（法学专业论文）审判管理权与审判权的冲突与协调——兼论审判管理体系的建构.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 审判管理服务审判，法院审判业务系统和法院管理系统构成了法院两大相互依存 的内部系统。这两套运行系统内部存在性质不同的两种权力，即审判管理权和审判权。 审判管理权和审判权是共存于法院审判领域的两种权力，二者共同指向法院审判职能 目标的实现。然而，二者运行“时空 的重叠和交错，运行“界限 的模糊，规制“轨 道 的欠缺，和具有“本土 特色的审判管理权的强势、张力，以及审判权力的自由 “伸缩 ，不可避免地导致二者在特定领域的“碰撞 ，导致权力的异化。基于此，立 足中国审判实践，系统解读审判管理权与审判权的运行现状，梳理二者之间的冲突类 型和根源，针对性地提出改进思路，为二者在现阶段的“和谐共存一提供一个现实可 行的答案，就成为本文研究的基本目的。 论文秉承“从实践中来到实践中去一的研究路线，以法院审判系统、审判管理系 统和审判管理权、审判权二元权力结构为论述的逻辑起点，以二者的运行实践为分析 样本，阐明审判管理权和审判权的冲突形式和冲突致因。结合我国法院审判管理实际， 以审判管理资源整合为着力点，着力构建符合审判规律的审判管理体系，解决审判管 理权与审判权的冲突。在研究过程中，论文采用了比较分析方法、历史研究方法和系 统研究方法，即对不同国家或地区的法院审判管理进行比较研究，寻求各国法院审判 管理的特殊规律和普遍规律，为借鉴审判管理提供素材；对我国法院审判管理发展路 径进行梳理，总结审判管理制度变迁的过程和特征，为审判管理体系构建提供思路； 论文着眼于法院组织内审判管理系统和审判系统的互动及二者与法院其他系统的关 联，保证研究的整体性和有效性。 本文基本观点为，审判管理权对审判权的积极“侵蚀 和审判管理权的消极“怠 工一，根源于审判管理权的“伸缩一无度，审判管理权自身需要规制，而规制审判管 理权必须从审判管理权力自身入手，通过构建内部相互牵制的审判管理模块，来确保 审判管理权的正当运行，消解审判管理权与审判权的冲突。本文据此提出解决审判管 理权与审判权冲突的系统思路：整合法院审判管理资源，将法院稀缺资源分配管理作 为审判管理的总抓手，将以往实践中被置于审判管理链条末位且未被重视的审判业绩 管理作为改进稀缺资源分配管理的着力点，以有效的审判业绩管理切断审判管理权对 山东大学硕士学位论文 审判权的侵蚀( 积极冲突) ，正确发挥审判管理权对审判权的指导、制约作用，并强 化审判管理权对审判权的服务和保障( 消极冲突) 。这一改造思路带来的一个的“副 产品 ，就是在对法院现有审判管理资源系统整合的基础上，构建立起科学有效的审 判管理体系。 论文的创新之处在于立足于法院审判管理实践，将当前法院审判管理基本类型归 纳为裁判性事务管理、辅助性审判事务管理、审判质效管理和稀缺资源分配管理，从 中抽象中对应的四种基本的审判管理权。在此基础上，立足审判管理资源的整合，探 索各审判管理类型之间的有机联系，构建系统的审判管理体系。通过审判管理体系的 构建，规制审判管理权，保障审判权，消解审判管理权与审判权的冲突。 2 审判权：冲突；协调 函i ，fl ， 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t t r i a lm a n a g e m e n ts e r v i c e sa d j u d g e m e n t c o u r tt r i a lb u s i n e s ss y s t e ma n dc o u r t m a n a g e m e n ts y s t e mc o n s t i t u t et h et w ol a r g ei n t e r d e p e n d e n ti n t e r n a ls y s t e m sw i t h i no o u r t s i nt h et w os y s t e m s ，t h e r e 锄陀t w oo fp o w e r s 、) l ，i t i ld i f f e r e n tk i n d so fn a t u r c s ：t r i a l m a n a g e m e n tr i g h ta n da d j u d i c a t i v ep o w e r t r i a lm a n a g e m e n tr i g h ta n da d j u d i c a t i v ep o w e r a r et w op o w e r sc o e x i s t i n gi nt r i a lf i e l do fc o u r tt h ep o w e r , a n dt h et w oj o i n t l yr e f e rt o r e a l i z a t i o no ff u n c t i o n a l o b j e c t i v e so fc o u r t s h o w e v e r , o v e r l a pa n di n t e r l a c e m e n to f “s p a c e - t i m e ”o ft h et w o ，m i s t i n e s so fo p e r a t i o n b o u n d a r i e s ，d e f i c i e n c yo fr e g u l a t i o n t r a c k ，s t r e n g t ha n dt e n s i o no ft r i a lm a n a g e m e n tr i g h t 埘m “l o c a l ”c h a r a c t e r i s t i c sa n d f r e e s t r e t c h i n g o fa d j u d i c a t i v ep o w e ri n e v i t a b l yc a u s c l e a d st oc o l l i s i o n ”o ft h et w o i ns p e c i f i cf i e l d sa n dl e a dt op o w e rh e t e r i z a t i o n b a s e do nt h i sa n dc h i n e s ej u d i c i a l p r a c t i c e ，t h ep a p e rs y s t e m a t a c i a l l yi n v e s t i g a t e so p e r a t i n gs t a t u s e so ft r i a lm a n a g e m e n tr i g h t a n da d j u d i c a t i v ep o w e ra n df i n do u tt y p e sa n ds o u r c e so fc o n f l i c to ft h et w o a c c o r d i n gt o t h e s ep r o b l e m s ，w ep u tf o r w a r dt h ei d e af o ri m p r o v e m e n ti no r d e rt op r o v i d ear e a l i s t i c s o l u t i o nf o rt h e h a r m o n yc 0 - e x i s t e n c e o ft h et w oa tc u r r e n ts t a g e s oi st h eb a s i c o b j e c t i v eo ft h i ss t u d y a d h e r i n gt ot h er e s e a r c hi d e ao f f r o mp r a c t i c et op r a c t i c e 竹，w et a k ec o u r tt r i a l s y s t e ma n dt r i a lm a n a g e m e n ts y s t e ma n dd u a lp o w e rs t r u c t u r eo ft r i a lm a n a g e m e mr i g h t a n da d j u d i c a t i v ep o w e ra st h el o g i c a ls t a r t i n gp o i n tf o rd i s c u s s i o nt oa n a l y z eo p e r a t i n g p r a c t i c e so ft h et w oa n dc l a r i f yt y p e sa n dr e a s o n so fc o n f l i c to ft r i a lm a n a g e m e n tr i g h ta n d a d j u d i c a t i v ep o w e r w i t ht h ei n t e g r a t i o no ff r i a lm a n a g e m e mr e s o u r c e s 船af o c a lp o i n t ， c o n s t r u c tat r i a lm a n a g e m e ms y s t e mc o m p l y i n g 、 ，i t t lt r i a lr u l e sb yc o m b i n i n gc o u r tt r i a l m a n a g e m e n tp r a c t i c e si no u rc o u n t r yf o rr e s o l v i n gt h ec o n f l i c to ft r i a lm a n a g e m e n tr i g h t a n da d j u d i c a t i v ep o w e r i nt h i s s t u d y , c o m p a r a t i v ea n a l y s i sm e t h o d ，h i s t o r i c a lr e s e a r c h m e t h o da n ds y s t e mr e s e a r c hm e t h o da r ea p p l i e d ，n a m e l yc o m p a r a t i v ea n a l y s i si sc a r r i e d o u tf o rc o u r tt r i a lm a n a g e m e n t si nd i f f e r e n tc o u n t r i e so rr e g i o n s ，f o rs e e k i n gs p e c i a lr u l e s a n dg e n e r a lr u l e so fc o u r tt r i a lm a n a g e m e n t si nv a r i o u sc o u n t r i e sa n dp r o v i d i n gr e f e r e n c e 3 山东大学硕士学位论文 m a t e r i a l sf o rt r i a lm a n a g e m e n t s u r v e yd e v e l o p m e n tp a t h so fc o u r tt r i a lm a n a g e m e n t si n o u rc o u n t r ya n ds u m m a r i z ec h a n g ep r o c e s s e sa n dc h a r a c t e r i s t i c so ft r i a lm a n a g e m e n t s y s t e mf o rp r o v i d ei d e a sf o re s t a b l i s h m e n to f t r i a lm a n a g e m e n t t h i sp a p e rf o c u s e so nt h e i n t e r a c t i o nt r i a lm a n a g e m e n ts y s t e ma n dt r i a ls y s t e mw i t h i nc o u r to r g a n i z a t i o n sa n dt h e c o r r e l a t i o n so ft h et w oa n do t h e rs y s t e m sw i t h i nc o u i 魍t h e r e f o r ei te n s u r e st h ei n t e g r i t y a n de f f e c t i v e n e s so fr e s e a r c h t h eb a s i cv i e wr e f e r st ot h a tp o s i t i v e e r o s i o n o ft r i a lm a n a g e m e n tr i g h tt o a d j u d i c a t i v ep o w e ra n dp a s s i v e s a b o t a g e o ft r i a lm a n a g e m e mr i g h t 5 0 u i c 圮f r o m u n r e s t r i c t e d “f l e x i b i l i t y “o ft r i a lm a n a g e m e n tr i g h t t r i a lm a n a g e m e n tr i g h ti t s e l fs h o u l d b er e g u l a t e d , w h i l et r i a lm a n a g e m e n tr i g h tr e g u l a t i o ns h o u l db e g i nw i t ht r i a lm a n a g e m e n t r i g h ti t s e l f i ti sf e a s i b l et oe n s u 他n o r m a lo p e r a t i o no ft r i a lm a n a g e m e n tr i g h ta n dr e s o l v e t h ec o n f l i c to ft r i a lm a n a g e m e n tf i g h ta n da d j u d i c a t i v ep o w e rb yb u i l d i n ga ni n t e r n a lt r i a l m a n a g e m e n tm o d m er e s t r a i n e db ye a c ho t h e r o nt h i sb a s i s ，t h i sp a p e rp r o p o s e st h e s y s t e m a t i ci d e ao fr e s o l v i n gt h ec o n f l i c to f t r i a lm a n a g e m e n tr i g h ta n da d j u d i c a t i v e p o w e rc o n f l i c t , n a m e l yi ti st oi n t e g r a t e c o u r tt r i a lm a n a g e m e n tr e s o u r c e s ，t a k ea l l o c a t i o n m a n a g e m e n to f s c a r c er e s o u r c e si nc o u r t sa sa g e n e r a ls t a r t m gp o i i l to ft r i a lm a n a g e m e n t ， t a k et r i a lp e r f o r m a n c em a n a g e m e n tt h a tw a sp l a c e da tt h ee n do ft r i a lm a n a g e m e n tt r a i n a n dn o tr e g a r d e di np r a c t i c ea st h ef o r c ep o i n tf o ri m p r o v i n g a l l o c a t i o nm a n a g e m e n to f s c a r c er e s o u r c e sa n da p p l ye f f e c t i v et r i a lp e r f o r m a n c em a n a g e m e n tt oa v o i dt h ee r o s i o no f t r i a lm a n a g e m e n tr i g h tt oa d j u d i c a t i v ep o w e r ( a c t i v ec o n f l i c t ) t h u s ，i ti s p o s s i b l et o a c t i v a t et h eg u i d i n ga n dl i m i t i n ge f f e c t so ft r i a lm a n a g e m e n tr i g h to na d j u d i c a t i v ep o w e r a n de n h a n c et h es e r v i c ea n ds a f e g u a r do ft r i a lm a n a g e m e n tr i g h tf o ra d j u d i c a t i v ep o w e r ( p a s s i v ec o n f l i c t ) a b y p r o d u c t c a u s e db yt h i sm o d i f i c a t i o ni d e ar e f e r st ot h a ta s c i e n t i f i c a n de f f e c t i v et r i a lm a n a g e m e n ts y s t e mi se s t a b l i s h e do nt h eb a s i so f i n t e g r a t i o no fe x i s t i n 6 c o u r tt r i a lm a n a g e m e n tr e s o u r c , es y s t e m p a p e ri n n o v a t i o n sl i ei nt h a tb a s e do nm a n a g e m e n tp r a c t i c e so ft h ec o u r t s ，t h ep a p e r d i v i d et h eb a s i ct y p e so fc u r r e n tt r i a lm a n a g e m e n ti n t oj u d g m e n tt r a n s a c t i o nm a n a g e m e n t , s u p p l e m e n t a r yt r i a l 缸龇塔a 出o nm 锄扭g e m e n t t r i a lp e r f o r m a n c em a n a g e m e n ta n da l l o c a t i o n m a n a g e m e n to fs c r r c cn ：s o u r c e sa n da b s t r a c tf o u rk i n d so fc o r r e s p o n d i n gb a s i ct r i a l m a n a g e m e n tr i g h t sf r o mt h e m o nt h i sb a s i s ，t h ep a p e re x p l o r e sv a r i o u st y p e so fo r g a n i c 4 r e l a t i o n sb e t w e e nv a r i o u st r i a lm a n a g e m e n ts y s t e m sa n dc o n s t r u c t sas y s t e m a t i ct r i a l m a n a g e m e n ts y s t e m ，b a s e do nt h ei n t e g r a t i o no ft r i a lm a n a g e m e n tl e s o u l c e $ a l s o ，i ti s f e a s i b l et or e g u l a t et r i a lm a n a g e m e n tr i g h t ，g u a r a n t e ea d j u d i c a t i v ep o w e ra n dr e s o l v et h e c o n f l i c to ft r i a l m a n a g e m e n tr i g h ta n da d j u d i c a t i v ep o w e rb ye s t a b l i s h i n gt h et r i a l m a n a g e m e n ts y s t e m k e yw o r d s ：t r i a lm a n a g e m e n tr i g h t ；a d j u d i c a t i v ep o w e r ；c o n f l i c t ；c o o r d i n a t i o n 痛秀明 函f ，沈7 5 山东大学硕士学位论文 c o n t e n t c h i n e s ea b s t r a c t - 。l a b s t r a c t - 3 p r e f a c e - - 1 c h a p t e r i g e n e r a lt h e o r yo ft h er e l a t i o no ft h et r i a lm a n a g e m e n tp o w e ra n dt r i a l p o w e r 3 s e c t i o nit r i a la u t h o r i t ya n dt r i a la u t h o r i t yo r g a n i z a t i o n 。3 i d e f i n i t i o no ft r i a lp o w e r - - 3 ( 1 ) c o n c e p to ft r i a lp o w e r 3 ( 2 ) a t t r i b u t eo ft r i a lp o w e r 。”“”4 i i o r g a n i z a t i o na n di m p l e m e n t a t i o no ft r i a lp o w e r 。5 ( 1 ) o r g a n i z a t i o nf o r mo ft r i a lp o w e r 5 ( 2 ) o c c u p a t i o nc h a r a c t e r i s t i c so ft r i a lo r g a n i z a t i o n - - 6 s e c t i o n1 i t r i a lm a n a g e m e n ta n dt r i a lm a n a g e m e n tp o w e r 。7 1 1 e g i t i m a c yo ft h et r i a lm a n a g e m e n t 7 ( 1 ) d e p e n d e n c yo ft r i a lm a n a g e m e n t 7 ( 2 ) e x t r a t e r r i t o r i a lc o u r tm a n a g e m e n t - 9 ( 3 ) a b o l i t i o no ft r i a lm a n a g e m e n t 1 0 i i d e f i n i t i o na n da t t r i b u t eo f t r i a lm a n a g e m e n tp o w e r “n 1 2 ( 1 ) d e f i n i t i o no f t r i a lm a n a g e m e n tp o w e r 1 2 ( 2 ) a t t r i b u t eo ft r i a lm a n a g e m e n tp o w e r ”1 3 s e c t i o n r e l a t i o no ft r i a lm a n a g e m e n tp o w e ra n dt r i a lp o w e r 1 4 1 c o m p a r i s o no fc h a r a c t e r i s t i c so ft r i a lm a n a g e m e n tp o w e r a n dt r i a lp o w e r 1 4 ( 1 ) d i r e c tt a r g e t s 硼屯d i f f e r e n t ”1 4 ( 2 ) p r o c e d u r er e q u i r e m e n t sa r ed i f f 锄m t ”n1 4 ( 3 ) s t a b i l i t i e sa r ed i f f e r e n t ”1 4 “) i n d e p e n d e n c e sa r ed i f f e r e n t 一一”一”1 5 山东大学硕士学位论文 i i o p e r a t i o na n a l y s i so ft r i a lm a n a g e m e n tp o w e ra n dt r i a lp o w e r 1 5 ( 1 ) o p e r a t i o ns p a c e - t i m e 1 5 ( 2 ) c o n t e n to r i e n t a t i o n - 1 5 ( 3 ) s p e c i f i ca r e a s 15 r e l a t i o ns t r u c t u r eo ft r i a lm a n a g e m e n tp o w e ra n dt r i a lp o w e r l6 ( 1 ) s e r v i c ea n dg u a r a n t e e 1 6 ( 2 ) s u p e r v i s i o na n dr e s t r i c t i o n 1 6 ( 3 ) g u i d i n ga n dd i r e c t i n g - - 1 6 c h a p t e r a c t u a lc o n f l i c to ft r i a lm a n a g e m e n tp o w e ra n dt r i a lp o w e r 1 7 s e c t i o nit r i a lm a n a g e m e n td e v e l o p m e n tu n d e rc h i n e s ec o n t e x t 1 7 ( 1 ) b e f o r ep r o m u l g a t i n gf i r s t f i v er e f o r mc o m p e n d i u m 1 7 ( 2 ) a f t e rp r o m u l g a t i n gf i r s t - f i v er e f o r mc o m p e n d i u ma n db e f o r ep r o m u l g a t i n g s e c o n d - f i v er e f o r m c o m p e n d i u m 1 8 ( 3 ) a f t e rp r o m u l g a t i n gs e c o n d - f i v er e f o r mc o m p e n d i u ma n db e f o r ep r o m u l g a t i n g t h i r d f i v er e f o r mc o m p e n d i u m 。1 9 ( 0s i n c ep r o m u l g a t i n gt h i r d - f i v er e f o r mc o m p e n d i u m 。1 9 s e c t i o ni i o p e r a t i o na c t u a l i t i e so f t r i a lm a n a g e m e n tp o w e ra n dt r i a lp o w e r 2 0 ( 1 ) o p e r a t i o na c t u a l i t yd e s c r i p t i o no f t r i a lm a n a g e m e n tp o w e ra n dt r i a lp o w e r 2 0 ( 2 ) o p e r a t i o na c t u a l i t ya n a l y s i so ft r i a lm a n a g e m e n tp o w e ra n dt r i a lp o w e r 。2 1 s e c t i o nh ic o n f l i c tt y p e so f t r i a lm a n a g e m e n tp o w e ra n dt r i a lp o w e r 2 3 ( 1 ) p o s i t i v ec o n f l i c to ft r i a lm a n a g e m e n tp o w e ra n dt r i a lp o w e r 2 3 ( 2 ) p a s s i v ec o n f l i c to ft r i a lm a n a g e m e n tp o w e ra n dt r i a lp o w e r 2 4 s e c t i o n c o n f l i c tr e a s o l 鸲o ft r i a lm a n a g e m e n tp o w e ra n dt r i a lp o w e r 2 4 ( 1 ) p o w e rc h a r a c t e r i s t i c s 2 4 ( 2 ) p o w e ro p e r a t i o n 。2 5 ( 3 ) i n s t i t u t i o n a la r r a n g e m e n t 。2 5 ( 4 ) d e v e l o p m e n tc o u r s e 2 5 c h a p t e r c o o r d i n a t i o no f t r i a lm a n a g e m e n tp o w e ra n dt r i a lp o w e r 2 6 s e c t i o nic o o r d i n a t i o np r i n c i p l e so f t r i a lm a n a g e m e n tp o w e ra n dt r i a lp o w e r 2 6 ( 1 ) f o l l o wi n d e p e n d e n tt r i a lp r i n c i p l e s 。2 6 坐奎奎堂堡主兰垡笙奎 - _ _ _ _ _ _ - _ - - _ - _ - - - _ - - _ _ - - 一 ( 2 ) f o l l o wj u r i d i c a l p r i n c i p l e s - 2 7 ( 3 ) f o l l o wp r i n c i p l eb a s e d0 nj u d g e 2 8 ( 4 ) f o l l o wp r i n c i p l ec e n t e r i n gp r o c e d u r e 2 8 c t i i ic o o r d i n a t i o no ft r i a lm a n a g e m e n tp o w e ra n dt r i a lp o w e r 2 9 ( 1 ) h a s ep o i n to fc o o r d i n a t i o n 。2 9 ( 2 ) b a s ei d e ao fc o o r d i n a t i o n 3 0 c h a p t e rv e s t a b l i s h m e n to fc o o r d i n a t i o ns y s t e mo ft r i a lm a n a g e m e n tp o w e ra n d t r i a lp o w e r 3 3 s e c t i o nia l l o c a t i o nm a n a g e m e n to fs c a r c er e s o u f c e s 。3 3 ( 1 ) c u r r e n ts i t u a t i o n so fs c a r c er e s o u r c ea l l o c a t i o nm a n a g e m e n t 3 3 ( 2 ) a d j u s t m e n to fm a i nb o d yo fs c 缸c el 呛s o u r c ca l l o c a t i o nm a n a g e m e n t 3 3 s e c t i o nut r i a lp e r f o r m a n c ea s s e s s m e n tm a n a g e m e n t 3 4 ( 1 ) i n d e xs e t t i n go ft r i a lp e r f o r m a n c e - 3 5 ( 2 ) t r i a lp e r f o r m a n c ea s s e s s m e n tc o s t 3 5 s e c t i o n r i r e f e r e ea f f a i r sm a n a g e m e n