（国际法学专业论文）经济全球化对反垄断法发展的影响.pdf

中文摘要 捅要 经济全球化作为人类社会生产力和人类社会历史发展到一定阶段的必然产 物，这将给社会经济生活带来极大的影响，这种影响必然反映在法律上。经济全 球化实际上是统一的市场机制的全球调节和运作，而反垄断法是规制防碍竞争的 垄断行为、维护市场竞争、维护市场机制有效运作的法律，从这个意义上说，经 济全球化必将对反垄断法发展产生极大影响，并提出新的要求。 随着经济全球化进程不断发展，学术界对经济全球化和反垄断法方面的研究 都取得了不少成果，但从经济全球化视角来审视反垄断法方面，还缺少系统研究， 尤其是经济全球化对反垄断法发展的影响研究，尚缺少系统梳理和深刻分析。针 对上述薄弱环节，本文在查阅现有经济全球化和反垄断法有关理论成果基础上， 主要阐述以下几个问题： 第一，介绍经济全球化和反垄断法的基本理论。在经济全球化基本理论中不 但阐述了对全球化、经济全球化的理解，也介绍了经济全球化的利与弊、经济全 球化与法律体制的互动。在反垄断法基本理论中介绍了反垄断法的概念、性质、 特征、基本内容、体系制度、国际反垄断法的概念和特征。 第二，阐述了经济全球化对内国反垄断法发展趋势的影响。介绍了反垄断法 趋同性趋势和内国控制弱化、国际控制强化趋势。 第三，阐述了经济全球化对国际反垄断法发展的影响。介绍了w t o 原则对国 际反垄断法发展的影响和经济全球化对国际反垄断法体例发展上的影响。 第四，阐述了经济全球化对我国反垄断立法的影响。这一部分介绍了我国反 垄断立法的现状及特点，介绍了反垄断法的发展对我国反垄断法的影响，提出了 经济全球化背景下加强和完善我国反垄断立法的建议。 本文旨在通过对经济全球化对反垄断法发展的影响研究分析，力求客观、真 实、深入的展现经济全球化与反垄断法发展的内在联系，进而总结规律，从而在 一定程度上为我国反垄断法的研究与发展提供借鉴。为反垄断法理论研究、理论 成果的丰富做贡献。 关键词：经济全球化：反垄断法；国际反垄断法 英文摘要 i m p a c to f e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o no nt h ed e v e l o p m e n to f a n t i - m o n o p o l yl a w a b s t r a c t e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , a san a t u r a lp r o d u c to ft h ed e v e l o p m e n to ft h es o c i a l p r o d u c t i v ef o r c e sa n dh u m a ns o c i a lh i s t o r yt oa c e r t a i ns t a g e ，w i l lb r i n gg r e a ti m p a c to n s o c i a la n de c o n o m i cl i f e ，w h i c hi sn e c e s s a r i l yr e f l e c t e di nt h el a w e c o n o m i c g l o b a l i z a t i o ni sa c t u a l l yau n i f i e dm e c h a n i s mf o rt h eg l o b a lm a r k e tr e g u l a t i o na n d o p e r a t i o n 1 1 1 ea n t i - m o n o p o l yl a wi st or e g u l a t et h em o n o p o l i s t i cb e h a v i o rp r e v e n t i n g c o m p e t i t i o na n dm a i n t a i nc o m p e t i t i o ni nt h em a r k e t ，s a f e g u a r dt h ee f f e c t i v ef u n c t i o n i n g o ft h em a r k e tm e c h a n i s m i nt h i ss e n s e e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o ni sb o u n dt oh a v eg r e a t i m p a c to nt h ed e v e l o p m e n to f a na n t i m o n o p o l yl a w , a n dp r o p o s en e wr e q u i r e m e n t s w i 也t h ec o n t i n u o u sd e v e l o p m e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o np r o c e s s ，a c a d e m i ah a s m a d eal o to fa c h i e v e m e n t si nr e s e a r c ho ne c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n dt h ea n t i - m o n o p o l yl a w s , b u tf r o m e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o np e r s p e c t i v e , t h e r e i sal a c ko f s y s t e m a t i cr e s e a r c ho nt h ea n t i - m o n o p o l yl a w , e s p e c i a l l yt h es y s t e m a t i ca n a l y s i so nt h e i m p a c to f t h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o no nt h ed e v e l o p m e n to f a na n t i m o n o p o l yl a w t h i s a r t i c l e ，o nt h eb a s i so ft h ee x i s t i n gt h e o r e t i c a lr e s u l t so fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n d a n t i - m o n o p o l yl a w s ，m a i n l yi l l u s t r a t e st h ef o l l o w i n gi s s u e s ： f i r s t , t h ew r i t e ri n t r o d u c e st h eb a s i ct h e o r i e so fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n d a n t i - m o n o p o l yl a w s t h eb a s i ct h e o r yo fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o ni n c l u d e sg l o b a l i z a f i o n ， e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n , t h ea d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e so fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ， i n t e r a c t i o nb e t w e e ne c o n o m i cg i o b a l i z a t i o na n dt h el e g a ls y s t e m 1 1 b a s i ct h e o r yo f t h ea n t i - m o n o p o l yl a wi n c l u d e st h ec o n c c p t n a t u r e ，c h a r a c t e r i s t i c s ，b a s i cc o n t e n t sa n d s y s t e mo ft h ea n t i - m o n o p o l yl a wa n dt h ec o n c e p ta n dc h a r a c t e r i s t i c so fi n t e r n a t i o n a l a n t i - t r u s tl a w s s e c o n d t h ew r i t e ri l l u s t r a t e st h ei m p a c to ft h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o no n d e v e l o p i n gt r e n do ft h e d o m e s t i ca n t i m o n o p o l yl a w , a n dt h et r e n do fw e a k e n i n g d o m e s t i cc o n t r o lo f t h ea n t i m o n o p o l yl a wa n ds t r e n g t h e n i n go f t h ei n t e r n a t i o n a lc o n t r 0 1 t h i r d , t h ew r i t e re x p l a i n st h et i g h ti m p a c to ft h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o no nt h e d e v e l o p m e n to ft h ei n t e r n a t i o n a la n t i - m o n o p o l yl a wa n dt h ei m p a c to fw t op r i n c i p l e s o nt h ed e v e l o p m e n to fi n t e r n a t i o n a la n t i - m o n o p o l yl a wa n dt h ei m p a c to fe c o n o m i c g l o b a l i z a t i o no nt h es t y l eo f t h ei n t e r n a t i o n a la n t i m o n o p o l yl a w f o u r t h , t h ew t i t e re x p o u n d st h ei m p a c to ft h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o no nc h i n a s l e g i s l a t i o n o fa n t i m o n o p o l yl a w t h i sp a r ti sa b o u tt h ec u r r e n ts i t u a t i o na n d c h a r a c t e r i s t i c so fc h i n a sa n t i m o n o p o l yl e g i s l a t i o na n dt h ei m p a c to ft h ed e v e l o p m e n t o fa n t i m o n o p o l yl a wo nt h ed e v e l o p m e n to fc h i n a sa n t i - m o n o p o l yl a w ，a n df o r w a r d s 英文摘要 p r o p o s a l so fs t r e n g t h e n i n ga n di m p r o v i n gc h i n a sa n t i - m o n o p o l yl e g i s l a t i o nu n d e rt h e b a c k g r o u n do f e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n t h i sa r t i c l ea i m sa to b j e c f i v e l y ，t n l t h f u l l ya n dc o m p r e h e n s i v e l ys h o w i n gt h e i n t e r r e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ee c o n o m i cg l o b a l i z a f i o na n dt h ed e v e l o p m e n to ft h e a n t i m o n o p o l yl a wt h r o u g ht h er e s e a r c ha n da n a l y s i so nt h ee c o n o m i cg l o b a l i z a t i o na n d t h ed e v e l o p m e n to f t h ea n t i m o n o p o l yl a wa n d f 1 1 r t h 9 1 m o r e ，s u m m a r i z i n gt h er u l e ss oa s t os u p p l yar e f e r e n c ef o rt h er e s e a r c ha n d d e v e l o p m e n to fc h i n a sa n t i - m o n o p o l yl a w t o ac e r t a i ne x t e n t ，a n dc o n t r i b u t et ot h e o r e t i c a lr e s e a r c ha n df e r t i l i t yo ft h et h e o r e t i c a l i e s u l t s k e yw o r d s ：e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ；a n t i - m o n o p o l y l a w ；i n t e r n a t i o n a l a n t i - m o n o p o l yl a w 大连海事大学学位论文原创性声明和使用授权说明 原创性声明 本人郑重声明：本论文是在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成 果，撰写成博士硕士学位论文：经渣全鲨丝盟厦垄断洼筮屋笪星响：除 论文中已经注明引用的内容外，对论文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明。本论文中不包含任何未加明确注明的其他个人或集 体已经公开发表或未公开发表的成果。 本声明的法律责任由本人承担名文作者签名：帕知1 ；一7 年，月节日 论文作者签名：p i ；一f 年月印日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连海事大学研究生学位论文提交、 版权使用管理办法”，同意大连海事大学保留并向国家有关部门或机构送交学位 论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连海事大学可以 将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩 印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 不保密兹请在以上方框内打“寸，) 论文作者躲砸钞f 导师签名磐群 日期：舶7 年，月2 7 日 经济全球化对反垄断法发展的影响 引言 在经济全球化的背景下，如何建立一个公平竞争的国际经济秩序，促进世界 经济的共同发展，是建立国际经济新秩序的重要课题。在这一问题上，世界各国 做了很多努力和实践，反垄断法、国际反垄断法成为关注热点。在经济全球化与 反垄断法关系研究方面相对薄弱，特别是在经济全球化对反垄断法发展的影响方 面缺少系统研究。本选题是从经济全球化的视角来审视反垄断法、国际反垄断法， 研究经济全球化对反垄断法、国际反垄断法发展的影响。这将有助于对反垄断法、 国际反垄断法发展趋势的认识和研究，有助于我国反垄断法理论研究，有助于国 际反垄断法理论研究。 本论文的选题范围包括经济全球化和反垄断法两部分内容。经济全球化乃是 随着国际经济自由化、市场化，跨国公司全球化，各国经济相互渗透、相互依存， 形成衰荣与共的一个整体的发展趋势，它是一种世界经济形态。o 经济全球化发展 趋势明显，发展进程加快，发展程度加深。这是普遍被认同的。经济全球化使全 球统一的市场趋于形成，随着企业经营的多国化与跨国化，国际经济关系政治化， 跨国公司或其他经济组织谋求全球市场或区域市场的垄断、独占与市场支配地位 的跨国垄断行为、限制市场竞争行为已经出现。o 跨国公司这种发展趋势被西方一 些学者称之为非国家化、非中心化。随着跨国公司权利日增，民族国家从内部控 制经济的权利受到限制。o 反垄断法是市场经济国家的基本法律制度，在市场经济 国家的法律系中占有十分重要的地位。国际反垄断法是在各国国内反垄断法充分 发展的基础上逐渐成长起来的一个崭新的法律部门和法学学科。国际反垄断法产 生于国家间在反垄断领域内的合作，其存在的坚实基础是各国为规范国际竞争秩 序而缔结的条约o 在了解、认识经济全球化的基础上，揭示经济全球化对反垄断 法、国际反垄断发展的影响，阐述反垄断法发展的趋势。 上海国际问题研究所跨越国界第四届地球共同体探讨论丛文献集上海：三联书店出版社，1 9 9 8 年版第4 4 页 朱祟实，贺绍奇经济全球化与国际反垄断法一在建立新的国际经济秩序中发展中国家面临的新挑战 厦门大学学报( 哲学社会科学版) 2 0 0 i 年，第1 4 6 ( 2 ) 卷：第5 - 1 0 页 汪辉等文化与公共性上海：三联书店出版社1 9 9 8 年版第4 9 2 - 4 9 7 页 刘宁元，司平平，林燕萍国际反垄断法j 上海：上海人民出版社，2 0 0 2 年版第8 7 页 第l 章经济全球化和反垄断法的基本理论 第1 章经济全球化和反垄断法的基本理论 1 1 经济全球化概述 1 1 1 全球化现象 全球化现象越来越明显的呈现在世人面前，为什么会产生全球化呢? 要回答 这个问题，可以从主观和客观两个方面来分析。 从主观的角度，全球化是人类自身的一种内心需求，这种内心需求可以分为 两部分。一是人类的好奇心。我们每个人都有一种向外看的想法，这种思维方式 或者说心理模式就是好奇，1 ) ( c u r i o s i t y ) 。无论是个体的人还是群体的人，从心理上 和本质上都是寻求新奇的。历史上无数次的军事扩张就说明，一旦条件成熟人类 就会将视野和足迹置于整个的地球。o 二是人类对利益的追求。人对于利益的追求 同样是一种本能，这是因为每个人都具有生存渴望，这种不能遏制、不能消灭的 渴望又面临着整体资源稀缺的现实。人类的这些内在的规定说明了全球化的不可 逆转。对于利益的追求是产生当今全球化局面的非常重要的内在原因。圆在人类这 种共同需求背景下，学术理论界往往会发挥导引作用，全球化就从一种现象上升 为一种理念，这种理念会在媒体作用下变成一种思想或者一种浪潮，最后是全球 化的概念思想成为一个更进一步的现实是政治的，鼓动牵引全球化。使大家认为 全球化是一种大趋势，而不得不承认它的存在。 从客观角度看，新科技革命和生产的高度社会化为经济全球化提供了物质条 件。新的科学技术，特别是计算机、通信技术的广泛应用，国际互联网络的形成， 促成了网络经济的发展，资本可以灵活地在全球范围内流动，使国际贸易更为便 捷。受科技进步的作用，当代国际交换的规模、速度和结构都发生了很大变化， 各国的生产和消费越来越离不开世界市场；对经济全球化起巨大推动作用的国际 投资近年来迅速发展，这也是因为科技进步提高了生产力水平，使国际投资机会 大大增加，并使金融、交通、通信等行业空前发展，反过来又为国际投资提供了 实际上还不止于此。人类的科学探索在满足求知欲的同时，也在回答人类的另一个问题：有没有更多地方 让我们去占领? 第一次登月的宇航员在月球上插上美国国旃，不能否认其领土占有的企图。各个强国对于 南北极的领土要求是这一点的法律领域的证据参见： 英 詹宁斯、瓦茨修订奥本海国际法( 第 一卷第二分册) 王铁崖等译北京：中国大百科全书出版社，1 9 9 8 年版，第9 7 7 8 页 何志鹏全球化经济的法律控制，北京：清华大学出版社。2 0 0 6 年版第1 3 页 经济全球化对反垄断法发展的影响 便利条件；随着科学技术的发展，信息技术使信息传递更快、更便捷，从而促进 了全球经济协调机制的形成。比如船舶建造技术、卫星通讯技术、因特网技术、 空中运输技术，如果没有这些，即使再有好奇心也不能达到这种“天涯若比邻”的程 度，所以说科技的发展和经济的促动是全球化真正产生的客观原因。 从概念上说，全球化( g l o b a l i z a t i o n ) 这一术语的产生可以上溯到2 0 世纪8 0 年代， 当时一位美国经济学者西奥多莱维特教授在其发表的一篇文章提出了“市场全球 化”的说法”，o 它引起了人们的重视。学术界对于“全球化”这样的概念使用的非 常多，但能够给出确切定义的却很少，至今还存在很大争议。这种概念定义上的 分歧并没有改变全球化的进程，在经济、政治、法律和文化等多方面、多层次的 全球化在不断的发展当中。很显然，全球化在社会学的意义上与西方工业社会紧 密相连，而在全球化的过程中又超越了以往的民族国家界限，同时也就超越了工 业社会。而今地域社会的非自足性已经十分明显，人们必须超越单一社会的边界 才能够深入、全面地分析和看待问题。o 如果对全球化的现象进行一个简单的抽象， 进行一个概括的总结的话，可以从五个维度来认识和理解。 第一，全球化是一种客观的存在。全球化是一个世界具有整体感，时空具有 压缩感的现象。它以市场经济与自由主义为龙头，并在此基础上展开政治法律制 度、思想文化的趋同化和一体化。无论我们如何去看待全球化的过程，无论我们 如何对其进行价值判断，它都是一种客观存在，不以我们承认不承认、喜欢不喜 欢为转移，不同之处仅在于不同地区全球化的程度有多不同。在理论界有一些学 者发表过文章说某一方面的全球化是根本不存在的，是编出来的词汇，这是不客 观的，是不面对事实的阐述。应当从空间的角度把全球化看成是一种现象，至于 怎么去认识它评价它是另外一回事，但是不能说全球化是假的。o 这样，对于全球 化的认识不应当限于在学术上进行总结，在理论上进行构想，而必须实事求是地 t h s o d o r ei e v i t lm eg l o b a l i z a t l o no f m a r k e t $ h a r v a r db u s i n e s sr e v i e w ，t t m e l 9 8 3 i a nm a r s h s o c i o l o g y ：m a k i n gs g n s eo f s o c i e t y2 n d e d ，p r e t i c eh a l l2 0 0 0 ，p p 2 3 2 4 当然一些经济学家从不同的角度分析了被称为全球化的现象他们认为，真正的全球化仅仅是一种夸张， 而不是事实比如，当前的经济竞争主要还是国内竞争，参见 美 保罗克鲁格曼流行的国际主义 张兆杰，张曦钟凯锋译北京：北京大学出版社中国人民大学出版社，2 0 0 0 年版( p a u lk m g m a n ，p o p i n t e r n a t i o n a l i s m ，m r r p r e s s 1 9 9 6 ) ；再比如，现在世界经济主要是区域化的，跨国公司的决策主要基于各东 道国的文化，参见 英 阿兰鲁格曼全球化的终结常志霄等译北京：生活读书新知三联书店。2 0 0 1 年版( a l a nm r u g m a n t h ee n do f g l o b a l i z n t i o n ：w h yg l o b a ls t r a t e g yi sam y t h h o w t op r o f i tf r o mt h e r e a l i t i e so f r e g i o n a l m a r k g t s a m e r i c a n m a n a g e m e n t a s s o c i a t i o n 2 0 0 1 ) 这种分析具有其合理依据，虽然难免 有些片面 第1 章经济全球化和反垄断法的基本理论 对现状进行观察，对前因后果进行推理。 第二，从时间的维度看，全球化是一个过程。全球化并不是l e v i t t 教授使用了 这个词之后才一夜兴起，而是有它的历史。因而，我们有必要把全球化解读成一 个发展的过程。有人考证，在古希腊时就有人在琢磨全球化，但没有现在这么便 利的条件，要不然早就有一个全球性的市场、全球性的社会。广义的全球化以资 本主义萌芽时期作为开端，经历了数个世纪的发展，最明显的是在1 8 5 0 年左右， 那时马克思和恩格斯发表的他们的共产党宣言，读过的人都知道在这里面其实 就已经描绘了一个我们现在所经历的全球化的场景。马克思在关于费尔巴哈的 提纲中也曾指出：由于生产力的巨大发展，人的存在由狭隘的地域性的存在变 为世界历史性的存在；由于生产力的发展，人们之间建立了普遍交往；由于普遍 交往，“狭隘地域性的个人为世界历史性的、真正普遍的个人所代替。”自那时起 距今又是一个半世纪了，很多人说我们现在才讲全球化只不过因为这个时候这个 现象更密集，以前并非没有，只不过被忽略了。中间经历了两次世界大战的政治 挫折以及各国纷纷设置贸易壁垒的经济阻碍，o 而今成为一种压倒性的发展趋势。 我们把全球化看作是一个过程，这意味着全球化是有始有终的，它现在是从弱到 强，将来会否从强到弱，还不能过早下结论，但无论是导致了更进一步的分离还 是形成一个全球共同体，全球化都会面临终结( 当然不能排除其他的可能性) 。o 第三，从空间的维度看，全球化是不均衡的。现在的全球化是不完整的全球 化，在很多方面它还不彻底、不完备，地区差异很大。具体表现在：一是人口流 动不自由，即由发达国家流向发展中国家较之发展中国家到发达国家容易；二是 科技转让受限制，即指各种协定、知识产权保护都倾向于维护发达国家的利益： 三是非关税壁垒限制发展中国家产品进人国际市场，尤其是发达国家市场。这种 不完整性，将使各种生产要素更趋向于发达国家，从而造成国际间的发展差距进 一步扩大。 第四，从起源的维度看，是人类社会内部的问题。从全球化起源的角度把它 h m o l d j a m e s 1 1 l ee n do f c i o b a l i z a t i o n ：l g s s o n sf r o mt h eg r e a td g a r c s s i o n c a m b r i d g e m a ：l - l a r v a r du n i v e r s 蚵 p r c s s 2 0 0 1 很多学者认为在这种全球化的社会场景之中。人类的知识与体制走向了后现代。而在另外一些学者看来， 在全球化的阶段，我们虽然目睹了“后工业社会的来临”，但是宣称后现代性似乎还不合适，这更多是现 代化发展的兴盛阶段或日“现代性的后果”。参见 英 安东尼吉登斯现代性的后果田禾译黄平 校南京：译林出版社。2 0 0 0 年版第4 0 - - 4 6 页 经济全球化对反垄断法发展的影响 看成是一个人类社会内部的问题。全球化是由科学技术作为客观推动力、以人的 物质与精神需求作为主观推动力的发展过程。这是人类内部的问题，而不是任何 神灵或者超自然的力量赋予我们的一种不可变异的规律，也不是历史发展的一种 定论，它虽然在很多方面看具有一种不可避免性，但仍然是人类社会、人类历史 的内部问题。它并不是一个像地矮或者火山爆发那样的人类无所作为的客观现象， 而是产生于人类社会内部的、起因子人类自身的物质欲望( 财富增加) 与精神欲 望( 拓宽眼界) ，表现于人类生活的各个方面的问题。 第五，从影响的范围看，涉及整个人类。我们可以把全球化看成是一个涉及 全人类的现象，也就是说不以你处于什么样的地理区域或者领域为界限，所有的 人都会受到全球化的波及，因此我们就不能不予理会。全球化实际上是以经济全 球化为引领的，包含着政治、文化，以及作为制度文明一部分的法律逐渐进入全 球化的一个包含范围很广的趋势，具体表现为各个领域的趋同化和一体化。虽然 全球化并不是整齐划一的，而是存在着区域差异、民族差异、行业差异甚至个人 差异，但是总体来看，在这种不平衡现象之外的是没有一个地区会安然居于全球 化的进程之外，而且全球化的进程是在逐渐加速的，强度是在加大的，范围是在 变广的，进入全球化只有早晚之差异、程度之差异，却没有决然隔离之可能。全 球化是哲学、经济学、社会学、政治学、法学等人文社会科学共同关注的课题。 就现在而言，我们对法律的全球化有了一定的研究，特别是增加了很多冷静的、 批判式的分析o ，但是对这一问题的认识很显然会在实践发展的过程中不断深化。 1 1 2 经济全球化 经济的全球化是全球化的最主要部分，也是整个全球化浪潮的动力所在。随 着科学技术和国际社会分工的发展以及社会化程度的提高，世界各国、各地区的 经济活动越来越超出一国和地区的范围，具备着越来越强的联系，越来越密切的 结合。随着中欧、东欧诸国计划经济的解体，随着以中国为代表的过渡性经济迅 速崛起，随着信息与通讯技术的巨大进步，各经济体可以非常方便地进行交流与 朱景文。法律与全球化实践背后的理论”研讨会纪要法学家2 0 0 2 年，第6 期：第3 3 页该 次研讨会的有关文章编入：朱景文法律与全球化实践背后的理论北京；法律出版社，2 0 0 4 年版 第6 5 页 第l 章经济全球化和反垄断法的基本理论 合作，这些都导致市场无界限的态势和经济全球化的趋势愈加明显。固进入2 0 世纪 8 0 年代以后，经济全球化的进程进一步加快，范围和规模大大扩展。可以具体分 为以下几个部分。 第一，生产全球化。全球化在生产领域体现得最为突出。随着科学技术的发 展和高精尖产品及工艺技术的出现，生产领域的国际分工和协作得到增强。现代 社会可以在全球而非地域的、国家的甚至是国际的层面上组织生产。例如，2 0 世 纪7 0 年代福特公司的f i e s t a 汽车在全球范围内进行加工装配和销售，这一做法很快 传到其他企业、其他行业。据统计，目前全世界有4 0 的产品是由跨国公司生产的。 而今，制造一条牛仔裤也很可能会在地球上行程数万公里；o 美国波音公司生产的 波音客机，所需的4 5 0 万个零部件，来自6 个国家的1 5 0 0 家大企业和1 5 万家中小企 业。波音公司所完成的不过是整体的设计、关键零部件的生产和产品的最终组装 而已。这种生产的全球化逐渐破坏了以国家为中心的自主生产体系，重新组合成 一个整体性的全球生产体系。 空中客车公司是生产全球化的典型范例。其生产基 地遍部欧洲、美洲、亚洲地区，中国未来也将参与a 3 8 0 的制造，沈阳飞机制造公 司将负责生产a 3 8 0 的前起落架舱上面板和侧面板。 第二，直接投资全球化。随着科技的发展和各国对外开放程度的提高，资本 在国际间的流动速度加快。国际直接投资在全球范围内流动，通过全球搜索寻求 可以实现全球生产、供应链优化，并能赢得国际分工竞争优势和投资回报优势的 区域进行投资，形成全球化的投资与生产系统。经济全球化以超前世界生产和贸 易的增长速度发展，促使经济增长所必需的资本( 包括资金、技术、信息、人才和 资源等) 日趋全球化、一体化，导致世界各国投资结构调整和利用外资的改革不得 不采取市场化的取向。否则，不可能获得经济增长所必需的外来资金、技术和人 才等。 近年来，国际投资中资本流动规模虽然曾经有过低迷的阶段，但总体趋势是 持续扩大。按照联合国贸发会议公布的最新统计数据，1 9 9 5 年发达国家对外直接 【德】鲁道夫多尔查( r u d o l l d 0 1 z 哪国际法中的经济与文化) ，【德】沃尔夫冈格拉夫。魏智通主编，国际法) 吴越，毛晓飞译北京：法律出版社，2 0 0 2 年版第5 9 页 德 伊娜楚克利格尔，约阿娜布赖登巴赫，彻底全球性d e u s t c h l a n d ( i 曳洽、文化、经济和科学论坛) 2 0 0 3 年，第3 期：第9 页 埃及 萨米尔阿明全球化时代的资本主义 丁开杰等译北京：中国人民大学出版社，2 0 0 3 版第2 9 页 经济全球化对反垄断法发展的影响 投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t , f d i ) 总额达到了2 6 6 万亿美元，是1 9 4 5 年的1 3 0 多倍。 1 9 9 8 年全球货物贸易总额达5 5 6 2 0 亿美元，为1 9 5 0 年的9 0 倍。1 9 9 8 年全球国际直接 投资流出流入再创新高，分另达6 4 9 0 亿美元和6 4 4 0 亿美元，投资存量则超过4 0 0 0 0 亿美元。全球外国投资流入规模在2 0 0 0 年达到1 4 万亿美元的历史最高峰。o 第三，贸易全球化。随着科学技术的发展和各国对外开放程度的提高，流通领 域中国际交换的范围、规模、程度得到增强。当前，世界贸易增长率高于世界经 济增长率。根据联合国贸易和发展会议世界贸易回顾与展望2 0 0 3 - - 2 0 0 4 ) 和世 界贸易组织2 0 0 4 年世界贸易报告的统计数据，2 0 0 3 年世界经济( g d p ) 的增长率 为2 5 ，世界贸易增长率为4 5 ，而根据世界贸易组织( 2 0 0 5 年年度报告，2 0 0 4 年世界经济( g d p ) 的增长率为4 ，世界贸易增长率为9 ，为近十年来最高峰。世 界商品贸易总额从1 9 9 0 年的3 4 4 万亿美元，增力至| 1 2 0 0 3 年的7 2 7 万亿美元，2 0 0 4 年 则增加到8 8 8 万亿美元；世界服务贸易总额从1 9 9 0 年的0 7 8 万亿美元，增加到2 0 0 3 年的1 7 6 万亿美元，2 0 0 4 年则增加到2 1 万亿美元。o 第四，金融全球化。金融全球化是金融活动和风险发生机制在全球范围内不 断扩展和深化、联系日益紧密的过程。在这一过程中，各国金融命脉更加紧密地 与国际市场联系在一起，迅速扩展的跨国银行、遍布全球的电脑网络，使全世界 巨额资本和庞大的金融衍生品在全球范围内流动。金融全球化主要是由无数微观 经济组织基于牟取利益的自发活动，通过全球金融市场的逐步一体化而推动的。 金融全球化不仅意味着金融活动越过了民族国家的藩篱，还意味着风险发生机制 相互联系而且趋同。 在金融全球化的过程中，货币的虚拟化程度在增加，也就是货币的价值没有 一个客观的衡量标准，只靠其购买力来衡量；各国货币之间的汇率开始发生了波 动；资本跨国流动的规模和速度大大增加( 从1 9 9 0 年到2 0 0 2 年，世界经济的平均 增长率略高于3 ，而世界贸易的平均年增长率是5 略强，而资本的流动增长率一 般估计为年平均增长率2 5 ) ；金融工具的交易量大大增加，虚拟经济在迅速膨胀： 世界金融市场的集成化，即由于资本能够迅速地流动，信息技术的发展和各国追 求资源的全球优化配置，跨国公司发展等等原因，到了牵一发而动全身的地步， 何志鹏全球化经济的法律控制北京：清华大学出版社，2 0 0 6 年版第“页 w r o a n n u a l r e p o a 2 0 0 4 2 3 ；w t o a a n u a l r e p o r t 2 0 0 5 。p p 2 - 3 第1 章经济全球化和反垄断法的基本理论 国内金融和国外金融之间的界线正在渐渐消失。 1 1 3 经济全球化的利与弊 对于“全球化”的影响或者后果进行评价的理论丰富多彩，o 全球化在宏观上 的影响至少体现在以下几个领域： 第一，全球化可以促进市场竞争和生产效率提高。在经济生产和消费过程中， 将各种因素在全球范围内进行组合，可以保证资源的最佳配置，从而产生最大的 效益，避免资源的浪费。同时，作为市场的规律，优胜劣汰促使有关企业寻求降 低生产成本和产品价格，这样在客观上可以激发科技开发和知识普及。 第二，对于那些有竞争能力的人而言，增加了选择的空间。为什么有自由主 义? 因为有些人呆在一个沉闷的环境里，不能发展自己，所以提出应该自由。当 然对有能力的人来说这种自由是好的，使他们选择更优，使社会选择他们，他们 选择社会。 第三，全球化可以促进民主政治的发展。由于全球化促进了更加开放的通讯 和交流，个人和民间社会在私营化和开放的过程中有机会更多地参与社会和政治 的进程。 第四，人类的生活方式会随着全球化的推进而逐渐扬弃和开放，生活内容也 会随着全球化的进程而逐渐丰富。全球化的初期阶段就是市场的全球化，而随着 全球化的推进，全球产品会更加容易地流入全球市场，这就丰富了市场供给，使 人们可以得到多样化的消费。这拓展了人类的视野，使我们能够体验到更多的事 物。 第五，全球化增进了我们对其他文化的了解，人类的文化艺术将会在全球化 的过程中交融汇集，从而在本土文化的基础上吸收外来文化，创造出更为丰富多 彩的文化成果。通讯爆炸性的增长，使文化规范、价值观念、信仰、传统以及有 成思危谈金融全球化的五个趋势( 2 0 0 3 国际金融论坛) 互联网上资源 当代的思想家们从经济学、政治学、社会学等不同的角度对全球化作了多元化的解读很多东西方学人对 全球化问题都追溯到马克思的“世界历史”理论。而在现代社会中影响较广的则包括麦克卢汉的地球村理 论、罗伯森的文化系统理论、哈贝马斯的主权终结( 后民族国家) 理论、吉登斯的激进现代性理论、贝克 的自反性现代化理论、詹姆逊的左派全球化理论、亨廷顿的文明冲突论、弗朗西斯福山的论历史终结理 论、布罗代尔的时段理论、斯塔夫里阿诺斯的全球历史观、多思桑托斯的新依附理论、萨米尔阿明的不 平等发展理论、安德烈- 贡德弗兰克的依附理论、沃伦斯坦的世界体系理论、萨义德的“东方学”理论等 等关于这些理论的初步介绍，参见程广泉全球化理论谱系) 长沙；湖南人民出版杜2 0 0 2 年版第 1 9 页 经济全球化对反垄断法发展的影响 形和无形的文化遗产自由、开放地进行跨国界的交流成为可能，人们更多地意识 到了不同的文化实体的存在。 在上述情况的促动下，人类的思想观念会逐渐从狭隘变得宽容，从单一走向 多元，人类所关注的范围将从本地拓展到全球，从目前拓展到未来，从本地、本 代的局限系统发展观念拓展为全球、代际的可持续发展观念。 全球化的发展所带来的消极效应或者说负面影响我们应当更为警醒。对此， 各国的思想家都有一些归纳，而对于全球化的忧虑，尤以发展中国家为甚。这就 是在经济全球化过程中出现了一系列全球性的问题，比如艾滋病、疯牛病、口蹄 疫、疟疾的传染、核废料的管理、移民、环境治理、大规模破坏性武器扩散、跨 国毒品犯罪、走私、国际恐怖主义、网络黑客等，越来越超出民族国家的疆界， 成为世界各国及其政府必须面对和解决的问题。 我在这里更详尽地列举全球化的问题是因为我们多数时候是听到全球化的赞 歌，对它的负面影响还认识不够。具体看来，其消极后果包含以下几个方面。 第一，经济领域的消极影响。全球化的负面影响体现在经济方面的一系列问 题。其中最主要也是最引入关注的即是全球化造成了全球经济等级化，o 也就是全 球范围内经济发展的不均衡。 第二，由经济的不平等而导致社会分层产生了政治上的敌对和不安定。由于 上述经济两极化和文化趋同化的过程会引起弱势国家或民族的反对，所以会导致 冲突和矛盾。弱势国家会将发达国家的行为视为经济和文化侵略，进行大规模的 反抗，最后导致经济的制裁、文化的冲突和暴动。 第三，非传统不安全因素的增加。全球化的负面影响还包括安全问题，这里 不但包括传统的政治敌对等安全问题，还包括很多非传统的经济、环境、人类健 康、人口等安全问题。 第四，全球化在文化方面的负面影响。在很大程度上，这样的评论并不过分： 即全球化等同于欧美化。文化规范和价值观的自由、开放的交流也是对某些独特 的文化特性和文化权利的威胁一文化的标准化和单一化，也就是所谓的世界的 “麦当劳化”。欧美在经济上控制发展中国家的同时，也通过娱乐、消费，文化传播 “等级化”一词借用于 法 雅克俪达经济全球化何竟，周晓幸译北京：中央编译出版社，2 0 0 0 年版，第5 6 页， 第1 章经济全球化和反垄断法的基本理论 等手段将其思想观念传扬到整个世界，贬低、忽视或者无视发展中国家传统的思 想文化的价值；并且在政治上采取各种合法与非法的手段排除异己。随着欧美文 化的流行，导致世俗化的诞生和本土文化的丧失，使人们越来越浮躁，越来越缺 乏深度，中国的古典音乐变成轻音乐，大家对西方的摇滚音乐的内涵并不十分了 解，而宁愿抛弃自己的文化去追求那些并不了解的文化。 1 1 4 经济全球化与法律体制的互动 在全球化的诸多问题之中，一个核心的问题，就是如何认识和应对全球化的现 实与趋势，构建一套有益的法律秩序。一些学者也在法律层面对全球化的影响进 行了有益的探索和理论分析。国值得一提的是学者们曾经争论过的“法律全球化” 的概念。有的学者认为法律全球化“基本上是西方国家一些法学家不切实际的幻 想”o ，或者这一概念“不能正确描述法律发展的动态”。固另一些学者则针锋相对