（民商法学专业论文）我国刑事缺席审判制度研究.pdf

两南人学硕十学位论文 摘要 我国刑事缺席审判制度研究 民商法专业硕士研究生张君 指导教师张步文教授 中文摘要 刑事缺席审判是在公正与效率、惩罚犯罪与保障人权之间进行价值平衡的产 物，它对及时终结诉讼、确定不稳定的法律关系、补偿被害人、提高诉讼效率有 重要作用。现代刑事诉讼追求的已经不再是单一目标，而是一个多元的价值体系。 实现了保障人权和公正价值的刑事诉讼，越来越重视实效性，对诉讼效率和惩罚 犯罪的需求日益突出。很多国家的刑事诉讼都存在缺席审判的特殊适用，而我国 刑事审判制度中缺席审判的缺失则没能适应司法实践的需求。是否在将来修改的 刑事诉讼法中增设缺席审判的内容，完善刑事审判制度，是我国法制建设中必须 解决的问题。 刑事缺席审判制度虽然在一定程度上损害被告人的程序参与权利，但不能因 此而一味否定它对刑事诉讼的积极作用。在相关法理支撑的基础上，制度的缺陷 是可以通过相应的程序设计和救济措施来弥补的。批准加入联合国反腐败公约 是开启我国刑事缺席审判制度大讨论的钥匙，但我国的刑事缺席审判功能不止于 此。笔者认为，我国的刑事缺席审判制度应当作为对席审判的补充和例外，与对 席审判一样以定纷止争、维护正常社会秩序为目标；它并非被告人的对立面，而 是在不得已进行缺席审判的情况下，尽一切可能保护被告人的诉讼权利。综合各 方学者对该制度的研究和观点，参考国外刑事缺席审判制度的适用和对被告人权 利救济的规定，并结合我国刑事诉讼特点和司法现状，我国的刑事缺席审判可以 适用于被告人不出庭对其权利影响不大的部分自诉案件、共同犯罪案件、未成年 人犯罪案件以及主要适用财产刑的单位犯罪案件等。鉴于我国打击腐败犯罪的严 峻形势，在其他条件还不成熟的情况下，缺席审判也应当在这项工作中发挥作用。 同时，缺少了被告人在场的刑事缺席审判，其公正性的实现还有赖于辩护、证据 等法律制度的配合，这些相关制度的修改也是我国刑事审判制度完善过程中需要 解决的问题。 关键词：刑事缺席审判制度法律构建 两南人学硕十学位论文 a b s 仃a c t 置皇i1 1 j ! 鼍 r e s e a r c ho nt h es y s t e mo fo u rc r i m i n a l t r i a lb yd e f a u l t m a j o r ：l a wo fc i v i la n dc o m m e r c i a l s p e c i a l t y ：e c o n o m i cc r i m e s s u p e r v i s o r ：z h a n gb u w e n a u t h o r ：z h a n gj u n a b s t r a c t a st h eo u t c o m eo ft h ev a l u eb a l a n c eb e t w e e nj u s t i c ea n d e f f i c i e n c y , a n db e t w e e n t h ep u n i s h m e n to fc r i m ea n d p r o t e c t i o no fh u m a nr i g h t s ，t h es y s t e mo fc r i m i n a lt r i a lb y d e f a u l ti si m p o r t a n tt oe n dt h ep r o c e e d i n g si nt i m e ，d e t e r m i n et h el e g a lr e l a t i o n s h i po f i n s t a b i l i t y , a n dc o m p e n s a t et h ev i c t i m s t h em o d e mc r i m i n a lp r o c e d u r ep u r s u e sn o t o n l yt h ev a l u eo fas i n g l eg o a l ，b u ta l s oap l u r a l i s t i cs y s t e m 。t h ec r i m i n a lp r o c e d u r e ， w h i c h m a k e st h ev a l u eo fp r o t e c t i o no fh u m a nr i g h t sa n d j u s t i c ec o m et r u e ，i n c r e a s e s e m p h a s i so ne f f e c t i v e n e s sa n dr e q u i r e se f f i c i e n c yo ft h ep r o c e e d i n g sa n dp u n i s h m e n t o fc r i m ei n c r e a s i n g l yp r o m i n e n t i nm a n yc o u n t r i e s ，t h e r ei sa s p e c i a la p p l i c a t i o no ft h e s y s t e mo fc r i m i n a lt r i a lb yd e f a u l ti nc r i m i n a lp r o c e e d i n g s ，w h i l ec h i n a sc r i m i n a l p r o c e d u r el a wi sn o ta b l et om e e tt h ed e m a n df o ra na b s e n tt r i a li nt h ej u d i c i a lp r a c t i c e ， w h i c hh a m p e r st h ee f f i c i e n c yo ft h ep r o c e e d i n g s w h e t h e ro rn o tt oa d dt h ec r i m i n a l t r a i lb yd e f a u l ti no r d e rt op e r f e c tt h ec r i m i n a lj u s t i c es y s t e mi n t ot h ec r i m i n a l p r o c e d u r ew h e ni ti sa m e n d e di sap r o b l e mt h a tw em u s ts o l v ei no u rl e g a l c o n s t r u c t i o n a l t h o u g h ，i nc e r t a i ne x t e n t ，t h ec r i m i n a lt r a i ls y s t e mb yd e f a u l td os o m eh a r mt o t h ea c c u s e r sr i g h tt op a r t i c i p a t et h ep r o c e s s ，i t sp o s i t i v er o l ei nc r i m i n a lp r o c e e d i n g s c a l ln o tb eb l i n d l yd e n i e d o nt h eb a s i so fr e l e v a n tl e g a lt h e o r i e s ，t h es y s t e m sf l a w s c a nb em a d eu pt h r o u g ha p p r o p r i a t ep r o c e d u r ed e s i g na n dr e l i e fm e a s u r e s i no r d e rt o r a i s eag r e a td e b a t eo nt h es y s t e mo fc r i m i n a lt r i a lb yd e f a u l t ，i ti sc r u c i a lt ot h e ”u n i t e dn a t i o n sc o n v e n t i o na g a i n s tc o r r u p t i o n ”，b u tt h ef u n c t i o no fo u rc o u n t r y s c r i m i n a lt r i a lb yd e f a u l ti sm o r et h a nt h a t ；o u rc r i m i n a lt r i a lb yd e f a u l tw i l la p p l ya sa c o m p l e m e n ta n de x c e p t i o nt ot h es e a tt r i a li ns o m es p e c i a lc a s e s ，a n da tt h es a m et i m e ， 两南大学硕十学何论文 a b s t r a c t l i k et h et r i a ls y s t e mo ft h es e a t s ，t h eg o a lo ft h es y s t e mo fc r i m i n a lt r i a lb yd e f a u l ti s r e s o l i n gd i s p u t ea n dm a i n t a i n i n gn o r m a ls o c i a lo r d e r i ti sn o tt h ea n t i t h e s i so ft h e d e f e n d a n t ，b u taj u d i c i a ls y s t e mt h a tj u s tt od oe v e r y t h i n gp o s s i b l et op r o t e c tt h el e g a l r i g h t so ft h ea c c u s e du n d e rt h ec o n d i t i o nt h a tt h e r e sn oc h o i c eb u t t h et r i a lb yd e f a u l t i n t e g r a t i n gt h er e s e a r c h e sa n d v i e w so nt h i ss y s t e mf r o ms c h o l a r s ，u n d e rt h er e f e r e n c e o ft h ef o r e i g na p p l i c a t i o no ft h i ss y s t e ma n dt h ep r o v i s i o n so nt h er i g h t so f t h ea c c u s e d r e l i e f , a n dc o m b i n e dt h ec r i m i n a lc h a r a c t e r i s t i c sa n dt h ep r e s e n ts i t u a t i o no f j u d i c a t u r e o fo u rc o u n t r y , a st h ea p p l i c a t i o no ft h ec r i m i n a lt r i a lb yd e f a u l to fo u rc o u n t r y , t h e s e c a s e ss h o u l db ea p p l i e d ，s u c ha sm o s to ft h ed e f e n d a n tf a i l st oa p p e a r , h a sl i t t l ee f f e c t o ni t sr i g h tp a r to fp r i v a t ep r o s e c u t i o n ，t h ec o m m o nc r i m i n a lc a s e s ，j u v e n i l e d e l i n q u e n c yc a s e sa n dt h ec a s eo fc o r p o r a t ec r i m et h a tm a i n l ya p p l i c a b l et o t h e p r o p e r t yp e n a l t y i nv i e wo ft h eg r i ms i t u a t i o no fo u rf i g h ta g a i n s tc o r r u p t i o na n d c r i m e ， t h ec r i m i n a lt r i a lb yd e f a u l ts h o u l da l s op l a yar o l ei nt h i sw o r kw h e nt h ec o n d i t i o n sa r e n o ty e tm a t u r e m e a n w h i l e ，b e c a u s eo fl a c k i n gt h ep r e s e n c eo ft h ea c c u s e d ，t h er e a l i t y o fi m p a r t i a l i t yo ft h ec r i m i n a lt r i a lb yd e f a u l ts t i l ld e p e n d so nd e f e n s e ，e v i d e n c e ，a n d o t h e rl e g a ls y s t e m st om a t c h ，w h i c hi sa l s ot h ep r o b l e mt h a tw es h o u l ds o l v ed u r i n g t h ep r o c e s st oi m p r o v eo u rs y s t e mo fc r i m i n a lj u s t i c e k e y w o r d s ：c r i m i n a lt r i a lb yd e f a u l t ；s y s t e m ；l e g a lc o n s t r u c t i i i 独创性声明 本人提交的学位论文是在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。论文中引用他人已经发表或出版过的研究成果，文中已加 了特别标注。对本研究及学位论文撰写曾做出贡献的老师、朋友、同 仁在文中作了明确说明并表示衷心感谢。 学位论文作者：农晃签字日期：矽矽年多月莎日 学位论文版权使用授权书 黧麓篆撇名：乏脯。红 学位论文作者签名：历k 君 导师签名： 么) 夕一 签字日期： 冽p 年6 月8 日 签字日期： 矽牟衫膨日 两南大学硕+ 学位论文 引言 引言 刑事缺席审判制度是刑事诉讼中一种特殊的审判制度，将其作为传统对席审 判制度的补充和例外规定，已经成为世界多数国家的做法。在我国三大诉讼法中， 民事诉讼法和行政诉讼法都有对被告缺席判决的规定，只有刑事诉讼 法回避了这个被很多国家承认和采用的制度，导致许多案件“被挂起，各种法 律关系处于不确定状态，国家的财产无法追回，被害人也迟迟无法得到补偿，司 法现状对刑事缺席审判制度的需求越来越明显。目前，是否应当在我国构建该制 度还处于争论当中。 国内学者对刑事缺席审判制度的研究，最早可以追溯到1 9 9 7 年刑事诉讼法 修改以前。受传统诉讼价值观念的影响，当时对刑事缺席审判制度进行研究的人 屈指可数，尽管有人提出应当在即将形成的新刑事诉讼法中增设缺席审判的内容， 但1 9 9 7 年修改的刑事诉讼法并没有作此改变。直到2 0 0 3 年1 0 月3 1 日第5 8 届联 合国大会通过了联合国反腐败公约，默认允许对案件进行缺席审判，更说明了 刑事缺席审判适用的广泛性。2 0 0 5 年我国也正式批准加入该公约，这是我国对刑 事缺席审判制度态度转变的一个契机。以民事和行政诉讼中的缺席审判为参考， 对刑事缺席审判制度进行构建设想，以及时终结诉讼，保护被害人的利益，同时 与世界法治环境接轨并开展国际司法协助，具有重要的理论意义和实用价值。 两南人学硕十学位论文刑事缺席审判制度摹本法理分析 第一章刑事缺席审判制度基本法理分析 第一节刑事缺席审判制度概述 我国目前只有民事诉讼法和行政诉讼法规定了“被告无正当理由拒 不到庭或未经法庭许可中途退庭 情形下对被告的“缺席判决 ，并不是完善的缺 席审判制度；但根据法条的内涵和学者的观点，民事诉讼和行政诉讼中的缺席判 决应当是包括缺席审理和缺席判决在内的。而刑事诉讼中则完全没有缺席审判一 说，我们对刑事缺席审判的认识，仅限于在研究国外刑事缺席审判制度的基础上 所做的概括，不同学者对这种特殊审判方式也有不同的理解。先理清楚刑事缺席 审判的涵义与相关概念，是研究以及构建这项制度的基础。 一、刑事缺席审判的概念 我国并不存在刑事缺席审判，与之相关的研究也是近几年才逐渐增多，至今 对刑事缺席审判的概念并没有一个定论。综合各方学者的研究，比较具有代表性 的观点主要有四种：第一种观点认为，刑事诉讼中的缺席判决是指身份明确的 犯罪分子，在立案侦查后，受到刑事追究时，为逃避刑事法律制裁，畏罪潜逃， 拒不归案，故意造成下落不明，一时无法抓获归案，人民法院对公诉机关提起的 该类公诉案件，在犯罪事实已经查清、证据确实充分、被告人未到庭的情况下所 做出的一种判决。 第二种观点认为，刑事缺席审判是指在法院审理之日，控辩 双方诉讼主体有一方未到庭且不做陈述、辩论的情况下，法院根据一方的陈述、 辩论对案件进行审理并做出判决的诉讼制度。 第三种观点认为，所谓刑事缺席 判决制度是指在法院开庭审理之日，控辩双方诉讼主体有一方未到庭出席审判或 到庭但不做陈述、辩论的情况下，法院根据到庭一方的陈述、辩论对案件进行审 理并做出判决的诉讼制度。 第四种观点认为，刑事缺席审判是指被告人不( 不能 或者不愿) 到法庭接受审判，由法官主持，控方和被告人的辩护人( 辩护律师或者 被告人委托的近亲属等) 参加并进行的法庭审判。凹 以上四种观点，体现了刑事缺席审判的广义与狭义之分。广义的刑事缺席审 判是包括诉讼主体双方任何一方不到庭的情形；二是诉讼主体一方不到庭，或 刑事缺席审判与刑事缺席判决应足不同的概念，在现有的关于刑事缺席审判的研究中，有些学者并没有严 格区分“刑事缺席审判”与“刑事缺席判决”以及e 他相近概念，常常混用。此处的“缺席判决”，以及后 面第三种观点中的“刑事缺席判决制度”，都是不同学者对概念的阐释。对于这些相近概念的区别，将在本 节的第三部分详述。 9 陈小奇新刷诉法中应增设缺席判决的内容 j 法学1 9 9 6 ( 1 2 ) 。余华。我国删事诉讼缺席审判制度之立法探究 j 河北公安警察职业学院学报2 0 0 4 ( 3 ) ：2 4 。万毅刑事缺席判决制度引论 j 当代法学2 0 0 4 ( 1 8 ) u 根菊，李秀娟构建缺席审判外逃贪官制度探析 j 人民检察2 0 0 5 ( 1 6 ) 2 两南大学硕十学位论文 刑事缺席审判制度摹本法理分析 i i i 者到庭但不做陈述、辩论，均属于缺席的范畴。而狭义的刑事缺席审判只指辩方 不到庭时的审判，不包括控诉方；同时，到庭但不做陈述、辩论也不在狭义刑事 缺席审判的概念范围内。存在刑事缺席审判制度的国家根据自己的诉讼特点，对 刑事缺席审判的概念范围界定都不一样。笔者认为，我们所探讨的以及将来要构 建的刑事缺席审判制度，应该是取狭义。因为控方缺席的刑事审判不管是在我国 还是其他国家的刑事诉讼中，都不大可能出现，也不是诉讼的常态，笔者就不在 此赘述。 狭义的刑事缺席审判，可以从两方面来理解。一是对于辩方不到庭，必须是 被告人本人未到庭，这一点与我国民事诉讼和行政诉讼中的缺席审判是不同的。 在民事以及行政诉讼中，只要法律没有规定本人必须亲自出庭，就可以委托代理 人代其出庭；只有当事人及其代理人同时都不到庭，才构成缺席审判。刑事诉讼 较之其他两种诉讼，无论是在程序上还是在最后的裁决上，都更加严密谨慎，辩 护人的辩护并不能完全代表被告人本身，只要被告人未到庭即构成缺席审判，这 也是刑事诉讼程序参与原则的要求。二是对“缺席 的理解，是指被告人不出席 庭审，并不包括其到庭但不做陈述、辩论的情形。被告人到庭，即构成控、辩、 审三方的常态审判模式，不做陈述、辩论只是在这种审判方式下，被告人放弃其 作为诉讼当事人的一项权利，这对条件已经形成的对席审判并不产生影响。这一 点与民事以及行政诉讼的缺席审判是一致的。 综合分析，笔者认为第四种观点相对比较合理全面。可以对刑事缺席审判做 这样一个定义：即刑事缺席审判作为与对席审判相对的一个概念，是指对某些法 定的特殊案件，在法院开庭审理之日，被告人不到庭参加审判，法官根据控方、 被告人的辩护人的陈述、辩论进行审理并作出判决的一种审判方式。本文接下来 所讨论的刑事缺席审判及其相关制度，也主要是在这个概念范围内展开。概念中 “被告人不到庭参加审判”的内涵实际上就包括了第一种观点提出的被告人畏罪 潜逃、拒不归案、故意造成下落不明、一时无法抓获归案的情形，而且这在司法 实践中也是经常出现的。同时，该概念还隐含着被告人缺席情况下必须有其辩护 人出庭的意思；各国对缺席审判中是否应当有辩护人的规定不完全相同，但多数 国家还是坚持必须有辩护人出庭来保障被告人辩护权的实现。 二、刑事缺席审判的特征 刑事缺席审判与普通对席审判一样，都是为了通过正当程序对刑事案件作出 处理。但作为一种比较特殊的审判方式，又具有不同于普通审判程序的地方： ( 一) 刑事缺席审判是一种结构不完整的审判 作为刑事诉讼来说，完整的审判结构应该是控、辩( 被告人) 、审三方参加， 两南大学硕士学位论文刑事缺席审判制度基本法理分析 法院作为审理方保持中立，控、辩双方进行充分陈述、辩论，以实现刑事诉讼的 程序功能。而在缺席审判中，被告人的不到庭使得这种完整的审判结构被打破， 形成一个不完整的审判。事实上多数国家的刑事缺席审判都规定必须由被告人的 辩护人出庭为其辩护，正是从程序上所做的弥补，以尽可能保持审判结构的平衡。 ( 二) 刑事缺席审判仍然是直接言词的审判 直接言词原则是现代刑事诉讼的基本原则之一，虽然我国现行的刑事诉讼法 没有具体规定这项原则，但在司法实践中是存在的，而且遵循直接言词进行审判 是必然选择，将来我们的刑事诉讼法修改也必定会对这项原则作出规定。直接言 词原则包括直接原则和言词原则两方面。直接原则，是指法官只能以在法庭上直 接调查过的证据作为裁判基础的审判原则。直接原则一方面要求法官在做出裁 判前，必须亲自审查、判断证据，不允许依据侦查案卷而做出决定；另一方面要 求法官使用最接近行为的证据，限制法官使用书面证言和证言笔录。圆实际上这 主要是对审判方的规制，要求法官亲自、直观地接触案件，不依赖于间接的材料。 缺席审判虽然使法官与被告人不能面对面，但是法官仍然是直接听取控方、被告 人的辩护人以及证人等的陈述、辩论和证人证言，直接向参与庭审的人发问，作 出判断，实质上并不违背直接原则的精神和所追求的价值。 言词审理原则则是与书面审理原则相对的，又称为“言词辩论原则 ，是指法 庭的审判活动，须以言词陈述的方式进行。它有两个含义：一是参加审判的各方 应以言词陈述的方式从事审理、攻击、防御等各种诉讼行为，没有以言词或口头 的方式进行的诉讼行为，均应视同没有发生或不存在，不具有程序上的效力；二 是在法庭上提出任何证据材料均应以言词陈述的方式进行，任何未经在法庭上以 言词方式提出和调查的证据均不得作为法庭裁判的根据。 与其相对的书面审理， 是指法院直接依据起诉状、答辩状、证据调查笔录等书面材料制作最终的判决， 而不再举行任何形式的法庭审判。实际上在刑事缺席审判中，除了被告人不出 庭以外，其他都依照普通的诉讼程序进行，法院公开开庭审理，控方、辩护人以 及证人等均到庭参加审判，进行口头陈述、辩论、举证质证等，法官直接在庭上 口头调查案件及相关证据，做出判决，而不是直接通过书面材料审理案件。显然， 刑事缺席审判仍是言词审理程序，而非书面审理程序。 ( 三) 刑事缺席审判不以惩罚缺席被告人为唯一目的 刑事诉讼的目的包括通过正当程序查明案件事实真相，惩罚犯罪，保障人权， 维护正常社会秩序和社会公平正义，而刑事审判就是实现这些目的的方式。刑事 。宋英辉主编外围刑事诉讼法 m 北京：法律f n 版社，2 0 0 5 ：4 3 。汪建成，甄贞外国刑事诉讼第一审程序比较研究 m 北京：法律出版社，2 0 0 7 ：1 1 陈瑞华刑事审判原理论 m 北京：北京大学f i l 版社，2 0 0 3 ：1 6 1 国万毅刑事缺席判决制度引论 j 当代法学2 0 0 4 ( 1 8 ) 4 两南大学硕十学能论文刑事缺席审判制度基本法理分析 缺席审判也应当一样，是为找到真相、解决纠纷而设。在过去传统的刑事缺席审 判中，法官直接根据被告人缺席这一事实本身即作出对缺席方不利的判决，实际 上就是对缺席被告人的一种直接的惩罚，与普通刑事审判有实质上的差别。而经 过历久的发展，现在存在刑事缺席审判制度的国家，其缺席审判都已经脱离了单 纯的惩罚制裁性质；即使被告人在庭审时不到庭，法官仍须认真听取控方、辩护 人以及证人等的陈述、辩论、证人证言，通过审查、调查相关证据再作出判断。 现代刑事缺席审判的目的与普通刑事审判是一致的，除了在查明事实真相的基础 上惩罚犯罪，更重要的是实现对整个社会正常秩序和公平正义的维护。如果被告 人是无罪的，最终的缺席判决结果也必定不会因他不出庭而让其承担刑事责任。 所以，被告人缺席这一事实与不利判决之间没有必然的因果关系；缺席审判仍然 是遵循程序公正、发现实体真实，而非以制裁和惩罚被告人为唯一目的的审判。 ( 四) 刑事缺席审判是普通审判方式的补充和例外 刑事审判的常态是控、辩( 被告人) 、审三方均在场的对席审判。从程序上来 讲，要求被告人出席法庭审判，是遵循了刑事诉讼的程序参与原则，符合程序正 义的目标；从实体上来讲，刑事审判结果关系的是被告人的人身自由甚至是生命， 被告人出庭，可以当庭充分行使自己陈述、申辩的权利，法官也可以更直接地从 案件当事人身上获取信息，发现事实真相、维护正义。当然这是大多数情况下的 刑事案件解决方式。然而在司法实践中，一些案件的被告人因为某些因素未到庭， 但案件事实已经清楚、证据也确实充分，只是缺少了被告人的供述：这个时候使 用缺席审判来解决案件，也是在不得已的情况下，为实现诉讼目的、解决纠纷、 维护正义而做的选择。因此，在刑事诉讼中，对席审判是基本的、普遍的审判方 式，缺席审判只是在某些被告人未到庭的特殊案件中发挥作用，是作为对席审判 的补充和例外而存在。 三、刑事缺席审判与相关概念的辨析 正如前文中所说，学界对刑事缺席审判的概念并没有一个定论，由此产生了 不同学者对该制度的研究常使用不同的称谓；也有人并没有严格区分，在一篇文 章中混用相近的概念。弄清楚基本概念之间的关系，是研究并构建该制度的前提。 本文即对刑事缺席审判与其他相近的概念做个疏理。 ( 一) 刑事缺席审判与刑事缺席判决 在与刑事缺席审判制度相关的研究中，相互混用最多的就是刑事缺席审判与 刑事缺席判决这两个概念，有些学者的文章以“刑事缺席判决制度 为题，实 这类文章主要有：郭志远， 与我国刑事缺席判决制度之构建 j 法学论坛2 0 0 8 ( 6 ) 卢品慕构建我国刑事诉讼缺席判决制度的思考 j 法制与经济2 0 0 6 ( 2 2 ) 万毅刑事缺席判决制度引论 j 当代法学2 0 0 4 ( 1 ) 邓晓霞刑事自诉案件应增设缺席判决的规定 j 人民检察2 0 0 1 ( 1 1 ) 5 两南大学硕十学何论文刑事缺席审判制度基本法理分析 际上研究的是刑事缺席审判制度的范畴，其实这是两个不同的概念。刑事审判包 括开庭、法庭调查、法庭辩论、被告人最后陈述、评议等程序的审理阶段和公布 审理结果的宣判阶段，而刑事判决则仅仅指的是宣判阶段。对于被告人缺席的案 件也是一样，缺席审判包括在上述一系列程序中被告人不到庭；而缺席判决则仅 指在宣判阶段被告人不到庭的情形。其实可以这样理解，刑事缺席审判是站在 关系被告人诉讼权利的角度，强调在整个庭审过程中尤其是辫论阶段被告人都没 有参与其中的审判；缺席判决关注的则是最后宣判一个环节被告人的缺席，如果 被告人在审理阶段参与庭审，而在宣判阶段又缺席的话，就只能进行缺席判决， 这时整个审判程序不构成刑事缺席审判。因此，刑事缺席判决的概念范畴比缺席 审判要窄，刑事缺席审判应包括缺席判决，二者之间不是完全等同的。 ( 二) 刑事缺席审判与刑事缺席追诉 所谓刑事缺席追诉，是指在刑事诉讼的侦查、起诉、审判过程中，因特殊情 况的出现，犯罪嫌疑人或者被告人没有到案，但刑事追诉并未因犯罪嫌疑人、被 告人缺席而受到任何影响的刑事诉讼活动。可见，刑事缺席追诉的内涵范围比 刑事缺席审判要广，它针对的主体不只是被告人，还有犯罪嫌疑人；缺席追诉包 括三个既相互关联又相互独立的程序阶段，即缺席侦查、缺席起诉以及缺席审判。 通常情况下，如果犯罪嫌疑人在审判前一直没有到案，要对其进行审判并作出处 理，缺席侦查、缺席起诉是必经的程序，这时所进行的刑事诉讼就是一整套缺席 追诉程序，缺席审判是其中一个环节。有学者就提出，我们要研究和构建的应 该是刑事缺席追诉制度，而不仅仅是刑事缺席审判制度。从法律制度追求科学和 完善的角度来说，这不无道理。但是笔者认为，任何一项法律制度和一种法律程 序都不是独立存在的，也不能单独使用就达到效果，它必然离不开相关制度和程 序的配合，刑事缺席审判制度也是一样。在缺席追诉制度与缺席审判制度之间做 选择并不是关键，我们构建一项法律制度的目的和想要解决的问题才是最重要的。 基于目前的司法资源现状和刑事诉讼法诸多地方需要修改的局面，要一步解决所 有问题、做到尽善尽美是不可能的，我们只能循序渐进，先构建出一项科学合理 的刑事缺席审判制度，解决司法现状中比较迫切的问题，才是明智之举。 ( 三) 刑事缺席审判与刑事简易程序 刑事简易程序是指基层人民法院对某些简单轻微的刑事案件，依法适用比普 通审判程序更简单的一种审判程序。 刑事简易程序与刑事缺席审判一样，都是 为及时处理案件，在公正与效率之间的一种平衡，但是二者在本质上是不同的。 国王圣扬从( 联合围反腐败公约) 看建立我国的刑事缺席追诉制度 j 山东警察学院学报2 0 0 5 ( 6 ) 。禹艳辉。论我国刑事缺席审判制度的构建以 联合国反腐败公约) 为视角 c 中国政法人学硕士学位论 文2 0 0 6 ( 4 ) 米源于c n k i 学术期刊网 樊崇义。卞建林刑事诉讼法学 m 北京：中国政法大学出版社，2 0 0 2 ：2 8 5 6 刑事缺席审判是普通审判程序的一种补充和例外，除了被告人不到庭以外，其他 均与普通刑事审判没有差别，必须严格按照普通审判的所有程序进行。而简易程 序则是在审判组织、审判程序、审判期限等方面对普通审判程序的简化，它完全 是一种节约司法资源的便捷诉讼，基本上不用遵循普通刑事审判在程序方面的要 求，甚至控方或者被告人的辩护人都可以不出庭，但是必须有被告人的最后陈述 意见。从根本上说，简易程序是通过在步骤上进行简化来完成一个完整的诉讼活 动，以节约司法资源、快速结案；刑事缺席审判则是为了提高诉讼效率、实现正 义，不得已采取的一种结构不完整的审判。 当然，刑事缺席审判与简易程序之间也可能存在交叉的地方。当出现被告人 未到庭、案件性质又符合适用简易程序的条件要求时，是否可以在进行简易程序 审理的同时允许缺席审判呢? 笔者认为，二者不能同时适用。一方面，简易程序 已经在审判组织、审判程序、审判期限等方面作了简化，甚至控方、辩护人都可 以不出庭，但是其内涵本身要求必须有被告人的最后陈述意见。如果进行缺席审 判，势必不可能符合这一要求。另一方面，缺席审判是在被告人不在场的情况下 进行，必须有控方与被告人的辩护人或近亲属在法庭上的对抗，才能保证诉讼的 公j 下性和实现被告人的辩护权。如果进行简易审理，控方和辩护人都可以不到庭， 诉讼的对抗性和公正性就无法实现。 四、刑事缺席审判制度的历史演变 任何一种法律制度的发展都是从原始状态到成熟完善的过程，缺席审判制度 也不例外。由于刑事诉讼与民事诉讼所调整的社会关系不同，早期的缺席审判只 存在于民事诉讼中，后来才慢慢发展到了刑事诉讼方面，所以现在的刑事缺席审 判制度其实是借鉴民事缺席审判制度而来的。在古罗马时期，民事法律与刑事法 律、实体法与程序法并没有严格分离，缺席审判也没有明确的民事与刑事之分； 甚至到现在，英美国家的刑事审判制度在诉讼理念与操作方式上都与民事审判有 很多相近的地方，因此我们可以通过民事缺席审判的发展轨迹看到刑事缺席审判 的历史演变。从最早的古罗马时期到现在，伴随着诉讼当事人出庭权利义务观念 的转变，缺席审判的发展大致经历了三个阶段：传统缺席审判、缺席判决主义、 一方辩论主义。 ( 一) 传统缺席审判阶段 古罗马时期是传统缺席审判的雏形。在古罗马的“法律诉讼程序( p t rl e y i s a c t i o n s ) 时期，诉讼被视为当事人的一种契约行为，严格禁止当事人缺席，如果缺 席则不成立审判程序，这时的诉讼中完全不存在缺席审判。直到后来的“非常诉 讼程序”( 1 0 9 n i t i oe x t r ao r d i n e m ) 时期，审判权成为一种国家的专有权力，出庭成 7 两南大学硕十学传论文刑事缺席审判制度基本法理分析 为当事人的一项诉讼义务，不出庭就会导致不利的法律后果，才产生了缺席审判。 尤士丁尼安法典规定，法官只按出席一方当事人的证明便可作出缺席方败诉 的判决，并创立了罗马法“缺席一方不得上诉( c o n t u m a xn o n a p p e l l a t ) 原则”。因 此，早期的传统缺席审判一直都带有惩罚缺席当事人的性质。 ( 二) 缺席判决主义阶段 到了近代，三权分立的理念逐渐确立起来，公民的权利意识也随之觉醒，人 们开始提出出庭不再是诉讼当事人的义务，而是一种可以处分的权利，当事人不 出庭参与审判，只是对自己享有权利的放弃。这时候仍然用传统缺席审判“缺席 就导致败诉并受到惩罚的准则来解决诉讼，越来越行不通。基于此，在十九世 纪末二十世纪初，西方各国纷纷作出了改变，在诉讼中以新的缺席判决主义审判 模式取代了传统缺席审判制度。缺席判决主义，是指在传统缺席审判的基础上增 加异议申请程序，规定缺席一方如果对缺席判决不服，可以在一定期间内提出异 议申请，从而使原判决失去效力，使诉讼恢复到缺席前的状态。 ( 三) 一方辩论主义阶段 较之传统缺席审判制度，缺席判决主义更好地保障了诉讼的程序正义和当事 人的诉讼权利，而不再是直接惩罚缺席当事人。但是，它同时也给缺席当事人提 供了滥用程序权利的借口，缺席判决主义允许缺席当事人对缺席判决任意提出异 议，重新进行诉讼行为，不仅可能浪费司法资源，同时也可能影响对被害人及时 的权利救济。面临这种问题，比缺席判决主义更完善的现代缺席审判模式又出现 了，即一方辩论主义。一方辩论主义是在一方当事人于言词辩论期日不能到庭时， 由到庭的另一方当事人进行单方辩论，辩论结束后，法院根据经辩论确认的事实、 已调查的证据以及缺席方提供的诉讼资料做出判决。 一方辩论主义是现代刑事 缺席审判的主要模式，被大多数西方国家采用。一方辩论主义在庭审程序上更符 合现代刑事诉讼当事双方对立的理念，而且它不会必然作出对缺席方不利的判决， 不带有惩罚色彩，缺席一方不能任意推翻判决结果，从而不会影响诉讼效率和导 致司法资源的浪费。 我们看到，民事缺席审判制度从最早的传统缺席审判发展到缺席判决主义， 再到现代的方辩论主义，经过不断地完善，最终都是以通过尽可能公正的程序、 解决当事双方的争议为目的。而在现实的刑事案件中，当事人缺席同样是存在的， 为尽快惩罚犯罪、维护正义的刑事缺席审判制度也不可缺少，很多国家的刑事诉 讼法都对此做出了规定。 陈桂明，李仕春缺席审判制度研究 j 中国法学1 9 9 8 ( 4 ) 王明高，徐丹建立刑事缺席审判制度惩治外逃贪官 j 湖南商学院学报2 0 0 6 ( 5 ) 陈桂明，李仕春缺席审判制度研究 j 中国法学1 9 9 8 ( 4 ) 8 两南大学硕+ 学何论文刑事缺席审判制度基本法理分析 第二节刑事缺席审判制度的理论分析 任何一种制度只有有价值，才能得以确立和完善。价值是一项法律制度赖以 存在的道德根据及其具体运作中所要实现的理想结果，表现为正义、自由、平等、 秩序等。现代刑事诉讼的价值理念不是单一的，而是一个多元的、各方面相互 影响、相互作用的价值目标体系，这中间不可避免的存在着矛盾和对立，比如公 正与效率、自由与秩序、控制犯罪与保障人权等。因此，一个国家在确立一项刑 事诉讼制度时，势必要进行价值选择，尽量在冲突的价值之间保持平衡。刑事缺 席审判制度作为一项特殊的刑事诉讼制度，同样必须符合刑事诉讼的一般价值理 念，也面临价值的平衡选择。一个国家是否设置以及怎样具体规定刑事缺席审判 制度，其实关键就在于对不同诉讼价值之间的取舍与平衡。要在我国构建刑事缺 席审判制度，同样也必须先对相关的理论问题做出清楚的分析，从而为该制度的 确立奠下坚实的法理基础。 一、支持刑事缺席审判制度的相关理论与原则 ( 一) 被告人参与庭审的权利义务理论 西方很多国家的刑事诉讼中都存在缺席审判，但各自的由来和依据却不尽相 同。刑事缺席审判制度与普通审判制度最大的不同，就在于被告人是否出庭参加 审判，以及由此延伸出的一些诉讼程序。各国对于被告人出庭的性质有不同的认 定，在此基础上建立的刑事缺席审判制度也有着不同的理论支持。关于被告人出 庭性质的理论有三种：权利说、义务说、权利义务说。 持权利说的国家以美国和意大利为代表，在他们的刑事诉讼中，缺席审判制 度的适用比较广泛。他们认为，缺席审判的选择权完全在于被告人自己。面对国 家强大的公诉方的指控，法律赋予被告人出庭参与审判以及辩护的权利，是为了 保证诉讼的公平，使被告人有机会与控方对抗，维护自己的权利，接受公正的审 判。如果被告人因为某些原因未出庭，就意味着他选择了放弃行使法律赋予的这 项诉讼权利，进行缺席审判就不构成对其权利的侵犯，由此形成的后果当然也应 该由他自己承担。因此，权利说理论中的缺席审判选择权实际上在被告人而不是 法院，进行缺席审判当然不违反程序正义，其判决与对席判决具有同等的法律效 力。 与被告人出庭权利说相反的一种观点即义务说，认为缺席审判的选择权在国 家，出庭接受审判是被告人应当履行的义务，他没有选择出庭或不出庭的权利。 。陈瑞华刑事审判程序价值论 j 政法论坛1 9 9 6 ( 5 ) 。 笔者对三种理论总结的来源参见：欧卫安略论刑事缺席审判制度的类型以西方国家刑事审判为例 j 河南师范人学学报2 0 0 5 ( 9 ) ：5 9 两南人学硕十学何论文 刑事缺席审判制度基本法理分析 坚持这种理论的主要有法国、我国台湾和新加坡。根据他们的刑事诉讼理念，被 告人参与庭审的功能和意义，主要在于帮助审判一方直接从被告人身上获得供述、 相关证据和案件信息。因为被告人作为直接当事人，最清楚案件的发生、经过以 及与案件有关的其他信息，法官可以通过被告人在庭上的所有表现和反应，对其 是否具有犯罪动机、目的等作出判断。因此，被告人有义务对案件事实真相的查 明予以配合，不出庭即是不履行这种义务，违反义务就要接受相应的惩罚，而缺 席审判正好是对被告人不出庭的惩罚；当然这种惩罚不等同于刑罚意义上的处罚， 它只是被告人在程序上的一种代价，并不当然承受实体上的罪刑，是否会有实体 处罚仍然要根据缺席审判后的结果来确定。现代刑事诉讼越来越倾向于“轻口供 重书证、不依赖口供的证据原则，在刑事审判中只要事实已经调查清楚、其他 证据确实充分，即使没有被告人的供述，仍然可以定案；反而是只有被告人的供 述，没有其他证据的话，就不能进行判决。所以义务说理论下的刑事缺席审判程 序具有正当性。 还有一种综合权利说与义务说的权利义务理论，日本和德国是典型的采用这 种观点的国家。顾名思义，权利义务说就是认为国家和被告人均享有缺席审判的 选择权，参与案件调查、审判既是被告人的权利也是义务。这种理论主张，一般 情况下要求被告人都到庭参加审判，但是当出现某些例外情形，不到庭并不影响 被告人的权利保障，出庭对被告人是一种负担的时候，可以不出庭。权利义务说 以有利于被告人为原则，既尊重了被告人的出庭权利，又兼顾了其出庭义务。 因此，无论出庭对被告人来说是权利还是义务，或者是兼具权利和义务的性 质，在某些特殊案件中，当被告人自动不出庭时，我们所进行的刑事缺席审判都 是有法理基础、符合法律精神的。 ( 二) 惩罚犯罪理论 惩罚犯罪、维护正常社会秩序、对社会公民的教育和威慑，都是刑事诉讼的 目的，而实现这些目的的途径就是刑事审判。我们都知道，未经审判任何人都不 能被认定为有罪，要合法地惩罚犯罪分子，只能通过法庭的审判。在正常的刑事 诉讼中，惩罚犯罪的目的一般都可以通过审判程序实现，只有遇到被告人没有到 庭的特殊案件，如果没有缺席审判制度，被告人是否犯有罪行并受到刑事处罚就 处于未决状态，这时候显然不可能达到惩罚犯罪的价值目标。因此，缺席审判的 设置就是希望在出现被告人未到庭的情形时，刑事审判仍然得以进行，刑事诉讼 打击和惩罚犯罪、维护正义的目标得以实现。正如英国的大法官、总检察长和内 政大臣在2 0 0 2 年共同签署的“白皮书 所有人的正义中所指出：“减少犯罪是 实现社会公正的首要之选。太多的犯罪逃避法律制裁，造成了警察的立案数与罪 1 0 两南大学硕十学位论文刑事缺席审判制度基本法理分析 犯被绳之以法数之间的司法缺口一。锄