（西方经济学专业论文）中国中小企业技术创新政策支持体系研究.pdf

华中科技大学硕士学位论文 摘要 中小企业作为整个经济中最活跃的因素，在经济发展中发挥着大企业不可替代的 作用，但我国的中小企业在技术创新方面却存在各种各样的不足，从而限制其自身的 发展。 木文通过四个方而对0 0 4 , 企业技术创新问题进行了研究：一是从基础理论层面上 对中小企业技术创新相关理论进行了阐述；二足对政府干预和扶持中小企业技术创新 的理论依据进行了阐述。具体包括中小企业技术创新的宏观影响、市场调节技术创新 的缺陷及政府干预技术创新的理论依据等内容；三是分析了中小企业技术创新的障碍 因素；四是从宏观经济层面上对促进中小企业技术创新的政府政策进行了研究。具体 包括中小企业技术创新政策的现状、问题、需求及政策性建议等内容。本文采用了国 内研究与国外研究相结合、微观研究与宏观研究相结合、综合研究与专题研究相结合、 理论分析与实例分析相结合的研究方法。 本文通过对中小企业技术创新问题的研究，提出构建中小企业政策支持体系的具 体建议：建立统一的法律系统；建立统一的中小企业管理机构；完善中小企业融资渠 道；降低中小企业的税费负担；促进中小企业群落的技术创新效应；实施针对中小企 业的科技支持计划；完善中小企业市场进入制度；完善中小企业技术创新的社会服务 体系；建立各级中小企业技术创新中心。其研究结果为我国各级政府对中小企业技术 创新问题的客观决策提供一定参考，为我国各类中小企业经营者的战略决策与实施措 施提供一些依据与可操作性对策。 关键词：中小企业技术创新政府干预 华中科技大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h es m a l ia n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e sa st h em o s ta c t i v e f a c t o ri nt h ee n t i r e e c o n o m y a r ep l a y i n gt h er o l ei nw h i c ht h el a r g ee n t e r p r i s e sc a n n o ts u b s t i t u t ed u r i n gt h e e c o n o m i ca d v a n c e b u tt h e r ea r ev a r i o u si n s u f f i c i e n c i e sa tt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n a s p e c t si nt h em i n o re n t e r p r i s e so fo u rc o u n t r y , w h i c hw i l ll i m i tt h e i ro w nd e v e l o p m e n t t h ea r t i c l em a k e ss e r i o u sr e s e a r c hf o rt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no ft h em i n o r e n t e r p r i s e sa c c o r d i n gt ot h ef o l l o w i n gf o u ra s p e c t s ：f i r s t ，t h ec o r r e l a t i v et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nt h e o r i e sa r ee x p o u n d e df r o mt h eb a s i ct h e o r ys t r a t i f i c a t i o n ；s e c o n d ，i ts h o w st h e t h e o r yf o u n d a t i o no ft h eg o v e r n m e n t i n t e r v e n t i o na n ds u p p o r tt ot h ei n n o v a t i o no ft h e s m a l la n dm e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s ，w h i c hi n c l u d et h em a c r o s c o p i ci n f l u e n c ei n c u r r e db y t h ei n n o v a t i o n ，t h es h o r t a g eo c c u r r e dw h i l em a r k e t i n gi n t e r v e n e st h et e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o na n dt h et h e o r yb a s i st h eg o v e r n m e n t si n t e r v e n e st e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，a n d s oo n ；t h i r d ，t h ea r t i c l ea n a l y s e ss o m ef a c t o r st h a tb l o c kt h em i n o re n t e r p r i s e s 7t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o n ；f o u r t h ，i tm a k e ss o m er e s e a r c h i n go ft h e s t a t e s p o l i c y r e l a t e dt ot h e t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no ft h es m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s ，w h i c hs p e c i f i c a l l y c o n t a i n st h ep o l i c y s m o d e ms i t u a t i o n ，t h ep r o b l e m s ，t h ed e m a n d sa n dp o l i c y - t y p e s u g g e s t i o n sa n ds oo n t h ea r t i c l em a k e su s eo ft h er e s e a r c h i n gm e t h o dt h a tc o m b i n e s r e s p e c t i v e l yt h ed o m e s t i ca n df o r e i g nr e s e a r c h ，t h em i c r o c o s m i ca n dm a c r o s c o p i cr e s e a r c h ， i n t e g r a t e dr e s e a r c ha n dc a s es t u d y , t h e o r e t i c a la n a l y s i sa n de a s ea n a l y s i s t h et e x t e x p o u n d ss o m es p e c i f i cs u g g e s t i o n sb u i l d i n g t h es m a l la n dm i d s i z e d e n t e r p r i s e sp o l i c yb yt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nr e s e a r c h i n ga sf o l l o w s ：e s t a b l i s ht h e u n i f o r ml a ws y s t e m ；e s t a b l i s ht h ei n t e g r a t e ds m a l la n dm i d s i z e dm a n a g e m e n ti n s t i t u t i o n ； p e r f e c tt h ef i n a n c i n gc h a n n e l ；r e d u c et h et a xb u r d e n ；p r o m o t et h eg r o u p st e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o ne f f e c t i v e n e s s ；i m p l e m e n tt h es c i e n c ea n dt e c h n o l o g ys u p p o r t i n gp r o j e c t s ； i m p r o v et h em a r k e t i n ga d m i t t a n c es y s t e m ；c o m p l e m e n t t h es o c i a ls e r v i n gs y s t e m ；s e tu p 华中科技大学硕士学位论文 a 1 1l e v e l s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nc e n t e r a t t e m p tt oo f f e rs o m cr e f e r e n c e sf o rt h ee x t e r n a l d e c i s i o n so ft h es m a l la n dm e d i u m s i z e de n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np r o b l e m s t h r o u g hr e s e a r c h i n gt h ei n n o v a t i o ni s s u e s ，a n dt h er e s e a r c hm a y o f f e rs o m er e f e r e n c e sa n d o p e r a t i v ec o u n t e r m e a s u r ef o rt h ee n t e r p r i s e s s t r a t e g i cd e c i s i o n sa n di m p l e m e n t m e a s u r e s k e yw o r d s ：s m e s i n n o v a t i o ng o v e r n m e n ti n t e r v e n t i o n i 独创性声明 0 1 6 8 1 3 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导帅指导r 进行的研究工作及取得的研 究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本沦文不包含任何其他个人或集 体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中 以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：葛；为 _ | 期：剜年，月7 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被奄阅和借阅。本 人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印、缩印或扫描等复制于段保存和汇编本学位论文。 保密口，在年解密后适用本授权书。 本论丈属于= ：i i i 保密口。 ( 请在以l 方框内打“v ”) 学位论文作者签名 前名 f 1 其i j ：劬年，月7 几 指导教师签名 日期：励臼! fj 月7 同 华中科技大学硕士学位论文 1绪论 二战以来，中小企业在世界范围内迅猛发展，中小企业在现代化的社会生活和国 民经济的发展中发挥着越来越重要的作用，各国也日益重视中小企业的发展对本国经 济的贡献。中小企业不仅关系到整个经济竞争的活力，而且也关系到整个社会的繁荣 与稳定。因为中小企业在扩大就业、满足多样化社会需求、实现社会专业化协作、进 行技术革新等方面都具有重要的地位和贡献。 1 1 题目的来源与意义 1 1 1 题目的来源 随着经济全球化及知识经济革命的深入，发达国家都在积极动手扶持中小企业。 国际经济界大部分人认为，中小企业将是2 1 世纪经济发展的主要力量。因此各国政 府官员、经济学家、管理学家都把中小企业问题提升到战略高度予以关注。技术创新 是一个国家经济发展和综合国力增强的重要推动力量，中小企业是技术创新活动的生 力军和重要源泉。我国专利约6 5 是由中小企业发明的；技术创新的7 5 以上是由 中小企业完成的；新产品的8 0 以上是由中小企业开发的。但是我国中小企业在技 术创新过程中，还存在着许多的困难和矛盾。 本文试图通过对中小企业技术创新政策支持问题的研究，为我国各级政府对中小 企业技术创新问题的客观决策提供一定参考，其研究结果为我国各类中小企业经营者 的战略决策与实旅措施提供一些依据与可操作性对策。 1 1 2 研究的意义 由于技术创新在国民经济发展中发挥着越来越重要的作用，国家在“十一五”规划 中明确提出“鼓励应用技术研发机构进入企业，发挥各类企业特别是中小企业的创新 活力，鼓励技术革新和发明创造，实行支持资助创新的财税、金融和政府采购政策， 发展创业风险投资，加强技术咨询、技术转让等中介服务，完善自主创新的激励机制。 加大知识产权保护力度，健全知识产权保护体系，优化创新环境。” 华中科技大学硕士学位论文 可见，本文的研究还是比较有现实意义的。中小企业具有建设资金少、建成周期 短、管理成本低廉、市场适应性好等特点，这些特点决定了它在创新机制、创新效益 方面具有大企业所不可比拟的优势。正是由于中小企业在创新方面具有优势，所以得 到了世界各国政府的广泛关注，世界各国政府通过各种途径来帮助发展中小企业。 中小企业对高新技术产业发展起着非常基础、非常重要的支撑作用。第一，任何 高科技大企业都是从小企业发展而来。第二，高科技产业要发展，需要通过不断兼并、 收购。兼并、收购是低成本扩张的最有效的手段。要兼并、收购，必须要有一批符合 条件的中小企业为对象。第三，因为中小企业在创新机制和效率方面具有的特点，它 的创新成本相对来说比较低。因此，成为大企业购买技术、委托研发的角色。第四， 中小企业是吸纳高科技成果最有效的载体。这在我国表现得比较充分，我们的研究院 所、高校的科研成果，绝大多数由中小企业吸纳、转化的。从上述四个方面可以看出 中小企业在我国高新产业中发挥的重大作用，因此有必要大力扶持和发展中小企业， 为中小企业创建良好的外部环境来促使其进行技术创新。 1 2 文献综述 综合国内外经济学家对企业技术创新理论的研究成果，其研究内容广泛，主要通 过规范和实证的研究方法，对技术创新的概念、主体、源泉、动力、推力、市场环境、 政策环境、管理、轨道、效益等诸多方面进行研究。 对技术创新以及创新所带来的经济增长的研究可谓源远流长。尽管在早期经济学 家们尚未明确提出技术创新一词，但其中的经济思想实际上已经包含了技术创新。 亚当嘶密的创新观。古典经济学家亚当斯密早在1 8 世纪就研究了劳动分工引致 发明的专业化和机械制造业的创新与科学家之间的联系。1 7 7 6 年，亚当嘶密在他的 经典著作国民财富的性质和原因的研究中，认为机械的改进具有重大作用。 卡尔冯克思的技术创新观。马克思在研究经济制度的同时十分重视技术创新对经 济增长和竞争的推动作用。马克思曾有过一段非常生动的论述：“资产阶级在它不到 一百年的阶级统治中所创造出的生产力，比历史上所有时代的总和还要多，还要大”。 “机器的采用，轮船的行驶，铁路的通行，电报的使用，整个大陆的开垦，河流的贯 2 华中科技大学硕士学位论文 通，仿佛是用魔法一样从地下唤出的大量人口过去谁会想到有这样的生产力潜伏 在社会劳动中呢”。 熊彼特的技术创新观。熊彼特认为，创新就是把生产要素和生产条件的新的组合 引入生产体系，这种新的组合包括五种情况：一是引进新的产品，即产品创新；二是 采用一种新的生产方法，即工艺创新或生产技术创新；三是开辟一个新的市场，即市 场创新；四是获得一种新的原材料供给来源，即开发新的资源：五是实行一种新的企 业组织形式，即组织管理创新。在熊彼特看来，创新是一种创造性的破坏，创新的过 程中，一批旧的企业被淘汰，而一批新的企业在创新浪潮中崛起。 新古典经济学派的技术创新观。1 9 5 7 年，索洛在其论文技术进步与总量增长函 数中，科学和令人信服地测定了经济增长中技术进步的贡献率( 罗伯特m 索洛， 1 9 5 7 ) ，得到了学术界的普遍认同，索洛后来因此获得了诺贝尔经济学奖。罗默对技 术创新的属性进行了深入研究，罗默分析了技术商品与一般商品的区别，认为任何技 术商品具有两个极其显著的特点：非竞争性和非排他性，非竞争性使得技术可以积累， 非排他性使得技术很容易扩散。 新熊彼特主义的技术创新观。以曼斯菲尔德、卡曼、施瓦茨和列文等人为代表的 新熊彼特主义经济学家，在熊彼特的创新理论基础上，结合微观经济学理论，界定了 技术创新的概念、内容和主要类型，探讨了技术创新理论的研究对象，技术创新的一 般过程以及影响因索，技术创新的扩散模式，技术创新对企业、行业以及国民经济增 长的贡献的测度方法等，使得技术创新理论形成了一个较为完整的研究体系( 罗志如， 1 9 8 9 ) 。 国家创新体系学派的技术创新观。伦德瓦尔首次提出国家创新体系，经过纳尔逊、 伦德瓦尔和卡里森等人的研究，2 0 世纪9 0 年代初，“国家创新体系”理论体系初步建 立。国家创新体系学派认为：技术创新的主要内容是知识和知识的流动；技术创新的 载体是组织，组织包括企业、大学、研究机构和政府机构等，组织活动的游戏舰则就 是制度；国家创新体系实质上就是促进技术创新的制度，政府在建立激励机制、对技 术创新进行资助、对大学等科研机构施加影响以及帮助企业培i j l i 、促进学习和知识的 交流扩散等方面有着极其重要的作用。因此，必须根据国家、地区各自的特点与经济 3 华中科技大学硕士学位论文 发展阶段，构建有效率的国家创新体系( 伦德瓦尔，1 9 9 2 ) 。 o e c d 的技术创新观。o e c d 的专家们认为，技术创新和技术进步是生产、分配 和应用各种知识的各个部门之间一整套复杂关系的结果。在这一过程中，公共研究、 基础设施的质量及其与工业界的联系是支持技术创新的一项最重要的国家资产。政府 作为支持研究机构和大学的主要承担者，不仅为工业界生产基础知识体系，而且也是 新的技术方法、工艺和技能的主要来源，因此，公共部门和产业界要加强联系，促进 科学技术在一国内部的循环流转。 与西方学者的研究相呼应，近年来国内学者也开展了对技术创新问题的研究。常 修泽在其著作现代企业创新论中提出了中国企业创新的理论依据、总体设计、运 作方略以及创新协同等，由此形成了一个比较完整的现代企业创新理论体系( 常修泽， 1 9 9 4 ) 。李玉刚编写的激活中小企业一书，从中小企业发展的理论入手，结合我 国的实际，对我国中小企业问题进行了较为深入的研究( 李w , f j i j ，1 9 9 9 ) 。万兴亚认 为技术创新是r e d , 企业生存、成长、壮大的不竭动力，是持续发展永恒的主题。对中 小企业技术创新的环境激励主要来自：技术发展；市场作用；政府推动( 万兴 亚，2 0 0 1 ) 。刘东、杜占元著的中小企业与技术创新着重探讨了中小企业的经济 增长在社会发展中的作用，中小企业技术创新的基本状况和理论基础，以及各国政府 采取的扶植中小企业技术创新的政策措施，对我国中小企业及其技术创新现状作了简 要的概述，并对我国政府如何扶持中小企业的技术创新提出了若干政策建议。蔡铂、 聂鸣认为技术创新的实质是知识创造与应用过程，技术创新的成功不仅取决于企业内 部研究开发活动，更重要的是取决于企业与其他机构之间的相互作用。他们认为学习 是企业技术创新能力提高的核心，通过集群化可以改善学习效果，并且以区域创新体 系促进区域整体创新能力及竞争力的提高( 蔡铂，聂鸣，2 0 0 2 ) 。李廉水，郁文恺认 为我国在优化企业技术创新政策时，应当充分考虑各种政策的组合效应，充分发挥政 策工具引导资源配置的功能。 4 华中科技大学硕士学位论文 1 3 研究内容与目标 1 3 1 研究内容 本文可分为四个部分： 第一部分，中小企业技术创新的理论综述。 这部分从基础理论层面上对中小企业技术创新相关理论进行了阐述。具体包括： 中小企业的界定；中小企业的地位和作用；技术创新是中小企业发展的永恒动力等内 容。 第二部分，政府干预和扶持中小企业技术创新的理论依据。 这部分对政府干预和扶持中小企业技术创新的理论依据进行了阐述。具体包括中 小企业技术创新的宏观影响；市场对技术创新调节的缺陷及政府干预技术创新的理论 依据等内容。 第三部分，中小企业技术创新障碍因素与基本对策。 这部分对中小企业技术创新的障碍因素进行了分析。具体包括障碍因素分析；国 外政府扶持中小企业技术创新的成功经验等内容。 第四部分，中小企业技术创新政策支持体系研究。 这部分从宏观经济层面上对促进中小企业技术创新的政府政策进行了探讨。具体 包括中小企业技术创新政策的现状、问题、需求及政策性建议等内容。 1 3 2 研究目标 本论文的目标是通过对国内外政府对中小企业扶持政策的研究，分析我国现有扶 持政策中存在的不足，从而建立和完善我国中小企业技术创新政策支持体系，如完善 中小企业技术创新基金，为中小企业技术创新提供一些优惠的税收政策，加大科技成 果转化的力度等，最后使我国中小企业能够在政府的宏观指导下更好的发挥作用，使 我国在国际竞争力排名和国家创新能力排名上有一定的提高，为我国的国民经济做出 更大的贡献。 5 华中科技大学硕士学位论文 2 中小企业技术创新的理论综述 在我国，随着改革开放，中小企业获得了新的生机和活力，在我国的经济发展中 的地位r 益突出，成为我国经济发展的重要组成部分。 2 1 中小企业的界定 中小企业在不同的国家有不同的规定，即使在同一个国家，在不同的历史时期、 不同的产业部门也有不同的标准。中小企业是一个相对的概念，过去被称为大企业的， 现在可能只是中等企业。 中小企业的划分一般采取两种方法：一是以若干数量指标衡量企业规模的大小； 二是以企业的经济特征和控制方式加以衡量。前者是定量定义，可以给人以比较直观 的印象；后者是定性定义，可从实质上反映企业的组织结构和经营方式的特点。而在 反映企业发展的众多因素中，从业人数、实有资本、一定时段内的经营额这三项指标 最为重要( 陈晓红，郭声琨，2 0 0 0 ) 。 我国对中小企业的界定先后经过几次调整。建国初期曾按固定资产价值划分企业 规模。1 9 6 2 年改为按人员标准对企业规模进行划分，3 0 0 0 人以上的为大企业，5 0 0 一 3 0 0 0 人之间为中型企业，5 0 0 人以下为小企业。1 9 7 8 年，国家计委发布关于基本建 设项目的大中型企业划分标准的规定，把划分企业规模的标准改为“综合生产能力”。 1 9 8 4 年，国务院国营企业第二步利改税试行办法对中国非工业企业的规模按照企 业的固定资产原值和生产经营能力创立了划分标准，主要涉及的行业有公交、零售、 物资回收等国营小企业。1 9 8 8 年对1 9 7 8 年标准进行修改和补充，按不同行业的不同 特点作了分别划分，将企业舰模分为特大型、大型( 分为大一、大二两类) 、中型( 分 为中、中二两类) 和小型四类六档，当时中小企业一般指中二类和小型企业。1 9 9 2 年又对1 9 8 8 年划分标准作了补充，增加了对市政公用工业、轻工业、电子工业、医 药工业和机械工业中的轿车制造企业的规模划分。1 9 9 9 年再次修改，将销售收入和资 产总额作为主要考察指标：分为特大型、大型、中型、小型四类，其中年销售收入和 6 华中科技大学硕士学位论文 资产总额均在5 亿元以下，5 0 0 0 万元以上的为中型企业，年销售收入和资产总额均在 5 0 0 0 万元以下的为小型企业，参与划型的企业范围原则上包括所有行业各种所有制形 式的工业企业。 2 0 0 2 年6 月2 9 日第九届全国人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过了中 华人民共和国中小企业促进法，为贯彻实施中华人民共和国中小企业促进法，按 照法律规定，国家经贸委、国家计委、财政部、国家统计局研究制订了( e e d , 企业标 准暂行规定。中小企业标准暂行规定中的中小企业标准上限即为大企业标准的下 限，而且此规定适用于工业、建筑业、交通运输和邮政业、批发和零售业、住宿和餐 饮业。其中，工业包括采矿业、制造业、电力、燃气及水的生产和供应业。此标准以 外其他行业的中小企业标准另行制定。中小企业标准具体如下： 工业，中小型企业须符合以下条件；职工人数2 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万 元以下，或资产总额为4 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数3 0 0 人 及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 建筑业，中小型企业须符合以下条件：职工人数3 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下，或资产总额4 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数6 0 0 人 及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上，资产总额4 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 批发和零售业，零售业中小型企业须符合以下条件：职工人数5 0 0 人以下，或销 售额1 5 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数1 0 0 人及以上，销售额1 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。批发业中小型企业须符合以下条件：职工人数2 0 0 人 以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数1 0 0 人及以上， 销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 交通运输和邮政业，交通运输业中小型企业须符合以下条件：职工人数3 0 0 0 人 以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数5 0 0 人及以上， 销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。邮政业中小型企业须符合以下条件：职 工人数1 0 0 0 人以下，或销售额3 0 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人 数4 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 住宿和餐饮业，中小型企业须符合以下条件：职工人数8 0 0 人以下，或销售额 华中科技大学硕士学位论文 1 5 0 0 0 万元以下。其中，中型企业须同时满足职工人数4 0 0 人及以上，销售额3 0 0 0 万元及以上；其余为小型企业。 2 2 中小企业的地位和作用 2 2 1 中小企业在我国国民经济中的重要地位 我国的中小企业已经成为支持国民经济的主要力量。在2 0 0 5 年国家工商总局的 登记簿上，中小企业名单占据了我国企业总数的9 9 6 ，对国内生产总值的贡献接近 6 0 。中小企业不仅在经济总量上的贡献大，而且还吸收了大量的下岗职工，成为经 济社会协调发展的重要力量。与大企业相比，中小企业大多从事劳动密集型产业，并 且由于其资本构成低而更多地使用劳动力资源。美国学者戴维泊奇研究指出，每1 0 个新工作岗位中，有8 个是雇员不足1 0 0 人的小企业创造的。据2 0 0 0 年中国统计 年鉴资料显示，我国中小企业所安置的就业人数占到全国所有企业总量的7 5 ，随 着国有企业进一步转换经营机制及技术和管理水平的提高，更多的从国有大企业中下 岗分流的人员需要依靠中小企业来解决就业；随着农村经济的发展，越来越多的农村 剩余劳动力也会进入城镇中小企业或农村乡镇企业( 陈海涛，2 0 0 6 ) ， 由此可见，中小企业已经成为我国国民经济增长和协调运行的基础性力量。它们 在我国生产体系中的基础性地位，在吸纳更多的就业人数、保持经济持续稳定运行和 培育新的经济增长点、创造更多的物质财富等方面的巨大作用，已经得到越来越多的 人们的认同。而且，正是因为以市场为导向的中小企业的不断发展壮大，才使得原来 体制僵化的国有企业特别是国有垄断企业不得不进行经营机制的转换和制度安排上 的创新，从而使我国经济保持了多年的连续高速增长，并将我国经济从短缺带入相对 过剩。同时，由于中小企业特别是非国有经济的产权制度改革比大型企业特别是国有 大型企业存在的阻力和压力小得多，使得中小企业更容易摆脱原有的生产关系的束缚 而得到长足的发展，所以中小企业的发展理应成为我们关注的焦点。 2 2 2 中小企业促进我国经济发展的作用 中小企业的存在与发展具有经济上的基础，它们的作用表现在多方面： 8 华中科技大学硕士学位论文 1 ) 中小企业是技术创新的主要源泉 中小企业没有规模经济和资金雄厚的优势，较弱的自身实力和激烈的市场竞争决 定了它们必须不断通过各种方式进行创新，并及时将这些创新成果转化为现实生产 力，以维持其生存和发展。在其成长过程中，中小企业探索出以市场为导向、技工贸 一体化、产供销一条龙的技术创新模式，进行了成功的技术创新，己成为技术创新的 主要源泉。 2 ) 中小企业是科学技术向生产力转化的重要桥梁 一般来说，中小企业是科技成果转换为现行生产力最有效的实验场地，承担了科 技成果转换的中试基地功能。与大公司相比，小企业技术成果转化比较快；大企业为 了维护既得市场利益，常常把技术作为储备，有计划地拖延技术转化周期和延长占有 时间，因此在科技成果向生产力转化方面带有先天的惰性。从我国近十年的科技体制 改革的历史看，中小企业实际上担负了向市场传播和普及高新技术和高科技产品的责 任。 3 ) 中小企业技术创新具有很高的效率 来自欧洲的一份调查表明，中小企业用于研究与开发的单位投入所产生的新产品 数是大企业的3 5 倍。美国大企业的r & d 经费有2 6 来自联邦政府的资助，而中小 企业仅占1 1 ，但中小企业却创造出美国5 0 以上的创新成果，可见中小企业在技术 创新方面具有很高的比率( 尹柳营，2 0 0 3 ) 。 4 ) 中小企业是新兴产业的探路者 高科技产业要发展，需要大企业不断的兼并和收购，以实现快速和低成本的扩张， 在这样的情况下一批优秀的中小企业存在，是大企业发展的前提。我们之所以说中小 企业是新兴产业的探路者的另外一个原因是它所进行的技术创新，会导致其他企业的 模仿，从而形成技术扩散，技术扩散会导致整个行业的创新，最终会形成整个高技术 产业创新和增长的浪潮。世界经济中每隔五六十年就会出现一个长波，而长波的基础 或者动力就是技术创新。 5 ) 中小企业是企业家的培训者 中小企业的出生率高，死亡率也高，在中小企业的生生死死过程中，一大批的企 9 华中科技大学硕士学位论文 业家成长起来。虽然中小企业死亡率高，但其对社会和经济的推动力相当大，实际上 也是培训这些企业家很重要的人力资源。 6 ) 中小企业创造了大量的就业岗位 在相当长的时期内，就业是中国经济中一个必须加以高度重视的大问题。近年来， 随着通货膨胀率的下降，就业问题逐步凸现。据统计，2 0 0 3 年中国城镇登记失业率保 持在4 3 左右，已属于1 9 8 2 年来的最高水平。实际情况远比此严重，考虑到国有企 业冗员下岗和农村待转移剩余劳动力，失业率会进一步提高。多数中小企业属劳动密 集型企业。据统计，同样的资金投入，小企业可以比大企业多吸收4 倍的人员就业。 形成中小企业在国民经济中的合理地位，有利于解决就业问题，有利于矫正现行的就 业结构和产值结构的偏差。从资源配最的角度看，也有利于发挥中国人力资源数量多 这一优势。 2 3 技术创新是q h t j x 企业发展的永恒动力 2 3 1 技术创新的涵义 技术创新是中小企业发展的动力和源泉。要了解技术创新，首先要了解“创新”这 一概念。“创新”这一概念首先是于1 9 1 2 年由美籍奥地利经济学家约瑟夫唯可洛伊斯熊 彼特在出版的经济发展理论一书中提出的。熊彼特的“创新”是指建立一种新的生 产函数：p = ，0 ，b ，c ) ，其中p 是产品，a 、b 、c 则是生产性的劳务和生产要素。 创新就是一种从来没有过的关于生产要素和生产条件的“新组合”引入生产体系。熊彼 特认为创新包括五方面的内容：引进一种新产品或提供一种产品的新质量；采用一种 新技术、新的生产方法；开辟一个新市场；获得一种原材料新的供给来源；实行一种 新的企业组织形式。”( j o s e p h a s ，1 9 7 6 ) 上述关于创新的五个方面内容可归纳为三种形式的创新：一是技术创新( 新产品制 造，新生产方法的采用，新材料的利用) ；二是市场创新；三是组织创新，主要表现为 组织形式的变化。 自熊彼特之后，当代西方经济学家们又对技术创新以及与其相关的技术模仿、技 术守成、技术扩散等进行了深入探讨，对技术创新的涵义做出了种种不同的解释，其 1 0 华中科技大学硕士学位论文 中不乏真知灼见( r o c e n b e r gn ，1 9 7 6 ) 。2 0 世纪8 0 年代末以来，我国学者也对此进行 了深入研究，且颇有建树。 1 9 9 9 年8 月2 0 日，在中共中央、国务院关于加强技术创新，发展高科技，实 现产业化的决定中，党中央、国务院集众家之所长，对技术创新给出了更为科学的 定义：“技术创新，是指企业应用创新的知识和新技术、新工艺，采用新的生产方式 和经营管理模式，提高产品质量，开发新的产品，提供新的服务，占掘市场并实现市 场价值。” 深入理解上述定义，主要包括如下几点： 第一，技术创新的主体是企业。因为“技术创新”在本质上属经济概念，是指在经 济上引入某种“新的知识和新技术”，它与技术上的新发明不同。一种新技术发明，只 有当它被应用于经济活动时，才成为“技术创新”。发明者不一定是创新者，只有敢于 冒风险，把新发明引入经济活动中，并能实现其市场价值的企业家，才是创新者。 第二，企业从事技术创新活动的创新源是新知识、新技术和新工艺。其中后两者 可以是“软件”形式，如图纸、光盘、工艺卡片等，也可以是“硬件”形式，如新设备、 新能源、新材料或新的半成品等。因此，企业要想搞好技术创新，在很大程度上取决 于企业能否获取创新源。有时单靠企业本身很难做到，特别是中小企业。 第三，企业技术创新活动是一种动态过程。该过程的主要特点就是企业要采取新 的生产方式和经营管理模式。很显然，该过程既涉及到企业的生产力，也涉及到生产 关系( 组织创新) ，既涉及到硬技术，也涉及到软技术( 管理技术) 。因此，企业技术创新 过程有别于一般的生产过程。 第四，企业技术创新的直接目的是向市场提供实现价值的新产品和新服务。这也 是衡量企业技术创新成功与否的主要尺度，同时也是企业技术创新的动力。这一点还 说明，从事商业、金融、保险、饮食服务、旅游等第三产业的中小企业也可以搞技术 创新。那种认为只有制造业或工业企业才能搞技术创新的观点是片面的，不利于中小 企业全面健康发展( 刘东，杜占元，1 9 9 7 ) 。 1 1 华中科技大学硕士学位论文 2 3 2 技术创新是中小企业发展的永恒动力 在全国技术创新大会上，江泽民同志指出“加强技术创新不仅对我们搞好国有企 业具有重大意义，而且对我们提高整个国民经济的质量和效益，提高全社会的劳动生， 产率，提高我国的国际竞争力也具有决定性的意义。” 中小企业生存、成长和壮大的主旨在于不断地生产出满足人们物质和文化生活需 要的产品( 或服务) 。因而探讨中小企业技术创新的必然性很自然会联系到中小企业的 产品。可以这样说，一个企业的生产力水平与其产品的生命力息息相关，而产品的生 命力则又集中反映了企业技术创新的精神和行为，只有产品不断的创新才能满足人民 日益变化的需求，企业只有进行技术创新，才能长久的生存下去。因此，技术创新是 中小企业生存和发展的灵魂，是永恒的主题。 高新技术产品的市场具有两个特点：一是各种商品的等级极为清楚，并被细化了； 二是与一般新产品相比，高技术新产品的市场具有高度的不确定性。对于中小企业来 说，准确的市场定位可以说是中小企业产品创新成功的第一步，不进行市场定位，就 不能明确重点和主攻方向，就很难在任何方面取得支配地位。等研究开发成功之后， 才来考虑新产品的市场问题，这种风险过高的产品开发对于首先必须在激烈的市场竞 争中生存的中小企业来说也是不适宣的。中小企业只能围绕一个市场或新的产业，全 力以赴地开发出一种新产品。不仅如此，更多的中小企业还只能以一个小范围取得垄 断地位为目标，通过避免竞争取得成功。 中小企业面临的竞争对手是大企业时，相比之下会有许多不利因素。例如，资金 短缺、技术力量薄弱、设备落后等。这种情况决定了中小企业不可能与大企业长期抗 衡，一决胜负；而只能根据自身特点，把市场需求和提高自身技术创新能力有机结合 起来。正是通过研究开发出这种很小但又是某个过程中不可缺少的关键产品，才给中 小企业提供了在大企业夹缝中生长的机会。随着科学技术的高度发展和社会生产力水 平的提高，必然会引起社会消费需求结构、层次、内容的深刻变化，一方面要求中小 企业必须不断适应这种变化，生产出适销对路的产品，另一方面也要求它们通过技术 创新来生产出更加丰富多彩的新产品。因此，技术创新是中小企业发展的永恒动力 ( k e i t hp ，1 9 9 9 ) 。 华中科技大学硕士学位论文 3 政府干预和扶持中小企业技术创新的理论依据 中小企业通过技术创新，对生产要素、生产条件、生产组织进行重新组合，建立 效能更好、效率更高的生产经营管理系统，从而实现获得最大利润的耳标。因此技术 开发与创新就成为推动技术进步，促进经济质量增长的有效手段之一。 3 1 中小企业技术创新的宏观影响 如l j i 所述，中小企业技术创新在经济、政治、文化等诸多方面都对现代社会产生 着十分深刻的影响：它推动了一国经济的持续快速增长；创造了大量新增就业机会， 对实现国家政治生活稳定有着不可替代的作用；向社会提供了大量与人们日常生活息 息相关的产品和服务，满足了人们不断增长的物质文化需求；它培育了十分珍贵的企 业家精神，使之成为提高一国竞争力和综合国力的基本动力之一。上述几个方面从不 同角度代表了一个国家所追求的最高利益，同时也是一国政府宏观调控的主要目标。 现以经济增长为例做扼要分析。如果孤立地看待某一中小企业的技术创新，似乎 看不出它与一国的经济增长有何联系。但如果从宏观层面动态地加以分析，就不难看 出：某中小企业的创新会导致其他企业的模仿，从而形成技术扩散；扩散结果会导致 整个行业的创新；而各个行业的创新、扩散又会形成某些产业的创新和增长；若干产 业的经济增长则构成了整个国家经济的增长。因此，中小企业的技术创新对我国的经 济增长有着宏观影响。 正因为如此，政府对促进中小企业技术创新活动有着不可推卸的责任。事实上， 不管是从法律法规的制定、财税政策的优惠，还是从技术与信息服务或设立专门的科 技计划等诸多方面，政府都可以对中小企业的技术创新产生重大的影响。 3 2 政府干预技术创新的理论依据 3 2 1 通过市场调节技术创新的缺陷 在一般情况下，市场机制会直接推动创新，但在某些需要巨额投资和具有极高风 华中科技大学硕士学位论文 险的技术领域或产业却会出现调节失灵的情况，即市场机制失灵。市场失灵是指由于 内在功能性缺陷和外部条件缺陷引起的市场机制在资源配置的某些领域运作不灵。市 场失灵有狭义和广义两层含义。狭义的市场失灵主要表现在对外部负经济效果、垄断 生产和经营、公共物品的生产、不对等信息情况下的交易以及社会分配不均等问题的 调节上运作不灵。广义的市场失灵除了狭义市场失灵的内容外，还包括由宏观经济总 量失衡导致的经济波动。它主要是由市场机制的自发性、盲目性和滞后性引起的。由 于市场机制作用的滞后性和不确定性，常常导致虚假需求和生产的盲目性，对经济活 动的远景缺乏导向；市场机制容易助长投机行为，从而破坏市场运行的稳定性和秩序 性等等。市场机制作用的这些特点会造成社会经济运行的紊乱，使市场出现总供给超 过总需求或总需求超过总供给的市场总量失衡，从而引起严重的经济波动如通货膨 胀、失业等。 市场对技术创新调节的缺陷，主要指由于市场机制的自发性、盲目性，在技术创 新方面，单靠市场机制不能保证技术创新会达到最优规模水平和实现对社会有益的最 优资源配置；由于市场机制作用的滞后性和不确定性，常常导致企业追求眼前利益， 不顾企业的长远发展，去上一些短期利润高的项目，不愿意在技术创新方面投入大量 的资本，不注重长期的可持续发展。 在市场经济条件下，中小企业的技术创新活动同样也受到市场机制的调节，但有 一些问题靠单纯的市场机制很难解决。如市场机制使中小企业的技术创新大都集中在 一些商业性、短期性的项目上，使企业对一些公益性研究和长远目标的研究缺乏兴趣； 科学技术在给人类带来知识、文明、经济发展和社会进步的同时，也会带来一些负面 作用，给大自然和人类自身带来危害和潜在的危险，企业在开展技术创新活动时的主 要目标是自身利益的最大化和自己的持续发展，而对科学技术的负面作用常常认识不 清或忽略。市场本身并不能创造一个有利于中小企业技术创新的外部环境，如一些与 创新有关的政策、法律、法规等问题并不是市场本身所能解决的。 正是由于上述市场调节机制的缺陷和失灵，为政府干预经济活动让出了空间，要 求政府对市场机制难以实现的目标，给予一定的支持，即充当市场调节失灵、市场激 励缺陷的弥补者，以降低中小企业技术创新的风险和对社会带来的负面效应，增强企 华中科技大学硕士学位论文 业技术创新的信心。正如著名经济学家、诺贝尔经济学奖获得者萨缪尔森所说；“当 今没有什么东西可以取代市场来组织一个复杂的大型经济。问题是，市场既无心脏， 也无头脑，它没有良心，也不会思考，没有什么顾忌。所以。要通过政府制定政策， 纠正某些由市场带来的经济缺陷”。 3 2 2 政府干预技术创新的必要- 陛 中小企业通过技术创新，可以加快科技成果转化和技术扩散，这对实现一国经济 增长和社会发展起着积极的促进作用。政府作为国家利益的代表必须干预和