（科学技术哲学专业论文）美国创业型大学研究——对MIT的案例分析.pdf

摘要 本文在克拉克等学者提出的创业型大学概念的基础上，以麻省理工学院为个案对美 国创业型大学作了进一步的研究。作者首先通过将创业型大学与其他类型的大学作比 较，总结出了创业型大学的基本特征。在阐述创业型大学首先在m i t 形成的原因时，作 者指出了学校领导人决策、科学发展趋势、工业发展需要以及美国多元化的政治经济文 化体制等因素对创业型大学形成的重要影响作用。 创业型大学在创业方面主要有企业咨询服务、科研成果专利转让和创办高新科技企 业等三项职能。通过对这三项职能运行所需的外部环境和内部运行机制的分析，作者指 出了创业型大学必须保持开放的心态，与外界尤其是工业企业保持紧密联系；以多种方 式培养师生的创业精神，在校园内形成浓厚的创业氛围。同时也阐明了外界的法规政策 和金融制度对大学创业职能实施的重要性。 作者运用经济计量学中的效率评价工具数据包络分析( d e a ) 对美国十所著名的大 学进行了创业职能方面的效率评价。在选取合适的投入产出指标并对十所大学进行效率 评价之后，作者指出在美国的高等教育体系中确实存在着创业型大学这一新的高等教育 模式，它们对工业经济的发展起着更直接的作用，在专利转让、创建高科技企业等方面 有着其他类型大学无法比拟的优势。最后，作者在总结了美国创业型大学特点的基础上， 对我国高水平大学提出了一些建议。 关键词：创业型大学，职能，投入，产出，效率评价 a b s t r a c t t h ef a m o u sa m e r i c a ns c h o l a rb u r t o nc l a r kp r o p o s e dt h ec o n c e p to fe n t r e p r e n e u r i a lu n i v e r s i t yf n - s t l y o nt h eb a s i so ft h i sc o n c e p t t h ea u t h o rm a d eac a s e - s t u d yt om i t f i r s t l yt h ea u t h o rc o m p a r e dt h e e n t r e p r e n e u r i a lu n i v e r s i t y w i t l lo t h e rt y p e so fu n i v e r s i t ya n ds u m m e du pt h eb a s i cf e a t u r e so f e n t r e p r e n e u r i a lu n i v e r s i t y w h yd i dm 1 1 rb e c o m et h ef i r s te n t r e p r e n e u r i a lu n i v e r s i t y ? t h ea u t h o rt h o u g h t t h e r ew e r et h r e em a i nf a c t o r sw h i c ha c t e di m p o r t a n tr o l e si nt h ef o r m a t i o no ft h ee n t r e p r e n e u r i a lu n i v e r s i t y t h el e a d e r so ft h eu n i v e r s i t y , t h et r e n do fs c i e n t i f i cd e v e l o p m e n t ，t h en e e df o rt h ei n d u s t r i a l d e v e l o p m e n ta n ds oo n t h ee n t r e p r e n e u r i a lu n i v e r s i t ys e r v e dt h ei n d u s t r yt h r o u g ht h e f u n c t i o n ss u c h 鹤i n d u s t r ya d v i s o r y s e r v i c e s ，l i c e n s i n g8 e t v i c e s ，s p i n - o f f i n d u s t r ya d v i s o r ys e r v i c e sm e a n st e a c h e r sa n ds t u d e n t so nc a m p u s o f f e rp r o f e s s i o n a la d v i c e st of m n sw h on e e dt h eh e l p l i c e n s i n gs e r v i c e sm e a n st h et e a c h e ro rt h es t u d e n t s t r a n s f e r r e dt h e i rs c i e n t i f i cr e s e a r c ht ot h ep a t e n tt op r o d u c e de c o n o m i cb e n e f i t s t h es p i n - o f fm e a n san e w c o m p a n yf o r m e df i , o mau n i v e r s i t yr e s e a r c hg r o u p t h ea u t h o ra n a l y z e dt h ee x t e r n a le n v i r o n m e n ta n d i n t e r n a l o p e r a t i n gm e c h a n i s mo ft h ee n t r e p r e n e u r i a lu n i v e r s i t y t h e a u t h o rp o i n t e do u tt h a tt h e e n t r e p r e n e u r i a lu n i v e r s i t ym u s tm a i n t a i na no p e nm i n dt ok e e pc l o s ec o n t a c tw i t hi n d u s t r i a le n t e r p r i s e s ， f o s t e r i n gt h et e a c h e r sa n dt h es t u d e n t s e n t r e p r e n e n r s h i pi n av a r i e t yw a y st of o r mas t r o n gc a m p u s a t m o s p h e r eo fe n t r e p r e n e u r s h i p a tt h es a m et i m et h eg o v e r n m e n t sp o l i c ya n dt h ef m a n c i a ls y s t e ma l e i m p o r t a n tf a c t o r st ot h ee n t r e p r e n e u r i a lu n i v e r s i t y t h e nt h ea u t h o ru s e dt h ed a t ae n v e l o p m e n ta n a l y s i s ( d e a ) t oe v a l u a t el ow e l l - k n o w na m e r i c a n u n i v e r s i t i e s a f t e rt h ee v a l u a t i o n , t h ea u t h o rt h o u g h tt h ee n t r e p r e n e u r i a l u n i v e r s i t yd i de x i s ti n t h e a m e r i c a nh i g h e re d u c a t i o ns y s t e m n c ya c t e dam o r ed i r e c tr o l ei nt h ei n d u s t r yd e v e l o p m e n t f i n a l l y , a f t e rs u m m i n gu pt h ec h a r a c t e r so ft h ee n t r e p r e n e u r i a lu n i v e r s i t y , t h ea u t h o rm a d es o m es u g g e s t i o no nh o w t od e v e l o pt h ee n t r e p r e n e u r i a lu n i v e r s i t yi nc h i n a k e yw o r d s ：e n t r e p r e n e u r i a lu n i v e r s i t y , f u n c t i o n s ，i n p u t ，o u t p u t ，e f f i c i e n c yr a t i n g 1 1 1 独创性声明 独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已 经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河南师范大学或其他教育机构的学位或证书 所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了谢意。 签名：整远塞日期：22 堕! ：! 关于论文使用授权的说明 本人完全了解河南师范大学有关保留、使用学位论文的规定，即：有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权河南师 范大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 签名：j 选导师签 乡z 名：型 第一章绪言 第一章绪言 美国作为当今世界的一个超级大国，其政治、经济、军事和科技的实力之强大是毋 庸置疑的。而在这一系列强大实力的背后，美国的高等教育可以说是作出了巨大的贡献， 现代高等教育培养人才、科学研究和服务社会的三大职能在美国高等教育体制中也表现 的最为淋漓尽致，这自然引来各国学者对美国高等教育体制的关注和研究。 美国高等教育的层次和分类是多样化的，从顶尖的研究型大学到基层的社区学院， 从注重通才教育的普通文理学院到培养专门人才的专门学院，从规模庞大的公立大学到 规模相对较小的私立大学，它们都为美国的发展作出了自己应有的贡献。在2 0 世纪后 期，又有学者提出了“创业型大学”这一具有美国特色的高等教育类型。在美国纽约州 立大学泊奇斯分校科学政策研究所主任亨利埃兹科维茨所著的m i t 和创业型科学的 兴起一书中，麻省理工学院被作为创业型大学的典范来研究。而麻省理工学院能被认 作是创业型大学的典范，也自有它的理由。据波士顿银行1 9 9 7 年3 月公布的一个题为 ( m i t 对创新的影响的调查报告显示，如果把m r r 校友以及教师创建的公司集合成 一个独立的国家，那么这个国家的经济实力会排名世界第2 4 位。m i t 的毕业生和教师 在全世界一共创建了4 0 0 0 多家企业，就业人数达1 1 0 万，年销售额高达2 3 2 0 亿美元， 这大约相当于1 1 6 0 亿g d p ，比南非的g d p 稍低，而高于泰国【l 】。m i t 作为一所大学为 什么能取得如此骄人的成绩，自然引起学者对以它为典范的创业型大学的研究，其特征、 形成原因、学校的管理和运行机制是什么以及投入产出的绩效比如何? 这也正是本论文 所要研究的内容。 1 1 选题意义 按照卡内基高等教育分类法，m i t 本身也属于研究型大学，但m i t 又明显不同于 哈佛、约翰霍普金斯等传统研究型大学。从前面波士顿银行所作的调查报告中的一组 数据也可以看出，以m 1 1 r 为典范的创业型大学所培养的毕业生更具有创业精神，它们 的研究更加注重从基础研究到应用研究的转化并形成生产力，它们更关注大学所在地区 的经济发展，并努力为本地区的经济转型和腾飞贡献自己的力量。因此，可以说创业型 b a n kb o s t o n m i t ：t h ei m p a c to f i n n o v a t i o n 【m 】m a r c h19 9 7 美国创业型人学研究对m i t 的案例分析 大学是一种与当今社会联系更加紧密的非常有特色的研究型大学，甚至称它们为社会经 济发展的强劲发动机也毫不为过。在现阶段我国提出走知识经济道路，大力发展高新科 技产业的指导方针，这对我国的高水平大学提出了严峻的考验。而通过对创业型科学在 m i t 形成的原因及其特征、创业型大学形成的外部环境以及内部运行机制、创业型大学 在科研方面的投入产出效率等问题的研究，可以为我国部分高水平大学提供一些参考意 见，使它们能够更好地为我国的社会经济发展作出贡献，这也正是本文尝试着研究的意 义。 1 2 国内外研究现状 创业型大学是一种全新的、集成的大学理念和实践模式，也是高等教育界近年来的 讨论的热点，下面对国内外学者在这方面作出的研究成果简单列举如下。 1 2 1 国外研究现状 美国纽约州立大学泊奇斯分校科学政策研究室主任亨利埃兹科维茨，早在1 9 8 3 年，埃兹科维茨就发文论述了美国学术界的创业科学家与创业型大学；1 9 8 9 年他又对学 术界的创业型科学的范式转换进行研究；1 9 9 5 年，埃兹科维茨与荷兰阿姆斯特丹大学的 雷德斯道夫编写了一本名为大学与全球知识经济：大学一产业一政府关系的三重螺旋 的书，在这本书中埃兹科维茨进一步对“创业型大学”进行了论述；2 0 0 2 年埃兹科维茨 出版其新著m i t 和创业型科学的兴起，该书以m i t 、斯坦福大学等大学为例，两次 学术革命为视角，论述了在新的社会环境下，大学职能的扩展。 研究创业型大学的另外一位学者是美国著名教育学家伯顿克拉克教授，他于1 9 9 8 年出版其著作建立创业型大学，该书从大学的生存、发展和寻求更多资金的角度， 提出当代大学按企业化方式运作和转型的问题；2 0 0 4 年克拉克教授在其新著大学持续 的转变：案例研究及概念的延续中，对创业型大学进化的特征进行了更深入的分析， 书中，他不仅选择了新的创业型大学典范，并迸一步将其所作所为概念化，而且案例的 选择不在局限于欧洲而是放眼国际，案例研究不再局限于描述性的追踪，而是重新阐述 早先提出的五种转变途径，而且提出了使转变得以保持和持续的系统动力。 斯拉特等学者围绕“学术资本主义 这核心来论述创业型大学的转化，他们认为 创业型大学是指高校在变化的形势下采取一些企业的运作方式，如大学的使命和管理组 织具有企业的特征，如大学的使命和管理组织具有企业的特征，确立了市场化和数量化 2 第一章绪言 的标准；为获得外来资源参与市场的营利活动；课程设置等倾向于满足企业的需要等。 1 2 2 国内研究现状 国内对创业型大学的研究主要是一些对国外研究的翻译和介绍，如王承绪教授翻译 的建立创业型大学：组织上转型的途径，将克拉克的创业型大学概念介绍到国内学 界；徐小洲等翻译的博克所著的走出象牙塔：现代大学的社会责任，分析了大学对 社会问题作出反应，就必须走出象牙塔。 也有一些国内学者对创业型大学进行了深入研究，并发表了一系列的期刊论文，如 彭宜新、邹珊刚的从研究到创业大学职能的演变，探讨了研究型大学在经济与 社会发展中其职能随着环境的变化而发生演变；王沛民、王雁等著的两次学术革命与 大学的两次转型，探讨了科学的发展对大学职能转变的影响。周春彦所著大学一产业 一政府三螺旋创新模式亨利埃茨科维兹“三螺旋 评介，对埃兹科维茨提出的三 螺旋结构进行了推介评价，她还与埃兹科维茨合作，发表了系列创业型大学的相关论文。 1 3 研究内容 1 3 1 创业型大学的特征以及创业型大学在m i t 形成的背景和原因 这部分内容主要分为创业型大学的特征和创业型大学在m r r 形成的原因及背景两 个部分。首先，笔者将创业型大学与其他类型大学进行比较，并在比较的基础上归纳出 了创业型大学的基本特征；然后笔者从学校创建者及继任者的决策影响、科学的发展趋 势、区域工业发展的需要和美国多元化的政治经济文化体制等方面论述了创业型大学在 麻省理工学院首先形成的原因和背景。 1 3 2 创业型大学的创业职能结构及其运行机制 这部分主要讨论的是创业型大学通过什么方式为工业企业服务的，笔者从企业咨询 服务、专利技术转让以及创办高新科技企业三个方面论述了创业型大学服务社会的职 能，并以麻省理工学院为案例介绍了这三项职能在创业型大学内部是如何运转的，同时 笔者也简要论述了外部环境对创业型大学创业职能实施的影响。 1 3 3 基于数据包络分析的美国创业型大学投入产出效率分析 数据包络分析( d e a ) 是计量经济学中的效率评价方法，笔者用它来对美国十所著 3 美国创业型人学研究对m i t 的案例分析 名的大学进行投入产出效率分析。在选取了一定的投入产出指标之后，笔者运用d e a 效率评价软件对这十所大学进行了效率分析，得出了在美国确实存在着能够更好为产业 界服务的创业型大学。 1 3 4 美国创业型大学的发展对我国高等教育的启示 最后，笔者在总结美国研究型大学特点的基础上，对我国高水平大学如何更好地服 务社会，服务产业界方面提出了一些自己的看法和建议。 1 4 研究方法 1 4 1 文献分析法 在本论文的研究过程中，主要采用的是文献分析法。大量关于美国高等教育的著作 以及学术论文，给本文研究提供了完整的思路。而麻省理工学院网站主页上全面而详细 的信息，也为本文提供了翔实的研究素材。 1 4 2 统计分析法 在论文的第四章，通过在美国大学技术管理者联盟( a u t m ) 网站上查到的美国1 0 0 多所大学的科研投入以及专利产出的数据，用数据包络分析法( d e a ) 对选中的大学进 行效率评价。 1 4 3 比较分析法 在论文的第二章和第四章中，主要对创业型大学与其他类型的大学，创业型大学与 学术研究型大学进行对比分析。 4 第二章创业型人学的特征以及创业型人学在m i t 形成的背景和原冈 第二章创业型大学的特征以及创业型大学在m i t 形成的背景和 原因 2 1 创业型大学的特征 研究创业型大学的各国学者都对创业型大学的特征作出了总结，伯顿克拉克对创 业型大学的理解是建立在对欧洲五所大学一英国的沃里克大学、荷兰的特文特大学、苏 格兰的斯特拉斯克莱德大学、瑞典的恰尔默斯大学和芬兰的约恩苏大学的个案研究基础 之上的。他强调：“一所创业型大学，凭它自己的力量积极地探索在如何干好它的事业中 创新，它寻求组织的特性实质性的转变，以便为将来取得更有前途的态势。因而面临 外部环境的改变，大学需要以一种更为灵活的方式和更加积极的态度进行“创业型”的 回应。 亨利埃兹科维茨教授在大学与全球知识经济中曾这样写到：“知识进步在以 前主要是大学关注的对象，知识资本化是产业界主要关注的对象。但是，经常得到政府 政策鼓励的大学及其组成人员对从知识中收获资金而日益增强的兴趣使学术机构在精 神实质上更接近于公司，公司这种组织对知识的兴趣总是和经济应用紧密相联的。 因 此，他提出的创业型大学实际就是具有创新研究成果的研究型大学，而且相时传统研究 型大学而言这类大学具有更强的资源获取能力、团队研究意识和更为有效的知识转移 运作机制。它们的直接目标是推动国家和地区竞争力的提高，与政府和企业有着十分紧 密的联系，美国的麻省理工学院、斯坦福大学、加州理工学院、哥伦比亚大学等都属于 这种类型的大学。 还有一些学者也对创业型大学进行了阐述。斯克特认为，一所创业型大学必须承担 两个使命：第一，它必须训练未来的企业家，而后者可以建立自己的事业并具有创业的 精神；第二，它必须以企业化的方式操作建立孵化器、技术园并使学生参与其中，通 过这些机构带动学生和毕业生成就事业。 斯拉特认为创业型大学是指高校在变化的形势下采取一些企业的运作方式，展示出 市场化的行为，特别是时外部资金的竞争。斯米伦等则把创业型大学定义为大学直接参 与研究商业化的行为。 5 美国创业型人学研究对m i t 的案例分析 概括起来，早期的学者们认为创业型大学包括五大特征要素。新兴的创业型大学的 主要因素有：一、拥有团体研究的组织；二、建立具有商业潜力的研究基础；三、将研 究作为知识产权转移出大学的组织机制；四、有在大学里组建公司的能力；五、有将学 术要素和商业要素整合成新的组织模式的能力，如大学工业研究中心。创业型大学 的创业理念和实践活动包括：知识资本化、组织新实体、管理风险等，在教学和研究方 面的一系列组织创新为学术创业的发展打下了基础【l 】。 随着知识经济时代的来临，创业型大学的提法已得到相当一部分学者的认可并受到 越来越多学者的关注。那么究竟什么样的大学属于创业型大学，创业型大学的特征又是 什么? 正所谓有比较才会有鉴别，下面笔者将通过创业型大学与其他类型的大学比较来 总结出创业型大学的特征。 2 1 1 创业型大学与研究型大学的区别 在亨利埃兹科维茨所著的( ( m i t 和创业型科学的兴起一书中，麻省理工学院、 斯坦福大学被认为是最早的创业型大学，而在权威的美国卡内基高等教育分类表中， m r r 与斯坦福大学也同样属于研究型大学。因此可以说创业型大学是研究型大学中一个 特殊的群体，和一般研究型大学具有共同的特点：在多个学科领域取得优秀的研究成果， 注重高层次人才的培养和提供高质量的教育；对本科生的录取有很强的选择性或竞争 性，教学科研人员的课堂教学任务较少；在教学中更为注重学生研究能力的培养，而不 是知识的传授和技术的培训；在对教学科研人员的聘用和晋升上，更多地注重他们的学 术成就，科研能力和对新知识的推广。 但是创业型大学又与传统研究型大学存在着许多不同点以m i t 为例具体表现为： 第一，在研究内容上，传统研究型大学更注重基础科学研究，而m i t 在最初创建时就 确立的一种全新的、与企业相联系、以科学为基础的大学的概念，明确了它的目标是更 注重应用科学的研究。第二，在研究模式上，传统研究型大学注重的是“纯”研究，教 授们有时候就是在一种好奇心的驱动下去研究某个课题，不管这个课题是否有实际效 用，如果某个研究课题被发现确实有实际效用，那就再开发应用，走的是基础研究一应 用研究一发明创造这一线形模式。而创业型大学的教授们则更多的关注在工业咨询中遇 到的实际问题，并根据这一实际问题反向溯源从基础学术研究中找到解决问题的方法并 实际应用，走的是一种反线形模式。第三，从上面的两点可以推出第三点，那就是在与 t l 陈涛创业型人学特征分析f j 】高科技与产业化，2 0 0 8 年1 0 月 6 第二章创业型人学的特征以及创业犁人学在m i t 形成的背景和原因 外界社会的联系上，传统研究型大学很注重学术自治，以自己为“象牙塔”而荣耀，避 免受外界的干扰。而m i t 等创业型大学作为“工业的发动机”，无论是从经费还是从科 研课题上都与外界尤其是工业界联系更紧密。 2 1 2 创业型大学与赠地学院的区别 m i t 在建立时得到了马萨诸塞州3 0 的赠地，所以m i t 某种程度上也融入了赠地 学院的一些特点，如为本地社会经济发展服务等。但它们的根本不同点在于：根据莫 雷尔法案，每个州都有一定的联邦赠地，用以成立发展本地区农业的高等教育机构， 因此赠地学院着重为农业服务，其研究项目的基础通常是农业发展的需要，在实际农业 生产中遇到的问题被反馈到学院里，由学院的相关研究机构解决，研究模式属于反线形 的。而m i t 的成立虽然也是为了本地区经济发展服务的，但它的服务对象主要是工业 企业，这是它与赠地学院的最大不同点，并且m r r 的研究项目除了从工业的实际需要 中产生的反线形模式之外，也越来越关注从基础科学中发现新的应用发明的线形模式。 2 1 3 创业型大学与多科技术学院的区别 多科技术学院是欧洲尤其是英国在战后为了满足工业发展需要的技术工人以及满 足国民对高等教育需求的增加而产生的一种公立教育体制。多科技术学院注重为工业发 展服务，这一点上与创业型大学是相通的，但这两者在本质上是不同的，主要表现在： 首先最重要的是两者的培养目标不同，多科技术学院强调理论联系实际，培养具有一定 理论基础的熟练技术工人；而创业型大学的目标是培养具有广博科学素养的应用型科学 家，或者是具有理工科背景的企业创建者。其次，培养目标的不同决定了课程设置的不 同，多科技术学院注重生产实践与劳动就业的关系，课程设置多为应用科学基础上的实 用技术操作课程，实习和实验课时占总课时的1 3 以上；而创业型大学的课程设置多 为基础科学课程，在此基础上设置应用科学课程，同时还设置文科和社会科学课程，并 将其提高到与理工科课程同等的地位，目的就是为了培养文理兼备的复合创业型人才。 因此，从本质上说，两者不属于同一层次的教育机构。 2 1 4 创业型大学的特征 通过上述的比较，我们可以得出创业型大学的一些显著的特征：注重基础科学教育， 并在此基础上发展应用科学教育，培养具有广博科学素养的应用型科学人才，同时还注 7 美国创业型人学研究对m i t 的案例分析 重文科及社会科学教育，培养具有理工科背景的企业创建者及管理者的复合型人才；在 科研上，在基础科学研究的基础上进行应用科学研究，注重科研成果向实际应用的转化， 科研模式既有从基础研究到应用发明的线形模式，也有与之相反的反线性形模式，属于 种非线性的交互创新模式；在社会发展方面，注重与社会的联系，以帮助本地区乃至 更大范围地区的工业经济发展为己任，以企业咨询、发明专利、创建高科技公司等多种 形式为地区产业经济发展服务。以上就是我们把创业型大学与其他相近类型大学比较后 得出的结果，虽然不能说完全概括出创业型大学的特征，但也大致描绘出了创业型大学 的一个轮廓，同时也引出我们的下一个话题：这些特征为什么会在m i t 出现? 2 2 创业型大学在m i t 形成的背景及原因 1 8 6 0 年，由威廉姆巴顿罗杰斯等人起草了一份在波士顿地区建立一所技术学院 的“目标和计划 书( o b j e c ta n dp l a n ) 并提交给马萨诸塞州议会。1 8 6 1 年4 月1 0 只， 美国国会批准在波士顿后海湾建立一所技术学院并命名为“麻省理工学院”。m i t 由此 成立，主要创建者罗杰斯成为学院第一任领导人。1 8 6 5 年学院开始招收第一批学生，1 8 6 6 年学院第一所建筑完工并投入使用。在以后的日子里，m i t 一步一步成长起来，其间也 曾有几次险些被哈佛吞并成为哈佛大学的一个学院，但在历任领导人和全校师生的不懈 努力下，m i t 到如今已成为全美最好的理工学院。在亨利埃兹科维茨所著的m r r 和 创业型科学的兴起一书中，麻省理工学院更被认为是第一所创业型大学，那么创业型 科学为什么会首先在m i t 形成，其原因和背景又是什么? 下边我们将讨论这个问题。 2 2 1m i t 创建者及继任者的决策方向 正如茫茫大海中的灯塔为航船指明了航向一样，m i t 的创建者在最开始时就为学 院的发展指明了正确的方向，再加上后继领导人对这一路线的坚持贯彻执行，使m i t 没有偏离最初的方向，一步一步成为现今创业型大学的典范。 ( 1 ) 罗杰斯提出设想 m i t 的创建者罗杰斯，是一个极具有战略眼光的教育家，他j 下确的预见了自然科 学对工业发展的巨大推动作用，因此他希望能以具有实效的自然科学来培养年轻人，使 他们具有较高的科学素养并为工业的快速发展作出贡献。在他1 8 4 6 年写给他同样对这 个话题感兴趣的哥哥的信中写道：“一所工科院校真正并且是唯一的目标不是传授那些 只能在车间里用到的具体的工艺操作细节，而是使学生们掌握最基础的自然科学规律以 第二章创业型火学的特征以及创业型人学在m i t 形成的背景和原冈 及由它们发展而来的解释 。在上述话语中，罗杰斯明确的阐述了他建立工科院校的目 的：不是为了培养普通的技术工人，那只是普通技校的培养目标，他要创办的理工科学 院的培养目标是能够为工业发展作出最大贡献的具有广博自然科学素养的科学家，这些 科学家不仅将新技术，同时也将基础研究的想法注入企业。 在罗杰斯所著的在波士顿地区建立一所技术学院的计划书( 彳p l a nf o ，a p o l y t e c h n i cs c h o o l 伽b o s t o n ) 中，他明确的提到了他要创立的学校将“开设全方位的课 程，涉及与建设机械、动力应用、制造、机械和化工、电板和胶片印刷、矿产开发、化 学分析、工程、动力和农业等有直接关系的客观知识。【l 】我们从罗杰斯设计的课程计划 可以看到，所有的科目都是与工业发展相关的，这体现了他的目标是一所全新的、与企 业相联系的大学，更重要的是他所提到的“有直接关系的客观知识 这几个字所要表达 的含义，那就是工业技术都是在系统的理解自然科学规律之后才能发明或加以改进的， 所以罗杰斯设计的课程中强调学生们首先要掌握的是工程技术的基础自然科学规 律的知识。 到了m i t 正式建立的时期，罗杰斯等创建者们又进一步提出用文科和实用学科一 起培养学生，使他们具有一定的文化素养和管理才能，为他们成为所在行业的领导入打 下基础，而不仅仅是当一名技术人员。有意思的是当时这种想法还含有一种斗气的成分， 因为在那时哈佛的毕业生作为管理人才几乎都是各个公司的领导，其他学校毕业的技术 人员都成了哈佛学生的打工仔，所以m r r 的创建者们提出了这更高层次的设想。培 养企业领导人的设想同时也为未来的m i t 毕业生创办自己的公司打下了基础。 正是罗杰斯的战略性眼光，以及其他m i t 最初创建者的努力，m 1 1 r 定下了走向创 业型大学的基调。从上述最初的设计蓝图描述中可以看到，一所以自然科学为基础的创 业型大学的基本雏形已经显现出来了。 ( 2 ) 凡尼佛布什的逐步实施 由于受当时时代和资源的限制，罗杰斯等人的美好设想并没有完全得到实施，直 到2 0 世纪2 0 年代，当凡尼佛布什m i t 的教授、管理者和企业的咨询师有计 划地创办起依托大学的高科技公司时，罗杰斯的想法才逐步开始付诸实践。 凡尼佛布什这位具有六个不同学位的科学家、教育家和政府官员与2 0 世纪的许 多著名事件都有着千丝万缕的联系，其中包括“曼哈顿计划”、硅谷、国际互联网等， f l 】r o g e r s ，w i l l i a m 1 9 5 4 1 8 4 6 ap l a n f o ra p o l y t e c h n i cs c h o o li nb o s t o n ，i ns p r e s c o t t ，w h e nm i tw a sb o s t o nt e c h 【m 】c a m b r i d g e ：m i tp r e s s 9 美国创业型人学研究对m i t 的案例分析 但更值得一提的是他作为二战时期科学政策的管理者和战后他提交给罗斯福总统科 学，永无止境的前沿的报告对美国科技政策的影响，使他成为美国科技发展史上一位 不可或缺的人物。正是这样一位伟大的人物，为m i t 在走向创业型大学的道路上奠定 了很重要的一步。 凡尼佛布什1 8 9 0 年生于马萨诸塞州，当他还在塔夫茨大学读本科期间，他就有 了他的第一个发明轮廓描绘机( p r o f i l et r a c e r ) 一个测量土地的装置，但是由于 资金等的问题，这个发明根本没有得到推广应用。这也使布什很早就意识到，一个成功 的发明家，不仅要有过人的创造力，还要有精明的商人头脑来推广自己的发明创造。在 取得哈佛大学和m i t 联办的工程学博士学位之后，1 9 1 9 年布什来到m i t 任教，他在 m i t 的职业生涯中，表现出身兼咨询师、专利权持有者和公司创建者数职的模式。 2 0 世纪2 0 年代，布什在m i t 任教的同时还在地方公司做兼职咨询师，为企业解 决一些技术上的难题，同时他也将一部分企业遇到的技术问题交给他在校的学生解决， 很多企业课题因此反馈到校园里的学术研究中。 由于布什在本科期间的发明经历，他也很关注具有商业潜力的研究。在为一家由 j p 摩根赞助的公司工作期间，布什遇到一位发明者，他有一项设备发明却没有投资者 感兴趣。然而，布什却预见到了这项发明在新兴的无线电产业中的广泛用途。通过大学 同事的介绍，布什和波士顿金融界建立了良好的关系并与这项技术的发明者以及金融界 的伙伴一起创办了雷神( r a y t h e o n ) 公司，这家公司从最初的电子公司发展成为一家大 企业，布什作为股东也从中获得很大收益【1 1 。这也是m r r 教授早期创业行为的一个成功 的例子。 布什的咨询和创业行为提供了一种极具有影响力的模式，尤其是在他晋升为m 1 1 r 的副校长和工学院院长之后。但m i t 的教师参与企业咨询也引来了很多争议：一部分 管理者和教师认为校外的工作会影响教授的校园职责，他们支持对咨询加以限制，因为 他们担心进行工业咨询会将教授从m i t 抢走，学院的资源也会因为私人目的被不正当 使用。这时候，大权在握的布什及其支持者成功地废除了一些阻碍教授进行企业咨询的 规定。到2 0 世纪3 0 年代m 1 1 r 学术委员会制定了著名的“五分之一原则 ，此时咨询才 被完全认可为一项合法活动。这个原则是指教授一周内有一天的时间可以用于咨询或者 【l 】 美 亨利埃兹科维茨麻省理工学院与创业科学的兴起 m 王孙禺、袁本涛等译北京，清华大学出版社， 2 0 0 7 年8 月 1 0 第一二章创业型人学的特征以及创业型人学在m i t 形成的背景和原冈 通过参与企业挣钱，而不会受到质疑，一周其余的工作日，他们要向大学尽义务【l j 。 通过将咨询实践融入教师的职责，企业关系成为m i t 培养计划的一部分，m i t 也 通过与企业的紧密关系发展出许多它最强的课程，如化学工程等。就这样，布什前期作 为一名引导者，后期作为一名决策者，对企业咨询、专利申请以及创办公司在m i t 的 发展起着巨大的推动作用，使m i t 在走向创业型大学的路上迈出了坚实而重要的一步。 ( 3 ) 康普顿时期的体制化 卡尔康普顿，m i t 历史上另一位伟大的人物，他于1 9 3 卜1 9 4 8 年期间担任 m r r 的校长。他在任期间，对学院的行政结构和学术结构都进行了改造，在课程安排上 加强了基础自然科学课程的地位，并使自然科学教育与工程教育趋于融合。在他1 9 3 0 年6 月发表的就职演说中，他提出了对m i t 未来的三条设想，第一条就是加大基础科 学教育的力度，他认为在科技飞速发展并日益复杂的当时，学生尽可能掌握全面而完整 的基础科学知识要比学会某- i 1 操作技能重要的多。他提到的第三条是加强与工业的合 作，m i t 应该为解决工业发展所面临的技术难题作出贡献。从康普顿的就职演讲中可以 看出，他的学院发展理念是与创建人罗杰斯校长的想法完全一致的。 二十世纪二三十年代，m i t 的很多教师开始意识到自己在教学或者是科研中产生 的发明的商业价值，为自己的发明申请专利也自然提上了议事只程。然而学术机构的教 师或学者为自己的发明申请专利引起了一些争议，因为在那个时期申请专利被认为是企 业实验室中科学家的任务，因此m r r 的一些教师对学院申请专利持反对意见。康普顿 校长在1 9 3 1 年年底任命了一个专项委员会来为m i t 拟定专利政策，并在1 9 3 2 年的4 月由教师大会通过了一项政策，承认学院对教师研究成果专利权的拥有，由学院专门成 立的专利委员会对教师的发明申请专利并进行管理。康普顿的任命说明了他对大学研究 成果的专利权的赞许态度，也是他对大学在经济发展中的角色的更大期望的一部分。 康普顿的目标是双重的，他想把m i t 发展成为一个声望显赫的科学技术型大学。 但是，这只是大学目标的第一步，康普顿和m i t 管理层的同事更追求将基础性研究和 实际效用相结合的崇高而又特殊的大学声望，他们希望m r r 在科学型企业高科技 公司的创立中发挥直接的作用并为此作出了富有成效的工作。 在2 0 世纪3 0 年代的经济大萧条时期，m i t 所处的新英格兰地区由于自然资源的 枯竭，地区经济处于非常不景气的状况，康普顿这时提出了以新英格兰的研究型大学的 【1 】 美 亨利埃兹科维茨麻省理工学院与创业科学的兴起 m 王孙禺、袁本涛等译北京，清华大学出版社， 2 0 0 7 年8 月 美国创业型人学研究对m i t 的案例分析 学术科研资源来弥补自然资源匮乏的劣势的想法。他认为m i t 的教授可以通过创建高 科技公司参与到以大学科研为基础的经济发展模式中去，他鼓励m i t 的教授以自己的 发明为技术基础去创建新的企业。 在大学研究的基础上创建新的技术公司的理念已经在m i t 流行开来，一些对自己 发明的商业价值抱有很大希望的教授也尝试着建立新的技术型公司，然而此时他们遇到 最大的障碍就是资金问题。这时又是康普顿挺身而出，推动建立风险投资公司，把新英 格兰地区的财富转换为风险投资从而资助新公司的建立。康普顿游说新英格兰地区商业 界、政治界与教育界精英组织的成员，向他们说明风险投资公司的重要性，在此基础上 由m i t 、哈佛大学商学院和金融界共同创办了第一家风险投资公司美国研究与发展 公司( t h ea m a - i c o nr e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n tc o r p o r a t i o n ，a r d ) ，a r d 的成立为大学 科研推动经济发展的道路扫清了障碍【l 】。 康普顿校长在任期间，m i t 对申请专利持赞成态度并成立了专门的专利委员会来 对学院的专利进行管理，康普顿校长还鼓励建立以大学科研为基础的高科技公司并努力 促成风险投资公司的建立。通过康普顿校长的这些努力，创业型大学的两个重要特征一 一申请专利和创建高科技公司在m i t 得到了制度化，这也标志着m i t 经过几代领导人 的努力已经成为美国高等教育史上第一所创业型大学。 2 2 2 科学的发展趋势 美国学者埃兹科维茨指出了创业型大学产生的原因是科学发展到一定阶段的产 物，首先就是基础研究与应用研究的融合，或者说基础研究的发现到实际应用发明之间 的距离大大缩短了。他以物理和生物领域的发明为例：马可尼在1 8 9 6 年获得的长距离 无线电报机的应用专利是麦克斯维3 0 年前电磁场理论的技术体现。从科学发现到实际 应用之间相隔了三十年的时间，而到近现代，基础研究与应用研究之间的鸿沟就慢慢被 填平了，再也不是由爷爷辈的科学家发现基本规律，然后由孙子甚至重孙子辈的科学 家发展到实际应用，而是可能变成同一个科学家参与不同的阶段。比如，1 9 7 3 年第一例 成功地将异体d n a 植入母体微生物的技术很快得到发展，1 9 7 6 年建立了大量小的创业 型公司，将这项基因技术用于制造药品和化学制剂。 这种基础研究与应用研究融合的直接影响就是使科学家意识到最新的科学发现在 f l 】 美 亨利埃兹科维茨麻省理工学院与创业科学的兴起 m 王孙禺、袁本涛等译北京，清华人学出版社， 2 0 0 7 年8 月 1 2 第二章创业型人学的特征以及创业型人学在m i t 形成的背景和原因 实际应用中的机会。当学术机构罩的科学家即教授为了改善自己的收入或者为自己的研 究争取经费支持，甚至是想为社会发展作出贡献时，科学发现的迅速应用就为他们的上 述想法提供了可能。 当学院里的教授们意识到自己的科学发现能够迅速实用化并为社会发展作出贡献 时，第二次学术革命就开始了。在王雁、孔寒冰等著的两次学术革命与大学的两次转 型一文中提到，第一次学术革命将科学研究引入了大学，使大学在单一的培养人才职 能基础上又有了科学研究的新职能，并最终促成了研究型大学的诞生。而随着基础研究 和应用研究逐渐融合的过程，教授们的科学发现能迅速转化为实际应用，大学就不再是 象牙塔而拥有了它的第三个职能促进社会发展的职能，第二次学术革命就此完成。 与此同时，第二次学术革命又催生了创业型大学将教学和科研与知识资本化相结合 的大学模式【l 】。 2 2 3 区域工业发展的需要 m i t 这所最早的创业型大学之所以能在马萨诸塞州的波士顿地区建成，是与波士顿 乃至整个新英格兰地区的工业发展息息相关的。 在十九世纪中叶m r r 的创建初期，波士顿地区就在美国占据着比现在更重要的工 业、技术和教育的中心地位，波士顿地区依靠纺织业和金属业打下了与科学相关的工业 发展的基础，是实现技术大学想法的一块沃土。m l t 的创建者罗杰斯以他独到的眼光选 择了波士顿地区作为实现他理想的地方。那个时候，在波士顿地区已经有纺织商意识到 了科学对企业的作用，并且已经雇佣了训练有素的化学家来指导他们的染色和印织工 序。罗杰斯与这个地区接受他的观点的大批企业家进行了会谈，在这一系列的会谈中， 罗杰斯勾勒出一个实用科学学校的计划，学校能够提供科学原理和规律的培训，用于指 导工程和制造业的实践。同时，正是在波士顿地区的制造者，商人和知识阶层的帮助下， 罗杰斯获得了一些私人和州立基金以及联邦政府给予马萨诸塞州共同体的一部分赠地， 从而开始实现他建立一所技术大学的理想。 到了2 0 世纪3 0 年代，康普顿担任校长期间，m r r 所在的新英格兰地区传统产业基 础的滑坡，整体经济条件恶化，所面临的问题成为该地区的不利条件，主要原因是新英 格兰地区缺乏当时美国制造业所需的原材料，当地的企业在承受着更高的运输成本以及 【1 1 王雁、孔寒冰、王沛民两次学术革命与大学的两次转型川，浙江大学学报( 人文社会科学版) ，第3 5 卷第3 期，2 0 0 5 年5 月 1 3 美国创