（环境科学专业论文）基于层次分析法ahp的流域排污权初始分配模型研究.pdf

摘要 摘要 随着我国经济发展，环境问题日益突出，严重影响了人们的正常生活，也 成为制约社会经济发展的瓶颈，这就迫使人们更加关注对生态环境的保护。在 我国，流域污染日益严重，流域治理迫在眉睫。目前排污权交易在国外污染控 制方面发挥着越来越重要的作用，我国也开始了排放权交易的试点研究。但是， 排污权初始分配是排污权交易实施的前提和基础，只有确保初始分配的公平、 合理，才能使排污权交易有效地进行。所以，当下我国进行流域排污权交易的 关键是保证排污权初始分配的公平性、科学性、合理性。 本文以行政单元作为排污权初始分配主体开展排污权初始分配研究。研究 发现流域内排污权初始分配受到环境现状、经济发展、社会公平和科学技术等 因素的影响。基于上述几方面的影响因素构建了流域排污权初始分配的评价指 标体系，从而建立流域初始排污权分配的a h p 层次分配模型，并以太湖流域为 例，引入排污权指标，具体研究了太湖流域的排污权初始分配方案：应用初始 分配模型将太湖流域内限排总量( c o d 、氨氮、t p ) 分配给流域内各行政区域， 并给出了一定的政策性建议。 本文在分析了中国排污权初始分配现状的基础上，阅读了大量的相关文献， 选择了a h p 法来研究流域排污权初始分配模型，为太湖流域的排污权初始分配 提供了一种新的方法，而且对其他流域也具有借鉴意义。谨望本文的分析方法 和建议，能对我国流域水污染治理有所贡献。 关键词：流域排污权，初始分配，层次分析法，太湖流域 南京信息1 ：程大学硕十学位论文 a b s t r a c t 砌mt h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h ee c o n o m y , t h ee n v i r o n m e n t a li s s u e sh a v e b e c o m ei n c r e a s i n g l yp r o m i n e n ta n dh a v ea f f e c t e dt h ep e o p l e sn o r m a ll i f es e r i o u s l y p r e s e n t , e n v i r o n m e n t a lp r o b l e m sb e c o m et h eb o t t l e n e c ko ft h ed e v e l o p m e n to ft h e s o c i a la n de c o n o m i c s o ，p e o p l ep a ym o r ea n dm o r ea t t e n t i o nt ot h ee c o l o g i c a l e n v i r o n m e n tp r o t e c t i o n i no u rc o u n t r y , m o r ea n dm o r es e r i o u sp o l l u t i o nw a t e r s h e d ， w a t e r s h e dm a n a g e m e n th a sb e e np r e s s i n g n o w , e m i s s i o np e r m i t sw a d i n gp l a yab i g p a r ti np o l l u t i o nc o n t r o li nf o r e i g n c h i n a se m i s s i o n st r a d i n gp i l o tj o bc a r d e do u ti s a l s oi m p r e s s i v e b u t , i n i t i a la l l o c a t i o no fe m i s s i o np e r m i t si st h eb a s ea n dp r e m i s eo f t h ec u r r e n te m i s s i o nt r a d i n g i fw ew a n tt h ee m i s s i o nt r a d i n gc o n d u c te f f e c t i v e l y , w e s h o u l df i r s te n s u r et h a tt h ei n i t i a ld i s t r i b u t i o no ft h ej u s ta n df a i r h o wc a nw ee n s u r e t h a tt h ei n i t i a ld i s t r i b u t i o no fe m i s s i o no ft h ej u s t ，s c i e n t i f i ca n dr e a s o n a b l e ，a r ct h e c u r r e n te m i s s i o nt r a d i n gs y s t e mo fc h i n a sk e yp r o b l e m t h i sp a p e rp a i dm o s ta t t e n t i o nt ot h ei n i t i a la l l o c a t i o ni nt h ec o n d i t i o no f a d m i n i s t r a t i o nc e l l ，t h i sw a yc a nr e d u c et h ed i s p u t e so fw a t e rp o l l u t i o nb e t w e e n d i s t r i c t s i n i t i a la l l o c a t i o no fe m i s s i o np e r m i t si si n f l u e n c e db yt h ee n v i r o n m e n t s t a t u s ，e c o n o m i cd e v e l o p m e n t ，s o c i a le q u i t ya n dt e c h n o l o g i c a ll e v e l ，e t c b a s e do n t h ea b o v es e v e r a lf a c t o r s ，a ni n d e xs y s t e mo fi n i t i a la l l o c a t i o no fe m i s s i o np e r m i t s w a se s t a b l i s h e d t h u s ，ie s t a b l i s h e dam o d e la b o u ti n i t i a la l l o c a t i o no fe m i s s i o n p e r m i t st h r o u g ht h ea h pm e t h o d t a k i n gt a i h ub a s t i o na sa l le x a m p l e ，c o n s i d e r i n g t h es u g g e s t i o no ne m i s s i o n r e s t r i c t i o ni nt a i h ub a s t i o n ( c o d ，n h 3 一ha n dt p ) a sa t o t a lc o n t r o lt a r g e t , a s s i g nt h ee m i s s i o np e r m i t st oe a c ha d m i n i s t r a t i v ea r e a sa n d f i n a l l ys o m ep o l i c ys u g g e s t i o n sw a sg i v e n b a s e do nt h ea n a l y s i so ft h ep r e s e n ts i t u a t i o no fi n i t i a la l l o c a t i o no fe m i s s i o n p e r m i t sa n dr e a d i n gal a r g ea m o u n to fr e l e v a n tf i t e r a t u r e ，ic h o o s ea h p t oe s t a b l i s h t h em o d e lo fi n i t i a la l l o c a t i o no fe m i s s i o np e r m i t s t h i si san e wm e t h o df o rt h e s t u d yo f t h ei n i t i a la l l o c a t i o no fe m i s s i o np e r m i t so ft a i h ub a s t i o n , b u ta l s oc a nb e u s e df o rr e f e r e n c ei no t h e rb a s t i o n s ih o p et h a tt h i sp a p e r sa n a l y s i sa n do p i n i o nc a n c o n t r i b u t et oo u rc o u n t r y sc o n t r o lo f w a t e rp o l l u t i o n k e yw o r d s ：e m i s s i o np e r m i t so fb a s t i o n , i n i t i a la l l o c a t i o n , a h p , t a i h ub a s t i o n 一章绪论 1 1 研究背景 第一章绪论 排污权交易已经成为一种控制污染的重要政策手段，而且排污权交易是一种成本有效 的市场机制，r e c l a i m 计划以及美国的s 0 2 交易已经充分证明了这一点。然而，在进行 排污权交易的过程中仍然存在着一个具有争议的重要问题：如何在市场参与者中分配初始 排污权? 初始分配是否科学、是否体现公平公正将直接影响到排污总量目标的实现和整个 排污权交易体系能否有效发挥治理环境的作用。 一般情况下，排污权的初始分配不影响污染治理的效率，所以早期的大多数学者在讨 论研究排污权交易理论时忽视了初始排污权的分配问题，而且根据经典微观经济学的理论 和c o a s e 产权理论，只要市场交易成本为零，无论初始排污权如何分配，通过市场交易总 可以达到资源的最优配置f 。然而，随着初始排污权交易制度近年来在美国等西方发达国 家的不断实践，西方的一些经济学家慢慢地开始重视起初始排污权的分配问题，并进行了 这方面的探讨。从二十世纪八十年代开始，我国排污权交易试点工作开始展开，国内的学 者也随之开始了排污权初始分配方面的研究，使之逐渐成为很多学者关注的一个热点。 1 2 研究目的及意义 初始排污权分配，有的学者也称之为排污权初始分配，就是指政府以排污许可证的形 式对经济个体规定容量资源的使用权，获得许可证的企业意味着拥有了相应的、使用容量 资源( 排污) 的权利。本文研究的目的在于构建一适合我国流域的初始排污权分配的模型， 为我国的水污染防治提供一定理论支持和实践依据。 本论文将理论分析与实证分析结合起来对排污权的分配进行了深入的分析，从下面的 文献综述和研究内容中可以看出，这样的研究具有一定的理论意义和应用价值。 1 2 1 研究的理论意义 随着国际社会对环境问题的日益关注，保护环境，实现可持续发展已经成为世界各国 南京信息：r 程大学硕- i ：学位论文 的基本国策之一，因此产生了排污权交易，但在实施排污权交易制度时首先要解决的一个 关键问题是初始排污权的分配问题。 ( 1 ) 有利于流域排污权交易、排污权初始分配理论的完善 根据国家环境保护“十五”计划，我国水环境污染已经相当严重。在2 0 0 0 年，我国七 大水系干流中，只有5 7 7 的断面达到或优于国家地表水环境质量标准类；而且，城市 中各河段污染严重，各淡水湖泊均受到不同程度的污染，一些湖泊呈现富营养化状态，特 别是沿海河口地区和城市附近海域，污染十分严重，赤潮发生频次增加，面积也不断扩大， 到2 0 0 8 年，全国地表水污染依然严重，七大水系水质总体为中度污染，湖泊富营养化问题 依旧突出【2 l 。为了有效遏制流域水质恶化的进一步加剧，必须对流域的初始排污权分配进 行深刻的分析。由于流域内污染物是由多个行政区域排放的，并且初始分配时受到多方面 因素影响，因此寻找一种合理的分配方式显得尤为重要，本文利用层次分析法构建排污权 分配的 加强流 排污权 第一章绪论 而实现容量资源产权的初始配置。 初始排污权分配问题的合理性和实用性关系到排污权交易市场的正常运转，是环境污 染总景控制的关键，是确保实现污染控制区的总体经济效益最大化的重要因素，也是实现 资源合理配置，促进技术革新的条件。合理地分配流域内的排污权将有利于形成污染水平 低而经济效益高的生产格局，同时防止或者减弱市场的无效性，而且有助于激发流域内各 排污厂商防治污染的积极性，还有利于遏制环保部门的利己行为。 本文利用层次分析法构建新的分配模型，对太湖流域的水污染权进行初始分配可以有 效地实现太湖流域的总量控制目标，并且能够兼顾公平性和效益性，更加贴近现实情况， 对于排污权政策的制定具有一定的参考价值。 本论文的研究成果可以完善太湖流域的排污权初始分配的方法，对指导太湖流域排污 权初始分配、太湖流域排污权交易的实践活动具有重要的现实意义。而且，本文的研究工 作可以为国内其他流域的排污权分配提供理论基础和可操作的技术方法。最终的研究成果 对维护和改善流域生态环境，实现入与自然和谐共处，实现流域环境与流域经济、社会、 生态的协调发展具有重要的实践意义。 1 3 国内外研究综述 1 3 1 水污染物捧污权交易研究现状 流域排污权交易的基本思想是以保证流域内的水质为目标，一个污染排放源对另一个 污染排污源的补偿，从而减少污染物的排放，而不是直接地控制排放量 5 1 。他认为，排污 权交易产生的经济激励能够更加有效率地减少特定地区的污染物排放总量。 ( 1 ) 国外水污染物排污权交易实施情况( 以美国为例) 美国的排污交易政策起源于大气污染控制，随后扩展到了水污染物控制。1 9 6 8 年j o h n d a l e s 在初次构思排污权交易的思想时就已经考虑到水资源因地理因素而导致的外部性问 题，即河流上游的群体往往会污染到下游的群体【6 】。美国环保局( u se n v i r o n m e n t a l p r o t e c t i o na g e n c y ，u se p a ) 在1 9 9 6 年制定了基于流域的交易草案框架，其中提到， 把流域污染物( 排污权) 交易作为实现水质目标的一种手段。并且认为，实现水质目标的 排放原则之一是，排污权交易应与整个流域的水质标准一致7 1 。 3 南京信息工程大学硕上学位论文 据统计，到1 9 9 9 年1 1 月为止，美国成功地进行了1 6 宗有关水环境的排污交易，其中 大部分是涉及富营养化物质磷和氮的交易嘲。水污染物排污权交易在美国威斯康星州( f o x 河) 、科罗拉多州的d i l l i o n 水库和c h e r r yc r e e k 水库以及北卡罗来纳州的t a r - p i m l i c o 盆地 等都有运用。以科罗拉多州d i l l i o n 水库为例，它是丹佛地区的饮用水源，也是一个娱乐活 动场所，它成为了全国第一家点源月 点源水污染物交易项目。该水库的水质由于受到了富 营养化的危害，影响严重了当地的生态环境，因此当地开发了这个磷控制项目。他们在1 9 9 7 年总量控制目标的基础上，在该地区建立了相应的水质标准、点源排污指标和交易规则， 目前已开展了两项交易，约1 0 家非点源污染源把节约的指标存入银行，但还未使用或出售。 而且污染源通过收集过滤物等措施，降低了沉积物质和营养物质的负荷，从而获得排污指 标储存在银行中嗍。 第一章绪论 准为首例，进行水污染总量控制的探索和实践，接着在长江、黄河、淮河等流域进行水环 境污染物总量控制研究。2 0 0 9 年2 月份，我国江苏省也正式推行太湖流域排污权交易，实 行化学需氧量指标总量控制计划。将来可能还会有更多的流域管理部门采用这种方法进行 流域水资源管理。我们应该从已有一定理论与实践基础的美国流域排污权交易中吸取经验， 这样才可以更有效地开展水污染物总景控制计划。 随着我国社会主义市场体制的日益完善，排污权交易制度将在我国环境管理中显示出 巨大的生命力，占有重要的一席之地【1 2 】。 1 3 2 捧污权初始分配研究现状 在不完全竞争的市场中，排污权的初始分配会影响排污权交易的效率，因此选择合适 的排污权初始分配方式至关重要1 3 】。1 9 9 0 年美国国会在关于清洁大气法修改方案的辩 论中，提出了三种初始分配方案：拍卖、固定价格出售和免费分配。 ( 1 ) 免费分配 排污权的免费分配由管理部门按照一定的公开标准来分配许可证配额，企业无需为此 付出成本的代价。从这一层面上来说，免费分配不但不增加现存企业的成本，反而为企业 增加了一笔资产，而且如果有多余的还可以在需要的时候在市场上出售，因此，免费分配 在理论上最易被企业所接受，在实践中也较容易推行。常用的免费分配方式包括代表经济 效益的经济优化分配法和代表公平性的平均分配法【1 4 】。 李寿德在排污权交易成本函数假定的基础上建立了使社会福利最大化的初始排污权分 配模型，分析了免费分配的决策机制，并且基于经济最优性、公平性和生产连续性原则构 建了免费分配的多目标决策模型1 5 】【1 6 1 。尚静石在考虑所需花费的处理费用最小的条件下， 通过动态规划，给出初始排污权分配的方案7 1 。赵文会等在考虑兼顾经济效益与公平性的 基础上构建了极大极小模型，该模型考虑到了现实的效益函数并非都是可微函数的情况， 还可以根据政府的偏好对公平性和经济效益的权数进行权衡1 8 l 。宋玉柱等研究了关联污染 物的免费初始摔污权分配问题，在公平性和经济效率优先原则下给出了问题的决策模型， 并对公平性的权重问题给出了基于最小二乘法的模型【1 9 1 。蒋秋静和李跃字则提出了产值法 和利税法的分配模型枷。 5 南京信息工程大学硕士学位论文 ( 2 ) 有偿分配 但鲁炜等指出在分配效应上排污企业所有者占有了全部的稀缺性价值，而社会公众没 有得到相应补偿；从长期看，免费分配也在总体上降低了企业的生产能力，并且在一定程 度上妨碍竟纠2 1 1 。所以，许多学者开始转向研究有偿分配，有偿分配方式就是将一定数最 的排污指标以一定的价格卖给企业。此种分配模式主要包括定价出售和拍卖。 肖江文在2 0 0 3 年用博弈理论对初始排污权拍卖问题进行了分析，并基于一级密封价格 拍卖方式，建立了排污权交易制度中初始排污权分配的不完全信息静态博弈模型2 2 1 。赵文 会曾指出公开拍卖与免费分配相比，尽管在一定程度上增加企业成本，但是，这种模式具 有更高的分配效率，还可以产生一个明确的市场出清价格，从而为排污权市场的参与者提 供一个可供参考的价格信号，有利于排污权市场的建立和完掣2 3 1 。公开拍卖目前得到了许 多理论研究者的认同，也得到了美国的酸雨计划政策实践的有力支撑。所以，排污权拍卖 问题吸引了一些学者对其进行深入的分析。a t h a n a s i o n s 在2 0 0 3 年针对农业初始排污权分 配构建了一个讨价还价模型2 4 1 ，p e t e rc r a m t o n 等对拍卖方式和“祖父制”这两种分配方式 的优缺点进行了比较，认为二者各有适用的条件2 5 1 。但是，这种分配方式会引来厂商的抵 抗心理，因为这种有偿分配方式对于厂商来说购买排污权存在一定的风险和使用量不确定 性的担忧。这种分配模式存在着一定的弊端。 有偿分配的另一种方式是标价出售，但是朱玫曾指出标价出售在实践中面临着两方面 的阻力：政府因为缺乏足够的信息而不能合理标价；企业以及一些利益集团反对这种 收费的做法，而且会和排污费混淆，增加对政府乱收费的误解2 6 1 。固定价格出售也会面临 同样的合理标价困难，同时会引发惜售心理。 ( 3 ) 混合分配模式 由于拍卖和标价出售在在实践中遇到的阻力比较大，所以产生了另外一种分配模式， 即免费分配与拍卖相结合的混合机制，是指一部分排污许可证免费配给企业，其余的通过 拍卖方式进入企业。b o r e n s t e i n 等学者在研究不同机制下的排污权初始分配的有效性问题 中发现，从部分拍卖到完全拍卖需要一段时间的过渡2 7 】。与前两种分配模式相比，这种混 合机制具有如下优势：首先，对于排污企业而言，如果让他们现在获得更多的免费排污权， 其后获得少一点的排污权，这样会解决企业的现金流问题；其次，这样做会有利于全部拍 6 第一章绪论 卖方案的最终实施，而全部拍卖的方案具有不可辩驳的效率优势2 1 】；但是，在这种情况下， 如何确定最初的比例以及阶段数是非常值得探讨也是争议很多的问题。 ( 4 ) 其他分配方式 现在，更有许多新的排污权初始分配方法出现，例如：施圣炜将期权理论引入到排污 权初始分配中，他认为用期权机制进行排污权初始分配方法既克服了拍卖和标价出售条件 下厂商付费的抗拒心理以及对资金时间价值损失的担忧，又确保了厂商合法排污的权利， 同时还能完全在市场机制下进行交易，定价的理论基础明晰，不存在人为干涉的可能性， 有利于交易的进行和交易活跃度的提高勰j 。王先甲研究了排污权初始分配的两种方法，即 计划方式与市场方式，分析了两种方式下企业购置排污权的行为和两种分配方式效率之间 的关系，他认为在不考虑市场交易成本的条件下，利用排污权初始市场分配方式可以实现 计划方式的整体最大效益2 9 】。 由已有的文献可以看出，虽然最近几年初始排污权分配问题已经开始引起了学者、经 济学家和政治学家的关注，但研究还处于起步阶段，而且大多是理论和关于分配方式的政 策制定的定性研究，进一步深入详细的定量研究很少，并且已有的模型大都比较简单，考 虑的目标函数以及约束条件很多是理想化的，与实际情况还有一定的差距，因此有许多需 要改进的地方。 我国排污权初始分配在理论研究上已经取得了显著的效果，但还是存在着不少需要关 注的问题，包括对初始排污权的排放总量的确定；初始排污权的分配方式的不公平；初始 分配没有充分考虑到流域的不同区域的经济发展水平、环境容量、不同地区的水处理技术 水平等，硬性地在全国规定同一污染物的浓度排放标准。目前我国还没有形成一个详细完 整的专门针对流域排污权初始分配评价的指标体系，这对于有效控制水污染也是一个急需 解决的问题，所以，这也是本文的一个重点论题。 1 4 主要研究内容及研究框架 1 4 1 主要研究内容 从排污权初始分配的公平性( 对社会、对企业) 出发，在前人研究的基础上，结合国 内外提倡加强水环境保护的背景，对流域排污权的初始分配相关理论进行深入分析，并利 7 南京信息工程大学硕上学位论文 用层次分析法对流域内的初始排污权进行定量分配。 主要研究内容如下： ( 1 ) 绪论 本部分主要概括说明了本文的研究背景、目的和意义，分析了国内外流域排污权交易 及流域排污权初始分配研究现状及进展，从理论基础、研究内容及应用效果等方面进行综 述，归纳出了需要进一步研究的问题。 ( 2 ) 流域排污权初始分配的相关理论研究 本部分主要包括流域排污权相关的名词解释、流域排污权初始分配的原则，以及影响 流域初始排污权分配的因素及其影响机制分析，主要从环境现状、社会经济因素、产业因 素、科学技术水平及环境容鼍等方面进行分析研究。 ( 3 ) 流域排污权初始分配的评价指标体系 本部分内容主要是在分析指标体系的研究现状及指标体系构建目的和设计原则进行的 基础上构建适用于本文的流域排污权分配的评价指标体系框架，根据流域排污的影响冈素 确定本文的指标体系，本文主要从环境现状、社会因素、经济状况及科学技术水平四个方 面进行构建指标体系，并对各指标进行分析。 ( 4 ) 流域排污权初始分配模型构建 本部分主要在分析常用的评价方法的基础上重点研究流域排污权初始分配的a h p 评 价方法，构建流域排污权的初始分配模型，系统地分析评价的途径和步骤，运用层次分析 法确定各指标权重。在这个过程中，计算过程主要借助数学工具软件m a t l a b 。 ( 5 ) 排污权初始分配实证分析：以太湖流域为例 本部分的研究内容包括：案例背景分析，包括我国目前的流域污染现象及其治理手 段( 行政手段和市场于段) ，还有太湖流域环境现状：太湖流域排污的总量目标分析，主 要结合指标体系对总量目标进行分类分析；收集调查相关数据，结合上述理论分析内容 及构建的排污权初始分配模型，对太湖流域的初始排污权进行定量分配。 ( 6 ) 政策性建议及结论性评述 本部分的研究内容主要是对本文的研究结果进行总结，并根据上述分配结果，结合我 国流域环境保护现状，给出一定的政策性建议，以及提出未来的研究展望。 8 第一章绪论 1 4 2 研究方法和研究框架 ( 1 ) 研究方法 本文采用理论分析与实例研究相结合的研究方法，应用运筹学、管理学和环境科学的 专业知识，采用层次分析法研究流域排污权的初始分配。 定性与定量相结合。利用d e l p h i - a h p 法建立流域排污权的初始分配模型，解决流 域初始水污染权分配问题。层次分析法( a h p ) 将决策有关的元素分解成目标、准则、方案 等层次进行定性和定量分析。该方法的特点是在对复杂决策问题的本质、影响因素及其内 在关系等进行深入分析的基础上，利用较少的定量信息使决策思维过程数学化，从而为多 目标、多准则或无结构特性的复杂决策问题提供简便的决策方法3 们。 理论和实证相结合。从经济学、管理学( 包括运筹学) 角度研究流域排污权的初始 分配，提出新的研究方法、确定新的分配指标及其权重，这些研究结果的正确性需要通过 实践检验，在本研究中，以太湖流域为例，收集太湖流域近年的历史数据，进而验证理论 研究内容的科学性。 ( 2 ) 论文创新性 问题创新 本文在前人研究的基础上，综合了国内外影响流域排污权初始分配的各项指标，构建 了基于a h p 的流域排污权初始分配指标体系，并且利用这一指标体系对太湖流域排污状况 进行评估，进而构建流域排污权初始分配模型，对太湖流域排污权进行定性分析，定量分 配，这种方法用于太湖流域的排污权初始分配还是首次，因而具有明显的创新性。 本文从环境科学、管理学的交叉视角，采用理论与实践相结合的方法，对流域的排 污权初始分配模型进行较为系统的研究。 ( 3 ) 技术路线 检索国内外研究现状，借鉴和利用已有的研究成果和经验，明确流域排污权初始分 配的目的和意义，以及初始分配的具体方法。 收集资料 从中国统计年鉴、中国环保部数据中心、中国水文信息网获取实时和历史的监测资料， 通过对资料的分析，确定( 太湖) 流域发展现状。 9 南京信息工程大学硕士学位论文 查阅年鉴资料、“十一五”规划及未来“十二五”规划资料，从社会、经济、环境三 个方面研究流域的环境容量，确定评价模型指标，建立评价模型。 利用d l e p h i - a h p 确定评价模型中各指标的权重。 结合太湖流域的具体情况和分配模型中各指标权重，通过模型预算得到流域备省 c o d 、氨氮、t p 的排污权初始分配最。 根据上述分配结果指出太湖流域甚至是我国所有流域排污分配中存在的问题，并提 出相应的政策性建议。 本文技术路线框架见图1 - 1 图1 - 1 技术路线图 1 0 第一章流域捧污权初始分配理论研究 第二章流域排污权初始分配理论研究 2 1 流域排污权初始分配相关概念 流域排污权的初始分配，主要指的是在开始实施流域排污权交易的前期，由政府根据 该流域的现状按照一定的分配方式，将流域内的排污权总量分配给流域内的各个排污者或 污染源( 本文将初始排污权分配给流域各行政区域) 。流域内水污染物排放权的初始分配是 构建水污染物排放权交易体系的基础，是对一个区域水污染防治的分解和落实1 3 1 1 。排污权 的初始分配是排污者取得的排污权交易市场的初始权益，不仅对排污者有很大影响，而且 关系到排污权交易市场的建立【1 7 1 。 流域水环境容量：某一流域在不影响水体正常使用的前提下，在满足社会经济可持续 发展和保持水生态系统健康的基础上，参照人类环境目标要求所能容纳的某种污染物的最 大负荷量或保持流域生态系统平衡的综合能力。水环境容量至少应包括以下四个方面： 水环境容量的富裕度应满足人类的生活和生产质景要求，即一定的环境目标；水体对某 种污染物的纳污能力，即排入水体的某一因子污染负荷景不应该超出该因子的水环境容量， 作为污染物总量控制的依据；满足社会经济可持续发展，既是水环境容量存在的基础又 是污染物总量控制的目标；保持水体自净能力和水生态系统的完整性，逐步达到健康生 态系统的标准，最终实现人与自然和谐相处【3 羽。 总量控制：总量控制是指为满足某一区域的环境质量要求，将该控制区域作为一个完 整的系统，采取一定的措施，把排入这一区域内的污染物总景控制在一定数景范围内。环 境自身有容纳净化一定量的污染物的能力，污染物达到零排放也并不一定就符合社会最优 性准则，但如果排入环境中的污染物总量超过了环境的自净能力就会造成环境污染，因此， 我们需要控制排入环境中污染物的总量。 污染物排放总景控制，指的是在规定的一段时间内，对某一企业或某一区域在发展过 程中所生成的污染物最终排入环境的数量的限制。污染物的总量控制相比传统的浓度控制 更能真实地反映污染物进入环境的实际情况；有利于防止浓度控制中不合理的稀释排放现 象，有效保护水资源；有利于进一步实现在总量控制基础之上的总量削减p 3 1 。 南京信息工程大学硕士学位论文 流域污染物总量控制：是指将流域作为一个整体，根据要实现的环境质量目标，确定 该流域在一段时问内可以容纳的污染物总量，然后采取措施使所有的污染源排入这一流域 的污染物总景不超过可容纳的污染物总景，以此来保证实现环境质量目标。 环境资源具有稀缺性，人们在环境意识不高的情况下，对环境资源的开发和利用是毫 无节制的，并带有掠夺性。一旦人们对环境资源的开发利用超出环境的承受能力范围时就 会造成环境污染和生态破坏，当然也会受到自然环境的惩罚。要摆脱这种惩罚，就必须保 护生态环境，治理污染，少利用不可再生的资源，做好排污权分配工作，因此，进行合理 的排污权的初始分配实际上就是对环境容量资源的合理配置。 2 2 流域排污权初始分配的原则 排污权初始分配科学、合理、公平，必将促进产业结构优化、技术进步和资源节约， 推动经济增长方式的转变，实现环境资源的合理配置【3 4 1 。 2 2 1 公平性原则 公平是人类社会发展进步的一个主要衡量指标，而且尽可能地实现社会公平是进行资 源分配的一个主要约束。所以在进行流域排污权初始分配时应遵循公平性原则。 公平性原则就是指任一污染源使用环境资源的权利和保护环境的义务都应该是平等 的，因此各个排污企业在排污权的分配上具有平等的权利。而且，排污权初始分配是否公 平将直接影响着排污厂商对初始排污权分配方案的满意程度，一个公平分配的结果有助于 激发各排污企业实施清洁生产，防治污染的积极性，也就是说，在进行流域内排污权初始 分配时，对区域经济作出相同贡献的同一行业的企业应分配到同等的排污权。 2 2 2 经济最优性原则 经济最优性原则是环境管理工作中实现社会资源利用效率最大化的内在要求，它指的 是有限环境资源的分配应使区域经济的总体效益最大化，即有限的环境资源应该使用在对 区域经济边际贡献最大的企业，使区域总的经济效益最大化3 5 1 。对流域内排污权进行初始 分配时应尽可能地实现减排成本的最小化，使经济和环境效益实现最大化。 1 2 第二章流域柞污权初始分配理论研究 2 2 3 经济连续性原则 流域排污权的初始分配应保证流域内各区域经济发展的稳定，保证区域内各污染企业 生产的平稳和持续，对一流域而言，即应保证流域内各行政区域及区域内各排污企业逐年 分配到的排污权具有相对的稳定性特征，使整个流域实现可持续发展。 2 2 4 技术和管理上的可行性原则 环境管理部门在进行排污权初始分配时应考虑已有的技术条件能否满足预定的目标和 技术可行条件下监督管理的难易程度及经济费用。 另外，初始排污权分配还要考虑到对地区经济可持续发展、对技术创新的激励等方面 的影响。 本文对流域排污权进行初始分配时考虑了公平性原则、效率性原则和可持续性发展等 原则。流域排污权初始分配是一项意义重大的工作，其分配方法的适当与否直接关系到各 方面之间的利益协调，同时也关系到能否有力、有效地实现总量控制目标。根据现有的实 践经验，考虑到流域水资源环境容量、流域内居民数量、经济社会发展水平、科学技术水 平、产业结构等多种因素，以流域内各行政区域为排污权初始分配的主体，本着“尊重历 史、经济优化、微观协调、公平合理”的原则，进行了排污权初始分配模型的构建。 2 3 流域排污权初始分配的影响因素分析 2 3 1 环境现状因素 在排污权校交易的实践中，排污权的初始分配是一个重要的环节，因此在排污权交易 前首先要合理地分配初始排污权，使初始分配与现行的排污收费制度很好地衔接起来，从 而提高政策的可行性，使政策的波动性降低到允许的最低水平。要实现这一目的就需要尊 重流域内各行政区域的排污现状。在一般情况下，一个地区的实际排放量通常是事实上的 允许排放量，它是历史上各种复杂排污因素综合作用的结果，有其存在的合理性，在一定 程度上反映了各种力量的平衡。因此，排污权的初始分配应充分考虑排污现状因素，明确 区域污染源排放现状，核实区域环境各污染物本底值。以江苏省、浙江省和上海市的工业 废水排放量为例，如图2 1 ，在2 0 0 1 - - - 2 0 0 9 年间，江苏、浙江和上海每一年的工业废水排 1 3 南京信息j ：程大学硕 ：学位论文 放晕都各不相同。如图2 - 2 ，2 0 0 8 年太湖流域水质与2 0 0 5 、2 0 0 6 年相比有明显改善，与 2 0 0 7 年相比，总磷也有相对的改善。2 0 0 9 年与2 0 0 8 年相比，水质又有所好转，主要指标 年均值均有所下降。 訾 攀 v 嘲 辎 堆 话 毽 爿 h 3 5 3 0 + 江苏_ t 业废水捧放量( 亿吨) + 浙江工业废水捧放量 + 上海工业废水捧放量( 亿吨) o 6 0 0 5 0 粤0 4 0 趔 罂0 3 0 廿 蜷 靶0 2 0 雕 斗h 0 1 0 o 0 0 2 0 0 l2 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 72 0 0 82 0 0 9 年份 图2 1 工业废水排放量现状 + 氨氮+ 总磷 2 0 0 62 0 0 72 0 0 82 0 0 9 2 0 1 2 日标 年份 图2 - 2 太湖流域水质主要指标年均值统计 2 3 2 社会经济因素 目前，我国在流域水污染物控制过程中，既要满足各个污染源治理的公平性，又要协 1 4 衢 坫 m 5 0 第一章流域排污权初始分配理论研究 调好经济发展和水质控制之间的矛盾。若要想提高污染物排放效率，激励区域削减污染物 排放量，就应该在进行排污权初始分配时考虑社会经济因素，因为不同地区的每单位人均 g d p 所造成的污染物排放量是不同的。以江苏省、浙江省和上海市的每单位人均g d p 所 产生的工业废水排放量为例，如图2 - 3 ，在2 0 0 1 - 2 0 0 9 年，江苏、浙江和上海的单位g d p 所产生的工业废水量是不相同的，从整个走势来看，这三个地区的单位人均g d p 所产工业 废水量都呈现下降趋势，说明近年来这三个地区在发展经济的同时也加强了环保力度；但 是从图可以看出不同地区的单位人均g d p 所造成的工业废水排放量差异很大。上海的单位 人均g d p 所产工业废水量最少，江苏和浙江相接近，但是江苏稍比浙江的多，这是因为： 对一个流域来说，流域内不同的行政区域所供养的人口规模有很大的区别，经济发展水平 不一样，所以，这些地区每单位人均g d p 所造成的工业废水排放量存在一些差异。 2 12 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 72 0 0 82 0 0 9 年份 图2 3 单位g d p 所产工业废水量 为了研究社会经济与流域环境质量之间的关系，本文采用人均g d p 和工业废水排放量 来分别代表经济因素和环境污染，并对其进行相关性分析。主要依据江苏省、浙江省和上 海市的2 0 0 1 - 2 0 0 9 年的工业废水排放数据以及历年的人均g d p 数据，借助s p s s 软件，就 人均g d p 与工业废水排放量作相关性分析。结果表明，在双尾检验值为o o l 水平时，工 人均g d p 与工业废水排放量之间的p e a r s o n 相关系数为0 9 1 4 ，表示它们之间是高度相关 的，即社会经济与流域环境质景之间存在着很显著的相关性，所以，在进行流域排污权初 始分配时应充分考虑社会经济因素。 1 5 衢 惦 m 5 0 唳冒r一栅疆端*岱爿hdqo趟辞 南京信息工程大学硕七学位论文 2 3 3 产业因素 在进行排污权的初始分配时还应充分考虑各地区产业现状、产业发展方向，主体功能 区的布局等。产业结构的不同在一定程度上将影响排污权的需求量。充分考虑产业因素将 有利于促进产业结构的调整，实现排污权从低排放效率产业或地区向高排放效率产业或地 区的转变。本文以单位工业生产总值产生的工业废水量来代替产业因素对水环境排污的影 响程度，依据江苏省、浙江省和上海市2 0 0 1 2 0 0 9 年的统计数据得到图2 - 4 ，如图所示， 江苏、浙江和上海在这几年每单位的工业生产总值所产生的工业废水量在下降，而且上海 的单位工业生产总值产生的工业废水量明显低于江苏省和浙江省，江苏省的该值在2 0 0 6 年后由比浙江大变为比浙江小。 7 0 5 0 4 0 鉴s o 2 0 l o o 2 0 0l2 0 0 22 0 0 32 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 72 0 0 82 0 0 9 年份 图2 _ 4 单位工业生产总值产生的工业废水排放量 为了研究工业与流域环境质量之间的关系，本文采用工业生产总值和工业废水排放量 来分别代表产业结构状况和环境污染，并对其进行相关性分析。主要依据江苏省、浙江省 和上海市的2 0 0 1 - 2 0 0 9 年的工业废水排放数据以及历年的工业生产总值数据，借助s p s s 软件，就工业生产总值与工业废水排放量作相关性分析。结果表明，在双尾检验值为o 0 l 水平时，工业生产总值与工业废水排放量之间的p e a r s o n 相关系数为0 9 1 7 ，表示它们之间 是高度相关的，即工业发展与流域环境质量之间存在着很显著的相关性，所以，在进行流 域排污权初始分配时应充分考虑产业因素。 1 6 管rv*巡爿h钆蕊趔冯扎州爿h逍砰 第章流域捧污权初始分配理论研究 2 3 4 科学技术因素 排污权初始分配对污染物的监测和监测工作的技术要求很高，而在整个流域范围内的 各个地区的经济发展阶段与科技水平存在一定的差异，不能一味地要求发展水平较差的地 区和发达地区执行相同的标准，这样就会有失公平性。以江苏省、浙江省和上海市的科技 水平( 本文以工业废水达标率代替) 为例，如图2 5 ，在2 0 0 1 - - 2 0 0 9 年，江苏、浙江和上 海的工业废水达标率各不相同。 2 0 0 l2 0 0 2 2 0 0 3 2 0 0 42 0 0 52 0 0 62 0 0 72 0 0 82 0 0 9 年份 + 江苏工业废水达标率- - i - - 浙江工业废水达标率+ 上海工业废水达标率 图2 5 工业废水达标率 因此，流域排污权的初始分配应根据各地区经济发展阶段和科技水平的差异，进行相 应的调整。 2 3 5 环境容景因素 环境容量具有有限性的特征，它是一种限度，一旦对环境的利用超过其更新和恢复的 速度，其依存的生态环境就会遭到严重的破坏，而且很难恢复。因此，环境容量是影响排 污权初始分配的一个非常重要的因素。在进行排污权的初始分配时应将流域内各地区的纳 污能力作为参考，一个地区有足够的环境容量时甚至可以不用考虑其他因素。相反，如果 某个地区没有或环境容量很小，那么该区域的排污将对流域下游造成比较直接的影响，因 此排污权的初始分配应充分考虑地区环境容量因素。 1 7 嘴 硼 嘶 碍 嘴 o 9 9 8 8 簧v得鞲教长巡爿h 南京信息工程大学硕上学位论文 2 4 本章小结 本章主要是分析流域排污权初始分配的相关理论，对流域排污权初始分配相关概念进 行定义，包括流域排污权的初始分配、流域水环境容量、总最控制、污染物排放总量控制、 流域污染物总量控制等；分析流域排污权初始分配的原则，主要包括遵循公平性原则、经 济最优性原则、经济连续性原则以及技术和管理可行性原则，本文对流域排污权进行的初 始分配考虑了公平性原则、效率性原则和可持续性发展等原则；在对相关概念理解的基础 上，遵循流域排污权排污权初始分配的原则，着重分析了流域排污权权初始分配的影响因 素：环境现状因素、社会经济贡献因素、产业结构因素、科学技术因素以及环境容量因素， 研究发现这五个因素对流域排污权的初始分配都非常重要，所以在进行流域排污权初始分 配时应充分考虑这些因素。 1 8 第二章流域捧污权评价指标体系分析 第三章流域排污权评价指标体系分析 3 1 基本概念分析 我国社会主义市场经济体制改革在不断地深入，世界经济一体化的趋势也越来越强烈， 各个领域都开始开展客观公正的评价工作，这已经成为社会发展的必然趋势。大到国家的 综合国力评价、省市的经济实力评价，小到企业的综合业绩评价、竞争力评价、人力资源 评价等工作，目前都已在不同程度上开展起来。 3 1 1 指标与指标体系 在英文中，指标一般用i n d i c a t o r 来表示，该词来源于拉丁文的i n d i