官吏营治私产 等方面，指出了诸葛亮经济管理思想对蜀汉政权的卓越贡献， 也指出了因为他大搞基本建设，贻误战机，致使蜀汉政权遭受致命重创的重大失 误。以上文章是截至目前搜集到的，从某一角度研究蜀汉集团管理思想的主要文 献。不可否认，其中一些文章研究深度不够，重复研究的也比较多，但部分文章 还是很有分量、很有见地的，对本文有较大的参考价值。 2 在进行三国人物研究时，涉猎到蜀汉集团管理思想的文章不在少数。 关于研究刘备的著述，主要有：张大可的论刘备( 成都大学学报1 9 8 7 年 第3 期) ，谭良啸的天下英雄刘备( 四川人民出版社，1 9 9 8 年) ，张作耀的论 刘备( 文史哲2 0 0 2 年第2 期) 等。关于研究诸葛亮的著述，主要有：漆 泽邦的论诸葛亮( 西南师院学报1 9 8 0 年第2 期) ，张大可的论诸葛亮 ( 甘肃社会科学1 9 8 6 年第1 期) ，余明侠的诸葛亮评传( 南京大学出版社， 1 9 9 6 年) ，李兆成的一代贤相诸葛亮( 四川人民出版社，1 9 9 8 年) 等。这些 著述重点在于对刘备和诸葛亮的经历、思想、品格、谋略等进行全景式展现，没 有把他们的管理思想作为研究重点，管理思想只是文章的一个组成部分，有的甚 至只有只言片语。 3 从整体上对蜀汉集团管理思想进行研究的著述还没有见到，只有几篇探 讨诸葛亮管理思想与策略的论文。主要有：岳梁的诸葛亮的管理理论与实践散 论( 河南大学学报社会科学版1 9 9 8 年第5 期) ，张作耀的诸葛亮治蜀论 ( 学术研究2 0 0 2 年第2 期) ，袁诗弟的论诸葛亮的管理思想与治国方略( 四 7 山东大学硕士学位论文 川经济管理学院学报2 0 0 5 年第2 期) 等。以上文章都着重探讨了诸葛亮管理 愚想的主要内容，其中以袁诗弟的论述较为详尽。袁诗弟认为诸葛亮管理思想的 主要内容应包括立法施度、集思广益、举贤任能、赏善罚恶、以农为本、联吴抗 魏等六个方面。 4 没有见到以三国志为中心，从整体上对蜀汉集团管理思想进行研究 的学术专著。当前数三国演义力中心对曹魏、东吴、蜀汉三个集团的管理实 践进行研究的著作不少，比如：三国演义与经营谋略( 广西人民出版社，1 9 8 8 年) ，三国演义与经营管理( 北京体育学院出版社，1 9 8 8 年) ；三藿智谋与现 代商政( 当代世界出版社，1 9 9 7 年) ，三国管理学( 中国人民大学出版社， 2 0 0 5 年) ，读三国话管理( 中国海洋大学出版社，2 0 0 5 年) 等。虽然三羼演 义是根据三国志的基本线索诠释而成，有人评价它是“七分实事，三分虚 构，但真实的三国和演义的三孱是有差别的，有些地方甚至差距很大。例如“革 船借箭 、“空城计 、“曹操献刀 等故事，在真实的历史中是没有的；有些故事 也是为了突如某人，张冠李戴丽成的。许盘清、周文业的 对照本( 江苏古籍出版社，2 0 0 2 年) ，经过一条条的资料对照，用计量分析方 法，得出三国演义百分之六十三言之有据，酉分之三十七的事件是进行演绎 和杜撰的。从史学研究角度看，以演义的事件为依据所形成的研究成果，史学研 究价值是不离的。 综上所述，学术界关于蜀汉集团管理方面的研究，取得了不少成绩，但也存 在一些不足之处，主要表现在以下三个方面：研究视角更多地是从蜀汉管理的 某一个侧面展开，没有从整体的角度和全局的高度进行全面系统的研究。研究 方法上，更多地是陈述和评述事例，理论论述比较少。重复研究的、人云亦云 的现象比较严重。因此，本文希望能通过借鉴前人研究成采，再结合各种史料和 材料，力求能在前人研究的基础上有所突破、有所创新，取得新的进展。 三、研究方法 1 批判继承法。就是在传承传统文化过程巾，坚持运用马克愿主义的历史 唯物主义和辩证唯物誊义观点，批判、否定掉那些带有历史局限性的东西，保存 下对人类生存普遍有价值的东西。蜀汉集团管理思想内容丰富，蕴涵着许多人类 文明的优秀成果，但蜀汉管理思想也和其他世界传统文化一样，都是不同民族在 8 山东大学硕士学位论文 特定的历史条件下，在特定的地域、特定的生活方式下创造出来的，因而必然带 上了历史的、民族的、乃至地域的烙印，必然有这样或那样的历史局限性，甚至 不乏糟粕成分，比如在蜀汉管理思想中就存在着宣扬封建的忠君愚昧思想、天命 的英雄史观和封建迷信等历史糟粕。本文运用批判继承法来研究蜀汉集团管理思 想，意在弘扬其思想中的积极成分，摒弃消极落后的糟粕理念。 2 归纳法。就是通过对客观存在的一系列典型事物进行分析，从掌握事物 的典型特点、典型关系入手，进而分析、研究事物之间的因果关系，从中找出事 物发展变化的一般规律。本文以蜀汉集团七十多年的历史演进过程为研究对象， 时间跨度较大、发生的历史事件较多、涉及的领域较广，需要运用归纳法从纷繁 复杂的历史事实中，总结提炼出蜀汉的管理思想。本文正是选取蜀汉管理实践中 有代表性的重大事件、人物活动及其言论等史实，并以此为切入点，归纳出蜀汉 集团管理思想的主要特征。 3 比较法。就是通过对历史史实或现象的比较研究，揭示出事物的本质和 规律，突出研究对象的特点，这是历史研究的基本方法。蜀汉集团管理思想不是 孤立存在的，而是与当时曹魏、东吴等其他文化同生共存的。适当运用比较法对 蜀汉管理思想展开研究，分析蜀汉文化与其他文化之间的差异，可以更好地把握 蜀汉集团的管理思想。本文在部分章节，运用比较法把蜀汉集团的管理思想与曹 魏集团、东吴集团的管理思想进行了对比。 四、需要特别说明的几个问题 1 关于蜀汉集团管理思想研究的切入点问题。蜀汉集团是一个有着七十多 年历史的政治集团，发展进程中出现了众多有名气的历史人物，同时也发生了很 多有影响的重大历史事件，但从蜀汉集团管理思想形成过程来看，真正对其管理 思想形成起决定性作用的还是刘备和诸葛亮两位政治人物。因此，本文在探讨蜀 汉集团管理思想时，是以刘备和诸葛亮的治国方略和言行为切入点，围绕与两位 代表人物有关的重大历史事件展开论述的。基于以上原因，本文所依赖的史料， 主要有陈寿著、裴松之注的三国志和清人张澍编辑的诸葛亮集。三国志 是一部记载魏、蜀、吴三国鼎立的史学名著，是自古以来研究三国历史的主要史 料依据，有关蜀汉集团管理活动的历史事实，基本上都收录于三国志的记载 中。诸葛亮集包含了许多诸葛亮治国、理民的言论和主张，反映了诸葛亮的 9 山东大学硕士学1 立论文 思想，对本文的研究有重要的参考价值。 2 关于蜀汉集团管理思想的历史文化渊源问题。蜀汉管理思想的形成，有 着悠久的历史文化渊源。从中国管理思想演变历史进程，以及蜀汉管理思想中儒 法兼备的特征来看，蜀汉管理思想深受儒法两家理论学派的影响，其主要思想渊 源应当是中国历史上的儒家学说和法家学说。一是蜀汉管理思想中最本质的东西 都是源于儒家思想的原义的。施仁政，以德治为本，重视教化、反对不教而杀， 端正三纲六纪，身正令行，富国富民等思想，都能从儒家思想的原义中找到它的 源头。二是蜀汉管理思想中“重法”的法治思想来源于法家。法家最为“重法一， 它主张治理国家必须实行“法治。蜀汉集团审势立法、法令严明、赏罚必信、 刑不择贵、刑赏不别亲疏贵贱、反对“妄赦”等思想，都闪烁着法家思想的光辉。 因此可以说，蜀汉管理思想，是在西汉以后儒法合流的趋势下，在尊重儒家“德 治 、“礼治 等基本观点的基础上，吸收法家“法治 的理论之长而形成的。 3 关于蜀汉集团管理思想形成的时代背景 认清蜀汉集团管理思想形成的时代背景，是研究蜀汉管理思想的基本立足 点，有利于加深对蜀汉管理思想的理解。 一是面临着比较复杂的社会思想、政治环境。西汉以后，中国封建社会的统 治思想开始由春秋战国时期“百家争鸣 逐渐步入“儒法合流”阶段。特别是董 仲舒“罢黜百家、独尊儒术 的政策，使儒家思想成为统治阶级的正统思想，而 作为其特点的“德治 、“礼治观念也为社会各阶层所广泛接受。刘备和诸葛亮 身处东汉，必然受到社会主流思想影响，必然承认儒家正统观念。同时，由于东 汉末年政治黑暗，以黄巾起义为主的农民反抗运动此起彼伏，极大地冲击了风雨 飘摇的东汉政权。四地蜂起的各派军阀都在战争中力保自己，相互攻伐。在这个 “礼乐崩坏 的年代，仅仅靠“礼教”和“德化”是远远不够的，于是“忧时的 人士就不像往日高谈礼教，也注意到法治有救时的功效”。刘备和诸 葛亮也深知以法治国的重要性和紧迫性。因此，在儒家德教的前提下，我们看到 了蜀汉更多的法治管理措施。 二是深受荆州学派的影响。诸葛亮在荆州避祸于乱世，刘备也曾在荆州依附 于刘表数年，当时的荆州在刘表统治下相对安定。刘表礼贤下士，善待儒生，同 时开立学校，博求儒术，使荆州学风大盛。据说荆州官学注籍弟子曾达到一千余 。杨鸿烈：中国法律思想史，中国政法大学出版社，2 0 0 4 年，第1 1 9 一1 2 6 页。 l o 山东大学硕士学位论文 人。荆州之地汇集了当时众多儒家名士，如荀攸、贾诩、徐庶、孟建、王粲，还 有古文经学家司马徽，及诸葛亮之师庞德公、岳父黄承彦。有学者将此时期荆州 地区以儒家思想为主兼有经学文化的派别称为荆州学派，实际上，荆州学派反映 的主流思想仍是儒家思想。刘备和诸葛亮正是在这样的历史环境里，一方面承袭 了荆州学派中儒家的封建正统思想，另一方面吸收了当时荆州学人的其他学说理 论，为治蜀奠定了坚实的思想基础。 三是与刘备、诸葛亮的人生经历密切相关。刘备、诸葛亮是蜀汉管理思想的 主要代表人物，他们的复杂人生经历必然会对其管理思想的形成产生至关重要的 影响。刘备少年时曾从当时大儒卢植受学。 三国志先主传记载，刘备“年 十五，母使行学，与同宗刘德然、辽西公孙瓒俱事故九江太守同郡卢植”。儒 家忠孝仁义思想给刘备以深刻影响，成为刘备仁义爱民的思想基础。所以，他自 处、办事、建制、用人等方面都表现出了明显的儒教特征。但是，残酷的历史现 实和坎坷的人生阅历，又使他甚知诸子百家之可观以及术法之可用。张作耀先生 认为，刘备与曹操相比，“同样具有霸王道杂之的思想特征 。 影响诸葛亮一生的首先也是儒家思想，这与诸葛亮的家世和受到的教育有密 切关系。诸葛氏家族是一个儒学世家，从现存史料看，诸葛亮的远祖诸葛丰是西 汉元帝时的司隶校尉。据汉书记载，诸葛丰为人刚直不阿，执法严明，“刺 举无所避 ，人赞“间何阔，逢诸葛” 。三国志记载，诸葛亮的父亲诸葛琏， “汉末为太山郡丞 。其叔父诸葛玄也曾在袁术手下作过豫章太守，后依附于 故人刘表。诸葛家族至东汉末年虽近没落，但作为官宦世家，一方面，其族内子 孙能够受到良好的教育，对正统儒家思想有着深刻的了解；另一方面，诸葛家族 忠直的性格和严明的执法都对后世产生了不小的影响。诸葛亮早孤，随其叔父躬 耕于南阳，博览群书，结识了众多荆州名士，常自比管仲、乐毅，好为梁父吟。 可见，诸葛亮具有相当高的文化素养。受家庭遗风的影响，诸葛亮管理思想中不 仅有正统的儒家思想，也有法家雷厉风行的严明执法风格。 o 1 - - 国志卷3 2 蜀书先主传，中华书局，1 9 7 5 年，第8 7 1 页。 o 张作耀：论刘备， 文史哲，2 0 0 2 年第2 期。 汉书卷7 7 诸葛丰传，中华书局，1 9 6 2 年，第3 2 4 8 页。 国三国志卷3 5 蜀书诸葛亮传，中华书局，1 9 7 5 年，第9 1 1 页。 山东大学硕士学位论文 五、研究的创新点与不足 蜀汉集团的管理思想是一个多层次、多领域的复杂体系，既需要从某一侧面、 菜一焦度进行专题研究，也需要从整体的焦度进行全方位研究。本文运用马克愚 主义哲学、管理学、国家理论等理论工具，第一次从整体的角度以三国志为 中心，对蜀汉集团的管理思想进行了全露、系统、客鼹的研究。通过研究，揭示 了“仁政”是蜀汉集团管理思想的基本特征，“法德互济”是蜀汉集团的激励约 束机制，“饪贤使能”是蜀汉集团昀用人之道，“身正令行是蜀汉集团管理者的 人格魅力，“富民兴汉是蜀汉集团的目标要求。至少从这个角度讲，本文有一 定的创薪意义。此外，本文中对蜀汉集团管理思想研究的切入点闻邋、蜀汉集团 管理思想的历史文化渊源问题、蜀汉集团管理思想形成的时代背景问题的探索， 以及写作过程中一些具体方法豹运用，也有一定程度的创新意义。 本文的不足之处在于对三阑蜀汉集团管理思想的挖掘还不够深入，这方面的 问题将在今蜃的研究中迸一步加强。 1 2 山东大学硕士学位论文 第一章仁政：蜀汉管理思想的基本特征 “仁政 是儒家思想的核心，强调以仁治国、以礼兴邦，反对暴政、谴责暴 君；强调仁民爱物、匡世济民，反对施暴政于人民。蜀汉管理者刘备和诸葛亮深 受儒家思想熏陶和影响，在实施管理过程中，以儒家的仁政思想来指导自己的管 理实践，仁政思想成为蜀汉集团管理思想的最基本特征。 第一节仁政思想的表现之一：以民为本，仁爱百姓 刘备认为“济大事必以人为本，这句话深刻反映了他谋图大事的仁政爱 民思想。三国志记载，建安十二年( 公元2 0 7 年) 曹操大军压境，刘备从樊 城撤军赴襄阳，荆州人士随其南奔，到达当阳时，从众已有十余万，辎重数千辆， 严重拖累了行动速度。后有追兵，情势危机，右右劝刘备弃众而速走江陵，他毅 然说：“夫济大事必以人为本，今人归吾，吾何忍弃去! 一此时刘备把儒家传统 的仁义、道德演绎得感人肺腑，淋漓尽致。东晋史学家习凿齿对此评论日： 先主虽颠沛险难而信义愈明，势逼事危而言不失道。追景升之顾，则情 感三军；恋赴义之士，则甘与同败观其所以结物情者，岂徒投醪抚寒含蓼 问疾而已哉! 其终济大业，不亦宜乎! 。 在患难中仍能认识“济大事必以人为本，与民众休戚与共，这就是刘备超越当 时群雄的见识，充分显示了他以民为本的政治品格。张作耀先生在论刘备一 文中分析认为，“刘备虽然惨败当阳长坂，仅与诸葛亮、张飞、赵云等数十骑得 免，从军事上说绝非明人之举，但却博得了广泛的同情，对其以后的发展和历史 评价都产生了非常积极的影响 回。 刘备早在任平原相时，虽然官职卑微，却开始显示他仁义为民的作风。魏 书记载： 刘平结客刺备，备不知而待客甚厚，客以状语之而去。是时人民饥馑， 母三国志卷3 2 蜀书先主传，中华二体局，1 9 7 5 年，第8 7 7 页。 孕 三国志卷3 2 蜀书先主传，中华书局，1 9 7 5 年，第8 7 7 页。 1 - 国志卷3 2 蜀书先主传，中华书局，1 9 7 5 年，第8 7 8 页。 回张作耀：论刘备，文史哲，2 0 0 2 年第2 期，第5 7 页。 山东大学硕士学位论文 屯聚钞暴。备外御寇难，内半财施，士之下者，必与同席而坐，同簋而食， 无所筒择，众多归焉。 陈寿就此评论圈：“其得人心如此。每 划各仁爱露姓还表现为健不愿为了夺取一城一地面失去瓮心。在得到荆矧四 郡后，庞统劝刘备攻打益州，刘备却说：“以小故而失信义于天下者，吾所不取 也。 后来由刘璋相邀征讨张鲁，才入蜀。剃各入蜀在涪与支l 璋相会时，庞统又 劝刘备在会所执璋，则“将军无用兵之劳而坐定一州也”回。此为商鞅擒魏公子 印之策，太失道义，刘备断然拒绝：“初入他国，愿信来著，此不可也。”默备 在初到益州的一年多时间内，“厚树恩德，以收众心 。在刘备看来，为了夺取 一城一地而失去蜀川民心是得不偿失的。所以蜀川易主之赢非嫠没有出现混熬， 反而导致了“有志之士，无不竟劝 的局面。张大可先生认为，刘备不肯用权 诈夺取益娴，藤以宽仁信义来号召天下，深得人和，在政治上争取了主动。 刘备出身于破产的贵族家庭，沦落在社会下层，深知民间疾苦。他目睹了世 事的黑暗，东汉党祸，绷结不解，二十余年，海肉涂炭，民怨鼎沸。他凄怆汉窒 的倾颓，痛恨“奸臣窃命舫，“欲伸大义于天下 。出身贫寒的刘备，却胸有大 志，使其必然要选择一条以仁政服天下、以仁爱取民心的发震道路。 诸葛亮也主张“为政以安民为本”，重视民心。他认为“库序之教，八佾之 乐，明堂辟雍，高墙宗籀，所以务人之本也牡圆。诸葛亮还以儒家称颂的尧舜为 例，说明只有施仁政于民，才能得到人民的支持和拥护，才畿赢得四海归心：“曰 月之明，众下仰之，乾坤之广，万物顺之。是以尧爨之君，远夷贡献，祭封之君， 诸夏背叛。非天移动其人，是乃上化使然也。 1 1 三网志卷3 2 蜀书先盘传，裴松志注引魏稍，中华书局，1 9 7 5 年，第8 7 3 页。 三嘲忐卷3 2 蜀书先主传，中华书局，1 9 7 5 罐，第8 7 2 贞。 三潮怎卷3 2 甏警庞绞终，裴松乏注号l 丸髑舂获，巾华褰弱，1 9 7 5 年，第嬲5 炎。 三因志卷3 2 蜀书庞统佟，中警秘局，1 9 7 5 荦，第9 5 5 凝。 三圈志卷3 2 蜀书庞统传，中华粥局。1 9 7 5 年，第9 5 5 页。 三嘲志卷3 2 蜀书先主传，中华u s 局，1 9 7 5 笮，第8 8 l 厕。 三鞠怎卷3 2 弱褰先_ 童铵，中肇罄爨，1 9 7 ：5 簪，豢8 8 3 交。 张大w ：论文l l 蓊，三国变研究，华文出版往，2 0 年，第1 7 l 页。 三国忠卷3 2 蜀书诸筠亮传，中臻书局，1 9 7 5 年，第9 1 2 页。 诸葛亮集卷3 文集便焱十六策治乱，中华 5 局，1 9 7 5 年，第1 0 0 页。 诸纂亮集卷3 文集便窿十六策淤乱，中华粥局，1 9 7 5 年，第1 0 0 页。 山东大学硕士学位论文 第二节仁政思想的表现之二：诚信待士，体恤部属 刘备爱民，也爱才。诚信待士也是刘备仁政思想的特点之一。 刘备与关羽、张飞是贫寒时结交的，刘备称王之后，三人名为君臣，而义同 兄弟。正史中没有记载刘、关、张的桃园结义，但却记载了三人之间深厚的兄弟 感情。 三国志记载，刘备与关、张“寝则同床，恩若兄弟。而稠人广坐，侍 立终日，随先主周旋，不避艰险”。关羽曾被曹操俘获，曹操为了收买、感化 他，使他忘却刘备，真心归服于自己，对他优礼有加，先“拜为偏将军，礼之甚 厚”，后又“表封羽为汉寿亭侯”，重加赏赐。关羽在曹操那里获得了追随刘备多 年而未曾有过的官衔和荣誉。可是他却说：“吾极知曹公待我厚，然吾受刘将军 厚恩，誓以共死，不可背之。 后来关羽“尽封其所赐，拜书告辞，回到刘备 身边。戚文先生在三国人物中分析认为，刘备之所以能获取关羽这位以“万 人之敌而著称的虎将的真心，关键在于刘备的以诚待人。 历史上有名的“永安托孤 最能体现刘备的诚信待人。三国志记载： 章武三年春，先主于永安病笃，召亮于成都，属以后事，谓亮日：“君 l 才十倍曹丕，必能安国，终定大事。若嗣子可辅，则辅之；如其不才，君可 自取。一亮涕泣日：“臣敢竭股肱之力，效忠贞之节，继之以死! ”先主又为 诏敕后主日：“汝与丞相从事，事之如父”固 、 刘备对诸葛亮的寥寥数语，充分表达了他对诸葛亮的倚重和信任。自从诸葛 亮应刘备三顾之请出山以后，出将入相二十七年，不但在刘备生前死命效力，就 是刘备死后，也不改初衷，为辅佐其子刘禅“鞠躬尽瘁，死而后已 。他们两人 如鱼得水的关系后来成为封建统治阶级极力追求的君臣关系的风范。对刘备的托 孤行为，古代的许多史学家都给予了极高的评价。陈寿在三国志中称之为“君 臣之至公，古今之盛轨也 ；、胡三省在注资治通鉴中也认为“自古托孤之 主，无如昭烈之明白洞达 ；清代史学家赵翼读史至此，感叹道：“千载之下犹 见其肝膈本怀，岂非真情之流露。设使操得亮，肯如此委心相任乎，亮亦肯为操 三国志卷3 2 蜀书关羽传，中华书局，1 9 7 5 年，第9 3 9 页。 三国志卷3 6 蜀二f 5 关羽传，中华书局，1 9 7 5 年，第9 3 9 9 4 0 页。 戚文：青梅煮酒论英雄：三国人物，上海科学技术出版社，2 0 0 7 年，第1 4 7 页。 三国志卷3 5 蜀书诸葛亮传，中华书局，1 9 7 5 年，第9 1 8 页。 三困志卷3 2 蜀书先主传，中华书局，1 9 7 5 年，第9 8 2 页。 资治通鉴卷7 0 魏纪- - ) ，魏文帝黄初四年，中华书局，1 9 8 7 年，第2 2 1 3 页。 山东大学硕士学位论文 用乎l 惜是时人才已为魏、吴二国收尽，故得人较少。然亮第一流人，二国俱不 能得，备独能得之，亦可见以诚待人之效矣! 遗憾的是，有人认为，刘备的托 孤之语是一种政治权术，这种看法未免有些狭隘和猜度。一个封建君主，能抛开 私心，把自己的江山托给一个外姓人，假如不是胸怀大度、对异性之人信任有加， 是绝对不可能做到的。 然而受到刘备以诚相待，因而忠心效命的又岂止关羽、张飞、诸葛亮。蜀汉 大将中的赵云、黄忠，对刘备的忠心也是著之史册的。赵云原是公孙瓒的部下， 一见刘备，就受到他的亲切接待和信任，因此成为刘备日后经得起考验的亲信将 领。云别传记载： 一 时先主亦依话瓒，每接纳云，云得深自结话。云以兄丧，辞瓒暂归， 先主知其不反，捉手而别，云辞曰：“终不背德也。”。 当年刘备当阳蒙难时，有人说赵云已经北去投曹操，刘备立即予以否认：“子龙 不弃我走也。 不久果然如刘备所言，赵云冲出重围，“身抱弱子，即后主也， 保护甘夫人，即后主母也，皆得免难”。这是刘备以诚待士的必然回报。张大 可先生也认为，刘备能得关羽、张飞、赵云等人之死力，能得众心依归，正在于 此。 谭良啸先生在天下英雄一刘备一文中也指出：“刘备能如此得人死力， 原因何在呢? 在于他待人诚恳宽厚，这是曹操等擅长权术的英雄所不及的。 刘备真诚待人、体恤部属还可以从他对黄权的处理中得到很好的证明。刘备 在夷陵之战失败后，部将黄权在江北，由于道路隔绝，不得已投降了曹操。刘备 对此事的处理，三国志里是这样记载的：“有司执法，白收权妻子。先主日： 孤负黄权，权不负孤也。待之如初。 裴松之评曰： 汉武用虚罔之言，灭李陵之家，刘主拒宪司所执，宥黄权之室，二主得 失县邈远矣。诗云“乐只君子，保艾尔后”，其刘主之谓也 后来，有人告诉黄权“汉诛权妻子 ，文帝诏令发丧，但黄权不相信，他说：“臣 1 6 廿二史札记卷7 三国之主用人各不同： ，中华书局，1 9 “年，第1 4 2 页。 三国志卷3 2 蜀书赵云传，裴松之注引 ，中华书局，1 9 7 5 年，第9 4 9 页。 三国志卷3 2 蜀书赵云传，裴松之注引云别传) ，中华书局，1 9 7 5 年，第9 4 9 页。 三困志卷3 2 蜀书赵云传，中华书局，1 9 7 5 年，第9 4 8 页。 张大可。论刘备，三国史研究。华文出版社，2 0 0 3 年，第1 6 2 页。 谭良啸：天下英雄刘备，成都大学学报 ，1 9 弱年第3 期。 三困志卷4 3 蜀书黄权传，中华书局，1 9 7 5 年，第1 0 4 4 页。 三国志 卷4 3 ，中华书局，1 9 7 5 年，第1 0 4 4 页。 山东大学硕士学位论文 与刘、葛推诚相信，明臣本志。窃毅未实，请须后问。 实事证明黄权的想法是 对的。从刘备对黄权一事的处理中可以看出，刘备与部属之间是相知相信的，否 则，双方要做出这样的决定也是很难的。 第三节仁政思想的表现之三：信义为上 在荆州处理和刘表的关系上，最能表现刘备的信义为上。三国志裴松之 注引魏书，在刘备投奔荆州刘表时： j 表病笃，托国於备，顾谓日：“我儿不才，而诸将并零落，我死之后， 卿便摄荆州。”备日：“诸子自贤，君其忧病。一或劝备宜从表言，备日：“此 人待我厚，今从其言，人必以我为薄，所不忍也”。 后来刘表之子刘琮降魏，诸葛亮等人皆劝刘备乘机夺取荆州，“或劝备劫将琮及 荆州吏士径南到江陵，刘备仍表示“不忍 ，他说：“刘荆州临亡托我以孤遗， 背信自济，吾所不为，死何面目以见刘荆州乎! ”。从这些史实记述中，可见刘 备宽厚仁德之一斑。刘备身边的人才非刘表所能及，夺取荆州的机会有许多，但 都为他所不取。诸葛亮在隆中早已指明今后的方向，得荆州是夺益州的基础，但 刘各不愿乘人之危夺人城池，宁可据守新野一小县。刘备数次当众表态“吾不忍 ， 不做不仁不义之事，对此，郭英德先生分析认为，刘备这样的态度“应该说是发 自内心的，至少也是一种强烈的自我心理暗示，即在内心中一再强调，我一定要 做这种人，别的想法、做法我得尽量克制，而仁义是我一定要这么做的”。 这种分析是很有见地的。 刘备是三国时代最得人心、深孚众望的管理者。翻阅三国史书，综观角逐群 雄，可以说没有哪个争霸图王者的政治思想品格能与刘备相比的。曹操和孙权也 是当时杰出的政治家，若论他们的德行、品格，曹、孙则远远不如刘备。刘备自 己也曾说：“今指与吾为水火者，曹操也，操以急，吾以宽；操以暴，吾以仁； 操以谲，吾以忠；每与操反，事乃可成耳。 张大可先生分析认为，“曹操鞭 挞宇内，矫情任算的政治品格，与刘备无法同日而语 ，“大节上刘备与曹操是 三国志卷4 3 蜀书黄权传，中华书局，1 9 7 5 年，第1 0 4 4 1 0 4 5 页。 三国志卷3 2 蜀书先主传，裴松之注引魏书，中华书局，1 9 7 5 年，第8 7 7 页。 ( - - 国志卷3 2 ，中华书局，1 9 7 5 年，第9 1 9 页。 山东大学硕士学位论文 采用非常手段去实现自己的理想。张大可先生称刘备为“不达权变的英雄”，“刘 备的悲剧，正是由于他过分执着个人崇高的宽仁信义，不达权变走向了意愿的反 面”。最后，蜀汉的仁政思想及其管理模式是建立在以自给自足的小农经济基础 之上的，有着浓厚的宗法色彩，与今天我们倡导的“以人为本 的思想是无法等 同的。 o 张大可：论刘备，三国史研究，华文出版社，2 0 0 3 年，第1 6 7 、1 6 9 页。 1 9 山东大学硕士学位论文 i i i i 第二章法德互济：蜀汉集团的激励约束机制 崇德重法，德寓法中，把自律与缝律统一超来，是蜀汉管理思想的激励约束 机制。“德 即道德，“德治 就是用道德教化和舆论力量去感染、影响、约束人 稠的思想行为，它强调的是人们的自愿、自觉的遵从；“法静法律，“法治就 是借助于国家法令，用强制手段来约束人们的思想行为。所谓法德互济，简单而 言，就是指对法和德两种不同方式的综合运雳。餐汉将儒家“德治和法家以法 治国的思想予以巧妙结合，构架起“德主刑辅”，礼法并用的激励约束机制，形 成法德互济的管理思想。 第一节以搿德一为治国之本 德治是儒家思想的重要内容之一，“道之以德，齐之以礼 是贯穿儒家思想 的一条主线。巍汉集团将孺家这一思想充分运用在管理中，形成了以“德”为本 的治国方略。 一、制定搿德治一的方针政策 刘备一生注重德治、德教问题，广施仁政就是刘备以德治国的写照。他注重 与部下在情感上的沟逶，在对待部下时一般都能以宽厚楣待，包括对百姓、对朋 友也是如此，因此刘备以仁德之君著称于世，百姓皆因感刘备的仁德而从之；群 臣因感剃备的宽厚瑟效命。可见，德治之法收到了很好的效果。不仅如此，刘备 在遗诏中还叮嘱后主：“勿以恶小而为之，勿以善小而不为。惟贤惟德，能服于 大；汝父德薄，勿效之。罾“憔贤惟德，能服于人坩是典型的以德治国的儒家管 理思想。孟子曰：“以力服人者，非心服也，力不赡也。以德服人者，中心悦而 诚服也。捧 只有以德服人，才能使人们心悦诚服，这是成功管理的基础。 刘备治蜀实行“平等 和“团结”的政策。三国志记载，刘焉治蜀期间， 依靠东州人镇压益媸入，虽平定时，却叛乱屡起。刘璋暗弱，既不能铡止东娥 人的横行，又不能团结益州人，造成内部四分五裂，离心离德。如王夫之所说： 母刚书集注，论语集注为政，岳麓：掺洼，1 9 8 7 年，第7 6 页。 国 三豳志卷3 2 蜀书先主传，裴松之注引 i 葑葛亮集，中华书局，1 9 7 5 年，第8 9 1 页。 霉强- 转集注，t 盏子集注公孙丑上，基麓 毒社，1 9 8 7 年，第3 3 8 页。 山东大学硕士学位论文 i i i 当时“楚之士轻，蜀之士燥 ，相互之间，各不相容。这些问题对蜀汉的统治 十分不利。刘冬取得盏娴后，为扭转局面采用“平等 和搿团结捧的政策。史载： 先主复领益州牧，诸葛亮为股肱，法正为谋主，关羽、张飞、马超为爪 牙，许靖、麋竺、简雍为宾友。及董和、黄权、李严等本璋之所授用也，昊 壹、费观等又璋之婚亲也，彭蒙又璋之所排摈也，刘巴者宿昔之所忌恨也， 皆处之显任，尽其器能。有志之士，无不竞劝。 、 资治通鉴曰：“益州之民，是以大和。 说明这项政策收到明显成效。刘备 打破地区