（技术经济及管理专业论文）中国电信市场的网络效应测度及其影响研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 近年来，随着现代信息与通信技术产业的高速发展，电信业对我国社会 经济以及人们生产和生活豹影响日渐增大，成为国民经济的支柱产业之一。 电信产品作为一种典型的网络信息产品，与传统的产品具有明显不同的特质， 其本质属性是网络效应。网络效应是一种需求方的规模经济，是消费者消费 产品所获得的效用与产品网络用户规模之间的关系。网络效应的存在和大小 将从根本上影响消费者的选择、运营商的决策、电信产品的价值和整个市场 的发展。 与发达国家相比，我国电信行业的发展从理论与实践上来看都尚处在初 期的探索阶段，无论是政府管制还是业内竞争都缺乏实践的总结和理论的支 撑，目前正困扰着中国以语音服务为主的电信产品行业的发展。国外已经对 电信市场的网络效应进行了深刻的分析和实证研究，来验证网络效应经济理 论，但是我国到目前为止还缺乏实证和系统分析。因此，深入分析电信产品 的这一本质属性并测度我国电信市场当前所处的水平，以及它将如何影响电 信市场行为，具有明显的理论和实践指导意义。 本论文从电信产品的网络效应这一基本经济特征出发，结合中国电信市 场的实际情况，考察了电信产品和服务以及电信市场的特征：从消费者的偏 好和选择出发，以历年来的大量统计数据为基础，理论分析与实证分析相结 合，分析了网络效应的本质，并沿用g a r ym a d d e n 等人的计量方法，测度出 我国电信市场的网络效应水平，即网络效应指数国，它表征了预期网络规模 的大小对消费者效用的影响程度；运用统计、计量的方法，分别考察了网络 效应对我国电信市场的产品价格、业务收入、投资规模、通话需求以及竞争 策略等方面的影响作用，探讨了电信市场的运作现状和发展，并提出了一些 关于电信市场的政策建议，为政府管制政策的制定提供了理论依据，为运营 商的策略选择提供了实际参考。 关键词：网络效应；中国电信市场；实证 西南交通大学硕士研究生学位论文第n 页 a b s t r a c t i nr e c e n t y e a r s a l o n g w i t ht h e h i g h - s p e e dd e v e l o p m e n to fm o d e m i n f o r m a t i o na n dc o m m u n i c a t i o n s t e c l l n o l o g yi n d u s t r y , t h e i n f l u e n c eo f t e l e c o m m u n i c a t i o n sp r o d u c t so ns o c i a le c o n o m ya n dp e o p l e sp r o d u c t i o na n dl i v e s a u g m e n t sg r a d u a l l y t e l e c o m m u n i c a t i o n sh a sb e c o m eo n eo ft h ep i l l a ri n d u s t r yi n t h en a t i o n a le c o n o m y a sak i n do ft y p i c a ln e t w o r ki n f o r m a t i o np r e d u c t ，t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n sp r o d u c th a ss i g n i f i c a n t l yd i f f e r e n tc h a r a c t e r i s t i c sf r o mt h e t r a d i t i o n a lp r o d u c t i t se s s e n t i a lc h a r a c t e r i s t i ci st h en e t w o r ke f f e c t s t h en e t w o r k e f f e c ti st h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h eu t i l i t yo fc o n s u m e r sb yc o n s u m i n gp r o d u c t s a n dn e t w o r ks i z e ，w h i c hi sad e m a n d - s i d ee c o n o m i e so fs c a l e t h ee x i s ta n dl e v e l o fn e t w o 血e f f e c tw i l la f f e c tt h ec h o i c eo fc o n s u m e r s ，d e c i s i o nb e h a v i o ro ft h e o p e r a t o r s ，t h ev a l u eo f p r o d u c t s ，a n dd e v e l o p m e n to f t h ew h o l em a r k e tb yt h er o o t c o m p a r e dw i t hd e v e l o p e dc o u n t r i e s t h ed e v e l o p m e n to ft e l e c o m m u n i c a t i o n s i n d u s t r yo fo u rc o u l 3 t r yi ss t i l lp l a c e di nt h eq u e s ts t a g eb o t hs e e nf r o mt h et h e o r i e s a n df u l f i l l m e n t ，b o t hg o v e r n m e n tr e g u l a t i o na n dc o m p e t i t i o ni nt h ei n d u s t r yn e e d s u m m a r yo fp r a c t i c e s a n ds u p p o r to ft h e o r i e s t h e s ea r ej u s t p e r p l e x i n g d e v e l o p m e n to ft h et e l e c o m m u n i c a t i o n sp r o d u c ti n d u s t r yw i t hs p e e c hs e r v i c ef o r l o r di nc h i n ac u r r e n t l y t h en e t w o r ke f f e c to nt h et e l e c o m m u n i c a t i o n sm a r k e t a b r o a dh a sc o n d u c t e da ni n - d e p t ha n a l y s i sa n de m p i r i c a ls t u d i e s ，t ov e r i f yt h e n e t w o r ke f f e c to fe c o n o m i ct h e o r y ，b u ts of a rw el a c ko fe v i d e n c ea n da n a l y s i s t h e r e f o r e ，t h o r o u g ha n a l y s i s o nt h i se s s e n t i a la t t r i b u t eo ft e l e c o m m u n i c a t i o n s p r o d u c t a n di t si n f l u e n c ei nt e l e c o m m u n i c a t i o n sm a r k e th a so b v i o u sg u i d e m e a n i n g b o t hi nt h e o r i e sa n dp r a c t i c e s i nt h i st h e s i s ，t h ew r i t e rs e to u tf r o mt h eb a s i ce c o i l o m i cc h a r a c t e r i s t i c n e t w o r ke f f e c t so ft h et e l e c o m m u n i c a t i o n sp r o d u c t , c o m b i n e dw i t ht h ea c t u a l c i r c u m s t a n c ei nt h ec h i n e s et e l e c o m m u n i c a t i o n sm a r k e t , a n di n v e s t i g a t e dt h e c h a r a c t e r i s t i co ft h et e l e c o m m u n i c a t i o n sp r o d u c ta n ds e r v i c e ，a n dt h ew h o l e m a r k e t t h i sp a p e rs e to u tf r o mt h eh o b b ya n dc h o i c eo ft h ec o n s u m e r s ，w i t ha g r e a td e a l o fs t a t i s t i cd a t a t h r o u g h t h e y e a r s f o rf o u n d a t i o n , c o m b i n e dt h e a c a d e m i ca n a l y s i sa n de x p e r i e n t i a la n a l y s i st o g e t h e r , a n a l y z e dt h ee s s e n c eo ft h e 西南交通大学硕士研究生学位论文第l i i 页 n e t w o r ke f f e c t s ；g a r ym a d d e na n do t h e rm e m b e r so ft l i em e a s u r e m e n tm e t h o d s u s e dt oa s s e s se f f e c t so fc h i n a 。st e l e c o m m u n i c a t i o n sn e t w o r km a r k e t ，i n d e x 0 3i s t h en e t w o r ke f f e c t w h i c he x p e c t e dt h en e t w o r kc h a r a c t e r i z e db vt h es c a l eo ft h e i m p a c to nc o n s u m e ru t i l i t y i ti n a d eu s eo ft h em e t h o d so fs t a t i s t i c sa n d e c o n o m e t r i c s a n a l y z e di t si n f l u e n c ei no u rc o u n t r i e st e l e c o m m u n i c a t i o n sm a r k e t 1 1 1 ei n f l u e n c ei n c l u d e st h ep r i c eo f p r o d u c t s ，o p e r a t i o ni n c o m e ，s i z eo fi n v e s t m e n t ， m a r k e td e m a n d , c o m p e t i t i v es t r a t e g y ，a n ds oo n i ti n q u i r e di n t ot h eo p e r a t i o n a c t u a l i t yo ft h et e l e c o m m u n i c a t i o n sm a r k e ta n di t si m p r o v e m e n ti nt h ef u t u r e i n t h ee n d , t h ep a p e rp u tf o r w a r ds o m ep o l i c i e s s u g g e s t i o nc o n c e r n i n g t h e t e l e c o m m u n i c a t i o n sm a r k e t 1 1 1 i sp r o v i d e dt h et h e o r i e sf o rt h eg o v e r n m e n t a c c o r d i n gt oc o n t r o l ，a n da l s op r o v i d e dt h ev i a b l er e f e r e n c es t r a t e g yt o w a r d s o p e r a t o r s k e yw o r d s ：n e t w o r ke f f e c t s ；c h i n e s et e l e c o m m u n i c a t i o n sm a r k e t ；d e m o n s t r a t i o n 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 随着科技的进步、尤其是信息技术的广泛应用和快速发展，电信业对社 会经济、以及人们生产和生活的影响日渐增大，成为社会的基础设施，是现 代社会信息流通的主渠道，也是国家的支柱产业之一，因此对经济发展起着 十分重要的作用。近年来，中国电信业的迅猛发展速度和巨大的市场需求引 起了国内和国际的广泛关注。 但是由于我国正处在经济发展的初期，尤其是电信行业的发展尚在初级 阶段，无论是市场的发育情况，还是业内的竞争、政府管制等，从理论与实 践上来看还都处在探索阶段。纵观中国电信市场形成和发展的历程。政府指 导下运营商的多次重组和市场结构的不断调整，电信行业的准入限制、价格 管制以及运营商的重组与他们之间日趋激烈的竞争行为等等，都需要实践的 总结和理论的支撑。 另一方面，由于电信产品作为一种典型的网络信息产品，其本质特性即 是网络效应，它将从根本上影响消费者的选择、运营商在定价、投资和竞争 策略选择等方面的决策行为，乃至产品的价值和整个市场业务的发展状况， 等等。 本论文以中国电信市场为研究对象，以网络效应经济理论为根本依托， 通过对我国电信市场网络效应的理论和实证研究，分析电信产品所具有的网 络效应及其对电信市场的产品价格、运营商的业务收入、投资规模以及市场 需求量方面的影响，探讨今后一定对期对政府管制及运营商在有效运作方面 的意义，并提出若干政策建议。 1 1 问题的提出 建国以来，尤其是党的十一届三中全会以后，在改革开放的推动下，我 国的经济持续快速发展，综合国力不断增强，国际地位日益提升。尤其是近 年来，随着我国加入世贸组织，与国际交流日益频繁，经济一体化进程加速， 从而形成了对电信业务的巨大需求。在国家优惠政策的扶持下，中国电信业 获得了最为活跃的超速发展。同时，第三产业迅速崛起，成为国民经济的主 导产业，也使电信业获得了良好的发展契机。 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 图1 - 12 0 0 2 - 2 0 0 5 年各月通信业务收入比较l l j 经过理论的研讨和实践的初步探索，中国电信市场亦经历过数次体制变 革和重组。而在这个快速增长的复杂电信网络中，在这个让电信业继续做强、 做大的过程中，我们看到的却不仅仅是积极的机遇，行业发展中还存在着各 种不够全面、不够协调的矛盾和问题，诸如价格问题、投资与收入问题、发 展问题，这对我国电信业的发展构成了挑战，也是摆在我们面前的、应当引 起我们足够重视的问题。因此，认清电信产品本质、理清网络效应影响机理， 显得尤为重要。 事实上，无论是从理论上来讲，还是实践过程中，大量经验为电信产品 的网络效应存在性及其经济影响提供了证据。比如直观来看，一个人的电话 不会有人使用，今天的电信网络必然是建立在庞大的用户基础之上的。网络 效应的存在势必会产生与以往传统产品不一样的影响。 但是，我国电信市场的网络规模及其效应究竟有多大，它对消费者选择 乃至市场运作的影响究竟有多大、如何影响，尚未给出合理的解释。究竟消 费者的选择主要受到哪些因素的制约? 电信运营商的价格竞争是否会持续进 行下去，同时又如何获利? 电信产品本身具有什么样的特点使得这一行业市 场产生了如此复杂的界定和测度难点? 同时，政府和中国电信市场的运营商 都想弄清楚，是否存在这样的临界点，即用户基础是多少时，才能既有利于 市场效率，又可以节约社会资源而避免网络基础设施的重复建设? 究竟是什 么力量支配着电信市场规模的不断扩大，未来又将如何发展? 这些问题都没 有得到合理的理论解释，既不能对政府管制提供有效的理论依据，对运营者 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 的理性竞争也没有提供可行的参考策略，目前正困扰着中晷以语音服务为主 的电信产品行业的发展。 论文写作的初衷，就是想通过对网络效应实质的探讨，对我国电信市场 进行实证研究，来探索网络效应经济理论在中国的例证以及它对电信市场带 来的重要影响，也想借此对上面提到的这些问题进行初步的探讨和分析。 研究中国的电信市场，并在此基础上深入研究电信产品的网络效应及其 对电信市场的影响和相关政策确实具有重大的理论和实际意义。 首先，论文填补了网络效应的测度和实证研究在中国电信市场的空白， 以我国电信市场为例验证了网络效应经济理论的若干方面。 其次，本研究有助于深化我们对中国电信业和电信市场发展状况的了解 和认识。信息技术的迅速崛起和应用范围的逐步扩大使我们的社会步入了一 个电子信息的时代，中国电信业的发展是在探索中寻求更好的出路。通过本 文的研究，可帮助我们从本质上了解我国电信业的发展，从而促进电信业更 加健康、有序地完善和壮大，为国民经济做出贡献。 第三，本研究有助于深化对我国电信业的市场发展规律、市场运作特点 和行为、电信产品和服务本身的特性以及他们之间内在联系的认识。我国的 电信市场目前与发达国家之间还存在着显著的差距。这就需要我们正确地认 识这些联系，抓住根本环节，大力发展市场，协调差异，投入建设，调整和 优化市场结构，加强业内企业竞争，从而有效促进电信行业的整体发展，推 动经济增长。 第四，本研究有助于解决我国电信市场存在的问题，为运营商的策略选 择和政府的政策制定提供切实的理论基础和实践方向。目前我国的网络规模 尚未达到最优化水平，电信产品的网络效应还有发挥重要作用的潜力。论文 叙述了对这些经济问题的理解提出了若干可供参考的政策性建议。 1 2 研究现状与文献综述 与一般的经济概念相比，网络效应受到研究的历史要短得多。对网络效 应现象的理论研究最早起源于2 0 世纪7 0 年代国外一些经济学家对电信甥络的 研究。自2 0 世纪8 0 年代以来，受到越来越多的西方经济学者的关注，他们投 入到这一研究领域，产生了一批研究成果。但是，由于我国电信市场起步比 较晚，所以到目前为止，对网络效应的理论研究大多数是集中于概念描述和 建立博弈模型进行分析。这里，结合本论文的研究内容及主题，对研究现状 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 作综合叙述。 1 、网络效应经济理论 阿特尔和阿弗拉斯( r a r t l e & c , v e r o u s ) 最早分析了电话服务消费方面的 相互依赖性。然而，从研究的系统性来看，公认最先对网络效应现象进行分 析的经济学家是罗尔夫斯( r o h l f s ) 。罗尔夫斯( 1 9 7 4 ) 研究发现在电信网络产品 和服务的消费中，消费者获得的效用受总消费量的直接影响，并且“随着加 入这一系统的人数增加而增加”，并认为“这对通信产业的经济分析有基础性 的重要作用”【2 】。 要说明网络效应的概念，就不得不提到网络外部性。在网络效应经济理 论研究的早期文献中，很多经济学家并不区分这两个概念，而把二者交替或 等同使用。 1 9 8 5 年，卡茨和夏皮罗( m k a t z & c s h a p i r o ) 指出，当一个用户从一种产 品的消费中获得的效用随着其他消费该种产品的消费者数量的增长而增加 时，就认为存在网络外部性嘲。网络外部性有三种不同的形式：第一种产生于 购买者人数对产品质量的直接物理影响，即直接网络外部性，比如电话网络 的网络外部性：第二种是硬件软件范式的间接网络外部性，产生于消费外部 性的间接影响，比如一个购买个人计算机的用户会关心与他购买相同硬件的 用户人数，因为提供给既定计算机使用的软件品种和数量是所销售的硬件数 量的递增函数；除此之外，对那些售后服务质量和可得性依赖于服务网络的 经验和规模的耐用品，也会产生正的消费外部性，如汽车与售后服务。网络 外部性区分为直接和间接网络外部性的看法被这一领域的其他经济学家普遍 接受【4 】。 许多学者研究发现，消费者消费信息产品的偏好及变化规律与传统产品 相比发生了很大的改变，其中最为典型的是网络信息产品的网络外部性现象 影响消费者选择。 一般地，网络效应概念表现为网络用户规模与产品效用变化之间的影响 关系，其实质是需求方规模经济。也就是说，当一种产品对一名用户的价值 取决于该产品别的用户的数量时，经济学家说这种产品显示出网络外部性 ( n e t w o r ke x t e r n a l i t y ) 或网络效应( n e t w o r ke f f e c t s ) s l 。而通讯技术，如电话就是 一个主要的例子。 事实上，不加区分地使用网络效应和网络外部性概念的做法是欠妥的。 根据传统的经济学，特别是外部性文献，如果市场参与者不能以某种方式内 在化一个新的网络参与者对其他参与者的影响，就存在网络外部性。由于网 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 络外部性通常都是正的，参与者所得到的私人价值小于社会价值，这就使网 络规模小于社会最优规模。而在某些条件下，一些网络效应可以通过市场内 在化，这些也被归为外部性实际上是不合适的。也正因为这样，存在网络效 应并不必然意味着市场失败。例如与科技进步相关联的成本减少并不是一种 少见的现象了，然而却不能因此而夸大了网络外部性的作用和范n 6 1 。当然， 这并不会对我国电信市场的网络效应测度研究产生影响，只是在网络效应经 济理论中产生的概念混淆。 网络效应的实质是正反馈。受强烈的网络效应影响的技术一般会有一个 比较长的引入期，紧接着是爆炸式的增长。这种模式是由正反馈引起的：随 着用户安装基础( i n s t a l l e db a s e ) 的增加，越来越多的用户发现使用该产品是值 得的。一段时间之后，产品达到了临界容量( c r i t i c a l m e s s ) ，占领了市场。所 以，关键的挑战在于达到临界容量的过程，再往后的发展就顺其自然。一旦 你拥有了一个足够大的顾客基础，市场就会自己建立起来了，因为网络效应 会引起需求方规模经济和正反馈。而在获得临界容量的过程中，顾客的预期 至关重要。 正反馈有可以预测的模式，用户规模往往以s 形经过三个阶段：启动时是 平坦的：然后随着正反馈起作用在起飞阶段急速上升；接着随着饱和的出现 再次趋向平坦。 用户数量 图1 - 2 正反馈的过程 这种“s ”形，或“符合逻辑”的增长方式，就是网络产品的网络规模、 即用户数量随着时间推移的增长曲线图。当然，会沿着这条曲线增长的网络 都必须具备一个前提，就是这个网络逐步拥有一定的用户基础，前景看好， 能够突破临界容量从而得以在市场上生存并发展。因此，许多信息技术和格 式在启动时都很慢，然后他们或者达到临界容量起飞、获得爆炸式的快速增 长，或者未能达到临界容量，就此宣告失败。 在信息经济中，正反馈以一种新的、更强烈的形式出现，它是基于市场 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 需求方，而不仅仅是传统产品生产的规模经济的供应方。当需求方规模经济 作用很强的时候，不可避免的预期是强有力的武器。如果消费者预期你的产 品会普及或者拥有越来越多的用户，它就会成为流行，从而正反馈起到积极 的作用，形成良性循环，消费者的预期被证明正确；反过来，如果消费者预 期你的产品将会惨败或者用户会越来越少，它就会失去动力和活力，恶性循 环占到了主导地位，消费者的预期再次成为了现实。 对用户的价值 户的数量 图1 - 3 用户数量的增加为网络经济增加价值 图卜3 说明了网络规模与价值的一般关系。曲线右上角的箭头代表良性循 环：有许多用户基础的产品吸引更多的顾客，而且对每一个消费者来说都越 来越有价值；曲线左下角的箭头代表恶性循环：随着顾客逐渐抛弃产品，产 品失去价值，最终使那些坚持使用的顽固者陷入困境，这是由于他们对产品 的偏好和较高的转移成本造成的。这里需要说明的是，良性循环并不总是朝 向对用户价值越来越大的方向发展，当用户规模的不断增加带来比较大的负 面效应时，对用户价值的负菌影响也就随之出现，这时产品对用户的价值会 随着人数的增多而减少。当然，就目前我们研究的电信市场来说，它正处于 年轻的快速成长期，所以这一问题暂时不必考虑。 任何通讯网络都具有这样的特征：使用网络的人越多，它对每个人的价 值就越大。需求方的增长既减少了供应方的平均成本，又使产品对其他用户 更具有吸引力，从而进一步加速了需求的增长，结果是极强的正反馈效应。 信息时代是建立在网络经济基础上的，而正反馈是网络经济的中心。正 反馈使得强者更强、弱者更弱，因此有利于大网络、不利于小网络。在网络 产品具有网络效应的条件下，网络成长的预期成为至关重要的因素。 2 、网络效应的研究方法 纵观网络效应文献，研究方法经历了从理论研究、到模型研究，再到实 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 证研究的过程，主要分为两种：宏观方法和微观方法。宏观方法是假定存在 网络效应，设法模型化其结果：微观方法试图通过分析特定产业的微观结构 来发现网络效应的根本原因【n 。 把通信服务对个人的增量效用作为用户人数的函数( a r t l e & a v e r o u s ) ，应 该说是关于网络效应最早的函数表示方法，在这个函数基础上，一个动态模 型证明了相互依赖的通信需求能够维持通信服务的持续增长【8 】。 罗尔夫斯( r o h l f s ) 的关于消费者对通信服务的“网络”偏好相同的假定， 成为主流研究文献的标准假定之一。在消费者兴趣相同( 即偏好相同) 的条件 下，用户追求效用最大化时，受“消费外部经济”( 即网络效应) 影响的通信 服务具有倒u 型需求曲线。倒u 型需求曲线的存在，使这一市场在任何既定价 格下都存在不只一种代表性的均衡。市场实现哪一种均衡，一部分取决于静 态模型，一部分取决于最初的不均衡状态，还有一部分取决于不均衡的调整 过程。启动问题的解决方案在很大程度上取决于需求模型。倒u 型需求曲线内 生了启动( s t a r t u p ) 问题，其实它只是一个超过“临界容量”的问题。 卡茨、夏皮罗( k a t z ，s h a p i r o ) ，法约尔、沙劳纳( f a r r e l l ，s a l o n e r ) 等经济学 家的进一步研究表明，当消费者具有“理性预期”时，网络效应产品市场表 现出与其他产品市场截然不同的特征：( 1 ) 存在用户数量为零和大于零两个 稳定均衡；( 2 ) 网络增长面临着启动问题：只有超过临界容量的网络才能生 存下来。这与罗尔夫斯早期的研究结论一致。正是由于均衡的非唯一性和临 界容量的存在，使市场表现出“一边倒”的特征，即一个网络垄断市场【9 1 【1 0 】。 事实上，在一种网络产品的临界点存在的情况下，最小网络的存在和规 模大小都与市场结构无关。因此，即使垄断者以此来影响预期，或者即使是 独占的和垄断的市场一般会提供一个比完全竞争规模小的网络，他们的临界 容量点却是相同的。根据卡茨和夏皮罗提出的“预期实现的均衡”概念，预 期实现的需求曲线说明网络效应条件下的市场均衡特征和网络竞争中的“启 动”问题与传统模型结论相似1 1 】。 与理论上的研究相比较而言，测度网络效应的文献在世界范围内都非常 少。其中g r a j e k 估计了1 9 9 6 2 0 0 1 年间波兰移动电话行业网络效应的大小并得 出新用户的增长可以由过去的网络规模的大小来解释的结论【1 2 】。e c o n o m i d e s 等人对美国传真机市场价格和数量的时间序列数据提出校准模型并进行了参 数估计，来度量消费者对用户基础的评价( 即网络效应) 【1 3 】。g a r ym a d d e n 等 人用5 6 个国家的面板数据建立了世界范围的计量模型，分析了包括网络效应 影响在内的移动电话通讯市场需求量的持续增长因素【1 4 1 。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 从上述国内外研究文献可以看出：在研究内容上，重点研究的是网络效 应的概念和作用机理，对电信市场行为的影响研究缺乏相关文献；在研究方 法上，绝大部分的研究仅限于理论上的探讨和建立模型，尤其是中国对网络 效应水平的测度到目前为止还没有。 我国的理论研究尚且十分欠缺，对网络效应的研究起步比较晚，所以到 目前为止关于网络效应的分析还处于初步阶段，在这一方面有重大贡献的文 献几乎没有，而且其中大多数是集中于概念和文字的描述方面。在研究方法 上，多数学者采取的是建立寡头垄断市场的博弈模型进行分析的方法，包括 建立静态和动态的均衡模型来分析市场，实证方面目前还没有相关文献。 1 3 本文的主要研究内容与方法 本论文以中国电信市场为研究对象，通过理论和实证研究得到我国目前 电信市场的网络效应水平，并分析其对电信市场行为方面的影响，探讨今后 一定时期对政府管制及运营商在有效运作方面的意义和若干政策建议。 具体内容如下： 第一章，绪论。本章主要对国内外研究成果进行评述，点明本文的研究 意义，并陈述研究的主要内容。 第二章，研究电信产品的网络效应特点。本章内容主要包括：明确电信 产品的特点，网络效应的涵义和机理，阐明网络效应函数的类型、基本假设、 意义和缺陷等。 第三章，测度中国电信市场的网络效应水平。本章内容包括：我国电信 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 市场现状分析、建立计量模型估计出我国电信市场总体的网络效应。 第四章，中国电信市场的网络效应对市场行为的影响。包括电信产品价 格、业务收入、投资规模以及用户通话需求量四个方面。 结论。对全文进行总结，并阐明本文的创新点、学术和实际意义、存在 的不足以及未来的研究方向。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 第2 章电信产品的网络效应 2 1 网络效应 2 1 1 电信产品的特点 在以往的文献中，一些学者自觉不自觉地把网络效应作为研究的出发点， 只要发现某些产业存在网络效应，而不考虑这种效应是否重要，就认为这些 产业适用于网络效应分析，其结果是把网络效应很重要的产业与不重要的产 业混为一谈。事实上，网络效应理论研究的出发点应该是网络效应产品本身。 传统经济学认为，产品的效用取决于该产品的自身特征，包括内在质量、 形状等。而网络效应理论认为，产品的效用不仅取决于该产品自身的特征， 还取决于网络规模( 用户基础) 的大小。因此，如果全面地考虑一种产品的效 用就应该包括两个部分：产品的基本效用( b a s i cu t i l i t y ) 和网络效用( n e t w o r k u t i l i t y ) 。前者取决于产品自身，而后者取决于使用该产品的人数，即网络规模。 在前面绪论部分的文献综述中，我们已经提到网络效应实际上就是产品 效用随着网络用户规模而产生变化的影响关系。事实上，网络外部性产生于 网络结构的互补性( c o m p l i m e n t a r i l y ) ，网络的经济结构与纵向关联产业结构 之间具有相似性。正是由于这种互补性的存在，几乎所有产品的价值都会受 到该产品市场和相关联消费品市场总消费量的影响i l 纠。在许多案例中，这种 影响正相关。当然，就传统产品两言，这种效应的影响比较小，以至于与产 品自身的使用价值相比，对产品难以产生实质性的影响【1 6 1 。 但是，另外一些产品当它们单独存在时，没有任何价值或者价值非常小； 而当它们组合在一起形成一个网络系统时，他们的价值会明显提高，从而发 挥出它的作用。一般地，如果一种产品的基本效用相对小，而网络效用相对 大，则该产品就是网络效应产品( 简称网络产品) 。如果一种产品虽然具有某 种程度的网络效应，但这种效应并没有影响到经济入的决策，该产品就不是 网络( 效应) 产品【l ”。虽然我们不能直接给出一个具体的数值说明，但是很显 然，电信产品的效用绝大部分来自于用户基础或者说网络规模，其他方面， 比如电话的形状和颜色等与之相比始终处于次要地位。这些从以往的研究中， 也能够形成共识。因此，电信产品是一种典型的网络( 效应) 产品，应该用网 西南交通大学硕士研究生学位论文第1l 页 络效应经济理论来分析。 在刚刚过去的几十年直至今天，世界经济经历了信息交流技术( 1 c t ， i n f o r m a t i o nc o m m u n i c a t i o nt e c h n i q u e ) 的巨大变革，将我们带进了一个信息化 的新社会，信息网络产业( 包括电话、传真机、信用卡和计算机等) 迅猛发展。 在这些新兴经济的各个产业中，我们也发现了与传统产品所不同的、由网络 效应带来的对市场和企业策略的重大影响。例如。在计算机电子数据表程序 软件市场上，网络效应被证明对价格有明显的作用【is 】；在传真机市场上，不 仅说明了网络效应对产品价格有影响，而且对整个行业的市场结构也有影响 作用，更是决定市场临界容量的直接决定因素之一。 电信产品作为一种典型的网络信息产品，具有边际成本递减特性，而且 生产的固定成本高、复制的可变成本低。这种成本结构产生了很大的规模经 济：你的销售量越大，分摊的平均成本就会越低。具体来说，这类周定成本 包括铺设光纤、购买转换器乃至整个电信网络基础设施的构建，固定资产的 投资，等等。但是，一旦开始形成电信网络发送信号，那么通过已有设备多 发送一个信号几乎没有什么增量成本可言。电信产品的固定成本的绝大部分 是沉没成本( s u n kc o s t ) ，即如果生产停止也无法挽回的成本，通常在生产开 始以前就预付出去。因此，在电信市场上，关键在于增加销售量。电信产品 的定价也不再是传统产品以产品成本及结构为基础，而是以消费者偏好及效 用为基础的定价体系。也正是由于电信产品这种特殊的成本结构，使得电信 市场根本不可能完全由市场供需决定价格，从而形成一个完全竞争市场；同 时，一旦沉没成本木己成舟，为了争夺顾客、提高销售量，从而减少平均成 本，考虑到虽然消费者会考虑产品的用户基础数目和网络规模，但还是都会 倾向于购买便宜的产品，电信产品的价格必将不能摆脱下降的趋势。 2 1 2 电信行业的技术经济特征 电信行业是以网络为基石的产业，其经济特性自然依赖于网络的特性， 并伴随着网络技术的发展而发展，主要表现在以下方面； 1 垄断性 对于电信企业，由于其拥有一个复杂的网络组织，使其边际成本呈单调 递减性，如果由一家或少数几家企业经营，这便直接导致了电信企业经济的 扩张性，从而使其形成垄断。虽然在电信技术和电信设备的发展和创新上， 竞争是有展开余地的，但由于电信设施的造价昂贵、投资巨大，且固定资产 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 具有沉淀性，再加上我国的历史和政治等多方面的原因，真正能迸入这个市 场的寥寥无几，垄断现象严重。 电信行业的特性给新进入的竞争者制造了很深的市场壁垒。事实上，如 果用通俗的话来解释网络效应，就是对电信产业来说，若电信网络的使用者 越多，用户得到的方便性也越大，即获得的效用越大。这种基于需求的效益， 决定了现有网络是新进入者的重大进入障碍。换句话说，已经拥有网络的电 信运营商相对于新进入者会有极大的优势。 同时，电信业中的信息不对称。这主要表现为两个方面：第一，电信企 业拥有比政府和消费者更多的信息。对于政府的管理者来说，不了解企业的 真实成本，就无法规定出合理的价格，从而不能在价格上进行宏观的管制和 调控，完全由企业和市场来做出决定。第二，电信企业之间也存在着信息不 对称。在原有的电信企业与新进入企业之间存在着掌握用户数量的信息不对 称，这也间接形成了上文所说的市场壁垒。上述的这两种信息不对称均为电 信行业的自然垄断性提供了条件。 2 新技术的发展造成了自然垄断的弱化 在电信业发展初期，自然垄断现象非常明显。但随着电信技术及计算机 技术的改革和进步，出现了自然垄断弱化的现象。2 0 世纪最后的2 0 年，是电 信技术和业务发展最快的时期，全球电信业发生了根本性的变化，我国也不 例外。首先是数字技术的迅速发展和全面采用，使电话、数据和图像信号都 可以通过统一的编码进行传输和交换，为提供综合性业务打下了基础。其次 是光通信技术的发展，使得通信传输容量迅速增大，为综合传送各种业务信 息提供了必要的带宽和传输质量，是各种业务的理想平台。无线通信和移动 通信技术的发展，为通信提供了新豹更为灵活的接入方式，并使通信业务更 趋于个人化。技术的进步也使新型多样化的信息服务迅速占据市场，市场上 增加了更多的变数，这便在一定程度上弱化了自然垄断现象【1 9 】。 但应该在这里特别说明的是上述的技术发展并没有完全使电信业的垄断 性质消失，而仅仅是在一定程度上有所改善。 2 1 3 电信产品的网络效应 根据参考文献 4 】中k a t z 和s h a p i r o 所言，当一个用户消费( 使用) 种产 品所获得的效用随着使用该产品的用户人数增加而发生变化的时候，就存在 网络效应。在更广泛的意义上，网络效应是指当采取相同行动的代理人 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 ( a g e n t s ) 数量增加时，该行动产生的净价值增量。从定义上看，这里所说的 网络效应。是产品用户数量对产品效用 0 ， 0 ，“0 ) = 0 并且l i m v ( x 。) = 0 。也就是说，网络效应函数具 f ” 有凹性和单调性。 5 非单调网络效应( 非凹) 函数 对电话、电子邮件或计算机软件等作为范例的网络进行观察表明，当网 络很小时，其网络效应大小适中，且递减。一旦网络达到一个临界容量，网 络效应就迅速递增，然后又逐渐递减。也就是说，在网络规模特别大的时候， 网络效应很可能由于过载而变为负的；而在网络规模很小的时候，也不会呈 现出递增趋势。这就说明了，一个具有理性预期的消费者所面临的网络效应 函数不是完全像我们假设的那样呈现出凹性，也不是完全单调的。 假定网络效应函数“) 遵循生物经济学的临界分布( c r i t i c a ld e p e n s a t i o n ) 形式，这一非单调、非凹的网络效应函数有如下性质：当r 0 。并且，如果z 6 0 。x ： 是临界容量【2 ”，x ：是饱和容量。 “ k 工：x ： x 图3 - 2 非单调非凹网络效应函数 之所以会出现这样的函数图形，是因为网络规模不仅能够影响产品的功 能，还考虑到可能影响产品的排他。陛( e x c l u s i v i t y ) 。新的、没有被广泛接受的 网络产品，在只有少数人拥有的时候常常是地位的象征。比如电话、b p 机或 大哥大刚出时，就属于地位产品n ( s t a t u sg o o d s ) 。这种排他性价值必然会随着网 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 7 页 络规模的扩大而下降。一旦很多入都拥有时，这一价值就几乎变为零。而与 网络规模正相关的功能性价值在起初很低，一旦网络达到了某种最小有效规 模，就会迅速增加。当网络达到饱和点后，这一价值将会稳定下来。如果网 络变得超载，功能性价值甚至可能下降，这就是我们偶尔遇到的网络拥塞。 正如我们前面提到的那样，一般意义上来说，在网络规模达到临界容量以后 直至达到饱和程度之前的发展阶段，网络效应是正盼，这也就是说单调的网 络效应函数实际上是通常发展阶段网络产品市场的状况，它是整个网络效应 函数的一个最重要的部分。但是，网络效应也可能是负的。由于电信网络是 一个相当庞大和复杂的网络系统，不管是技术，还是业务流程方面都存在着 太多不可知的因素，同时网络规模过大带来的负面影响，再加上政府政策的 引导和干预，使得网络效应并不一定总是为正的。但是，在一般论文的研究 中，往往在不影响研究结果的情况下，采用通常的假设认为网络效应为正。 2 3 网络效应的主要影响因素 1 直接因素用户基础 所谓用户基础是指购买和使用某一产品的用户人数。在网络效应市场， 网络效应是通过网络产品的用户基础这变量发生作用的。如前所述，产品 的网络效应取决于网络规模，即用户基础的大小；换句话说，网络效应函数 就是网络效应与用户基础的关系函数。般来说，网络产品的用户规模越大， 网络用户能够从该网络获得的网络效用就越多，从而网络效应就越强。因此， 消费者在进行采用决策时，完全可以根据产品用户基础的规模作为决策标准。 严格地说，这里的用户基础既包括已有的用户基础，也包括预期的用户 基础。因为一个潜在的消费者在决定是否采用某一网络产品时，既要考虑该 产品现有的用户人数是多少，又要考虑将会有多少人采用该产品。也就是说， 新用户在进行采用决策时，既要考虑他加入“网络”目前能够获得的网络效 用的大小，还要考虑将来从网络增长中获得的网络效应大小。当然，一般来 说，如果已经采用一种网络产品的用户越多，就会有更多的用户在将来采用 该产品。 2 影响因素消费者预期 消费者在网络市场选择产品时，其预期对产品及其网络组件的销售起到 关键作用。因为每个消费者的效用取决于购买相同产品的其他消费者的人数。 而且，购买一个网络组件常常是随时间而