（高等教育学专业论文）现代大学制度：高等教育改革与发展的制度回应.pdf

华中科技大学博士学位论文 摘要 建立现代大学制度是伴随我国高等教育改革的不断深入而提出的重大课题，既是 一个迫切性的实践问题，又是一个前沿性的理论课题。本文基于探索、总结和应用的 目的，以图通过深入的理论探索，系统梳理现代大学制度相关理论问题，通过历史考 察和典型分析，寻找现代大学制度的基本原则与规律，并最终为推进我国现代大学制 度的建立提供理论指导和实践参考。 本文立论基础是：大学是以学术为本质的特殊社会组织，遵循社会组织生存与发 展的基本规则。任何社会组织都存在于对人类某种需求的满足之中，人类对学术的需 求是大学存在的基础，学术是大学的边界和逻辑起点。学术活动具有探索和发展知识、 保存和延续知识、传播和应用知识等多种内容，不同内容的有机组合构成不同的学术 机构。大学是以人才培养为主线，将其它学术活动有机联系起来的学术机构，正是这 种特殊的组合方式，确定了大学在多种学术机构中的独特价值。社会组织总是以满足 社会需要的质与量来实现其自身的发展，学术具有丰富的潜能，潜能通过社会需要的 诱发转变为现实的社会职能，人类需要的不断丰富，促进了大学学术潜能的不断开发， 使其社会职能由单一走向多样。任何社会组织的发展都建立在自身再生产能力提高的 基础上，学术能力是大学再生产能力的核心因素，自主性、自由性和学科性反映着学 术活动的基本特点，遵循这些行为原则，是大学不断提高再生产能力的基础。大学制 度作为这些行为原则的体现和保证，是以学术本质为根据、决定大学生存与发展的规 则体系。 ， f 大学是制度文明的产物，其形成于大学制度的建立，发展于大学制度的创新。早 期人类文明地区都曾产生过类似大学的机构，由于缺乏相应的制度保障，大都没有延 续下来。体现和维护学术本质的大学组织制度直到欧洲中世纪才出现，它使欧洲中世 纪大学成为人类大学起始的标志。在文艺复兴、工业革命初期和后期，英国、德国和 美国的大学依据新的社会需求，通过制度创新，分别成为不同时期世界优秀大学的代 表。知识经济的到来，意味着人类社会进入了一个新的发展阶段，工业革命以来知识 与社会经济发展相互依存的关系将更为突出，创新和完善现代大学制度成为时代的新 要求。现代大学制度是在社会发展逐步依赖知识生产的历史进程中，籍以促进大学高 度社会化并维护大学组织健康发展的结构功能规则体系。它以促进大学与社会的密切 联系，有效发挥大学在经济社会发展中的重大作用为背景，围绕两个基本问题展开： 一是如何促进大学组织的高度社会化，使大学与社会间形成有效的互动机制；二是如 华中科技大学博士学位论文 何解决好大学自身的发展逻辑与直接服务社会的冲突，确保大学的健康发展。围绕这 一时代课题，世界各国都积极着手现代大学制度的探索和尝试，美国、德国、英国和 日本代表了这一进程的四种模式。 现代意义上的大学制度在我国出现于1 9 世纪末期，由于特殊的历史背景，制度演 变具有突变性、移植性和政治依附性等特点。在经历了形成、确立、社会主义改造和 改革开放以来的新探索等四个阶段后，我国大学制度的缺陷日益凸显，主要表现在高 等学校实体性地位的缺失、高等学校自我行为目标的缺失、高等学校间公平竞争机制 的缺失、高等教育系统开放性机制的缺失和学术权力与行政权力平衡机制的缺失等五 个方面。基于高等教育改革的主要问题和知识经济背景，加快现代大学制度建设将是 我国高等教育改革的方向和要求。我国现代大学制度的基本框架应是：分离三种权力， 政府宏观管理，社会广泛参与，市场适度调节，高校自主办学，民主管理学校。我国 大学有着与西方大学不同的境遇，推进现代大学制度建设，必须注意解决好制度环境 建设问题。p 、 关键词：大学制交现代大学俞度知识盗济高等装备改革 华中科技大学博士学位论文 a b s t r a c t t h ee s t a b l i s h m e n to ft h em o d e m u n i v e r s i t ys y s t e mh a sb e e np u tf o r w a r da sak e y r e s e a r c ht o p i cw i t ht h ee v e rd e e p e n i n go ft h ee d u c a t i o n a lr e f o r mi no u rc o u n t r y i ti sn o t o n l ya nu r g e n tq u e s t i o no fp r a c t i c eb u tap i o n e e r i n gt h e o r e t i c a lp r o b l e ma sw e l l o nt h e b a s i so f t h e p u r p o s e o f e x p l o r a t i o n , s u m m a r y a n d a p p l i c a t i o n , t h ep a p e ra i m s t ol o o kf o rt h e b a s i cp r i n c i p l ea n dl a wo fm o d e m u n i v e r s i t ys y s t e ma n de v e n t u a l l yt op r o v i d et h e o r e t i c a l d i r e c t i o na n d p r a c t i c a lr e f e r e n c e t op r o m o t et h ee s t a b u s h m e n to f m o d e m u n i v e r s i t ys y s t e m i nc h i n a b yt h ed e e pt h e o r e t i c a le x p l o r a t i o n ，t h er e o r g a n i z a t i o no f t h er e l e v a n tt h e o r e t i c a l p r o b l e m so f m o d e mu n i v e r s i t ys y s t e m a n dt h eh i s t o r i c a li n v e s t i g a t i o na n d t y p i c a la n a l y s e s t h eb a s i so ft h ea r g u m e n t a t i o no ft h ep a p e ri st h a tu n i v e r s i t yi sas p e c i a ls o c i a l o r g a n i z a t i o no f a c a d e m i cn a t u r o ，f o l l o w i n gt h eb a s i cr u l e sa n dl a w so fs o c i a lo r g a n i z a t i o n s f o re x i s t e n c ea n d d e v e l o p m e n t a l l t h es o c i a lo r g a n i z a t i o n se x i s ti nm e e t i n gc e r t a i nd e m a n d o fm a n k i n d u n i v e r s i t ye x i s t so nt h eb a s i so ft h eh u m a n sd e m a n df o rl e a r n i n ga n d a c a d e m i cr e s e a r c h l e a r n i n gi sb o t ht h eb o r d e ra n dl o g i c a ls t a r t i n gp o i mo f u n i v e r s i t y a c a d e m i ca c t i v i t i e si n c l u d ep l e n t yo f c o n t e n t s ，s u c ha st h ee x p l o r a t i o na n dd e v e l o p m e n to f k n o w l e d g e ，p r e s e r v a t i o n a n dc o n t i n u a t i o no fk n o w l e d g ea n dt h ed i s s e m i n a t i o na n d a p p l i c a t i o no fk n o w l e d g ea n ds oo n t h eo r g a n i cc o m b i n a t i o n o fd i f f e r e n tc o n t e n t sf o r m s d i f f e r e n ta c a d e m i ci n s t i t u t i o n s u n i v e r s i t yi sa na c a d e m i ci n s t i t u t i o n , t a “n gt h ec u l t i v a t i o n o f t a l e n t e dp e r s o n sa si t sc h i e f w o r ka n dw e l ll i n k i n gt h eo t h e rk i n d so f a c a d e m i ca c t i v i t i e s a sw e l l i ti sj u s tb e c a u s eo ft h i ss p e c i a lc o m b i n a t i o nt h a td e t e r m i n e st h eu n i q u ev a l u e so f u n i v e r s i t yi nd i f f e r e n t k i n d so fa c a d e m i co r g a n i z a t i o n s s o c i a lo r g a n i z a t i o n sa l w a y sr e a l i z e t h e i ro w nd e v e l o p m e n tb ym e e t i n gb o t ht h eq u a l i t ya n dq u a n t i t yo fs o c i a l d e m a n d s l e a r n i n gp o s s e s s e sa b u n d a n tp o t e n t i a l s a n dt h e s ep o t e n t i a l sc a nb et u r n e dt op r a c t i c a l s o c i a lf u n c t i o n sa c t i v a t e db ys o c i a lr e q u i r e m e n t s t h ee v e r - e n r i c h i n go fh u m a n sd e m a n d s p r o m o t e st h ed e v e l o p m e n to f t h ea c a d e m i cp o t e n t i a l so fu n i v e r s i t i e s ，w h i c hm a k e st h e i r s o c i a lf u n c t i o n s g of r o mb e i n gu n i t a r y t od i v e r s i f i e d t h e d e v e l o p m e n ta n y s o c i a l o r g a n i z a t i o n si sb a s e do n t h ei m p r o v e m e n to ft h e i ro w n r e p r o d u c t i v ea b i l i t i e s a c a d e m i c a b i l i t yi s t h ec o r ea b i l i t yo ft h er e p r o d u c t i v ec a p a b i l i t i e so fu n i v e r s i t i e s i n d e p e n d e n c e , f i e e d o ma n da c a d e m i cd i s c i l ；i l i n er e f l e c tt h eb a s i cf e a t u r e so f a c a d e m i ca c t i v i t i e s a d h e r i n g t ot h e s ep r i n c i p l e si st h eb a s i sf o ru n i v e r s i t i e st oc o n t i n u a l l yb o o s tr e p r o d u c t i v ea b i l i t i e s u n i v e r s i t ys y s t e m ，a st h ee m b o d i m e n t a n dg u a r a n t e eo ft h e s eb e h a v i o ra lp r i n c i p l e s ，i st h e i 华中科技大学博士学位论文 r e g u l a t i o n ss y s t e mt h a ti sb a s e do n t h ea c a d e m i cn a t u r ea n dd e t e r m i n e st h ee x i s t e n c ea n d d e v e l o p m e n t o f u n i v e r s i t i e s u n i v e r s i t y i st h e p r o d u c t o ft h ec i v i l i z a t i o no fs y s t e m s ，w h i c hf o r m si nt h e e s t a b l i s h m e n to f t h eu n i v e r s i t ys y s t e ma n d d e v e l o p si nt h e i n n o v a t i o no f u n i v e r s i t y s y s t e m s i m i l a ru n i v e r s i t yi n s t i t u t i o n so n c ei m m e r g e di nt h ea r e a so f e a r l yc i y i l i z a t i o n , b u tm o s to f t h e md i s a p p e a r e d j u s tb e c a u s eo f t h e s h o r t a g eo f t h eg u a r a n t e eo f c o r r e s p o n d i n gs y s t e m i t w a sn o tu n t i lm i d d l e a g e s i nt h e e u r o p e a nh i s t o r y t h a tt h e s y s t e m o fu n i v e r s i t y o r g a n i z a t i o n sw h i c he m b o d i e da n dm a i n t a i n e da c a d e m i cn a t u r ea p p e a r e d n l i ss y s t e m m a r k e dt h eb e g i n n i n go fh u m a n u n i v e r s i t yi nm i d d l ea g e si ne u r o p e ht h ee a r l ya n dl a t e p e r i o do f t h er e n a i s s a n c e a n di n d u s t r i a lr e v o l u t i o n , b r i t a i n ，g e r m a n ya n d u s a ，a c c o r d i n g t h ed e m a n do f s o c i e t y , h a db e c o m e t h er e p r e s e n t a t i v e so ft h em o s tr e m a r k a b l eu n i v e r s i t i e s 砒d i f f e r e n tp e r i o do ft i m ei nt h ew o r l db yi n n o v a t i n g s y s t e m s 他i m l n e l g e n c eo f k n o w l e d g ee c o n o m ym e a l ：1 s t h a th u m a n s o c i e t y h a se n t e r e di n t oan e wp h a s eo f d e v e l o p m e n t n 地r e c i p r o c a lr e l a t i o n s h i p b c t w c w f t k n o w l e d g e a n ds o c i a le c o n o m i c d e v e l o p m e n to r i g i n a t e df r o m t h ei n d u s t r i a lr e v o l u t i o nw i l lb e c o m em o r ep r o m i n e n t 1 1 1 e i n n o v a t i o na n d i m p r o v e m e n t o f m o d e m u n i v e r s i t ys y s t e m h a v eb e c o m et h en o wd e m a n do f t h ee r a m o d e r nu n i v e r s i t ys y s t e mi st h es t r u c t u r a ls y s t e mo ff u n c t i o n a lr u l e si n t e n d e df o r t h ep r o m o t i o no f h i g h e rs o c i a l i z a t i o na n dt h eh e a l t h yd e v e l o p m e n to f u n i v e r s i t i e si nt h e c o u r s eo fs o c i a ld e v e l o p m e n tg e t t i n gm o r ea n dm o r ed e p e n d e n to n k n o w l e d g ep r o d u c t i o n i tu n f o l d sa r o u n dt h et w ob a s i c p r o b l e m s ，i n t h e s e t t i n g o fp r o m o t i n gt h ec l o s e c o - r e l a t i o n s h i p b e t w e e nu n i v e r s i t i e sa n ds o c i e t ya n d g i v i n g f u l l p h yt o t h er o l e u n i v e r s i t i e sa r ep l a y i n gi nt h ed e v e l o p m e n to fe c o n o m ya n ds o c i e t y o n eo f t h ep r o b l e mi s h o wt op r o m o t et h eh i g h e rs o c i a l i z a t i o no fu n i v e r s i t yo r g a n i z a t i o n sa n dt of o r mt h e i n t e r a c t i v ea n d d y n a m i cm e c h a n i s m b e t w e e nu n i v e r s i t i e sa n ds o c i e t y t h eo t h e ro n ei sh o w t of i n dt h es o l u t i o nt ot h es e t t l e m e n to ft h ec o n f l i c tb e h 帆t h ed e v e l o p m e n to fu n i v e r s i t y i t s e l fa n dt h ed i r e c ts e r v i c et os o c i e t yt oe n s u r et h es m o o t hd e v e l o p m e n tu n i v e r s i t i e s a r o u n dt h i se r at o p i c ，e v e r yc o u n t r yi nt h ew o r l di se x p l o r i n ga n de x p e r i m e n t i n go nt h e s y s t e mo f m o d e mu n i v e r s i t i e s b r i t a i n , g e r m a n y , u s a a n dj a p a na t h er e p r e s e n t a t i v e so f t h ef o u rm o d e l si nt h i sa s p e c t m u n i v e r s i t ys y s t e mi nt h e g - n s eo f “m o d e m “i n c h i n a i m m o r g e d a tt h ee n do f1 9 “ c e n t u r y b e c a u s eo ft h es p e c i a l h i s t o r i c a l b a c k g r o u n d ，t h ee v o l u t i o no ft h es y s t e m p r e s e m e d t h ef e a t u r e so f s u d d e n c h a n g e ，r e p l i c a t i o na n dd e p e n d e n c e o n p o l i t i c s 硼豫d e f e c t o ft h ec u r r e n tu n i v e r s i t ys y s t e mi sg e t t i n gm o r ea n dm o r e p r o m i n e n t a f t e re x p e r i e n c i n gt h e i v 华中科技大学博士学位论文 f o u rs t a g eo ff o r m a t i o n ，e s t a b l i s h m e n t ，s o c i a l i s tr e c o n s t r u c t i o na n dt h en e we x p l o r a t i o n s i n c et h ei m p l e m e n t a t i o no f t h ep o l i c yo f r e f o r ma n do p e n i n gt ot h eo u t s i d ew o r l d i ts h o w s c m e f l yi nf i v ea r e a s ，t h el a c ko f t h eu n i v e r s i t yp o s i t i o no f e n t i t y , t h el a c ko f t h et a r g e to f s e l f - b e h a v i o ro fi n s t i t u t i o n so fh i g h e rl e a r n i n g ，t h el a c ko fe q u a lc o m p e t i t i o nb e t w e e n u n i v e r s i t i e s ，t h el a c ko f t h eo p e nm e c h a n i s mo ft h es y s t e mo fu n i v e r s i t i e sa n dt h el a c ko f t h eb a l a n c em e c h a n i s mb e t w e e na c a d e m i cp o w e ra n dt h ea d m i n i s t r a t i v ep o w e r b a s e do n t h em a i np r o b l e m so ft h er e f o r mo f h i g h e re d u c a t i o na n dt h eb a c k g r o u n do fe c o n o m y k n o w l e d g e n 地d i r e c t i o na n d t h er e q u i r e m e n t so ft h er e f o r mf o rh i g h e re d u c a t i o ni no b r c o u n t r yi st oq u i c k e nt h es t e po f t h ec o n s t r u c t i o no fm o d e m u n i v e r s i t ys y s t e m 髓eb a s i c f r a m e w o r kf o ro u rm o d e m u n i v e r s i t ys y s t e ms h o u l db e ：t h es e p a r a t i o no f t h e t h r e e p o w e r s ， t h em a c r o a d m i n i s t r a t i o no f t h e g o v e r n m e n t ，t h ew i d ep a r t i c i p a t i o n o f s o c i e t y , t h em o d e r a t e a d j u s t m e n t o fs o c i e t y , s e l f - a u t o n o m yo fg o v e r n i n gu n i v e r s i t i e sb yt h e m s e l v e sa n dt h e d e m o c r a t i cm a n a g e m e n to fu n i v e r s i t i e s t h ee n v i r o n m e n to fu n i v e r s i t i e si nc h i n ai s d i f f e r e n tf r o mt h a to fw e s t e r nc o u n t r i e s m u c ha t t e n t i o ns h o l l l db ep a i dt ot h es e t c l e m e n to f t h ee n v i r o n m e n to ft h es y s t e ms oa st op r o m o t et h ec o n s t r u c t i o no fm o d e mu n i v e r s i t y s y s t e m k e yw o r d s ：u n i v e r s i t ys y s t e m m o d e m u n i v e r s i t ys y s t e mk n o w l e d g ee c o n o m y t h er e f o r mo f h i g h e re d u c a t i o n v 华中科技大学博士学位论文 1 引论 1 1 建立现代大学制度：我国高等教育改革与发展的必然选择 我国真正意义上的高等教育起始于1 9 世纪末期。2 0 世纪上半叶，整个高等教育制 度体系基本是在移植欧美模式的基础上建立起来的。新中国建立后，基于当时特殊的 社会历史条件和人们对高等教育的认识，我国以计划经济体制为基础、以苏联模式为 蓝本，建立起了新的高等教育制度体系。其特点是：实行比较单一的政府举办的公立 高等学校制度，按社会对专门人才的需求分行业设立高等学校；政府对高校进行直接 管理，高校按政府指令性计划办学，职能单一、关系简单；学校管理中行政手段的影 响占主导地位，高校在很大程度上类似于政府的附属机构。这一制度体系尽管在5 0 、 6 0 年代进行了一些调整，但由于调整工作主要集中于划分中央政府与地方政府对高校 的管理权限，因而，其基本构架并没有改变。改革开放以来，随着以经济体制改革为 中心的各项改革的展开，这- - n 度体系凸显出不适应性，改革工作被迫切地提上议事 日程。以苏步青等几位大学校长于1 9 7 9 年1 2 月在人民日报提出“给高等学校一点 自主权”的意见为起点，这一改革沿着两个维度逐步展开。 一是从政府与高校的关系上逐步确认高校自主办学的主体性，推进高等教育的宏 观管理体制改革。1 9 8 5 年，中共中央关于改革教育体制的决定提出“要改变政府 对高等学校统的过多的管理体制，在国家统_ 的教育方针和计划指导下，扩大高等学 校的办学自主权。”阻1 首次肯定了高校办学自主权问蹶。此后，国家先后出台了高 等教育管理职责暂行规定、普通高等学校设置暂行条例等一系列行政法规，进 一步界定了政府与高校的职责。1 9 9 2 年，党的十四大提出建立社会主义市场经济体制 后，国家颁布了中国教育改革与发展纲要，指出“要逐步建立政府宏观管理，学 校面向社会自主办学的体制。”b3 这一指导思想进一步明确了政府与高等学校的关 系，即：政府宏观管理、高校自主办学。同时也进一步明确了高校的性质和活动运行 方式，即：高校为独立的法人实体，面向社会而不是面向政府开展活动。基于这一新 的认识，9 0 年代中期以后，国家通过对高等学校进行“联合、共建、调整、合并”等 形式，改进了以往单一的隶属关系，并先后出台了教育法和高等教育法等法 规，对我国高等教育管理体制以及高等学校的自主办学问题从法律上进行了明确晃 定，使推进高校自主办学的思想意志转变为法律意志。 二是从对高校内部特征和办学规律认识的不断深入上，推进高校自身改革。从“学 术自由的内在要求是高校自主权的深层意蕴”哺3 的认识出发，高校自主权问题进而 华中科技大学博士学位论文 在“高等学校享有办学自主权是其内部特征和客观规律的要求”巧3 的认识基础上得 到更为充分的确认。从高等教育需求的多样化与高等学校的系统观出发，提出了特色 发展战略、整体发展战略等思想，这些认识逐步成为高校自主发展的指导思想。从高 等学校社会功能定位出发，人们对高等学校在社会发展中的多重作用有了新的、更加 全面的认识，高校的发展视野得到了拓展。从重视市场机制与高校平等竞争的认识出 发，质量与效益问题普遍受到重视，并由此推进了高校的内部管理改革。从高校的学 术特征以及学术与高水平人才的关系等认识出发，以人为本、注重人才培养成为各高 校普遍关注的问题。在以上诸方面新的认识的推动下，各高校相继进行了人事分配制 度改革、组织结构调整、教育教学制度改革、后勤社会化改革等一系列内部管理体制 改革。 应当说2 0 世纪后期以来的高等教育改革无论在总体指导思想上还是局部改革上， 都达到了相当深入的程度。但是进入到这一阶段的改革“并不意味着相关的过去争论 不休的理论与实践问题都已得到解决，”哺1 “高等学校由政府包办的传统思想观念 仍然存在，计划经济体制下形成的管理制度也依然起作用，政府转变职能进展缓慢， 高等学校对政府的依赖意识和等、靠、要思想没有根本上改变，已经规定的办学自主 权实际尚未到位，没有得到根本落实，改革的效果不能令人满意。”订1 理想与现实 之间的差距，使高等教育改革的深层问题进一步暴露出来。 其一，如何处理好政府与高校的关系。在政府与高校的关系上，政府扮演着双重角 色，一是领导和管理者，二是合作者。就法人关系而言，政府与高校的关系实际是第二 个关系表达，即相互间的平等合作关系。在这个意义上，确立高等学校的法人地位，关 键是政府要将两种不同的身份区分开来，将领导者身份限制在应有的、合理的范围内， 并形成与高校平等的法人的关系。这种关系的建立，仅仅依靠良好愿望和法律表述是不 足的。从法律角度来讲，政府具有行使法律权力和遵守法律的双重身分，因此“以控 制政府权力为直接目的的法治不可能在期待政府的力量完成，它是社会力量和国家力 量相互作用的产物。” b 3 要使高校法人实体地位真正得到落实，必须有相应的制度保 障。即通过一定的制度将政府的双重身份分离开来，政府确实只在宏观管理上体现领 导者身份，而在具体事务上与高校保持平等关系，从而使政府与高校在法人实体问题 上处于平等地位。 其二，如何维护高等学校自主办学的实体地位。从行政学的基本理论出发，政府 管理方式的转变并不是政府的单向行为。政府对社会组织的管理数量和管理质量不完 全取决于政府自身的意志，在很大程度上要取决于社会组织为政府管理职能提供了怎 样的余地和条件，取决于社会组织自身在多大程度上拥有自我管理的条件和能力。建 立新的高等教育体制，是一个需要政府与高校共同努力的双边行为，离开高校对这一 2 华中科技大学博士学位论文 体制的回应，新体制既无基础，也无价值。但是，从现实来看，“大学还远没有为完 成这些使命做好准备。”。1 行政化管理模式与学术机构活动的矛盾，依赖性的供给 思维，自我发展、自我管理、自我约束等方面能力的不足，长期以来因权力式微而形 成的责任式微的惯性等，仍然深深地影响着高校的办学行为，使高校在适应新体制要 求方面存在很大的距离。这种状况实际又成为导致政府包办或直接干预高校活动的重 要因素。 其三，如何建立高校面向社会自主办学的运行机制。从组织学的角度来说，这种 机制在于组织活动的资源与产品的输出社会化，即高校开展活动的资源、信息等来自 于社会而不是政府，即使是自于政府方面的资源也应转化为社会供给。高校向社会提 供的多种服务，应直接到达社会，并以社会的满意程度为评价标准。缺乏这样的机制， 蔚校面向社会自主办学就只能是一句空话。 其四，如何使高校的特色化发展建立在相应的制度基础上。组织的且标定位，核 心是利益问题，即目标的确立必须能为该组织获取更多的利益。高校的特色化意味着 多样化，多样化的目标需要多样化的利益驱动。如果政府和社会在投入、评价等核心 利益驱动方面是单一的，那么高校的发展不可能多样化。这也正是我国在高等教育改 革中出现的，一方面强调多样化，另一方面却相互攀比，甚至恶性竞争问题存在的症 结之所在。 以上诸方面的情况表明，传统的高等教育制度体系依然深刻地影响着我国高等 教育，新思维由于缺乏新制度体系的支撑难以走出困境。中国国有企业有着与高校 相同的境遇，企业改革的历程有助于我们进一步理解高等教育体制改革的问题。中 国企业改革f 1 7 0 年代未开始，从扩大经营自主权、推行经营责任制，到实行利改税、 进行企业承包等，尽管改革的力度在不断加大，但企业却依然没有走出困境。其根本 原因在于这些改革依然没有摆脱“用非企业的管理方式管理企业”的思维模式。在反 省企业改革经验教训的基础上，我国企业改革的道路最终转向了建立现代企业制度。 这一转向“意味着企业将最终摆脱传统的计划经济体制的束缚，真正成为在竞争中求 生存、求发展的独立的法人财产主体和市场主体。”伽这种制度以企业的发展规律 为基础，以出资者与经营者相分离的“法人治理结构”为根本特点。在政府与企业的 关系上，“明确政府和企业都是建立在法律基础上的两大活动主体”，“两相权力平 等，地位对等，政府是社会管理的主体，企业是经营主体”，“它们之间不存在谁 领导谁的问题。”n 从而从根本上割断了企业与政府的隶属关系，确立了企业真正 的主体地位。在企业自身的运行上，强调按企业规律发展企业、管理企业。尽管“经 济与高等教育各有其特殊的规律，但在与社会的供求关系、宏观调控、微观管理、提 高效益和产品质量等许多方面仍有相似或共通之处。”“”透过企业改革的道路，以 华中科技大学博士学位论文 及这一最终的选择，我们可以更加明确这样一个观点：中国高等教育改革进展到今天， 迫切需要现代大学制度的支撑，“建立现代大学制度，是新时期高等教育改革的方向， 发展的必然要求。”1 3 1 1 2 研究现代大学制度的意义 大学制度既是一个实践问题，也是一个理论问题。如其它制度问题一样，大学制 度研究所面对的问题是现实的、具体的，其目的在于直接应用。与此同时，大学制度 必然涉及许多理论问题以及历史问题，需要在相应理论支撑的基础上进行。离开了实 践性，大学制度研究无从谈起，离开了理论支撑，大学制度研究则只能停留在表面， 无法得以深入。 1 2 1 研究现代大学制度的理论意义 大学制度涉及国家关于高等教育的政策法律、管理体制，涉及到大学理念以及一 系列认识问题，涉及到大学的管理制度与运行制度等多方面的内容，在高等教育研究 中具有基础性和综合性的研究价值。对于这一问题的研究，有助于丰富高等教育理论 研究。 1 ) 大学制度研究是以作为社会机构的大学为逻辑起点的研究活动，与通常我们 在教育事业视野下所进行的研究有一定的差别。它是以高等教育的承载主体一大学 或高等学校为出发点的一种组织研究。在整个研究中，大学不只是高等教育的环节要 素，而是发端性要素。这种研究，有助于人们从新的视野上把握大学的构成逻辑以及 演进规律，系统梳理大学问题，深化大学组织、大学功能、大学运行机制等具体问题 的研究，有助于在大学演迸与发展的背景下科学认识现代大学制度的具体内涵、历史 发展和时代特征。从而，拓宽高等教育的研究视野，丰富和深化高等教育理论研究， 开辟高等教育理论研究新的生长点。 2 ) 现代大学制度研究从内容上讲，必然涉及到大学的办学理念、办学规律、办 学方式以及知识经济与高等教育、市场体制与高等教育、w t o 与中国高等教育等课 题。这些课题本身就是当前高等教育理论研究的前沿性选题，是高等教育管理体制改 革和大学内部管理体制改革研究的新层面，具有很强的理论研究价值。 3 ) 大学制度研究从基础理论上讲，不仅需要高等教育理论的支撑，也需要组织 理论、社会学理论、政治学理论以及管理学理论等学科理论的支撑，是一项以多学科 理论为基础的综合研究活动。通过这一研究的具体实践，将有助于探索目前人们正在 倡导的高等教育学的跨学科研究问题。 4 华中科技大学博士学位论文 4 ) 作为一项具有综合性特点的研究，现代大学制度研究不仅对高等教育本身具 有价值，而且对其它理论与实践活动也具有一定的意义。特别是通过对大学与政府的 互动机制研究，有助于为我国的政治民主化建设提供一定的借鉴。政治民主化是我国 社会主义现代化建设的重要组成部分，这一过程就其本质来说，是一个国家权力与社 会权力相互平衡的问题，推进政治民主化进程，关键取决于社会力量是否具有平衡与 政府关系的能力和机制。由于长期以来的历史传统影响，政府与社会间的力量平衡严 重失调，政府权力过大，社会权力过小，因此，如何壮大社会力量被视为制约我国民 主化进程的瓶颈。在这一方面，大学也许比其它任何社会机构都具有更丰富的经历。 大学的学术性本质，使其与自治间有着天然的联系，可以说，大学是自治的伴生物， 一部大学的历史，就是寻求平衡政府干预与大学自治间关系的历史。在研究现代大学 制度的过程中，通过对大学与政府互动机制演迸过程的梳理、对现代社会条件下大学 如何平衡与政府关系等问题的研究，将会对我国如何解决好壮大社会力量问题提供有 价值的借鉴。 1 2 2 研究现代大学制度的实践意义 现代大学制度是伴随我国高等教育改革与发展的不断深入而提出的一个重大问 题，其本身就是一个实践性问题，因此，研究大学制度具有很强的现实意义。 1 ) 建立现代大学制度是我国高等教育改革与发展的时代课题。面对新世纪，知 识经济在整个世界范围里将逐步成为主导性经济方式，科教兴国战略将在我国更深更 广的领域里得到实旋。这两个突出特点，将使大学在社会发展中的地位、作用和价值 空前提高。“作为传播知识、生产知识和开发知识的大学，必将成为知识产业的核心 部分，这不是一个人的愿望，而是历史的必然，”n 4 1 大学要满足和承担这一历史使 命，最基本的前提是，大学必须健康地生存，持续地发展。另一方面，市场经济体制 日益渗透到社会生活的各个方面，中国加入w t o ，这些新的历史条件，对大学如何才 能健康生存、持续发展提出了一系列挑战。然而，从现实来看，我国大学与世界发展 水平较高的大学相比还有很大差距。大学自我发展能力不足，办学水平不高，适应社 会与市场的能力有限，国际竞争力不强，尽快改变这一状况，是新世纪中国大学迫切 需要回答的问题。如果说中国高等教育体制改革的目标在于使中国大学实现这一改 变，而推进这一进程的关键在于建立和完善有利于大学健康、持续发展的现代大学制 度的话，那么，新世纪的历史背景则从另外一个