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工业品外观设计的工业版权法律保护研究 i 内 容 摘 要 内 容 摘 要 工业品外观设计在知识产权保护的对象中有着特殊的位置。它自身技术与艺术相 结合的特征，以及我国在立法上和研究上的欠缺，使得工业品外观设计的保护成为很 少有通说的论题。我国现行法律对工业品外观设计的保护是一种由专利法、著作权法、 商标法、反不正当竞争法综合保护的方式。这种方式在立法初期产生了积极的推进作 用，但在保护效力等方面还存在着许多不足，亟待研究与解决。如由于专利法中对外 观设计实行非实质审查制度，使得我国的外观设计每年的申请量虽多，却质量低下。 针对这些立法及实践中存在的问题，本文主要从以下四个方面对外观设计的法律保护 进行探讨。 首先，通过剖析外观设计的概念，揭示了外观设计所应当具有的以工业产品为载 体，以产品形状为基础，以产品立体造型、平面图案、色彩等为表现形式，以及具有 美感的特征。并在此基础上指出了外观设计与其他知识产权客体之间的区别，阐述了 外观设计法律保护对公众利益、树立产品和企业形象、发展中国家具有深远的意义。 其次，由于外观设计具有独特的特征，所以不同的国家给予外观设计的保护方式 也不尽相同。目前世界各国保护外观设计的立法例来看，主要有以下三种模式。专利 法保护为主、多法并立模式、版权法与专门法双重保护模式、专门法保护模式。在比 较各模式的利弊之后判断专门立法模式是外观设计最优保护途径。 再次，对工业版权这一知识产权的新成员的概念的提出以及国内外的研究状况加 以介绍之后，认为制定一部专门的工业版权法律来保护外观设计，使之与专利法、商 标法、版权法相并列而不是硬性的纳入其中之一，是完全必要也是可行的。 最后，对我国的外观设计保护模式及存在的不足进行研究。我国的立法模式是以 专利法为主，以著作权法、商标法、反不正当竞争法为辅，在法律保护机制上各法在 一定程度上都存在局限。提出从外观设计本身性质出发，与国际保护趋势接轨，结合 中国国情，对工业品外观设计采用工业版权的综合保护方式，制定出一部外观设计工 业版权法。 关键词关键词：工业品外观设计；工业版权；保护模式 河北经贸大学硕士学位论文 ii abstract in the protection objects of the intellectual property law, industrial design is a special one. because it has the character of the combination of technology and arts, and because of the lace of research and lawmaking in industrial design, different people have defferent opinions in the legal protection of industrial design. the present law on industrial design protection in china is a comprehensive method that conbines patent law, copyright law,trademark law and anti-injustice competition law. this protective pattern functions effectively at the first stage of industrial design protection legislation, but now its disadvantages keep emerging and they need to be researched and solved out. such as patent law review of non-implementation of the system, making the design of chinas annual volume of applications are numerous, but the quality is lower. in response to these legislative and practical problems in this paper, four aspects of the legal protection of designs to explore . firstly, through analysis of the designs concept ,reveals the design of industrial should have products carrier ,based on the shape of product,based on a three-dimensional modeling products, flat patterns, colors, etc. as well as the aesthetic characteristics. on this basis, points out the distinction between the designs and other intellectual property objects, on the legal protection of designs in the public interest, establish a corporate image and products, developing countries have a far-reaching significance. secondly ,because the unique design features, the appearances of design protection are not the same between different countries. at present, the design legislation to protect patients, mainly in the following three models. protection of patent law-based, protection of copyright law and the special law ,protection of special law. in comparing the pros and cons of each model ,the protection of specific legislation is the best way. thirdly, after put forward the concept the industrial copyright and the research of home and abroad, as well as research to be introduced, that the development of a specialized industrial copyright law to protect the indusrial design to make it with the patent law, 工业品外观设计的工业版权法律保护研究 iii trademark law, copyright law and not tied into a rigid one, is absolutely necessary and feasible. lastly, research on the protectde mode of our country and design shortcomings. chinas legislation is based on model-based of patent law ,the copyright law, trademark law, anti-injustice competition law as a supplement. the law on protection mechanisms often have some limitations. basde on the natural character of industrial designs, line with the international trend, combined with chinas conditions,suggests a comprehensive industrial copyright law for the industrial copyright protection ,establish a industrial copyright law which may protect the industrial design. key words: key words: industrial design; industrial copyright; protected mode 河北经贸大学硕士学位论文 2 学位论文独创性声明 学位论文独创性声明 本人声明，所呈交的学位论文，是在导师的指导下，独立进行研究所取得的成果。 除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写的作 品。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中标明。 本声明的法律后果由本人承担。 论文作者签名： 日期： 年 月 日 学位论文知识产权声明 学位论文知识产权声明 本人在导师指导下所完成的论文，知识产权归属学校。本人愿意按照学校要求提 交学位论文的印刷本和电子版，同意学校保存学位论文的印刷本和电子版，或采用影 印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文；同意学校在不以营利为目的的前提下， 建立目录检索与阅览服务系统，公布论文的部分或全部内容，允许他人依法合理使用。 论文作者签名： 日期： 年 月 日 导 师 签 名： 日期： 年 月 日 （本声明的版权归河北经贸大学所有，未经许可，任何单位及个人不得擅自使用 论工业品外观设计的工业版权保护 1 引 言 随着科学技术的发展与工业生产的规模化,工业品的内在构成及技术含量的差距 将进一步缩小,外观设计日益成为企业的核心竞争力并有着巨大的提升空间。基于此, 外观设计专利申请逐年递增。 国家知识产权局在 2008 年上半年受理的三种专利申请中, 外观设计专利申请量为 89,852 件，比上年同期的 77,265 件，增长 16.3，其增长比 例明显高于另外两项。国家知识产权局共授予专利权 167,750 件，外观设计专利授权 70,701 件，比上年增长 52.8；发明、实用新型和外观设计三种专利占授权总量的比 重分别为 19.1、38.8和 42.1。可见外观设计专利申请持续保持较高增长。 1 工业品外观设计知识产权领域的一个重要客体，通过对产品做出的独特美观的设 计来吸引消费者的注意力，促进产品的销售，从而达到促进产业发展的目的。随着科 学技术的发展和人们对生活品质要求的提高，工业品外观设计在人们日常生活中发挥 的作用也越来越大。但是在我国，外观设计却不为立法者所重视。我国分别于 1992 年 和 2001 年对专利法进行了两次修改， 而对外观设计专利所保护的设计水平的高低却几 乎未做调整，仍维持在 1985 年专利法所规定的水平。 2 从目前世界各国保护外观设计的立法例来看，主要有以下三种模式：专利法保护 为主、多法并立模式，版权法与专门法双重保护模式，专门法保护模式。其中的专门 法保护模式得到越来越多国家的认可。用传统的“版权/工业产权”二分法审视外观设 计,其既可受版权保护,又可纳入工业产权的保护范围。 首先,外观设计所具有的艺术特 征,无论是在英美法系国家还是大陆法系国家,均符合版权保护的实质要件即独创性要 求； 3同时,工业品外观设计在多数情况下与产品功能性不可分离的特性,因其一定程度 上提升了产品的实用性而属于专利法的保护对象。 从外观设计所具有的双重特性来看, 无论是采用版权保护还是专利保护,亦或兼采版权和工业产权双重保护,在当时似乎均 有其合理性。但是,对外观设计的保护上，人们更加希望能够有一种兼具版权法和专利 法保护优势的制度，在比较了工业版权法与其他部门法对外观设计的保护后，不难看 12008 年上半年专利申请与授权状况综述 年 11 月 13 日. 2徐清平.加强创新设计，提高外观设计专利所保护的设计水平.外观设计与知识产权保护m.北京:知识产权出版社， 2002 版.第 286 页. 3吴汉东、胡开忠.无形财产权制度研究m.北京:法律出版社,2005 年版.第 262 页. 河北经贸大学硕士学位论文 2 出作为工业产权与版权的结合体工业版权应当是最适合的。可见，无论是从外观设 计本身的特殊性，还是从国际外观设计保护的立法趋势看，都应当将外观设计从专利 法中分离出来，单独设立符合其自身特点的工业版权法。 在我国，最早提出“工业版权”这一术语的是郑成思教授。工业版权是侧重保护 工、商领域智力创造成果的工业产权与侧重保护文学艺术领域智力创造成果的版权二 者交叉形成的一种新型的权利。它对保护对象既在内容上也在表现形式上给予适当保 护，保护水平介于版权与专利权之间，保护时间也低于版权的保护期。 对于受工业版权保护的客体，郑成思教授认为至少有工业品外观设计、计算机软 件、半导体芯片和印刷字体四种。工业品外观设计可以说是工业版权的第一个保护对 象，也是使工业版权这种特殊权利得以产生的第一个推动因素。4可见，外观设计作为 工业版权第一客体，建立完善的保护制度意义深远。 从我国对外观设计的保护来看，目前在形式上虽然是纳入了专利法或版权法保护 体系，但是仍然需要为之制定专门的工业版权保护制度，以实现工业版权保护形式意 义与实质意义的并轨。笔者着重从外观设计概念、特征，我国的外观设计保护模式及 存在的不足等法律保护问题进行了探讨，最后提出制定适合中国国情的外观设计工业 版权法的具体建议。 4郑成思.版权法m.北京:中国人民大学出版社,1990 年版，第 4 页. 论工业品外观设计的工业版权保护 3 第 1 章 工业品外观设计立法保护概述 1.1 工业品外观设计的界定 1.1.1 工业品外观设计的概念 1.1 工业品外观设计的界定 1.1.1 工业品外观设计的概念 工业品外观设计在英语国家被称之为“industrial design”，直译就是“工业设计”。 从外观设计的概念来看，世界各国立法及国际公约中所做表述不尽相同。法国1909 年外观设计法第 2 条规定，外观设计是指所有新设计、新造型、新工业品，它们或 因产生了具有新特点的、清晰可辨的形状，或因产生了合适而新颖的外貌的一个或多 个表面特点而区别于其同类物。 5日本外观设计法第 2 条第 1 款中规定，本法所称 外观设计是指由物品含物品的构成部分的形状、图案、色彩或其结合构成的，能够引 起视觉上美感的设计。 6联合国在发展中国家外观设计示范法中对外观设计所作的 定义是值得肯定的。它认为，外观设计是线条或颜色的任何组成，或任何立体形状， 不管其是否与线条或颜色相结合，只要这种组成或形状给工业品或手工业品以特别的 外观，并可作为工业品的式样，均视为外观设计。 7 我国法律对外观设计的定义在本质上与其他国家的规定是一致的。专利法实施 细则的第 2 条第 3 款规定，“专利法所称外观设计，是指对产品的形状、图案或者 其结合以及色彩与形状、图案的结合所做的富有美感并适于工业应用的新设计。”可 见，虽然各国对外观设计的定义有所不同，但总的来说都是对外观设计所独有特征的 表述。 1.1.2 工业品外观设计的特征 1.1.2 工业品外观设计的特征 （1）以工业产品为载体 外观设计必须以产品为载体，不能脱离具体的产品而存在。如单纯的图案设计， 如果它并没有涉及到具体产品，它就不是一项外观设计，这主要用以区别商标之于产 品。商标和它所对应的产品表面上看也是以产品为载体的，但是商标是可以和产品分 5甘开鹏 欧阳杉.论外观设计及其法律保护.重庆工商大学学报j.2007 年,第 1 期:第 89 页. 6杜颖 易继明译.日本专利法m.北京:法律出版社，2001 年版.第 134 页. 7昊拓.新专利法基础教程m.南京:中山大学出版社，2004 年版.第 4243 页. 河北经贸大学硕士学位论文 4 离的，商标可以独立于产品而转让，同一商标可以贴在不同的产品上。而外观设计是 和产品不能分离，是真正以产品为它的载体。 8 这里的工业性指工业实用性,即使用了某一外观设计或具有某一外观设计的产品 是可以批量复制生产的。外观设计必须能够应用于产品的制造，并经过工业化的生产 过程实现批量生产的目的。不能实现批量生产的外观设计，也就不具备工业性，比如 绘图、雕塑等艺术作品，它们不能够被批量生产，不具有工业实用性,因而也就不能够 作为产品的外观设计而受到保护。 各国对于作为载体的产品的规定有所不同。如美国、日本等规定，除了独立存在 的物品，与整体不可分的物品的局部也可以申请外观设计专利，也就是物品的局部也 可以成为外观设计的载体。而在我国的专利申请实践中，可作为载体的产品仅仅是指 可以独立存在的物品。对于载体的不同理解，影响到外观设计专利保护的范围。显然， 美国、日本等国家的规定对外观设计专利的保护范围更宽。在此笔者认为，我国也可 将外观设计的载体延伸至与整体不可分的物品的局部，有利于外观设计的保护。此外， 产品还必须是具有独立用途的产品。没有独立用途的雕塑品、徽章、证书等不能作为 外观设计的载体。 9 （2）以产品形状为基础，以产品立体造型、平面图案、色彩等为表现形式 外观设计所依附的“产品”必须具有一定的形状，没有固定形状的产品不可能成 为外观设计的载体。这里的形状是指三维产品的造型,如电器，机器的外形。图案一般 是指两维的平面设计,如床单、地毯的图案等。色彩可以是构成图案的成分,也可以是 构成形状的部分。 这样,外观设计可以是立体的造型,可以是平面的图案,可以辅以适当 的色彩,还可以是三者的有机结合。 10 （3）具有美感 世界各国对是否具有美感作为授予外观设计专利的规定是不同的。美国、英国等 并不把是否具有美感作为是否授予外观设计专利的一个条件。而德国、日本等国则将 其作为是否授予外观设计专利的一个条件。我国专利法实施细则规定外观设计应当富 有美感。 事实上, 随着人类生活质量的改善,追求产品或商品的实用功能己经不再是人 类的惟一需求,产品或商品的美学功能在满足人们需要方面的重要性逐步提高。 要想使 8朱伟刚.工业品外观设计法律保护问题研究d.2006 年兰州大学硕士学位论文，第 4 页. 9汤宗舜.专利法教程m.第三版.北京:法律出版社,2003 版.第 48 页. 10李明德.外观设计的法律保护.郑州大学学报j2000 年,第 5 期:第 48 页. 论工业品外观设计的工业版权保护 5 产品在同类中脱颖而出，对产品的外表运用形状、图案、色彩进行装饰或设计,必然会 为产品带来一定的美感。 但是，对于外观设计中美感的要求不能定得太高。在美国 1930 年的一个案例中, 申请人就一件混凝土搅拌器的外观设计提出专利申请,专利局以缺乏装饰性美感为由, 驳回了申请。法院则推翻了专利局的决定,指出“对于外观设计专利中美感和装饰性的 要求,不能定义为在美术品或艺术品中所见的美和装饰性。”法院认为,外观设计专利 法的目的是鼓励人们尽可能消除许多机器或机械装置上不雅观和令人厌恶的特征。 11许 多国家和地区都规定获得专用权的外观设计必须富有美感,但这些国家很难对美感的 衡量标准作出明确具体的规定。因为美感是人对美的事物产生的一种主观性的感受, 美感会因主体不同而形成差异,所以问题的关键是由哪个主体来决定一件外观设计是 否具有美感。 有学者认为应坚持采用一般消费者的标准,即审查员在审查一件外观设计 是否富有美感时,应当严格以一般消费者的眼光进行整体观察,判断该设计是否因其对 称、比例、和谐等客观属性而产生美的愉悦感,又因设计的新颖和独特而使这种感觉得 到了加强。 12一个产品有它的固定的消费者或消费者群体。因此笔者认为由普通消费者 来给一件外观设计产品作出美感判断标准,是符合美感的内在要求的。 12 外观设计与其他知识产权客体之间的区别 12 外观设计与其他知识产权客体之间的区别 在知识产权领域，外观设计与其他客体相比具有明显的区别，这也就决定了工 业品外观设计具备单独立法的基础。为了更深层次地了解外观设计的独特性质，需要 将它与其它知识产权客体从多角度加以区分。以下将重点从我国相关立法、司法实践 来进行比较，以求能更明确、更直观地针对外观设计的特性来制定保护法。 1.2.1 外观设计与发明、实用新型的区别 1.2.1 外观设计与发明、实用新型的区别 外观设计、发明和实用新型三者作为我国专利法的客体，其有关规定一般都是在 相关同一条款中做出的。外观设计、发明、实用新型一般都会涉及产品的形状，且都 有新颖性要求。但是，外观设计与二者的区别是客观存在的。 （1）保护内容不同 11李明德.外观设计的法律保护.郑州大学学报j2000 年,第 5 期:第 48 页. 12宋贻珍.外观设计“美感”的法律问题.求索j2005 年,第 11 期:第 100 页. 河北经贸大学硕士学位论文 6 发明是对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案。实用新型是对产品的形 状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。可见发明、实用新型的保护 内容是技术思想方面的创作成果， 而外观设计主要保护的是美的外观方面的创作成果， 这是它们之间的根本差异。此外，外观设计基本上赋予产品一个装饰性外表，发明、 实用新型的设计对象不包括图案、色彩，在实践中三者是容易划分的。 （2）取得专利性权的实质标准不同 外观设计与发明、实用新型不同，它取得专利权的实质条件只有一个，就是它必 须具备新颖性。而在授予发明、实用新型专利时，则以三性即“新颖性、创造性、实 用性”作为实质标准。针对不同的客体“新颖性”标准有不同含义。专利法第 23 条规定，授予专利权的外观设计，应当同申请日以前在国内外出版物上公开发表过或 者国内公开使用过的外观设计不相同和不相近似，并不得与他人在先取得的合法权利 相冲突。针对发明与实用新型，专利法第 22 条规定，在国内外出版物上未公开发 表过、也未在国内使用过或以其他方式在国内被公众所知，也没有同样的发明或实用 新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请 文件中。由此可见，在专利法中对外观设计的“创新”要求是低于发明和实用新型。 13 （3）专利申请文件、保护范围不同 专利法规定，申请外观设计专利时，要求提交请示书及有关图片或照片。而申请 发明专利或者实用新型专利时，应当提交请求书、说明书、摘要及权利要求书等文件。 由此导致二者保护范围也不同，外观设计的保护范围是以表示在申请案中的图片或照 片所反映的外观设计专利产品为准。而对发明专利或实用新型专利的受保护范围，则 是以申请案中的权利要求书为准。 （4）优先权的适用时间上不同 专利法规定申请人自发明或实用新型在外国第一次提出专利申请之日起 12 月内， 或者就同一外观设计在外国第一次提出专利申请之日起 6 个月内，又在中国就相同主 题提出专利申请的依照该外国同中国签订的协议或共同参加的国际条约，或者依照相 互优先权的原则，可以享有优先权。外观设计专利申请享受的优先权的期限比发明或 实用新型申请享受优先权的期限要短一半。申请人自发明或者实用新型在中国第一次 提出专利申请之日起 12 月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的， 13迎春.外观设计法律保护研究d.2006 年中国政府大学硕士学位论文,第 5 页 论工业品外观设计的工业版权保护 7 可以享有优先权，这是专利法对发明和实用新型享有国内优先权的规定，而对外观设 计没有这方面的规定。 14 通过以上比较发现，专利法对外观设计的规定与发明、实用新型有很大差异，其 保护力度不及发明和实用新型。 1.2.2 外观设计与商标的区别 1.2.2 外观设计与商标的区别 在比较外观设计与商标前应注意这样的问题，在我国具体的实践中，由于外观设 计是以专利法来保护，而商标是以商标法来保护的。平面型外观设计与非立体商标如 何区分以及造型性外观设计与立体商标难以区分。所以，对于两可的设计在提出权利 申请时，存在一定的策略问题。对既可以申请以商标法保护的设计又可以申请以外观 设计专利保护的设计在申请前做理智而全面的分析。 （1）与产品的结合度不同 外观设计的特征表明它与工业产品的结合是十分紧密的。不存在脱离产品本身的 外观设计，有一些外观设计就是对产品本身的设计。而商标是附着在商品上的标记， 与产品的结合并不像外观设计那样紧密，有时可与商品相分离而独立转让。 （2）功能和作用不同 外观设计的主要作用是装饰美化产品，增加产品的美学价值，迎合消费者的爱好， 用美感吸引消费者购买需求，刺激消费者的购买欲。外观设计不涉及产品的内在质量， 而且只适用于产品而不适用于服务。商标的主要作用是区别同类商品的不同生产者和 经营者，区分商品或服务的来源。在一定程度上，商标是商品的信誉、质量和价值的 标记，使消费者认牌购物，认牌选择服务。商品一旦出了质量问题，消费者可依商标 寻找到生产者。 15 （3）保护期限不同 外观设计的保护期是有限的，法律规定为 10 年，超过此期限则进人公有领域。商 标的主要作用是区分商品的生产者，成为商品品质的代表。因此，商标经注册之后， 权利人如果不愿意放弃权利，可以通过续展程序得到长期甚至是永久的保护。 14迎春.外观设计法律保护研究d.2006 年中国政府大学硕士学位论文,第 5 页 15程永顺.外观设计与其他知识产权的关系.科技与法律j.2003 年第 4 期:第 42 页. 河北经贸大学硕士学位论文 8 1.2.3 外观设计与商品的包装、装潢的区别 1.2.3 外观设计与商品的包装、装潢的区别 商品包装是指为识别商品以及方便携带、 储运而使用在商品上的辅助物或者容器。 而商品装潢则指为识别与美化商品而在商品或者包装上附加的文字、图像、色彩及其 排列组合。 16人们往往将商品包装、装潢与外观设计混同起来,甚至认为商品包装也属 于外观设计的范畴,这是不正确的。有学者认为，商品装潢，不仅包括对产品包装的设 计，也包括对产品本身的设计，而外观设计仅包括对产品本身的设计，只有包装物作 为一种实用产品生产时，其才可以作为外观设计申请专利。 17 （1）权利的产生途径不同 外观设计的专利权需要经过权利人申请程序之后，再由国家行政机关审批、授权 方能产生。而商品包装、装潢的权利是在设计完毕后自然产生，不需要权利人通过申 请、登记程序。 （2）获得保护的条件不同 外观设计要获得保护要具备新颖性的条件，也就是说要与在先设计不相同和不相 近似。商品包装、装潢获得保护的条件则是强调其具有特有性、独特性和相关公众的 知晓度等条件。 （3）保护的对象不同 外观设计的保护对象是指产品本身的新设计，产品外表的形态、形状。商品包装、 装潢的保护对象不包括产品本身，而专指用于产品外表的包装及装饰。 在实践中将包装品直接作为工业品申请并获得外观设计专利的情况较普遍，即很 多包装、装潢，当符合外观设计专利条件时，可以通过申请成为外观设计专利。但反 过来产品的外观设计，不一定都能作为商品的包装、装潢予以保护。1960 年 4 月,美 国专利商标局批准,将可口可乐饮料瓶的外形作为商标予以注册。在我国,许多人误以 为这是以工业品外观设计注册为商标。然而,美国的有关论著却明白无误地指出,这是 以商品的包装注册为商标。事实上,这里的商品是饮料而不是瓶子,瓶子仅仅是商品的 包装,而不可能是就饮料(产品)作出的外观设计。我国也有类似的事例，比如,装有六 16程永顺.外观设计与其他知识产权的关系.科技与法律j.2003 年第 4 期:第 43 页. 17李明德.外观设计与商标保护.知识产权研究第 6 卷m.北京:中国方正出版社，1998 年版.第 181 页. 论工业品外观设计的工业版权保护 9 神丸的葫芦型小瓷瓶和装有茅台酒的瓷瓶,都是有识别性的包装瓶。 但它们也仅仅是商 品的包装,而不是六神丸或茅台酒的外观设计。 18 1.2.4 外观设计著作权与实用艺术品专利权的区别 1.2.4 外观设计著作权与实用艺术品专利权的区别 实用艺术品和外观设计是两个在一定程度上非常相似的概念，二者都以满足一定 的美感要求而出现在人们的视野里。世界知识产权组织编写的著作权与邻接权法律 词汇中将实用艺术品定义为具有实际用途的艺术作品，而不论这种作品是手工艺品 还是工业生产的产品。实用艺术品是指具有实际使用价值的艺术作品，是造型艺术之 一。实用艺术品既是物质产品，具有物质实用功能，又是具有审美功能的艺术品。 19在 技术与艺术结合这个意义上，工业品外观设计与实用艺术品具有相同的性质，两者都 介乎于发明与作品之间，都是艺术价值与实用价值的统一。 该如何区分实用艺术品和工业品外观设计呢？关键是强调其艺术性,当艺术价值 超过其实用价值时, 方能作为著作权保护的客体。 20在我国,实用艺术品是通过著作权 法加以保护的，外观设计被纳入专利法保护的范畴, 所以在权利保护的过程中还是存 在比较明显的区别。因此，我们将这一对概念的比较放在权利保护的框架下进行。即 比较外观设计专利权与实用艺术品著作权的区别。 （1）权利的排他效力不同 著作权法强调作品的“独创性”,由作者独立创作而成。即只要求作者的表达是原 创的, 即使所表达的思想或观点是先前就存在的, 只要表达方式不同都承认其独创 性。因此即使有其他的人所创造的作品与著作权人的作品非常相似, 但只要是其独自 创作而且以新的形式表达出来, 就肯定其为作品。在这种情况下, 不能以作品相似而 排除他人的权利。实用艺术作品遵从著作权法的精神, 在排他效力上明显弱于外观设 计, 因为外观设计要求具有“新颖性”，有相似或相近的情况下不能申请到专利权的 保护, 具有较强的排他效力。 （2）权利的产生方式不同 实用艺术作品著作权的产生有两种方式: 创作即产生, 无需向任何部门登记； 向有关部门进行登记,登记手续也是相对比较简单方便。外观设计则须按照专利法 18李明德.外观设计的法律保护.郑州大学学报j. 2000 年第 5 期:第 52 页. 19刘春田.知识产权法m.北京:中国人民大学出版社，2002 年版.第 55 页. 20李琛.知识产权关键词m.北京:法律出版社, 2006 年版.第 28 页. 河北经贸大学硕士学位论文 10 的规定,向专利行政部门提出申请, 并提交请求书和图片或照片。 且在申请通过后才能 获得专利法的保护。 21 （3）权利内容不同 实用艺术作品在我国性质上属于作品，受著作权法保护，因 此著作权人可享有人身权和财产权, 其中人身权利也称为精神权利包括发表权, 署名 权, 保护作品完整权等, 财产权利则包括复制权, 发行权等。而外观设计权利人只享 有财产权,并不享有精神权利。 经过上述不同知识产权客体的比较， 了解到外观设计作为一种智力成果,既独立于 发明、实用新型,又有别于商标、商品包装、装潢和实用艺术作品,是一种兼具审美和 实用功能的具有自身特性的知识产权客体。知识产权领域的主要国际公约都将其作为 独立的客体予以规范，保护工业品外观设计具有深刻的意义。 1.3 工业品外观设计法律保护的意义 外观设计的创作过程不仅融合了人类科学、艺术、经济、社会等方面的内容。而 且它凝结了设计师的心血，是设计人员智力劳动的结晶，是一项重要的知识产权。在 技术己成熟的领域，新颖独特的外观设计已成为商品在竞争中取得优势或提高附加值 的关键。产品的外观设计不仅会影响到产品的质量和等级，还会影响到产品在国内外 市场上的声誉。对于企业来说。外观设计已经成为产品竞争的重要因素。一件真正好 的产品应该是质量与外观美的有机结合，在品质相似的情形下，产品外观往往就会成 为消费者心目中的一个决定因素。随着买方市场的到来，工业品外观设计的开发投入 在加大，它不断与产品的功能、实用性相结合，以市场为导向，在各个领域大显身手。 因此重视和加强外观设计的法律保护具有尤为重要的意义。 1.3.1 有利于保护公众利益 1.3.1 有利于保护公众利益 首先，对外观设计的有效保护，会激发设计者的创作热情，使其创作出更多、更 好的产品外观，丰富我们的物质文化生活。其次，外观设计在有美感的同时对商品的 实用性也会产生一定的有利影响。一件美的外观设计产品，在美化人们生活的同时也 会给人们生活带来一定的便利。 例如一把刀的特定造型可能不仅令人赏心悦目,也会使 人觉得用起来比较舒适方便。另外,一些众所周知的外观设计经常被作为独创的标志。 21余敏.论实用艺术作品著作权与外观设计专利权的关系.科技信息j. 2008 年,第 1 期:第 164 页. 论工业品外观设计的工业版权保护 11 比如,“可口可乐”瓶子独特的造型长期使用过后,这种设计在人们心中便具有商标的 功能,如果一旦为其他制造商滥用会使公众感觉大受其骗。 因此对工业品外观设计的保 护是符合公众利益的。 22 1.3.2 有利于增强企业的市场竞争力 1.3.2 有利于增强企业的市场竞争力 重视外观设计的法律保护可以激发工业、制造业以及传统艺术、手工艺从业人员、 设计者的创造精神，有利于扩大商务活动和产品出口，从而促进所属企业的发展。此 外，外观设计可以作为产品的一种标志，区分制造商和同类产品。因为产品的外观设 计是直接作用于人的感官，能够最先引起人们注意，所以同样的产品，有创意、有美 感的外观更能得到消费者的青睐，形成良好的产品形象。而良好的产品的形象对于企 业来说是参与市场竞争最有力的武器。 富有新颖性、独创性的外观设计往往可提高企业的声誉。这种创造性的设计在法 律的保护下可以保持一定时期的独占性，会尽可能地占有市场份额，由此带来的经济 和社会效益是巨大的，有助于企业良好形象的形成，赢得消费者的信赖，从而使企业 在国内外市场上赢得良好的口碑，在竞争中立于不败之地。 1.3.3 有利于发展中国家的经济发展 1.3.3 有利于发展中国家的经济发展 目前,工业发达国家都有健全的外观设计保护制度,并且知识产权领域的国际化趋 势日益增强。 大多数发展中国家有着丰富的传统艺术和民族文化,这些都将成为外观设 计的直接素材,直接刺激外观设计的创作,对外观设计的保护本身也就是鼓励创作,这 有利于发展中国家传统资源的有效应用,也有利于发展中国家经济的发展。可以说，外 观设计对发展中国家具有更重要的意义。 我国作为发展中国家之一，外观设计还未引起消费者和企业的足够的重视。 “从 2001 起，我国外观专利的申请量跃居世界第一，成为世界外观设计大国。然而，我国 的外观设计虽己有很大发展，专利申请量世界领先，但综合来看，其模仿成分多、水 平低、质量差是普遍的问题。” 23例如 2005 年初，诺基亚就曾以外观设计专利问题将 广东番禺的一家手机外壳塑料厂告上法院并成功胜诉。可见，重视外观设计的保护， 提高我国的外观设计水平，避免此类案件的再次发生的问题已经刻不容缓。 22刘秀臣.外观设计知识产权保护的立法模式. 广西社会科学j.2001 年,第 2 期:第 106 页. 23外观设计保护呼唤专门立法.网址http:/www.allchinacom/newspj/newspj/shou/newshow.as访问时间:2008年12月2日. 河北经贸大学硕士学位论文 12 发展中国家大多具有悠久的历史文化底蕴，丰富的传统艺术和民族文化，将这些 作为外观设计的直接素材，充分运用外观设计这个能够将产品的物质功能与文化内涵 深层结合的有效手段，积极进行创作，通过外观设计对产品进行市场化设计实现科技 成果与经济的融合，从而提高企业的经济实力和在国际、国内市场上的竞争地位。 论工业品外观设计的工业版权保护 13 第 2 章 工业品外观设计立法保护模式及其利弊分析 保护工业产权巴黎公约和与贸易有关的知识产权协议（简称 trips 协议） 都要求成员国或缔约国对工业品外观设计予以保护, 这就意味着,对独立创作的、 具有 新颖性或原创性的工业品外观设计,全体成员均应提供保护,但成员有权自由选择用工 业品外观设计法或用版权法去履行上述义务。 24也就是说上述公约在保护方式上为各国 自主选择留下了足够空间,又由于外观设计具有多种特性， 在客观上促成了外观设计保 护模式的多样化。就目前世界各国保护外观设计的立法例来看，主要有以下三种模式。 2.1 专利法保护为主、多法并立模式 2.1.1 专利法保护为主、多法并立模式概览 2.1.1 专利法保护为主、多法并立模式概览 这一模式的代表为美国。1842 年美国国会即应专利局的要求，通过了一个外观设 计专利法案，成为专利法的一个组成部分。 25与此同时,美国版权法也并不排斥对外观 设计保护。1870 年,美国国会首次将外观设计纳入版权保护的范围,将可获版权法保护 的设计限定为纯粹的艺术品, 1909 年版权法则将保护范围扩大至工艺美术品。美国法 律体系中,版权和外观设计之间的关系并不明确。这种混乱状况一直延续到现行版权 法。 26 不仅如此, 在美国外观设计还可能受到商标法的保护。美国的商标法不仅保护 平面商标，还保护立体商标。所以当一件商品的外形或外表的装饰如果具有了可识别 性，就会受到商标法的保护。商标法保护的商标必须具有显著性或者非显著性的标识 经过使用具有了“第二含义”，即表明商品的来源或品质。因此，受商标法保护的外 观设计必须是具有显著性或者具有了“第二含义”的外观设计。外观设计自身的新颖 性是否就决定其具有显著性，即外观设计是否具有内在的显著性，一直令美国各法院 难以定夺。直到在 2000 年 3 月的“沃玛特”一案中，最高法院认为产品的外观设计不 具有内在的显著性，只有在市场上获得了“第二含义”才是显著的，才是可以受到商 标法保护的。 27 24郑成思.wto 知识产权协定逐条讲解m.北京:中国方正出版社,2001 年版.第 241 页. 25刘宇晖.试析外观设计的法律保护模式.科技与法律j.2007 年,第 67 期:第 54 页. 26彭学龙.外观设计保护与立法模式比较及对我国的启示.世界知识产权j.2007 年,第 6 期:第 76 页. 27李明德.美国知识产权法m.北京:法律出版社.2003 年版，第 387 页. 河北经贸大学硕士学位论文 14 在立法模式上，美国对工业品外观设计的保护主要规定在专利法第 16 章中。版权 法、商标法及保护有识别性商业外观的反不正当竞争法，也从不同角度涉及了对于外 观设计的保护。美国对外观设计的保护形成了专利法为主，版权法、商标法为辅的三 法并立的保护模式。 2.1.2 专利法保护为主、多法并立模式利弊分析 2.1.2 专利法保护为主、多法并立模式利弊分析 以专利法保护为主、多法并立模式尊重自由意识、崇尚竞争,政府为给权利人更多 选择空间、更大范围内构建权利人和社会公众的平衡。将外观设计纳入专利法保护, 通过授予外观设计所有人强于版权的排他权,以达到激励创新的目的。 但是,不容忽视的是专利保护模式却背离了外观设计的艺术性本质。 因为专利制度 是专为保护发明创造而设,要将外观设计纳入这一法域,就必须考虑其技术的创新程 度。但是创新程度的判断标准如何定？哪些主体是适格的判断主体？还以美国为例， 美国专利法在套用专利授权标准时对判断主体做出较为宽松的规定,使外观专利的申 请和取得较功能性专利容易。但申请时间长、律师费高等缺点仍然是阻碍设计人寻求 专利保护的重要原因。 28就版权保护而言,美国法院一直态度保守,在他们看来,对功能 性设计提供期限长、门槛低的版权保护会损害专利制度,阻碍技术进步。在这种思想的 影响下,美国版权法规定,只有具有较高艺术性的外观设计才能寻求版权保护。这样, 就可将本属专利主题的设计排除在版权保护之外。 29而专利和版权保护的门槛又导致外 观设计者无所适从。 2.2 版权法与专门法双重保护模式 2.2.1 版权法与专门法双重保护模式概览 2.2.1 版权法与专门法双重保护模式概览 这一模式的代表为英、法国等国。英国是世界上最早对外观设计进行法律保护的 国家。由于外观设计本身也是一种艺