（国际法学专业论文）国际货物买卖中货物风险问题之比较研究.pdf

摘要 在国际货物买卖中，货物风险移转问题十分重要，它直接涉及买卖双方的 责任承担，关系到双方的切身利益。同时，货物风险移转也是一个容易产生分歧 和纠纷的问题，兼具理论研究价值和实践操作意义，它也是各法域立法和诸多 国际公约规定的重点之一，对此销售公约专门用一章来规范。本文将以 销售公约的相关规定为中心，从对基本概念的分析出发来论述此问题。 本文第章对货物风险移转基本概念进行分析。首先，关于货物，销售 公约没有采纳常规的定义方法，而是采取了排除法来定义，这样既协调了两 大法系的矛盾，也便于实践操作。其次，关于风险，各法域有关立法和国际条 约往往基于风险含义的复杂性，没有对风险的含义加以明确界定，销售公 约也是如此，而风险的含义则是本章论述的主要问题。通过解读销售公 约第6 6 条，本文认为风险的含义是价会风险，即因不可归责于当事人的原 因，致使货物毁损、灭失，造成该货物的价金损失问题。通过比较分析两大法 系对此问题的认识，本文认为销售公约的含义是合理的。又因为销售公 约的合同责任采取严格责任，法定的免责事由是不可抗力。所以，除出现属 于不可抗力的情况外，一方当事人不履行合同就已经构成违约，j x l 险含义中不 可归责于当事入的法定事由在销售公约中仅指不可抗力。当然，销售公 约中不可抗力含义的外延要广于我国合同法与民法通则的规定，不 可抗力作为一种当事人无法控制的履行障碍，只要当事人没有理由预期他在订 立合同时能考虑到或能避免或能克服它或它的后果，也就是讲具备以上条件之 一的就成立不可抗力。与不可抗力联系密切的概念还有意外事件，由于在理论 与实践上此概念存在着无法与不可抗力清晰区分的缺陷，销售公约没有采 用。再次，风险移转指因不可归责于当事人的原因，也就是不可抗力，致使货 物发生毁损、灭失，所造成的价金损失由买卖双方哪一方承担的规则。最后， 通过对比分析，风险移转与相关制度存在下列区别：1 与不可抗力规则相比， 两种规则在风险移转买方前存在竞台问题，风险移转后发生不可抗力只适用风 险移转而不适用不可抗力规则；2 与违约责任相比，两者之间是相互独立的关 系，风险移转的适用前提一般是当事人均不违约，如果存在违约情况，违约责 任可能影响风险移转，一般规定违约方承担风险，如果两者间无影响，则应独 立适用风险移转；3 与合同落空相比，在货物风险移转前，发生风险则适用合 同落空，如风险已经移转给买方，则适用风险移转，买方仍应支付价金；4 与 货物自然特征相比，如果义务人己尽到了相应的保管与运输义务，而后出现因货 物自然特征而发生的毁损爿是风险问题，适用风险移转，否则是违约问题；5 与货物瑕疵担保责任相比，销售公约采纳了英美法系的默示担保制度，瑕 疵在风险移转前存在的，适用瑕疵担保制度，风险移转后出现的瑕疵一般来讲 就是风险了，适用风险移转由买方承担。 第二章对当事人均未违约时风险移转进行分析。作为债法制度，风险移转 首先适用当事人之间的约定，在未约定或约定不明的条件下才适用法律规定。 参考世界各法域规定，本文认为风险移转有两种方式，一种是风险移转随所有 权移转、另一种是风险移转与所有权移转无关，上述每一种又可因外部形式不 同，而进一步分为合同订立风险移转与交付风险移转。由于各法域对所有权移 转规定得差异较大，而且所有权又涉及各法域根本制度，由销售公约统一 规定所有权移转是不具有现实性。所以，销售公约没有规定所有权移转问 题，而是将风险移转独立于所有权来规定，采纳了风险移转与所有权移转无关 的立法，以交付作为风险移转的方式。销售公约原则规定：对于涉及运输 的，货交承运人视为交付，风险移转给买方；对于路货买卖的，合同订立时视 为交付，风险移转给买方；对于不涉及运输的，货交买方视为交付，风险移转 给买方。出于销售公约只规定了风险移转的原则，实际操作往往需要适用 相关的国际惯例来辅助，对此i n c o t e r m s2 0 0 0 作出了较为详细的规定以作补 充。 第三章对当事人违约时风险移转进行分析。讨论风险移转的一般前提是当 事人没有违约，风险移转独立于违约责任。但实际上，发生违约问题又往往会 涉及风险移转，此时两者极易混淆。当然，并不是所有违约形态都涉及风险移 转，只有不完全给付、给付迟延、受领迟延三种形态涉及风险移转，其中不完 全给付的情况最为复杂。鉴于上述问题的复杂性，销售公约与其他法域的 立法对此都作出了专门规定。通过对两大法系的比较，关于不完全给付，销 售公约主要采纳了英美法系中美国法的规定：如果不完全给付不构成根本违 约，交付视为有效，货物风险由买方承担；如果买方行使拒收权，视为未交 付，此时风险没有移转，仍由卖方承担，买方只对拒收货物承担保管责任；如 果构成根本违约，买方可以宣布合同无效或要求卖方交付替代物，此时货物风 险归于卖方，买方只承担货物保管责任。卖方迟延给付与买方迟延受领，货物 风险在违约时由过错方承担。 最后，在前面分析的基础上，对销售公约货物风险移转的相关规定进 行总结概括。 关键词：风险、风险移转、不可抗力、法律比较 i i i a b s t r a c t p a s s i n go fr i s k ，w h i c hi sa ni m p o r t a n ts y s t e mo ni n t e m a t i o n a ls a l eo fg o o d s ，i s r e g u l a t e db yas p e c i a lc h a p t e ri nt h ec i s g t h ea u t h o ra r g u e st h i si s s u ew i t ht h r e e c h a p t e r si nt h i sd i s s e r t a t i o n i ：a n a l y s i so nb a s i cc o n c e p to f p a s s i n go f g o o d sr i s k b e i n gs e l f - e v i d e n t ，t h em e a n i n go fr i s ku s u a l l yf a i lt ob ed e f i n e di nl e g i s l a t i o no f r e s p e c t i v ef i e l d sa n di n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n sa n dc i s gd e f i n e sn e i t h e r h o w e v e r ， t h em e a n i n go fr i s ks h o u l db ee x p l a i n e dc l e a r l yi nt h i sd i s s e r t a t i o nb e c a u s ei ti st h e s t a r tp o i n to ft h ea r g u m e n t b yr e a d i n ga r t i c l e6 6 ，t h em e a n i n go fr i s k i nc i s gs h a l l b eu n d e r s t o o da sp r i c er i s k ，i e 1 0 s so fg o o d sp r i c ew h e ng o o d sd a m a g eo rp e r i s hb y r e a s o n sw h i c hc a n n o tb e i m p u t e dt o e i t h e rp a n yo fac o n t r a c t a n a l y z i n gr e l e v a n t r e g u l a t i o n so nt h i si s s u ei n c i v i ll a ws y s t e m sa n dc o m m o nl a ws y s t e m s ，t h ea u t h o r c o n s i d e r st h a tt h ed e f i n i t i o no fr i s ki nc i s gi ss c i e n t i f i ca n di n l i n ew i 也o t h e r i n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n s c i s ga d o p t sp a s s i n go fr i s kr a t h e rt h a nh a n d i n go fr i s k ， b o t ho fw h i c hr e f e rt os a m em e a n i n gb u td i f f e r e n ta s p e c t s p a s s i n go fr i s ki ss u c ha p r i n c i p l et h a td e t e r m i n e st ow h i c hp a r r yt h er i s kp a s s e sw h e ng o o d sd a m a g eo rp e r i s h b yr e a s o n sn o tt ob ei m p u t e dt oe i t h e rp a r t yo f ac o n t r a c t a d d i t i o n a l l y ，c i s ga d o p t s s t r i c tl i a b i l i t yf o rl i a b i l i t y ，i e f o r c em a j e u r ei st h el e g a lr e a s o nf o re x e m p t i o n ，s oi f a n yp a r t yf a i l st op e r f o r mh i so b l i g a t i o n so f t h ec o n t r a c t ，h eb r e a c h e st h ec o n t r a c t i n c i s g ，f o r c em a j e u r ei st h eo n l yl e g a lr e a s o nt h a tc a n n o tb ei m p u t e dt oe i t h e rp a r t yo f ac o n t r a c t o fc o u r s e t h ee x t e n s i o no ff o r c em a j e u r ei nc i s gi sm u c hw i d e rt h a nt h e r e g u l a t i o n si nc o n t r a c tl a wa n dg e n e r a lr u l e so fc i v i ll a wo fc h i n a t h ef a i l u r ew a s d u et oa l li m p e d i m e n tb e y o n dh i sc o n t r o la n dh ec o u l dn o tr e a s o n a b l yb ee x p e c t e dt o h a v et a k e nt h ei m p e d i m e n ti n t oa c c o u n ta tt h et i m eo ft h ec o n c l u s i o no ft h ec o n t r a c t o rt oh a v ea v o i d e do ro v e r c o m ei to ri tc o n s e q u e n c e s i tm e a n sa n yo n eo ft h es a i d c o n d i t i o n ss h a l lb et r e a t e da sf o r c em a j e u r e a n o t h e rc o n c e p t ，a c c i d e n t ，w h i c hi s c l o s e l yr e l a t i n gt of o r c em a j e u r e ，f a i l st ob ea d o p t e db yc i s gb e c a u s ei ti sd i f f i c u l tt o t e l li tf r o mf o r c em a j c u r et h e o r e t i c a l l yo rp r a c t i c a l l y t h e r ei sc o n n e c t i o na sw e l la s d i f f e r e n c eb e t w e e np a s s i n go f r i s ka n do t h e rr e l e v a n ts y s t e m s w i t hr e f e r e n c et of o r c e i v m a j e u r e ，i ta b s o r b sp a s s i n go fr i s kb e f o r et h er i s kp a s s i n gt ob u y e r ；a f t e rt h er i s k p a s s e r st ob u y e r h o w e v e r ，o n l yp a s s i n go fr i s kc a l lb ea p p l i e d w i t hr e f e r e n c et o l i a b i l i t i e sf o rb r e a c ho fc o n t r a c t t h e ya r ei n d e p e n d e n tt oe a c ho t h e ri n c l u d i n ge a c h o t h e r p a s s i n go fr i s kc a nb ea p p l i e dw h e nn e i t h e rp a r t yb r e a c h e st h ec o n t r a c t i nc a s e b r e a c ho fc o n t r a c to c c u r s ，p a s s i n go fr i s km a yb ea f f e c t e db yl i a b i l i t i e sf o rb r e a c ho f c o n t r a c t ，i e g e n e r a l l yt h er i s kp a s s e st ot h ep a r t yw h ob r e a c h e st h ec o n t r a c t i ft h e r e i sn oc a u s a l i t yb e t w e e nt h e ml i a b i l i t i e sf o rr i s ks h a l lb ea p p l i e di n d e p e n d e n t l y a st o f r u s t r a t i o no fc o n t r a c t ，i ti sa p p l i e dw h e nr i s ko c c u r sb e f o r et h er i s ko fs a l et r a n s f e r s i ft h er i s kh a st r a n s f e r r e dt ob u y e r ，f r u s t r a t i o no fc o n t r a c ts h o u l dn o tb ea p p l i e ds ot h e b u y e rs h a l ls t i l lp a yt h ep r i c e t h en e x tc o n c e p ti si n h e r e n tv i c e t h eb a s i cp o i n to f t h i si s s u ei st h ep a r t yh a sp e r f o r m e dh i so b l i g a t i o n sf o rs t r i n ga n dt a k i n gc h a r g eo f g o o d s u n d e rs u c hc o n d i t i o n ，p a s s i n go f r i s ks h a l lb ea p p l i e dw h e ng o o d sd a m a g ed u e t oi n h e r e n tv i c e ；o t h e r w i s eb r e a c hb yf a u l ts h a l lb ea p p l i e d t a l k i n ga b o u tw a r r a n t yo f d e f e c t ，w h i c hi sas y s t e mo fc i v i ll a ws y s t e m s ，c i s gf a i l st oa d o p ti t b u tt a k i n g i m p l i e dw a r r a n t yi n s t e a d ，w h i c hi sas y s t e mo fc o m m o n l a ws y s t e m s f l a ww a r r a n t y s h a l lb ea p p l i e db e f o r ep a s s i n go fr i s k w h e nf l a w so c c u r r i n ga f t e rp a s s i n go fr i s k ，t h e r i s ks h a l lt r a i l s f e rt ot h eb u y e r i i ：p a s s i n go f r i s kw h e nn e i t h e rp a r t yb r e a c h e st h ec o n t r a c t a sp r i n c i p l eo fc r e d i tl a w , a g r e e m e n to ft h ep a r t i e ss h a l lb ea p p l i e df i r s t l yw h e n r i s kp a s s e sa n d ，l a w sa n dr e g u l a t i o n sa r ea p p l i e do n l yw h e nt h e r ei sn oa g r e e m e n to r t h ea g r e e m e n ti sa m b i g u o u s a c c o r d i n gt ot h er e g u l a t i o n so fv a r i o u sl e g a lf i e l d si nt h e w o r l d ，p a s s i n go fr i s ki n c l u d e st w om a n n e r s ：o n ei s r i s kt r a n s f e r sa c c o m p a n y i n g p a s s i n go fp r o p e r t y ；t h eo t h e ri sr i s kt r a n s f e r sw i t h o u ta n yc o n n e c t i o nw i t hp a s s i n go f p r o p e r t y e a c ho ft h es a i dm a n n e r sc a nb ea l s od i v i d e di n t ot w ot y p e s ：p a s s i n go fr i s k o nb a s i so fc o n t r a c te s t a b l i s h m e n ta n dp a s s i n go fr i s ko nb a s i so fd e l i v e r c o n s i d e r i n g t h e c h a r a c t e ro fi n t e r n a t i o n a ll a wo fc i s ga n dt h eo t h e m e s sa n dc o m p l e x i t yo f p r o p e r t yt r a n s f e r , c i s gr e g u l a t e sp a s s i n go f r i s ki n d e p e n d e n tt op r o p e r t yw i t h o u ta n y r e g u l a t i o n sa b o u tp a s s i n go f p r o p e r t y ，i e p a s s i n go f r i s kf a i l st ob er e l a t i n gt op a s s i n g o f p r o p e r t y a n dd e l i v e r y i s t h e m a n n e ro f p a s s i n go f r i s k t h a tg o o d sa r e t r a n s f e r r e d t o c a r r i e ri sd e e m e da sd e l i v e r yw h e np a s s i n go fr i s kb e i n gr e g a r d i n gt ot r a n s p o r t a t i o n ； e s t a b l i s h m e n to fac o n t r a c ti sd e e m e da sd e l i v e r yw h e ng o o d sa r e “o nt h ew a y ：t h a t v g o o d s a r et r a n s f e r r e dt ob u y e ri sd e e m e da s d e l i v e r yw h e ng o o d sr e f e r st o n o t r a n s p o r t a t i o n c i s gi sa ni n t e r n a t i o n a ll a wr a t h e rt h a nc o n c r e t ee c o n o m i cr e g u l a t i o n ， s oi to n l yr e g u l a t e st h ep r i n c i p l e s i np r a c t i c e ，r e l e v a n ti n t e r n a t i o n a lc o n v e n t i o n sa r e u s u a l l ya p p l i e da ni n c o t e r m s2 0 0 0p r o v i d e sd e t a i l e dr e g u l a t i o n so nt h i si s s u e 1 1 1 ：p a s s i n gof r i s kw h e ne i t h e rp a r r yb r e a c h e st h ec o n t r a c t t h eb a s i cp o i n to fp a s s i n go fr i s ki st h a tn e i t h e rp a r t yb r e a c h e st h ec o n t r a c tn o r p a s s i n go fr i s ki si n d e p e n d e n tt ol i a b i l i t i e sf o rb r e a c ho fc o n t r a c t a c t u a l l y ，h o w e v e r ， b r e a c ho fc o n t r a c tu s u a l l yr e l a t e st op a s s i n go fr i s k ，s ot h et w oc o n c e p t sa r eo r e n c o n f u s e d o f c o u r s e ，n o ta l lk i n do f b r e a c ho f c o n t r a c tr e l a t et op a s s i n go f r i s k ，e x c e ：p t p a r t l yp a y m e n t ，p a y m e n td e l a ya n dr e c e i v i n gd e l a y ，a m o n gw h i c hp a r t l yp a y m e n ti s t h em o s tc o m p l i c a t e do n e t h e r e f o r ec i s gr e g u l a t es p e c i a l l yo nt h i si s s u ea sw e l la s o t h e rl e g a lf i e l d s c o m p a r i n gw i t hc i c i ll a ws y s t e m sa n dc o m m o nl a ws y s t e m s ，i t s h o w st h a tc i s gm a i n l ya d o p t st h er e g u l a t i o n so fc o m m o nl a w ，e s p e c i a l l yu sl a w - i f t h e r ei sn of u n d a m e n t a lb r e a c h ，d e l i v e r yi sd e e m e dt ob ev a l i da n dg o o d sr i s kp a s s e s t ob u y e r ；i fb u y e rr e f u s e dt or e c e i v eg o o d s ，d e l i v e r yi sd e e m e dt ob ei n v a l i ds og o o d s r i s kf a i l st op a s st ob u y e r ，b u tb u y e rs h a l lb er e s p o n s i b l ef o rk e e p i n gt h er e f u s e dg o o d s ； i fe i t h e rp a r t yb r e a c h e sc o n t r a c tf u n d a m e n t a l l y ，b u y e rd e c l a r e sc o n t r a c ti n v a l i do r b u y e rr e q u e a ss e l l e rt od e l i v e rr e p l a c i n gg o o d s ，d e l i v e r yi sd e e m e dt ob ei n v a l i d ，s o g o o d s ，r i s ks t i l lp a s st os e l l e ra n db u y e rs h a l lt a k et h er e s p o n s i b i l i t yf o rk e e p i n gg o o d s w i t hr e s p e c tt o s e l l e rd e l a y i n gd e l i v e r ya n db u y e rd e l a y i n gr e c e i v i n g ，g o o d sr i s k p a s s e st of a u l tp a r t ya ss o o na si tb r e a c h e sc o n t r a c t f i n a l l y ，g o o d sr i s ko fc i s gi sc o n c l u d e do nt h eb a s i so f t h ea r g u m e n t k e yw o r d s ：r i s k ，p a s s i n go f r i s k ，f o r c em a j e u r e ，c o m p a r a t i v el a w 固际货物买卖中货物风险问题之比较研究 引言 国际货物买卖问题是一种涉及诸多法域1 的复杂法律问题，其中货物风险移 转问题又是诸多难题之一，它直接涉及买卖双方的责任承担，关系到双方的切 身利益。同时，货物风险移转也是一个容易产生分歧和纠纷的领域，“从查士丁 尼( j u s t i n i a n ) 到拉贝尔( r a b e l ) ，风险移转一直是买卖合同中一个有争议的 问题”。，是一个兼具理论研究价值和实践操作意义的问题。同时，它也是各法 域立法和诸多国际公约规定的重点之一。 联合囡国际货物销售合同公约( u n i t e dn a t i o n sc o n v e n t i o no n c o n t r a c tt o rt h ei n t e r n a t i o n a ls a l e o f g o o d s ，以下简称销售公约) 作 为国际货物买卖领域最为成功的国际法，该公约于1 9 8 8 年1 月l 闩生效，截止 到2 0 0 3 年4 月l 同已经有6 2 国”加入，销售公约的国际法作用正日益加 强。销售公约对货物风险移转也极为重视，专门开辟了一章用五个条文来 规范此间题。我国是销售公约的第一批加入国，中文文本的销售公约 是法定文本之一，同时，销售公约作为范例对我国合同法的制订也产 生了巨大影响，所以，销售公约的研究对于国际法和国内法的深入探讨无 疑都具有重大意义。 然而，我国现行立法中只有合同法规定了货物风险移转问题，但也并 不系统、完善。同样，国内的研究主要集中于风险移转的方式和违约对于风险 的影响这两个方面，缺乏对货物风险从基本概念出发的整体认识与研究；大多 数论述还停留在法律诠释阶段，缺乏系统地、深入地论述。 基于以上理由，本文拟在对销售公约文本解读的基础上，结合代表性 法域相关规定和民法理论，以比较法的角度，从货物、风险、风险移转的概念 。法域指享十一定札法权、- 法权、行政权，具有自己独特法律制度的特定区域。根据国家结构小同肯 单法域和复法域之分，我周足复法域国家，大陆、香港、澳门、台湾都备是一个法域。 2 英 施米托夫著：固际贸易法文选，赵秀文译，中国大百科全书 l 版社，1 9 9 3 版第3 2 1 页。 1 吴东_ 薯：“论周际货物买卖中根本违约对十风险移转的影响”，国际法与比较法论执笫七辑，中国 方正出版社，第3 9 6 页。 国际货物兴实中货物风险问题之比较研究 分析出发，对货物风险问题进行系统探讨，并适当与我国合同法进行比较 研究，以期得到比较清晰的认识，俾求对我国的立法完善与外贸实践有所裨 益。当然，由于笔者学识所限，本文必有缺漏，恳请各位大方批评斧正。 田际货物头贞中货物风险问题之比较研究 第一章货物、风险及风险移转之概念问题 第一节货物4 的概念 货物作为一个法学概念并不为大陆法系所采纳，而是英美法系的概念。作 为法律基本概念，货物的含义广泛而且歧义较多，英美法系有关立法对其规定 得就不一致。英国1 9 7 9 年货物买卖法第6 l 条规定：“货物包括除诉 取财产权和货币之外的所有动产，在苏格兰包括除货币之外的所有的动产。在 特定情况下，货物也包括庄稼、工业化生产的作物以及构成土地的一部分 或者附系于土地之上的物品，双方同意在买卖前或者根据买卖合同将这些物品 分丌；而且，还包括货物的一个不可分割的份额。”。美国统一商法典 第2 - 1 0 5 条舰定货物系指除用作支付手段的货币，投资证券及诉讼争议 上的物品以外的根据买卖合同作为特定物时可移动的一切物品，包括专门定造 的物品。货物也包括动物未产之幼畜，正在地上长的作物以及附属在不动 产之上的其他特定物，这种附属物在规定货物与不动产相区别的条文界定。”6 鉴于对货物很难下一个既精确又简洁的定义，销售公约放弃了直接对 其下定义的作法，而是另辟蹊径采取了排除法，将不属于销售公约调整的 动产排除出货物范围。销售公约的货物是确定于合同项下的动产，它必须 是有体物而且是可移动的，下列不属于销售公约的货物：1 货物性质不具 备商事性，即不发生于商主体之间的买卖，如买卖用于个人用途的货物，经由 拍卖的货物，根据法律执行令或其他令状的销售；2 特殊动产一般不认为是货 物的，如货币与有价证券( 包括公债、股票、投资证券、流通票据或本国与外 4 货物足一个英荚埴系j i 篑念，在大陆法系与之对应的足动产或物，我国台同法的对啦概念是标的物， 它们之闯之间的外延并小完牟相同，为了讨论准确，笔者在讨论英荧法系和销售公约时使用的是货物 概念，而在讨论其他法域时则用该法域的相关概念。 5 如果没有特别提示以下1 9 7 9 年货物买央法的相关译文出自何宝玉著：英围台刊法，中田政法大 学i n 版札，1 9 9 9 年7 月第1 版。 如果没有特别提示以下统一商法典的相关详义m 白徐炳薯：买卖法，经济撤版 l1 9 9 1 年4 月第l 版。 3 嗣际货物买贞中货物风险问题之比较研究 国货币等) ；3 物理性质上是动产，但因价值重大而适用不动产法律规定来处 理的，如船舶、气挚船、飞机；4 物理性质上的无体物，如电力。销售公 约如此规定，既避免了英美法系烦琐混乱的定义问题，也与大陆法系的一般 规定相一致，较好地协调了两大法系的矛盾，而且规定明确清晰，有利于国际 货物买卖的实践与销售公约的推广适用。 第二节风险的概念 同货物一样，风险也是个涵义丰富、歧义颇多的词汇，在r 常用语中风 险是指“人们在生产建设和日常生活中遭遇能导致人身伤亡、财产受损及其他 经济损失的自然灾害、意外、事故和其他不测事件的可能性。“而在民法债的 关系中，风险( 台湾地区、r 本法律称之为危险) 的含义则与一般大众的理解 大相径庭，是一个特定的法律术语。 风险概念起源于罗马法。罗马法中“契约风险不同于通常意义上所称的风 险。契约风险是指契约一方或双方当事人对不可归责于一方或双方的过错导致 的契约利益的丧失所承担的后果。风险与责任是联系最紧密的一个概念，在债 务不履行可归责于债务人的情况下，产生契约责任；当债务不履行不可归责于 债务人时，则产生契约风险是要确定一方当事人因风险遭受损失时，能否 合法地将损失转移给对方当事人。”8 虽然罗马法随着西、东罗马帝国的先后灭 亡而成为历史，但它作为“商品生产者社会的第一个世界性法律”9 早已成为现 在主要法治发达国家效仿的蓝本，依然对当今世界各法域的法律制度产生着深 远的影响。现代风险的概念就与罗马法的概念一脉相承，两者之间没有本质区 别。 在大陆法系中风险有两种含义，一种风险指价金风险，即因不可归责于买 卖合同当事人的原因，致使货物毁损、灭失，造成该货物的价金损失的问题： 另一种风险指给付风险，指承担此风险的债务人有义务依约定进行给付，如果 7 辞海缩印奉第1 8 5 2 页，2 0 0 0 年1 月第l 版，上海辞书出版社a 1 丁攻著，罗马法契约责任第2 6 2 贞，中国政法人学川版社，1 9 9 8 年1 0 月第l 版。 9 马克思恩格斯全集第2 1 卷第3 4 6 页。 4 目际货物买业中货物风险问题之比较研究 出现给付不能时承担违约责任，而不考虑是否可以归责于债务人。销售公 约第6 6 条规定“货物在风险移转到买方承担后遗失或损坏，买方支付价款的 义务并不因此解除，除非这种遗失或损坏是由于卖方的行为或不行为所造 成。”这罩的风险的对应条件是价金，结合上述风险含义的两种认识，6 6 条中 的风险就是指价会风险，而此后风险移转的相关规定都以风险在该条的含义为 基础而进行规定的，所以销售公约中的风险指价金风险。 风险具有如下特征： 1 风险是否发生与后果具有不确定性。风险是因当事人所无法控制的各种 自然因素和社会因素造成的，这些因素是否会对货物的给付造成损害是不确定 的，如果造成损害，那么损害大小也是不确定的。 2 风险具有不可归责性。风险的产生与当事人的行为没有因果关系，是因 双方无法预见、无法克服的原因所致，当事人在主观上没有过错，客观上没有 损害行为。 3 风险造成的损失具有客观性。“它不同于交易中的风险概念。在交易 中，当事人都会遇到各种可以预知或不可预知的商业风险，对此种风险理所当 然应当由交易当事人束承担。法律不能保证每一个当事人都能从交易中获利， 也没有必要为他们设立一些规避正常商业风险的规则o 。风险虽然只是一种可 能性，但如果发生则一定会给当事人带来损失，这是毋庸质疑的。 对于销售公约中风险是价金风险的含义，理论界的看法是一致的，但 是对予这种含义是否科学则多有不同声音，其中以英国的施米托夫为代表，他 认为“如果只把风险视为价金风险，则风险这一法律概念的真正特征就没有揭 示出来。在买卖双方都未违反合同的一般情况下，风险似乎表现为价金风险； 但在一方当事人违反合同的特殊情况下，情况就不同了风险一词 仅指承担风险责任的当事人一方必须承担货物损坏或灭失的责任，而不得要求 另一方当事人对此承担责任。”“认为在当事人违约情况下风险的含义已经发生 ”j i 利l 则甾：违约责任论( 修讪版) ，中国政法大学出版社2 0 0 3 年1 月修订版，第2 9 5 页。 ”谈段义字j 臼 英 施米托火闺际贸易法文选，赵秀文译，中国大百科全书出版社，1 9 9 3 版第3 2 5 页。确切地讲这段评论并不是针对销售公约而著，但是该段评论所指的国际货物统一法公约是制 订销售公约的基础，而且两者谯风险的定义【：足一致的，斟此笔者引用此段柬代表对十销售公约 中风险规定的一种学术队识。 5 国际货物买卖中货物风险问题之比较研究 变化，国内一些学者支持此观点”。 大陆法系的合同法学者基本支持价金风险的含义，而英美法系的合同法理 论界则对风险的含义理解得更为宽泛。对于因不可归责于双方当事人而造成债 务无法履行，会产生哪些风险问题，美国学者a l 科宾认为：“允诺进行履行 的一方在以后履行不能时，应由其承担损失其财产价值的风险( 因为他是财产 所有人) 。同时，他要承担不能获得约定交换物( 如价金) 的风险。另一方当 事人也要承担一定风险，即他可能得不到合约履行本来可以给他带来的利 益另一方面，他却不承担无故支付价金的风险。”可见英美法系对风险认 识，认为风险不仅包括价会风险，还包括履行利益和期待利益丧失的风险。 风险为什么含义为价会风险? 在买卖关系中，存在两种需交易的标的物货 物与价金，它们是对价关系，卖方交付货物、买方交付价金“，是当事人各方必 须履行的义务。价余的履行不适用不可抗力规则，只要履行不能就适用违约或 是情势变更，而不存在毁损、灭失的问题，只有货物存在不可归责于当事人的 原因而致毁损、灭失造成损失问题。卖方给付货物买方支付价会，价会是货物 的对价，货物发生风险对于双务合同性质的买卖双方来讲，是价金风险还是货 物风险，实际上是一个问题，只是考虑的角度不同，对于卖方讲是货物风险， 对于买方讲是价金风险。为什么定义价余风险而不是货物风险或物的风险，这 是因为“所谓危险负担，并非指物之危险，应由何造当事人担负而言，在此情 形下，应依一般之原则办理，即物之灭失，应由物之所有人，自任其咎也。i 就是讲物的风险已经有了不同于买卖法中风险的特定含义，所以不能采纳货物 风险的概念，只能定义为价金风险。而且从罗马法风险的概念起源来讲，在买 卖关系中的合同利益也是指价金或货物，所以在罗马法的买卖关系中风险也是 指价金风险。例如：乌尔比安在论萨宾第2 8 编中认为：“如果售出的葡萄 酒变酸或出现其他问题，那么损失由买方承担。就象由于装葡萄酒的瓶子被打 碎或由于其他原因而造成酒的外溢的损失买方承担一样如果双方未作约 ”详见孙荚兰，“论国际货物买丈中货物风险的转移，民商法论丛第八卷，法律小版祉1 9 9 7 年 版，笫6 4 6 页一6 4 8 页。 “ 美 a l 科宾著：科寅论合同( 下) ，中国大百科垒书出版社l _ 9 9 8 年版，第6 3 3 页。 “销售公约第5 3 条规定：“* 方必须按照合同和奉公约规定支付货物价款和收取货物。” ”梅仲协著：民法蔓义，中国政法火学出版社1 9 9 8 年6 月第l 版，第3 3 9 3 4 0 页。 6 周际货物买丈中货物风险问题之比较研究 定，那么，品尝酒之前的风险由卖方承担。然而，买方未对葡萄酒进行品尝， 但是，将装酒的罐子或瓶子作了标记，那么，我们说，风险仍有卖方承担，另 有约定的除外。” 在“尤士丁尼法中，当风险作为免责依据时，尤士丁尼规定：请求免责的 债务人除必须出具意外事故或不可抗力导致给付不能的证据以外，还必须证明 自己在浚事变中的行为无可指责，即债务人主观上无过错。”罗马法中风险是 与无过错相联系的，如果损失可以归责于当事人的一方或双方，则不认为是风 险。虽然在罗马法中，风险已经包含了价金风险的含义，但价金风险的概念来 源是德国