（环境科学专业论文）不同来源地外商直接投资环境管理决策影响因素研究分析.pdf

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主要包括外国 直 接投资、 证券投资和银行信贷) 数量均达到了历史最高记录。随着各国技术变迁和政策革新的深入，全球的经 济竞争也愈演愈烈，跨国公司通过加大境外投资开始全球化扩张，以提高和维 持技术竞争力优势。各国政府部门也将目 光聚焦在非官方投资，纷纷通过加快 经 济自 由 化步 伐与 深入 改革创新 来争 夺非官 方 投 资. 日 在吸收外商直接投资的国家中，发展中国 家占据了越来越重要的位置。由 于大部分发展中国家处于经济转型期，仅依靠国内的投资远远不能满足经济快 速持续发展的需求， 因而迫切寻求通过吸引f d i 来迅速弥补投资缺口。目 前f d 工 的特点有以 下几个方面:首先，尽管发展中国 家的 f d i引进取得了长足进步， f d i 量持续增长，但是总体来看， 大部分f d i 仅在发达国家内部流动。在1 9 9 8 - 2 0 0 0 年间，日 本、欧盟和美国三大经济体吸收f d i 流入量高达全球f d i 流入量 的三分之一， 从这些国 家输出的f d i 量更占 到 全 球f d i 输出 量的8 5 %. 直到 2 0 0 2 年，中国 才首次超过美国成为全球最大f d i 吸收国。另一方面，影响f d i 全球投资分布的因 素也发生了 较大的 变化。 较大的市场规模、 丰富的自 然资源 存量以及较低的劳动力成本是以往吸引 f d i进入的 重要因素， 但随着国际贸易 壁垒的降低以 及区域联系日益紧密，这些因素的影响力正逐渐下降，取而代之 的是宽松的投资政策、 技术进步以 及高效的管理组织技能等。 第三， f d 工 的结构 也从原来的 制造业部门 逐步改向 服务业部门。 阎第四，随着国际投资量不断上 涨， f d i 对环境质量与 相关政策制定所产生的影响 越来越受到人们的关注. 尽管 关于f d i 是否与环境目 标相一致仍存在争议， 许多可持续发展战略报告都将f d i 第一章引言 置于重 要的 位 置， (4 1 15 1 d (7 提出f d i 能 促进东 道国 加 快基础设施 建 设， 技 术 升 级， 以及技术、管理和环境培训方面的能力建设。 然而，许多研究报告亦指出 f d 工 对于东道国 环境影响来说是把双刃剑， f d i 对东 道国带来的环境影响是正是负 还 是影响甚微取决于多方面的因素。近年关于这个问题的研究也逐渐从关注 f d i 对环境影 响到底是好是坏， 转向 研究究竟在何 种情况下如何使得 f d i 为东道国 环境带来有利影响。 国 家发展和改革委员会颁发的 利用外资“ 十一五” 规划 指出， “ 十一五” 期间我国利用外资的总体战略目 标是进一步推动利用外资从 “ 量”到 “ 质”的 根本转变， 使利用外资从弥补自 己、外汇不足切实转到引 进先 进技术、 管理经 验和高素质人才上，更加注重生态建设、 环境保护、资源能源节约与综合利用。 自 改革开放以来，我国吸引的外资以外商直接投资为主， “ 十五” 期间实际利用 外资总额共计约3 8 3 0 亿美元，其中外商直接投资约2 8 6 0 美元，占到了外资总额 的7 4 . 7 % . 在全球制造业结构调整和转移的机遇之下，资金技术密集型行业吸收 外资明显增加，尤其表现在电子信息、石化、化工、汽车等行业中。不可否认， 不少外商投资企业环保意识较高，通过引 进先进的污染防治技术、 环境管理思 想和方法， 积极开展清洁生产，在环保领域中 起到了良 好的示范作用，对我国 可持续发展做出了积极贡献。然而，从历年统计数据及未来趋势预测来看，流 入我国的 f d i 主要集中在制造业，其中许多属于污染密集型产业。由 于我国 缺乏 针对f d i 的系统数据以及科学的分析框架，评估f d i 是否对我国生态环境造成负 面影响存在一定的困难。 第二节研究目 的 本文 研究目 的是研究如何协调吸引f d i 于我国 环境目 标相一致，即如何使得 f d i 在为我国带来经济效益的同时，也带来环境效益，或者至少不带来生态环境 的恶化。 在华投资的跨国公司作为f d i 的载体， 其环境管理决策与环境行为所受 到的主要影响因素成为本文研究的切入点。本文认为，不同的投资动机，环境 成本在生产决策过程中所占的地位也不尽相同，从而导致各类跨国公司环境管 理决策与 环 境行为的差异。 而这些不同的投资动 机，除了与行业 特征有关 之外， 很大程度上又与跨国公司来源地的经济与文化水平相关。外商对华直接投资的 来源地构成是我们研究f d 工 环境行为及效应必须面对的一个基本事实。 准确把握 第一章 引 言 每一类投资的特征，掌握不同 类型 f d i 的影响是非常必要的。 我们可通过对中国 主要来源地f d i 的 环境管理决策影响因 素进行分析， 进而解释来自 这些国 家和地 区的 跨国公司的环境行为及其背后的 深层原因。 本论文结合我国 转变经济发展 模式、 调节产业结构策略，以 天 津市经济技术开发区为案例进行实证研究，分 析同一 行业不同 来源地f d i 环境行为 之差异，总结出 在环境规制较为严格、 行业 集中为资金密集型产业的投资环境下，引导f d i 与区域可持续发展目 标相一致的 引资与管理经验，结合我国未 来经济发展水平及利用f d i 趋势， 建立f d 工 与我国 生态环境协调的发展原则与政策框架。 第三节本文的分析框架与研究内容 第一章为绪论。 第二章通过文献回顾介绍国内外f d i 与环境安全问题的研究 进展。 第三章介绍中国 f d i 的发展历程和发展趋势。第四章分析影响跨国公司环 境管理决策的四个主要因素 企业资源、 环境规制、企业组织体制与价值体 系、 投资动机与战略。第五章重点比较分析不同来源地f d 工 基于投资动机与整体 战略的不同而导致的环境管理策略差异。第六章通过案例来验证不同来源地f d i 的环境管理策略的异同。为降低市场条件、政策执行情况等外界因素的扰动， 保证信息的可获得性和可比 性， 本研究调研企业限定在集中的区域内的同一个 行业，并基于如下几个准则进行选定: ( 1 ) f d i 较为集中: ( 2 )制造业企业也较为集中: ( 3 ) 政策持续性强，区域经济发展整体情况好; ( 4 )管理水平较为先进: ( 5 ) 对未来我国的环境规制发展有重要参考意义。 最终选定了天津经济技术开发区的电 气电子行业。天津经济技术开发区是 我国首批国家级开发区，主要经济指标在全国开发区中一直名列前茅， 也是我 国 外商投资回报最高的地区， 其较为完备的环境管理体系，为此次研究提供了 相应的数据支持。电气电 子行业是开发区内的支柱产业之一， 也是我国 未来重 点吸引外资的高新技术行业之一， 对该行业进行研究，对未来我国调整产业结 构、 制定相关环境法律法规， 具有重要的参考意义。 本研究希望通过案例总结出 在环境规制较为严格、 行业集中为资金密集型 第一章引言 产业的投资环境下，不同来源地外商直接投资各自的环境管理策略，中国要实 现走新型工业化道路， 建设资源节约型、 环境友好型战略目 标， 所需要的利用 外资的环境战略选择与政策取向。 第二章 外 商直接投资与环境安全问 题的国内 外研究进展概述 第二章 外商直接投资与环境安全问题的国内外研究进展 概述 在资本全球化的浪潮中，f d i 扮演了 重要的角色。在f d 工 对东道国的环境安 全和环境政策的影响逐渐显现以后，如何看待f d i 和国家环境安全的关系己经引 起了广泛的关注和争论，目 前，研究人员也正在系统的研究和探讨这两者之间 的关系，并主要集中在以下三个方向: 第一节f d i 的环境影响 关于贸易自由 化与环境保护之间的复杂关系， c r o s s m a n和 k r u e g e r于 1 9 9 1 年建立了 贸易的环境效应分析的基本框架，将贸易自 由化的环境影响分解 为规模效应、 结构 效 应 和技 术效应三个方 面。 阁此后 有 学 者在此基 础上补充了 产品效应、收入效应、 政策效应等，但大多数关于f d i 的 环境影响的研究仍主要 集中在分析这三种效应上。一般说来，规模效应被认为是负效应，而其他两种 效应是正效应。 f d i 对环境到底带来有益影响还是造成不利影响， 通常需要综合 考虑三种效应相互抵消后的环境净效应， 而不仅仅是考察f d 工 的某个效应。实证 数据表明， 不同 类型、 不同行业的f d i 的 环境净效应亦不尽同。19 1 2 . 1 ，1规模效应 f d 工 对环境的规模效应是指当外国直接投资的出现或增加导致了生产规模 的扩大和经济收入的提高时，它对当地自 然环境所造成的综合性影响。生产和 消费规模的扩大也就意味着需要投入更多的自 然资源，开采更多的能源， 排放 更多的污染物，从而对环境产生负效应。 另一方面， f d i 会促进当地的g d p 的增长，从而有利于当 地生态环境的保护， 即对环境产生正效应.因为收入的增加减少了贫困，使得人们无需再依靠大量 开采自 然资源和过度开垦土地来维持生存，从而减少了当地自 然环境的压力; 同时，随着经济的增长，人们愿意拿出一部分钱进行环境保护，当人们的收入 水平较低时，随着收入的增加，环境污染加重;当人们收入达到一定水平后， 第二 章 外商直接投资与环境安全问 题的国内 外研究进展概述 周围的环境随 着收 入的 增长不断改善。 环境污染与经济发展这种“ 倒u 型” 关系， 这就是所 谓的“ 环境 库兹 涅茨曲 线” ( e n v i r o n m e n t a l k u z n e t s c u r v e , e k c ) o “ 环境库兹涅茨曲 线”理论看起来令人信服，但在实际应用中却受到一些条件 的限 制。 首先， 该模型选取的环境指标范围 较为狭窄，例如城市空气和水污染 状况，没考虑更多的环境影响。其次，对于很多国 家来说，在人们收入达到一 定水平前， 生态环境影响可能 就已 经达到了 不可逆转的 程度。【 川第三，当 人们 收入达到一定水平开始对周围环境关注时，他们可能只会关注一些与切身利益 相关的 环境问 题 ( 比 如空气质量的改善、 水环境质量的改善) ， 对于全球变暖 这 样的问题，该理论则不适用。第四， “ 倒u 型”的关系并不是对任何国家任何时 候都适用。另外，e s t y 和g e n t r y ( 1 9 9 7 ) 认为可能是这种环境影响的绝对量并 未减少， 而只 是 环 境恶化的 速度随 着收 入的 增 长而 放慢而已 。g 3 7 规模正效应的前提是东道国存在有效的可持续发展的规划和法令框架，否 则收入的增加也可能造成生态环境的恶化。如果没有有效的可持续发展的规划 和法令框架，收入的增加会带来汽车拥有量的上升，所引起的空气污染和交通 阻塞可能会抵消城市卫生设施的改善，从而使得由收入增加带来的正效应不复 存在。 13 当今跨国公司的合并和收购 ( m e r g e r s相反， 来自 发达国家的 投资， 不管是否污染密集型产业， 都受更高 环境水平所吸引。 (3 13 与 “ 污染避难所” 假说相对应，关于东道国 政府吸引 f d i 行为较为普遍的观 点是 “ 竞争性环保降级”( r a c e t o t h e b o t t o m ) 。该观点认为，严格的环保标 准 ( 包括制定和执行) 会增加外国投资企业的生产成本，降低企业的竞争力， 最终导致它们转移到别的国家。为了在对外国直接投资的争夺中取得竞争优势， 以解决本国的就业和经济增长问题，东道国纷纷降低环境标准以增强自己的吸 第 二章 外商直接投资与环境安 全问 题的国内 外研究进展概述 引力，而这种降 低又引起了各国间的恶性竞争， 甚至连发达国 家也为了 控制日 益严重的资本外流而不得不最终加入到这一行列，最终导致全球环境标准的整 体下降。 这一观点的正确与否取决于考察问 题的角度， 若静止孤立地看，的确有证 据表明各国的 政策制定者对于更高的 环保标准可能给外国 投资者带来的 潜在影 响非常敏感，他们也许不会把环境标准降低，但也不会认真的去执行。 若从动 态的和整体的观点来看则涉及到两个方面的问 题。首先，更低的环境标准在长 期来看是否可行:其次，较低的 环保要求是否的确能够增强企业的竞争力。 也有研究指出，全球经济一体化带来的最根本的影响并非促使各国竞相降 低环境标准，而是使环境政策的制定陷入困境 ( s t u c k i n t h e m u d ) 。由 于各国 都不愿意单方面采取行动制定可能引致本国吸引f d i 竞争力下降的较高的环境 标准，这样的结果就是导致全球的环境标准整体维持在社会福利最大化水平之 下， 导 致“ 规 制 僵 局” ( r e g u l a t o r y c h i l l ) . 目 前关于这些观点的文献报道甚少，主要原因在于这个问 题难以用计量经 济学模型进行分析，而需要对整个环境政策发展历程做一个系统性的研究。随 着全球环境意识的不断提高，环境成本因素在外商直接投资的区位选择过程中 将越来越受到关注，发展中国家到底是继续暂时依靠较宽松的环境政策来吸引 外资，还是根据自 身的真实环境承载力制定接近最优的环境标准，在不牺牲本 国环境利益的前提下寻求可持续发展，将是一个重要的研究课题。 第三节跨国公司的环境行为 目 前f d i 的 研究趋势，逐渐从对f d i 选址和以 及对环境政策影响的研究，拓 展到跨国公司环境行为的研究。 研究内容主要包括，跨国公司在进入东道国后 是否采取积极的环境管理手段以 及其环境绩效如何，东道国该如何选择合适的 环境政策来规制跨国公司的环境行为，使得f d i 的发展与本国环境目 标相一致。 研究跨国公司的环境行为的关键在于剖析它们所采取的环境管理手段以 及 背后的决策因素。面对不同国家的环境标准，跨国公司可以有多种环境行为的 选择:或保证在全球范围内采取统一的环境管理手段确保环境成本内部化， 或 仅仅遵守东道国的环境标准以降低环境成本。一些跨国公司允许它们的子公司 实施各自 的环境管理手段，而另外一些跨国公司却要求子公司采取统一的环境 第二章 外商直接投资与环境安全问 题的国内 外研究进展概述 行为标准。到底是什么因素导致跨国公司在不同地区环境行为的差异性?一般 来讲，规 模较小的跨国公司倾向 于仅仅 遵守当 地的 环境标准，而大型跨国公司 采取 统 一的 环 境行为反而有利于降 低成 本。 (a a l 但是公司 规模大小 并不 是 促成环 境行为差异的唯一因素。文献报道了其他一些因素: 2 . 3 . 1公司所有权 关于所有权造成环境行为的差异目 前仍有争论，因为没有系统的实证数据 证明这个结论的正确性。e s k e l a n d 和h a r r i s o n ( 1 9 9 7 )通过研究墨西哥、委内 瑞拉、等国 家的企业，指出外资企业一 般都是比 较清洁的且具有较高的能源使 用效率。 e 3 b l a c k m a n 和w u ( 1 9 9 8 ) 发现， 在中国， 拥有外资股份的电 力企业都 提高了能 量效率， 减少了污染物排放。 这些因素都集中反应了 f d 工 对于改善生 产 技术、 提高 管理水平和竟争力的 积极作 用。 i l c h r i s t e n s e n 和 t a y l o r ( 2 0 0 1 ) 通过研究中国的企业发现， 跨国公司所有权能影响公司严格遵守环境法规和实 施工 s 0 1 4 0 0 0 标准体系。i l r a h i a h ( 1 9 9 9 ) 指出相对于东亚的一些公司， 美国、 欧洲和日 本的电 子行业的 跨国公司都倾向 于 使用较先进的 环境友好技术。训 2 . 3 . 2产业化动力 h a n s e n ( 1 9 9 9 )认为产业化的基本特征，比如集中 程度、合作和串 谋， 都 会对跨国 公司的成员是否采取环境友好行为有直接影响。在产业比 较集中的企 业 ( 比如垄断企业)中，高度的市场控制力和其他垄断优势能够弥补环境成本 带来的影响。当相关联的产业相互合作时，更有利于采取更高的全球环境标准， 例 如一些 工 业合作组织会 制定内 部 行为 准则、 指导原则和非强 制性 标 准。 图 c h r i s t m a n n 和t a y l o r ( 2 0 0 1 ) 研究表明 经济全球化一个最重要的 好处就是 鼓励跨国公司进行环境自 我管理 ( s e l f - r e g u l a t i o n s ) ，即公司拥有自 己的环境 管理系统， 并自 觉遵守较高的环境行为标准， 而不止于被动遵守 政府的管理要 求。尤其是在政府失灵的情况下， 跨国 公司 及其供应商应选择采取环境自 我管 理。in 一些发展中国家的跨国公司和地方企业都采取环境自 我管理的行为，可 以 作为反 驳 “ 污染避难所” 假说的 证据。 g a r c i a 和j o h n s o n ( 2 0 0 0 ) 研究指出 在 巴西和墨西哥的跨国公司正是通过环境自 我管理来向发展中国家 “ 出口”环保 主义， 推进当 地的可持续发展。4 0 1 第二章 外商直接投资与环境安全问 题的国内 外研究进展概述 2 . 3 . 3市场因素 市场上的竞争行为可能会促使印工 在东道国采取环境友好行为。 许多跨国公 司生产的 产品大多返销到消费者环境意识较高的发达国 家市场， 企业为了保持 产品 竞争力必须在生产过程中 采取必要环境管理手段，并严格遵守 有关的产品 标准，如采用工 5 0 1 4 0 0 0 标准体系。 股票市场对跨国公司环境行为也有一定的影 响。 d o w e l l 等人 ( 2 0 0 0 )的 研究报告指出，在海外采取较高 环境标准的美国公 司， 其市场价值往往要高于采取较低环境标准的公司。4 1 2 . 3 . 4正式制度约束 东道国的制度法规对跨国公司的环境行为也有一定的影响，当地的环境法 律法规正是跨国公司加大环境投资决策过程中的关键因素。 g e n t r y ( 1 9 9 8 ) 对 墨西哥制造业部门中的4 4 家外资企业进行调查发现，这些企业为了 遵守当地政 府的环境法律法规，纷纷引进先进的环保技术，尤其是污水处理设施，结果提 高了 整体提高了生产的资源利用效率达7 0 %以上。然而，在发展中国家中可能 存在执法不严的问 题， 可能 不能有效约束跨国公司的 环境行为。 4 j h a ( 1 9 9 8 ) , r a s i a h ( 1 9 9 9 ) , g o u m i n g 等人( 1 9 9 9 ) 分 别 报道t印 度、马来西 亚、 中国 环境执 法 不 严 的 现 象 。 461(441 相对于环境执法宽松的发展中国家，发达国家不仅制定了 较高的环境标准， 而且对其在海外投资的跨国公司的环境行为也制定了相应的约束机制。越来越 多的金融机构将环境风险作为企业贷款申 请的判断标准之一，因 此跨国公司必 须在对外投资过程中采取环境友好行为。 例如，美国出口 银行要求任何一家利 用其出口 融资支持的美国公司必须达到某个最低的环境标准。丹麦非常重视投 资者在国外的投资行为，专门设立投资促进机构引导跨国公司的环境行为，要 求它们遵守东道国的环境法律法规;当东道国的环境标准低于本国的环境标准 使， 应采取适当的 环境自 我管 理; 编 制环 境报告书公开 企业环境 信息 等。 4 6 7 发 达国家还可以通过一些发展资助来加强其跨国公司与东道国企业的合作，从而 改善公司的环境行为。 例如， 丹麦的国际资助机构 ( d a n i d a ) 通过开发一些资 助项目 来鼓励丹麦的投资者和东道国的企业合作并进行技术和管理技能的转 移。 4 6 1 以 工业酶制剂 和微生 物制剂生 产 为主的 诺维信中国 每年 都出 版 反映公司 环境管理情况的环境公报， 并在天津经济开发区倡导建立生态工业， 对当 地其 第二章外商直接投资与环境安全问题的国内外研究进展概述 他企业起到良 好的示范作用。 关于母国与东道国的正式制度安排对跨国公司环境行为影响的研究仍处于 初始阶段，过去的文献也仅在理论上提出 跨国公司受到这些约束而改善环境行 为的可能，但目 前仍缺乏实证数据的支持。 2 . 3 . 5非正式制度约束 除了 环境法规、经济激励等正式制度约束之外， 环境伦理、公众舆论、非 政府组织 ( n g o s ) 监督等非正式制度约束也可能对跨国公司的环境行为产生影 响。当政府的环境监督出 现失灵时，这种非政府力量就发挥出重要的作用。一 般将这种非正 式制度约束成为“ 公民 约束” ( c i v i l r e g u l a t i o n ) , ， ， 通常 在公 民环境意识较高的发达国家中较为盛行，公众要求企业公开环境信息、减少环 境影响并遵守商业行为规范。 在全球越知名的跨国 公司， 往往越重视维护已 经 建立起来的良 好的企业环境形象，因而受到的环境n g o 的影响越大。一旦子公司 在某一国 家出 现环境丑闻， 这些负面消息将通过传播网 络迅速扩散开来， 给母 公司声誉带来乘数效应般的消极效应。例如美国连锁快餐肯德基公司在中国市 场上使用禁用色素苏丹红，其被疑为消费者歧视的行为使得公司受到来自 全球 市场的压力。 由于公众环保监督的力度不断加大， 越来越多的跨国公司 ( 包括子公司) 开始编制公司环境审计和环境报告书。来自 不同国家的2 0 0 多个n g o 联合提出关 于 “ 国际 知情权” ( i n t e r n a t i o n a l - r i g h t - t o - k n o w ) 的 立 法提案， 要求美国 跨 国公司要对其海外公司的环境行为也要做出具体报告， 详细披露有毒化学品的 排放、空气和水污染、资源开 采等信息。随着跨国 公司 在全球经济一体化进程 中不断扩张，这些要求跨国公司披露环境行为的呼声也必日 益高涨。 除了公众环保监督，国际非强制性环境行为准则也在规范跨国公司环境行 为起到一定的作用，例如o e c d 的跨国公司行动指南以及联合国全球协定。这些 非强 制性的国 际 行为 准则已 经 成为正式法律法规的 有 益 补充。 4 8 1 4 9 1 在美国 和英国， 股东行动主义 ( s h a r e h o l d e r a c t i v i s m ) 正逐渐成为 n g o 影 响跨国公司环境行为的另一种方式。一些n g o 通过购买一定数量的股份，通过公 司股东会议来控制公司的投资行为和环境行为，促使公司经营朝着环境友好的 方向发展。环境n g o 正是掌握了英国壳牌石油公司1 %的股权，迫使该公司出具 第二章 外商直接投资与环境安全问 题的国内外研究进展概述 全球安全健康报告， 并将人权、可持续发展纳入到公司经营的商业活动准则中。 发展中国家的非正式制度同样在影响跨国公司环境行为方面起着不可忽视 的作用。 尤其是当东道国的环境法规落后或环境执法不严的情况下，当地公众 自 发的环保监督发挥着至关重要的作用。 作为非正式制度，公众舆论、环境n g o 的介入、以 及国际非强制性环境行为 准则虽也起着重要的作用，但应看清其作为正式制度约束的有益补充的地位。 两种制度应该保持互相联系、互相补充， 共同 规制跨国公司的环境行为。 第四节 不同来源地外商直接投资环境行为分析 从上面介绍的目 前已 有的文献报道来看，关于f d i 对环境的影响尚 未出现得 到广泛认同的结论， f d i 到底是将污染密集型产业转移到发展中国家， 致使东道 国生态环境恶化，还是为东道国带来先进的环保技术与管理理念， 似乎根据不 同行业与不同的外部条件，表现出不同的倾向。在各国都积极寻求发展的情况 下，要求东道国，尤其是那些发展中国家在吸引外资时积极引入某些行业或避 免引入某些行业，对于经济均衡发展是不利的。随着全球经济一体化进程不断 加深，最急需解决的也许不再是f d i 到底带来污染还是带来光环这样一个不确定 性的问题。如何引导f d i 与东道国环境目 标相一致，为东道国环境安全带来积极 的影响，促进双方共同朝着可持续发展方向 迈进， 将继续成为该项研究的热点。 如前所述， “ 污染避难 所” 假说认为发达发达国家严格的环境标准以 及公众 较强的环境意识，导致这些国家企业的环保成本增加，这些成本包括污染防治 设备、工艺流程的成本以 及排污费等。为了降低成本，实现利润最大化， 这些 国家的企业把污染严重的工厂转移到环境标准较低且执法较宽松的发展中国 家，或让那里己 有的企业降低环境管理的要求，使发展中国家成为 “ 污染避难 所” 。与此相对应，有学者通过实证研究， 指出外商直接投资往往会带来国外先 进的清洁生产方面的 技术、管理手段，提高了 投入产出效率，促进清洁生产的 应用和环境管理的执行，从而改善了东道国的生态环境，带来 “ 污染光环，o 对于这一针锋相对的 观点，e s t y 和g e n t r y 在 “ 污染避难所” 理论假设的 基 础上对跨国公司的环境行为做了进一步的分析。他们认为，为了弄清哪些企业 更有可能利用环境标准的差距进行污染转移， 必须对直接投资的类型加以 区分. 他们将跨国直接投资分为资源导向型、市场导向型和建立地区性的生产基地三 第二章 外商直接投资与环境安全问 题的国内 外研究进展概述 种类型。资源导向 型的直接投资，是为了 获得 本国所没有的或者国 外更加廉价 的资源 ( 如自 然资 源、劳动力资源等) 而在当 地设立工厂，由于这种以自 然资 源投入为主的 生产其产品一般差别较小，凸显了 价格因素的重要性，也就是说， 价格上的 细微差别可能会引 起市场份额的巨 大变化，因此这些企业对任何成本 都非常在意， 对环保成本可能也比较敏感。 市场导向型的直接投资， 关注的是 投资 所在地的 销售情况及市场前景，他们一般 会被巨 大而有潜力的 市场所吸引， 而对于环保成本则不是很敏感。如果直接投资是为了建立地区性的生产基地， 那么企业通常 采用全球统一的生产标准和环境管理标准，因此较高的环保成本 可 能 对企 业投资决 策影响 不大。训 不同的 投资动机，环保成本在生产决策过程中 所占的地位也不尽相同，从 而导致各类跨国公司环境行为的差异。而这些不同的投资动机，除了与行业特 征有关之外，很大程度上又与跨国公司来源地的经济与文化水平相关。外商对 华直接投资的来源地构成是我们研究f d i 环境行为及效应必须面对的一个基本 事实。准确把握每一类投资的特征，掌握不同 类型f d i 的影响是非常必要的。我 们可通过对中国主要来源地f d i的环境决策影响因素进行分析， 进而解释来自 这些国家/ 地区的跨国公司的环境行为及其背后的深层原因。 第三章 中国 外商直接投资的 历 史、 现状与发展趋势 第三章中国外商直接投资的历史、现状与发展趋势 第一节中国利用外商直接投资的历史与现状 自 改 革开 放以 来，中国利用f d i 经历了 三个发展阶段: 第一阶段是2 0 世纪9 0 年代以 前，由 于语言、文化与血缘关系， 来自 香港、台湾的 直接投资最早进入 中国大陆，港台地区投资约占 8 0 % 左右，工业企业规模较小，主要集中在劳动 密集型产业。 第二阶段是2 0 世纪9 0 年代以 后至2 0 0 1 年，随着大陆投资环境的不断改善， 中国 f d i 的结构也经历了质的 变化。 港台 直接投资逐步转向 商贸服务和房地产 业，占 工业制造业的比重较小;而来自日 本、美国和欧盟国家等发达国家的大 型跨国公司逐渐成为流入我国的 f d i 的 主体， 主要投资于资本和技术密集的工业 制造业，项目 平均规模也较大。 第三阶段是2 0 0 1 年加入世界贸易组织 ( w t o )以 后，中国 对外开放进入了全 面参与国际经济合作与竞争的崭新阶段，已 成为国际资本和跨国公司投资的主 要目的国之一，服务业全面履行入世承诺，外商企业已经成为物流、商贸领域 的重要组成部分。到了2 0 0 5 年，中国服务业利用外资超过当年外商投资总额的 五分之一。 3 . 1 . 1 中国外商直接投资主要来源地 据统计数据显示，截至2 0 0 4 年底，在我国登记注册的外商投资企业共7 . 8 万 个， 占 全国企业法人单位总数2 . 4 % ， 港澳台资企业7 . 4 万个， 比重达2 . 3 % . 2 0 0 4 年我国 吸引外商直接投资前十位国家/ 地区( 以实际投入外资金额计)依次为: 香港、 英属维尔京群岛、韩国、日 本、美国、台湾省、开曼群岛、新加坡、萨 摩亚、 德国。 前十位国家/ 地区对华实际投入外资金额占 全国实际使用外资金额 的8 4 % a 改 港澳台资 本严格来说不应属于外资范畴，但由于我国前一 段时期统计中将外国资本和港澳合资本一起列 入 “ 三资企业”中，同时港澳台资本在技术水平上代表了 包括韩国在内的亚洲新兴工业国家或地区这一类 型，因此本文分析外商直接投资时仍将港澳台资列入. 1 国 家 统计 局 . 第 一次全国 经济普查主 要数据公 报 ( 第 一 号) ， z o o s . i 2 . 第三章 中国 外商直接投资的 历史、 现状与发展趋势 表3 . 2 截至2 0 0 4 年底外商直 接投资 产业结构 金额单位:亿美元 产业名称 项目个数 个数比重 ( %) 合同外资金额 金额比重 %) 总计 第一产业 第二产业 第三产业 5 0 99 4 11 0 0 . 0 01 09 6 6 . 0 91 0 0 . 0 0 2 . 8 421 3 . 0 71 . 9 4 7 5 . 0 074 8 6 . 3 1 463701777 l438l 1 1 22 2. 1 6 32 6 6 .7 12 9 . 7 9 数据来源: 中国商务年鉴 ( 2 0 0 5 ) ) . 表3 . 3 截至2 0 0 4 年底中国 吸收 外商 直接投资行业统计 项目个数 个数比重 ( %) 金额单位:亿美元 . . 口 . 合同外资金额 金额比重 ( %) 100.0064.7617.73功286珊237刚l.m0.88216 5 0 89 4 11 09 6 6 . 的 3 6 9 3 3 871 0 1 . 3 4 4 2 7 0 88 . 3 919 4 3 . 8 4 租赁和商务服务业1 80 9 9 批发和零售业2 5 2 6 5 3 6 9 . 1 3 3 1 3毅 交通运输、仓储和邮政业5 8 7 3 建筑业1 0 4 51 2 61 . 肠 2 6 0 . 1 7 356杨115205 农、林、牧、副、渔业1 4 4 6 321 3 . 0 7 居民服务和其他服务业1 0 5 8 41 6 8 . 6 1 84082215 1么众2 电力、燃气及水的生产和供应业1 1 0 9 其他行业 2 2 7 4 4 1 6 8 2 . 6 9 数据来源:根据 中国商务年鉴 ( 2 0 0 5 ) )数据编制. 第三章 中国外商直接投资的历史、 现状与发展趋势 2 0 0 4 年外商投资中国农林牧副渔领域、制造业领域实际使用外资金额均实 现增长，中国 服务贸易领域实际使用外资金额却出现负增长。 制造业仍是我国外商直接投资的主要领域，2 0 0 4 年外商投资制造业新设立 企业3 0 3 8 6 家，合同外资金额1 0 9 7 . 3 6 亿美元，实际使用外资金额4 3 0 . 1 7 亿美 元，比上年同期分别增长3 . 6 8 % , 3 5 . 9 0 % , 1 4 . 8 1 % 。外商投资制造业主要集中与 同 学设备、计 算机及其他电 子设备制造业、 化学原料及化学支配制造业、 交通 运输设备制造业、专用设备制造业、非金属矿物制品制造业、通用设备制造业 等行业。其中 投资通信设备、计算机及其他电 子设备制造业、专用设备制造业、 通用设备制造业、交通运输设备制造业合同外资金额增长较快，分别为2 0 0 . 1 3 亿美元、 6 4 . 0 3 亿美元、6 0 . 2 2 亿美元和7 1 . 5 9 亿美元，与上年同期相比 增幅达 3 3 . 0 1 % , 1 1 2 . 2 4 % , 7 1 . 8 4 % 和4 7 . 0 5 %。而交通运输设备制造业、电子器件制造 业、专用设备制造业、通用设备制造业实际利用外资金额规模较大、同比增幅 高于其他行业。 其中:交通运输设备制 造业实际利用外资金额3 7 . 6 6 亿美元，同 比增长5 8 . 7 3 % ;电子器件制造业实际利用外资金额2 3 . 0 9 亿美元，同比增长 6 3 . 0 6 % ;专用设备制造业实际利用外资金额1 8 . 9 7 亿美元，同比增长5 4 . 9 1 % ; 通 用设备制造业实际利用外资金额2 1 . 7 1 亿美元，同比 增长3 9 . 1 2 % 。通信设备、 计 算机及其他电 子设备制造业实际使用外资金额规模较大，为7 0 . 5 9 亿美元，增幅 较平缓，为1 1 . 2 1 % a 2 0 0 4 年我国 服务贸易领域 ( 按w t o 部门 分 类) 吸收外资增幅 低于全国 吸收 外 资平均增长水 平， 新设立外商投资企业6 8 5 2 家， 合同 外资金额2 6 7 . 4 2 亿美元， 实际使用外资 金额1 2 2 . 2 8 亿美元， 同比分别下降2 . 1 8 % 、 增长1 . 4 7 % 和下降1 . 5 1 % 0 服务贸易领域吸收外资主要集中于计算机应用服务业、建筑业、零售业、餐饮 业、旅馆业、水上运输业以及仓储业等领域。服务贸易领域中房地产业是外商 投资的主要行业，合同外资金额和实际使用外资金额所占比重均超过或接近5 成，并呈增长趋势。随着中国履行入世承诺进程的深入，金融服务业吸收外资 同比均为增幅，新批设立企业数、合同外资金额增幅迅猛。 3 . 1 . 4中国外商直接投资的区域分布特征 从外商直接投资在中国的区位投向来看，东南部沿海地区尤其是经济特区 是中国引进外商直接投资最早也是最多的地区，中部地区和西部地区由于区位 第三章 中国外商直接投资的 历史、 现状与发展趋势 以及经济发展的劣势吸收的外商直接投资较少，尤其是西部地区吸收的外商直 接投资更少. 东北工业基地吸收外资总体为增幅， 使得东中西差距更加明 显( 见 表3 . 4 ) 0 表3 . 4 2 0 0 4 年东部、中 部、 西部利用外商直接投资情况表 金额单位:亿美元 总计 东部地区 中部地区 西部地区 4 36 6 4 1 0 0 . 0 0 1 5 3 4 . 7 9 1 0 0 . 0 0 6 0 6 3 1 0 0 . 0 0 3 7 9 7 8 8 6 . 9 8 1 3 2 4 . 2 5 8 6 .2 8 5 2 2 . 0 7 8 6 . 1 1 3 7 7 1 8 . 6 4 1 3 1 . 2 7 8 . 5 5 6 6 . 8 1 1 . 0 2 1 9 1 5 1 4 . 3 9 7 9 . 2 7 5 . 1 6 1 7 . 4 4 2 .8 8 数据来源:根据 中国商务年鉴 ( 2 0 0 5 ) 数据编制. 第二节 中国利用外商直接投资的发展趋势 伴随着世界经济的较快增长和经济全球化趋势的深入发展，以高科技含量、 高附加值制造及研发环节转移和服务外包特点的全球产业结构调整和转移步伐 进一步加快，跨国直接投资回升，并重点流向高新技术产业和现代服务业。 随着中国继续履行入世承诺，国内 市场进一步开放，我国利用外商直接投 资将呈现以下趋势。 3 . 2 . 1制造业仍然是我国利用外商直接投资的主要行业 许多跨国公司在战略调整中， 把着眼点放在自 身的核心能力上，而把其他 很多产品和工序外包出去，以 提高公司 本身的灵活性和市场反应能力。 “ 十五” 期间，我国正是成功抓住全球制造业这一结构调整和转移的机遇，吸收大量制 造业外商直接投资，使我国初步成为世界重要生产加工和采购基地之一。资金 技术密集型行业吸收外资明显增加，形成了电子信息、集成电路、轻工纺织、 第三章 中国 外商直接投资的历史、 现状与发展趋 势 家用电器及普通机电产品等一批初具国际竞争力产业。 从投资规模来看，由 于国内 传统制造业投资已 经出现饱和趋势，国内 要素 成本的上升和能源资源的 制约， 将加大外商投资的成本并对未来外商投资的 增 速产生较大影响。 在国家利用外资 “ 十一五”规划及相关政策的引导下，制造 业的投资将从简单的加工、 装配和低水平生产制造层次进一 步向 研究开发、高 端设计、 现代流通等新领域拓展，推动我国 成为世界高附 加值产品的制造基地 之一。一般来说，高新技术产业对生态环境带来的影响相对于 传统工业来说是 比 较小的，因为从量上看，高新技术产业排放的废弃物较少，尤其是排放到大 气和水中的污染物很少;但是，高新技术产业排放的废弃物因含有重金属和特 殊有机物等危险物质，又具有高毒高害的 特点。因此，高新技术产业的发展对 生态环境的影响不容忽视。 3 . 2 . 2 外商直接投资方式趋向独资化 改革开放以来，我国吸引外商直接投资的方式经历了 三个阶段。第一阶段 是从改革开放初期到1 9 9 1 年， 利用外资的 方式主要集中 于中 外 合资与中外合作， 其中又以中外合资企业为主， 其所占 份额上升趋势明显， 在1 9 9 1 年达到5 0 .8 % 成 为峰值.外商独资企业在这一阶段所占比例很小且不稳定. 第二阶段，从1 9 9 2 年到1 9 9 8 年， 外商独资经营的企业的比 重不断上升，且 上升幅度很大， 从2 7 . 0 % 上升到3 4 . 6 %， 而中外合资企业的份额则从峰值一直下 降 到4 0 .6 %，中外合作企业的比 重保持较为稳定的 态势。 第三阶段， 从1 9 9 8 年至今， 外商直接投资的进入方式发生明显变化，自1 9 9 8 年起外商独资企业所占份额首次超过了中外合资企业，一直保持并不断上升， 到 2 0 0 6 年使之成为 我国 利用外资的 主要方 式。 x5 1 中国 加入 w t o 后， 外商 投资的 领域、地域、外资比 例等多方面的限制将逐步放宽，国内 投资 环境也将明显改 善，这两方面的因素都促使外资在中国的 投资方式由合资转向 独资。外商投资 独资化的 趋势，使得外资所有权优势得到加强，一方面有利于企业自 助管理， 加快在中国设立研发机构的步伐;另一方面，不同来源地的跨国公司企业管理 及文化的差异所带来的环境管理差异也更加明显。 第三章 中国 外商直接投资的历史、 现状与发展趋势 3 . 3 . 3大型跨国公司将带动更多中小型企业来我国投资 当地配套率的高低是反映外商对我国 相关产业带动作用和增加外商对当地 经济贡献的一个重要指标，近几年外商在我国投资的一个重要趋势就是不断增 加在中国国内的一体化投资，甚至吸引国 外配套产业到中国 投资，迅速提高生 产的本土化比例。 这一方面是跨国公司一体化发展的趋势，同时增加了中国在 跨国公司所主导的国际分工链条中的重要性。日本的跨国公司在中国的配套率 已 经接近5 0 %， 稍低于美国和欧盟在中国的 配套率。 日 本对华直接投资 在公司 层面上可分为两个阶段。 一个阶段是1 9 9 2 年以前， 基本以中小公司对话投资为主，大型跨国公司与我国进行贸易和技术合作为主， 极少数公司试探性投资规模也很小;另一个阶段是1 9 9 2 年以 后，日本著名的跨 国公司夏普、东芝、松下、本田、 n e c 、索尼、三菱、日 立纷纷来我国投资， 至目 前日 本跻身全球最大跨国公司5 0 0 强的绝大多数己 来华投资，日 本大、小企 业特有的网络固定性， 将会促使更多中小型企业在跨国 公司的带动下来华投资。 事实上，这种情况己 经出现。 2 0 0 0 年在华日 资制造业当地采购所需原料与产品 金额达8 3 亿没有，占 采购总额的4 7 .6 %，比1 9 %年高8 个百分点