（环境科学专业论文）开发区环境影响评价方法研究与应用.pdf

山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t i nt h e19 8 0 s ，w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to fr e g i o n so nb o t hs c a l ea n ds t r e n g t h ， e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o na n de c o l o g i c a ld e t e r i o r a t i o nh a dt a k e np l a c ee x t e n s i v e l ya l l o v e rt h ew o r l d c o n v e n t i o n a lp r o j e c t - b a s e de n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n t ( e i a ) c o u l dn o td e a lw i t ht h ea b o v ep r o b l e m sb e c a u s eo fi t sl i m i t a t i o n r e g i o n a l e n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n t ( r e i a ) a n dd e v e l o p m e n ta r e ae n v i r o n m e n t a l i m p a c ta s s e s s m e n t ( d a e i a ) w e r et h e np u tf o r w a r d i no r d e rt ot r a c kt h ep r o g r e s so f f o r e i g nr e s e a r c h e s ，m a n ys t u d i e sa n de f f o r t sh a v eb e e nd o n ea b o u tr e i aa n d d a e i a i nc h i n a ，b o t ho nt h e o r ya n dp r a c t i c e t h eb a s i ct h e o r ya n dm e t h o d o l o g yw e r ed i s c u s s e di nt h i sd i s s e r t a t i o n c o m p a r e d d a e i aw i t hp l a ne n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n t ( p e i a ) ，r e i aa n dc o n v e n t i o n a l p r o je c t - b a s e de i a ，t h e c o n n o t a t i o no fd a e i aw a sd e f i n e d a tt h el e v e lo f d e c i s i o n - m a k i n g ，t h em e t h o d sa n ds t e p so fe i ai d e n t i f i c a t i o nw e r ee s t a b l i s h e d ，a n d t h ef a c t o r s ，c h a r a c t e r i s t i c sa n dr a n g eo fd a e i aw e r eh i e r a r c h i c a l l yd i v i d e d t h e f o r e c a s t i n gm o d e lo fd a e i aw a ss y s t e m a t i c a l l ys t u d i e da n dt h ei n d e xs y s t e mo f e n v i r o n m e n t a lc a r r y i n gc a p a c i t y ( e c c ) w a sc o n s t r u c t e d ，w h i c hf i tf o rr e q u e s t so f e n v i r o n m e n t a lm a n a g e m e n ta n de c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h ei n d e xs y s t e mi n c l u d i n g 4 3a s p e c t sw a sd i v i d e di n t o f i v el e v e l s ，w h i c hm e a s u r e dt h ec o o r d i n a t i o na m o n g r e s o u r c e s ，n a t u r e ，s o c i e t y ，e c o n o m i c ，c y c l ee c o n o m i c s ，a n dr e g i o n a ls u p p o r t u n d e r t h ec o n s i d e r a t i o no fe n v i r o n m e n t a l c a r r y i n gr a t e ( e c r ) ，t h ei n d e x e s w e r e q u a n t i t a t e da c c o r d i n gt o t h e i rc h a r a c t e r i s t i c s s h a n d o n gr i z h a oh i g h - t e c h n o l o g y i n d u s t r yp a r k ( s r h i p ) w a st a k e na sa l le x a m p l ew h e r et h ei n d e xs y s t e ma n dt h e m e t h o d so fd a e i aw e r ea p p l i e d t h ei n d e x e sw e r es e l e c t e da n dt h ew e i g h tf a c t o r so f i n d e x e sw e r eq u a n t i t a t i v e l ya n a l y z e du s i n ga n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ( a h p ) t h e c o m p r e h e n s i v ea s s e s s m e n tr e s u l t ss h o w e dt h a te c co fs r h i pw a so v e r l o a d e db o t hi n 2 0 0 6a n d2 010 t h ea d j u s t m e n to fi n d u s t r ys t r u c t u r e ，t h eo p t i m i z a t i o no fr e g i o n a l d i s t r i b u t i o na n dt h ec o n t r o l l e da c t i v i t i e ss h o u l db ed o m i n a t e d ，w h i c hm a ya f f e c t n a t u r a la n ds o c i a le n v i r o n m e n t e c rw o u l dd e c r e a s ew i t ht h er e s t o r a t i o no f e n v i r o n m e n ti n2 010 ，a n dt h ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e nr e g i o n a ld e v e l o p m e n ta n de c c w a sm i t i g a t e d t h i sd i s s e r t a t i o nc o n t a i n sf o u rc h a p t e r s i nc h a p t e r1 ，t h eb a c k g r o u n do ft h e c h o s e nt o p i cw a sr e v i e w e da n dt h eo r i g i n ，d e v e l o p m e n t ，b a s i ct h e o r ya n dt h e s i g n i f i c a n c e s o fr e i aw e r ei n t r o d u c e d i n c h a p t e r2 ，t h e c o n n o t a t i o na n d i i i 山东大学硕士学位论文 m e t h o d o l o g yo fd a e i aw e r es y s t e m a t i c a l l ys t u d i e d t h ep r i n c i p l e s ，c h a r a c t e r i s t i c s a n da p p l i c a t i o n so fv a r i o u sm e t h o d sw e r ed i s c u s s e d s r h i pw a st a k e n 嬲ac a s es t u d y i n c h a p t e r3 s u g g e s t i o n sa n dm e a s u r e so i li m p l e m e n t i n gd a e i ai nc h i n aw e r e p r e s e n t e di nc h a p t e r4 k e yw o r d s d e v e l o p m e n ta r e ae n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n t ( d a e i a ) ； m e t h o d o l o g yo fa s s e s s m e n t ；e n v i r o n m e n t a lc a r r y i n gc a p a c i t y ( e c c ) ；i n d e xs y s t e m i v 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：兰麴 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅 和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文和汇编本 学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 1 、 论文作者签名：童垃导师签名：兽竺鱼马日期：赳歹 山东大学硕士学位论文 第1 章前言 1 1 环境影响评价概述 1 1 1 环境影响评价的产生 环境影响评价( e n v i r o n m e n t a li m p a c t a s s e s s m e n t ，e i a ) ，是指对规划和建设 项目实施后可能造成的环境影响进行分析、预测和评估，提出预防或者减轻不良 环境影响的对策和措施，进行跟踪监测的方法与制度【i 】。这一概念自最初形成， 先后经历了两次全球环境保护高潮，理论体系不断得到补充和完善，经过4 0 多 年的发展，逐渐成为一项相对独立的、为科学化决策提供有力依据的完整制度体 系。 2 0 世纪6 0 7 0 年代，西方工业化国家爆发了第一次环境保护高潮，在此期间 大量危害人类健康的环境公害事件集中涌现，惨痛的教训促使人类开始审视社会 经济的发展模式和发展道路。1 9 6 4 年，在加拿大召开的国际环境质量评价会议 上，有学者首次提出了“环境影响评价”的概念，随后，美国于1 9 6 9 年将环境影 响评价用法律形式固定下来，成为首个建立环境影响评价制度的国家。由于第一 次环境保护高潮针对的主要是以集中排放的工业污染源为代表的局部污染问题， 所以当时环境影响评价的重点放在了单个建设项目的评价上，并形成了以单个建 设项目为核心的传统环境影响评价方法【2 3 1 。 随着社会经济的快速发展以及人类社会规模的不断扩大，全球性环境问题开 始进入人们的视野，自2 0 世纪8 0 年代中期以来出现了第二次环境保护高潮。这 次高潮的产生背景是大范围、长时期的区域性环境污染与生态破坏开始严重威胁 着人类社会的可持续发展。这使人类认识到区域性环境问题的重要，并开始逐步 关注与人类生存相关的经济活动、社会活动对生存环境的影响。而环境影响评价 的对象也由单个建设项目逐步向区域开发活动和政策、规划层次扩展。由此相继 产生了区域环境影响评价( r e g i o n a le n v i r o n m e n t a li m p a c ta s s e s s m e n t ，r e i a ) 和 战略环境评价( s t r a t e g i ce n v i r o n m e n t a la s s e s s m e n t ，s e a ) 等新的概念【4 司。 1 1 2 环境影响评价的相关概念 环境影响( e n v i r o n m e n t a li m p a c t ，e i ) 是指人类或人类社会的各种活动( 包 括经济活动、政治活动和社会活动) 对环境产生的作用和所引起的环境变化以及 山东大擎硕士学位论文 由此而导致的对人类或人类社会的效应【2 _ 】。环境影响应包括人类社会的各种活 动对环境的作用以及环境对人类社会的反作用两个方面。 环境评价( e n v i r o n m e n t a la s s e s s m e n t ，e a ) 一般是指对一切可能引起环境 质量变异的人类社会行为( 包括政策、法令、规划、经济建设在内的一切活动) 产生的环境影响，从保护环境和建设环境的角度，按照一定的评价标准和评价方 法进行定性和定量的评定。环境评价是环境管理工作的一个重要组成部分，传统 意义上包括环境质量回顾性评价、环境质量现状评价和环境质量预断评价。其中， 环境质量预断评价又被称为环境影响评价【2 。5 1 。 战略环境评价是对政策( p o l i c e s ) 、计划( p l a n s ) 或规划( p r o g r a m s ) 及其 替代方案的环境影响进行规范的、系统的和综合的评价过程【6 j 。战略环境评价可 以被认为是环境影响评价在战略层次，包括法律、政策、计划和规划上的应用， 其目的是通过战略环境评价消除或降低因战略失效造成的环境影响，从源头上控 制环境问题的产生【刀。战略环境评价的层次体系见图1 1 。 高低 低 图1 - 1 战略环境评价的层次性分析嘲 1 2 研究背景 环境影响评价是环境问题发生、发展达到一定阶段以及人类对环境及其价值 认识达到一定程度时产生的。随着人类社会的快速发展，人类社会与资源环境的 矛盾也日益突出。在可持续发展战略的大背景下，环境影响评价作为一项正确认 2 山东大学硕士学位论文 识经济、社会和环境发展相互关系的科学方法越来越受到世界各国的重视，经过 3 0 多年的发展，目前已有1 0 0 多个国家建立了环境影响评价制度【2 】。 我国也是较早实施建设项目环境影响评价的国家之一。早在1 9 7 2 年联合国 斯德哥尔摩人类环境会议和1 9 7 3 年中国第一次全国环境保护会议之后，我国就 从国# 1 - 弓1 入了环境影响评价这一概念，并陆续进行了环境影响评价工作的研究和 探讨。1 9 8 9 年通过的中华人民共和国环境保护法，确立了环境影响评价和“三 同时”制度的法律定位。经过2 0 多年来的实践，这一制度不断完善，对于推进产 业合理布局和企业的优化选址、预防开发建设活动可能产生的环境污染和生态破 坏，发挥了积极的不可替代的作用。实践证明，环境影响评价是一项极为重要的 制度【9 】o 环境影响评价最重要的意义就在于对人类行为的调整，通过这种调整，使人 类活动对环境的不利影响最小化。而传统的建设项目环境影响评价虽然在一定时 期内对限制人类活动对环境的不利影响、促进环境质量的持续改善起到了一定作 用，但是其固有的局限性使其无法真正解决区域性的环境问题。首先，建设项目 环境影响评价往往是针对某个指定的开发项目进行被动的评价，评价的目的是确 定开发项目可能对环境产生的不利影响，并由此提出防治措施，但这种做法不能 起到分析宏观布局的作用；其次，单个建设项目的环境影响评价，受时空范围的 限制未能考虑多个项目间或多个系统间的累积效应，也就无法考虑和选择真正合 适的替代方案或环保措施，从而不可能实现区域开发活动的合理布局和区域的可 持续发展，近期的乳山核电项目和厦门海沧p x 项目风波即说明了这一问题【l 们。 随着有关环境影响评价的法规体系逐步健全，因区域开发、产业发展和自然 资源开发利用所造成的不良环境影响也越来越突出，特别是因实施有关政策和规 划所造成的各种环境后果已经成为影响中国可持续发展的重大问题【1 1 1 。为最大限 度地避免和减少开发建设活动对环境造成的不良影响，我国于2 0 0 2 年1 0 月通过 了中华人民共和国环境影响评价法并于次年9 月正式实施。这是中国环境保 护立法史上的重要里程碑，标志着我国环境影响评价工作进入了一个新的历史阶 段，将极大地完善和强化我国“预防为主”的环境保护体系，为环境保护的发展提 供强有力的法律支撑【9 】。在这部法律中，首次将环境影响评价的范围由建设项目 扩展到规划层次，规定国务院有关部门、设区的市级以上地方人民政府及其有关 部门，对其组织编制的土地利用的有关规划，区域、流域、海域的建设、开发利 山东大学硕士学位论文 用规划，应当在规划编制过程中组织进行环境影响评价，编写该规划有关环境影 响的篇章或者说明：对其组织编制的工业、农业、畜牧业、林业、能源、水利、 交通、城市建设、旅游、自然资源开发的有关专项规划，应当在该专项规划草案 上报审批前，组织进行环境影响评价，并向审批该专项规划的机关提出环境影响 报告书：专项规划中的指导性规划，编写该规划有关环境影响的篇章或者说明。 根据上述规定，环境保护行政主管部门将参与各项规划的环境影响评价，参 加国家和地方各级政府的综合决策，这为有效防治环境污染和生态破坏、推动区 域开发活动朝着合理有序、健康稳定的方向发展具有重要的意义。 1 3 区域环境影响评价研究进展 1 3 1 国外研究进展 早在1 9 6 9 年，美国颁布的国家环境政策法中就明确规定：凡是联邦政 府对人类环境质量具有重大影响的每一项建议或者立法报告、规划、决定和其他 重大的联邦行动，都应当进行环境影响评价【9 】。这项法律将项目、政策、规划和 法律法规全部纳入到环境影响评价的范围。但真正意义的区域环境影响评价研究 是始于2 0 世纪7 0 年代中期。早期的研究主要沿用了“预测分析”的思路，评价程 序上类似于建设项目环境影响评价的程序，将区域开发活动视为一个“项目”来进 行评价和审批。美国对切萨皮克湾两条支流上多个待审批的开发项目进行的环境 影响综合分析以及日本进行的一系列滨海工业开发区的环境影响评价是这一时 期的主要代表，在评价方法上主要选择了环境容量分析方法和排污总量控制方法 【5 1 。随后，国外又出现了一种从“规划管理”的角度，将区域开发的环境影响研究 视为区域开发规划中的一项内容而纳入区域开发规划的思路，使其成为一体化的 区域环境经济开发规划，评价方法上主要采用环境经济学和生态学方法【l 2 1 。 区域环境影响评价的定义最早出现在1 9 8 1 年美国住房与城市发展部( h u d ) 制定的区域环境影响评价指南。其中，对区域评价( a r e a w i d ea s s e s s m e n t ) 的定义为：着重对一个地区或区域的总体开发( 发展) 趋势或若干个开发项目的 环境影响所进行的分析【l l 】。研究重点开始由对评价技术的探讨转向对多个开发活 动的累积影响研究。按照这一思路，国外的学者开始注意到生态学理论中累积效 应规律在区域环境影响评价研究中的作用，以期从理论上建立起区域开发活动的 环境影响预测与规划控制方法。根据美国环境质量委员会的定义，累积效应是指 “当一项行动与过去、现在以及可合理预见的将来行动结合在一起时，所产生的 4 山东大学硕士学位论文 对环境的增加的影响 【1 3 。15 1 。对累积影响的研究也出现了两种观点，一种倾向于 将累积影响评价视为提供信息的手段，通过科学的分析为决策者提供区域内过 去、现在和将来的环境变化信息，类似于“预测分析”的思路；另一种倾向于将累 积影响评价视为区域规划的一个规划要素，通过选择和优化区域规划方案来达 到对区域开发环境影响的评估与控制，类似于“规划管理”的思路。目前，“预测 分析”的思路是国外区域环境影响评价研究的主流，累积影响研究方面的理论仍 然在区域环境影响评价的实践中不断完善。 二十世纪8 0 年代末至9 0 年代初，随着可持续发展战略的提出，一些学者 又开始对规划层次的环境影响评价进行了理论上的探讨，提出了“战略环境评价” 的概念。区域开发活动的环境影响评价被纳入到了战略环境评价的体系之中，并 称为“区域战略环境评价”，对区域开发活动的环境影响评价的层次和评价对象进 行了明确【1 1 1 6 _ 7 】。在这一背景下，主要发达国家纷纷出台有关战略环境评价的 法律或指令，开始对有关政策、计划和规划开展环境影响评价1 7 。2 2 1 。1 9 9 6 年， t h e r i v e l 等分析了国际上s e a 的指南和法规，探讨了实施s e a 的模式和方法学， 分三类( 部门规划环评、土地利用规划环评和政策环评) 给出了十个案例【2 3 】。2 0 0 2 年，f i s c h e r 对交通和土地利用规划的战略评价进行了系统的分析，通过对英国、 荷兰和德国的八十个案例的比较，他不仅分析了规划环评的程序、方法和技术， 还对内在的政治和规划体系进行了分析【2 4 1 。总体来看，国外区域s e a 方面的经 验主要集中在对空间和土地利用规划环评的研究上【2 5 】。 可见，国外区域环境影响评价的研究可分为两个阶段：第一阶段是从2 0 世 纪7 0 年代中期到8 0 年代末，主要是对区域开发活动的环境影响评价技术进行探 索；第二阶段是从9 0 年代开始至今，主要是以持续发展战略为指导开展战略层 次上的环境影响评价，微观上注重对区域内多个开发活动的累积影响进行研究。 国外的研究始终突出了环境影响评价的“预测分析”功能( 为决策提供信息) 。所 以，在方法研究上主要着重于影响分析的技术，而不是规划控制技术。在研究内 容上，也体现了多样化的特点】。 1 3 2 国内研究进展 国内对区域环境影响评价的研究非常重视。2 0 世纪8 0 年代中期，我国环境 学界就引入了这一概念，但初期在理论内涵和工作程序上还存在一定争议f 2 6 】。经 过十几年的发展和实践，我国已初步建立起了区域环境影响评价的理论与方法体 山东大学硕士学位论文 系，并已得到国内外学术界的广泛认可【7 1 。国内区域环境影响评价的研究过程可 以分为三个阶段【1 1 2 7 2 蚋。 ( 1 ) 提出阶段( 1 9 8 0 年1 9 8 6 年) 2 0 世纪8 0 年代初，针对建设项目环境影响评价的缺陷，一些学者开始介绍 国外的区域环境影响评价，提出在国内开展对新老城市发展的环境影响评价，并 开展了山西能源开发和煤化工基地、京津唐地区综合区域发展规划和深圳特区开 发的三个区域开发环境影响评价，但这三个评价并不是独立的环境影响评价，而 是为区域环境规划提供依据的环境影响预测和分析。1 9 8 6 年制定的对外经济 开放地区环境管理暂行规定中要求，对外经济开放地区进行新区建设必须做环 境影响评价，全面规划、合理布局。这是我国最早制定的有关区域环境影响评价 的规定。学术界多次召开有关区域环境影响评价方面的学术研讨会，对区域环境 影响评价的概念、意义、类型、评价依据、内容、程序和方法等方面逐步进行了 研究。蔡贻谟和郭震远等人编写的环境影响评价手册中首次提出了“区域开 发环境影响评价”的概念，并对区域开发环境影响评价的任务、内容、作用和地 位进行了论述。 ( 2 ) 起步阶段( 1 9 8 7 年2 0 0 0 年) 这一时期有关区域环境影响评价的文献逐渐增多。王华东例、程鸿德等 对区域环境影响评价的类型、评价原则、评价程序和评价方法进行了较全面的论 述，并强调评价的对象是区域内所有的开发建设行为，不仅要找出这些行为对环 境的影响程度，而且要找出其影响规律；肖笃宁【3 1 1 和刘肖珩【3 2 1 等对区域环境影 响评价的特点进行了探讨；朱坦【3 3 】、彭应登3 5 1 和李书绅3 6 】等则从不同角度回 答了区域环境影响评价与战略环境评价和环境规划的相互关系。 许多学者在区域环境影响评价的内涵和技术方法上也开展了大量工作。彭应 登等3 7 枷1 从评价对象、评价内容、作用和地位等三方面对区域环境影响评价的内 涵作了进一步的阐述，并结合国外战略环境评价、累积效应分析的理论与方法， 对完善国内的区域环境影响评价理论进行了大量的研究，首次论述了区域环境影 响评价指标体系，提出了包括污染指标、资源指标和生物多样性指标的体系构成 和指标选择原则。史捍民等对区域环境影响评价的大纲编制、报告书编制及公 众参与进行了评述，论述内容较全面，并涉及到了影响源分析、预测与评价方法、 污染物排污总量、累积影响评价等方面。1 9 9 9 年，在香港召开的中国内地与香 6 山东大擎硕士学位论文 港区域性环境影响评价研讨会，众多学者从战略环境评价与区域可持续发展，区 域环境影响评价的技术方法，区域生态环境，总量控制以及区域环境空气、地表 水、地下水和声环境评价等方面，对区域环境影响评价进行了全面的探讨。 区域环境影响评价理论不断完善的同时，各地也在积极开展区域环境影响评 价的实践。中国环境学会环境质量评价专业委员会于1 9 8 9 年先后选择具有代表 性的甘肃白银市、福建省湄洲湾、云南省开远市作为区域环境影响评价的试点区 域，国家环境保护部( 原国家环保总局) 也组织了“马鞍山市区域环境影响评价” 项目和“兰州市西固地区发展环境影响评价”项目，将其列为区域环境影响评价试 点项目。1 9 9 3 年，国家环境保护部( 原国家环保总局) 发布的关于进一步做 好建设项目环境保护管理工作的几点意见中第2 条规定：“开展区域环境影响 评价，积极主动的参与开发区综合决策”。1 9 9 5 年，中国环境保护2 l 世纪议 程提出了完善区域环境影响评价理论、技术和管理方法，全面开展区域环境影 响评价工作的要求。1 9 9 8 年，国务院发布的建设项目环境保护管理条例( 国 务院令2 5 3 号) 第3 1 条对区域环境影响评价做出了明确的规定，即“流域开发、 开发区建设、城市新区建设和旧区改造等区域性开发编制建设规划时，应当进行 环境影响评价”。区域环境影响评价这一概念从理论起步，逐渐开始进入了大范 围的实践探索。 这一阶段对区域环境影响评价的对象、任务、类型、原则、评价程序和方法 及开展区域环境影响评价存在的主要问题进行了较全面的论述，探讨了区域环境 影响评价与区域环境规划的关系，提出了开展累积影响评价以建立和完善我国区 域环境影响评价的理论，并初步提出了区域环境影响评价的指标体系 2 引。在具体 实践中，我国区域环境影响评价主要在以下几个方面开展：新城市的建设和老城 市的改建、扩建，以乡镇企业为主的中小城镇的开发建设，大规模能源基地、工 业基地的开发，资源的开发，流域的开发与整治，大型水利工程的建设，旅游区 与自然保护区的开发建设等【4 2 1 。 ( 3 ) 发展阶段( 2 0 0 1 年现在) 进入新世纪以来，围绕区域环境影响评价的程序与方法，学术界提出了以总 量控制分析与环境承载力评价为核心的评价技术。在研究思路上，突出了区域环 境影响评价的“规划管理”功能( 为区域规划提供规划手段) 。在方法研究上主要 着重于规划控制技术，以满足环境管理的直接运用。但对环境影响分析技术( 如 7 山东大学硕士学位论文 累积影响分析) 的研究相对较弱，主要还局限于多项活动开发的叠加影响上。在 评价方法上，由各种单一型方法发展到以适应性方法为代表的综合性方法，广泛 应用了计算机模拟和系统控制理论。 随着改革开发的逐步深入，国内各类开发区的大量涌现，但由于经济发展和 环境管理工作的区域不平衡性，以开发区为代表的区域性环境问题也日益显现。 少数开发区由于监管不力，盲目引进项目，造成了环境污染和生态破坏。为此， 国家环境保护部( 原国家环保总局) 下发了关于加强开发区环境影响评价有关 问题的通知( 环发 2 0 0 2 1 7 4 号) ，要求国务院及各省、自治区、直辖市人民政 府批准设立的各类开发区限期完成区域环境影响评价工作。2 0 0 3 年，中华人 民共和国环境影响评价法、开发区环境影响评价技术导则( h j 厂r 1 3 1 2 0 0 3 ) 和规划环境影响评价技术导则( 试行) ( h j t 1 3 0 2 0 0 3 ) 相继颁布实施，极 大提高了区域环境影响评价的法律地位，对指导、规范开发区和规划环境影响评 价工作具有重要的意义。自此，区域环境影响评价工作迎来一个快速发展时期， 并为区域环境影响评价理论体系的构建积累了大量的实践经验。 与国外区域环境影响评价研究工作相比，我国的区域环境影响评价具有显著 的自身特点，反映了经济建设大发展时期环境管理的要求；而国外的区域环境影 响评价更侧重于战略层次上的环境影响评价，是战略环境评价的一部分。两者之 间的差异见表1 1 。 表1 1 国内外区域环境影响评价的区别 类别国内国外 介入时间规划草案形成后规划草案讨论阶段 形成了独立的建设项目环境管未形成独立的区域建设项目 评价性质 理类型环境管理型 区域开发规划、行业发展规 评价对象 区域开发规划 划、国家政策和法律 以总量控制分析和环境承载力以累积效应为代表的预测分 评价方法 评价为代表的规划控制技术析技术 突出“规划管理”功能，为区域突出“预测分析”功能，为决策 评价功能 规划提供规划手段提供信息服务 1 3 3 存在的主要问题 经过近3 0 年的发展，我国区域环境影响评价的理论研究逐步深入，在实际 山东大学硕士学位论文 | 量量量曼| 置蔓量皇罾量置量量量罾曼曼曼曼皇曼曼曼曼曼皇曼曼曼曼曼皇曼i 一一一一i 皇曼量皇曼皇曼量量量量l 工作也积累了大量的实践经验，但同时也暴露出许多不足，仍有一些理论和方法 问题需要解决。 ( 1 )区域环境影响评价的功能定位尚未明确。我国的区域环境影响评价 工作更多地体现了“规划管理”的功能，即为区域规划和环境管理提供环境保护对 策和环境影响减缓措施，基本体现了我国现阶段的基本国情，但是，由于弱化了 “预测分析”为决策提供信息服务的功能，因此，区域环境影响评价的功能定位仍 然存有争议。如何克服环境影响评价在规划决策上的滞后性，以更好地体现战略 环境评价的规划优选性和服务性，是一个迫切需要解决的问题。 ( 2 ) 区域环境影响评价的理论体系尚未完全建立。目前，对区域环境影 响评价的完整含义、主要内容以及与规划的关系等问题还缺乏足够的研究和统一 的看法，尤其是在开发区环境影响评价技术导则( h j t 1 3 1 - 2 0 0 3 ) 和规划 环境影响评价技术导则( 试行) ( h j t 1 3 0 2 0 0 3 ) 实施之后，对区域环境影响 评价内涵又出现了不同的理解，不利于实际工作的开展。 ( 3 )区域环境影响评价的应用研究不足。传统的“理论介绍+ 应用实例”的 研究方式是不够的，无法满足正蓬勃发展的区域环境影响评价工作的要求，急需 在对大量典型实例进行分析总结的基础上，抽象出应用性较强的一般性规律。 ( 4 )评价方法和评价指标有待完善。目前采用的以总量控制分析和环境 承载力评价为核心的评价方法仍然存在的不足，主要是内容单一，生态、社会、 经济影响评价欠缺；承载力分析方法主观因素过多，缺乏科学性和可靠性；环境 影响分析主要依赖于源强的确定，相关预测分析技术不足；评价模式仍属于“静 态评价”范畴，与区域开发活动的不确定性不协调。另外，评价指标体系也不够 完善，指标的选择和权重的确定缺乏有力的支撑。 ( 5 ) 专业人才不足，从业人员技术水平有待提高。部分从业人员在开展 工作之前对区域环境影响评价了解不多，经过一定培训开展区域环境影响评价的 实际工作时，受建设项目环境影响评价传统思维的影响，仍然沿用建设项目环境 影响评价的程序和方法；或者由于对区域环境影响评价专业知识理解不深而无法 把握区域环境影响评价的方向，出现了评价内容模糊、评价重点分散的局面。 1 3 4 研究展望 鉴于区域环境影响评价研究的现状和主要存在的问题，我国的区域环境影响 评价在基本原理、方法技术和环境管理等方面的研究与实践都需要进一步的加强 9 山东大学硕士学位论文 和完善，研究方向主要集中在以下五个方面。 ( 1 )强化区域环境影响评价的“预测分析”的功能，依据“早期介入”的原 则、借助“分析评价”的手段，为决策提供信息，实现规划优选。 ( 2 )从区域环境影响累积的过程入手，探讨区域开发活动对环境系统的 影响规律与影响程度，建立区域开发环境累积影响分析与管理的基本框架，从而 完善区域开发环境影响评价的理论体系。 ( 3 )研究和开发以区域累积影响分析为核心的区域环境影响预测分析方 法；继续完善区域环境承载力评价方法，使其成为区域环境保护的重要手段。 ( 4 )加强适应区域环境管理要求的信息系统( 如g i s ) 的研究与应用，为 区域环境影响的动态评价提供技术支撑。 ( 5 )加强区域环境影响评价应用基础理论研究，包括不同类型的区域环 境影响评价技术和方法的研究、区域环境影响评价在构建生态市和发展循环经济 市中的应用研究等。 1 4 区域环境影响评价的基础理论 1 4 1 区域环境影响评价的内涵 区域环境影响评价的内涵是指在一定区域内，以动态的、整体的、可持续发 展的观点，应用相关技术方法，预测和评价区域内拟开展的各种社会经济开发活 动、规划或计划( 如城市发展、开发区建设、风景名胜开发、流域开发等) 对 社会经济环境系统产生的影响，并据此制定和选择维护区域良性循环和可持 续发展的最佳行动规划方案，同时也为区域开发规划和管理提供决策依据【2 “3 7 1 。 一般认为，区域环境影响评价是战略环境评价的一部分，是战略环境评价在 中国的具体形式，属于规划层次上( 也就是战略类型的最低层次) 的战略环境评 价，是在传统的环境影响评价中纳入社会影响评价和经济影响评价等内容，整合 为一个综合的对人类社会全面发展的影响评价。 1 4 2 区域环境影响评价的特点 区域开发活动的环境影响评价涉及因素多，层次复杂，相对于单个建设项目 环境影响评价而言具有以下六个特点【4 1 4 3 1 。 ( 1 ) 广泛性和复杂性 区域环境影响评价范围广，内容复杂，其范围在空间上、时间上均远远超过 单个建设项目对环境的影响，其影响涉及面包括区域内所有开发行为及其对自 1 0 山东大学硕士学位论文 然、社会、经济和生态的全面、长期的影响。 ( 2 ) 战略性 区域环境影响评价是从区域发展规模、性质、产业布局、产业结构及功能布 局、土地利用规划、污染物总量控制，污染综合治理等方面论述区域环境保护和 经济、社会发展规划的战略协调性。 ( 3 )不确定性 区域开发活动一般都是逐步、滚动发展的，在开发初期只能确定开发的基本 规模、性质，而具体入区项目、污染源种类、污染物排放量等不确定因素较多。 因此，具有一定的不确定性。 ( 4 ) 前瞻性 区域环境影响评价作为区域开发活动决策不可缺少的依据，应在制定环境规 划，区域开发活动详细规划之前进行。只有在适当超前的区域环境影响评价的基 础上才能真正实现区域内未来项目的合理布局，以最小的环境损失获得最佳社 会、经济和生态效益，实现“预防为主”的环境保护战略。 ( 5 ) 多样性 由于区域开发活动往往涉及较大的地域、较多的人口，是一个破坏旧的生态 系统和建立新系统的过程，因此，社会经济影响评价、生态环境影响评价将是评 价的重点。同时，评价方法呈现出多样化的特点，并随区域开发的性质和评价内 容的不同而有所不同。区域环境影响评价既要在宏观上确定开发活动的规模、性 质、布局的合理性，又要评价不同功能是否达到微观环境指标的要求；既要评价 开发活动的自然环境影响，又要考虑其对社会、经济的综合影响。而某些评价指 标是很难量化的，因此，评价必须是定性分析与定量预测相结合。 ( 6 ) 可操作性 区域环境影响评价的最终目的是给出规划调整的措施和环境保护对策，因此 区域环境影响评价应具有可操作性，使决策者更好的调整规划以适应可持续发展 的需要。 1 4 3 区域环境影响评价的原则 区域环境影响评价是一项科学性、综合性、预测性、规划性和实用性很强的 工作，应遵循如下原则。 ( 1 ) 整体性原则 山东大学硕士学位论文 区域环境影响评价应将区域内所有要进行的已完成的开发活动作为整体进 行评价，不仅评价其对区域内和区域外环境的影响，而且还要评价各主要开发活 动的个体影响以及开发活动之间的累积效应。 ( 2 ) 综合分析原则 区域环境影响评价应全面评价区域开发活动对区域自然环境、生态系统和社 会环境等的影响，在评价中应采用综合分析方法，以期得到正确的评价结论。 ( 3 ) 战略性原则 区域环境影响评价应从战略层次评价区域开发活动与其区域发展规划的一 致性和区域开发活动内部功能布局的合理性，并结合总量控制的要求提出开发区 准入项目和禁入项目的划分原则以及污染物排放控制总量和削减方案。 ( 4 ) 实用性原则 区域环境影响评价所提出的环境保护措施应符合区域的技术水平、管理水平 和经济承受能力，做到经济合理、技术可行、效果可靠，并且能够纳入区域开发 实施计划。 ( 5 ) 可持续性原则 在区域环境影响评价中，不仅要从可持续发展的角度评价区域开发活动对环 境的影响，还应通过对区域开发活动及其环境影响的分析与评价，建立一种具有 可持续改进功能的环境管理体制，以保证区域开发的可持续性。 1 4 4 区域环境影响评价的方法 区域环境影响评价具有评价方法多样化的特点，经过3 0 多年的发展，各种 评价方法仍然在充实完善，同时又不断有新的方法出现。目前，区域环境影响评 价的方法，从其功能上主要分为环境影响识别、环境影响预测、环境影响综合评 价等方法；从其表现形式上则分为定性分析和定量分析方法。 ( 1 ) 环境影响识别的方法 环境影响识别是要识别出受人类活动引起的物理、化学、生物、文化、社会 经济系统的变化影响( 尤其是不利影响) 的因素。常用的方法是核查表法和矩阵 法。核查表法是将可能受开发活动影响的环境因子和可能产生的影响性质，通过 核查并在一张表上列出的识别方法，故亦称为“列表清单法”或“一览表法”；矩阵 法则是在核查表的基础上，将其扩展为二维矩阵，将开发活动与环境因子相对应， 用数字和符号表示影响程度的大小和性质，可半定量的评价区域开发活动对环境 1 2 山东大学硕士学位论文 的影响，识别开发活动和环境因子之间的相互关系。 ( 2 ) 环境影响预测的方法 当主要的环境因子被识别后，这些环境因子在人类活动开展以后，究竟受到 多大影响，需要通过环境影响预测估算确定。目前常用的预测方法包括：以专家 经验为主的主观预测法，如专家咨询法、d e l p h i 法等；以数学模型为主的客观预 测法，如投入产出法、系统动力学模型、灰色关联度分析、模糊预测法等；以及 以实验手段为主的实验模拟法。 ( 3 ) 环境影响综合评价的方法 所谓“综合评价”是按照一定的目的，把人类活动对环境的影响从总体上综合 起来对区域环境进行的定性或定量的评定，是目前区域环境影响评价应用最广泛 的方法，主要包括指数评价法、环境承载力评价法、生态适宜度分析法、成本效 益分析法和模糊评价法等。上述方法均倾向于构建一个指标体系，即根据不同的 层次在指标体系中选择合适的核心指标进行计算，并分配权重，进行综合评价。 另外，累积影响分析的方法近年来也得到了较大发展，这些方法有的侧重分 析累积环境变化的影响源，有的侧重于分析累积影响途径，还有的侧重于分析一 种或几种累积效应类型。主要分析方法包括专家咨询法、核查表法、矩阵法、网 络法、系统流程图法、环境数学模型法、图形叠置+ 地理信息系统分析法和情景 分析法等。 1 5 研究意义 ( 1 ) 开发区环境影响评价作为从区域环境影响评价中分化出的新生事物， 其基本概念、工作程序还有待进一步完善，本论文在分析开发区环境影响评价、 规划环境影响评价、一般建设项目环境影响评价的区别与联系的基础上，明确了 开发区环境影响评价的内涵，提出了适应现阶段环境管理需要和经济发展要求的 开发区环境影响评价模式。 ( 2 ) 当前开展开发区环境影响评价的必要性和迫切性日益明显，但其理论 体系尚未完全建立，评价方法和指标体系仍需进一步完善。本论文以可持续发展 理论为指导思想，从宏观和微观层面系统探讨了开发区环境影响评价技术方法， 并通过构建环境承载力评价指标体系，对开发区环境影响进行综合评价，从而找 出制约开发区可持续发展的因素，并提出相应的调整对策和环境保护措施，为开 发区环境管理提供决策依据，有利于经济、社会、环境的协调发展。 山东大学硕士学位论文 ( 3 ) 选择山东日照高新技术产业园区环境影响评价作为案例分析，一方 面，通过环境影响评价为解决园区资源环境问题、指导园区的生态工业园建设做 有益的探索与尝试；另一方面，对总结的开发区