（系统工程专业论文）运输通道内运输方式的评价模型及应用研究.pdf

东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含 其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构 的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均 已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 研究生签名：日期： 垒垒：塑：! 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位 论文的复印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人 电子文档的内容和纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论 文被查阅和借阅，可以公布( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包 括刊登) 授权东南大学研究生院办理。 诌期：尘臣：塑! 运输通道内运输方式的评价模型及应用研究 研究生：鲍星星导师：陈森发( 教授) 东南大学 摘要 运输通道是一个国家和地区内交通运输网的骨干，在综合运输系统中占据了 重要的地位，其运输效率的高低将直接影响客货运输能力的充分发挥。发展现代 综合运输系统，使运输通道中各种运输方式合理分工、综合运输网络合理布局是 提高综合运输通道整体运输能力、提高运输效能的关键所在。 本文首先在回顾运输通道相关理论的基础上，从运输通道的形成、发展及其 影响因素、构成要素、运输通道对区域经济的影响等几个方面对运输通道的特性 进行了详细的分析，提出了我国运输通道建设对发展综合运输体系的重要性；然 后从运输效率的角度分析了我国运输通道的建设和发展历程。通过大量数据分析 了我国交通运输体系理论发展过程及运输体系的发展特点，分析了不同运输方式 在运输体系中的所处的地位和作用，以及相关交通运输政策导向对交通运输发展 所起的作用。 针对各种运输方式所共有的特性，对货运周转量、客运周转量等产出数据和 固定资产投入和劳动力等投入数据进行了分析，并分别运用随机前沿法和数据包 络分析法从投入产出的角度分析评价了不同时期运输通道的运输效率，对同一运 输通道内不同区域在不同时期内的不同运输方式的运输效率指数进行了测算，针 对相同投入不同产出指标所得出的结果差异，分析了我国运输通道建设效率的基 本状况和存在的问题，并对产生问题的原因进行了探讨。最后论述了我国交通运 输建设管理体制方面存在的问题并对这些问题进行了重点分析，并针对相关问题 提出了相应的政策建议。 关键词：运输通道；综合运输；运输效率；随机前沿法；数据包络分析法 e v a l ua t i o nm o d e la n di t sa p p l i c a t i o nf o r t r a n s p o r tm o d e s i nt r a n s p o r tc o r r i d o r g r a d u a t e ：b a ox i n g x i n g s u p e r v i s o r ：c h e ns e n f a ( p r o f e s s o r ) s o u t h e a s tu n i v e r s i t y a b s t r a c t f o rac o u n t r ya n dar e g i o n ，t h et r a n s p o r tc o r r i d o ri s t h eb a c k b o n ef o rt h e t r a n s p o r t a t i o nn e t w o r k ；i tp l a y sak e yr o l ei nt h e c o m p r e h e n s i v es y s t e m ；t h e t r a n s p o r t a t i o ne f f i c i e n c yw i l ld i r e c t l ya f f e c t st h ec a p a b i l i t yo fp a s s e n g e ra n df r e i g h t t r a n s p o r t a t i o n i no r d e rt od e v e l o pt h em o d e mt r a n s p o r t a t i o ns y s t e m ，ar e a s o n a b l e d i s t r i b u t i o na n dl a y o u ta b o u ts e v e r a lm e a n so ft r a n s p o r t a t i o ni st h ep r i m a r ym e t h o d f o r i m p r o v i n gt h ei n t e g r a t i o nc a p a c i t yo ft r a n s p o r tc o r r i d o ra n dt r a n s p o r te f f i c i e n c v ： t h i sp a p e rf i r s t l yr e v i e w st h e b a s i c t h e o r yo ft r a n s p o r tc o r r i d o ra n dt h e n c o m p r e h e n s i v e l ya n a l y z e st h ec h a r a c t e r i s t i co ft r a n s p o r tc o r r i d o rf r o mi t sf o r m a t i o n 、 d e v e l o p m e n ta n di n f l u e n c ef a c t o r s ，i t sc o n s t r u c t i o ne l e m e n t sa n dt h ee f f e c t so na r e a e c o n o m y , a n de m p h a s i z e st h ei m p o r t a n c eo ft h ec o n s t r u c t i o no ft r a n s p o r tc o r r i d o rt o c o m p r e h e n s i v et r a n s p o r t a t i o n ，t h i sp a p e rt h e na n a l y z e st h et r a n s p o r t a t i o nc o n s t r u c t i o n a n dd e v d o ph i s t o r yo fo u rc o u n t r yf r o mt h ea s p e c to fe f f i c i e n c y t h ea u t h o ra l s o a n a l y z e st h ep r o c e s so fo u rc o u n t r y st r a n s p o r t a t i o nt h e o r ya n dt h e d e v e l o p m e n t c h a r a c t e r i s t i co ft r a n s p o r t a t i o n s y s t e m t h ep a p e rt h e na n a l y z e st h er o l ea r l dm e f u n c t i o no fd i f f e r e n tt y p e so f t r a n s p o r t a t i o nt o o l sa n dd i f f e r e n tt r a n s p o r t a t i o np o l i c y a i m i n ga tt h ec o m m o nc h a r a c t e r i s t i co fa l lt y p e so ft r a n s p o r t a t i o nt o o l s ，t h i s p a p e ra l s ou s e st h ef r e i g h tt u r n o v e ra n dt h ep a s s e n g e rt u r n o v e ra st h eo u t p u td a t aa n d t h ei n v e s t e dc a p i t a la n dt h el a b o ra st h ei n p u td a t a ，a n di m p l e m e n t st h es f a a n dd e a m e t h o dt o a n a l y z er e s p e c t i v e l yt h ee f f i c i e n c yo fd i f f e r e n tt y p e so ft r a n s p o r t a t i o n t o o l s 、d i f f e r e n tr e g i o n sa n dd i f f e r e n tp e r i o d s a st ot h ed i f f e r e n tr e s u l t s ，t h i sp a p e r a n a l y z e st h ec u r r e n tt r a n s p o r t a t i o ns y s t e ms i t u a t i o na n dt h er e a s o n s f i n a l l yt h ep a p e r d i s c u s s e st h ec u r r e n tp r o b l e m sw h i c he x i s ti nt h et r a n s p o r t a t i o nm a n a g e m e n ts y s t e m a n dg i v e ss o m ep o l i c ys u g g e s t i o n s k e y w o r d s ：t r a n s p o r tc o r r i d o r ；c o m p r e h e n s i v et r a n s p o r t a t i o n ；t r a n s p o r te f f i c i e n c y ； s f a ：d e a l l 目录 摘要i a b s t r a c t i i 第一章 绪论1 1 1 研究背景1 1 2 研究目的和意义4 1 2 1 研究目的4 1 2 2 研究意义。4 1 3 研究现状5 1 4 本文研究内容和方法6 1 4 1 研究内容6 1 4 2 研究方法。7 第二章运输通道及运输方式评价方法8 2 1 运输通道理论概述8 2 1 1 运输通道的形成、发展及其影响因素分析一8 2 1 2 运输通道构成要素1 0 2 1 3 运输通道对区域社会经济的影响1 2 2 2 运输效率的评价方法概述1 2 2 2 1 效率的含义1 2 2 2 2 基于前沿分析的效率评价方法分类1 3 2 2 3 参数方法1 3 2 2 4 非参数方法1 4 2 2 5 两类方法的优劣性比较1 5 第三章s f a 和d e a 数学模型介绍及比较1 6 3 1 随机前沿分析法1 6 3 2 数据包络分析法18 i l l 3 2 1d e a 基本思路1 8 3 2 2d e a 基本概念2 0 3 2 3d e a 基本模型2 4 3 2 4d e a 有效性经济含义2 8 3 2 5d e a 特点及主要应用环节2 9 3 3s f a 和d e a 方法的比较31 3 3 1s f a 和d e a 方法的区别3 1 3 3 2s f a 和d e a 方法的共同使用3 2 第四章基于随机前沿法的运输方式评价3 4 4 1 本文采用的模型。3 4 4 2 模型的假设检验3 7 4 3 评价单位和指标选取3 8 4 3 1 评价单位选取3 8 4 3 2 生产函数指标3 8 4 3 3 技术非效率指标3 9 4 4 结果及分析4 0 4 4 1 从不同运输方式的角度分析4 2 4 4 2 从不同地区的角度分析4 4 4 4 3 从不同时间的角度分析4 5 第五章基于交叉d e a 的运输方式评价4 7 5 1 交叉d e a 效率评价模型4 7 5 2 沿海运输通道实例分析一4 9 5 2 1d m u 选择及指标体系的确定4 9 5 2 2 研究样本和数据来源5 0 5 2 3 交叉d e a 测算结果及与s f a 的对比分析5 0 第六章运输通道建设存在的问题及建议5 3 6 1 交通运输体制中出现的主要问题5 3 6 1 1 规划不完善5 3 6 1 2 运输方式之间缺乏协作5 4 6 1 3 交通管理部门职责交叉严重5 5 6 2 政策建议5 6 6 2 1 做好改革的准备工作5 6 6 2 2 加快基础设施建设5 7 6 2 3 建立完善协调机制5 8 6 2 4 建立综合运输管理体制5 8 6 2 5 加大人才培养力度6 0 第七章结论与展望6 l 7 1 结论6 1 7 2 研究展望6 2 致谢6 3 参考文献6 4 在校期间发表的论文6 9 附表一：原始数据7 0 v 东南人学硕士学位论文第一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 运输通道又称运输走廊，是连接不同地区的重要和便捷的一种或多种运输方 式之间的组合，是区域间经济、社会以及交通运输发展到一定程度的产物，其承 担着区域间客货运输的大部分比重，是综合交通运输网的骨干，具有运输便捷、 运输能力大、客货运输频繁等特征。运输通道的出现是综合交通运输的发展，是 为了防止不同运输方式之间过度的竞争和行业垄断，避免不同地区和不同方式之 间运输资源的不合理利用和重复建设而引起巨大浪费，该理论的出现和发展是为 了适应不同地区之间的经济、社会和运输一体化发展的总趋势。运输通道的形成 和发展与一定区域内的自然条件、地理条件、资源状况、历史发展、生产现状、 科技发展水平、政治水平等因素息息相关，是交通运输与社会经济等活动密切作 用的产物，其发展伴随着社会经济的发展脚步而逐渐发展和完善【1 。 十二大报告和人大五届五次会议批准的“六五”计划中指出：“集中必要的 资金，加强能源、交通等的重点建设 【7 】。“六五”计划期间，国家对各种运输 方式基础设施的投资得到加强，运输行业的发展进入较快速的发展新时期，各种 运输方式之间开始得到较均衡的发展。“七五”计划更是指出：“要把交通运输和 通信的发展放到优先地位 【引。 关于制定国民经济和社会发展十年规划和“八五 计划的建议指出：“交 通运输的建设要着眼于2 0 0 0 年或者更远一点时间国民经济发展对运力的需要， 搞好综合运输体系的建设，以增加铁路运力为重点，同时积极发挥公路、水运、 空运、管道等多种运输方式的优势，并使各种运输方式衔接配套。运输、邮电的 建设，都要贯彻统筹规划、条块结合、分层负责、联合建设的方针。通过“六 五 、“七五 时期的基础建设以及“八五”时期的发展，不同运输方式的基本设 施等均得到了长足的发展，得到最显著发展的是铁路建设，发展水平创历史新高。 “八五 期间，国家还明确了大规模发展高速高速公路和铁路提速等相关政策和 措施【9 】o 国民经济和社会发展“九五”计划和2 0 1 0 年远景目标纲要指出：“要以 东南大学硕士学位论文第一章绪论 增加铁路运输能力为重点，充分发挥公路、水运、空运、管道等多种运输方式的 优势，加快综合运输体系的建设，形成若干条通过能力强的东西、南北向大通道。 合理配置运输方式，贯彻统筹规划，条块结合、分层负责、联合建设的方针，加 快交通干线建设，突出解决交通薄弱环节，提高运输效率。 “九五 计划的制定 和实施，沿海及沿江等主要经济发达地区运输通道逐渐形成，大力地促进了我国 综合交通运输体系的演变和发展的进程，各种运输方式之间也开始进入协调、配 套和相互衔接的发展阶到1 0 】。 国民经济和社会发展“十五 计划纲要指出：“交通建设要统筹规划， 合理安排，扩大网络，优化结构，完善系统，推进改革，建立健全畅通、安全、 便捷的现代综合运输体系。 国民经济和社会发展“十一五”规划纲要指出： “统筹规划、合理布局交通基础设施，做好各种运输方式相互衔接，发挥组合效 率和整体优势，建设便捷、通畅、高效、安全的综合运输体系。 该方针是我国 交通运输行业在未来很长一段时间内的总体发展指导方针【1 1 】。 国家综合交通网中长期发展规划指出我国近期目标交通网的发展为：“五 纵五横”综合运输大通道能力有较大提高，结构趋于合理，为形成完善的综合运 输大通道奠定基础。全国性综合交通节点城市的客货综合枢纽结点布局基本形 成。初步建成上海国际航运中心和中东部地区的集装箱运输系统。基本建成煤炭、 石油和矿石运输系统。综合交通网骨架由“五纵五横 综合运输大通道和国际区 域运输通道组成。其中，“五纵 综合运输大通道为：l 、南北沿海运输大通道； 2 、京沪运输大通道；3 、满洲里至港澳台运输大通道；4 、包头至广州运输大通 道；5 、临河至防城港运输大通道。“五横”综合运输大通道为：6 、西北北部出 海运输大通道；7 、青岛至拉萨运输大通道；8 、陆桥运输大通道；9 、沿江运输 大通道；1 0 、上海至瑞丽运输大通道。国际区域运输通道为：l 、东北亚国际运 输通道( 含中蒙通道) ；2 、中亚国际运输通道；3 、南亚国际运输通道；4 、东南 亚国际运输通道【1 2 】。 以上内容提出了在社会主义市场经济体制下，我国发展运输通道和综合交通 运输要做到能够有效配置交通运输资源，充分发挥政府和地方的宏观调控政策， 保证不同地区社会经济和不同层次类型的交通运输需求得到充分的满足，实现不 同运输方式之问有序竞争，优势互补，协调发展，提升运输通道在全国的竞争力 2 东南大学硕士学位论文第章绪论 以及国家综合运输体系在全球的竞争实力，这些成为我国当前不同运输部门包括 铁路、公路、民航、水路以及管道运输等相关政府主管部门以及专业人员亟待解 决的重大难题。 可持续发展( s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n o 是当今社会发展的主题，它是二十世纪 八十年代提出的一个新概念【l3 1 。1 9 8 7 年世界环境与发展委员会在我们共同的 未来报告中第一次阐述了可持续发展的概念，得到了国际社会的广泛共识。可 持续发展是指既满足现代人的需求以不损害后代人满足需求的能力。换句话说， 就是指经济、社会、资源和环境保护协调发展，它们是一个密不可分的系统，既 要达到发展经济的目的，又要保护好人类赖以生存的大气、淡水、海洋、土地和 森林等自然资源和环境，使子孙后代能够永续发展和安居乐业。也就是江泽民同 志指出的：“决不能吃祖宗饭，断子孙路”。可持续发展与环境保护既有联系，又 不等同。环境保护是可持续发展的重要方面。交通需求增长主要是地区人口和地 区经济的增长所致，随着人口的增加和经济的发展，中国交通需求在迅速上升。 交通的迅猛发展给环境带来许多负面影响，主要包括大气污染物的浓度的上升、 可吸入颗粒物的增加，以及一些固体废弃物数量的急速增长，以及从不可再生资 源的角度考虑，整个土地资源以及汽油和柴油资源的有限性等，这些都要求我国 发展交通运输业的时候要保护有限的资源和提高交通运输效率，完善我国综合交 通运输体系，保持我国经济社会环境等的可持续发展。 从我国目前的研究现状来看，对交通运输效率的研究比较少，并不能满足我 国当前高速发展的经济和社会需求，特别是有关对交通运输效率的定量分析，以 及与交通运输效率相对应的管理体系问题等。运输通道是综合交通运输体系的主 体，因而对运输通道的定量分析不仅我国当前社会经济和交通运输可持续发展的 需求，而且能够对区域经济产生巨大的经济效益、社会效益和环境效益，因此有 关于这方面的研究意义重大并将产生深远的影响。 东南大学硕十学位论文第一章绪论 1 2 研究目的和意义 1 2 1 研究目的 在制定交通运输业发展战略时，必须充分考虑其对土地、资金、能源和人员 的占用情况，交通运输基础设施的建设和发展既要能满足社会的交通运输需求又 要能较少地占用交通运输资源和交通运输技术。交通运输采用何种方式发展以及 是否发展充分，总体结构如何，对区域发展的影响是不同的，带来的社会经济影 响也是不相同的【悼1 5 】。为使通道内不同运输方式的交通线路建设能够协调发展， 避免交通基础设施的重复假设和资源浪费，提高交通线路的建设和运营效率，促 使区域社会、经济和环境的可持续发展，对合理分配和使用交通建设资源，提高 利用效率的研究有重要的现实意义。要对交通运输建设资源的合理分配进行研究 首先必须对现有交通运输资源的使用状况进行评价和对比研究。因此，合理评价 不同运输方式以及同一地区在不同时间的建设运营效率，对于改善运输通道交通 结构、实现现代化的综合交通运输和交通运输的可持续发展有着重要的意义【l 引。 目前，能够将不同交通线路对建设资源的利用状况及对社会的社会经济贡献 的综合研究，几乎还是空白。鉴于此，在不同交通线路建设方兴未艾和土地资源 日益匮乏的形势下，非常有必要对不同交通线路对资源利用状况和社会经济效益 对比研究，这也就是本文立意研究的目的。 1 2 2 研究意义 首先，有利于改善运输通道交通结构。从目前的研究来看，我国五种运输方 式的建设运营效率较低，仍需进一步发展。我国目前正处于经济蓬勃发展时期， 各行各业都处于高速发展时期，各种自然资源和资金面临严重短缺的局面。在这 种形势下，交通行业必须先解决最薄弱的环节，以建设运输大通道为重点，“统 筹规划、合理布局、突出重点、注重效益”，尤其要考虑各种交通方式在区域中 的分工，如主骨架、网络骨架、区际通道等，应由不同的运输方式来分别承担， 确立一个合理的、符合社会效益最大化的运输通道发展结构。只有这样，才能充 分发挥各种运输方式的优势和潜力，发展和完善通道运输体系。 4 东南大学硕士学位论文 第一章绪论 其次，有利于实现交通运输业、社会经济和环境的可持续发展。交通运输行 业要立足与整个国家，从国家长远利益出发，高度重视自然资源、资金、能源等 的利用问题。在发展交通基础设施建设和促进国民经济发展的同时，尽可能少地 占用有限的社会资源，以期达到交通建设与社会的协调发展，对我国未来的经济 和社会可持续发展将具有十分重要的意义。 1 3 研究现状 大部分发达国家，其运输系统的发展往往是超前于社会经济发展水平，在交 通建设高潮中形成了许多重要的交通干线，并经过竞争与淘汰，保留下来一些重 要干线，成为区际运输大通道。同时，并据此认识到运输通道的存在。因此，虽 然运输通道日趋完善，但其理论研究仍然处于探索阶段【1 7 1 。 六十年代末七十年代初，运输通道理论引入中国，我国才开始了对运输通道 的研究，此阶段主要是理论上的探讨【1 8 】。交通部科学技术情报所出版的 2 0 0 0 年交通运输发展战略论文选编等一些著作和文章中，对运输通道理论和有关内 容进行了阐述。八十年代，开始进行实际的规划与建设工作。由于国民经济的飞 速发展，交通运输与国民经济之间的矛盾日益突出，主要体现在大运输通道内铁 路全面吃紧，而公路、民航和水运紧张程度要低得多，于是公铁分流为主题的综 合运输研究从理论研究阶段开始进入到实践阶段【1 9 】。 1 9 8 5 年交通部在( 2 0 0 0 年水运、公路交通科技、经济和社会发展规划大纲 中提出，全国综合运输网建设应着力于开发完善不同运输方式组成的八条运输大 通道，使我国运输通道的规划研究从单一运输方式干线转向包含各种运输方式的 运输通道的研究，并且在我国运输通道的建设规模、总体框架、线路走向、布局 特点等方面取得共识，而且，在此后的运输通道规划与建设中成为重要的理论依 据而被广泛采用。1 9 9 0 年铁道部科技司的一项课题对“公路与铁路的适应范围 及合理分工 作了研究，“分工”便是对各种运输方式进行一种合理的规划。他 们采用的技术经济指标是输送能力、速度、安全、运输成本、能耗、造价、占用 土地7 个指标。最后，其结论是：铁路是“大动脉 ( 即干线运输) ，公路是“微血 管”( 即短途客货运输) ，它们不能相互替代。而今，一方面随着我国高等级公路 东南大学硕士学位论文第一章绪论 的大规模修建，不仅中短途客运由公路承担，而且公路中长途旅客运输也得以实 现，出现了“公铁竞争”的局面；另一方面，随着铁路运输的不断提速，区域之 间的出行时间也变得越来越短，使得旅客出行更加方便，出现了铁路和民航相竞 争的局面，这些都使得运输通道内运输方式的结构变化成为一种必然趋势【2 0 】。 运输通道理论中，运输结构合理化和各种运输方式的协调发展都是研究的核 心问题1 2 1 。2 2 j 。当前，我国对运输通道运输结构合理配置、运输通道运输需求预测 等方面的理论研究较多。但同时，长期以来尽管人们已经认识到了运输通道现象 的普遍存在，但从整体的角度来看，各运输方式大多从各自本身的角度出发，通 过单方式的效率评价论证，来确定运输方式规划的合理评价研究。其中，将土地 占用因素纳入主要考虑范围的研究较多，如基于交通效率的大城市合理土地利 用形态研究f 2 3 1 、论制度对交通规划资源配置效率的影响 2 4 】、江苏省交通 基础设施运营效率及效能研究【2 5 】、我国铁路运输效率的研究等研究。这 些研究较少地涉及到运输通道的建设及各运输方式之间相互协作的综合效应，很 难站在运输通道整体的角度上考虑合理利用交通运输资源。 1 4 本文研究内容和方法 1 4 1 研究内容 本文首先在运输通道和运输效率理论及相关领域的研究文献的基础上，对运 输通道、运输效率评价等概念和我国运输通道研究现状进行介绍。从运输结构和 政策等个方面归纳总结我国运输现状，并分别运用参数法和非参数法对我国沿海 交通运输通道的运输效率进行评价，并根据评价结果对影响我国运输通道效率的 因素进行了较深入的探讨及分析。最后对如何提高我国交通运输效率提出了一些 政策建议。 本文共五章，各章主要研究内容如下： 第一章主要介绍本文的研究背景、研究内容和所采用的主要研究思路； 第二章对运输通道及相关效率评价方法的进行回顾，分别就运输通道、运输 效率等概念进行介绍，并结合我国运输通道现状和运输效率研究现状进行介绍。 6 东南大学硕士学位论文第一章绪论 第三章是就有关评价模型进行了具体的分析，主要介绍了目前用于前沿效率 分析研究较多的参数法：随机前沿法和非参数法：数据包络分析法，并通过两种 方法进行分析并就各自的优缺点进行了介纠27 1 。 第四章是基于随机前沿法的沿海运输通道效率分析评价。主要介绍了随机前 沿理论的相关知识【2 8 之9 1 ，建立并运用超越对数生产函数模型对我国沿海运输通道 内相关运输方式进行了实证研究，并对研究结果进行分析，在分析的基础上得出 自己的一些研究结论。 第五章是基于交叉d e a 的运输通道内运输方式效率分析评价。首先是引入 本文所使用的交叉d e a 评价模型3 0 】；其次是投入和产出指标分析及提出数据选 取方法；最后对沿海运输通道相关数据进行分析并检验了模型的有效性，而且对 运算结果进行分析进一步得出运输通道建设的相关建议。 第六章主要针对以上章节分析的结果对我国交通运输的建设得出了相关政 策性建议。以提升整体交通运输效率为目的，分析目前运输业建设存在的主要问 题：整体规划不健全，不同运输方式发展不协调，运输方式之间缺乏协作，交通 管理部门职责混乱等。并针对这些问题提出自己的建议：交通运输实现统一规划 并做必要的改革，加快基础设施的建设，建立不同运输方式之间相互协调的机制， 加大人才培养力度并建立现在综合型运输管理体制。 第七章是对本文的总结，并就以后的研究方向提出了自己的建议。 1 4 2 研究方法 本文是基于参数法和非参数法基础之上分别对沿海运输通道进行评价，在进 行分析的时候，将理论研究和实证分析相结合，对不同条件的数据采用不同分析 模型进行对比分析，从而使问题的研究结果更具说服力。在进行理论分析的同时， 本文将定性和定量分析相结合，此外，在运用相关理论进行定性分析的同时，还 结合经济、数学、统计分析和强大的计算机软件，发挥计量经济学模型的作用， 进行定量的分析和测算，对定性的分析进行验证，探求实证的经济规律。本文还 注重对模型及结果所蕴含的经济涵义和实际意义进行探讨，从而做到理论研究与 实际应用相结合，并为相关管理部门决策做出正确的指导。 东南大学硕士学位论文第二章运输通道及运输方式评价方法 第二章运输通道及运输方式评价方法 2 1 运输通道理论概述 2 1 1 运输通道的形成、发展及其影响因素分析 1 ) 运输通道的形成与发展 区域经济发展是推动运输发展的主要原因，区域经济发展对运输的需求推动 了运输通道的形成和发展。 宏观经济的空间分布随着区域经济的发展不断发展变化着，区域经济的发展 是在少数有利地区优先集中发展，进而又从集中发展至扩散，如此不断向前发展。 其发展的结果是：区域分工越来越细，相互之间的合作也越来越密切。随着社会 经济的发展，工业化进程的脚步不断加快，区域之间的产业分工越来越细化，商 品交流的规模在逐渐扩大，流通方向趋向复杂化。货物流通的流量随之增加，流 向也更加广阔，运输距离也逐步延伸。同时居民的收入水平逐渐增加，生活水平 逐渐提升，出行次数和出行距离也在逐渐增加。运输联系的增强首先使得运输主 干线和运输通道变得更加繁忙。 根据非洲尼日利亚和加纳的交通运输发展资料，国外提出一种典型的交通运 输模式【3 1j ，该模式同样可以说明运输通道的形成和发展过程。 在这个模式中，运输发展可以划分为六个阶段。阶段一：分散的天然小港阶 段。一些无差异的小港口均匀分布存平直海岸线沿岸地带，这些港口只与其周围 相邻的陆地组成一个个独立的自然经济系统( 完全渔业生产) 。阶段- - -主要港 口和内陆某个经济中心的交通连接形成阶段。由于内地交通线路的发展，沿海一 些港口将由单一的渔港逐渐变成商港，腹地规模大小决定商港的规模，而商港的 规模经济将吸引附近的港口向其集中。因而存在交通线路深入的港口将渐渐变为 交通运输枢纽；而没有交通线或交通线不发达，又距离集中港口较远的一些港口 则保持散步状态。阶段三：连接内陆和港口的交通干线大力发展支线阶段。内陆 腹地随着交通干线的发展而得到大力开发，在交通干线上将按照0 2 ) 分布效应的 原理形成小城镇，并由此而发展成支线。阶段四：内陆中心地带的交通连接形成 东南大学硕上学位论文第二章运输通道及运输方式评价方法 阶段。沿海港口之间的运输开始转移到陆上，一些小港口开始灭失，数量也逐渐 减少。这是由于内陆交通连接的形成，使得小规模的运输在陆上运输更快速、经 济和方便。阶段五：支线上的小城镇之间的交通连接完善阶段。内陆组成准完全 网络，各主要城镇之间都有直达交通线。沿海港口的交通运输也完全转移到陆路 上。阶段六：内陆最大的中心地区与最大港口之间形成通道式交通运输线阶段。 根据莱昂内尔麦肯齐大道定理，在该模型中，四大中心地区组成的口型交通运 输网络中，其中对角线上的两个中心地区交通线连通形成后，他的输送和吸引效 应将会达到最大，社会运输成本和运输费用也会最低，这条交通运输线路是一条 通道式的交通线。运输通道形成模式见图2 1 【3 l 】 矗土。占厶占占 a 散布的港口一一b 内伸线和港口集中c 支线发展 一 d 开始连线e 完成连接f 出现高级干线 图2 一l 运输通道形成模式图 2 ) 运输通道形成影响因素分析 由运输通道的形成和发展进程可以看出，运输通道的形成受多种因素的影 响，主要包括：自然地理状况、社会经济活动模式、人口分布、生产力状况、政 府规划以及历史和政治等。 1 ) 地理因素 由湖泊、河流、山脉和河谷形成的地理路径或障碍，常常是决定运输通道走 向的一个重要因素。 2 ) 自然资源的开发、工业化布局、人口发展是形成运输通道的基础 运输通道通常包括多条客货流集中的运输线路，在现代运输通道不仅包含现 9 东南大学硕士学位论文第二章运输通道及运输方式评价方法 代化的水路运输，还包括铁路、公路、民航和管道运输等。在运输通道沿线分布 着众多的交通发源地，这些地方一般是工矿企业密集和人口集中的地方，带动了 当地交通运输的发展；另一方面，交通运输的发展又反过来促进了工业和人口的 发展。 3 ) 经济活动与法律 运输通道的形成需要经过一段较长的历史时期，除了地理因素和自然资源等 因素外，社会历史因素也是重要因素之一。如今大部分运输通道的发展是建立在 古代运输道路的基础之上，如我国的京杭大运河和河西走廊等都是运输通道的雏 形。 4 ) 城市运输通道 由于城市经济持续发展，人口不断增加，大城市的发展向郊区逐渐延伸，从 而逐渐形成城市间的密集走廊，有的地方绵延上百里。为了适应该地区城市间密 集的客货运输需求，这些地方需要大力发展快速的运输工具，从而形成了城市间 的运输通道，如我国的沪宁运输通道。 综上所述，自然地理条件对运输通道的形成起到很大的作用。这种作用可以 从两个方面来体现：一是自然资源所产生的作用，其丰富贫瘠程度将直接影响着 区域内及区域外的可通性；二是自然地理条件影响运输通道线路的走向，地理上 的湖泊、山川、河流等是运输通道路径的限定因素。 2 1 2 运输通道构成要素 经过上文对运输通道的形成、发展和影响因素的分析可以归纳出运输通道具 有一下两个基本要素： 1 ) 客货流的发源地与目的地 不同类型的区域依赖于各区域的经济发展水平：以输出基本原材料为主的区 域；区域内通过对本地资源进行加工、利用，但大部分制成品仍需从外地输入的 区域；本区域变成食品和原料的输入地，并通过对原料进行加工并输出的成熟型 区域等。随着区域分工越来越细，区域专门化的发展越来越明显，区域之间的货 物交流不断增加，运输联系也更加密切。除了货物运输以外，客运同样是促进运 1 0 东南大学硕士学位论文第二章运输通道及运输方式评价方法 输通道形成的一个重要因素，城市化水平上升，就业机会越来越多，人口密度不 断增加等都使得区域之间的人口流动加速。运输通道承载着客货流发源地与客货 流目的地区域的连接，有着高度密切的客货流量。因此客货流的发源地与目的地 是构成运输通道的主要要素之一，如图2 2 所示。 图2 2 经济区域与运输通道示意图 运输通道中的客货流发源地与目的地是交通运输网中的主要枢纽功能节点， 它能够同时承担多种运输方式，作为交通运输的生产组织基地为综合运输网络提 供客货集散、转运和过境场所，提供运输组织与管理、中转换乘换装、装卸储存、 多式联运、信息流通和辅助服务等功能，在运输通道中承担着综合交通枢纽的作 用。 2 ) 交通线路 运输通道是社会建设和发展的基础设施，其承担着综合运输体系中的主要客 货流量，起着主要的作用。运输通道的组成主要包括：运输线路、通讯设备、场 站设施以及其它大量的为使作业效率更高或作为特殊需要的相关设备。交通运输 网络主要有两种功能：一是运输输送；二是集散或吸引。运输输送主要是在交通 网络的干线上完成，二计算功能主要是在运输网络的支线上实现。运输通道的干 线主要是指连接交通运输的主要发源地和目的地的运输线路；支线与干线相对 应，它是指与干线平行或相连的其它线路。按照运输通道中的交通线路所承担的 运输任务可以将交通线路系统分为两类：一是过境交通线路，二是地域内交通线 路。过境线路主要为完成对外经济联系和承担长途运输任务的交通线路；地域内 交通线路主要为完成区域内部经济联系、以承担中短途运输为主的交通线路。运 输通道的交通线路系统包括铁路、公路、民航、水路和管道等的一种或多种方式， 也可以是有多种运输方式联运组成。多种运输方式联合发展的综合运输通道便于 通道内集中的客货流能够迅速、及时、安全的通过，充分发挥运输通道优质、高 东南大学硕上学位论文 第二章运输通道及运输方式评价方法 效的运输效益。 2 1 3 运输通道对区域社会经济的影响 运输通道的形成和发展与区域间的生产力状况和经济开发程度息息相关，运 输通道的建设将会对沿线地带社会和经济发展以及环境产生重大而深远的影响。 运输通道的建设和运营会大大地促进沿线地区自然资源及农、林、牧、渔等资源 和矿产资源的合理开发及利用，从而做到资源的充分利用与重新分配，促进沿线 地区的工业化脚步和加快农业商品化和专业化进程；随着运输通道的建设，沿线 各个地区、城市的可达性逐步提高，从而使得其经济地理位置，尤其是交通地理 位置的变化，改变了区域或城市的区位优势，促进了区域经济的发展；随着运输 通道的不断发展，区域经济中心将会沿着交通线蔓延，按照“点一轴一带一网” 的模式扩展，由中心地区沿着沿线地带带动整个地区社会经济的发展；运输通道 的建设还有利于扩大内需，推动对外贸易，促进国际交流，加快国家各地之间资 源开发和利用，推动和谐稳定的大局。 运输通道是运输网络的干线，承载着交通运输网的大部分或全部任务，是一 个国家或地区交通运输体系的骨干，是国家或地区交通运输的体系的保证。实现 各种运输方式的合理分工和协作，保证运输网络畅通运营，有助于以较少的社会 消耗增加社会运力的总供给，从而提高运输通道的综合运输能力。 2 2 运输效率的评价方法概述 2 2 1 效率的含义 经济学界对“效率”的涵义存在较多争论，目前还没有一个明确的界定。萨 缪尔森认为，效率意味着尽可能的有效运用经济资源以满足人们的需要，即当“经 济在不减少一种物品生产的情况下，就不能增加另一种物品的生产时，它的运行 就是有效率的 ，这时经济就处于生产的可能性边界上。 1 2 东南大学硕士学位论文 第二章运输通道及运输方式评价方法 最常见意义上的“效率是指现有生产资源与它们为人类所提供的效用之间 的对比关系。当效率概念用于某个企业时，“有效率 是指该企业在投入一定生 产资源的条件下是否使产出最大，反过来，就是在生产一定产出量时企业是否实 现了“成本最小”，也就是我们常讲的“微观效率 。而当效率被用于一个经济体 时，“有效率”是指各种资源是否在不同生产目的之间得到了有效的合理配置， 使其能够最大限度地满足人们的各种需求，这实际也就是所谓的宏观效率。 2 2 2 基于前沿分析的效率评价方法分类 以往的实践中人们一直从不同的角度、采用不同的方法对运输效率进行评 估，但至今未能形成比较规范的做法。基于前沿分析的效率研究方法主要包括两 大类：参数方法和非参数方法【6 3 柳】。参数方法又包括随机前沿方法( s f a , s t o c h a s t i cf r o n t i e ra p p r o a c h ) 、自由分布方法( d f a , d i s t r i b u t i o nf r e ea p p r o a c h ) 和 厚前沿方法( t f a ，t h i c kf r o m i e ra p p r o a c h ) - - - 种