环境因素、危险源辨识与风险评价控制程序.doc

南京国轩电池有限公司程序文件文件名称：环境因素、危险源辨识与风险评价控制程序编号：NJGX-PF-QMD-26版次：A0页数：7编制部门：品质管理部编制：审核：批准：生效日期：2015.04.02会 签部 门总经理管理者代表品质管理部财务部技术工艺部生产管理部品质管理部签 名部 门文控中心设备部市场部电芯制造部PACK制造部签 名分 发部 门总经理管理者代表品质管理部财务部技术工艺部生产管理部品质管理部签 名部 门文控中心设备部市场部电芯制造部PACK制造部签 名 南京国轩电池有限公司 环境因素、危险源辨识与风险评价控制程序 文件修订履历版次修订内容修订章节编号修订人修订日期1 目的对公司环境因素、危险源及公司可以施加影响的环境因素进行辨识和评价，以确定重要环境因素和重大危险源，从而进行有效控制，预防事件的发生，把风险降至可容许程度。2 适用范围 适用于公司对重要环境因素和重大危险源的辨识、判定和控制。3 术语无4 职责4.1 各部门负责本部门的环境因素和危险源的辨识。4.2 品质管理部负责组织评价整理成公司的重要环境因素和重大危险源清单，以及信息的更新和再评价。4.3 管理者代表负责审核重要环境因素和重大危险源清单。4.4总经理负责批准重要环境因素和重大危险源清。5 程序和要求5.1环境因素、危险源辨识和风险评价时机：a) 公司进行环境和职业健康安全管理体系建立之初b) 每年认证机构审核之后或管理评审时c) 当法律、法规及相关标准或其它要求发生变化时d) 公司的管理活动的性质和范围有变化时e) 公司违反相关法律法规时5.2 环境因素和危险源的辨识。5.2.1辨识环境因素和危险源应考虑本公司所有的管理活动、产品和服务全过程，包括可期望施加影响的相关方活动和服务。5.2.2 辨识和评价环境因素和危险源的范围和方法5.2.2.1 从以下几个方面辨识环境因素：水、气、声、渣、土壤、能源资源以及社会影响，同时考虑过去、现在、将来时态及正常、异常、紧急三种状态。5.2.2.2 从以下几个方面辨识危险源：a) 物理性：包括设备、设施、电、声、运动、高温、粉尘、环境等；b) 化学性：包括易燃、易爆、有毒、腐蚀；c) 生物性：包括传染病；d) 心理性：包括负荷极限、心理异常；e) 行为性：包括指挥调度、操作、监护；f) 劳动力：包括身份、地位的特殊性等；g) 其它：包括听力受损、视力下降等。5.2.2.3 通常采用现场观察，查阅有关文件资料，询问、交谈，获取外部信息和发放调查表等方法进行辨识。a) 组织有关人员进行现场观察；b) 查阅有关文件资料，询问、交谈；c) 发放环境因素和危险源调查表，并回收整理；d) 列出环境因素清单和危险源清单。5.3 重要环境因素和重大危险源的评价。5.3.l 公司成立“环境因素和危险源评价小组”。5.3.2 重要环境因素的评价原则和方法。公司评价小组采用定性是非判断法和综合打分法相结合的方式，对所识别出的重要环境因素进行评价，形成公司重要环境因素清单。5.3.2.1定性是非判断法依据以下原则：下列五种环境影响，直接定为本公司重要环境因素：a)违反国家有关环保法律法规、标准、地方性法规以及行业规定的；b)对公司的能源资源消耗方面，依据公司的经营要求直接判定其中的某些项目；c)涉及国家重点控制的化学危险品使用和危险废弃物处置的；d)相关方严重抱怨或投诉，或严重影响本公司形象和利益的；e)涉及潜在事件和紧急情况的。5.3.2.2 环境因素清单中所列的其他环境因素，采用综合打分法评价环境影响的范围、程度、发生频次、相关方关注程度和可改进程度，从而判定其是否为重要环境因素。评价标准如下表所示：评价因子得分影响范围（a）超出社区6周围社区4场界内1影响程度(b)较严重3一般2轻微1发生频次(c)持续发生6间歇发生4偶然发生1相关方关注程度(d)强6一般4弱1可改进程度(e)加强管理可明显见效6改进工艺可明显见效4较难改进1将上述5项之和大于21分的环境因素确定为公司重要环境因素。5.3.3 重大危险源评价和判定品质管理部组织评价小组采用定性是非判断法和危险源评价矩阵表相结合的方式进行评价，识别出重大危险源，形成公司重大危险源清单。5.3.3.1 根据公司实际特点，可将危险源和风险分为以下几种类型：物体打击、车辆伤害、机械伤害、触电、烫伤、火灾、高处坠落、化学爆炸、物理爆炸、中毒和其他。5.3.3.2 定性是非判断法依据以下原则：对下列三种危险源，直接定为本公司重大危险源：a)不符合职业健康安全法律、法规及其它标准的；b)相关方严重抱怨或投诉，或严重影响本公司形象和利益的；c)曾发生过事件，现在无合理控制措施的。5.3.3.3 危险源清单中所列的其他危险源和风险，采用LEC法定量计算进行评价判定，具体方法见（附录）。5.3.3.4 风险等级分为五级。其中风险评价为一级、二级的为重大危险源，须结合现有风险控制措施，制定相应的运行控制程序文件或管理方案、操作规程加以控制；风险评价为三级、四级、五级的则为一般危险源，暂不作为治理项目。5.3.4 环境因素和危险源的更新调整5.3.4.1 在正常情况下，品质管理部每年至少组织一次对环境因素和危险源的信息进行更新。当发生下列情况时，随时更新并按照本程序进行再评价：a）当本公司生产的产品或从事的活动发生变更时；b）经营业务范围、工作和生产区域变化时；c）相关法律法规及其它要求变化时；d）己确立的重要环境因素和危险源已经治理完成时；e）在内审或管理评审后发现新的环境因素和危险源时;f）相关方提出合理要求时。5.3.4.2 环境因素和危险源更新后，品质管理部组织相关部门同时调整相应的目标、管理方案、运行控制和监测等要素。6 相关文件6.1 法律、法规和其它要求识别控制程序7 相关记录 7.1 环境因素识别评价表7.2 危险源识别和风险评价表7.3 重要环境因素清单7.4 重大危险因素清单8 流程图无9 附录危险源评价方法1、下列情况直接判定为重大危险源a、不符合法律、法规和其他要素的；b、虽符合法律、法规和其他要素的，但上级职业健康安全管理部门重点关注并检查的；c、以往事件调查不符合、员工等有合理投诉的。2、对生产作业场所，采用LEC法定量计算，即D=LEC，D值120的为重大危险源，式中：a、L值为发生事件的可能性，按下表确定分值可能性分数值可以预料10相当可能6性能小，安全意外1很不可能，设想中万一可能0.5极不可能0.2实际不可能0.1b、 E值为处于危险环境的频繁程度，按下表确定分值频繁程度分数值连续、经常长时间处于10每天工作时间内处于6每周1次处于3每月1次处于2一年几次处于1非常罕见0.5偶然0.1c、C值为发生事件产生后果，按下表确定分值事件后果分数值灾难、3人或3人以上死亡100重大事件，1-2人死亡60永久致残30重伤，住院治疗15轻伤，简单治疗3引人注意，需要关注1d、 D值为危险程度，D=LEC，按下表确定危险程度等级D 值风险级别危险程度320级，不可允许风险极度危险，不能继续作业。120-320级，重大风险高度危险，要立即整改。90-120级，中度风险显著危险，需要整改。30-90级，可允许风险一般危险，需要整改。30级，可忽视风风险轻微危险，可以接受。风险评价结果，形成职业安全健康危险源清单、风险评价及风险控制策划表和重大职业健康安全危险源清单。3 风险控制计划3.1 按风险等级，公司采取以下措施实施控制a、建立运行控制程度b、制定规章制度c、制定目标及管理方案（含应急响应）d、加强个体防护e、培训f、加强日常检查3.2 对各级风险，确定以下控制计划和时间期限a、级不可允许风险只有风险降低时，才能开始或继续工作，如无限资源投入仍不能降低风险时，必须禁止工作b、级重大风险风降降低后才能