（教育经济与管理专业论文）基于中美比较的ERC发展研究.pdf

摘要 y 5 8 18 ig 在科学技术突飞猛进的今天，科技竞争力已经成为一国国际竞争力的核心， 各国都在采取措施以提升其科技竞争力。e r c 计划是美国在1 9 8 5 年首先提出的， 是美国提升其科技竞争力的重要举措。美国e r c 由n s f 出资举办，其动力来源包 括政府、大学和工业界。e r c 将研究、教育和工业合作作为其三大使命。e r c 强 调要面向解决重大复杂的工业问题，在解决问题的过程中，改善工程教育质量， 改变工程教育文化，培养出适合工业界需要的人才，同时促进跨学科的成长，进 而提升美国的科技竞争力。 我国在借鉴美国e r c 经验的基础上，于1 9 8 8 年开始了工程研究中心建设计 划。我国e r c 对于产学研合作和科技成果转化发挥了重要作用，然而我国工程研 究中心在发展过程中，出现了一些问题，如定位不准确、机制不完善、对教育缺 乏重视、支撑体系不完备等。同美国e r c 的成功相比，我国e r c 则显得缺乏活力、 后劲不足。 本文评介了美国e r c 的建设和发展情况，详细分析了美国e r c 的教育计划和 工业合作计划，在借鉴美国成功经验的基础上，探讨了我国e r c 存在的问题和原 因，并构建了问题导向的e r c 发展新模式，阐述了新模式的重点及实现机制。该 模式结合中国实际亦以解决问题为主线，将研究、教育、工业合作作为其三大使 命，在资金、政策、人才投入的支撑条件下，产生出了适合工业界需要的人才和 新的技术、知识，使得政府、大学、工业界的协同作用得到发挥。新模式可望对 我国e r c 的改革和发展提供有益的启发。 关键词：美国e r c 中国e r c 跨学科问题导向政府一大学一工业 未经作者、导师阍窟 勿垒文公布 a b s t r a c t t o d a y ，i nt h e s c i e n c ea n dt e c h n o l o g y r a p i d l y a d v a n c e ds o c i e t y ，r e s e a r c h c o m p e t i t i v e n e s sh a sb e c o m e t h ec o r eo ft h en a t i o n a lc o m p e t i t i v e n e s s a l l 血ec o u n t r i e s a r ed o i n gt h e i rb e s tt oa d v a n c et h e i rr e s e a r c hc o m p e t i t i v e n e s s t h ee r c p r o g r a mi s o n eo ft h em o s ti m p o r t a n tm e a s u r e m e n tt op r o m o t et h er e s e a r c hc o m p e t i t i v e n e s so f t h en a t i o nt h a ti n i t i a t e d b yt h e u sg o v e r n m e n ti n1 9 8 5 i nm eu s ，e r cw a s e s t a b l i s h e d b y t h en s fw h i c h p r o v i d e st h es i g n i f i c a n tf u n d sf o re a c he r c t h ed r i v e o ft h ee r cc o m e sf r o mt h eg o v e r n m e n t ，t h eu n i v e r s i t i e sa n dt h ei n d u s t r i e s a l lt h e e r c sh a v et h er e s e a r c h ，e d u c a t i o na n di n d u s t r yc o o p e r a t i o na st h e i rm i s s i o n ，t h e y t a k ee m p h a s i so np r o b l e ms o l v i n g ，a n di nt h ep r o c e s so ft h ep r o b l e ms o l v i n g ，t h e q u a l i t yo ft h ee n g i n e e re d u c a t i o nh a sb e e np r o m o t e d ，t h ec u l t u r eo ft h ee n g i n e e r e d u c a t i o nh a sb e e n c h a n g e d ，a n d t h et a l e n t sf o rt h ei n d u s t r i e sh a v eb e e nt r a i n e d ，a t t h es a m e t i m e ，p r o m o t e t h ed e v e l o p m e n to f t h ei n t e r d i s c i p l i n e ，a n dt h u sp r o m o t et h e r e s e a r c hc o m p e t i t i v e n e s so f t h eu s o u r c o u n t r ye s t a b l i s h e dt h ee r cp r o g r a m m e i n1 9 8 8b a s e do nt h ee x p e r i e n c eo f t h eu s t h ee r cd o e sh a v ep r o m o t e dt h ec o o p e r a t i o no f t h ei n d u s t r y ，u n i v e r s i t ya n d i n s t i t u t e ，i ta l s op r o m o t e st h ee x c h a n g eo ft e c h n o l o g y b u tt h ee r ch a se n c o u n t e r e d s o m e p r o b l e m st o oi ni t sr u n n i n g ，s u c ha st h ei n e x a c to r i e n t a t i o no f t h ee r c ，t h e u n p e r f e c tm e c h a n i s m ，t h en e g l e c t o f t h ee d u c a t i o n ，t h ea b s e n c eo f t h e s u p p o r ts y s t e m ， e t ct h er o l eo ft h ee r ch a sn o tt o o ke f f e c tc o m p l e t e l y ，a n dt h ee r c i s1 a c ko fv i r e st o d e e pd e v e l o p m e n t t h e p a p e rg i v e sa w h o l e p r e s e n t a t i o no f t h ea m e r i c a n e r c ，a n dh a sa p a r t i c u l a r i n t r o d u c t i o na n da n a l y s i so ft h ee d u c a t i o np r o g r a m m ea n di n d u s t r yc o o p e r a t i o n p r o g r a m m eo f t h ee r c a f t e rt h er e c o m m e n d a t i o no ft h ee x p e r i e n c eo ft h eu s ， i t a n a l y z e st h ep r o b l e m s o fc h i n e s ee r ca n dt h ec a u s e so fi t t h u st h ep a p e rb r i n g so u t an e w p a t t e r no f t h ee r cf u n c t i o nb a s e do nt h ep r o b l e m - o r i e n t a t e dt h e o r y ，a n dg i v e s t h ee m p h a s i so ft h ep a t t e ma n di t sr u n n i n gl a w t h en e wp a t t e mm a k e st h ep r o b l e m s o l v i n g a si t sc o r e ，t a k e sr e s e a r c h ，e d u c a t i o na n di n d u s t r yc o o p e r a t i o na si t st h r e e m i s s i o n t h ep a t t e r nr e q u i r e ss o m ei n v e s t m e n ts u c ha sf u n d ，p o l i c ya n dp e r s o n ，a n d t h u sp r o d u c e sn e w t e c h n o l o g ya n dk n o w l e d g ea n dt h et a l e n t st h a ts u i tt h ed e m a n d o f t h ei n d u s t r y i tm a k e st h ec o o p e r a t e df u n c t i o no ft h eg o v e r n m e n t ，u n i v e r s i t ya n dt h e i n d u s t r yr e a l i z e d k e y w o r d s ：a m e r i c a ne r c ，c h i n e s ee r c ，i n t e r d i s c i p l i n a r y , p r o b l e m - o r i e n t a t e d ，g o v e r n m e n t - u n i v e r s i t y i n d u s t r y 浙江大学倾【学位论丈 抹十中荚比较的e r c 发腱研究 第1 章绪论 自从人类文明产生以来，工程科技也就伴随而至。工程科技的发展，解决了 人类发展过程中的一个个重大、复杂问题。工程问题的解决，使人类的生存生活 条件得到极大改善。工程人才的培养也日益受到世界各国普遍关注。世界经济领 域的竞争，集中表现在科技发展和应用的竞争，其中着重工程技术发展和工程领 域重大问题解决。世界各国不断推出新的科技政策，提升本国工程技术水平，促 进本国工程科技人才培养。 1 1 问题的提出 近代世界社会生产力的发展，是科学发现，技术创新，产业革命相互推进的 过程。工程科技架起了科学与产业之间的桥梁，在推动人类文明的进步中一直起 着发动机的作用( 徐匡迪，2 0 0 3 ) 。工程人才的培养也不得不重视与产业的联系， 重视解决产业发展过程中的实际问题。工程科技的发展，许多重大的复杂工程问 题呈现出跨学科、多学科的特性，依赖原来的单一学科知识难以解决不断涌现出 来的新的工程f q 题。：【程研究中心计划( e r c ) 便是美国最早推出的旨在实现大 学研究、人刊+ 培养和工程问题紧密结合进而推动产业发展的一个重大的科技政策 举措。 e r c 计划于1 9 8 5 年由美国国家科学基金会( n s f ) 出资举办，它是一种新型 的跨部门、跨学科的科研、教学、生产联合体( 立青等人，1 9 9 2 ) ，是提升美豳 工业尤其是制造业的国际竞争力的重要举措。该计划是美国国家科学基金会自 7 0 年代到8 0 年代术实施的三项重大计划之 ，即工业大学合作研究中心( i u c r c ) 计划、e r c 计划和科学技术合作研究中心计划。e r c 计划是在i u c r c 计划实验经 验基础上以其为构建框架建立起来的( 许庆瑞等人，1 9 9 6 ) 。g r c 计划的目的是 解决工程实践中的重大的复杂问题，在解决问题的过程中，促进跨学科研究和系 统导向研究的发展，改善工程教育质量，促进大学与工业界的联合，从而提升美 陶的科技竞争力。 8 0 年代以来，发达国家之间的高技术角逐日趋激烈， “科学一技术一生产 一体化趋向日益得到强化。全球化的高技术竞争，要求“研究一_ 丌发一生产销 浙江大学硕：l 学位论文 基于中美比较的e k c 发煺研究 售一应用”之间要密切联系并能迅速转化，以便使新产品在市场饱和或产品老化 之前迅速占领市场赢得利润，从而实现上述过程的良性循环。工程研究中心即是 融“教育一科研1 丌发一生产一销售”于一体的、高效的进行高技术开发的有机 联合体。 工程研究中心在美国兴起更为直接的原因是，美国工业面临的国际竞争形势 的严峻挑战。首先，8 0 年代中期开始，美国在世界上的科技霸主地位已经开始 动摇。8 0 年代以前全世界大约有7 5 的技术源于美国，而现在已下降到5 0 。1 9 7 1 1 9 8 0 年间美国劳动生产率增长速度比前l o 年降低一半，许多关键领域在产品 工艺上的优势几乎丧失殆尽( 任之，1 9 8 4 ) 。许多发达国家和发展中国家都试图 在工业科技领域里赶超美国，特别是日本、西欧等国，正在一步步地紧逼美国霸 主地位。日本、欧洲与美国之间日趋缩小的技术差距，使高技术领域中错综复杂 的全球竞争愈演愈烈；其次，美国经济发展速度出现了减缓的趋势。美国已经由 债权国而成为世界最大的债务国。第三，世界经济已经进入知识经济时代。智力 资源越来越多得成为新型工业成长的动力和活力。 从根本上和长远来看，美国在工业上的竞争能力主要取决于两个基本因素： 一是美国可能达到的科学技术水平：二是科技人才的培养与造就( 叶明，1 9 9 0 ) 。 日本等国的崛起，则证明要最大限度地创造性地应用科学技术，要使科学技术以 最快的速度和工业实践相结合。为此，必须把科学技术研究与培训和实际的商品 化生产有机结合起来，加强跨学科的交流与合作，加强大学与工业界的联系。大 学工程人才培养和工程研究应以解决实际工业问题为导向，应和工业界保持密切 的联系。工程研究中心就是根据这一思路建立起来的。 与此同时，美国工程教育界也发现为了适应科技、经济发展形势，必须对工 程教育进行改革。美国工程教育界根据美国社会经济发展的状况，对高等工程教 育进行研讨，美国国家科学基金会、美国教育部以及很多民间组织，如美国工程 教育学会、美国工程学会、全国研究理事会( n r c ) 、工程委员会( b e ) 以及许多著 名大学都进行了长期的调查、研究和讨论，提出了许多改革建议。其核也啪内容 就是要求改革美国的工程教育，提出要实行“回归工程”，建立“大工程观”。 主要观点有： ( 一) 要把工程教育从过分重视工程科学转变到更多地重视工程系统及其背 景上来。 ( 二) 加强工程实践能力的培养。 ( 三) 强调要用“整合”或“集成”的思想重建课程内容和结构。 ( 四) 学会学习和终身教育。 1 9 8 0 年前后，美国国会通过修正案，把“工程”加入国家科学基金会的使 2 浙江大学硕士学位论文 基于中美比较的e r c 发展研究 命中，并提出了科学与工程并重。鼓励发现与整合新知识，为社会服务；提出要 使美国的科学、数学、工程和技术教育并重；使美国在科学、数学和工程等所有 领域都处于领先地位。 为实现上述目标，推动高等工程教育的改革，基金会建议学校与企业密切台 作，建立2 5 个工程研究中心。参加研究中心的每个院校，必须有1 1 0 以上的学 生参与研究中心的项目。其主要目标是：( 1 ) 促进工程与科学学科的结合，加强 和推动技术发展的关键性基础研究。( 2 ) 实施研究与教育的整合和跨学科系统性 整合工程，培育新一代工科学生，有多学科解决实际问题的能力。( 3 ) 创造大学 和工业企业合作的条件，促进科技成果迅速地为工业的发展直接做出有效的贡 献。使学生从低年级开始就有机会参加具有实际意义的工程设计( 国家教委工程 教育考察团，1 9 9 6 ) 。 美国工程研究中心在美国经济发展过程中确实发挥了不可忽视的作用。它在 解决一系列重大复杂工程问题的过程中，产生了一系列的科技成果，培养了一批 工程领域的人才，它紧密联系了大学、工业和政府的关系，重要的是它推动了美 国工程研究和工程教育改革，使美国的工程研究和工程教育的气氛发生了改变， 在美国校园内倡导了- i t 面向工业问题的、跨学科的工程人才培养方式。 在参照美国工程研究中心建立经验的基础上，我国自1 9 8 8 年开始，也建立 了工程研究中心计划，我国工程研究中心是国家计委根据国民经济与社会发展计 划的总体要求，为加速科技成果的转化，提高我国产业内在竞争力，从“八五” 初期开始实施的一项科技基础设施建设计划。我国工程研究中心在发展过程中， 与美国工程研究中心的使命、运行机制等有着不同的特点。与美国的工程研究中 心相比，我国工程研究中心在工程教育和研究、在为社会经济发展服务方面的作 用发挥得不是很充分。与此同时，美国的工程研究中心计划得到了不断的发展， 并形成了一定的规模，有许多成功的经验和实践。而我国工程研究中心计划则基 本上没有形成成熟的模式，工程研究中心计划没有获得很好的发展。工程研究中 心的运作中也存在许多问题，如与高校的联系不够紧密，与企业界的合作不够多， 对于教育的重视也不够等，以至于技术市场化的过程中出现很多不顺，工程研究 中心对于工程教育改革的导向作用也没有发挥出来等。 美国e r c 建立在哪些领域? 它是如何运作的? 包括什么机制或计划? 有没 有成功的模式可以遵循? e r c 对于人才培养和跨学科发展有什么作用? 我国e r c 在运行中出现了什么问题? 在新的跨学科问题不断出现的情况下，如何使我国 e r c 更好地为经济发展、科技进步服务? 如何建立问题导向的e r c 发展模式? 这 些都是本文将进行探索和分析的问题。 浙江夫学硕l 学位论文 1 2 研究现状 1 9 8 5 年美国开始实施工程研究中心计划，建立了工程研究中心。我幽从1 9 8 8 年也开始建立了工程研究中心。学术界对于工程研究中心的研究随着工程研究中 心的建立而开始，至8 0 年代末g o 年代初，工程研究中心成为学界关注的热点。 美国国家科学基金会( n s f ) 在e r c 的发展中发挥了重要作用。e r c 是n s f 在应对竞争的同时建立的计划宣言。n s f 为e r c 的建立提供了大量的资金支持和 政策支持，e r c 的设立须经n s f 批准，e r c 要定期向n s f 汇报其发展情况。x s f 将各e r c 建设的实践经验及教训汇总总结，编制了( ( e r c 最佳实践手册，用以 指导e r c 的建设，并随着e r c 的发展而不断更新手册。该手册的主要内容包括： 国家通过n s f 对于e r c 的领导和管理、e r c 的研究计划及其管理、e r c 的教育计 划及其管理、e r c 的工业合作和技术转移计划及其管理、e r c 的人事和财务等的 日常管理。该手册包含了许多美国e r c 建设的成功案例，也包括了一定数量的 e r c 建设失败的案例。该手册成为美国e r c 建设的指导性文件，也是n s f 对于e r c 建设的主要贡献之一( k s f ，2 0 0 2 ) 。 美国工程研究中心计划开始建立后，我国学界就开始研究美国丁程研究中心 的特点、运行机制等，以期对我国工程研究中心的建立和发展提供借鉴。曾晓萤 指出工程研究中心计划是美国强化其国际竞争的战略部属，是“校同新文化的先 导”，“工程研究中心的特点是解决问题而不是设置学科”。工程研究研究的题目 都是大学和工业双方特别感兴趣的，工程研究中心必须涉足一些不熟悉的领域， 它不具有自由探索的兴趣，而必须以解决问题为中心，形成解决问题的优照环境。 “大学一工业”工程研究中心，就是要挑选出与技术革命相关的科学和工程学研 究作为重点，并把大学和工业的研究目标凝聚到探求技术的基础知识和设计原理 上来，设法增进那些基础性、共生性的研究而又能产生技术变革的知识的研究， 形成以“大学一工业”工程研究中心为重点，使大学、j l _ q k 自q 研究相互配合，各 得其所，从而提高整个工业创新能力的新格局。中心组织的共同模式是以一所大 学的1 个或3 、4 个有名望的系为核心，吸引实力雄厚的公司加入。中心的经费 来源一般开始时由n s f 资助，参加合作的公司一般也给予一定的资助。中心一般 设有各种委员会，负责中心的各项工作。中心的基本单元是课题组，有大学教师 领导，有博士后研究生、研究生和大学生以及工业界的科学家参加，共同完成研 究和教学任务( 曾晓萱，1 9 8 9 ) 。 东南大学软科学研究室对于美国工程研究中心的特点进行了详细的研究。他 们指出美国工程研究中心在设立时要遵循严格的程序。在申请资助时，美国国家 科学基金会负责批准和改进所有工程研究中心及其计划的整个方向和主要目标， 基于中荧比较的e r c 发展研究 并负责监督和审议它们的进展情况。各拟议建立的工程研究中心必须向国家科学 基金会提供一份申请书，申请书要清楚地说明：( 1 ) 中心最有意义的任务和可能 取得的成就；( 2 ) 与中心可能探索的领域相关的工程专门知识比较重要的新方向 以及可能产生重大进展的一些领域；( 3 ) 中心如何能拥有或培养出高质量的人才 和开展高水平的研究；( 4 ) 中心如何选择项目、分配经费、吸收人力和定期提出 报告的方法；( 5 ) 中心的行政结构，包括本身内部的组织系统以及与整个大学机 构的关系，与工业的联系；( 6 ) 中心主任的资历；( 7 ) 如何把研究成果转移到工 、i k 界的措施。对于评审的组织，工程研究中心和传统的同行评议的方法也有所不 同，他们组织一个具有下述背景的成员构成的专门小组承担评审工作。它们是： 对工程实践及其限制因素有广泛知识；对工程教育的需要和实际有广泛了解：具 有从事工程研究的才能和经验。此外，专门小组内应有相当数量当前活跃在工业 界的代表人物，也可以借助他们选聘的有技术专氏的顾问参与评审。此外，对于 美国工程研究中心的组织结构该课题组也进行了较为详细的描述，指出工程研究 中心是一个设在大学校园内的、大学一工业界一政府之间紧密合作并能有效地将 三方面的能力和资源组织起来的组织。工程研究中心的任务必须十分明确，它要 解决的是从长远上看对美国工业的国际竞争能力至关重要的一些跨学科的工程 技术问题。中心是一种跨学科的新型社会体制形式。它具有双重意义。( 1 ) 在横 向是跨行政部门与跨知识领域。( 2 ) 在纵向上是使设计、工程、制造和销售一体 化。工程研究中心在有关学科、专业之间，科研、设计、生产、应用之间，新技 术、新产品与疏通渠道之间，进行多层次、多形式、多方位、多渠道的广泛而紧 密的合作，成为现代社会一种经济体制、科技体制、教育体制相结合的新的组织 结构形式的胚胎或萌芽。中心是工程教育一体化的教育体制，即不仅把各级教育 一从本科生、硕士生、博土生乃至博土后以及各级的继续教育作通盘考虑，而且 将工程研究、工程教育、工程实践有机结合起来( 叶明，1 9 9 0 ) 。 上海交通大学的黄新昌对美国工程研究中心发展的推动力量进行了总结，指 出在建立工程研究中心计划中，美国科学基金会发挥着三大作用：财政上的重金 扶植，学术上的充分肯定；管理上的审批和评估。工业界对中心的发展给予了很 大的资助，据统计，政府每投资1 美元，企业便投资1 3 4 美元，企业赞助正成 为中心经费的主要来源。它们还向中心提供大量的先进设备和仪器。企业还派出 技术人员进驻大学，向大学科研人员提供企业科技发展情况和成果( 黄新昌， 1 9 9 0 ) 。大学本身也对工程研究中心表现出充分的重视，给予经费和智力资源二 的支持。三者的紧密合作是工程研究中心发展的必要条件。 伴随着对于美国工程研究中心的研究，我国学者也对我国工程研究中心的发 展进行分析和研究。1 9 8 9 年4 月，国家教委科技司召集已经试办工程研究中心 浙江人学l o i d - 学位论史 基于中美比较的e r c 发腱研究 的西安交大、大连理工大学、成都科大及浙大的有关人员成立了教委工程研究中 心模式研究软课题组，( 1 9 9 0 年6 月、清华、上海交大也正式加入) ，该软课题 组对教委工程研究中心的性质、任务、模式、运行机制、计划及实施、管理与评 估等提供咨询意见。 1 9 9 1 年，上海交大工程研究中心软课题组发表的浅议工程研究中心运行 管理的特点文，分析了我国工程研究中心运行管理的一些特点。该课题组指 出工程研究中心涉足高( 新) 技术领域，兼备教育、科研、开发三项功能，协调 政府、高校、企业三方利益，运行中有着一些一般教育、科研、生产单位所没有 的特点，中心的成长需要经历一个由不成熟到成熟的孵化期。在此期f 刮，政府应 为其创造良好的成长环境，即要担任“拨经费、给政策、导方向”的作用。工程 研究中心具有体制上的复合性，要依托高校为工程研究中心创造一个多学科合作 研究的环境。工程研究中心是科技及其物化成果的辐射体，工程研究中心的发展 在于组织好一系列良性循环( 宓恰群等人，1 9 9 1 ) 。 1 9 8 9 年1 1 月，国家计委科技司又召集中科院、清华、机电部、教委科技司、 无锡微电子联合公司的部分专家和领导成立了国家工程研究中心调研小组。该小 组的任务是调查我国在“八五”期间建立工程研究中心的必要性、可能性，研究 我国兴办工程研究中心的必要性、可能性，研究我国兴办工程研究中心的宏观、 微观方案。1 9 9 0 年2 月，国家计委科技司在北京召开了由产业部门、大院大所、 国家教委科技司、几所著名大学的部分领导和大家组成的工程研究发展研讨会 ( 简称e e o c ) ，与会代表不仅充分讨论和论证了我国建设工程研究中心的必要性、 可能性和紧迫性，而且纷纷请战，要求成立国家工程研究中心，以便能更好地为 国民经济主战场服务。1 9 9 0 年6 月，教委科技司提出了工程研究中心评价指 标体系，教委认为，到本世纪末，力争在我国大学建立1 0 0 个工程研究中心， 以解决目前存在的工程教育老化，理论脱离实际，大量科技成果不能转化为生产 力以及科研工作分散化、小型化的问题。1 9 9 0 年8 月，科技司在杭州召开有关 人员的工程研究中心评选会，初步选出了清华大学汽车工程研究中心、北京大学 新闻、出版及办公室现代化工程研究中心等十三个正式工程研究中心( 立青等 人，1 9 9 2 ) 。 与美国工程研究中心的发展相比，我国工程研究中心发展过程中出现了许多 问题，如定位不准确、机制不完善、对跨学科教育重视不够、支撑体系不完善等。 对我国工程研究中心存在问题进行详细分析的首推浙江大学管理研究所。为了详 细了解我国工程研究中心存在的问题，分析其原因，浙江大学管理科学研究所许 浙江人学硕士学位论文 基十中关比较的e r c 发腱1 i l _ 究 庆瑞、陈劲等人于1 9 9 5 年对我国工程研究中心进行了一次较大规模的调查研究， 并形成了关于我国工程研究中心运行和管理及存在问题的调研报告，该报告指 出，我国b r c 面临四大问题：沉重的债务负担、严重的人才断层、单一的创收途 径、模糊的发展方向，该报告还分析了存在这些问题的原因和对策，提出要明确 工程研究中心的定位，改进工程研究中心的管理模式，完善工程研究中心的运行 机制和支撑体系等( 陈劲等人，1 9 9 5 ) 。在此基础上，浙江大学管理科学研究所 还形成了对我国工程研究中心存在问题的原因思考等文章，对我国工程研究 中心的问题和原因做了深入的探讨。 浙江大学管理研究所的许庆瑞、陈劲等人还对中、美、澳的工程研究中心进 行了比较研究，他们从分析工程研究中心的历史背景和发展沿革入手，分析了三 国建立工程研究中心的目的和定位，在建立工程研究中心比较研究框架的条件 下，对比分析了三国工程研究中心的运行模式和管理机制，探讨了中国工程研究 中心的模式选择问题，提出工程研究中心不应过多地介入商业化领域，要避免追 求赢利而带来的负面影响，工程研究中心要把重点放在对提高工业竞争力有关的 通用关键技术和重大工程技术上。在比较的基础上，还分析了我国工程研究中心 的技术定位，指出我国工程研究中心必须在技术发展的长期目标和短期目标之间 进行均衡的考虑，工程研究中心可以介入引进技术的消化吸收过程，同时要改变 工程研究中心在运行过程中对工程化教育重视不足的状况( 许庆瑞等人，1 9 9 6 ) 。 为了解决我国工程研究中心不适应市场经济发展的问题，许多中心纷纷实行 转制，即进行股份制改造，从9 0 年代中期开始，我国关于工程研究中心转制的 研究也一度成为学界热点。有入主张工程研究中心要实行企业化的经营策略，高 校工程研究中心要实行以无形资产经营为主的经营模式，要明确工程研究中心的 产权关系( 李建强，1 9 9 7 ) 。关于中心转制的问题，中国科学院政策与管理研究 所也进行了系统研究，从组织行为学的角度对工程研究中一心的转制进行了分析， 指出工程中心转制过程中要明确国家工程研究中心的目标，国家要制定关于转制 的指导性意见，要明确工程研究中心在转制中的主体地位，政府部门要积极推动 转制工作，要建立完善的评估机制( 连燕华等人，1 9 9 9 ) 。 我国工程研究中心转制后，有些中心的状况有了好转，资金问题得到缓解， 然而大部分中心的状况仍未得到改善，工程研究中心的发展中仍然存在着定位不 明确、机制不完善、对跨学科教育重视不够等种种问题。与此同时，美国工程研 究中心不断发展，解决了美国工业发展中的重大复杂问题，为美国的科技尤其是 工程科技发展做出了重大贡献。只有在详细了解和分析美国工程研究中心建立和 发展的情况后，总结出其成功经验，并根据我国的实际状况，进行借鉴和引进， 对我国工程研究中心进行不断改造，j 一可能使我国工程研究中心步入良好的发展 浙江大学预十学位论文 基于中美比较的e r c 发展研究 轨道。以往研究往往只涉及到美国工程研究中心的使命、组织结构、申请程序等， 而对于美国工程研究中心的具体的规划内容、对于我国工程研究中心建设的可资 借鉴的地方等研究的不够，我国工程研究中心的分析也往往不够深入，如与工业 界的联系、与跨学科发展的关系等，这些正是本文要展开分析的基础。 1 3 本文思路和主要工作 国内外关于美国工程研究中心的成功经验的研究以及对于我国工程研究中 心存在问题的分析积累了丰富的理论与实践成果，这为本文的研究提供了峄实的 理论和实践平台：但也存在某些不足，这是本文研究的起点。本论文从工程研究 中心产生的背景和原因分析入手，详细介绍了美国工程研究中心中的主要计划， 包括教育计划和工业合作与转移计划，并分析了其对我国工程研究中心的借鉴意 义，然后分析我国工程研究中心发展和存在的问题，指出在新的形势和挑战面前， 我国工程研究中心必须处理好与工业界的关系，必须树立以问题导向的工程研究 中心发展模式，注意跨学科人才培养。最后提出问题导向的工程研究中心发展模 式之设想。全文共分为六章，安排如下： 第1 章绪论。综述美国工程研究中心计划产生与发展的过程，我囡工程研 究中心计划的建立和发展，指出我国工程研究中心存在的问题，阐述目前工程研 究中心研究的现状，建立本论文的研究基础。 第2 章工程研究中心( e r c ) 的意义。分析美国e r c 建立的背景和原因。 本章从解决科技发展的现实问题、应对高新科技人才的短缺、促进跨学科的形成 和发展等方面展开分析，探讨美国e r c 的意义。 第3 章美国e r c 的经验和借鉴。本章主要分析美国e r c 的使命、特点、组 织与管理等基本情况，较为详尽地介绍和分析了美国e r c 中的教育计划、工业合 作与技术转移计划，并分析了其对我国e r c 的借鉴。 第4 章我国e r c 的建立和发展。分析我国e r c 的概况，e r c 项目与其它主 要科技项目的区别，并对中美e r c 进行了综合比较，在此基础上，分析了我国 e r c 存在的问题，并以浙江大学电力电子e r c 为案例进行分析研究。 第5 章问题导向e r c 发展新模式的构建。本章在实事求是思想路线的指导 下，参照美国e r c 成功经验，构建了问题导向e r c 发展新模式，并对该模式的实 现进行了环境分析和保障机制分析。 第6 章讨论与结论。 浙江大学坝_ j j 学位论文 綦于中美比较的e r c 发展研究 第2 章工程研究中心( e r c ) 的意义 8 0 年代中期开始，美国的科技领导地位受到挑战，经济发展出现新的情况， 高新科技人才短缺状况日益显露出来，人们对于工程及其作用日益关注。工程是 工业化国家在国内和国际上经济命运的一个关键因素。e r c 计划的创立正是为了 解决科技发展中的现实问题，改变工程教育的氛围，促进跨学科发展，培养更多 的适合美国工业需要的高新科技人才。 2 1 解决科技发展的现实问题 2 1 1 经济发展的新情况 6 0 年代未、7 0 年代初，美国传统工业出现萎缩，高技术工业也面临严重挑 战，美国经济不断恶化，财政赤字不断突破历史最高记录，美国商品在国际上的 竞争力也不断下降；美国和日本、西欧等国在许多关键领域和产品上的差距曰益 减少，美国在高技术领域的领导地位受到挑战，它的科技霸主地位开始动摇，这 一切使得美国政府忧心忡忡。 8 0 年代中期以后，世界经济步入全球化新阶段，在这种情况下，世界经济 的发展出现了一些重大趋向性变化。首先是世界经济的信息化。自8 0 年代中期 以后，电脑和其他信息技术设备得到极大普及，互联网迅速扩大到全世界，把全 球的经济活动紧密联系在一起。如今信息产业本身已成为一个庞大的新产业，许 多国家的经济和整个世界经济都已经或正在实现信息化。到9 0 年代中期，西方 发达国家又从信息经济时代步入知识经济时代，即以知识的生产、传播、整理和 运用为基础的经济时代。知识经济中的产业，包括高科技制造业、农业和高附加 值服务业，都离不开信息技术的广泛应用。其次，世界经济的市场化。随着高科 技的迅速发展，国际分工愈益深化。在当今的国际分工体系中，除水平分工愈益 发展外，部门内分工有了更快的发展，从而形成了这种国际分工的新模式。在此 基础上，世界市场迅速扩大。现在，世界各国、各地区都已被纳入统一的、无所 不包的世界市场之中。最后，世界经济的自由化。第二次世界大战以后，资本主 义国家，首先是美国，为了对外扩张，大力鼓吹和推行经济自由化政策，要求世 浙汀火学坝j 二学位论文 基十中美比较的e r c 发肥 j 究 界各国减少和取消贸易壁垒，放松和放弃金融管制，实行商品和资本的自由流动。 美国科技霸主地位目益受到日本、西欧等发达资本主义国家的挑战，美国经 济曾一度出现危机。在二战后的全盛期，美国的国民生产总值在世界生产总值所 占份额度达到4 0 0 o 以上，美国也成为继英国之后的“世界工厂”，美国出口在 世界贸易出口额中的比铡一度超过2 5 。然而自7 0 年代中期以来，美国经济在 世界经济中的地位以及美国自身经济结构都发生了很大的变化。8 0 年代以后， 美国经济在世界经济中的比重已经低于2 5 ，出口份额也已降到1 1 左右。8 0 年 代末期，美国经济出现持续低迷。到1 9 8 2 年底，美固的失业率已经高达1 0 ，8 。 9 0 年代初，美国经济更是出现了负增长。 提升美国的科技竞争力，维护其科技主导地位，振兴美国经济，这些任务是 美国工业界所面临的重大问题。工业界迫切需要发展壮大，提升自身的国际竞争 力。然而，工业界的发展壮大还需具备。系列的客观条件，先进技术、优秀人才、 充足的知识等是工业界发展要解决的首要问题。 2 1 2 国家关键技术的开发 由于经济发展的性质和特征发生了重大变化，科学技术已经成为发展的第一 要素，科技实力实际上成为决定各国未来发展的关键因素。美国经济学家莱斯 特瑟罗说：今天知识和技能是各种竞争中获得优势的唯一胜利源泉( 中国国家 企业网，2 0 0 1 ) 。一个国家的技术政策就是它的工业战略，它决定着这个国家在 什么地方进行竞争。由于日益增加的竞争压力，所有参与竞争的国家都在努力寻 找自己在国际分工中的新位置，使自己在新的分工中长期保持最佳的市场前景。 在经济史上，由技术创新引起的产业突破性发展，往往是国家发展的历史性 机遇。8 0 年代以来的信息技术为代表的新的一次技术革命及其引发的又1 次产 业革命，对世界各国都是一个发展机遇。以信息技术为代表的第四次技术革命， 使人类生产进入智能化阶段。这种变化造成了对传统工业化模式和生产体系的全 面冲击。产业的主导技术、企业的行为、市场竞争的规则都在发生根本性的变化。 美国为保持其科技竞争力，急需开发国家关键技术。 对国家关键技术，各国根据问题的不同有不同的理解和表述。代表性的一些 表述有：美国白富科学技术政策办公室认为国家关键技术就是对美国的经济繁荣 和国家安全至关重要的技术；德国研技部则认为国家关键技术是对国家经济有决 定性影响，而且考虑到技术发展趋势，并可在大约十年左右有重要商业应用的技 术；日本经济企划厅认为国家关键技术是对日本从9 0 年代后期至2 0 1 0 年的产业 浙江大学硕士举位论文 撩于中美比较的e r c 发展1 】f 究 经济发展产生重大影响的技术；澳大利亚科工组织对国家关键技术的定义为，紧 密结合经济发展的需要和国家目标，对提高经济效盏，有利社会和谐，改善安全 和卫生有重要作用的技术；欧共体定义的国家关键技术是对提高产业竞争力，提 高生活质量，增加就业，培养社会凝聚力的跨部门、跨行业的通用技术( 中国国 家企业网，2 0 0 1 ) 。由上述定义可以看出，国家关键技术无不关系到一国的科技 实力和科技竞争力，并直接影响到国家的经济发展和经济竞争力。 国家关键技术是对未来科技及经济发展影响重大的技术，美国政府试图通过 一系列重大科技政策，开发国家关键技术，从而提高和保持其科技竞争力。e r c 计划便是在这一条件下应运而生的。 2 1 3 工程科技的威力 积极选择和培育国家关键技术，并努力实现产业化，是世界各国经济长期发 展的一个基本战略问题。工程是技术发展过程的一个中心特征。它是工业化国家 在国内和国际上经济命运的一个关键因素( 上海交通大学研究生院，1 9 9 0 ：2 2 ) 。 江泽民同志指出，科学技术是第一生产力，工程科技是第一生产力的一个最重要 因素( 江泽民，2 0 0 0 ) 。振兴美国经济，必须首先改变美国工程领域的状况，提 高工程人才质量。因此，工程教育问题受到极大关注。为改变工程教育氛围，促 迸工程教育发展，美国n s f 提出了e r c 计划。 工程科技在美国经济、社会发展中一直显示其巨大威力。随着碉堡、兵工厂 和道路的建筑，美国开始有了工程。战争刺激了美国工程的发展，在二战后，工 程科技已成为国家发展生产力和经济迅速增长的基础。在繁荣时期，它是力量的 源泉；在紧缩时期，它又是拯救的源泉( 上海交通大学研究生院，1 9 9 0 ：2 7 ) 。 工程科技可以保持美国的力量和影响。建立美国在世界上的地位方面，工程 科技起着不可少的作用。在7 0 年代末，美国的优越性就已受到挑战，到了8 0 年 代，美国的国家地位更受到考验。在这种情况下，焦点转向了工程在保持美国力 量和影响方厦的作用。工程科技不仅要保持美国在防御能力方面的优势，更要在 维持国内经济繁荣方面发挥作用。尤其是当美国工业的国际市场份额减少时，这 一作用就更加明显。 工程科技可以提高人们的生活水平。工程科技可以保证创造出足够多的维持 众多人口生存及发展所必需的许多系统，如公路和桥梁、电力电话设备、水处理 系统等。同时，工程科技还提高了政府和工业界保护国家资源、保证公共安全和 生活水平的技术水平。 正是由于工程科技对于社会生活、经济发展的重大作用，而美国的工业界又 浙江大学硕士学位论文 基于中美比较的e r c 发展研究 面临系列重大问题，美国政府采取了发展科技、改善工程教育质量的e r c 计划。 2 。2 应对高新科技人才的短缺 2 2 1 人才短缺的表现 人才大致有三种含义：是人的才能；二是有才学的人：三是人的品貌( 辞 源，1 9 7 9 ：0 1 5 8 ) 。这是一个内涵比较宽泛的概念，容易被泛化应用。一般而论， 人才研究首先是取第一种含义。 国际市场的竞争力主要取决于一个国家的工程和科技的智力资本资源( 托马 斯l 马丁，1 9 9 2 ) 。8 0 年代末，9 0 年代初，美国工业界在国际市场上的竞争 力下降，美国的科技领导地位受到挑战，其中重要的原因之一就在于美国高新科 技人才的短缺。 人才短缺问题是一个相对的、动态的问题。每一个学科领域都是相对独立地 随着时间而变化的。不同时期，美国工程毕业生的人数也不一样，可能增加，也 可能出现减少。美国专业工程人员增长速率低于一些西方国家。尤其是高学历的 研究型人才的短缺问题日益突出。工业界对于博士的需求持续增长，而研究生与 博士生学位的授予却难以满足工业发展的要求。 随着知识经济时代的到来，全世界出现了高新科技人才短缺，特别是信息技 术人才和生物技术人才短缺的危机。率先迈向知识经济时代的美国人才短缺严 重。美国高新技术人才缺口高达8 5 万人，德国1 0 万人，日本2 0 万人( 中国易 聘网，2 0 0 2 ) 。就连美国硅谷这一全世界高技术人才最为密集的地区近年来也出 现人才短缺现象。据美国信息技术协会的最新调查，硅谷一带人才短缺比例高达 1 0 ，估计有3 4 6 万个职位空缺。1 9 9 0 年到1 9 9 6 年，六种高科技学科( 工程、 工程科技、电脑科学、商业信息系统、数学及物理) 所颁发的学位数目少了很 多。1 9 9 0 年的学位总数为2 1 万8 千8 百2 0 个，1 9 9 6 年仅为2 0 万7 千6 百8 4 个，后者较前者