（国际关系专业论文）新地区主义视角下东盟的一体化构想与实践.pdf

摘要 新地区主义是2 0 世纪9 0 年代兴起并迅速成为国际关系领域的一个重要研究 对象，它极大地影响和塑造了当今世界经济与国际政治的发展和未来走向。本文 从梳理地区主义的理论入手，探讨新地区主义的兴起及其在亚太、尤其是东亚的 特征。在此基础上，以东盟为对象，考察其在i e t 地区主义和新地区主义阶段的发 展状况和成效，尤其是东盟在东亚合作中的角色和作用，分析东亚地区主义发展 的几个层次。最后，从新地区主义和多边外交的角度探讨东盟一中国关系的发展 状况，并对未来的走向作一些探析。 用地区主义、尤其是新地区主义系统地分析东盟的一体化以及东亚合作是一 个新课题。迄今，东盟地区合作取得了很大的成就，在未来，东盟将会继续加强 在经贸、金融、安全、社会和文化等领域的广泛合作，也将会继续在东亚合作中 扮演重要的角色，这符合东盟的利益。本文结构安排及各部分主要内容如下：第 一章探讨了地区主义的相关概念、理论发展和新地区主义的内涵。第二章是东盟 的成立和冷战时期一体化的发展状况，并归纳了在经济和政治领域的成效；第三 章是经济全球化和区域经济一体化下新地区主义与东盟的一体化实践，集中探讨 新地区主义和东亚地区一体化、东亚地区主义的特征与东盟的角色、东盟地区2 体化的发展和东盟共同体；第四章探讨了东盟的多边外交及东盟一中国关系，开 放性的地区主义使东亚的地区主义与多边主义形成了同步运转并相互影响的态 势，从新地区主义在东亚的发展发展的几个层次分析了东盟与中国关系的发展和 走向。 关键词：新地区主义；东盟：一体化 a b s t r a c t n e wr e g i o n a l i s mh a sb e e na ni m p o r t a n tf a c t o ro fi n t e r n a t i o n a lr e l a t i o n ss i n c e 1 9 9 0 sa n da l s oi n f l u e n c e da n df i g u r e dd e v e l o p m e n ta s p e c to fw o r l de c o n o m i c sa n d i n t e r n a t i o n a lp o l i t i c s t h i sp a p e rh a c k l e st h et h e o r yo f r e g i o n a l i s ma n dr e v i e w so r i g i n o fn e wr e g i o n a l i s ma n di t sc h a r a c t e ri na s i a - p a c i f i ce s p e c i a l l yi ne a s ta s i a t h e d i s c u s s i o nc a n t e r so i lt h em o s ti m p o r t a n tq u e s t i o n ：t h ed e v e l o p m e n to f a s e a ni nt h e r e g i o n a l i s ms t e p a n dn e wr e g i o n a l i s m s t e pe s p e c i a l l y t h er o l ei ne a s t - a s i a c o o p e r a t i o n a tl a s t ，1w i l la n a l y s i st h er e l a t i o n so f a s e a n c h i n a i ti san e wf i e l dt os t u d ya s e a ni nr e g i o n a l i s ma n dn e w r e g i o n a l i s m a e s a n w i l lc o n t i n u ec o o p e r a t ei ne c o n o m i c sa n ds e c u r i t yf i e l d sa n dp l a ya ni m p o r t a n tr o l ei n a s i ac o o p e r a t i o n i tw i l la l s oe n f o r c ec o o p e r a t i o nw i t hs e v e r a ls t a t e se s p e c i a l l yt h e r e l a t i o nw i t hc h i n a t h eo p e n i n gs e c t i o no ft h i sp a p e ri st or e s e a r c hr e g i o n a l i s m s b a s i cc o n c e p t sa n dt h e o r yd e v e l o p m e n ta n dt h em e a n i n go f n e w r e g i o n a l i s m s e c t i o n t w od e s c r i b e st h ef o u n d a t i o na n dd e v e l o p m e n ti nc o l dw a rt h e ni t se f f e c t si n e c o n o m i ca n dp o l i t i cf i e l d s s e c t i o nt h r e ef o c u s e so nn e wr e g i o n a l i s ma n dt h e c o o p e r a t i o no fa s i aa n dt h er o l eo fa s e a n , t h e nt h ea s e a nc o m m u n i t yi sa l s oa p r o b l e mi nt h i s s e c t i o n s e c t i o nf o u rd i s c u s e st h em u l t id i p l o m a c yp r a c t i c e o f a s e a na n di t sr e l a t i o nw i t hc h i n ab e c a u s eo fn e wr e g i o n a l i s m ，e s p e c i a l l y c o o p e r a t i o ni ns e v e r a lf i e l d s k e yw o r d s ：n e wr e g i o n a l i s m ；a s e a n ：i n t e g r a t i o n 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成 果。本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在 文中以明确方式标明。本人依法享有和承担由此论文产生的权利 和责任。 声明人( 签名) ： 络5 伊睁j ，月p 日 厦门大学学位论文著作权使用声明 本人完全了解厦门大学有关保留、使用学位论文的规定。厦 门大学有权保留并向国家主管部门或其指定机构送交论文的纸 质版和电子版，有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允 许论文进入学校图书馆被查阅，有权将学位论文的内容编入有关 数据库进行检索，有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密 的学位论文在解密后适用本规定。 本学位论文属于 1 、保密() ，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密( ) ( 请在以上相应括号内打“”) 作者签名：洛了 导师签名： 赵 曼 日期：五南年多月日 日期：功解厂月留日 导论 导论 第一节问题的提出 自上个世纪9 0 年代初以来，全球化与区域一体化的浪潮席卷全球，成为影 响当今国际关系发展的最重要因素。 经济全球化趋势先声夺人，全球化的种种力量( 如科技革命所提供的革新思 想和新技术手段、跨国经济运做机制的完善、全球资本流动的加速发展等等) 推 动了人类社会加速走向一体化。而几乎与此同时，地区化和地区主义取得了新发 展。突出表现是，世界经济以地区为中心聚合发展，越来越趋向于形成三大地区 性经济区，即欧洲、北美和东亚。欧共体在1 9 9 3 年1 月宣布建立内部同一大市 场，之后欧盟成立，欧元于1 9 9 9 年启动。1 9 9 4 年元旦起，北美自由贸易协定成 效，北美自由贸易区开始运作，一个以美国为核心的北美乃至将来的美洲经济集 团正在形成。在东亚，经济地区主义早有酝酿，进入2 0 世纪9 0 年代也开始组建 经济一体化组织的进程，亚太经济合作组织( a p e c ) 的成立和渐进发展、东盟 ( a s e a n ) 焕发新的活力，都是这一潮流的结果。 世界范围内，地区主义的理论与实践进入新的活跃时期，这种地区主义一般 多被称为“新地区主义”，人们对地区主义和地区化的兴趣和研究再次加强。不 过，对地区主义的研究历来存在诸多流派，存在着国际政治与世界经济学的传统 分歧。在这一波“新地区主义”的讨论和研究中，存在许多问题，最基本的是： “新地区主义”到底“新”在哪里? 与原来的地区主义关系又是怎样? 新地区主 义未来的发展走向何方? 具体到亚太地区，尤其是东亚这个我们所处的“坐标”环境，新地区 主义的发展有没有什么“地区特色”? 与此时全球范围内新一轮区域合作的浪潮 相对照，东亚明显落后与西欧、北美、澳新和南美等地区。1 9 8 9 年1 1 月成立的 亚太经合组织包括了环太平洋的美国、加拿大、澳大利亚、新西兰与亚洲的中国、 r 本、韩国和东盟，约占世界经济总量的一半，但a p e c 的进程表明，它在寻 求一体化及其发展动力上存在很多困难。作为一个地区合作组织，它太庞大，太 新地区主义视角下东盟的一体化构想与实践 多样性，而且组织涣散。1 0 多年来的a p e c 领导人的会议体现了许多“冷战后” 和“全球化”的特征，会议的主题从单纯的经济问题发展成为包括经济问题在内 的政治和安全问题。a p e c 的经济议题仍然是贸易投资自由化和经济增长，但区 域反恐合作、打击恐怖主义已成为重要的政治问题。a p e c 越来越突出非经济事 务主要基于两个原因：一是世界贸易组织( w t o ) 的成立和运转，贸易投资自 由化转到w t o 当中。a p e c 诞生在关税与贸易总协定乌拉圭回合“难产”之际， 当总协定为w t o 所替代，a p e c 的相关性自然下降。二是世界各地出现的双边 自由贸易协定( f t a ) 热潮，经济上，a p e c 实际上为双边f t a 所取代。 在上述背景下，东亚合作势在必行。1 9 9 7 亚洲金融危机是东亚地区合作的 直接推进器，当年1 2 月，东盟一中日韩( 当时是9 + 3 ) 领导人非正式会议在马 来西亚吉隆坡举行。会议就2 l 世纪东亚的发展前景、亚洲金融危机、深化地区 经济联系等主要议题达成共识，东亚合作正式启动。 这不是东亚地区主义发展的开始，而是“新地区主义”在东亚的体现和发展。 那么东亚的地区主义始自什么时候? 回答是肯定上个世纪6 0 年代。成立于 1 9 6 7 年的东盟( a s e a n ) 是“旧”地区主义时代受欧共体影响而诞生的地区合 作组织，也是东地区主义发展的一个源流，不过这还只是“次区域”的。时至 今日，东盟不仅本身的发展令世界瞩目，而且在东亚合作中占据“召集人”的 地位，在大国之间扮演了“润滑剂”的角色。 一 本文的研究对象就是在亚太地区、尤其是东亚合作中扮演重要角色的东盟及 其一体化的构想与实践；要探讨和回答的主要问题是：当今世界新一轮地区主义 在东亚的性质和影响是什么? 东盟地区一体化起源和动力是什么? 在新地区主 义影响下东盟的一体化有什么新发展? 特点是什么? 新地区主义又是如何影响 东盟在东亚的角色定位和东盟一中国双边关系? 等等。 第二节研究的意义和文献综述 探讨在亚太地区、尤其是东亚合作中扮演重要角色的东盟及其一体化的构想 与实践，意义在于： “新地区主义”和地区化的一个重要特征，即在形式和方式( 途径) 上走向 导论 地区整合的进程是多样的。对一体化问题研究的兴起是受二战后国际组织的蓬勃 发展和欧洲一体化的展开所驱使。而地区主义和体化在欧洲的理论、发展模 式和路径未必适合世界上其他地区，亚太、尤其是东亚和东盟即具有极明显的地 区特色。把东盟作为一个“范本”深入分析它的产生原因、发展动力和自身特色， 既是对地区主义的一个直观把握，也是为了从二者之间的内在关联上理解东盟之 所以走到今天的原因、制度选择和地区整合的意义。传统的地区主义理论几乎就 是“经济一体化”理论，这是以与欧洲一体化的发展模式紧密相关的。在地区主 义的发展上，东盟作为东亚乃至亚太地区的一个组成部分和突出代表，其现实进 程对传统理论提出了重大挑战。从这个意义上来说，东盟的地区一体化丰富了地 区主义理论，成为“新地区主义”的一个重要组成分。 东盟的地区主义和地区一体化的发展成就卓著，而同时在东亚合作中无疑也 具有独特而重要的角色，这与新地区主义的影响是分不开的，更重要的是东盟有 自己的利益考虑。冷战结束之后，随着美苏相距撤消在东南亚的军事力量，东盟 国家产生了一种空虚感，它们担心中国、日本或印度会“填补真空”，对中国 在该地区的作用存有疑虑，“大国平衡”是其战略选择之一。实质上，这也是全 球化、多边外交和地区主义、地区化大趋势的结果。东盟力图通过东亚合作、东 盟地区论坛等把周边大国纳入到多边体制当中，保持东盟的灵活周旋地位。在这 当中，东盟的中国战略是其中重要一环。分析东盟自身一体化和在东亚、乃至更 大范围的区域合作中的利益考虑和战略选择，可以为东盟一中国关系提供一个大 背景，并为将来双边关系的发展提供参考。东南亚地区是中国的近邻地区，发展 中国与东盟国家的友好合作关系，是中国“立足亚太”外交战略的一个基础。从 新地区主义和多边主义的角度分析东盟的多边外交，对中国具有积极的现实意 义。 文献综述如下： 对地区主义的研究最早是西方学者以欧洲一体化为研究对象而开展的，中国 学者在这方面的研究只是最近几年爿开始，尤其关注新地区主义的发展。 归纳起来，西方学者对地区主义主要有：沃尔特迈特利( w a l t e rm a t t l i ) 的地区一体化的逻辑、约瑟夫奈( j o s e p hs n y e ) 的国际地区主义、路易 。陈玉刚国家与超国家：欧洲一体化理论比较研究【m 】i ：海：l 海人民出版社，2 0 0 1 ，p2 3 新地区主义视角下东盟的一体化构想与实践 斯福西特( l o u i s ef a w c e t t ) 与安德鲁赫里尔( a n d r e wh u r r e l l ) 合编的世界政治 中的地区主义一书和爱德华曼斯菲尔德( e d w a r dm a n s f i e l d ) 与海伦米尔纳 f h e l e nm i l n e r ) 两人合写的著名文章地区主义的新浪潮。从理论上看，出现过 国际经济学学者们提出的关税同盟理论、最佳货币区理论和财政联邦主义理论， 以及国际政治学者们提出的功能主义和新功能主义理论、政府间主义和自由政府 问主义理论；从方法上看，则主要有历史的、规范的和比较的三种类型，近些年 在国际学术界正在出现一种综合政治与经济等多学科视角的研究思路。不过，总 体而言，地区主义的研究在国际关系学界仍多在国际政治学与国际经济学的框架 之内。 国内系统地研究地区主义只是最近几年才开始。第一批比较完整介绍和研究 地区主义的著作是三位年轻学者的博士论文：陈玉刚博士的国家与超国家 ( 2 0 0 1 ) 、肖欢容博士的地区主义：理论的历史演进( 2 0 0 3 ) 和耿协锋博士的 新地区主义与亚太地区结构变动( 2 0 0 3 ) 。此后，有越来越多的学者开始涉足 地区主义的研究领域，主要是对新地区主义和亚太、尤其是东亚的经济合作以及 此后的安全等领域的合作。 用地区主义理论，尤其是新地区主义理论来分析东盟的一体化和东亚合作， 是一个新的课题。 对东盟和东亚合作的研究比较成熟，也有很多著述。有关东盟一体化的研究 资料主要有三个来源：一是散见与发生在东亚和东南亚的一些大事的相关新闻报 道、主要国家领导人的相关讲话记录等；二是研究东亚与东盟的学者的相关专著 和论文；三是相关的官方网站( 比如东盟秘书处网站和中华人民共和国外交部与 商务部网站) 。下面对第二个来源做简要介绍： 对东盟一体化早期发展的研究，代表性的著作有托马斯艾伦的著作东南 亚国家联盟、张锡镇教授著的当代东南亚政治、马嫂教授的区域主义与发 展中国家和王士录与王国平主编的从东盟到大东盟一东盟3 0 年发展研究 等。上述论著对东盟国家的早期合作有不同角度的论述，或资料翔实，或见解深 刻。 2 0 世纪9 0 年代以来，随着东盟一体化的提速和东亚合作的开展，对东盟的 研究日益成为一个热点，其中又以对东盟自由贸易区、东盟的安全合作和以东盟 导论 为“召集人”的东亚经济与安全合作为研究重点。 东盟的经济合作、尤其是自由贸易的建设是东盟地区主义发展进程中最为显 著的一个领域，因此受关注程度也最高。有代表性的论著有：格拉得坦( g e r a l d t a n ) 的东盟的经济发展和合作、m y ot h a n t 的增长三角：一种新的地区经济 合作方式、林华生所著东盟经济的地壳变动：面向2 l 世纪的次区域经济圈的 形成和廖少廉、陈雯、赵洪所著东盟区域经济合作研究等。有关东亚合作、 尤其是经济合作的也有很多，例如张蕴岭、周小兵主编东亚合作的进程与前景 等。 对安全合作与社会文化领域的研究主要著作有：n 甘内森( n g a n e s a n ) 的东盟的安全战略及与外部大国的关系、查理莫瑞斯( c h a r l e se m o i l s ) 的 生存的策略：亚洲小国的对外政策、阿米塔夫阿查亚的建构安全共同体： 东盟与地区秩序、庞中英的东盟与东亚：微妙的“东亚地区主义”等。上述 著述涉及了东盟基于地区安全考虑对外采取的政策，以及围绕东盟地区论坛而展 开的安全合作问题，庞中英还特别关注了东盟一体化的社会文化领域。 本文的基本逻辑结构是这样安排的： 第一章是理论部分，对地区主义的理论发展做一个梳理，并重点分析新地区 主义的内涵。在这一部分，首先对地区主义的基本相关概念( 如“地区”、“地区 化”、“地区主义”、“新地区主义”) 做一个基本界定：之后，关注地区主义的产 生时间和理论发展，最后落脚点在地区主义研究中归纳出来的重点，重点以此入 手研究东盟地区主义的发展；最后是新地区主义的内涵部分，概述新地区主义的 缘起和特征。 第二章是东盟的成立和冷战时期一体化的发展。事物的发展都是一个前后相 连的过程，在地区主义的发展实践中，东盟和欧盟被作为两个最成功的例子。这 部分从东盟成立的背景和宗旨入手，分析东盟一体化进程中的内部整合和对外关 系。从中考察东盟地区主义发展的缘起和生成机制，对理解今天的“东盟方式” 和东亚合作都非常重要。 第三章是新地区主义与东盟的体化实践，这一部分是本文的重心。新地区 主义是在全球化和区域经济一体化的背景下产生的，而东盟在新地区主义取向下 的发展是与东亚、乃至亚太这样一个大环境紧密相关的，东盟主导、中日韩积极 新地区主义视角下东盟的一体化构想与实践 参与是今天东亚合作的基本框架( 即“1 0 + 3 ”) 。东盟作为东亚合作的“召集人” 的前提是自身一体化的发展，东盟在几个方面作了战略调整，一方面使得东盟作 为一个整体出现以增强其实力，另一方面也通过东亚合作促进自身的完善和发 展。“大东盟计划”的实施是新地区主义指引下东盟在地区整合上做出的一个重 大举措，确定了建立东南亚共同体的长远目标，并阐明了建立东南亚共同体的意 义。这是一份东盟在冷战后地区一体化的全面规划，也是分析东盟地区主义发展 的重要依据。 第四章是东盟的多边外交及东盟一中国关系的发展。开放的新地区主义与多 边主义直接影响到东盟的地区合作态度和对外的多边外交。探讨东盟一中国关 系，必须放在东亚合作和东盟的对外关系这个大的背景之中。从东亚新地区主义 的几个层次( 经济、金融、安全和社会与文化层面) 分析新地区主义视野下的东 盟一中国关系现状和未来发展趋势。 第一章地区主义的理论发展与新地区主义的内涵 第一章地区主义的理论发展与新地区主义的内涵 迄今为止，国际理论界从不同学科和角度对“地区主义”进行了富有成效的 探索。不过，尽管地区主义( 在这里指“新地区主义”) 和多边主义在2 0 世纪 9 0 年代以来成为塑造亚太、尤其是东亚地区的一个重要因素，作为跨学科研究 的地区主义仍然是一个新课题。本章从界定地区主义理论相关概念入手，然后 简要梳理地区主义的产生和理论的发展，找出当前地区主义研究的要点，尤其在 不同地区的不同模式，最后重点分析新地区主义产生的背景、内涵、特征以及在 亚太和东亚的发展趋势和特点。 第一节地区主义相关概念的界定 一、“地区” 在地区主义的理论探讨之初，廓清“地区”的概念是很重要的，这是地区主 义研究通常面临的第一个问题，也是一个难题，因为“地区”或者“区域” ( r e g i o n ) 是一个有争论的概念。从不同的学科和角度出发，对“地区”的定义 至今众说纷纭。 “地区”概念来源于自然地理学对地球表面的划分，即“地理区域”。地区 主义中的地区概念也是建立在自然地理的地区概念之上。地理学中的地区是区别 于临近地区或其他地区的、在自然条件方面具有某些同质性特点的地理区域，或 者是作为一个政府或行政单位的区域。当人们谈论地区时，首先指的是地理上( 或 者空间上) 的接近性而非遥远性。而在社会科学中，地区更主要是按照人类群体 的种族、民族、文化、生活习性，特别是人类的政治经济活动状况等加以划分的。 在国际层面上，地缘政治学把包括地区在内的整个地理环境对人类的影响作为自 己的研究对象，最早为地区和国际关系之间建立了一种内在的联系。 在国际关系学界，大体上认可约瑟夫奈( j o s e p hs n y e ) 在1 9 6 8 年提出的关 于地区的最基本的概念：一个国际性地区就是“由一种地缘关系和一定程度的相 。a m i t a va c h a r y ar e g i o n a l i s ma n dm u l t i l a t e r a l i s m 【m 】，t i m e sa c a d e m i cp r e s s ，2 0 0 2 8 - 1 2 7 新地区主义视角下东盟的一体化构想与实践 互依存性联结到一起的有限数量的国家”。这是以民族国家为中心的现实主义 国际政治理论所习以为常的定义。此后经过不断的研究，到目前为止，国际关系 学者对地区的定义与界定以布鲁斯m 拉西特( b r u c em r u s s e t t ) 综合分析法、 l j 坎托里( l j c a n t o r i ) 和s l 斯皮格尔( s l s p i e g a l ) 的次体系分析法、威 廉- r 汤姆逊( w i l l i a n r t h o m p s o n l 的标准化努力为主要代表。此外，罗伯 特吉尔平从国际政治经济学的视角提出了“松散的地区集团”概念。对地区的 界定和分类可谓纷繁复杂、各具特色，但有一点是基本一致的：把地区当作一种 介于单个国家和全球整体之间的中间层次或过渡层次进行研究。国内学者耿协锋 则主张，地区是指人类根据自然地理分布、历史习惯、政治经济文化的活动范围 而划分出来的、具有一定规模的社会生活空间。一般而言，地区在规模上往往 大于任一民族共同体如民族国家而小于全球社会。对地区的定义至今仍众说纷 纭，综合国内外学者的研究，把地区描述为，以一定地理界限为基础，在经济、 政治、安全( 有时包括文化) 上具有认同感的国家组成的一种国家体系，是介于 民族国家和全球体系的中间层次。 二、“地区主义” 与“地区”相似的是，“地区主义”在不同的场合、不同的学科也都有各不 相同的说法。例如，在国际经济学中，通常把地区主义看作是地区经济一体化， 也就是“单个的民族经济在制度上结合为更大的经济集团或共同体”。当然， 也有人持不同意见，怀亚特沃尔特( w y a t t w a l t e r ) 就认为经济地区主义是“一 种有意的政策”，而“经济地区化”则是上述政策的结果或产物。在国际关系中， 多以国家出面建立正式的组织为代表来定义“地区主义”，它囊括了较为广泛的 地区合作安排到地区制度的建立以及更深层次的政治一体化现象。英国学者安德 鲁赫里尔( a n d r e w - - h u r r e l l ) 把多种理解综合分解为地区主义的五个不同的范 畴：地区化、地区意识或地区认同、地区国家问合作、国家推动的地区一体化、 地区聚合一体。这五个范畴实际上构成了地区主义概念的五层含义。借鉴赫里尔 的理解，可以把地区主义定义为“是指同一地区内各种行为体( 包括政府、政府 。j o s e p hs n y e ，e d ，i n t e r n a t i o n a lr e g i o n a l i s m 【m 】b o s t o n ：l i r l e , b r o w n c o ，1 9 6 8 ，p 5 。肖欢容地区主义理论的历史演进 m 北京：北京广播学院出版社，2 0 0 3 1 11 2 啾协峰新地区主义与亚太地区结构变动【m 】北京：北京大学出版社，2 0 0 3 1 5 1 9 。a n d r e ww y a t l - - w a l t e r r e g i o n a l i s m ，g l o b a l i s m ，a n dw o r l de c o n o m i co r d e r j lw o r l dp o l i t i c s ，p p 7 7 7 8 8 第一章地区主义的理论发展与新地区主义的内涵 间组织、非政府组织、民间团体或个人等) 基于共同利益而开展地区综合性合作 的全部思想和实践活动的总称。”。 地区主义是一个动态的过程，它是多层次的，由参与的行为者，特别是国家 行为者自愿建构的。作为地区整合的过程，地区主义与地区化是研究地区体系的 一组二元概念，也就是说，讨论地区主义时离不开地区化，而讨论地区化时又不 得不与地区主义联系在一起。这一点，在下文会详细论述到。地区主义在不同的 地区有不同的表现，如在欧洲、北美和东亚存在着差别巨大但几乎同样卓有成效 的地区主义发展态势。归纳地区主义的类型：从内涵方面，可以分为经济、安全 ( 政治) 、与社会( 文化) 等方面；从发展程度上看，可以分为跨国地区主义( 非 国家推动的地区化) ，国家推动的一般地区主义合作和地区一体化三种。地区主 义的历史进程，被粗略归纳为2 0 世纪8 0 年代中期以前的旧地区主义和8 0 年代 中期以后的新地区主义。就整个地区主义发展进程来看，也有比较清晰的三个阶 段：先是出现欧洲理论，其后是发展中世界的学习与模仿，到地区主义新浪潮的 出现，要求对欧洲和非欧洲地区主义做全面的考察和分析。 三、“新地区主义” “新地区主义”是相对“旧地区主义”而言。从时间上看，地区主义经历 了两次大的发展。第一次是5 0 年代至7 0 年代初由于欧洲一体化问题引发的各种 理论和实践，推动了地区主义的长足发展。此后，地区主义沉寂和停滞了一段时 间，到8 0 年代重新开始复兴。9 0 年代的地区主义更是向深层次、多维度地发展。 为了将8 0 年代以来获得第二次发展的地区主义与以前的地区主义相区别，学术 界称之为“新地区主义”。 “旧地区主义”以国家为载体，主要包括军事安全和经济目标：“新地区主 义”不再局限于军事安全和经济目标，而是包括经济凝聚力、社会凝聚力、政治 凝聚力和组织凝聚力等非经济层面，是地区内的国家与政府，为了应对全球的或 地区的政治经济挑战，积极地寻求地区制度化的合作与治理。 “新地区主义”一词最早是由美国宾州大学政治系荣誉教授诺曼d 帕尔 默在其名为亚洲和太平洋地区的新地区主义( 1 9 9 1 年) 一书中提出的。此后， 。耿协峰新地区主义与亚太地区结构变动【m 】，北京：北京大学出版社，2 0 0 3 3 6 3 7 。肖欢容地区主义：理论的历史演进【m 】| b 京：北京广播学院出版社，2 0 0 3 1 0 - 1 1 9 新地区主义视角下东盟的一体化构想与实践 新地区主义成为国际关系学界的一个重要研究领域。与其受到的关注程度相比， 新地区主义至今还没有一个全面的定义，更多的是归纳出一些特点，并以此为出 发点分析具体的问题。例如，“开放性”是被公认的一个特点，是以自由化、市 场化与竞争力为导向，既寻求地区合作潜力，又致力于对全球经济体系的参与： 既保证地区的经济自由化，创造出规模效应，又强调较强的治理权威，有助于增 强成员国首先在地区内的、然后是全球的竞争力。 四、“地区化”、“一体化”、“地区共同体” 与地区主义相关的一些概念，比较重要的还有“地区化”、“一体化”、“地区 共同体”等。其中，“地区化”与地区主义是最紧密相关的概念，但许多人不是 单独地考察地区化或者地区主义，就是把地区主义和地区化混同一体。其实，二 者是有不同之处的。地区主义主要是民族国家的政府推动的地区计划( 愿望) ， 是一个规范性特征的过；而地区化则是指市场诱导的各种过程。“地区主义是从 上到下的制度建设，它要求正式的，通常是政府的协定，以及包括永久性的结构。 而地区化相反，是从下到上的行动过程，通常是经济的，包括自身建设，并在政 府之外运作。”。简言之，“地区主义是一个政治概念，而地区化是这个概念的实 现”。 一方面，地区主义本身是地区化的一个政治动力源，但这并不意味着没有地 区主义就没有地区化。有的地区化并不是地区主义推动的结果，没有地区主义的 地区化也是广泛存在的。例如，1 9 世纪欧洲各国经济的相互依存已经到了很高 的水平，而地区主义则是两次世界大战的废墟中起步。再如，金融危机以前受到 市场、社会、历史力量驱动的东亚各类型的地区化，却没有涵盖整个东亚地区的 地区主义。另一方面，当它们均指一个具体的目标时，常常可以互换，但地区主 义可以引中为一种思想、理论、体系或原则，而地区化则只是对事实的描述。 一体化“i n t e g r a t i o n ”一词最早是由对产业组织进行研究的经济学家提出 的，指厂商通过协定( a g r e e m e n t ) 、卡特尔( c a r t l e ) 、康采恩( c o n z e r n ) 、托 拉斯( t r u s t ) 及兼并等方式联合而成的工业组织，只是微观的企业联合。随后 。李恒新地区主义及其与多边贸易体制的碰掩 j 世界经济研究2 0 0 4 ( 8 ) ：t 7 。l i s aj s a n s o u c y , “c g p s s k cs e m i n a r s e r i e s r e m a p p i n g a s i a ：c o m p e t i n g p a t t e r n so f r e g i o n a l i z a t i o n c o n f e r e n c e r e p o r t ”，m a r c h 2 0 0 1 ，p 2 转引自庞中英中国与洲观察、研究、评论【m 】上海：上海社会科学 院出版社，2 0 0 4 第1 4 9 页 1 0 第章地区主义的理论发展与新地区主义的内涵 逐渐应用到国际经济一体化的范畴，1 9 6 1 年美国经济学家贝拉巴拉萨在其经 济一体化的理论一书中提出，经济一体化既是一个过程，又是一种状态。就过 程而言，它包括采取各种措施消除各国经济单位之间的歧视；就状态而言，则表 现为各国间各种形式的差别的消失。他将经济一体化分为五种形式：自由贸易 区；关税同盟；共同市场：经济同盟；完全的经济一体化。在新帕 尔格雷夫经济学大辞典里，他进一步解释道：“在经济文献里，经济一体化 这个术语却没有明确的含义。一方面，两个独立的国民经济之间，如果存在贸易 关系就可以认为是经济一体化，另一方面，经济一体化又是各国经济之间的 完全联合。经济一体化的形式多种多样，代表着不同的经济一体化程度。 在一种自由贸易区里，参与国之间的关税和进口数量限制被取消了，但每个国家 都保留着自己对非成员国的关税。建立关税同盟，除了抑制地区内部的贸易壁垒 外，还包括对非成员国的进口实行同样的关税。共同市场又超过了关税同盟，因 为它还保证生产要素的流动。而经济同盟则把对商品和要素流动的抑制与对各国 民经济政策的某种程度的协调结合起来，以减少由于这些政策的不一致而造成的 歧视。”。卡尔多伊奇给一体化下了这样一个定义，“一体化通常意味着由部分 组成整体，即将原来相互分离的单位转变成为一个紧密系统的复合体”。他认为， 一体化既可以指原来同一个单位之间的一种关系，“在这种关系中它们相互依存 并共同产生出它们单独时所不具备的系统性能”，也可以“被用来描述原先相互 分离的单位达到这种关系或状态的一体化过程”。 “一体化”( 或者称“地区一体化”) 本质上属于地区的整合或者地区融合， 描述的是一个过程。从某种程度上，“一体化”意义更接近于“地区化”，或者说 是地区化的较高层次，是国家推动的合作的最高形式。“地区共同体”则指经济、 政治等方面融合为一体，是地区一体化的最高形式。不过，虽然有欧洲共同体以 及后来的欧盟等地区整合的范例，但不同地区有关“地区共同体”的具体制度化 安排和达到的层次也是各不相同的。 综上，本文对上述几个相关概念做一个关系判断：“地区主义”是地区合作 。上述形式简要介绍如下：自由贸易区是指各成员国之间相互免除关税，参加自由贸易区的国家可以自行 确定对区域外国家的税率；关税同盟阶段不但在各成员国之间实现免税的自由贸易，而且成员国建立对外 的共同税率；共蚓市场阶段不仅商品可以自由流动，而且资本、人员、劳务等其他生产要素也可以在成员 固之间自由流动；经济刊盟是共同市场加上一些共同的财政政策、共同的货币政策和其他的经济政策，如 发行单一货币：完全的经济一体化是全体成员国接受单一的经济政策。 o 新帕尔格雷夫经济学大辞典第二卷，北京：经济科学出版社，1 9 9 2 ，4 5 j 1 新地区主义视角下东盟的一体化构想与实践 的实践与过程，以及从中归纳出来并进一步指导实践的思想与理论；“地区化” 描述的是一种现象、一个过程；“一体化”属于地区化的范畴，或者说是其中的 较高层次；“地区共同体”是地区合作要达到的目标。上述概念的结合点是地区 合作。从本质上说，地区主义是一种追求“地区优先”的理论思潮，在实践中体 现为“地区合作”。 第二节地区主义的产生和理论的发展 “地区主义”的产生究竟应当从什么时间算起? 目前在学术界比较普遍的 看法是，地区主义纳入国际关系的视角是在第二次世界大战前后。当然，也有些 其它的不同观点，如美国国际经济学界有人以国际贸易为中心研究新地区主义时 提出，“最初的地区主义事件发生于1 9 世纪的后半期，并且主要是一种欧洲现 象。”有人在研究东亚的地区主义时提到，二战前东亚地区曾经有三个传统体 系：一是以“华夷秩序”为特征的东亚体系阶段，二是以“门户开放”的远太( 远 东和太平洋) 体系阶段，三是以“大东亚共荣圈”为特征的亚太( 大东亚) 体系 阶段。被称作“强加的地区主义”的典型。本文倾向于目前较为普遍的看法， 即主要在二战前后。 如前文所述，对地区主义的定义主要有国际经济学和国际政治学两大领 域，并各自构建了一些“理论岛”。 国际经济学在研究地区主义时更愿使用 的概念是“地区经济一体化”或“经济地区化”( 即“经济地区主义”) ；不 仅如此，他们重点关注的是经济地区化问题本身的福利含义，而很少关注这 些问题背后的政治因素和它们的政治后果，明显具有静态分析的特征。迄今， 流行于西方的这类专门化的经济地区主义理论主要有3 种：关税同盟理论、 最佳货币区理论和财政联邦主义理论。其中，关税同盟理论是有关经济地区 主义的核心理论。相比较而言，国际政治学的理论更加完善，对地区主义的 解释起源于二战后联邦主义与功能主义两大思潮的争论，发展到当今的新地 。e d w a r dd m a n s f i e l da n dh e l e nvm i l n e r , t h en e ww a v eo f r e g i o n a l i s m , i n t e r n a t i o n a lo r g a n i z a t i o n5 3 ，3 ， s u m m e r1 9 9 9 。耿协峰：新地区主义与亚太地区结构变动，北京大学出版社，2 0 0 3 年，第6 3 页 8 詹姆斯多尔蒂、小罗伯特普法尔茨格拉夫争论中的国际关系理论 m 北京：世界知识出版社，1 9 9 1 ，3 1 1 2 第一章地区主义的理论发展与新地区主义的内涵 区主义。以下将重点论述这方面的理论。 ( 一) 在新地区主义出现以前，传统地区主义的理论是以欧洲一体化为主要 研究对象 欧洲的一体化( 或者说欧洲的地区合作) 是从最简单和最特别的领域逐渐发 展到全面的、整体的和复杂的领域。1 9 5 1 年4 月由法、德、意、荷、卢森堡、 比利时6 国共同签署了建立欧洲煤钢共同体的条约巴黎条约，成立了一系列 共同体结构，将煤钢业的生产、价格、贸易、投资、竞争等方面都制定了共同的 政策。1 9 5 5 年，六国外长决定将联营原则推广到其它经济部f 1 。1 9 5 7 年3 月， 六国又签订了标志着欧洲经济共同体和欧洲原子能共同体两组织成立的罗马条 约，建立了关税同盟，对内自由贸易，消除了本地区内生产的商品的贸易壁垒， 对外则通过的共同的贸易壁垒实行保护。1 9 8 6 年签署了单一欧洲条例，开始 推动欧洲同一市场，使人员、货物、服务和资本可以自由流通，有步骤地建立起 一个一体化的、协调的经济结构。1 9 9 2 年签订“马约”，设计了欧盟到本世纪 末成为经济联盟和政治联盟的目标。发展到今天，欧盟已经成为有2 5 个成员国 的一体化组织。到9 0 年代以前，地区主义在欧洲的理论发展情况如下： 第一阶段是从二战结束到5 0 年代末，这一时期最具代表性的是功能主义和 联邦主义。 功能主义是对欧洲一体化进程以及随后的观念的最具影响的早期理论，它最 初的关注基本上是创立一个和平与稳定的世界秩序，逐渐发展为建立像欧洲联盟 和联合国专门机构这样的国际组织。主要代表人物大卫米特兰尼认为，从经济 社会领域开始，比如对稀缺资源的共管、失业、商品价格波动、劳工标准以及公 共卫生等，通过渐进的方式，经济上的联合最终将导致政治上的联合。为此，他 也提出了功能组织的方法，将先前属于国家功能领域的某些实践事务的管理，委 托给共同的制度功能性组织，最终的世界将是一个由功能组织和民族国家共 同组成的网络性社会。 联邦主义既是一种观念也是一种制度，作为观念形态的联邦主义主张建立统 一的国家，作为制度则指界于中央集权和松散的邦联之间的一种国家组织形式。 作为一种理论，它希望用一个全球联邦代替松散的联合国，但现实情况只能始于 。周建半欧洲一体化政治经济学 伽上海：复日大学出版社，2 0 0 2 3 6 3 5 9 1 3 新地区主义视角下东盟的一体化构想与实践 并限定为建立区域性联邦。从战后西欧国家一体化的实践过程来看，最初欧共体 的设计者们是想以联邦作为最终发展目标的，但实践证明“以联邦主义”来实现 欧洲的一体化阻力太大，因为它意味着成员国丧失部分主权，并且在很大程度上 意味着民族国家的终结，所以从共同体产生之初就受到了各成员国政府和相当数 量的民众的反对。事实上，即使在经历了4 0 多年的努力之后，1 9 9 2 年2 月7 日 签署的马约中仍未使用“联邦”一词，而采用的是联盟。 欧洲地区主义早期理论是为了民族国家与国家体系之间的关系而形成的，紧 迫问题是任何避免战争再次发生。这些理论的共同点是相信各国相互更加紧密的 合作、增加它们之间的关系可以带来积极的结果。 第二阶段是从6 0 年代到8 0 年代中期以前。欧洲一体化在深化中曲折前进， 地区主义得到了新发展，新功能主义和政府问主义是这一时期的主流理论。 新功能主义是从功能主义理论中派生出来的，在很大程度上是对联邦主义和 传统功能主义的融合。主要代表人物有美国布鲁金斯学会会长厄恩斯特哈斯 ( e r n e s th a a s ) 、菲力浦- 旆密特( p h i l i p p es c h m i t t e r ) 、利昂林德伯格( l e o n l i n d b e r g ) 和哈佛大学政治学院院长约瑟夫奈( j o s e ：p hn y e ) 等。新功能主义采纳 了功能主义的路径，以社会多元论和利益集团之间的竞争为前提，把社会因素和 超国家机构视为一体化进程的两个最重要的组成部分，并强调精英和政治家在这 一进程中发挥着十分重要的作用，其基本分析单位是以领土为基础的国家体系。 “外溢”( s p i l l o v e r ) 是新功能主义的核心概念，是实现一体化的重要途径。它是 对功能主义强调的情感与忠诚的“扩展性”转移思想的进一步发展。新功能主 义的“溢出”包含两方面的内容：功能性溢出( f u n c t i o n a ls p i l l o v e r ) 和政治性溢 出( p o l i t i c a ls p i l l o v e r ) 。功能性溢出是指一体化不可能局限于特定的经济部门， 一定领域的合作活动会“溢出”到相关的部门，并使更多的行为体卷入进去。政 治性溢出从根本上说是继经济一体化而产生的，超国家机构和非政府行为体在一 体化进程中的影响增大，相应地民族国家和政府影响力减弱；而且一体化的重要 性日渐形成压力，要求在超国家层次上实行政治控制并承担责任。这样，由于 扩展逻辑的作用，一体化就由经济领域溢出到政治、社会领域并产生进一步一体 化的政治压力，从而使一体化逐步发展和深化。新功能主义不仅解释了欧洲一体 。n e i l ln u g a n t t h eg o v e r n m e n ta n dp o l i t i c so f t h ee u r o p