（基础数学专业论文）ahp方法在招投标中的应用.pdf

f y 1 7 9 岁。芝岑f 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行 研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体，均已在文中以明确方式标明。本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名：砖沁乙 o l 卵7 年i 月) 日 中文摘要 中文摘要 随着经济的发展，招标投标活动在我国已广泛使用，成为一种特殊而又常 用的交易方式，众多大宗采购项目和工程项目均通过招标投标的方式进行交易。 然而，招标评标过程中，公平性与最优性问题变得日益突出。 对于评标委员会成员来说，当他们评判标书时，面对所有涉及的各项指标， 很难进行全面、合理、有效的评价，而往往是根据经验依据部分指标做出判定。 从而忽视了一些重要指标在项目中的功效，使招标项目不能达到最优。 对于投标人来说，面对众多的投标项目，不能投标心切而不加选择地见标 就投。特别是当同时面临多个投标项目可供选择时，更应结合自身的实际情况， 综合权衡各种因素，对多个项目进行优化决策，在多个招标项目中做出适当的 取舍。 以上两个问题均是典型的定量与定性相结合的多目标决策分析问题。解决 这类问题，最有效的方法之一就是t l s a a t y 等人在2 0 世纪七十年代提出的 a h p 方法。本文通过建立层次结构，构造判断矩阵进行计算，定量地解决招标 过程中的评标活动和投标人面对多个投标项目进行优选决策问题。但是，考虑 到在招标投标过程中，各个专家对于标书的决策不尽统一，因此，又引入了数 据融合手段中关于决策融合的方法得到最终决策，它可以为招标人或投标人双 赢提供重要的参考。 关键词：a h p 方法招标投标数据融合决策融合 a b s t r a c t a b s t r a c t w i t ht h ed e v e l o p i n go fe c o n o m i c s ，t h er o l eo ft h ei n v i t ep u b l i cb i d d i n gi sm o r e a n dm o r ei m p o r t a n ti nc h i n ac u r r e n t l y , w h i c hi sas p e c i a lb u tp o p u l a re x c h a n g e a c t i o n m o s to ft h el a r g e rp u r c h a s i n gp r o g r a m sa n de n g i n e e r i n gp r o g r a m sa r eu s e d t h i su s e f u lw a y h o w e v e r , t h ef a i r n e s sa n do p t i m a l i t yi nt h i si ni n v i t ep u b l i cb i d d i n g p r o c e s sb e c o m ev e r ys i g n i f i c a n t f o rt h et e n d e rc o m m i t t e e ，t h e i rh u m a nb r a i no ft h ec a nn o td e a lw i t ht h e s e i n d i c e sp e r f e c t l y , r e a s o n a b l ya n de f f e c t i v e l yb e c a u s et h a tt h ei n v i t ep u b l i cb i d d i n g i n v o l v e st o om a n yi n d i c e s ，a n dt h e yo f t e nd e a lw i t ht h e s eb a s e do nt h e i re x p e r i e n c e s t h i sw i l lr e s u l ti nt h a tt h ec h o s e nb i d d e rf r e q u e n t l yi sn o tt h eo p t i m a lo n e ，w h i c h f r e q u e n t l yw i l lr e s u l ti nb o t ht h eb e n e f i to ft h ec o m p a n ya n dt h en o n - f a i r n e s sa r e l o s s f o rab i d d e r , h es h o u l du n d e r s t a n db o t hr e q u i r e m e n t so ft w os i d e s ，e s p e c i a l l y w h e nh i sf a c et h ec h a n c et h e r ea r em u l t i p l et e r m sc a l l i n gf o rb i d d e r s h es h o u l d w e i g h te v e r yi n d e xc a r e f u l l yb a s e do nh i m s e l f s i t u a t i o na n dc h o o s eaf e wo ft h eb e s t h o p e f u lt e r m st os e n da p p l i c a t i o n s b o t h t w o p r o b l e m s f o rt h eb i d d e ra n dt e n d e ra r et h e m u l t i t a r g e t d e c i s i o n m a k i n gb a s e do nb o t hq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v ea n a l y s i s t h u s ，a h p m e t h o dp r o p o s e db yt l s a a t ye t a li n19 7 0 sf i t st op r o c e s st h e s ep r o b l e m s b y b u i l d i n gt h eh i e r a r c h ys t r u c t u r e ，c o n s t r u c tt h ed e t e r m i n a n tm a t r i xa n dg e tt h e s o l u t i o nt od e s c r i b et h eb e h a v i o rt oa s s e s sa p p l i c a t i o n so ft h eb i d d e r s ，a n dg e tt h e s o l u t i o nf o rt h eb i d d e r sm a k i n gt h eo p t i m a ld e c i s i o n m a k i n g t h i si sa ni m p o r t a n t r e f e r e n c ef o rb o t hs i d e so f b i d d e r sa n dt e n d e r st ow i n k e yw o r d s ：a h pm e t h o d ；i n v i t ep u b l i cb i d d i n g ；c o m p e t i t i o nf o rb i d d i n g ；d a t a f u s i o n ；d e c i s i o nf u s i o n i i 目录 目录 第一章引言一一1 第一节问题的提出1 第二节研究思路和主要内容1 第二章a h p 方法介绍3 第一节a h p 方法的基本步骤3 第二节a h p 方法的优缺点8 第三章a h p 方法在招投标中的应用9 第一节招投标的概念及基本程序9 第二节a h p 方法在招标评标中的应用1 5 第三节a h p 方法在投标决策中的应用2 2 第四章实例分析2 5 第一节a h p 方法在学生保险招标中的应用2 5 第二节a h p 方法在投标决策中的应用实例3 1 第五章总结及创新点3 8 第一节总结3 8 第二节创新点3 8 参考文献4 0 致谢4 1 个人简历4 2 i i i 第一章引言 第一章引言 第一节问题的提出 招标与投标作为一种特殊的交易方式和订立合同的一种特殊程序，改革开 放后在我国兴起，并迅速发展起来。随着我国市场经济体制的不断完善和基本 建设管理体制改革的不断深入，建设工程、商品采购等项目的招标投标工作也不 断普及。大量的实践证明，项目招投标制度不仅适合我国现阶段基本建设生产力 的发展水平，而且对开发市场、节约投资、保证质量、提高整体经济效益等发挥 着重要的积极作用。然而在招标投标过程中常遇到各种决策问题，如在招标评 标中选择最优的投标方案从而确定中标的标书；在投标过程中，投标人有选择 地，投哪些标，不投哪些标；标书中各项指标的分配如何等等问题。这些问题 的解决直接影响到招标方或投标方的利益，从而影响标书的命中率。这看似斗 智斗勇的博弈问题，但实际上是一个决策问题，数学此时能派上很大用途。 第二节研究思路和主要内容 1 2 1 研究的总体思路 a h p 方法即层次分析法川( a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ) ，是美国运筹学 家t l s a a t y 等人在2 0 世纪七十年代提出的一种多目标、多准则的决策分析 方法。鉴于a h p 方法的实用性和有效性，现在它已在经济计划和管理、能源政 策和分配、行为科学、军事指挥、教育、医疗等众多领域得到了广泛的应用， 主要用于解决决策、评价、分析、预测等问题，特别是与其它方法结合，会显 示出更强大的应用潜力。本文将a h p 方法引入招标投标过程中，为解决招标投 标中遇到的决策问题提供了科学实用的有效方法。实践表明，本文可以为招标 方和投标方在做出决定时提供合理的参考。 第一章引言 1 2 2 研究的主要内容 论文主要包括以下研究内容： 1 a h p 方法在招标评标中的应用 在招标的评标过程中需要评价各投标方案的优劣，利用a h p 方法，依照招 标方招标文件上的要求，根据招标委员会或专家组的评估，运用1 - 9 尺度表将 评估结果转换为相应数值，并构造判断矩阵，通过计算得出各专家对各投标方 案的优劣排序，再将各专家的评价结果进行数据融合，最后确定各投标方案的 优劣情况。 2 a h p 方法在投标多项目优化选择决策上的应用 当投标方由于各种原因，只能在多个投标项目选择一个或者几个进行投标。 为提高中标的概率，且在中标后能达到很好的效益或达到企业预期的目标，在 选择投标项目时可利用a h p 方法，既考虑自身的实力和自身的收益，又考虑业 主的情况和竞争对手的情况，做到“知己知彼”，进行投标决策。 3 实例分析 通过学生保险招标和企业选择投标项目两个实例，分析a h p 方法在招标评 标中和投标多项目优化选择决策上的应用。 2 第二章a h p 方法介绍 第二章a h p 方法介绍 a h p 方法即层次分析法u 1 ( a n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ) ，是美国运筹学 家t l s a a t y 等人在2 0 世纪七十年代提出的一种多目标、多准则的决策分析 方法。这种方法通过逐层分解，两两比较来处理复杂问题，是一种定量分析与定 性分析相结合的、系统化、层次化的有效方法。a h p 方法在理论上具有完备性， 在结构上具有严谨性，在解决问题上具有简洁性。尤其在解决非结构化决策问 题上，较其他决策方法更具有明显的优势。故a h p 作为一种实用的有效决策方 法，已在经济计划和管理、能源政策和分配、行为科学、军事指挥、教育、医 疗等众多领域得到了广泛的应用，主要用于解决决策、评价、分析、预测等问 题。 第一节a h p 方法的基本步骤 a h p 方法的基本思路是：首先根据复杂问题的性质和要求确定一个总目标， 再将问题按照其内在的逻辑关系分解成各个组成因素( 评价指标) ，接着将这些 因素按支配关系分组形成阶梯层次结构，并通过两两比较的方式确定层次中诸 因素的相对重要性。然后综合有关人员的判断，确定被选方案相对重要度的总 排序。整个过程与人对一个复杂的决策问题的思维、判断过程大体一致，充分 体现了人们分解一判断一综合的思维特征。 a h p 方法通常通过以下几个步骤进行分析1 1 ： 第一步：明确问题，提出总目标 为了运用a h p 进行系统分析，首先要对问题有明确的认识，弄清问题范围、 所包含的因素及其相互关系、解决问题的目的、是否具有a h p 所描述的特征。 明确问题后，根据问题的要求提出分析的总目标。 第二步：建立层次结构 在深入分析实际问题的基础上，将有关的各因素按照不同属性自上而下地 分解成若干层次。同一层次的诸因素从属于上一层的因素或对上一层因素有影 响，同时又支配下一层因素或受到下一层因素的作用。最高层为目标层，是解 决问题的目的，通常只有1 个因素( 即第一步中定下的总目标) ：最低层通常为 第二章a h p 方法介绍 措施或方案层，是解决问题的措施和方案；最高层与最低层之间的中间层可以 有1 个或几个层次，通常为准则或指标层，表示在解决问题时采取某种措施或 政策以实现预定目标。当准则层过多时，应进一步分解出子准则层。 层次的正确划分和各因素间关系的正确描述是a h p 方法的关键，应慎重对 待。经过充分的讨论和分析，最后画出描述层次递阶结构和各因素从属关系的 层次结构图，如图2 1 所示。 目标层 准则层 子准则层 方案层 园圆困 图2 1 层次结构图 第三步：构造判断矩阵 从层次结构模型的第2 层开始，针对上一层次某个因素，对每一层次各个 因素的相对重要性进行两两比较，并给出判断，这些判断用数值表示出来，写 成矩阵形式，即所谓的判断矩阵。 假设c 层次中因素q 与下一层次因素彳1 ，a 29 e 9 a 珂有联系，则针对因素 q ，对所有因素彳l ，彳2 ，a 玎进行两两比较，得到相对尺度口玎( f ，j = 1 , 2 ，行) 。 a u 表示对于c k 而言，4 对a y 的相对重要性，其值通常利用卜9 尺度得到，其 含义见表2 1 。根据比较情况可构造出判断矩阵，其形式如表2 2 ，并记为 1 彳= ( a u ) 以，l ，口i o ，口豇= 二 ( 2 1 ) 显然a i i = 1 4 第二章a h p 方法介绍 表2 1 卜g 尺度口f 的含义 相对重要程度口打 解释 1 4 与a i 的影响相同 3 4 比ai 的影响稍强 5 4 比a i 的影响强 7 4 比a i 的影响明显地强 9 4 比a i 的影响绝对地强 2 ，4 ，6 ，8 么f 与a i 的影响之比在上述两个相邻等级之间 1 1 1 ，互，万 a i 比彳，的影响之比为上面吁的互反数 表2 2 判断矩阵 c k彳l彳2么n 彳lq 1a 1 2q 。 彳2a 2 1( 2 2口2 n a na ma n 2d n n 按以上方法，可将层次结构图中各层次与其上一层次相关因素构造出判断 矩阵，直到最低层。 第四步：层次单排序及其一致性检验 所谓进行层次单排序，即把同一层次相应因素对于上一层次中某因素相对 重要性的排序权重求出来，其方法是对于每一个判断矩阵4 计算最大特征根 缸。x 和对应的特征向量w 。由于用定义计算矩阵的特征根和特征向量是相当困 难的，特别是矩阵的阶数较高的时候，而我们构造的判断矩阵基本上是定性比 较的量化结果，因此不需要对矩阵彳作精确的计算，可以用简便的近似方法计 5 第二章a h p 方法介绍 算出矩阵a 的最大特征根九姒和对应的特征向量w 。近似计算方法有以下几种： 1 幂法，其计算步骤如下： ( 1 ) 任取，z 维归一化初始向量w ( o ) ( 2 ) 计算谛“1 = a w ! k ) 9 k = 0 , 1 2 i ( 3 ) 影( 露+ 1 ) 归一化，即令w ( 后+ 1 ) ：茹( 后+ 1 ) 墨溉( 七+ 1 ) ( 4 ) 对于预先给定的精度占，当l ( 后+ 1 ) 一w f ( 后i 占o ：l ，2 ，z ) 时，w ( 七+ 1 ) 即为所求的特征向量；否则返回( 2 ) 计算默特征根k = 丢兰警 7 zf - l m “， 2 和积法，其计算步骤如下： ( 1 ) 将彳的每一列向量归一化得吻2 口蓦口扩 ( 2 ) 对唠按行求和得诱= 吻 ( 3 ) 将访归一化：豌n 觋，w ：( w l 屹，) 丁即为近似特征向量 ( 4 ) 计算九嫩：三( a w ) - - - - z i ，作为最大特征根的近似值 3 方根法，其计算步骤与和积法基本相同，只是将步骤( 2 ) 改为对嘞按行 求积并开玎次方溉：( 矗嘞) 珈，即将和积法中求列向量的算术平均值改为求几 = 1 何平均值。 由于我们构造的判断矩阵不一定是一致的，为了检验判断矩阵的一致性， 在计算结束后，还需要利用一致性指标、随机一致性指标和一致性比率做一致 性检验。若检验通过，特征向量( 归一化后) 即为权向量；若不通过，需要重 新构造判断矩阵。 6 第二章a h p 方法介绍 进行一致性检验时，首先计算一致性指标c 1 ：生塑掣，对于，z 3 的判 ，z i 1 r 断矩阵a ，求其一致性比率c r = 兰( ，l = 1 , 2 时，判断矩阵总具有完全一致性) ， 刖 i 即将它的一致性指标c z 与同阶( 指n 相同) 的随机一致性指标彪相比，其中随 机一致性指标彤的值可参考s a a t y 算出的数值，见表2 3 ( 表中，z = 1 , 2 时，r = 0 ， 是因为1 ，2 阶判断矩阵总具有完全一致性) 所示： 表2 3 随机一致性指标肼的数值 以 l23456789l o l l r 0 o oo 0 0o 5 8o 9 01 1 21 2 41 3 21 4 l1 4 51 4 91 5 1 当一致性比率c r 0 1 时，认为判断矩阵4 的不一致程度在容许范围之内， 检验通过，否则需对判断矩阵么进行调整，重新进行计算。 第五步：层次总排序并做组合一致性检验 层次总排序是指在层次单排序的基础上，计算同一层次所有因素对于最高 层( 目标层) 相对重要性的排序权值。假设c 层次中包含k 个因素q ，c 2 ，c 豇， 其层次总排序权值分别为c l ，c 2 ，c k ，下一层次a 包括因素彳l ，a 2 ，如，它们 对于因素的层次单排序权值分别为口l ，a 2 ，a n j ( 当彳所与c ，无关系时， 口，= 0 ) ，此时么层次总排序权值由表2 4 给出。 表2 4 总排序表 c 1c 2 c k彳层次总排序 层次 c 1c 2 c k 权重 彳1口l la 1 2 a l kw l 么2口2 1口2 2 a 2 t w 2 ： ： 彳疗 a n l a n 2 a a , w n k 其中，m = c a ，i = 1 ，2 ，1 ，= l 7 第二章a h p 方法介绍 如此自上而下一层层求下去，直到最低层所有因素的组合权向量都求出来 为止，根据最低层权向量的分布即可给出一个关于各方案优先程度的排序。 对层次总排序也需进行一致性检验，该检验是从高层到低层逐层进行的。 如果4 层次某些因素对于q ，单排序的一致性指标为c i j ，相应的平均随机一致 性指标为彤，则a 层次总排序随机一致性比率为 k c j c ij 础= 竿一 c j 慰j 当c r o 1 时，认为层次总排序结果具有满意的一致性，可按照组合权向量 表示的结果进行决策，否则需要重新考虑模型或调整判断矩阵。 以上是运用a h p 方法解题的思路和基本步骤，在整个过程中，构造判断矩 阵是整个工作的数量依据，是重要的一步，应当由经验和知识丰富、判断力强 的专家给出，也可采用群体判断的方式。 第二节a h p 方法的优缺点 a h p 方法根据评价系统内在的逻辑关系，基于专家群体的知识、经验和价值 判断，同时对专家的主观判断进行科学的数学处理，通过各层次指标的两两比 较对比，确定指标权重，最终得出评价对象的优劣。因此，在评价过程中不需 要具备样本数据，通过专家对评价指标内涵与外延的理解做出判断，此方法的 适用范围广泛，特别对一些定性的模糊指标，仍可做出判断，且在判断过程中 可以吸纳更多信息。同时，a h p 方法在各指标之间相对重要程度的分析中具有较 强的逻辑性，对指标的刻画细致，对专家的评价进行了数学处理，这些都使得 a h p 方法具有很强的科学性。但是，a h p 方法基于专家群体的知识、经验和价值 判断在一定程度上存在着主观性，如果专家选择不当，则所得结果的可信度很 低。为提高评价结果的可信程度，可以将a h p 方法与数据融合等方法结合，在 第三章和第四章中我们将具体阐述。 第三章a h p 方法在招投标中的应用 第三章a h p 方法在招投标中的应用 第一节招投标的概念及基本程序 3 1 1 招标投标的产生和发展 招标与投标活动开始于1 8 世纪末和1 9 世纪初的西方建筑业。早在1 8 0 3 年 英国政府就公布法令，推行招标承包制。后来，其他国家也纷纷效仿，并在政 府机构和私人企业购买批量较大的货物以及兴办较大的工程项目时，常常采用 招标方法。世界银行及其国际金融组织为了使其贷款达到最佳经济效益，避免 使用上的营私舞弊，规定必须采取招标与投标方式，使其成员国在提供货物和 工程建筑方面平等地进行竞争。招标与投标具有自身的优势，因此它迅速扩展 到工程建设、物资采购和设备采购、资源开发、技术交易等领域，在国际上广 泛使用。 改革开放后，招标和投标在我国兴起。1 9 7 9 年，我国土木建筑企业最先参 与国际市场竞争，以投标方式在中东、亚洲、非洲和港澳地区开展国际承包工 程业务，取得了国际工程投标的经验和信誉。我国开展国际招标是自1 9 8 0 年开 始，根据世界银行提供贷款的要求，对我国大学发展项目进行招标采购。为了 适应国际招标的需要，1 9 8 4 年1 2 月，我国第一家专营国际采购的招标机构 中国技术进口总公司的国际招标公司成立。该公司的成立，为国际招标业务在 我国的进一步开展奠定了基础。随着国际招标事业的发展，北京、上海等城市 相继建立了各自的招标公司或招标部，使我国的招标采购逐渐趋于完善。 近三十年来，招标和投标在我国迅速发展起来，业务量快速增长，业务范 围明显扩大。面对招标与投标的迅速发展，我国制定了相关法律法规，为招标 投标提供法律依据。按照时间顺序简述如下怕儿副刚： _1 9 8 0 年1 0 月，国务院颁布关于开展和保护社会主义竞争的暂行规定； 一 1 9 8 5 年国家计委颁发工程设计招标投标暂行办法； 1 9 8 6 年国家计委印发关于加强设计招标投标工作的通知； 一 1 9 9 2 年国家颁布招标投标公证程序细则； 一 1 9 9 5 年1 0 月铁道部颁布铁路机车车辆招标采购暂行管理办法； 9 第三章a h p 方法在招投标中的应用 一1 9 9 9 年8 月3 0 日国务院颁布中华人民共和国招标投标法。 2 0 0 0 年1 月1 日招标投标法的正式实施，标志着招标投标在我国进入了一 个新的发展阶段，逐渐形成有章可寻、有法可依的一种特殊的交易方式，在承 包工程、商品采购等方面广泛频繁的使用。 随着计算机和网络的普遍使用，目前还出现了网络招投标，它是在互联网 上利用电子商务基础平台提供的安全通道进行招标信息的传递和处理，包括招 标信息的公布、标书的发放、应标书的收集、投标结果的通知以及项目合同或 协议的签订的完整过程。这样功能完备的b - b ( 企业一企业) 、b g ( 企业一政府) 的网上招标，不仅能够满足市场的需求，而且有力地推动招标投标向深度和广 度发展。 3 1 2 招投标的概念和特点 招标与投标是一种特殊的交易方式和订立合同的一种特殊程序。招标与投 标实质上是一种选择行为，是有目的的择优、汰劣活动。它实际上是一种有规 范、有约束的竞争活动，也可以说是一种竞争的规范。 招标概念有广义与狭义之分。广义的招标是指由招标人发出招标公告或通 知，若干家投标单位同时投标，最后由招标人通过对各投标人所提出的价格、 质量、交货期限和该公司技术水平、财务状况等因素进行综合比较，确定其中 条件最佳的投标人为中标人，并与之最终订立合同的过程。这实际上就是招标 与投标的全过程。狭义的招标是指招标人根据自己的需要，提出一定的标准或 条件，向社会或几个特定的供应商或承包商发出投标邀请的行为。 招标分为公开招标和邀请招标哺1 。公开招标，是指招标人以招标公告的方 式邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标，是指招标人以投标邀请书 的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。 投标是指投标人接到招标通知后，根据招标通知的要求填写招标文件( 也 称标书) ，并将其送交给招标人的行为。 招标和投标是互相依存的两个最基本的方面，缺一不可。一方面，是招标 人以一定的方式邀请不特定或一定数量的投标人来投标；另一方面，投标人响 应招标人的要求参加投标竞争。没有招标，就不会有供应商或承包商的投标； 没有投标，采购人的招标就不能得到响应，也就没有了后继的开标、评标、定 1 0 第三章a h p 方法在招投标中的应用 标和合同签订等一系列的招标过程。u 刈 关于招标人和投标人的定义，中华人民共和国招标投标法中是这样规定 的，即：招标人是指依法提出招标项目、进行招标的法人或者其他组织。所谓 “提出招标项目，是指招标人依法提出和确定需招标的项目，办理有关审批手 续，落实项目资金来源等。所谓“进行招标”，是指提出招标方案，拟定或决定 招标范围、招标方式、招标的组织形式，编制招标文件，发布招标公告，审查 投标人资格，主持开标，组建评标委员会进行评标，择优确定中标人，并与中 标人订立书面合同等招标的工作过程。 投标人是指响应招标人招标需求并购买招标文件，参加投标竞争活动的法 人或其他组织。中华人民共和国招标投标法规定，除在科研项目中允许个人 可作为投标主体参加科研项目投标活动外，一般不包括自然人。这里的其他组 织，是指不具备法人条件的组织。所谓参加投标竞争活动，是指投标人通过调 查研究，按招标文件的规定编写投标文件，包括编制投标报价等，在规定的时 间、地点将投标文件密封送达招标人，按时参加开标，回答评标委员会询问、 接受评标过程的审查，凭借投标人的实力、优势、经验、信誉以及投标水平和 投标技巧，在激烈的竞争中争取中标而获得项目( 工程、货物或服务) 承包任 务的过程。 招标和投标作为一种特殊的交易方式和订立合同的_ 种特殊程序，具有以 下的特点： 1 组织的严密性 在招标投标过程中，招标的组织者是法人或其他组织，一般情况下，自然 人不能成为招标人。代理招标机构是经过相关主管部门按照国家有关规定审批 并办理了资质证的咨询单位。招标人邀请招标机构代理招标，要有严密的招标 委托协议。无论是委托招标、自行招标，还是公开招标或者邀请招标，招标的 决策过程都是集体决策的过程，并非个人行为。同时，招标的进行过程，必须 按照招标文件的规定，在规定的时间、规定的地点，按照预定的规则、标准、 方法进行。综上所述，招标是一种有组织、有计划、有严密程序的特殊的商业 交易活动。 2 程序的规范性 招标投标的规范性体现在招标投标必须严格按照相关法律法规进行，在招 标前安排好招标投标的日程，并按照招标投标开标评标决标 第三章a h p 方法在招投标中的应用 签订合同这一相对规范和成熟的程序，依次进行招标投标各个环节的具体 工作。操作必须规范，有关手续的办理一定要严格、完备，投标文件必须采用 书面形式按既定时间、地点报送，若以电报、传真等方式提出的投标必须经书 面确认，在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人 应当拒收。标书必须密封、盖章并妥善保管，开标前应检查标书是否密封完好。 启封后的标书需要审查，符合招标文件要求的，方能参加评标。合同文件必须 规范，招标文件应包括招标书或招标邀请书、投标人须知、合同条件、工程图 纸、技术规范、各种表格、供投标人使用的文件格式等。同时，招标文件中的 各项都必须按照相关的法律法规和国际惯例书写。 3 报价的一次性 与其他交易方式和订立合同程序相比，报价的一次性是招标投标自身特有 的。在招标投标过程中，投标人没有讨价还价的权利，每一个投标人都只有一 次投标报价的机会，即“一口价 。在投标文件递交截止日期以后，投标文件不 得撤回或进行实质性条款的修改。因此，投标文件在制作时必须充分考虑中标 率、企业未来效益、竞争人数、竞争者投标条件等因素，通过认真的分析计算 后确定报价。 4 竞标的保密性 在招标投标过程中，每一个投标人在投标时都不可能知道其他投标人的报 价，投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招 标人或者其他投标人的合法权益。招标项目的招标人不得向他人透露已获取招 标文件的潜在投标人的名称、数量，或者可能影响公平竞争的有关招标投标的 其他情况，不得泄露标底；评标委员会成员或者参加评标的有关工作人员不得 向他人透露对投标文件的评审和比较、中标候选人的推荐以及与评标有关的其 他情况；评标必须在严格保密的情况下进行，任何单位和个人不得非法干预、 影响评标的过程和结果；在确定中标人前，招标人不得与投标人就投标价格、 投标方案等实质性内容进行谈判；在开标前各投标人的标书必须密封、盖章并 妥善保管，开标前应检查标书是否密封完好；标书作为商业秘密，招标投标结 束后，不论中标与否，招标人都不得将标书公开。以上诸多要求，均体现了招 标投标过程具有较高的保密性。 5 过程的公正性 招标的过程应该是一个一视同仁的运作过程，对于所有投标者来说，应该 1 2 第三章a h p 方法在招投标中的应用 能以均等的机会参与竞争，实现其效率和效益。在招标过程中，招标文件不得 要求或者标明特定的生产供应者以及含有倾向或者排斥潜在投标人的其他内 容。招标人不得以不合理的条件限制或者排斥潜在投标人，不得对潜在投标人 实行歧视待遇，不得强制要求投标人组成联合体共同投标，或者限制投标人之 间竞争。同时，招标人不得向任何人泄露标底或者可能影响公平竞争的信息； 在开标过程中，应由招标人主持开标会，并邀请所有投标人参加。开标时，由 投标人代表或公证机构当众核查密封情况，招标人在招标文件要求提交投标文 件的截止时间前收到的所有投标文件，开标时都应当众予以拆封、宣读；在评 标过程中，评标标准和方法必须公开，在确定评标委员会的成员时，应依法进 行，与投标人有利害关系的人不得进入相关项目的评标委员会，保证评标委员 会的公正性。评标时，评标委员会必须按照既定的评定标准，客观公正地评价 每一份合格的投标书。投标人和其他利害关系入认为招标投标活动不符合本法 有关规定的，有权向招标人提出异议或者依法向有关行政监督部门投诉。此外， 招标信息、招标程序和内容、中标结果的公开性也体现了招标投标的公正性。 3 1 3 招投标的基本程序 按照国际惯例，国际竞争性招标的基本程序是：招标投标开标一 一评标决标签订合同，其基本程序图如图3 1 ：7 1 图3 1 招投标基本程序图 第三章a h p 方法在招投标中的应用 在整个程序中，招标指招标人根据自己的需要，提出招标项目( 拟购商品 或发包工程) 和条件，向社会或几个特定的供应商或承包商发出投标邀请的行 为，主要包括成立招标机构、编制招标文件、确定标底、发布招标公告或发出 招标邀请、投标资格预审、通知合格的招标人参加投标并向其出售标书、组织 召开标前会议等。 投标指投标人接到招标通知后，根据招标通知的要求填写招标文件，并将 其送交给招标人的行为。在此阶段，投标人所要完成的工作根据招标项目的不 同特点和招标人的要求而定，主要有：筹措资金、申请投标资格、购买标书、 考察现场、确定报价、编制和投送投标书等。 开标是招标机构在预先规定的时间和地点将各投标人的投标文件正式启封 揭晓的行为。开标由招标机构组织进行，必须邀请所有投标人参加，并按照有 关要求逐一开启每一份投标书，当众宣读投标人名称、投标价格和投标文件的 其他主要内容。开标过程应当记录，开标结束后，还应由开标组织者编写一份 开标会纪要，并存档备查。 评标是招标机构根据招标文件的要求，对所有标书进行审查和评比的行为。 评标由招标机构组织进行，主要是审查标书是否符合招标文件的要求和有关惯 例，并组织评标委员会按照既定的评定标准进行评审。为了评标的公平公正， 保证评定结果的可靠性，通常是从相应的专家信息库内随机抽取多名专家组成 评标委员会。接着就初评阶段被选出的几份标书中存在的问题要求投标人加以 澄清，最终评定并写出评标报告等。评标是一项重要而又复杂的综合性工作。 它是关系到整个招标是否体现公平竞争的原则，招标结果是否能使买主得到最 大效益的关键。因此该环节不但要有预先的认真准备，还要有细致、科学的评 标原则和评价方法。 决标是购货人或业主裁决中标人的行为。裁定中标人后，招标机构应已快 捷的方式在投标有效期到期之前通知中标人，并向中标人发出授标意向书。此 外，在通常情况下，对未中标的投标人也应发出通知，告知评标结果，并向他 们退还投标保函等。 签订合同习惯上也称授予合同，它是购货人或业主与中标的供应商或承包 商双方通过谈判，就标书中已有的内容再次确认，对标书中未涉及的一些技术 1 4 第三章a 肿方法在招投标中的应用 性和商务性的具体问题达成一致意见后，由双方授权代表在合同上签名的行为。 在这一阶段，通常先由双方进行签订合同前的议标，即合同谈判，就标书中已 有的内容再次进行确认，对标书中未涉及的一些技术性和商务性的具体问题达 成一致意见。双方意见一致后，由双方授权代表在合同上签名，合同随即生效。 为保证合同履行，签订合同后，中标的供应商或承包商还应向购货人或业主提 交一定形式的担保书或担保金。 第二节a h p 方法在招标评标中的应用 3 2 1 招标评标现状分析 从招标投标的基本程序我们可以看出：在招标投标过程中，关系着招标和 投标双方的利益的关键工作是评标，评标涉及到选择怎样的供应商或者承包商， 使得采购商品或者建设工程等达到投资省、效率高、质量优的目的。但是，任 何一项招标项目都是由多种因素决定的，且这些因素有些是定量的有些是定性 的，这些因素都影响着项目建设的投资和建设效果。在评标过程中，面对众多 投标人的投标书，评标人有时无法对所有涉及的各项指标进行全面、合理、有 效的评价，因为影响评标结果的因素众多，评标人有时会比较片面的强调某一 项或某一些指标，而忽视了其他指标，从而损失被忽视的指标在项目中的功效， 使招标项目不能达到最优。为了能符合实际需要，且尽可能全面的考虑各项因 素，在评标过程中通常采用以下方法： l 、物资采购常用评标方法 物资采购现在通常采用的有：最低价评标法、标底评价法、综合评分法和 理想点评定法等。副最低价评标法是指以价格为主要因素确定中标候选供应商 的评标方法，即在全部满足招标文件实质性要求前提下，依据统一的价格要素 评定最低报价，以提出最低报价的投标人作为中标候选供应商或者中标供应商 的评标方法。标底价评标法是招标方确定标的物的标底价，评标委员会以标底 价为依据，评定出投标价格最接近标底价的单位为中标方的评标方法。综合评 分法是指在最大限度地满足招标文件实质性要求前提下，按照招标文件中规定 第三章a h p 方法在招投标中的应用 的各项因素进行综合评审后，以评标总得分最高的投标人作为中标候选供应商 或者中标供应商的评标方法。综合评分的主要因素是：价格、技术、财务状况、 信誉、业绩、服务、对招标文件的响应程度，以及相应的比重或者权值等。理 想点评定法简称t o p s i s ，是一种接近于简单加权法的排序方法。它借助多目标 决策问题的“理想解”和“负理想解 去排序。所谓理想解是一个设想的最好 解( 方案) ，其各个属性值都达到各候选方案中的最好值；而负理想解是另一 个设想的最坏的解，其各属性值都达到各候选方案中最坏的值。采用理想解去 求解多目标决策问题是一种非常有效的方法，它的概念简单，但在使用时还需 要在目标空间中定义一个测度去测量某个解靠近理想解和远离负理想解的程 度。 2 、工程建筑常用评标方法 目前，我国工程施工招标实践中主要采用的方法是综合评估法、经评审的 最低投标价法以及无标底评标法。w 在工程施工招投标中采用综合评估法是指对价格、施工方案( 或施工组织设 计) 、项目经理的资历与业绩、质量、工期、企业信誉和业绩等因素进行综合评 价以确定中标人的评标定标方法。综合评估法按其分析方式的不同，又可以分 为定性综合评估法和定量综合评估法。定性综合评估法，又称为评议法。该法 不量化各项评审指标，是一种定性的优选法。一般作法是评标委员会对工程报 价、工期、质量、施工方案( 或施工组织设计) 、主要材料消耗、安全保障措施、 业绩、信誉等评审指标，分项进行定性比较分析，综合考虑，然后用记名或不 记名投票表决方式确定各方面都优越的投标人为中标人。定量综合评估法，又 称打分法、百分制记分评议法( 百分法) 。该法要量化各项评审因素。通常的作 法是，事先在招标文件或评标定标办法中将评标的内容进行分类，形成若干评 价因素，并确定各项评价因素在百分制内所占的比例和评分标准，开标后由评 标委员会中的每位评委按照评分规则，采用无记名方式打分，最后统计投标人 的得分，按照得分高低确定中标人的候选顺序。 经评审的最低投标价法又称合理最低投标价法，是指经过评审，能够满足 招标文件的实质性要求，投标报价最低的( 低于成本的除外) 投标人中标的评审 方法。 1 6 第三章a h p 方法在招投标中的应用 无标底评标是指业主招标过程中不设标底或者即使设标底也不作为评标标 准，开标前根据工程特点制定评标原则，依据投标报价的综合水平确定工程合 理造价( 评标基准价) ，并以此作为评判各投标报价的依据。 在这些方法中，综合评价时都要同时考虑多个因素对建设项目的影响，这 就面临着一个典型的定量与定性相结合的多目标决策分析问题，a h p 方法可以有 效的解决这类问题，因此把a h p 方法引入招标评标过程中? 3 2 2a h p 方法评标模型 ， 由于评标问题在综合评价过程中构成一个典型的定量与定性相结合的多目 标决策分析问题。因此，为了克服评标过程中评标人对各因素考虑不全面的缺 点，利用a h p 方法作为工具，根据专家的知识和经验，设计评价指标，并通过 各层次指标的两两对比，得出各项指标的权重和层次，最终得出各投标方案的 优劣排序，为招标人提供科学的决标参考，使招标中的评标过程更系统、更全 面、更科学。 由于物资采购与建筑工程项目评标的差别较大，因此以下对这两种评标分 别进行叙述。 3 2 2 1 物资采购评标模型 物资采购评标与建筑工程项目评标相比较为简单。由于除价格以外的其它 交易条件已经被招标机构在招标文件中限制在一定范围内，所以，大宗商品的 采购或其它货物、劳务的采购的评标原则与标准重点在价格方面。咐1 物资采购招标评标前，必须根据招标文件上的要求，结合招标机构对采购 物资的要求和所采购物资的特点制定出科学合理的指标体系。例如采购设备， 则可根据设备的特点，将其评标指标体系设计为商务指标和技术指标两大部分。 商务指标一般包括报价、运输费、保险费、交货期、付款条件、供货范围、备 件、维修工具和消耗材料、售后服务、技术服务和培训费、设备运转期的运转 和维护费用等。技术评标因素一般包括：容量能力、经济性能、可靠性、主要 参数和其他重要性能指标、寿命、结构特点、运行特点、检修条件、制造质量 等。u 副以某校3 0 台投影机设备政府采购招标为例，设有甲、乙、丙三家供应 1 7 第三章a h p 方法在招投标中的应用 商参加投标，分别提供了相应的投标方案，招标方需在这3 个方案中选择最优 方案。根据实际情况，由评标委员会各专家评议并综合后确定指标体系并建立 相应的层次结构如图3 2 。 图3 2 评价指标体系图 确定出科学的指标体系后，构造判断矩阵，运用a h p 方法确定各指标的权 重。根据1 - 9 尺度表，确定一级指标判断矩阵和商务指标、技术指标二级判断 矩阵，并按照a h p 方法的计算过程和检验过程，通过计算确定各指标的权重。 在评标过程中，由评标委员会的专家对每个投标人的每一个指标进行打分。 为了竞争的公平，评标委员会的专家应从专家信息库随机抽取，打分标准可根 据具体情况采用i 0 0 分制、1 0 分制或者其他打分标准。如在投影机采购评标中 对甲、乙、丙三家供应商5 名专家采用1 0 0 分制对商务指标打分如表3 1 。 表3 i 商务指标评分结果 投标人方案商务指标评委l 评委2评委3评委4评委5 投标价格 8 59 09 08 59 0 甲 交货期 9 5 8 5 9 09 09 5 方 付款条件 8 57 57 58 08 0 案 售后服务 7 57 58 5 8 5 8 0 备件价格 9 0 9 5 8 59 09 5 圆圈 囤 第三章a h p 方法在招投标中的应用 投标价格 8 08 5 8 59 09 0 乙 交货期 7