（国际法学专业论文）绿色贸易壁垒：基于国际法律视角的探讨.pdf

摘要 y6 6 3 7 6 9 近年来，随着贸易自由化在全球范围的强势推进，各种关税 和非关税壁垒措施逐渐为w t o 所限用或禁用。与此同时，一种新 型非关税壁垒即绿色贸易壁垒开始被发达国家广泛应用于国际贸 易实践中。作为一种新的贸易保护手段，绿色贸易壁垒以保护环 境为由，采取各种贸易限制措施，对自由贸易产生了扭曲与限制 作用，尤其使我国这样的发展中国家更多地面临被动与不利。为 此，有必要加强对绿色贸易壁垒问题的理论研究，以消除其消极 影响，化解其引发的各种贸易纠纷，最终实现贸易自由化与全球 环境保护的协调发展。本文首先概述了绿色贸易壁垒的成因、特 征、及其外化形式，然后阐释了绿色贸易壁垒实施的国际法律依 据，认为其依据主要有g a t t w t o 中的绿色条款、多边环境协定中 与贸易有关的条款及区域贸易协定中与贸易有关的条款。论文接 着从绿色贸易壁垒对w t o 法律制度的影响、对国家主权的挑战及 对国际条约法制度的冲击等方面分析了绿色贸易壁垒对国际法律 制度的影响，并就其法律解决途径进行了探讨，主张完善w t o 协 议中的绿色条款，协调m e a s 与w t o 相关实体规则的冲突。最后， 针对我国的实际情况，论文初步提出了我国应对绿色贸易壁垒的 法律对策，建议在国际层面上，我国应积极参与相关问题的国际 立法活动。运用争端解决机制化解绿色贸易壁垒引起的国际贸易 矛盾；同时，在国内层面上完善有关贸易与环境的立法，构建有 我国特色的环境保护法律体系，改革与完善我国环境行政与司法 体制，提高环境执法水平与力度，并适当构筑我国自己的绿色贸 易壁垒。 关键词：绿色贸易壁垒，w t o 绿色条款，可持续发展，法律对策 a b s t r a c t r e c e n t y e a r s w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to f t r a d el i b e r a l i z a t o na l l o v e rt h ew o r l d ，v a r i o u st a r i f fa n dn o n t a r i f fm e a s u r e su s e da st r a d e b a r r i e r sh a v eb e e nr e s t r i c t e do rt o t a l l yf o r b i d d e nb vw t 0 m ! e a n w h i l e an e wk i n do fn o n t a r i f ft r a d eb a r r i e r ，n a m e l yg r e e nt r a d eb a r r i e r ，h a s b e e ni n c r e a s i n g l ye m p l o y e di ni n t e r n a t i o n a lt r a d ep r a c t i c eb ym a n y d e v e l o p e d c o u n t r i e s a sa n e w l y - d e v e l o p e d t r a d e p r o t e c t i n g i n s t r u m e n t ，g r e e n t r a d eb a r r i e r a d o p t s d i f f e r e n t t r a d e r e s t r i c t i n g m e a s u r e sf o rt h es a k eo fe n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n a n d b r i n g s d i s t o r t i o na n dr e s t r i c t i o nt of r e e t r a d e ，t h u sm a k i n gt h ed e v e l o p i n g c o u n t r i e ss u c ha sc h i n ac o n f r o n t e dw i t hm o r e p a s s i v i t y a n d d i s a d v a n t a g e t h e r e f o r ei t i s n e c e s s a r yt op a ym o r ea t t e n t i o nt ot h e t h e o r e t i c a ls t u d yo f g r e e nt r a d eb a r r i e rs oa st oe l i m i n a t ei t sn e g a t i v e i m p a c t s ，s e t t l et r a d ed i s p u t e sa n du l t i m a t e l yr e a l i z et h eh a r m o n i o u s d e v e l o p m e n tb e t w e e ng l o b a l t r a d el i b e r a l i z a t i o na n de n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n f i r s t l y , t h i s a r t i c l e g e n e r a l i z e s t h e c a u s i n gf a c t o r s ，t h e c h a r a c t e r i s t i c sa n dt h ee x t e r n a lf o r m so f g r e e nt r a d eb a r r i e r s e c o n d l y ， t h ei n t e r n a t i o n a ll e g a ls o u r c e so nw h i c hg r e e nt r a d eb a r r i e rb a s e sa r e d e m o n s t r a t e d ，m a i n l yi n c l u d i n gt h eg r e e nc l a u s e so fg a t t w t o ，t h e t r a d e r e l a t e da r t i c l e si nm u l t i l a t e r a le n v i r o n m e n t a la g r e e m e n t s ( m e a s ) a sw e l la st r a d e - r e l a t e da r t i c l e si nr e g i o n a lt r a d ea g r e e m e n t s t h i r d l y ， b yd i s c u s s i n gi t s i n f l u e n c e so nw t o l e g a ls y s t e m ，i t sc h a l l e n g et o s t a t es o v e r e i g n t ya n di t si m p a c t so ni n t e r n a t i o n a lt r e a t yl a w ，t h ea r t i c l e a n a l y z e s t h e i m p a c t s o fg r e e nt r a d eb a r r i e ro ni n t e r n a t i o n a l l e g a l s y s t e ma n d d i s c u s s e st h er e s o l v i n gm e t h o d sf r o mi n t e r n a t i o n a la s p e c t ， h o l d i n gt h a ti t i se s s e n t i a lt op e r f e c tt h eg r e e nc l a u s e so fg a t t w t o a n dh a r m o n i z et h ec o n f l i c t so ft h es u b s t a n t i a l r e g u l a t i o n s b e t w e e n m e a sa n dg a t t w t o f i n a l l y ，a c c o r d i n gt ot h ea c t u a ls i t u a t i o ni n c h i n a ，t h ea r t i c l ep u t sf o r w a r dl e g a lc o u n t e r m e a s u r e st od e a lw i t ht h e i s s u eo fg r e e nt r a d eb a r r i e r , p r o p o s i n gt h a tc h i n a ，o nt h eo n eh a n d ， i i s h o u l da c t i v e l yp a r t i c i p a t ei nt h ei n t e r n a t i o n a ll a w - m a k i n ga c t i v i t i e s o nr e l a t e di s s u e sa n ds o l v et h ei n t e r n a t i o n a lt r a d ed i s p u t e sc a u s e db y g r e e nt r a d eb a r r i e rb yu s i n gd i s p u t es e t t l e m e n tm e c h a n i s m o fw t o ， o nt h eo t h e rh a n d ，s h o u l df u r t h e rp e r f e c td o m e s t i cl e g i s l a t i o no nt r a d e a n d e n v i r o n m e n t ，e s t a b l i s h i n g a l e g a ls y s t e m o fe n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o n w i t hc h i n e s e c h a r a c t e r i s t i c ，r e f o r m i n g a n d p e r f e c t i n g c h i n e s ee n v i r o n m e n t a la d m i n i s t r a t i v ea n d j u d i c a t o r ys y s t e m ， i m p r o v i n gt h el e v e l o fl a w - e x e c u t i n ga sw e l la sc o n s t r u c t i n gg r e e n t r a d eb a r r i e ri nc h i n a k e y w o r d s ：g r e e nt r a d eb a r r i e r s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t w t 0g r e e nc l a u s e s l e g a lc o u n t e r m e a s u r e j 绿色贸易壁垒：基于国际法律视角的探讨 引言 作为一种古老而普遍使用的外贸管制措施，关税壁垒( 关税措施) 曾经是各国为增加本国财政收入，保护国内经济，限制外国商品进入 本国市场，提高本国产品市场竞争力而采取的贸易保护手段。然而， 随着“关税减让原则”被确立为世界贸易组织( w t 0 ) 的一项基本原 则，唧各成员方的关税税率在历经8 个回合的w t 0 多边关税减让谈判 之后，得以大幅度削减，有些商品甚至达到了零关税。这致使关税的 贸易保护作用大为削弱，各国采取关税措旅，构筑贸易壁垒的可行性 与实效性也大打折扣。 为了继续保护国内贸易，各国开始寻求关税措施之外的、能直接 或间接限制外国商品进口的法律和行政措旖。这些法律和行政措施可 统称为非关税措施。作为政府干预贸易的主要政策工具，非关税措施 有着较强的灵活性和针对性，一定的隐蔽性和歧视性，而且缺乏有效 的国际监督和控管，从而成为各国进行贸易保护的主要手段。按照关 贸总协定的界分，非关税措旖主要分为国家垄断贸易、进口的海关与 行政措施、技术规则、特殊的限制和各种进口税五大类。从限制进口 的方法来看，一般认为非关税措施主要有直接限制进口和间接限制进 口两种方式。前者是指进口国对商品进口的数量和金额加以直接规 定，或向出口国施加压力迫使其“自觉”限制商品出口；后者是指进 口国制定苛刻的行政法规、技术标准，以间接限制商品进口。具体而 言，传统的非关税壁垒主要包括进口许可证制度、配额制、外汇管理 制度、进出口商品检验制度、海关估价及政府采购制度等等。 自上个世纪6 0 年代以来，通过多边贸易谈判，w t 0 开始管制和 取消各种非关税壁垒，并先后达成了贸易技术壁垒协议、装运前 检验协议、原产地规则协议、进出口许可证程序协议、反倾销 协议、海关估价协议及政府采购协议等法律文件，将非关税 g a t f 1 9 4 7 在其前言中指出：“缔约方应作出互惠互利的安排，实质性削减关税 和其他贸易壁垒，消除国际贸易中的歧视待遇” 1 壁垒纳入了全球多边贸易体制的调控范围，有效地遏制了菲关税壁垒 对国际贸易的扭曲与阻碍。 近年来，随着经济全球化和贸易自由化在全球范围内的强势推 进，各国利用传统的关税和非关税措施实施贸易保护的空间大为缩 减。而与此同时，贸易自由化也给全球环境保护带来了直接或问接的 负面影响，导致大气和水源的污染、环境的恶化与资源的破坏、生态 的失衡等一系列全球环境问题的出现。出于对全球环境问题和经济 可持续发展的关注，国际社会制订了一系列的环境保护法律文件。各 国政府，特别是发达国家政府也制定了相应的法律、法规、政策和措 施，试图对自由贸易加以干预，实现保护自然资源、改善生态环境的 环境目标。正是在这一背景下，一些贸易保护主义者开始采取各种环 境措施来设置绿色门槛，实现保护国内贸易的经济目标。于是，种 新型的非关税壁垒( 绿色贸易壁垒) 应运而生。 绿色贸易壁垒由于其具有表面的合理性、形式的多样性、实施标 准的不确定性及保护方式的隐蔽性等特点，正在更多地取代传统的非 关税壁垒，并给w t o 多边贸易体制带来了新的挑战。w t o 成立以来， 其争端解决机构受理的国际贸易争端案件，其中多起均因进口国设置 绿色贸易壁垒而引发。随着绿色贸易壁垒日益成为国际贸易摩擦的焦 点和导火线，国际社会急需加强对绿色贸易壁垒相关问题的研究，探 讨相应对策。这不仅有利于有效突破各种绿色贸易壁垒实现贸易的 自由化，也有利于实现w t o 所倡导的可持续发展目标，促进全球环境 保护事业，最终实现全球贸易自由化与全球环境保护共存共荣的双赢 结果。作为新加入w t o 的发展中成员方，我国将更多地面临绿色贸易 壁垒带来的不利与挑战。要成功应对这种不利与挑战，切实维护以我 国为代表的发展中国家在多边贸易体制中的自身利益，实现发展中国 家的经济增长，必须加强对绿色贸易壁垒问题的研究。 贸易自由化对全球环境保护的消极影响，主要表现为：对资= 踩的非可持续利用及污 染的排放而导致贸易对环境产生损害；国际环境协定中的某些贸易限制措施，是w t o 自由 贸易厚剜妇“市场准入”原列限馘甚至禁止实施的，这兢意味着自由贸勇在一定程度上觏弱 了各国执行国内环境法规的能力：实行低环境标准的国家，其产品相对商环境标准的国家而 言，具有竞争上的优势，从而有可能导致各国的环境标准向低标准看齐，这显然不利于环境 保护；自由贸易可能限制或禁止各国采取贸易限制措施来保护环境参见m 蚰撺w a 。c o l e , 。e x a n m n i n gt h ee n v i r o n m o n t a lc a s ea g a i n s tf r e et r a d e ”，j o u r a a lo f w o r l dt r a d o ，v 0 1 3 3 ( 5 ) ， 1 9 9 9 ，p 1 8 3 2 本文从国际法律视角探讨了绿色贸易壁垒引起的相关国际法律 问题。文章首先对绿色贸易壁垒的成因、特征及其外化形式进行了概 述，然后阐释了绿色贸易壁垒赖以实施的国际法律依据，认为其依据 主要有g a t t w t o 中的绿色条款、多边环境协定中与贸易有关的条款 及区域贸易协定中与贸易有关的条款。接着，文章从绿色贸易壁垒对 w t o 法律制度的影响、对国家主权的挑战及对国际条约法制度的冲击 等方面分析了绿色贸易壁垒对国际法律制度的影响，并就其法律解决 途径进行了探讨。最后针对我国的实际情况，论文初步提出了我国应 对绿色贸易壁垒的法律对策，主张在国际层面应积极参与相关问题的 国际立法活动，运用争端解决机制化解绿色贸易壁垒引起的国际贸易 矛盾。同时，论文建议在国内层面上完善有关贸易与环境的立法，构 建有我国特色的环境保护法律体系，改革与完善我国环境行政与司法 体制，提高环境执法水平与力度，并适当建立我国自己的绿色贸易壁 牟。 第一章绿色贸易壁垒的成因与外化 绿色贸易壁垒是指进口国以保护有限资源，生态环境和人类健康 为由，以保护国内贸易为目的，通过制定复杂多样的环保法律法规， 颁布严格的环境技术标准和产品包装要求，建立繁琐的检验检疫、认 证和审批制度，以限制或禁止国外产品的进口而采取的一种贸易保护 措施。要研究绿色贸易壁垒的相关国际法律问题，首先有必要对其成 因、特征及外化形式等加以分析。 第一节绿色贸易壁垒的成因 绿色贸易壁垒的形成与发展，并非偶然，其诱因亦非单一，而是 由各种复杂的背景因素合力而成。这些因素既有政治和经济方面的， 也有环境与法律方面。它们互相作用，甚至互为因果，最终导致绿色 贸易壁垒的成因多元化与复杂化。 一、经济原因 从经济发展的角度分析，宏观来看，随着经济全球化浪潮在全球 范围的强势推进，世界各国为了抓住全球化契机，迎接其挑战，以避 免被边缘化，纷纷采取措施，抢占战略制高点。而作为经济发展的助 推器，贸易无疑在这一过程中起着举足轻重的作用。在这一宏观经济 背景的刺激下，保护国内市场、限制产品进i z l 的贸易保护主义开始重 新抬头。微观来看，由于传统的采取关税和非关税壁垒的贸易保护主 义做法日益受到国际社会的谴责，特别是1 9 9 4 年达成的关贸总协定 乌拉圭回合谈判协议要求各成员方进一步减让关税，并要求拆除传统 的非关税壁垒，因此传统的贸易保护主义受到了极大的限制，从而迫 使各国寻求薪的贸易保护措施，构筑与环保有关的绿色贸易壁垒。 二、环境保护原因 从环境保护角度分析，绿色贸易壁垒有其产生的必要性、可能性 以及据以实施的环保理论依据， ( 一) 绿色贸易壁垒存在的必要性 传统的工业化道路和非可持续的经济发展战略以及人类的发展 方式，味追求经济发展，忽视了对地球生态环境的保护与建设，导 致了环境资源的极度掠夺与浪费和生态环境的严重恶化与失衡，诱发 了一系列的环境问题，如气候变化、水土流失及生态失衢等。这些环 境问题极大地制约着人类生产和消费的可持续发展，直接威胁着人类 自身的生存、发展及生活质量的进一步提高。对此，国际社会给予了 广泛的关注。一些国内和国际环境组织掀起了环境保护运动的浪潮， 并签署了一系列有关环境保护的国际环境公约移法律文件，瓤联合国 环境规划署1 9 8 8 年主持签订的保护臭氧层维也纳公约、联合国 气候变化框架公约、联合国环境与发展大会于1 9 9 2 年在巴西里约热 内卢通过的环境与发展宣言以及生物多样性公约等等。与此 同时，随着全球经济一体化和全球化在世界范围内的演进，全球化的 触角开始向环境保护领域延伸。由于环境保护的跨国界性，环境保护 开始呈现全球化态势。由此，公众的环境保护意识不断增强。新的环 境价值观逐步形成，人类开始关注生活质量，认同绿色消费。追求环 境正义与环境权，营造绿色文明。所有这些，要求各国政府在国际贸 易中采取绿色贸易措旌，以避免资源的破坏和环境的污染，从而为绿 色贸易壁垒实旖提供了必要性。 ( 二) 绿色贸易壁垒存在的可能性 各国环境标准的差异为绿色贸易壁垒的产生提供了可能性。一般 而言，发达国家的环保标准要高于发展中国家，除了环境禀赋的自然 差异之外，主要是因为发达国家的经济发展水平和环境保护意识远高 于发展中国家，其环保技术更为先进，环保资金更为充裕，因而绿色 贸易壁垒的实施对其相关产品的国际竞争力影响甚小。而发展中国家 由于经济发展水平较低，解决人民生活温饱，谋求生存与发展乃是其 经济政策的首要目标，所以发展中国家的整体环保意识较低，再加之 缺乏足够的技术和资金支撑，其环境标准和整体环保水平只能是低水 平的，其发展也只能是渐进式的。这样，一方面，使得一些发展中国 家的出口产品或生产方法和过程难以达到发达国家制定的环保标准， 从而使绿色贸易壁垒成为现实：另一方面，也使得发达国家认为，发 展中国家出口低环保要求的产品实质上是一种“生态倾销”行为，认 为发展中国家以牺牲环境为代价而不公平地获得国际市场上的竞争 优势地位，并严重威胁高环境保护标准国家产品的国际竞争力。这在 客观上为发达国家要求所谓“公平贸易”，采取绿色贸易壁垒如征收 环境进口附加税、实施环境标志制度等措施提供了貌似合理的借口。 ( 三) 绿色贸易壁垒据以实施的环保理论依据 1 可持续发展理论 可持续发展理论最早由联合国环境与发展委员会于1 9 8 7 年在其 报告我们共同的未来( o u rc o m m o nf u t u r e ) 中提出。报告批判了 以掠夺自然资源和破坏生态环境为代价来达到经济高速增长的经济 发展模式，主张为了确保人类的持续生存与发展，必须把环境保护与 社会经济活动全面有机地结合起来，并按照生态持续性、经济持续性 和社会持续性的基本原则来组织和规范人类的一切活动。可持续发展 理论的核心思想是“既满足当代人的需要，又不对后代人满足其需求 的能力构成危害”。 可持续发展的使用范围相当广泛，具有自然、经济、社会、科技 等方面的属性。关于可持续发展的明确界定，一个较为普遍的定义是 联合国环境与发展委员会：我们共同曲未来，吉林人民出版社t 9 9 7 年版，第5 2 “在持续的基础上保持或提高生活质量”。啪丙1 9 8 9 年5 月举行的第 1 5 届联合国环境署理事会给出的定义则是：“可持续的发展，系指满 足当前需要而又不削弱子孙后代满足其需要之能力的发展，历且绝不 包含侵犯国家主权的含义”。对此，我国有学者将其定义为“不断提 高人群生活质量和环境承载力的、满足当代入需求又不损害子孙后代 满足其需求能力的、满足一个地区或一个国家的人群需求又不损害别 的地区或别的国家的人群满足其需求能力的发展”。罾 随着全球环境保护的发展，可持续发展理念逐渐被导入贸易领 域，这意味着贸易政策、法律及规则应对生态环境给予更深层的关注。 在此基础上形成的可持续发展贸易理论主张，全球贸易应沿着可持续 发展的道路推进，不应以牺牲生态环境作为贸易增长的代价。在世界 贸易的自由化和全球化进程中，各国应给全球环境保护以适当的定 位，充分考虑环境资源的价值，制定适当的环境标准，将环境成本内 化，从而在一定程度上冲抵和消除贸易自由化带来的环境负面效应， 最终促进全球生态环境的保护。 对此，再t o 也在其宗旨中明确指出要“遵照可持续发展的目标以 及不同成员的实际经济发展水平和需求，保护环境并提高和完善环境 保护的手段”。由此可见，可持续发展理论在一定程度上为绿色贸易 壁垒的实施提供了理论支撑。 2 环境成本内化论 环境保护主义者认为，自由贸易可能对环境保护产生直接或间接 的负面影响，面其根本原因在于环境成本的外化， 即环境资源的价值 在生产或贸易中被忽略不计，导致出口商品和服务的价格没有包含或 体现其全部环境成本。从而使某些出口生产、营销、服务活动污染空 m o h a nm u n a s i n g l ea n dj e i f i e tm c n p m l y , k e yc o n c e p t sa n dt e r m i n o l o g yo fs u s t a i n a b l e d e v e l o p m e n t , d e f i n i n ga n dm c a s 血n gs u s t a i n a b i l i t y , t h eb i o g o o p h y s i c a l f o u n d a t i o n s ，1 9 9 6 ， n e wy o r k ，1 9 5 d 转引自陈泉生著：可持续发展与法垂# 变革。法律出版社2 0 0 0 午版，第 5 7 页 叶文虎、栾胜基：论可持续发展的衡量与指标体系，栽世界环境1 9 9 6 年第l 期，第7 - 1 0 页 m a t t h e wac o l e 将其称之为外部性( e x t e r a n l i t i e s ) ，认为外部性是指产品的个人 传统的成本( 如工资、租金等) 与社会成本( 包括环境成本) 之间的差异带有环境外部性 的生产或贸易给社会带来了没有反映在产品价格中的环境成本负担参见m a t i l l d wa c o l e 。e x a m i n i n g t h ee n v i r o n m e n t a lc a s ea g a i n s tf r e et r a d e ”，j o u r n a lo fw o r mt r a d e v 0 1 3 3 ( 5 ) ，1 9 9 9 ，p 8 5 、 6 气和水流，恶化环境与资源，直至引发跨越国境或全球性的环境问题 即产生了越境或全球性的环境成本外化，如酸雨、全球气候变暖等。 造成环境成本外化的一个根本原因是因为市场调节的失灵，市场没有 正确反映环境的价值，环境成本不合理地由消费者承担，没有遵循“污 染者付费”的原则。因此有必要将此种消极的外部经济效应“内化”， 使之能够真实反映出口商品、服务的实际成本，以便更合理地利用 资源和保护环境。环境成本内化理论的提出，使得拥有技术和资金优 势的发达国家得以名正言顺地借助绿色贸易壁垒将生产成本转嫁给 发展中国家。 3 环境寻租理论 环境寻租理论认为，各国的环境禀赋和环境标准存在差异，实施 的环境法规和政策亦有不同，这必然会导致相同产品和服务的成本不 一致。较之于实行高环境标准和严格的环保法规与政策的国家，实行 低环境标准和宽松的环境保护法规与政策的国家，其出口产品和服务 的生产成本显然要低。这样，在存在高额垄断利润( 租金) 的前提下， 人为降低环境标准，就有可能从实行较高标准的国家争夺市场份额， 从而获得国际贸易中的比较竞争优势。因此，发达国家( 其环境标准 通常要高于发展中国家) 常以此指责发展中国家故意降低环境标准， 变相给予其国内出口企业以出口补贴，构成所谓的“生态倾销”或“环 境寻租”，并以此作为其实施绿色贸易壁垒措施的遁词。 三、政治原因 从政治的角度分析，前述贸易保护主义的重新抬头，虽有其经济 背景，同时也存在着政治背景。这主要表现为绿色组织对国内经济施 加的政治影响。绿色组织最早出现于7 0 年代的美国，此后英国、德 国、日本等发达国家先后成立了以环境保护为宗旨的政党绿党。 并逐渐发展成为国内一股重要的政治势力。在国内各种政治力量之间 的争权夺利过程中，由于绿党倡导的环境保护把握了可持续发展的时 代主题，具有广泛的民意支持，使得其舆论和行为足以对政府的政策 m a t t h o w a c o l c 认为，环境成本内化，就是要使产品、服务的价格既体现个体成本， 也体现出社会成本参见m a t t h e wa c o l e ，“e x a m i n i n g t h ee n v i r o n m e n t a lc a s ea g a i n s tf r e e t r a d e ”，j o u r a a lo f w o r l dt r a d e ，v 0 1 3 3 ( 5 ) ，1 9 9 9 ，p 1 8 5 7 走向乃至有关政党及其领导人的政治地位和政治前途产生决定性影 响。因此，为了拉拢选民，谋求政治资本，许多政党不得不把环境保 护政策和目标纳入其施政纲领中，并通过经济和贸易领域中的某些具 体措施体现出来，一定程度上催生了国际贸易领域的绿色贸易壁垒。 四、法律原因 从法律规制的角度分析，从国内法来看，前述发达国家和发展中 国家环境保护法律法规在立法和执法标准上的差异，显然为发达国家 实施绿色贸易壁垒奠定了国内法基础。从国际法律制度来看，作为国 际贸易法基石的w t o 规则与协议在此问题上尚未完善，因而为贸易保 护提供了可乘之机。较之g a t t 而言，v t t o 在环境保护和环境贸易规 则的制定方面确实有了长足的进步，但仍然存在不合理、可操作性不 强等问题。如w t o 仍沿用g a t t “原则中有例外，例外中有原则”的 灵活适用的做法，难免某些国家恶意利用这些例外条款，制造新的贸 易争端。又如，w t o 的环境规范，突出强调各成员国的“环保例外权”， 但对如何行使此种权利缺乏明确有效的约束性规范，结果必然为贸易 保护主义所滥用，并为其提供更为合法的“多边外衣”。此外，w t o 规则中没有针对贸易与环境问题的专门法律文件，而现有与环境保护 相关的规则与条款，没有充分考虑环境保护存在客观上的南北差异这 一事实，这可能将发展中国家置于不利的竞争地位，同时也为发达国 家构筑以环境保护为由的绿色贸易壁垒提供了可能。 第二节绿色贸易壁垒的认定 为环境保护目的而采取的贸易措施，并不必然构成具有贸易保护 主义价值取向的绿色贸易壁垒。因此，有必要在认清绿色贸易壁垒基 本特征的基础上，对何为真正意义上的贸易壁垒做出认定。 一、绿色贸易壁垒的基本特征 作为一种灰色贸易壁垒，绿色贸易壁垒主要呈现出以下特征。 ( 一) 外在的合理性 各种绿色贸易壁垒通常打着保护环境、资源和生态健康与安全的 那力、何志鹏编著：( ( w r r o 与环境保护，吉林人民出版社2 0 0 2 年版，第4 9 页 旗号来采取贸易限制措施。它的环保价值取向很容易获得公众的认 同，有着较高的民意支持率，从而为其限制进口，设置贸易障碍的贸 易保护主义行为披上了一层合法的外衣。从某种意义上来说，消费者 这种提高消费质量，关注生态环境的绿色消费心理，帮助绿色贸易壁 垒实施者构筑了限制国外产品与服务进入国内的最后一道防线。因为 对进口产品做出最终评判的还是消费者，而具有高度环保意识和理性 消费意识的民众是不会认同对环境不友好的进口产品的，所以这种壁 垒是一种既无形而又非常坚固的心理壁垒。 ( 二) 存在的隐蔽蛀 多数绿色贸易壁垒以国际环境公约和国内环保法律法规为依据， 并随着这些公约和法规的执行而得以实旖，成为进口国拒绝外国产品 进入国内市场的绿色屏障。对此。w t o 贸易规则并未对其加以明文禁 止，也没有明确赞成，这一模糊作法自然也为绿色贸易壁垒在多边贸 易体制中提供了隐身之处。 ( 三) 应用的广泛性 绿色贸易壁垒保护的内容十分广泛，不仅涉及资源、环境及与人 类健康有关的商品的生产、销售方面的规定和限制，还对那些需达到 一定安全、卫生、防污等标准的工业制成品产生了压力。它不仅涉及 产品的最终制成品，还涉及中间产品，以及产品的加工生产方法、产 品的设计、消费、回收等过程。甚至在服务贸易领域和知识产权领域， 也有绿色贸易壁垒的运用。可以说，环保时代的绿色贸易壁垒的幽灵 无处不在，无时不有。 ( 四) 实施的歧视性 此种歧视主要发生在发达国家与发展中国家之问。“绿色贸易壁 垒一般由技术和环境保护水平都比较高的发达国家做出，最主要的是 影响了发展中国家的对外贸易，对于发展中国家的经济发展有很大的 阻碍作用”。国发达国家无视发展中国家的现实发展水平，依托其先进 的技术，雄厚的资金制定过高的标准，把发展的不平衡导2 , , 1 3 1 际贸易 张梅霞：正襁“绿色壁垒”，载武汉理工大学学报( 社辩舨) ，2 0 0 年第3 瓤 第2 3 页 9 领域，从而加剧了两者之间的不平衡。有时，发达国家甚至提出高于 国内标准的要求，在国内国外及国外各特定国家之间实施双重标准， 从根本上违背了w t o 非歧视原则的要求。 ( 五) 操作上的不确定性与可塑性 由于各国的环保标准和技术规则不统一，现实中也不可能完全统 一，因此，在具体实施时，即便符合一定的环境保护标准和技术规则 的出口产品，也可能受到进口国的刁难与抵制。此外，进口国还可根 据特定国家的实际情况加以调整，以限制有关产品的进口。 二、绿色贸易壁垒的认定 一般认为，要判断某项绿色贸易措施是否为绿色贸易壁垒，应从 进口国采取此项措施的主观动机来加以界定。凡是借环境保护为名， 设置高标准、严要求的绿色门槛，行贸易保护之实的绿色贸易措施， 无疑有违w t o 自由贸易宗旨，当属不正当之列。然而仅从主观动机来 判断绿色贸易壁垒的正当性与否，难免过于“主观”与随意。因此， 有人认为，可以借助w t o 非歧视原则，从行为者的行为方式来加以识 别。如果进口国对特定国家的相同产品给予歧视性待遇，由于此种作 法违背了非歧视原则中的最惠国待遇原则，有可能对正常的国际贸易 产生扭曲和阻碍的效果，从而起到保护本国市场的作用，因此，应认 定其实施的绿色贸易措施为贸易壁垒。相应地，如果进口国在国内产 品与国外产品之间实行双重标准，则是违背了非歧视原则中的国民待 遇原则，构成了对自由贸易的变相限制，同样属于不正当之列。这 一定性方法无疑更具有客观性和可操作性。 但是，本文认为，在考察绿色贸易措旖的行为动机、行为方式的 同时，还应进一步分析其行为结果。三者的结合，有利于对该措施是 否构成绿色贸易壁垒做出比较准确的认定。绿色贸易壁垒的实旖是否 导致贸易扭曲的后果，即便不是认定绿色贸易壁垒的必要条件。也可 视其为充分条件。换言之，即便进口国采取某项绿色贸易措施时无贸 易保护的行为目的，且没有采取歧视性的行为手段，却产生了贸易保 朱晓勤：( ( w t o 与绿色壁垒：若干法律问题分析，载厦门大学学报2 0 0 1 年第4 期，第8 5 8 6 页 1 0 护的行为后果，此时该措施仍可以被认定为绿色贸易壁垒。此神定 性方法对于与环境有关的贸易争端解决有着一定的现实意义，因为某 些环境措旅难免在其实施过程中对它国的环境保护与贸易产生一定 的约束性影响，从而带来贸易限制的后果。另外。这一方法在绿色贸 易壁垒的认定上，采取较为宽松的标准，更倾向于维护自由贸易，也 是与w t o 的初衷及其争端解决的实践基本相符的。 第三节绿色贸易壁垒的外化 尽管绿色贸易壁垒可以披着合法的外衣隐身于w t 0 多边贸易规 则、各种多边环境条约以及各国国内贸易与环保法规中，但是，在国 际经济关系中，它还是外化为各种不同的具体形式，并在商品从原料、 生产过程与生产方法到产品包装、销售、使用、回收利用等各个环节 中体现出来。自上个世纪9 0 年代以来，各种绿色贸易壁垒不断涌现， 其花样不断翻新，归纳各国实施的绿色贸易壁垒，主要有以下几种表 现形式。 一、绿色关税和绿色市场准入 这是早期绿色贸易壁垒的一种重要表现形式。它表现为进口国以 保护环境和维护人类健康与安全为名，对某些影响生态环境的进口产 品课征进口附加税，或者制定较高的环境标准，对商品中有害物含量 规定过高的指标，从而限制、禁止某些商品的进口，甚至对其实施贸 易制裁。如美国就曾经对进口原油和某些进口石油化工产品课征比国 内原油每桶高3 5 美分的附加税。又如，在美、加与欧共体关于牛 肉进口限制纠纷案中，欧共体指令禁止进口使用荷尔蒙添加剂饲养的 牛肉。对此，美国和加拿大等国认为欧共体任意地，没有理由地采取 了它认为合适的措施，其标准既高于一般国际标准，又无可证实的科 学依据，因而属于变相的贸易控制措施。圆应该说，上述作法有违w t o 回铆如，一国出干环境保护目的而制定的菜硬环境标准，虽然同等地适用于国内与国 外产品之间或国外产品之间，但仍有可能因为未考虑它国( 特别是发展中国家) 的技术水平 和资金的不足而产生贸易限制的结果 朱榄叶编著：世界贸易组织国际贸秀纠纷素饲评析、法律岛版社2 9 0 0 年版r 第 5 2 7 5 4 3 页。 i l 市场准入原则，为它国产品进入本国市场附加了绿色准入条件。 二、绿色技术标准 根据本国较高的生产和技术水平，发达国家通常在空气、噪音及 废弃物污染防治、化学品及农药管理、自然资源和动植物保护等方面 制定严格的强制性环境保护技术标准。这些标准对科技发展水平较 低，资金不足的发展中国家来说，短期内是难以达到的，即便能达到 这样的标准，其成本也将超出发展中国家的承受能力。因此，这种貌 似公正的绿色技术标准，因发达国家与发展中国家之间经济、技术实 力上的非均势对比而形成实质上的不公正不平等。这必然会导致发展 中国家的相关产品遭遇人为的贸易壁垒而难以进入发达国家市场。 目前各国采用的涉及环境保护的绿色技术标准可谓五花八门，但 其中影响较大，应用较多的应属国际标准化组织( i s 0 ) 制定的一系 列标准。其中i s 0 9 0 0 0 系列标准主要针对工业产品的生产技术和产品 质量标准。此后制定并颁布的i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系系列标准则要 求产品从生产到制造、销售、使用以及最后的处理都要达到某些技术 标准。其目的在于通过制定环境方针、环境目标和环境计划，并通过 第三方认证的审核制度，建立企业环境行为的有效约束机制。其内容 涉及环境管理体系、环境考核、环境标志、环境绩效评估、生命周期 评估、名词与定义以及产品标准中的环境评估等。由于国际标准化组 织主要由发达国家控制，因此发达国家在i s 0 1 4 0 0 0 标准的制定与实 施方面占主导地位。他们根据本国或类似国家的环保实际情况制定环 境保护技术标准，难免有失偏颇，缺乏对世界平均水平的全面考虑。 此外，发达国家的环境保护技术基本上能达到协调一致，并且相互予 以承认，使得发展中国家企业难以取得i s 0 1 4 0 0 0 体系的认证。从而 对发展中国家市场准入构成潜在威胁。 三、绿色环境标志 绿色环境标志也称生态标签( e c o l a b e l i n g ) ，指一种印刷或张 贴在产品或其包装上的图形，由第三方即政府或其他私人环境机构授 w t o 市场准入原则要求各国增强外贸体制的透明度，减少和取消关税和其他各种强 制性限制市场进入的非关税壁垒，从而确保外国商品、服务及资本公平参与国内市场关于 市场准入原剐的详细规定，可参看g a t 1 9 9 4 、g a t s j f t b t 协议及农产品协议 予同类产品中更具环境友好性的产品，表明该产品从研究开发、生产、 销售、使用到回收利用和处置的整个过程均符合环境保护要求，对生 态环境和人类健康无损害或损害甚少，且有利于资源的再生和回收利 用。生态标签旨在“通过提高消费者对产品环境影响的认识来改善环 境，同时改进产品的生产方法，使之有利于对环境友好的产品和技 术”。叫环境标志计划最早由德国在1 9 7 8 年推出，称为“蓝色天使” ( b l u ea n g l e ) 计划。它规定某些进口产品要获得进入德国市场的“绿 卡”，必须通过进口审查，达到一定的环保标准，合格的才能拿到“蓝 色天使”标签。此后，各发达国家竞相仿效，如加拿大推行的“环境 选择方案”( e n v i r o n m e n tc h o i c ep r o g r a m ) ，日本的“生态标志制度” ( e c o - m a x k ) 等。美国于1 9 8 8 年开始实行环境标志制度，欧共体也 于1 9 9 3 年7 月正式推出欧洲环境标志。目前，绿色环境标志制度在 全球不断推广，所涉及的产品范围越来越广，对国际贸易与环境保护 的影响必将更加深远。 绿色环境标志作为一种环境政策工具，在改变非可持续的消费模 式，促进环境保护方面起到了积极作用，但是它为产品的进口附加 了一定的环境标准与技术要求，仍可能对贸易产生消极、扭曲的效 果，从而成为一种绿色贸易壁垒。此外，有些绿色环境标志虽然属 于自愿性质，并不强制各国使用，但由于它是基于产品的环境特征 而为不同产品设计，因此它可能对市场中产品的竞争条件产生重大 影响，其贸易扭曲效果可以在绿色环境标志计划的准备、采用和适 用各阶段观察到。 进步分析绿色环境标志产生贸易扭曲效果的原因，其一是在 产品的选择、标准的设定、环境目标的确立以及认证的过程中缺乏 透明度。由此，产品出口商难以获取有关环境标志的详细资料，从 而导致其产品不能满足特定标准。其二是获得绿色环境标志的成本 与途径上存在歧异，这可能使外国产品制造者在申请该标志或使其 产品达到标志要求的过程中，遭遇更大困难。其三是各国推行的生 态标签计划互不相同，有可能导致市场分割，使相同产品难以实施 统一的生态标签制度。最后，绿色环境标志的主观性过强。由于选 s e u 娉w h ac h a n g , “g a t t m gag r e e nt r a d eb a r r i e r , e c o l a b e l i n ga n dt h ew t o a g r e e m e n t o nr d i n i c 8 lb e r r i c r st ot r a d e ”，j o u r n a lo f w o r l dt r a d e ，v 0 1 3 1 ( 1 ) ，1 9 9 7 ，p 1 3 7 1 3 择授予标签的产品和确定产品获得生态标签的标准被视为绿色环境 标志计划中最为关键的环节，因而各国的环境标志总是倾向于反映 当地的环境条件和特定环境产品特征的当地偏好，由此导致国外产 品难以达到上述要求或忽视进口产品环境特征积极的一面