（金融学专业论文）论我国的伪粗放型经济增长方式——兼与粗放型经济增长方式比较.pdf

学位论文独创性声明 本人所呈交的学位论文是我在导师的指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。据我所知，除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含其他个人已经发表或撰 写过的研究成果对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中作了明确说 明并表示谢意。 作者签名：日期：狴乏! 乡 学位论文授权使用声明 本人完全了解华东师范大学有关保留、使用学位论文的规定，学 校有权保留学位论文并向国家主管部门或其指定机构送交论文的电 子版和纸质版。有权将学位论文用于非赢利目的的少量复制并允许论 文进入学校图书馆被查阅。有权将学位论文的内容编入有关数据库进 行检索。有权将学位论文的标题和摘要汇编出版。保密的学位论文在 解密后适用本规定。 学位论文作者鲐型污导师鲐 日期：星碰! 乡、 论文摘要 不同的经济发展阶段应该采取不同的经济发展模式，改革初期百 废待兴，依靠要素投入的粗放型经济增长方式短期内促进了经济的恢 复，建立了初步的工业体系。近年来，由于经济的快速发展，国民收 入的显著提高，工业经济进入重化工业化发展阶段，本文认为被大众 批判的依靠要素投入实现经济增长的粗放型经济增长方式不可逾越， 不能维持经济长期稳定发展的不是粗放型经济增长方式，两是伪粗放 的经济增长方式，只有伪粗放才没有考虑隐性成本靳外部成本，具有 负的外部性和效率损失。本文从当前重化工业化的发展阶段入手，分 析了粗放型经济增长方式在本阶段不可逾越，要降低的是伪粗放带来 的外郝性和高能耗；并认为中央政府和地方政府间的博弈，地方政府 异于中央政府的目标函数导致了伪粗放的增长模式难以短期改变，地 方政府压低各项要素价格，如土地、资源、劳动力等造成了很大的舢 部性；投资过度和夕 资大量进入攫取消费者剩余造成了国民福利的损 失；清楚认识以上各项观点对改变当前高能耗高浪费的经济发展模式 都有重要的参考意义。 关键词：伪粗放重化工业化预算软约束投资过度负外部性 届别机会主义 d i f f e r e n t g r o w t h p a t t e m i ss u i t a b l ef o r d i f f e r e n te c o n o m i c d e v e l o p m e n ts t a g e i ti s af a c tt h a te x t e n s i v eg r o w t hp a t t e r nh a s c o n t r i b u t eal o tf o rt h ea c h i e v e m e n to fc h i n e s ee c o n o m i cg r o w t h b u tn o wt h i sp a t t e r nh a sr e v e m e dm a n ys h o r t c o m i n g ss u c ha sh i 曲 l e v e lo fp o l l u t i o na n dw a s t e 。h o w e v e r , h e r ei sd i f f e r e n tv i e w p o i n t t h a ti ti sn o tt h ef a l s eo ft h ee x t e n s i v ep a r e r nb u tt h i sp a t t e r ni sa m u s tw a ya tp r e s e n tb e c a u s eo ft h ed e v e l o p m e n tp h a s ea n dt h e p r e s e n ts i t u a t i o no ft h ei n t e r n a t i o n a ld i v i s i o n s ow eh a v ea n o t h e r s a y i n go ft h eg r o w t hp a t t e r nc a l l e d “f a l s ee x t e n s i v e w h i c hc a u s e d m u c hn e g a t i v ee x t e r n a l i t ya n dw e l f a r el o s t t h i sa r t i c l ew i l lg i v ea l l a n a l y s i so nt h er e a s o no ft h i sp h e n o m e n o na n dd r a w st h ec o n d u s i o n t h a tw es h o u l dt a k em e a s u r e st oc h a n g et h ep r e s e n ts i t u a t i o n k e yw o r d ：e x t e n s i v e g r o w t hp a t t e r n ，l o c a lg o v e r n m e n t c o m p e t i t i o n ， o v e r i n v e s t m e n t ，e x t e r n a l i t y，d e n s i f i e d i n d u s t r i a l i z a t i o n 4 一、问题的提出 第一章绪论 我国经济和社会经过改革开放后2 6 年的快速发展，特别是2 0 0 3 年以来9 以上 的g d p 高速增长，一部分行业( 如建材、钢铁、电解铝等) 已经出现生产能力过剩， 今后还可能会有其他行业由于前期投资过热而陆续出现生产能力过剩。与此同时。 资源瓶颈制约和环境压力不断加大，可持续发展问题日益突出，高投入、高消耗、 高污染、低效率的粗放型增长已难以为继。 一方面，近几年的经济增长对资源的依存度越来越高，资源的浪费越来越严 重。我国人均耕地占有量为世界平均水平的4 0 2 2 e 右，2 0 0 5 年为人均1 4 亩，随着工 业化和城市化的推进以及人口的增加，人均耕地还将减少。我国人均淡水资源占 有量仅为世界平均水平的四分之一，且时空分布不均；目前6 0 0 多个城市中已有 4 0 0 多个缺水，11 0 个严重缺水。我国人均占有的石油、天然气和煤炭资源储量分 别为世界平均水平的1 1 、4 5 和7 9 14 5 种矿产资源人均占有量不到世界平均水 平的一半；铁、铜、铝等主要矿产资源储量分别为世界平均水平的1 6 、1 6 和1 9 ； 主要矿产资源的对外依存度已从1 9 9 0 年的5 上升到目前的5 0 以上。2 0 0 3 年，中国 石油消费量为2 1 6 7 亿吨，进口石油9 7 0 0 万吨，对外依存度为3 6 。2 0 0 4 年，中国石油 消费量3 0 9 亿吨，进口石油1 5 亿吨，对外依存度达4 8 9 6 。2 0 0 6 年，我国铁矿石进口 3 2 5 亿吨，对外依存度约5 7 左右。2 0 0 7 年铁矿石进口将进一步提高至3 5 5 亿吨， 占世界自由贸易量的5 0 以上；中国进口的铁矿石价格，2 0 0 3 年上涨3 0 ，2 0 0 4 年上 涨8 0 ，2 0 0 5 年初上涨7 1 5 。铜精矿和氧化铝消费量的5 0 都依赖进口。中国资源 进口不断增加，也助长了国际市场资源性产品价格的上涨；自1 9 9 9 年以来，国际市 场原油价格已上涨了约4 倍。 另一方面，我国资源利用效率低，从资源投入与产出看，2 0 0 4 年，我国g d p 按现 行汇率计算占全世屏- g d p 的4 。但消耗了全球8 的原油、1 0 的电力、1 9 的铝、2 0 的铜和3 1 的煤炭。体现在能源利用效率低。目前，钢铁、有色、电力、化工等 8 个高耗能行业单位产品能耗比世界先进水平高4 0 以上，单位建筑面积采暖能耗 相当于气候条件相近发达国家的2 3 倍；工业用水重复利用率、矿产资源总回收 率比国外先进水平低1 5 2 5 个和2 0 个百分点。中国矿产资源总回收率只有3 0 。 城市水的回用率也仅为3 0 左右。粗放式经济增长方式对环境压力日益增大。 几近极限。2 0 0 3 年，我国工业和生活废水排放总量为6 8 0 亿吨，化学耗氧量排放 1 3 3 4 万吨，居世界第一；二氧化硫排放量2 1 5 9 万吨，居世界第一，9 0 的二氧化硫排 放是由于用煤导致的；二氧化碳年排放量仅次于美国，居世界第二。全国七大水 6 系3 8 5 的断面属五类及劣五类水质，9 0 流经城市的河段受到严重污染，大部分湖 泊富营养化问题突出；近岸海域污染面积仍在扩大，赤潮灾害频繁发生；全国近 一半的城镇水源地水质不符合原水标准，农村尚有近3 亿人喝不上符合标准的饮 用水：酸沉降、光化学烟雾、细颗粒物已经在城市密集地区构成严重的区域性污 染。世界十大污染城市，中国占了6 个。2 0 0 5 年年初，瑞士达沃斯世界经济论坛公 布了最新的“环境可持续指数”评价，在全球1 4 4 个国家和地区的排序中，中国位 居第1 3 3 位。与此同时，生态退化问题也比较突出。目前，全国水土流失面积3 5 6 万平方公里，占国土面积的3 7 。沙化土地面积1 7 4 万平方公里，且有扩展之势。草 原超载过牧，乱采滥挖严重，鼠虫灾害频繁，全国退化草原面积已占草原面积9 0 。 “九五”计划确立实现经济增长方式根本性转变的方针以来，我国租放型扩张的 经济增长方式至今仍末实现根本性转变，高投入、高消耗、高排放、低效率的格 局未变。进入新世纪后，各地热衷于发展重化工业和耗能高产品，能源消费弹性系 数大幅度提高，能源的瓶颈制约特别突出，情况如表1 ： 表1 能源弹性系数( 能源消费增长率g d p 增长率) 能源消费增长率6 d p 增长率能源消费弹性系 年份 ( )( )数 1 9 7 89 21 1 7o 7 9 1 9 8 02 97 80 3 7 1 9 8 5 8 1 1 3 50 6 0 1 9 8 94 24 11 0 2 1 9 9 0 1 8 3 80 4 7 1 9 9 56 91 0 5o 6 6 1 9 9 65 99 60 6 1 1 9 9 7一o 88 80 0 9 1 9 9 84 17 80 5 3 1 9 9 91 67 1一o 2 3 2 0 0 00 18 oo 0 1 2 0 0 13 57 5o 4 7 2 0 0 29 98 31 1 9 2 0 0 3 1 5 49 31 6 6 2 0 0 41 5 29 51 6 0 资料来源：中国统计年鉴2 0 0 5 ) 上述情况表明，当前高投入高能耗的经济增长模式已经对中国经济的可持续 发展造成了环境和能源的瓶颈制约，改变这种发展模式已经成为必然选择，如何 改变，这种增长模式持续的原因在哪里，这些都是本文随后要讨论的问题。 7 二、文献综述 ( 一) 关于经济增长源泉的理论综述 1 7 世纪中叶，当资本主义生产方式在西欧尚未最后确立的时候，古典经济学 家就对它的经济增长方式进行了最初的探讨，在劳动价值学说中奠定了人的劳动 在财富创造中的重要地位。威廉配第关于“土地为财富之母，劳动则为财富之 父和能动的要素”的论断，布阿吉尔贝尔关于劳动时间决定价值的论述，都把劳动 看作经济增长的主要源泉，认为一国财富的规模取决于人口数量、勤勉程度和技 艺水平。其后，亚当斯密和大卫李嘉图把劳动价值学说推到了那个时代西方 经济学家可以达到的顶峰。斯密从富国裕民的目的出发，力求探讨国民财富的性 质以及增加国民财富的原因和途径，他认为财富不是金银货币，而是由生产性劳 动所生产出来的有用物品，导致国民财富增长的首要原因是生产性劳动者人数的 增加及他们之间的社会分工，资本积累只是经济增长的必要条件。李嘉图在很大 程度上克服了斯密理论体系中的一系列矛盾，断然确定生产商品所耗费的相对劳 动量决定商品的价值。这种劳动既包括体现在生产资料中的过去劳动，又包括在 劳动过程中耗费的工人的直接劳动，从而把经济增长中劳动要素的分析推上了一 个新阶段。古典大师们强调人的劳动是财富源泉的思想为现代西方经济增长理论 提供了最初的思想来源。 1 9 世纪3 0 年代，工业革命在西欧各主要资本主义国家已经或即将完成没，资 本的积聚和集中也达到了空前的规模。一些西方学者据此认为，经济增长率最终 取决于资本积累率，资本积累水平较之劳动要素投入对增长具有更大的影响。于 是，西方关于经济增长的研究开始背离古典经济学的传统。逐渐走上了资本决定 论的道路。萨伊提出，斯密关于价值是由人类劳动创造并表现人类劳动的观点是 不正确的，任何财富和价值都是“归因于劳动、资本和自然力这三者的作用和协 力”；马歇尔研究了劳动、资本、土地和组织四个生产要素的供给及其变动规律 在经济增长中的作用；边际效用理论则把资本直接等同于生产资料，把它归结为 生产工具和生产与储蓄的产物，强调资本本身具有生产力。资本决定论典型的表 达形式是哈罗德一多马模型，由于假设资本与劳动的配合比率是不变的，资本一产 量比率也就不变。所以，经济增长率实际取决于储蓄率，储蓄率即资本的积累率就 成为唯一决定经济增长的因素。资本决定论是西方增长理论中统治最久、影响最 大的流派。 资本决定论关于资本一产出的假定是不现实的，对资本作用的过分强调也引 起了越来越多的批评，新古典经济增长模型对资本决定论提出了挑战，最终形成 8 为理论经济学的一个重要分支。我们可大致归纳划分为两大类：要素投入经济增 长论和制度决定经济增长论。无论是资本积累决定论、技术进步决定论，还是人 力资本积累决定论，都是从要素投入的角度来研究经济增长。从要素投入来看， 经济增长的源泉主要来自资本、劳动力、新技术，一国主要通过物质生产要素的 投入变化或生产率变化来实现经济增长的。新古典经济学家将技术进步引入增长 模型，从索洛一米德模型到罗默、卢卡斯的增长模型，技术进步由外生变量转为内 生变量，在他们看来知识积累、科技进步是经济增长的原动力，是经济长期增长的 保证。罗默、卢卡斯的增长理论与8 0 年代科技的发展和西方发达国家经济增长的 内容是相吻合的。人力资本积累决定理论的研究，在2 0 世纪5 0 6 0 年代成为高潮， 以舒尔茨、贝克尔、丹尼森为代表，劳动力是生产力中的主体因素，对经济增长具 有直接和重要的作用，在投资率既定的情况下，使经济出现不同的增长速度，经济 增长作为一种长期趋势，它取决于一个经济系统的总供给能力，而这种总供给能 力从根本上说又取决于一个经济的资源、技术等生产要素，这就是被公认为影响 经济增长的决定性因素。虽然在经济学里对“资源”概念的定义阐述上，似乎也 将自然资源包括在资源范畴内，但实际对于经济增长的理论分析或实践却极少考 虑自然资源问题，它们被视作为一种“既定”的东西，只是在早期经济研究中以土 地作为自然资源的代表，很少涉及矿产、水、空气、石油等资源和生态环境的考 虑。无论是早期的古典经济增长理论、还是现代经济增长理论、乃至新经济增长 理论，始终都将自然资源对经济增长的投入贡献拒之于f l # l 。经济增长领域一直 是无视自然资源的资本积累、劳动增加、技术变化以及制度、结构等因素所主导。 除了以上的要素投入对经济增长影响的研究外，西方经济学家关注到制度对 经济增长的作用。道格拉斯诺思以经济史学和新制度经济学的基本理论为基础， 提出制度创新能推动经济增长，制度的变化具有既改变收入分配，又改变经济中 使用资源效率的潜在可能性，这种功能是与制度可影响人类的选择行为有关的。 这是因为，制度实际上为每个人参与社会经济活动的行为设置了一整套正式和非 正式的行为规则，制度创新通过塑造新的激励或动力机制，激发行为人参与交易 活动，进行技术创新的动机，推动了经济发展，制度还影响信息和资源的可获得性， 这些都对社会经济增长产生了重大影响。可以看出制度主要是通过产权、国家和 意识形态来影响经济增长。传统的新古典经济理论的基础是一系列有关理性和信 息的苛刻假设，隐含着制度是既定的，诺斯的制度分析是对要素投入经济增长论 的一个重要补充。 ( 二) 关于经济增长方式理论的综述： 9 从以上对经济增长源泉的分析可看出，经济增长的源泉大致可以分为两类： 一类为由要素投入引起的产出增产，一类为由要素效率提高即以全要素生产率提 高引起的产出增长，这是提出不同经济增长方式的分歧。经济增长方式的概念是 前苏联经济学家在6 0 年代提出来的。就我国学术界来看，目前人们对这一概念的 理解存在较大分歧： 1 、把经济增长方式理解为增长的途径或手段。如：经济增长方式是“具体考 察经济产出总量扩大的部分是通过什么途径或采取什么手段来实现的。”( 钟贤 宾，1 9 9 6 ) ；经济增长方式是“生产能力和产量增大的方式”( 陈英，1 9 9 7 ) ：“对 经济增长方式这一概念如果作一最简明的诠释，那就是指用什么方式来实现经济 的增长”( 李成勋，1 9 9 7 ) ；“所谓经济增长方式，一般应是指实现经济总量增长的 具体模式”( 李林杰，1 9 9 7 ) ；“所谓增长方式是增长的实现方式”( 吴敬琏，1 9 9 6 ) 。 2 、把经济增长方式理解为增长的机制。如：经济增长方式是指“一个经济系 统在一定的制度安排下，在所处的发展阶段上关于经济运行状况和经济增长动力 结构的统称”；“经济增长方式是指一国总体经济实现长期增长所依赖的增长源 泉构成、增长机制及其路径”( 周振华，1 9 9 6 ) 。 3 、把经济增长方式理解为生产要素的配置和使用方式。如：“经济增长方式 实质上是指生产要素的分配、投入、组合和使用方式，它决定着生产力系统的整 体效能和发展状况”( 魏礼群，1 9 9 5 ) ；“经济增长方式是指生产要素的组合、使 用的方法”；“经济增长方式，一般指经济增长过程中的生产要素的分配和使用 方；”( 夏兴园，1 9 9 7 ) ；经济增长方式是“生产要素的状况及其配置和使用方式” ( 赖泽源，1 9 9 7 ) ；“经济增长方式属于生产力范畴，它的本质内容是生产要素的分 配和组合、使用方式”( 秦正芳，1 9 9 7 ) 。 4 、把经济增长方式理解为增长方式的具体类型。大多数论者并未对经济增长方 式作出明确的定义，而是把经济增长方式的涵义表述为经济增长方式的类型。在 有关文献中，经济增长方式的涵义常常被表述为成对的类型，如：粗放型与集约 型，外延型与内涵型，速度型与效益型，数量型与质量型，外延粗放型与内涵集约 型，数量速度型与质量效益型，等等。有人甚至认为，“经济增长方式”应改为“经 济增长类型”，“世界银行在其研究报告中曾使用g r o w t h p a t t e r n 一词。” ( 余永定，1 9 9 5 ) 。 根据不同的理解，人们排出了以下各种不同的划分类型：粗放型和集约型，外 延型和内涵型，数量型和质量型，速度型和效益型，内向型和外向型，轻型和重型， 物质资本依托型和人力资本依托型，等等。尽管有关“类型”的划分还有很多， 但就现有的争论来看，学术界在“类型”划分上的分歧主要是围绕粗放型和集约 型这组概念展开的，这些分歧主要集中在以下三个方面。 1 0 1 、粗放型和集约型概念的理论渊源。对于外延型和内涵型这组概念的理论 渊源，学术界已达成共识，公认这组概念来源于马克思。但是，对于租放型和集约 型这组概念的理论渊源，学术界却有三种不同看法：其一，认为“粗放增长 ( e x t e n s i v eg r o w t h ，又译外延增长) 集约增长( i n t e n s i v eg r o w t h ，又译内涵 增长) 是苏联经济学家在6 0 年代初期创造出来用以分析苏联经济增长方式的概 念。”( 吴敬琏，1 9 9 5 ) 其二，认为“租放经营和集约经营这两个用语最 早起源于农业经济学，后来才被引申到其它方面，所以对这两个词语的正宗 解释只能追溯到农业经济学中去。”( 崔援民，1 9 9 6 ) 其三，认为“粗放”和“集 约”既不是苏联经济学家在本世纪6 0 年代初才创造出来的概念，也不是起源于农 业经济学，“在李嘉图的著作里已经有了明确的关于粗放和集约的概念”， “可见，粗放和集约的概念的提出至少可以追溯到李嘉图的政治经济 学及赋税原理一书( 该书初版于1 8 1 7 年) 。”( 奚兆永，1 9 9 6 ) 2 、粗放型与集约型概念的区别。一种观点认为，二者的区别在于“投入方式” 不同：集约经营与粗放经营的区别不在于是否增长投入，而在于增加投入的方式 不同。”( 白永秀，1 9 9 6 ) ，粗放型增长方式的特点是主要依赖资源和原材料投入， 而集约增长方式的特点则是大量使用劳动和资本。( 崔援民，1 9 9 6 ) “粗放经济增 长是指不断地将投资的绝大部分投入新的经营场所而实现的效益型的经济增 长。”( 戴武堂，1 9 9 6 ) “粗放指相对少量的生产资料和劳动力与相对大量的 土地资源配置的方式；集约是指相对大量的生产资料和劳动力与相对少量的 土地资源配置的方式。”( 陈英，1 9 9 7 ) 另一种观点认为，二者的区别在于“效率” 的不同：“粗放型增长方式反映的就是产出的增长主要依靠扩大资本、劳动的投 入，而不主要靠技术的改进。而集约型的增长方式指是产出的增长主要靠革新工 具、改进设备、挖掘企业内部潜力而不主要依靠扩大资本和劳动的投入”。( 宋 则行。1 9 9 6 ) “粗放型增长方式主要依靠人力、物力、财力资源并主要通过大量增 长这些资源量的简单扩张来推动某时期的高速度经济增长。集约型经济增长方式 主要是依靠科学技术的进步，通过提高人力资源的质量，合理配给生产要素、最优 配置和使用资源等措施，以资源的内涵增加来实现持续、快速、健康的经济增长”。 ( 夏兴园，1 9 9 7 ) “单纯或完全依靠增加生产要素的投入而生产效率没有任何提高 条件下实现的经济增长就是粗放增长；不论生产要素投入增加与否增加多少，只 要是通过改进技术，提高了生产效率，实现的经济增长就是集约增长。”( 袁文平， 1 9 9 7 ) 第三种观点认为，二者的区别在于“稀缺资源”的不同：“粗放经营和集约 经营都是在效率原则支配下，对资源稀缺性的反映，根本不存在粗放经营不讲效 率的问题；相反。如果把集约经营置放在粗放经营的条件下，亦是最没有效率的经 营方式。有效无效的关键在于是否发挥了资源优势。”此外，“原本意义上的粗 放经营和传统体制下的粗放经营其目的并不一样：本来意义的上粗放经营不讲效 率，只是为了追求利益和速度”，“原本意义上的粗放经营和传统体制下的粗放经 营所以有上述不同，根源在于体制。”( 李义平，1 9 9 6 ) 3 、能否用“要素投入量”和“要素生产率”来界定粗放型和集约型。一种 观点认为，粗放和集约这组概念与要素投入增加和要素生产率提高这组的概念内 涵相同：“匈牙利经济学家科尔奈在分析社会主义经济的专著社会主义制度 中曾经把苏东学者使用的这一对概念与西方经济学家使用的概念相比较。他指出： 要素投入增加和要素生产提高，这种区分以及与之相伴随的专门术语，在西方作 者中广为流行。但社会主义各国的作者却宁愿采用另一对术语，即粗放( 外延) 方式和集约( 内涵) 方式来加以表达。这两对用语在语义上是相同的”。( 吴敬 琏，1 9 9 5 ) 所谓粗放增长指的是依靠投入要素的数量增加实现的增长；集约 增长指的是依靠综合要素生产率提高实现的增长。”( 梦林，1 9 9 6 ) “在经济增长 中要素投入量增加起重要作用、要素生产率提高起次要作用的，可以称作粗放型 增长方式；而要素生产率提高起主要作用的，要素投入量增长起次要作用的，可以 称作集约型增长方式。”( 宋则行，1 9 9 6 ) 另一种观点认为，粗放型和集约型这组概 念不能对应于要素投入量增加和要素生产率提高这组概念：“把粗放和集 约这一对概念与西方经济学中广泛流行的要素投入增加和要素生产率提 高这一划分联系起来，不仅不符合这一对概念提出的历史，而且两者在语义上显 然也是不同的。”要素投入的增加和要素生产率的提高总是相伴发生的”，“一方 面要生产率提高，另一方面又要不增加任何要素的投入，这样集约增长是不 可能实现的。”( 奚兆永，1 9 9 6 ) “粗放增长是要靠增加生产要素的投入，但是，集 约增长也可以甚至有必要增加生产要素的投入，如棉纺织业劳动者和机器设备生 产效率的提高，生产中消耗的棉花将大量增加，这里没有投入的增加能实现集约 增长吗? ”( 袁文平，1 9 9 7 ) 比较以上有关“类型”的争论，我们可以得出以下几点认识： l 、虽然“粗放经营”和“集约经营”的理论渊源至少可以上溯至李嘉图，但明确 提出“粗放增长”和“集约增长”概念的应当是苏联经济学家。事实上，我们现 在所说的粗放型和集约型概念，已不再限于李嘉图原来的本意了，其引申意义已 远远超出了农业经营的范围，扩展到整个国民经济的增长方式。 2 、不能单纯用“投入方式”的不同来把握粗放型和集约型的区别。尽管“投入 方式”的不同的确也是二者的区别所在，但是这种区别仅仅是二者的“初始”区 别，至于这种“初始”的区别是否带来“结果”的区别，最终还要看“效率”的不 同。因此，效率的不同才是粗放型和集约型的本质区别。此外，用“稀缺资源”的 不同来把握二者的区别也值得商榷。虽然历史地看，粗放经营未必就不讲效率， 但“效率”总是一个比较概念。我们说集约型比粗放型更有效率，是将二者放在 同一社会历史背景下得出的结论。 3 、粗放型和集约型、要素投入量增加和要素投入生产率提高、外延型和内涵型， 这三组概念既有联系又有区别。一般说来，粗放型、要素投入量增加、外延型这 三者之是有较显著的正相关关系，而集约型、要素生产率提高、内涵型也有较显 著的正相关关系。但是，“一般”并不是“一定”。就概念的准确和科学而言，正 因为可能存在各种并非“一般”的负相关关系，故不宜将三组概念混为一谈。 三、粗放型增长方式和。伪粗放”增长方式概念的界定 i 、粗放型经济增长方式 根据以上文献所述，本文认为：经济增长方式是指与一定的生产力水平、一 定的经济发展战略和经济体制有着稳定的相互适应性和相互联性，反映特定的经 济增长动力结构和经济增长目标的一个经济范畴。这一定义表明，经济增长方式 首先受到经济发展阶段的制约。如果生产力水平既定，那么在不同经济发展战略 的导向下并依托不同的经济体制条件，人们会选择不同的经济增长方式，从而相 应地获得不同的经济增长质量和效益。反过来看，如果要实现一种增长方式向另 一种增长方式的转变，通常就必须对原有的经济发展战略和经济体制进行根本性 的变革，没有经济发展战略的转轨与经济体制和改革与之相配合，经济增长方式 的转变就不可能深入进行。一般而言，推动经济增长的众多因素可以被抽象为两 类：一是各种物质投入要素增加的作用，二是除物质投入要素以外的其他非投入 要素产生的效应。综合新古典增长理论和新增长理论的观点，第一类因素包括劳 动力、资本和其他物质资源等数量因素，第二类因素则涵盖了技术创新、人力资 本积累、知识存量增加、学习效应以及结构转变等质量因素。如果从这个角度对 经济增长方式进行分类，那么以数量因素为主实现的经济增长就是粗放型增长， 而主要由质量因素推动的经济增长就是集约型增长。而经济增长目标指的是在经 济增长过程中是着重追求增长的速度还是着重追求增长的效益。很显然，一个突 出增长速度的经济目标，常常无法在高速增长中兼顾经济增长的质量，从而难以 获得较好的经济增长效益，而一个追求经济增长效益的经济增长目标，又必然要 以提高经济增长的质量为前提，注重速度与质量的优化组合。不言而喻，粗放型 增长与单纯追求速度的增长目标相联系，集约型增长则与追求效益( 速度与质量 的统一) 的增长目标相联系。 也就是说经济增长方式的选择要在特定的历史环境中考察，粗放型增长方式 给当前经济进一步发展造成了资源瓶颈，但这并不排除一定的地区和行业在一定 的时期内仍需要进行一定的粗放式扩张。首先，当前我国有些部门或行业的基础 还比较薄弱，仍需要投入大量的生产要素，通过数量扩张得到发展：其次，我 国各个地区经济差距较大，中、西部地区目前的经济发展水平很低，其面l 缶的主 要任务首先是要发展，其次才是在发展的基础上进一步实现集约化的问题。因此， 对广大的中、西部地区而言，在较长的时期内通过建立新的生产基地、发展新的 生产部门，通过大规模的基本建设实现经济的增长是必要的、也是难以避免的。 因此，本文认为“粗放式增长”本身不是贬义词，人们所指责的其实是“伪 粗放式增长”。 2 、。伪粗放”的经济增长方式 假设投资的微观主体是预算硬约束的民营企业，或已完成了产权改革、从而 预算硬约束的国有企业，因而企业的动机是在预算约束下追求预期利润最大化， 因而，当且仅当一项投资项目的如下式所示的净现值为非负时企业才会投资于 它： 胛一c 旧址曲，f i n ，t a x , 鼬孙) + 善百若声 ( ) 其中：n p v - - 净现值；c 一投资成本；t 自然资源如土地等的使用 成本；l a b 劳动的使用成本( 包括工资及津贴等) ；f i n 一获得融资配额的 成本；t a x 税收成本；r e 旷一获得管制部门准许投资与生产的成本；n 一 投资回收期限；i 一投资回收期限中的某一期；雹某期预期收入。 上式的投资成本c 中已包括所有要素( 包括投资者的自有要素) 的经济成本。 如果预期的净现值为零，表明该项目预期可获得正常利润；预期净现值为正表明 该项目预期可获得超额利润，显然，净现值越大，企业越有动力投资，于是该地 区的当期投资规模也越大，当期产出增长也越快，这也就是简单的哈罗德多马模 型的意义，产出的增长率取决于投资的增长率( 此时假设资本产出率保持不变) ， 当期投资的增长能够使当期的生产可能性边界外移，提高动态效率。 根据再生产理论，实现扩大再生产和经济增长的基本途径有两条：一是增加 积累，既增加生产要素的投入；二是提高生产要素的使用效率。不同的要素组合 构成了不同的生产技术：资本密集型、资源密集型、劳动密集型和技术密集型。 这里我们借用索洛新古典经济增长速度方程：索洛认为总产出是由劳动量投入、 1 伪租放的概念引自聂丹的工作论文。论国有商业银行的宏观功能及生存逻辑” 1 4 资本量投入和技术进步三大因素决定，假设完全竞争条件下资本和劳动可以相互 替代、规模报酬不变、技术进步为希克斯型中性技术进步，则生产函数借用索洛 增长方程，运用柯布一道格拉斯生产函数基本方程： q - a l a k 4( 2 ) 其中：卜国民产出； 广义的技术指数；k 资本投入量；l ，劳动投 入量；口劳动的产出弹性；芦资本产出弹性； 两边求对数可得： l i l q l n y - l n a + c t l n l + 卢l n k ( 3 ) 两边求导可得 积| y i d a a - i - a d l | l 七f l d k | k 即a y y = 6 a a + 口工+ 卢m c k ( 4 ) 其中，变量前有的为该变量的改变量。( 4 ) 式即为著名的增长率分解式， 它表明国民收入增长率是由劳动增长率、资本增长率和技术进步增长率三部分共 同促成的。前两部分又可以叫做要素投入增长率，技术进步增长率又可以叫做综 合要素生产率( t f p ) ，用公式表示为 a , 4 a = y | y 一( a 乩| l + ；a k k ) 式( 4 ) 就把产出增长分解为两种源泉：技术进步率竽与投入增长率 口等+ 卢等，这就是索洛的增长源泉模型，索洛把所有投入增长以外的因素引 lk 起的产出增长都称为技术进步，因此本文就把租放式经济增长定义为： 些a 丝+ 口些 o l ，工k 竺。0 ( 5 ) a 相应地，集约式经济增长被定义为： 譬。竿 - 0 ( 6 ) ya 根据( 1 ) 式来看，如果式中的各项成本如土地、资源、劳动力、融资等在 投资决策做出时都已经被完全考虑，则( 5 ) 式表达的粗放型经济增长方式 无可厚非，各要素的价格没有被扭曲，理性的投资决策会使得要素获得相应的回 报，如果此时的n p v 大于零，则企业的投资增加产出，生产可能性边界外移，效 率提高；但是如果( 1 ) 式中各项要素被人为的压低或者没有在理性的决策中完 全考虑，则企业在n p v 大于零的情况下所作出的投资决策就可能导致负的外部性 的发生，产生效率损失，这才是目前亟待改变的现实。 粗放式与伪粗放式增长均指在技术、生产率水平不变的情形下依靠净投资、 即要素投入而实现的产出增长，企业根据反映了所有的隐性成本、机会成本、外 部成本的要素价格做出的投资决策通常不会造成负的外部性等方面的效率损失， 因而即使是“水平重复”即没有狭义或广义的技术进步、而仅靠投入增长所形成 的产出增长从效率角度而言无可指责，会推动当期生产可能性边界的外移从而还 能提高动态率，这就是粗放式增长；而伪粗放式增长则是厂商根据未反映所有隐 性成本、机会成本、外部成本的要素价格做出的投资决策，因而具有负的外部性 及效率损失。 第二章粗放型增长方式在现阶段不可逾越 如前所述，我国经济改革以来虽然取得了很大的发展成果，人民生活消费水 平不断提高，但是所带来的环境、资源、能耗问题却不容忽视。特别是2 0 0 3 年 以来持续9 以上g d p 的增长率，表现出了明显的重化工业化特征，更加提醒我 们认真认识目前经济发展阶段、模式及其可持续性的重要性。但是重化工业化阶 段本身并没有扭曲价格，要素投入增加实现的经济增长没有造成负的外部性。 第一节粗放型经济增长方式在重化工业化阶段不可逾越 在不同的经济发展阶段，影响经济增长方式的经济因素不同，经济增长方 式的比较优势也不同，为了更好地分析我国经济增长方式的现状和比较优势，我 们必须首先找到分析理论依据。根据西方传统理论和世界各国习惯，一般把工业 化程度作为统一的尺度。重化工业化阶段是一国工业化过程中的必经阶段，也是 产业结构调整的必要构成。某些学者认为，该阶段对资源要素需求过大、对环境 造成的破坏太大而应该跳过，但是目前我国已经进入了这个发展阶段，所以问题 的实质不是要不要走这条道路，而是在进入这个阶段后如何提高经济增长的效 率，减少该阶段本身容易放大的外部性。 1 、“中国经济进入重化工时代”的依据。近年来，重化工业在工业和整个 国民经济中的比重上升；汽车、钢铁、石化等重化工业发展速度加快；重化工业 的前向产业( 如房地产等) 和后向产业( 如能源、原材料和交通运输等) 发展速度加 快。工业增长明显转向以重工业为主导的格局，再次出现了重化工业加速发展的 势头，改变了2 0 世纪8 0 年代以来重工业增长始终低于轻工业增长的局面，1 9 9 9 年重工业增速首次高于轻工业1 个百分点，到2 0 0 3 年重轻工业增速之差进一步 提高到4 个百分点。2 0 0 0 年第二产业在g d p 中的比重首次超过5 0 0 5 ，达到5 0 9 9 6 ， 到2 0 0 3 年上升到5 2 9 9 6 。重化工业增加值在工业中所占比重2 0 0 0 年达到近6 0 ， 到2 0 0 3 年己跃升至6 4 3 。2 0 0 3 年人均国内生产总值突破1 0 0 0 美元，达到1 0 9 0 美元，考虑到人民币汇率和隐性城市化等因素，我国己进入工业化中期重化 工业化阶段。 2 、“中国经济进入重化工业化时代”的特征。重化工业化阶段的工业主导 部门由传统的纺织、轻工为主的轻工业向汽车、钢铁、化工等重化工业和电子信 息等产业转型升级；重化工业的发展需要消耗大量的能源和原材料，需要强大的 运输支撑，对铁路、公路、港口等交通基础设施提出了更高的要求；关联效应强， 能够有效地带动产业链、产业群的发展，汽车、钢铁、机械等制造业和房地产、 煤炭、电力等前向和后向关联产业的高速发展，相应形成了几个高增长产业群； 重化工业发展对环境承载能力提出更高要求，需要占有和消耗土地、矿产等大量 不可再生资源，对生态和环境压力比较大；我国目前的重化工业发展与城镇居民 消费结构升级、制造业扩张及城市化进程密切相关。 3 、“中国经济进入重化工时代”的影响。重化工业的快速发展必然提出对 设备制造业、装备工业的巨大需求，也会对基础产业发展提出新需求。重化工业 资金密集、技术密集、产业链条长、投资周期长、投资规模大、引致需求大等特 点和住宅、汽车消费升级周期长等特点交织在一起，为我国今后较长一段时期保 持经济快速增长提供了历史机遇。带来的一个必然结果就是，带动中国的产业结 构升级，由轻纺工业升级到重化工业，并为以后升级到高新技术工业做好准备。 中国经济正在进入重化工业发挥特殊重要作用的阶段，这样的特征并不是随机和 短期的，而具有中长期意义。这个阶段还远未结束，预计还将持续1 5 2 0 年。 1 7 表2 ：中国工业发展的情况产值单位：亿元 轻工业产值重工业产值全部工业产值 1 9 9 0当年 1 9 9 0 当年 年份 1 9 9 0 当年价 b ab c 年价价格年价价格 年价格格( c ) 格( a )格( b ) 1 9 9 01 1 8 1 3 1 1 8 1 3 1 2 1 1 1 1 2 1 1 12 3 9 2 42 3 9 2 41 0 2 50 5 0 6 1 9 9 82 6 3 1 5 2 9 0 8 2 3 1 2 6 0 3 8 6 5 55 7 5 7 56 7 7 3 71 3 2 90 5 7 1 1 9 9 92 9 2 7 6 3 0 5 1 53 5 5 0 14 2 1 9 26 4 7 7 77 2 7 0 71 3 8 3 0 5 8 0 2 0 0 03 3 0 9 0 3 4 0 9 54 2 6 2 15 1 5 7 97 5 7 1 18 5 6 7 41 5 1 30 6 0 2 2 0 0 13 7 2 0 6 3 7 6 3 7 4 9 5 6 7 5 7 8 1 28 6 7 7 39 5 4 4 91 5 3 60 6 0 6 2 0 0 24 3 5 5 14 3 3 5 6 5 9 0 1 86 7 4 2 11 0 2 5 6 9 1 1 0 7 7 61 5 5 60 6 0 9 2 0 0 35 0 0 0 4 5 0 4 9 8 7 8 7 1 3 9 1 7 7 41 2 8 7 1 61 4 2 2 7 11 8 1 70 6 4 5 注：数据来源于中国统计年鉴2 0 0 4 年和1 9 9 1 年 1 9 9 8 至2 0 0 3 年的轻工业，重工业和全部工业产值都是国有企业和规模以上非国有企 业的工业产值。1 9 9 1 年的轻工业、重工业和全部工业产值是指全部工业企业的产值。 中国经济进入重化工业化发展阶段是经济发展自然而然的过程，也是必然的 阶段，在这个经济发展阶段中，随着产业升级步伐加快和重化工业化的启动，经 济发展与环境保护的矛盾进一步突出。煤炭，冶金等行业就出现了许多浪费资源、 污染环境的小企业；与我国加工制造业发展紧密联系的国际产业转移，也会将一 部分对环境影响较大的生产转移进来；一个时期以来，就业、投资、能源消耗、 价格等方面出现的某些新情况，这些情况一定程度上与重化工业自身的一些特点 有关。例如重化工业资本有机构成较高，同样的投资吸收的劳动力相对较少；重 化工业能源消耗较大，特别是近年来钢铁和有色金属的快速增长，对电力消耗增 长很快：重化工业化产品供给不足，价格上升；在一定程度上加剧预期过高、投 资过度的问题。但是，这并非重化工业化发展阶段本身带来的问题，重化工业化 的发展阶段只是上述问题的诱因而非直接原因，依靠要素投入并有效利用这些要 素，从而促进经济增长，产出反映全部要素成本，这种粗放型经济增长本身无可 厚非，没有形成外部性和效率损失，环境资源问题的产生的根本原因是目前实质 的经济增长模式在要素大量投入时没有考虑所有的成本，外部成本被忽略而造成 了外部性，重化工业化本身的特征又容易放大这些外部性。因此，在已经进入重 化工业化阶段且不可逾越的情况下，谨慎的选择经济增长方式并有效的执行就是 极其重要的问题。重化工业化本身的特点决定了依靠要素投入推动经济增长短期 内不可避免。 第二节国际分工特点决定了粗放的增长方式 目前，我国参与国际分工的特点也决定了主要以依靠要素投入实现经济增长 的粗放型增长方式不可逾越。我国是世界上劳动力资源最丰富的国家，在国际分 工中，发展劳动密集型产业是我国的一大优势。我国有1 3 亿人口的劳动力，其中 有7 亿农民，农村剩余劳动力接近1 5 亿人，因而只有把重点放在发展劳动密集型 产业上，才有可能逐步缓解我国数以亿计的农村剩余劳动力的就业压力，以及充 分发挥我国劳动力资源丰富、劳动力成本低廉的竞争优势。改革开放2 0 多年来， 我国工业化和城镇化之所以获得史无前例的发展速度，在相当程度上是由于我们 充分发挥了劳动密集型产业的优势，把数以亿计的农民转化为农民工。可以作出 这样的结论，如果离开数以亿计的农民工，我国的工业化和城镇化就不可能发展 到今天这样的规模。客观现实表明，哪里的农民工聚集数量最多、规模最大，哪 里的工业化与城镇化程度最高、经济社会文化最为发达。珠江三角洲、长江三角 洲、京津唐地区的发展现实，正是有力的证据。与资本密集型产业相比较，劳动 密集型产业是属于低附加值的生产活动，其增值能力是很有限的。劳动密集型产 业对劳动力资源的素质的要求相对较低，其劳动成本优势主要体现在劳动者生存 资料的价值上。资本密集型产业是属于高附加值的生产活动，其增值能力较强。 资本密集型产业对劳动力资源的素质的要求相对较高，其劳动成本优势主要体现 在劳动者的发展资料和享受资料的价值上。较低的劳动成本只能吸收和再生产较 低素质的劳动资源，而较高的劳动成本则可以吸收和再生产较高素质的劳动资 源。目前，我国劳动力平均受教育程度不高，高精尖人才依旧缺乏，农民工的劳 动技能水平较低；在引进外资多年，经济发展迅猛并形成巨大外汇储备的条件下， 我国的资本要素有了很大提高，但是这样的劳动力结构并不能够匹配资本而实现 更高的生产可能性边界，所以劳动力要素禀赋更多决定了中国在参与国际分工中 依旧扮演着世界加工工厂的角色，发展以制造业为主的第二产业仍旧是解决就业 问题的途径，这与重化工业化发展阶段的特点又相互对应起来，决定了粗放的经 济增长方式不可逾越。本文认为，劳动力要素非均质、本国低素质劳动力资源丰 富占绝对优势的特点决定了我国在国际分工中的地位是重点参与制造业，发展劳 动密集型产业，成为“世界工厂”，这