（经济法学专业论文）我国食品召回法律制度完善问题研究.pdf

r e s e a r c ho fp e r f e c t i n gc h i n a sl e g a lf o o dr e c a l ls y s t e m b y z h a n g x i n y u e b e ( s o u t h w e s tu n i v e r s i t y ) 2 0 0 8 m s ( h u n a nu n i v e r s i t y ) 2 011 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro f l a w e c o n o m i cl a w i nt h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a nu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r p r o f e s s o rl is i q i a p r i l ，2 0 1 1 咖66 m1 l 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研 究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研 究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完 全意识到本声明的法律后果由本人承担。 作者签名：铌嘲日期： 勿f 年垆月日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等 复制手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书。 2 不保密团。 ( 请在以上相应方框内打”) 作者签名：允于痞诗日期：加，年 够月抑日 刷磁辄矧醐：驯年月矽日 一 我国食品召回法律制度完善问题研究 摘j l u j 要叉 近年来我国被曝光和查处的食品安全恶性事件层出不穷，食品安全成为人们 日益关注的焦点。食品召回制度是保障食品安全的有效途径之一。法律规制食品 召回，确定食品召回制度的法律地位，既有利于规范食品市场秩序、保障消费者 的合法权益也有利于增强食品生产经营者的市场竞争力。我国关于食品召回制度 的立法起步较晚，近年来呈现出一个从无到有、不断发展的过程。虽然我国在食 品召回制度方面已经积累了一定的立法和实践经验，但是食品召回制度是一件舶 来品，对于我国来说还是一项新生事物，因此不可避免的存在着一些法律问题。 相对于发达国家完善的食品召回法律制度来说，我国食品召回制度存在的法 律问题依次表现在立法、执法和守法三个层面，即立法不足、监管机构权责不明 和召回难以实现。究其原因，主要是因为我国的食品召回法律制度不健全、食品 召回的监管体制混乱、食品生产经营者的违法成本过低。针对上述原因对症下药， 我国食品召回法律制度需要以完善食品召回法律体系、理顺食品召回监管体制和 加大对违法主体的惩罚力度为总体思路；在具体的制度设计上，既要借鉴发达国 家先进的技术经验，又要结合我国的具体国情，探索适合我国的食品召回法律制 度，在整合已有法律资源的基础上改革发展。由于食品安全是一个相互联系的体 系，完善食品召回制度不仅要从其本身着手，还要对与食品召回制度相关的其他 制度进行建立和完善，包括建立食品溯源制度、完善食品安全标准制度、建立食 品召回责任保险制度、建立召回食品无害化处理制度等。 关键词：食品安全；食品召回；监管 a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，p e o p l eh a v ep a i dm u c hm o r ea t t e n t i o nt of o o ds a f e t yp r o b l e m s ， w h i l ev i c i o u si n c i d e n t sh a v eb e e ne x p o s e da n dd e a l tw i t hi no u rc o u n t r y f o o dr e c a l l s y s t e mi so n e o ft h ee f f e c t i v ew a y so fp r o t e c t i n gf o o ds a f e t y r e g u l a t i n gf o o dr e c a l li s h e l p f u lt os t a n d a r dt h ef o o dm a r k e t so r d e r ，p r o t e c tt h ec u s t o m e r s l e g a lr i g h t s a n d e n h a n c et h ec o m p e t i t i o na m o n gt h ef o o dp r o d u c t i o no p e r a t o r s c h i n a sf o o dr e c a l l s y s t e mi sd e v e l o p i n gc o n s t a n t l ya l t h o u g hi ts t a r t e dr e l a t i v e l yl a t e ac e r t a i na m o u n t o f l e g a la n dp r a c t i c a le x p e r i e n c eh a sb e e na c c u m u l a t e d b e c a u s ef o o dr e c a l ls y s t e mi s a n e x o t i ca n dan e wt h i n gi no u rc o u n t r y , t h e r ea r es o m el e g a li s s u e si n e v i t a b l y c o m p a r e dt od e v e l o p e dc o u n t r i e s p e r f e c tf o o dr e c a l ls y s t e m ，c h i n a sf o o dr e c a l l s y s t e ms t i l le x i s t ss o m el e g a lq u e s t i o n sw h i c hr e f l e c ti nl e g i s l a t i o n ，e n f o r c e m e n ta n d l a w 。a b i d i n g f i r s t l y , l e g i s l a t i o ni si n a d e q u a t e ；s e c o n d l y ，a u t h o r i t ya n dr e s p o n s i b i l i t y o fr e g u l a t o r ya g e n c i e si si n d e t e r m i n a c y ；l a t e l y , f o o dr e c a l li sd i f f i c u l tt oa c h i e v e t h e r e a s o n sa r em a i n l yt h a to u rl e g a ls y s t e mi si m p e r f e c t ，r e g u l a t o r ys y s t e mo ff o o dr e c a l l i sc h a o t i ca n dt h ef o o dp r o d u c t i o no p e r a t o r s i l l e g a lc o s ti st o ol o w a r m i n ga ta b o v e r e a s o n s ，a saw h o l e ，w en e e dt oi m p r o v et h el e g a ls y s t e m ，r a t i o n a l i z et h er e g u l a t o r y s y s t e mo ff o o dr e c a l l sa n de n h a n c et h ep u n i s h m e n tf o rt h el a w b r e a k e r s c o n c r e t e l y , w es h o u l dn o to n l yl e a r na b o u ta d v a n c e dt e c h n i c a le x p e r i e n c eo fd e v e l o p e dc o u n t r i e s ， b u ta l s os e e ka f t e ra na p p r o p r i a t el e g a ls y s t e mo ff o o dr e c a l lo nt h eb a s i so fo u r c o u n t r y ss p e c i f i cc o n d i t i o n s f o o ds e c u r i t yi s a ni n t e r r e l a t e ds y s t e m ，t h e r e f o r e ，w e s h o u l di m p r o v et h ef o o dr e c a l ls y s t e mn o to n l ys e ta b o u ! f r o mi t s e l f , b u ta l s oe s t a b l i s h a n dp e r f e c to t h e rr e l a t e ds y s t e m s ，s u c ha sf o o dt r a c e a b i l i t ys y s t e m ，f o o ds a f e t y s t a n d a r ds y s t e m ，f o o dr e c a l ll i a b i l i t yi n s u r a n c es y s t e m ，i n n o c e n tt r e a t m e n ts y s t e m k e yw o r d s ：f o o ds e c u r i t y ；f o o dr e c a l l ；s u p e r v i s i o n l l i 我国食品召回法律制度完善问题研究 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书i 摘要i i a b s t r a c t 二j ：i i i 目录i v 第1 章绪论1 1 1 选题背景与意义一1 1 2 文献综述一2 1 3 研究内容与方法5 第2 章食品召回的界定及规制的必要性7 2 1 食品召回的界定7 2 1 1 食品召回的相关概念一7 2 1 2 食品召回的类型8 2 1 3 食品召回的特点8 2 2 食品召回规制的必要性1 0 2 2 1 规范食品市场秩序一1 0 2 2 2 保障消费者合法权益一1 0 2 2 3 增强食品生产经营者市场竞争力1 1 第3 章相关国家的法律实践及特点分析1 3 3 1 相关国家食品召回制度的法律实践1 3 3 1 1 美国13 3 1 2 加拿大1 4 3 1 3 澳大利亚和新西兰1 4 3 2 相关国家食品召回制度的特点分析1 5 3 2 1 完善的食品召回法律体系1 5 3 2 2 强大的执法监管力度1 6 3 2 3 单部门的监管模式一1 6 3 2 4 坚实的技术后盾1 7 第4 章我国存在的法律问题及原因分析18 4 1 我国食品召网法律制度之演变1 8 4 1 1 地方性立法和行业标准先行1 8 4 1 2 全国性立法不断完善1 9 1 v 硕士学位论文 4 2 我国食品召回制度存在的法律问题2 0 4 2 1 立法不足2 0 4 2 2 监管机构权责不明2 l 4 2 3 召回难以实现2l 4 3 我国食品召回制度存在问题的原因。2 2 4 3 1 食品召回的法律制度不健全2 2 4 3 2 食品召回的监管体制混乱2 3 4 3 3 食品召回主体的违法成本过低2 3 第5 章完善我国食品召回法律制度的思考2 5 5 1 总体思路2 5 5 1 1 完善食品召回法律体系2 5 5 1 2 理顺食品召回的监管体制2 6 5 1 3 加大对违法主体的惩罚力度一2 6 5 2 具体措施2 7 5 2 1 建立食品溯源制度2 7 5 2 2 完善食品安全标准制度2 8 5 2 3 建立食品召回责任保险制度2 9 5 2 4 建立召回食品无害化处理制度3 0 结论3 2 参考文献3 4 致j 射3 5 v r11。1。7。1。 硕士学位论文 第1 章绪论 1 1 选题背景与意义 食品是人类生存和发展的基础。“民以食为天自古以来就是一条不变的价 值标准。随着经济的发展，人们生活水平的日益提高，大家不再为了填饱肚子而 发愁，因此，对食品的要求不再仅仅停留在量的方面，而是把更多的注意力投在 了食品质的方面；另外，随着科学技术水平的提高，人们生产、加工出了更多、 更新的食品，同时也能够更加快捷的发现食品中的安全隐患。所以，食品安全质 量得到越来越多的重视。然而近年来，我国食品安全恶性事件频频发生，- 如“红 心鸭蛋 事件、北京福寿螺事件、三鹿奶粉事件、上海熊猫毒奶粉事件、双汇瘦 肉精事件等等，食品安全警钟一次次的被敲响。国家食品药品监督管理局发布的 2 0 0 6 年3 1 个城市食品放心工程满意度调查报告显示：有六成以上消费者对当 前食品安全表示担忧【1 1 。保障食品安全刻不容缓。 在这样的背景下，我国借鉴发达国家的成功经验，引入了食品召回制度，并 在一些法律、法规、部门规章、地方性法规以及行业标准中得到体现。2 0 0 9 年6 月1 日中华人民共和国食品安全法正式实施。该法第5 3 条规定：“国家建立食 品召回制度 。从此，食品召回制度作为保障食品安全“从田园到餐桌 的最后 一道防线，以国家基本法律的形式正式被确立下来。 尽管近年来我国关于食品召回制度的立法从无到有，经历了一个不断发展的 过程，然而却没有形成完善的食品召回法律制度体系。由于食品召回的法律制度 不健全、监管体制混乱加之生产经营者的违法成本过低等原因，食品召回制度并 没有达到理想的状态，还存在许多方面的问题亟待解决。为了能最终确保我国的 食品质量安全，减少食品安全恶性事件的重演，只有尽快完善我国的食品召回法 律制度，充分发挥这最后一道防线的功能。 所以，在这样的背景下对于食品召回法律制度的研究有着深刻的理论和现实 意义。 第一，食品召回制度体现着对人权的保障。人权是人在生存和发展的基础 之上所必需具备的自由以及平等的权利。由于人的生命是宝贵的，每个个体的 生命都应该得到尊重和对待，让其在生命安全、健康的前提下发展，所以公民的 生存权利与发展权利是最基本的人权。而要保证生命的存在与发展，食品是必须 的前提，是物质基础。没有食品，人的生命将无法存续：没有安全的食品，人的 生存和发展将会受到威胁，无法得到保障。食品召回制度要求生产经营者收回不 。气jl，jj一_4， 我国食品召回法律制度完善问题研究 安全食品，体现了对人生命和健康的珍视。因此，食品召回制度就是作为最后一 道防线来保障食品安全，以此来维护公民最基本的人权。 第二，食品召回制度是对消费者合法权益的保护。消费者作为与生产者、经 营者相对的一个群体，由于信息不对称、财力的有限性等原因，往往处于一种弱 势的地位。当不安全食品在市场大量流通时，在不安全食品面前，消费者的安全 保障权、公平交易权等合法权利就会受到侵犯。通过建立和完善食品召回制度， 及时对流通于市场的不安全食品采取有效措施，进行召回处理，消除或防止侵害 的进一步扩大，是对消费者权益的尊重，也是对消费者权利的维护。 第三，食品召回制度能够提高生产者和经营者的信誉度，从而使企业在激烈 市场竞争中脱颖而出。食品召回制度看似对食品的生产者和经营者课以召回义务， 增加了他们的负担，但是却因为潜在的压力而给生产经营者带来发展的动力。首 先，食品召回制度可以避免或减少不安全食品对消费者的人身和财产造成的损害， 从而减少生产经营者为了赔偿消费者损失而花费的成本支出；其次，生产经营者 通过召回不安全食品，表现出其知错能改的社会责任感和以消费者为上帝的生产 经营理念，能够树立企业诚实信用的形象，重塑企业信誉和商品信誉；再次，食 品召回制度也能使企业进一步加强自我监督，严把食品质量安全的关卡，从食品 安全的每一个细节抓起，努力提高质量安全技术水平，增强企业的市场竞争力。 第四，规范食品市场秩序，形成安全有序的良好氛围。食品召回制度对于规 范食品安全市场秩序有着重大的作用，被称为是“从田园到餐桌保障食品安全的 最后一道防线”。生产者和经营者通过对不安全食品进行召回，从市场和消费者 那里收回不安全食品，或销毁、或更新、或赔偿，使法律对不安全食品的每一个 处理过程、步骤都能做到有效的规范，保证整个食品行业乃至整个市场的良好秩 序，保证食品生产经营合法、有序进行。 1 2 文献综述 在万方中国学位论文数据库中，1 9 9 9 年至今，相关硕士论文共有1 2 篇，如： 2 0 0 8 年中国海洋大学李静的我国食品安全监管法律问题研究、2 0 0 7 年山东大学 李晔的缺陷产品召回制度研究、2 0 0 5 年西南政法大学程东的我国食品安全法 律控制体系研究等，博士论文暂无。在中国期刊数据库中搜索，1 9 9 9 年至今， 相关的学术文章较多，+ 比较有代表性的文章有：我国缺陷食品召回立法探讨( 胡 小红，载中国工商管理研究，2 0 0 8 年) 、刍议我国食品安全监管体制及完善 ( 包昌红，载法治与社会，2 0 0 8 年1 1 月上) 、发达国家和地区食品召回制度概 要及其思考( 杨明亮、赵亢，载中国卫生监督杂志，2 0 0 6 年第5 期) 、完善我 国食品召回法律制度之研究( 王昊，载质量技术监督研究，2 0 0 9 年第1 期) 等。 此外，涉及食品召回制度的著作包括：产品召回制度：中国消费者的福音 硕士学位论文 ( 徐士英著，北京大学出版社出版社，2 0 0 9 年版本) 、中华人民共和国食品安全 法知识读本( 王义、张永慧、马朝辉著，中国计量出版社，2 0 0 9 年版) 、中国 食品安全报告( 魏益民著，科学出版社，2 0 0 9 年版) 等。 在准备论文开题的过程中，笔者通过对上述相关资料的阅读和梳理，就有关 食品召回制度的主要内容做如下归纳： 第一，食品召回制度的界定 我国食品安全法第5 3 条规定：“国家建立食品召回制度 。2 0 0 7 年8 月2 7 日我国公布实施食品召回管理规定，规定指出：食品的召回“是指食品生产 者按照规定程序，对由其生产原因造成的某一批次或类别的不安全食品，通过换 货、退货、补充或修正消费说明等方式，及时消除或减少食品安全危害的活动 。 因此，学者们对于食品召回的概念界定，多建立在食品召回管理规定的基础 上。但也有学者认为，既然食品召回包括主动召回和责令召回两种类型，那么食 品召回的定义也应当包含主动召回和责令召回两个方面【2 】。 笔者认同该学者的观点。尽管食品召回管理规定将食品召回分为了主动 召回和责令召回，但对召回概念的界定却顾此失彼，只涵盖了主动召回的部分而 忽略了责令召回的部分。学者们不能因为食品召回管理规定是规范性法律文 件而盲从，应该对食品召回的概念作出全面的界定。 第二，确立食品召回制度的理论基础 薛贵滨在构建我国食品召回制度的法律思考一文中对食品召回的理论进 行了探讨。他认为消费者权益的保护、企业社会责任的要求、交易安全义务的体 现和促进环境保护是食品召回的理论基础。徐士英在产品召回制度：中国消费 者的福音一书中指出了产品召回制度的理论基础，包括保护消费者权益的社会 学动力、实质公平的社会法学思想、外部性负效应内在化的经济学基础和人类道 德伦理的要求。 笔者认为，因为食品召回制度是产品召回制度的重要组成部分，所以食品召 回制度和产品召回制度的理论基础是基本一致的，两者的发展都是由于现代市场 经济中声势浩大的消费者运动的推动，他们的建立、传播和完善都有着深厚的社 会学、法学、伦理学和经济学理论基础作为支撑。 第三，比较法视野中的研究 这一部分，多数人考察了发达国家值得借鉴的经验，如美国、加拿大、澳大 利亚和新西兰的立法与实践情况，总结归纳了发达国家在食品召回制度方面的特 点，比如完善的法律体系、强大的执法力度、坚实的技术支持、诚信的企业自律 等。学者们还进一步指出发达国家食品召回制度的先进经验为我国食品召回制度 的发展提供了借鉴启示，比如要进一步完善食品召回法律法规，加强执法监管力 度，探索并建立国家食品召回管理机构，规范食品召回程序，建立食品溯源制度， 我国食品召回法律制度完善问题研究 责任保险制度等。 第四，我国食品召回制度的现状分析 在食品安全法颁布实施以前，学者们对于立足于食品召回现状、要求完 品召回制度的呼声十分强烈。 立法方面，学者们多对食品召回管理规定和地方性法规进行考察，指出 食品召回管理规定和地方性法规对食品召回制定了相关细则外，我国还 专门针对食品召回颁布实施的法律法规，食品召回制度的立法层级较低。并 关于食品召回制度的相关条文或类似规定，散见于法律、法规、规章或地方 规中，浮光掠影，没有集中而统一的规定，当这些规范性法律文件出现冲突 往往无所适从。 执法方面，由于食品召回监管体制按照生产、流通、消费三个环节，由多个 共同进行监管，食品监管越位、错位和缺位的现象经常发生；监管涉及多个 部门，且各个部门之间由于缺乏有效的协调合作和信息方面的交流，使得监 源无法得到较好的整合，监督的力量没有拧成一股绳，行政效力因此受到影 对于食品的监管工作缺乏长期有效的监管机制，常常是在问题事件发生以后 时采取措施亡羊补牢。食品召回监管的许多环节存在执法不严、监管不力的 o 守法方面，学者们指出，很多企业忽视食品安全质量，抱着铤而走险的态度， 发生产品质量问题，也无视或者轻视消费者的生命健康安全，不到万不得已 召回。在食品召回的过程中，企业的态度多是消极抵触的，从而导致被动召 至拒绝召回。 笔者注意到，在食品安全法颁布之后，学者们对于食品召回制度的完善 相对减少了许多。似乎随着一部食品安全法的实施，随着一句“国家确 品召回制度”的规定，所有食品召回制度方面的问题都迎刃而解了1 。尽管食 全法以法律的形式确立了食品召回制度，承认了食品召回制度的法律地位， 实情况是，食品安全法颁布以前食品召回制度方面存在的问题依然没有得 到很好的改观。 第五，完善对策 对于如何完善我国食品召回法律制度，学者们提出了很多对策性的意见，尽 快制定专门的单行法律、修订食品召回管理规定的呼声十分强烈，并希望借 此机会引入国外有关的先进理念，确立相关制度，使食品安全形成一个相互联系、 相互配合的有机整体，以加强对食品召回行为的有效规制。 首先，关于完善食品召回法律制度的模式。完善食品召回法律制度有两种模 式可供选择：一是制定专门的单行法律，比如制定一部食品召回法；二是在已 有的法律中增加专门的章节或条款进行细化规定，并将食品召回管理规定上 【一 一 硕士学位论文 升为食品安全法的实施细则。王吴在完善我国食品召回法律制度之研究 中基于对立法成本的节约和对国外立法模式的借鉴，建议采取第二种模式。笔者 同意王昊的观点，认为在目前我国采取第二种模式更加切合实际。 其次，关于食品召回的监管模式。这里也有两种模式可供选择：一种是单部 门监管模式，即明确由一个部门对食品安全进行监管并承担责任；另一种是多部 门监管模式，即明确规定多个部门在食品安全监管中的职责分工，做到部门间职 能既不交叉，又不脱节，把各项工作落到实处。也有少数学者推荐介于单一部门 监管和多部门监管之间的第三种模式一一综合食品监管体系【3 】。邹艳洁在关于 食品召回我国企业和政府效用博弈及行为分析一文中，通过建立食品召回中企 业和政府的效用博弈模型对两者的行为进行分析，得出了三点结论：第一，我国 所处的模式阶段属于拒绝召回或者说不强制要求召回的阶段，然而依据我国的现 实情况，主动召回或者不强制要求召回的模式并不适合我国；第二，如果企业拒 绝召回，那么应该加大对其的惩罚；第三，应该建立起严格的食品行业准入制度。 再次，很多学者都提出了要加大对违法企业的惩罚力度，重典治乱。通过加 大违法成本，使违法变得不划算，以此来督促企业增强食品安全的意识，加强管 理，落实好食品召回制度。在行政责任方面，加大对违法企业的处罚力度，提高 对违法企业的经济处罚数额；在民事责任方面，增加企业对不安全食品造成消费 者损害的赔偿数额。新的食品安全法正是顺应了建立惩罚性赔偿制度这一要 求，规定了消费者对于生产者和销售者生产、销售不安全食品的行为，“除要求赔 偿损失外，还可以向生产者或者销售者要求支付价款十倍的赔偿金 。 最后，要完善我国的食品召回制度，就必须涉及到许多相关的具体制度，如 食品溯源制度、食品安全标准制度、食品安全责任保险制度、惩罚性赔偿制度、 食品安全信息披露制度、风险评估制度等等。 在分析原因和提出解决对策的论述中，也有的学者对食品召回制度是否能够 发挥真正效力持观望态度。远寒在其食品召回制度切莫期望过高中指出：“公 众不要对食品召回制度抱有过高的期望，尽管食品召回制度在国外相当普遍，但 是由于我国特殊的国情，要想让食品召回制度发挥它真正的效力，还必须加倍努 力，多向国外学习【4 】，。他进一步指出，从客观方面看，首要的障碍是食品溯源制 度在我国现有的条件下难以实现；其次是对现有的食品安全管理体制必须进行调 整；从主观角度出发，企业和消费者都需要对食品召回制度有更加全面、深入的 认识理解。 1 3 研究内容与方法 本选题的研究内容对食品召回的相关概念、特征、类型进行界定并阐述法律 规制食品召回的必要性，它不仅有助于保障消费者的合法权益、规范食品市场秩 我国食品召回法律制度完善问题研究 还在提高增强食品生产企业的信誉度、提高其竞争力方面有着重要意义。通 察国际社会与我国关于食品召回制度的相关法律实践，找出我们与国际社会 做法的差距。本着从基本问题的意识出发，如何有效解决实践中我国食品召 律制度存在的问题将成为文章主要的内容。现状的探究之后更为关键的是分 因，找出立法、执法和守法方面存在问题的原因所在。文章的最后一章则在 我国食品召回法律制度的问题上有所思考，不仅提出完善食品安全法律体系、 食品召回的监管体制、加大对违法主体的惩罚力度的整体完善思路，也在食 源制度、食品安全标准制度、食品召回责任保险制度、召回食品无害化处理 等具体制度设计上进行阐述。 本选题将沿着以下研究方法展开：在结合已有的研究成果基础上，通过逻辑 、语意分析等明确食品召回的内涵及分类、特点等基础问题。在此基础上， 比较分析的方法，细致考察相关国际社会中关于食品召回制度的法律实践现 通过总结发达国家食品召回制度的特点并与我国现有法律实践的比较发现我 不足。通过透视我国目前食品召回法律制度存在的问题，并以实证研究的方 析其原因，最后提出关于完善我国食品召回法律制度的若干思考与建议。 2 i 食品召回的界定 食品召回属于产品召回的范畴，食品召回制度在本质上也是产品召回制度的 一种。最早确立产品召回制度的国家是美国，其1 9 6 6 年国家交通与机动车安全 法明确规定：汽车制造商在发现他们的产品由于设计或制造等缺陷的原因，不 符合法律规定，制造商不得不召回这些产品，公开产品召回信息，并对汽车进行 免费维修，同时通知有关交通管理部门和用户。从此，产品召回制度在美国得以 确立并发展。除了汽车以外，食品、药品、医疗器械、儿童玩具、化妆品等也纷 纷进入召回的行列，成为产品召回中的一员。随后，其他国家也纷纷效仿美国， 借鉴其成功的经验，制定专门的法律，配备专门的科技人员，成立专门的职能部 门，建立产品召回制度。 2 1 1 食品召回的相关概念 食品召回虽然能够防止不安全食品的流通，但并不意味着食品在有了安全问 题后召回就是最好的办法。澳大利亚食品行业召回手册就指出：食品召回可 能需要强行收回食品、负面公开或者导致对批发商、零售商经济上的损失，因而， 决定发起食品召回时应当同警方、相关卫生监管部门、生产商、批发商、零售商 充分协商后才进行，大范围的食品召回不一定是适当和必要的【5 】。 食品召回的基本前提是食品不安全。不安全食品，顾名思义，即对消费者的 生命健康产生威胁的食品，这种威胁既包括对人体已经造成的危害也包括对人体 可能造成的危害。食品召回就是针对不安全食品的召回。它是“食品生产经营者 收集、分析、处理、报告食品安全危害信息，调查、评估、确认食品缺陷，发布 消费警示，对某一批次、型号或类别的缺陷食品予以退货、换货，对收回的缺陷 食品加以销毁或者无害化处理，或者做出补充、修正消费说明等一系列行为【6 】，。 这是以生产经营者为主体所下的定义，考虑到食品召回不仅需要食品的生产经营 者的实施还需要政府职能部门作为监管主体来监督食品召回的进行，因此，食品 召回的概念还应该包括另一半的含义，即“生产者或经营者自行或经市场反馈得 知产品存在不安全因素却不予处理时，政府相关主管部门为维护市场秩序、保护 消费者合法权益而强制其召回产品【2 】，。 我国食品安全法第5 3 条规定：“国家建立食品召回制度”，但是没有对该 制度的定义作出概括。因为食品召回制度是关于食品召回的制度，所以可以将食 品召回制度定义为：食品的生产者、经营者在得知其生产、经营的食品对消费者 食品召回是为了消除或减少由不安全食品带来的危害，保护消费者的合法权 益，在有限的时间里由食品生产经营者或是政府监管部门采取有效措施从消费者 手中收回不安全食品的行为。食品召回的特点可以概括为“四性”：事前防范性、 安全保障性、时间有限性和召回无偿性。 第一，事前防范性。因为食品召回的目的是使生产经营者加强对食品安全的 重视，停止销售会产生健康风险的不安全食品，以消除或者减少由不安全食品带 来的危害，因此食品召回具有防范性的特点。法律的终极目的不在于制裁，而在 i - - 一 ，。一 硕士学位论文 于预防。通过课以食品召回的义务，使食品生产经营者从源头上重视食品安全， 保证食品安全，抑制危害的发生，防止危害的扩大。正如哈耶克所指出的“课以 责任的正当理由，因此是以这样的假设为基础的，即这种做法会对人们在将来采 取的行动产生影响；它旨在告知人们在未来的类似情形中采取行动时所应当考虑 的各种因素【7 】“，食品召回制度正是使生产经营者意识到生产经营不安全食品可 能产生的不良后果，从而使生产经营者严把质量安全关，同时在发生或可能发生 不安全食品带来的危害时，果断的采取召回行动，将这种危害程度控制在最小范 围内，甚至防止危害的发生。 第二，安全保障性。不安全的食品在市场上流通，会对消费者的生命健康安 全产生威胁甚至是危害，还甚至影响公共安全，造成不和谐的社会因素。“只有安 全的消费，才能充分实现消费者消费的目的，才能保证社会个体成员乃至整个社 会的存在，这是一个社会稳定和经济秩序良好的必要条件【8 】，。“安全有助于使人 们享有诸如生命、财产、自由和平等等其他价值的状况稳定化并尽可能地持续下 去矽】，。食品召回通过及时把不安全食品从消费者处收回，停止不安全食品在市场 上的流通，从小的方面讲起到保障消费者生命健康安全的作用，从大的方面讲是 维护了整个社会的安定。新颁布实施的食品安全法明确规定了国家建立食品 召回制度，可见食品召回对保障食品安全，保护消费者的生命健康安全起着举足 轻重的作用。 第三，时间有限性。为了防止不安全食品在市场上的流通，尽量减少、消除 不安全食品对消费者造成的不良影响，食品召回必须在有限的时间内尽快实施。 时间拖得越长，造成的损失可能就会越大。期限性要求生产者、经营者在规定期 限内采取紧急措施，把不安全食品的危害降到最低。食品召回管理规定就对召 回期限作了严格限制：“自确认食品属于应当召回的不安全食品之日起，一级召回 应当在1 日内，二级召回应当在2 日内，三级召回应当在3 日内，通知有关销售者停 止销售，通知消费者停止消费 ，“自确认食品属于应当召回的不安全食品之日起， 一级召回应在3 日内，二级召回应在5 日内，三级召回应在7 日内，食品生产者通过 所在地的市级质监部门向省级质检部门提交食品召回计划。” 第四，召回无偿性。生产经营者如果发现其生产经营的食品是食品召回范围 内的不安全食品，就必须按照法律规定的程序进行无偿召回。召回过程所花费的 成本包括经济损失责任，都需由生产经营者自己承担。无偿性体现了法律责任主 体的确定性，也符合现代民法报偿责任论的观点【1 0 】，即危险由谁引入，并由此而 获利，就应该由谁承担。需要指出的是，消费者权益保护法第3 5 条规定：“消 费者在购买、使用商品时，其合法权益受到损害时，可以向销售者要求赔偿。销 售者赔偿后，属于生产者的责任或者属于向销售者提供商品的其他销售者的责任 的，销售者有权向生产者或者其他销售者追偿。 按照消法的此种理念，笔者认为， 忍气吞声。但“人人都是平等和独立的，因此任何人不得侵害他人的生命、健康、 自由或财产【1 1 】，。法律规制食品召回，使侵害行为得到抑制和补救，不仅保护了 于每一件商品( 包括食品) ，从其产生到使用，都要经过生产、流通、消费几个环节，所以按照 品安全的第一道保险在于生产者生产出安全放心的食品和经营者对食品质量进行严格把关。经过 险而存在于市场的食品出现了安全问题，接着就由食品召回来降低或消除安全风险 硕士学位论文 消费者的身体健康和生命安全，同时也维护了消费者的合法权益。 消费者的权益主要包括消费者的安全和经济。消费者权益保护法第7 条规 定：“消费者在购买、使用商品和接受服务时享有人身、财产安全不受损害的权利。 安全主要指的是人身安全和健康；经济是指购买商品和接受服务，其价值与消费 者付出的货币价值量相当，其使用价值与国家规定或者双方约定的标准相符【1 2 】。 在消费者的权益中，安全权益即生命健康权无疑是处于核心地位的。 通过法律 规制食品召回，使消费者的安全权益有了法律保障，同时，通过设定厂商报告、 召回信息披露、无偿更换等规范，食品召回制度维护了消费者的知情权、公平交 易权、获得赔偿权，多方位的保障了消费者在消费过程中的应有权利。 此外，法律规制食品召回也保障了消费者的环境权。环境权是主体对环境资 源所享有的法定权利，它与人身权密不可分。“自然人的人身权是指与自然人的人 格、身份不可分离的权利，包括生命权、健康权( 洁净水权、洁净空气权等) 、幸 福权、安宁权、观赏权等，这些权利关涉到人类的基本尊严，是最基本的环境权 3 】”。“环境权作为一项基本人权，其核心是生存权【1 4 ，所以当不安全食品威胁 到消费者的生存时，自然也就侵犯了消费者的环境权。食品召回制度的确立，让 生产经营者承担巨额的食品召回成本，可以提高他们保护环境、节约资源的意识， 为消费者创造安全的消费环境，以此来保障消费者的环境权。 2 2 3 增强食品生产经营者市场竞争力 食品召回制度，不仅可以有效规范食品市场安全，保障消费者的合法权益， 同时也促使企业加强食品质量管理，形成良好的信用机制，建立消费者信得过的 品牌。 。 现代市场经济是竞争及其激烈的经济，它要求市场竞争主体在制定发展战略 时，必须要有长远的眼光，从自己的长远利益出发且充分考虑到消费者的利益， 在双赢中实现发展。但是，也存在一些食品生产经营者抱着侥幸心理，隐瞒掩盖 食品安全问题，最后终于纸包不住火而被揭发，遭到公众指责、唾弃，受到应有 的法律制裁，在失去人心的同时也败坏了企业的声誉。其实，生产经营者主动召 回不安全食品，不仅不会影响他们的公众形象，反而体现了他们能从消费者的利 益出发，反映的是他们高度的社会责任感和良好的产品信用度。因此，从长远来 看，主动召回则更能赢得人心，维持企业的信誉和形象。另外，从经济学的角度 看，生产经营者是市场上追究利润最大化的经济人，召回不安全食品必然会造成 其经济损失，这使得他们不得不进行权衡考虑，在食品召回造成的经济损失与投 入到提高产品质量中的成本之间作出抉择。面对强制召回的压力，生产经营者不 。安全是消费者生命得以延续，健康得以保障的前提，是社会个体乃至整个社会存在和发展的环境 条件。 我国食品召回法律制度完善问题研究 慢，为了减少食品召回产生的损失而不得不对食品质量严格要求，不断提高 水平，规范生产经营，以保证其生产经营的食品质量安全合格，从而实现利 最大化。由此可见，食品召回制度可以督促生产经营者重视食品质量管理， 硬的质量赢得消费者的青睐，以良好的口碑和使消费者放心的质量品质来增 品生产经营者的市场竞争力。 践及特点分析 上世纪8 0 年代，发达国家高度重视食品安全问题，为了减少或消除食品安全 问题带来的社会危害，保护消费者的合法权利，促进食品市场的有序发展，分别根 据各国的实际情况建立了不同类型的食品安全管理体制，食品质量安全因此有了 很大的提高。3 0 年来，随着经济社会的发展，发达国家的食品安全管理体制得到 了不断地发展和完善，食品召回制度已经成为他们应对食品安全问题、保障食品 安全流通的重要举措之一。通过对相关发达国家食品召回制度法律实践的考察， 可以使我们对食品召回制度有一个更加全面深刻的了解，也可以总结出发达国家 在食品召回制度方面的特点，以借鉴其宝贵的经验，为我所用。 3 1 1 美国 美国的食品召回制度以完善的法律为基础，从食品召回的法律依据到负责监 督、执行的职能机构到召回的级别再到具体的召回程序，都形成了一整套的法律 体系。 美国食品召回的法律依据主要包括禽产品检验法( p p i a ) 、消费者产品 安全法( c p s a ) 、联邦肉产品检验法( f m i a ) 、食品、药品和化妆品法( f d c a ) 、 反生物恐怖法( b t a ) i s 】。监督执行机构是美国卫生部下属的美国食品和药品 管理局( f d a ) 、美国农业部的食品安全与监督局( f s i s ) ，他们分别下设食品召回辩 论委员会和食品召回委员会来专门负责监督管理召回事项。f d a 和f s i s 都对食品召 回负责，但两者的分工却有不同：肉类、禽类和蛋类产品的质量和不安全食品的 召回是由f s i s 进行监督；而f d a 的职能是f s i s 管辖以外的食品召回。通常情况下， 食品的召回是以主动召回为主，f d a 没有直接命令生产经营者实施召回的权力，但 如果生物制品、婴儿配方食品和在洲际销售的各种牛乳出现不安全因素，f d a 就有 权强制食品的生产经营者召回不安全食品。从中央和地方协调来看，美国采取的 是中央和地方的二级监管模式，即在中央设立食品召回主管监督部门，在地方设 立召回办公室并配以召回协调员，以确保食品召回能至上而下迅速的实施。美国 的食品召回有三级：“第一级是最严重的，消费者食用了这类产品将肯定危害身 体健康甚至