（法学理论专业论文）我国未成年人刑事审判程序研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第顶 摘要 未成年人群体关系国家民族的未来，其重要地位不言自明。与世界其它 各国一样，近年来我国的未成年人犯罪迅速增多，严重刑事案件数量日益攀 升，t 1 1 - 来越多的未成年人刑事案件审判程序的启动对我国现行的未成年人刑 事司法制度提出了严峻考验。未成年人刑事审判对象的特殊性及未成年人刑 事审判的目的和任务，对未成年人刑事审判工作的职能提出了特殊要求。即 未成年人刑事审判除了要履行普通意义上的审判职能外，还要承担对未成年 刑事被告人的教育、挽救，有着更为广泛意义上的社会职责。未成年人刑事 案件的在审判程序上也应该体现该特定意义，突破建立在成人基础上的理论 观念和程序框架，确立与未成年人心理、生理特点相适应的，旨在立足预防、 重在教育、突出保护的未成年人刑事审判制度。 本文首先对未成年人、未成年人犯罪、未成年人刑事审判程序等相关概 念做出界定，通过对建立这一特殊程序的理论基础的阐释，明确了我国未成 年人刑事审判程序存在的必要性。 其次从英美法系和大陆法系两个各具特色的法系中选择代表性国家，对 该国的未成年人刑事审判程序做出考察，并通过对各国近年来未成年人刑事 审判领域的交革和发展的关注，借鉴其有益的经验傲法，为我国此项制度的 完善确定方向和目标。 我国1 7 1 前虽然也建立了一套有中国特色的未成年人刑事审判程序，寓教 于审、审教结合，不公开审理，诉权特殊保护等原则在我国未成年入刑事审 西南交通大学硕士研究生学位论文第珏页 判中得到运用，但远未达到贯彻的程度。未成年人刑事案件审判的司法实践 中还存在审判机构缺乏独立性，未成年人刑事司法特殊性与抗辩式庭审方式 的矛盾性，社会调查介入主体不明确，未成年被告人特殊诉权保障不力等诸 多问题。 最后，在对域外各国未成年人刑事审判程序模式借鉴的基础之上，结合 我国历年来在未成年人刑事司法实践探索中形成的有效机制，重视和加强相 关研究，以刑事诉讼法的再修改为契机，提出建议，力求完善我国未成年人 刑事审判程序，以期裨益司法，更好的预防和减少未成年人犯罪，维护未成 年人的合法权利。 关键词：未成年人；未成年人犯罪；刑事审判程序；完善 西南交通大学硕士研究生学位论文第掇页 a b s tr a c t t h ey o u t hi sf u t u r eo fo n en a t i o nw h i c hp l a y sa ni m p o r t a n tr o l ei nw h o l e s o c i e t y a l o n gw i t ht h e s o c i a l c h a n g i n g ，t h ej u v e n i l ed e l i n q u e n c yr a t er a i s e s h a r p l yi nr e c e n ty e a r sw h i c hb r i n g sag r e a tc h a l l e n g ef o ro u rc u r r e n tj u v e n i l e c r i m i n a lt r i a lp r o c e d u r e t h ej u v e n i l ec r i m i n a lt r i a l p r o c e d u r e i sak i n do f s p e c i a lt r i a lp r o c e d u r ed u et ot h ep a r t i c u l a r i t i e sj u v e n i l e sp o s s e s s e df r o mb o d yt o m e n t a l i t y t h ej u v e n i l ec r i m i n a lt r i a lp r o c e d u r es h o u l dn o to n l yf o l l o wt h et r i a l i nc o m m o ns e n s eb u ta l s o c a r r yo u ts o m ee x t r as o c i a lf u n c t i o n ss u c ha s i n s t r u c t i n ga n ds a v i n gw o r k s t op r e v e n ta n dd e c r e a s ej u v e n i l ed e l i n q u e n c y m o r ee f f i c i e n t l ya n dp r o m o t et h el e g a lr i g h t sm o r e e f f e c t i v e l y , t h ee s t a b l i s h m e n t a n dp e r f e c t i b i l i t yo fj u v e n i l ec r i m i n a lt r i a lp r o c e d u r es h o u l db r e a kt h r o u g ht h e r e s t r i c t i o n so na d u l tc r i m i n a lt r i a lp r o c e d u r et h e o r ya n da c q u i r ei t so w nn a t u r e s t h i st h e s i sf i r s te x p l a i n st h ec o n c e p to fj u v e n i l e ，j u v e n i l ed e l i n q u e n c ya n d j u v e n i l e c r i m i n a lt r i a l p r o c e d u r e ，t h e n m a k ec l e a rt h a tt h e n e c e s s i t y o f e s t a b l i s h i n gt h i ss p e c i a lp r o c e d u r eb yf u r t h e rd i s c u s s i n gi t st h e o r e t i cf o u n d a t i o n s s u c ha sp h i l o s o p h y , s o c i o l o g ya n dc r i m i n a ll a w s e c o n d ，s e v e r a lt y p i c a lf o r e i g nc o u n t r i e sa r ec h o o s ef r o mt h ec i v i ll a wa n d t h ec o m m o nl a wr e s p e c t i v e l y , t h r o u g hc o m p a r a t i v er e v i e w i n go nt h er e f o r m a t i o n a n dd e v e l o p m e n to ft h e i rj u v e n i l ec r i m i n a lt r i a lp r o c e d u r ei nr e c e n ty e a r s ，w e c a nc o r r e c to u rg o a la n dg i v et h er i g h td i r e c t i o nt op e r f e c tt h ej u v e n i l ec r i m i n a l t r i a lp r o c e d u r ei nc h i n ab yu s i n gt h o s ec o u n t r i e s g o o de x p e r i e n c e 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 v 页 i nt h ef o l l o w i n gp a r t ，t h et h e s i sm e n t i o n st h ep r e s e n ts i t u a t i o no ft h e j u v e n i l e c r i m i n a lt r i a l p r o c e d u r e i nc h i n a a f t e rt h ei n t r o d u c t i o no ft h e f u n d a m e n t a lp r i n c i p l e s ，f o re x a m p l et h ec o m b i n a t i o no ft r i a la n di n s t r u c t i o n ，t h e t r i a lc l o s e d - d o o r , t h ec o m p r e h e n s i v es o c i a li n v e s t i g a t i o n ，t h ej u v e n i l ec o u t l s s e t t l e m e n ti sf o c u s e do n t h ec o u r s eo fc o m m o nf i r s tt 矗a lp r o c e d u r ei n j u v e n i l ec o u r ta r es e p a r a t e di nd e t a i lt od e m o n s t r a t es t e pb ys t e p a l t h o u g ha s e r i e so fp r i n c i p l e sa n dp o l i c yh a da p p l i e di nc h i n a sj u v e n i l ej u s t i c es y s t e m c o r r e c t l y , t h e r ea g es t i l lal o to fp r o b l e m s i nt h el a s tp a r t ，s o m es u g g e s t i o n sa n dm e a s u r e sw h i c hc a ni m p r o v et h e c h i n aj u v e n i l ec r i m i n a lt r i a l p r o c e d u r e a r eg i v e na c c o r d i n gt ot h er e l a t e d p r o b l e m sm e n t i o na b o v e w es h o u l dp a ym u c hm o r ea t t e n t i o na n ds t r e n g t h e nt h e r e s e a r c ho nt h ej u v e n i l ed e l i n q u e n c ya n dj u v e n i l ec r i m i n a lt r i a lp r o c e d u r ef o r t h et r i a li sk e ys t a g eo fe n t i r ej u v e n i l ej u s t i c es y s t e mi nc h i n a t h r o u g hr e v i s i n g o ft h ec r i m i n a lp r o c e d u r el a w , as p e c i a ls e c t i o ns h o u l db er e g u l a t e di ni t t h e j u v e n i l ec o u r ts h o u l db ec o n s t r u c t e d i n d e p e n d e n t l ya c c o r d i n g d i f f e r e n t s i t u a t i o n s t h ec o m p r e h e n s i v es o c i a li n v e s t i g a t i o ns h o u l db ec o n d u c t e df i r m l y t h ej u d g e so fj u v e n i l ec o u ns h o u l db et r a i n e dw i t hr e l a t e dp r o f e s s i o n a l k n o w l e d g ea n ds k i l l si nj u v e n i l e s t h ec r i m i n a ls u m m a r yp r o c e d u r es h o u l db e a p p l i e dc o n d i t i o n a l l y k e yw o r d ：j u v e n i l e ，j u v e n i l ed e l i n q u e n c y , c r i m i n a lt r i a lp r o c e d u r e ， i m p r o v e m e n t 西南交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权西南交通大学可以将本论文 的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印 或扫描等复印手段保存和汇编本学位论文。 本学位论文属于 i 保密口，在年解密后适用本授权书； 2 不保密口，使用本授权书。 ( 请在以上方框内打“”) 学位论文作者签名： 日期： 指导老师签名： 日期： 西南交通大学学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行 研究工作所得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包 含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研 究做出贡献的个人和集体，均已在文中作了明确的说明。本人完全 意识到本声明的法律结果由本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： ( 一) 运用哲学思辨方法对未成年人刑事审判程序的理论基础 进行论述；( 二) 对我国来成年人刑事案件的审判程序作出微观细致 的考察，将其分为普通程序和简易程序，并对该程序中的各个具体 审判阶段里的诉讼行为作出分析，为未成年人刑事审判程序的完善 提供了具体方向；( 三) 提出在少年法院或法庭建立专门的未成年被 告人社会调查机构，从而对其犯罪动机作出公正专业的评估，促进 来成犯罪入的改造和矫正。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 第1 章绪论 1 1 本文的学术背景及研究意义 未成年人犯罪是社会发展进程中几乎不可避免的结果，是一种极为复杂 的社会现象，是多种因素相互作用的产物。通常认为一切诱发、促成和影响 犯罪现象及其过程的都属于犯罪因素。引发未成年人犯罪的因素是具有综合 性的多质的、多层次性的、总和的、变化的、彼此相互作用的相关系统，包 括个体因素、家庭因素以及社会综合因素等各种因素。 个体是因素诱发未成年人犯罪的主要因素。这种诱发犯罪的个体因素主 要是未成年人成长过程中，其生理和心理特征发展不平衡所产生的消极影响。 这种消极影响以多种矛盾的形式表现出来，与犯罪存在着千丝万缕的联系。 由于心理发展水平与生理发育不同步，未成年人身上产生精力过剩但缺乏支 配能力、好动好奇但认识水平低下、兴奋性高但自控能力差、性机能发育成 熟但性道德观念形成较晚等诸多对矛盾。由于，不能控制自己的激情与冲动， 欠缺足够的调节和支配过剩经历的能力，心理探求能力和好奇心的迅速发展 与其认识能力发展不成正比等，致使未成年入的行为特征表现为办事缺乏理 性思考，思维易片面、偏激，分不清是非，兴奋性高，情绪波动大，心境不 易持久，难以找到正确的宜泄方式，因此，在不良的外界影响下，精神空虚 者容易接受外界的不良刺激，出现不良行为，甚至抵不住犯罪等诱惑，将过 剩的精力用于暴力性的违法犯罪活动。 家庭是最有效的社会控制媒介，是少年的出生地和最初的活动场所，而 且也是少年最初社会化过程的起始点，对未成年人具有最强烈的影响。正常 的家庭给未成年人提供身体和情绪上的安全，以及成长和发育的需要，面问 题家庭则丧失了这一功能，甚至对未成年人造成严重的不良影响。所以，家 庭对未成年人的影响占有主导地位。当今中国社会，许多年轻父母忙于自己 的事业，应对日益激烈的社会竞争，往往忽略对子女的教育，与子女感情上 和思想上的交流越来越少，家庭的教育功能被大大削弱。尤其我国广大农村 地区的“留守儿童”，父母常年外出打工，与父母多年不能见面，缺乏父母的 关爱，已经出现了许多的“问题少年”，这些未成年人成为社会潜在的不安定 因素，并极有可能走上违法犯罪的道路；离婚率上升导致更多不完整家庭的 出现，父母残缺的问题家庭中，子女得不到完整良好的家庭教育，极易养成 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 变态人格，在这种家庭生活过的孩子比在正常家庭生活的孩子更容易出现行 为失范的问题，出现不恰当的行为。正如教育家马卡连柯所说：“没有父母的 爱所培养的人，往往是有缺陷的人”。父母离异对未成年人的影响尤为不利， 对这种不正常的情况，子女非常敏感，往往将不和谐、冲突、敌意以及攻击 性行为联系在一起，进而变得失去自信、自尊、自强，甚至塑造自己的反社 会人格：另外还有家庭教育方法不当，粗暴型家庭教育易使子女产生逆反心 理和扭曲变态的人格，出现不良结交。放任型家庭教育使子女缺少必要的管 束，沾染上恶习，走上犯罪道路便不足为奇。家庭教育方法不当实际上也使 未成年人经历了异常的社会化过程。 未成年人犯罪的社会因素就是除个体因素而外的犯罪客观因素。当代中 国正处于社会变革中，社会经济快速增长不可避免的代价就是社会犯罪的增 加。美国犯罪学家谢莉路易斯明确指出：“犯罪已成为现代化方面最明显、 最重要的代价之”。美国是最具有代表性的例证，其高度工业化和城市化使 其未成年人犯罪稳居世界第一位。我国社会主义初级阶段的经济快速发展也 必然会引发未成年人犯罪的增长。 、 由社会变革而产生社会思想多元化，不仅未成年人就是成年人、家庭、 学校都不能确定一些思想观念是否适合未成年人，这样就导致了一些未成年 人接受了不良的思想。当代中国的社会变革也使传统的社会规范和社会控制 模式受到了挑战，从而导致了对未成年人行为控制的减弱。在未成年人社会 化过程中，一些人的需要和欲望失去社会控制，使他们的行为背离社会道德， 这种状态下的法律规范的威慑力也将大打折扣。由于法律规范的空白和漏洞 造成违法犯罪增加，致使国家司法机关控制犯罪能力也在下降，导致未成年 人犯罪的社会因素不断出现。经济改革的超前和教育改革的滞后造成的对学 生教育的种种不适应导致了德育缺失；文化市场中大量腐朽的东西大肆传播： 毒品泛滥；离婚率空前提高；互联网迅速发展等等，使未成年人远离了内在 和外在的控制，常常暴露在失去控制的社会中。 未成年入的犯罪问题一直是全社会关注的热点，也是困扰法学理论界与 司法实践部门的个难题，同时也是消除社会不稳定的因素，维护社会稳定， 搞好社会治安综合治理，为经济、政治、文化等各方面发展创造良好环境的 重要课题之一。在我国，未成年人人口近四亿，占全国人口近1 3 ，近年来 未成年人犯罪呈现三大趋势：未成年人犯罪总数逐年上升，1 9 9 8 至2 0 0 2 年5 年间，全国法院共审判未成年犯2 1 5 2 4 8 名。其中，1 9 9 8 年审判未成年犯3 3 6 1 2 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 名，1 9 9 9 年4 0 0 1 4 名，2 0 0 0 年4 1 7 0 9 名，2 0 0 1 年4 9 8 8 3 名，2 0 0 2 年5 0 0 3 0 名：未成年犯罪嫌疑人人数比例在全国检察机关批准逮捕总人数中所占的比 例在增大，据统计，我国未成年人罪犯在所有罪犯总数中占7 左右，即全b l 每年新判处的每1 4 - - 1 5 个罪犯就有1 名是未成年人；在未成年人犯罪中，侵 犯公民人身、民主权利，侵犯财产和妨害社会管理秩序三类犯罪约占未成年 人犯罪案件总数的9 0 以上。未成年人犯重罪的比率高，近年来一直维持在 6 0 一7 0 左右。 除上述发展趋势外，未成年人犯罪还表现出以下特点：( 一) 犯罪类型 多元化，过去未成年人犯罪，大多以盗窃为主，而目前未成年人犯罪的类型 越来越多，抢劫、强奸、杀人等严重刑事暴力性犯罪迅速增加，吸毒、贩毒、 介绍容留他人卖淫、绑架勒索等罪名，在未成年人犯罪中也占有一定比倒。 其中，以侵犯财产为目的的犯罪比例为最高，约占四分之三。( 二) 犯罪手段 成人化，过去未成年人犯罪一般具有突发性、偶发性的特点，而当前未成年 人犯罪大都有预谋，作案前经过精心策划和充分准备，作案后及时毁灭罪证， 破坏现场，扰乱公安机关视线。这些从报刊影视上学到的反侦查手段被频频 使用，使得未成年入犯罪具有了明显的成人化、智髓化特征。未成年人犯罪 已成为影响我国社会稳定和谐的一个突出问题。 未成年人是祖国的未来，民族的希望。我国对未成年人权益的保护工作 给予了特别的重视，制定了专门的未成年人保护法，并在实施中取得了一 定的实效。但同时，我们也应当看到，对未成年人的司法保护在这一系统工 程中还处于一个薄弱环节。从立法上来说，关于这一特殊的未成年人刑事诉 讼程序尚无专门的刑事立法，在现行的刑事诉讼法中对未成年人案件只有零 星的规定，如不公开审判、指定辩护、分别羁押等。虽然后来出台了一系列 有关的司法解释，如1 9 9 5 年的最高人民法院关于办理未成年人刑事案件适 用法律的若干问题的解释( 已停止执行) ，2 0 0 1 年4 月4 日最高人民法 院关于审理未成年人刑事案件的若干规定以下简称若干规定) 、2 0 0 6 年1 月l 曰最高人民法院关于审理未成年人刑事案件具体应用法律若干问 题的解释、关于审理少年刑事案件聘请特邀陪审员的联合通知、关于办 理少年刑事案件建立互相配套工作体系的通知等等，这些司法解释在一定 程度上补充了立法的不足，但是，立法的非系统化使得司法实践部门在办理 未成年人刑事案件时还是感觉无法可依，无所适从。这一立法上的滞后已经 无法适应当前未成年人刑事犯罪案件大幅度增长的新情况。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 未成年人刑事冒判程序作为未成年人司法制度的重要组成部分，未成年 人刑事案件的审理足诉讼程序的核心阶段，之所以将未成年人刑事审判程序 单独做一问题提出朱是因为未成年人犯罪与成年人犯罪不同，有其自身的特 点及原因，作为项司法制度也应有其特殊性，另外，刑事审判程序的启动 说明未成年人犯罪案件性质的严重性。而在我国无论是未成年人刑事法律规 定还是作为一项司法制度，都没有从普通刑事芷法、司法中完全脱离出来， 现有的有关未成年人刑事审判的法律规定和审判实践存在许多问题，长期以 来，我国对有关未成年人刑事审判程序制度问题重视不够，而未成年入刑事 审判程序在世界范f 目内属于一项比较成熟的法律制度，并处于不断发展和完 善的过程之中。 我国学界目前对未成年人案件的刑事诉讼程序研究有一些成果，如雷迅 主编中国少年刑事审判实践( 1 9 9 1 年) ，郭浩善著中国少年刑事司法制 度与审判实务( 1 9 9 6 年) ，温小洁著我国未成年人案件刑事诉讼程序研究 ( 2 0 0 3 年) ，黄荣康著少年法研究( 2 0 0 5 年) 等论著，都对我国的未成年 人刑事诉讼程序做r 多角度，多层次的研究，论著涉及未成年人刑事案件的 侦查、起诉、审判、执行程序等诸多环节，是从整体宏观的视野对整个未成 年人刑事诉讼程序进行论述，缺乏对其中各环节诸如侦察程序、起诉程序、 审判程序及执行程序的单独的微观深入的阐释，从而提出细致具有可操作性 的建议。本课题力求在这方面有所突破和创新，对诉讼程序中的审判程序这 一中心环节进行探析。着重于通过以下方面表现：( 一) 运用哲学思辨方法对 未成年人刑事审判程序的理论基础进行论述；( 二) 对我国未成年人刑事案件 的审判程序作出微观细致的考察，将其分为普通程序和简易程序，并对该程 序中的各个具体审削阶段里的诉讼行为作出分析，为未成年人刑事审判程序 的完善提供了具体方向；( 三) 针对未成年人审判程序中的缺憾提出自己的见 解及制度完善的建议。 本文的研究目的非常明确，就是希望能够借鉴域外诸国有益的制度经验 和做法，建立和完尊具有中国特色的未成年人列事审判程序，以更好地缍护 未成年犯罪嫌疑人、被告人的合法权益，这不仅仅涉及对未成年人的正确审 理，更关系到未成年人的身心健康成长，关系到其回归社会的可能性和有效 性，从而预防其将彩继续实施犯罪。所以，研究未成年人刑事审判程序问题 具有重要的理论意迂和实践价值。 1 2 本文的研究方法和主要内容 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 笔者在对未成年人刑事审判程序研究中，将以马克思主义的基本原理为 指导，综合运用比较分析法，辩证分析法、买证分析法、历史分析法、数据 统计分析法和系统论方法等多种研究方法，结合哲学，法理学，刑法学，犯 罪学、心理学、教育学和社会学等多种学科知识展开研究。在文章的论述中， 通过对域外两大法系的代表国家的未成年人审判程序的比较考察，又结合当 今中国特有的未成年人刑事司法制度中的审判程序进行具体分析，着重。刊析 我国未成年人刑事审判程序在司法实践中的探索及其存在的问题，从而能够 在立足我国实际国情的基础上做到对国外先进经验制度的良性借鉴，为完善 我国未成年人刑事审判程序提供一些学理上的支持和建议，并希望最终能够 服务于中国的未成年人刑事审判的实践。 全文约5 万字，共分为五( 部分) 章。 文章的第一部分是就论文的选题及其现实意义进行论述，并就其研究方 法和主要内容予以介绍。 文章的第二部分是对未成年人刑事审判程序的概述。从未成年人的年龄 界定，未成年人犯罪的概念以及未成年入刑事审判程序概念，建立的理论基 础及其必然性进行了全面的阐述，力图为未成年人刑事审判程序全貌做出一 个清晰的描画。 文章的第三部分是从比较法的视角，对比考察了两大法系典型代表国家 的未成年人刑事审判制度，分别是英美法系的英国和美国，大陆法系的德国 和日本。从考察结果可以看出，各个国家的未成年人刑事审判程序都是以教 育、感化原则为指导，各具特色，并且随着各国的社会治安秩序的良好程度 有所变化，但预防犯罪的目的已经成为共识。 文章的第四部分就我国的未成年人刑事审判程序在司法实践中的现状 及其存在问题做出专门论述。通过对贯彻于我国未成年人刑事审判程序中的 四项原则，未成年人刑事审判组织形式的具体分析，指出了我国目前未成年 人刑事诉讼程序中存在的主要问题，包括审判机构缺乏独立性，社会调查介 入主体不明确，未成年被告人特殊诉权保障不力等诸多表现。 文章第五部分针对上述存在的问题，就完善我国未成年人刑事审判程序 进行了较为系统的论述。首先是转变未成年人刑事审判指导思想，重视其特 殊性，其次，就如何完善我国未成年人刑事审判程序提出了具体构想。 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 第2 章未成年人刑事审判程序概述 2 1 未成年人的刑事法律界定 未成年人在本文中是一个刑事法律意义上的概念，其年龄界限由法律做 出规定。本文之所以称“未成年人”而没有称“少年”是因为“青少年”多 用于社会学领域研究的概念，严格的意义上来说，青少年犯罪并非一个法律 用语，它既包括成年人犯罪，又包括未成年人犯罪，是一个笼统的习惯性称 呼，是社会学或犯罪学为了研究的方便而使用的概念，而“未成年人”则是 一个用于法律学科的概念。但在国际上，沿袭旧称，又有“少年法”，“少年 法院”之说。如英语中，有t e e n a g e r ( 1 3 - 1 9 岁) ，a d o l e s c e n t ( 1 3 一1 5 岁) ， m i n o r ( 未成年人) ，j u v e n i l e ( 青少年) 等单词表示儿童、少年、青少年或未成 年人。但是法律术语上，最经常使用的是j u v e n i l e ，如固定词汇表示青少年 犯罪( j u v e n i l ed e l i n q u e n c y ) ，少年罪犯( j u v e n i l eo f f e n d e r s ) ，也有将 j u v e n i l ed e l i n q u e n c y 译成少年罪错，以示和成年人犯罪相区别。联合国有 关少年的刑事司法文书的标题中也大多使用了j u v e n i l e 这一术语。 受语言翻译转换和传统称呼习惯的影响，我国对于未成年人犯罪问题的 相关术语存在混用的情形，如常称“少年法庭”而很少使用“未成年人法庭” 一说。在本文中为行文顺畅起见，因循称呼习惯，“未成年人”与“少年”， “青少年”通用。但在述及我国的法庭审判阶段中的相关术语时，都严格使 用“未成年人”词。 2 1 1 国际法的相关规定 目前联合国司法准则的规定未成年人是指未满1 8 岁犯有违法行为的儿 童或未成年人。1 9 8 5 年1 1 月2 9 日联合国第七届预防犯罪和罪犯待遇大 会正式通过联合国少年司法最低限度标准规则，以下简称北京规则， 该规则确立了少年刑事司法国际准则的基本框架，被认为是超越国际社会政 治、经济、社会制度的共同准则。“3 该规则第2 条第2 款对少年的概念做出 了明确的定义，“为了本规则的目的，会员国应在符合本国法律制度和法律概 念的情况下应用下列定义：( a ) 少年系指按照各国法律制度，对其违法行为 可以不同于成年人的方式进行处理的儿童或少年人；( b ) 违法行为系指按照各 国法律制度可依法律加以惩处的任何行为( 行为或不行为) ；( c ) 少年犯系指被 指控犯有违法行为或被判定犯有违法行为的儿童或少年人”。1 第4 条第1 款 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 规定，“在承认少年负刑事责任的年龄这一概念的法律制度中，该年龄的起点 不应规定得太低，应考虑到情绪和心智成熟的实际情况。”n 1 1 9 8 9 年1 1 月2 0 日由联合国大会批准通过的儿童权利公约其第1 条 规定，“为本公约之目的，儿童系指1 8 岁以下的任何人，除非对其适用之法 律规定成年年龄低于1 8 岁”。第4 0 条第3 款( a ) 规定“缔约国应致力于 规定最低年龄，在此年龄以下的儿童应视勾无触犯刑法之行为能力”。 在1 9 9 0 年第八届会议上，通过了联合国预防少年犯罪准则，简称利 雅得规则，该规则规定了预防犯罪具体要求达到的目标，为使之能促进青少 年社会心理的健康发展和成长。上述两规则与联合国其他国际文书构成了少 年司法领域的联合国准则体系。11 9 9 0 年1 2 月1 4 日由联合国大会批准的 联合国保护被剥夺自由未成年人规则第二节第1 1 条规定：“未成年人系 指未满1 8 岁者。应由法律规定一个年龄界限，对在这一年龄界限以下的儿童 不得剥夺其自由”。”1 “少年犯”系指被指控犯有违法行为或被判定犯有违 法行为的儿童或未成年人。口1 从以上国际文书的规定来看，刑事法律意义上的未成年人的年龄限度是 扶达到刑事责任年龄到成年。但是，考虑到各国文化、经济、社会、历史和 政治等制度上的不同，在国际法层面上，对这一年龄界限并没有作出统一的 规定。 2 1 2 各国的相关规定 大多数国家把未成年人称为少年，以1 8 岁作为区分未成年人( 或少年) 与成年人的年龄界限。个别国家把未成年人( 或少年) 的上限年龄定为1 6 岁、 2 0 岁、2 l 岁。至于下限年龄，各国规定不同，有7 岁、1 0 岁、1 2 岁、1 3 岁、 1 4 岁等。有些国家则把未成年人与一部分青年人( 1 8 2 5 岁或2 1 2 5 岁) 合 在一起，统称为青少年。 英国青少年法第l 条第5 款规定：“本法所称少年指未满1 8 岁 者。”不满1 4 岁的人为儿童，已满1 4 岁未满1 8 岁的称为少年。 美国青少年犯教养法第4 0 章规定：“本章所称少年是指不满1 8 周岁的人。”第4 0 2 章第5 0 0 6 节规定，本孽所称“青年犯”是指“犯罪时不 满2 2 周岁的人”。 日本少年法第2 条规定：“本法所谓少年，是指未满2 0 岁的人”。 埃及青少年法规定：“本法所称青少年是指那些违法犯罪时不满1 8 周岁的人”。 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 联邦德巨i1 9 5 3 年少年法院法第1 条规定，“本法所称少年指行为 时1 4 岁以上来满1 8 岁之人。年长少年( 也有称未成年青年) ，指行为时1 8 岁以上未满2 1 岁之人”。 2 1 3 我国的相关规定 根据我尽l 未成年入保护法第2 条规定：“本法所称未成年人是指未 满1 8 周岁的公民。”在刑事立法中，我咽现行刑法对刑事责任年龄的规定采 取了四分法，即1 6 周岁以上为完全负刑事责任年龄阶段、已满1 4 周岁不满 1 6 周岁为相对负刑事责任年龄阶段、已满1 4 周岁不满1 8 周岁为减轻刑事责 任年龄阶段以及1 4 周岁以下为绝对无刑事责任年龄阶段。可见，在我国，刑 事法律意义j 的未成年人是指已满1 4 周岁不满1 8 周岁的未成年人。1 8 周岁 以上的人犯罪，属于成年人刑事犯罪，而1 4 周岁以下的人不论实施了何种危 害社会的行为，均不属于犯罪，一般也不予以处理。所以，在我国，刑事法 律意义上的未成年人年龄段的界定是1 4 至1 8 周岁，在此年龄段之内的公民 称之为未成年人。本文的行文中未成年人既指称该年龄段的人。 2 2 未成年人犯罪的概念 我国刑法理论通说观点认为，犯罪的内涵包括三个方面，即社会危害性、 刑事违法性、应受处罚性，刑法对此也作了明确的规定，将犯罪认定为具有 严重危害性的、触犯刑法的、应受刑法处罚的行为。但是，从犯罪学的观点 来看，未成年人犯罪是一种特殊的社会现象，不同于成年人犯罪。未成年人 犯罪概念有广义和狭义之分。广义的未成年人犯罪不仅包括主体所实旎的触 犯刑律的犯罪行为，而且往往包括触犯社会治安管理法规的行为，有些国家 还包括某些不良行为。狭义的未成年人犯罪指负有刑事责任的未成年人实施 的触犯刑律的行为。由于研究和现实工作的需要，在使用未成年人犯罪概念 时，有时是狭义的，有时又是广义的。由于各国法律不同，关于未成年人犯 罪的概念也各不相同。”1 有的国家为了将成年人犯罪和未成年人犯罪区分开 来，还另立概念，如“少年非行”、“少年罪错”等。在日本，将未成年入犯 罪普遍称为“少年不良行为( 非行) ”，这里所谓的不良行为，是指饮酒、抽烟、 离家不归、逃学、夜间在街头闲逛等危害自己或他人德行的行为，或有实施 该种行为之虞的行为。另外，犯罪白皮书将犯罪行为和触法行为合称不良 行为( 非行) ，包括少年法第3 条所规定的犯罪少年、触法少年、虞犯少 年。”1 在英美等国，一般将犯罪( c r i m e ) 一词适用于成年人，对于未成年人犯 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 罪则称为“少年罪错”( j u v e n i l ed e li n q u e n c y ) 一般是包括渚如盗窃汽 车和盗窃财物这样的行为，但这些行为如果是成年人实施的，则坡认为是犯 罪，也包括诸如宵禁后呆在外边或者酗酒这样一些行为，但这些行为只对男 女少年来说是非法行为。少年罪错还包括少年反社会规范行为，不论这种行 为是合法的还是非法的。“”这秘区别不仅仅是名称谢法不同，而且内涵也不 尽一致，这在一定程度上反映了各国在对待未成年犯罪问题上的理念和目的 是不同的。笔者认为，结合国情，我国未成年人犯罪应该是指已满1 4 周岁不 满1 8 周岁具有刑事责任能力的自然人实施的具有社会危害性的依法应当受 到刑罚处罚的行为。 2 3 未成年人刑事审判程序的概念及特征 在明确了未成年人以及未成年人犯罪的概念后，与此相适应，未成年人 刑事审判程序则是指法律规定的专门适用于审理判决已满1 4 周岁未满1 8 周 岁人犯罪的特别程序。由于未成年人身份的特殊性，结合其生理乖l 心理特点， 针对未成年人犯罪的刑事审判程序具有以下特征：1 、贯彻教育和惩罚相结合 的原则。指在审理未成年人犯罪的案件中，应本着教育、感化、挽教的态度， 教育为主，惩罚为辅。北京规则第1 条第3 款规定：“应充分注意采取积 极措施，这些措施涉及充分调动所有可能的资源，包括家庭、志愿人员及其 它社区团体以及学校和其他社区机构。以便促进未成年人的幸福，减少根据 法律进行干预的必要，并在他们触犯法律时对他们加以有效、公平及合乎人 道的对待。”对未成年被告人采取预防、教育、感化，帮助他们认清自己所犯 罪行的严重性、危害性，唤醒他们的悔罪意识，接受改造，重新做人，而不 是单纯的就案闯案，审理，宣判，更不能粗暴执法。2 、审判组织专门化。我 国没有设立专门审判未成年人的专门法院，但多数人民法院己设立了少年法 庭，专司未成年人案件的审判。3 、分案处理。对于未成年人案件与成年人案 件实行诉讼程序分离，分案审理，分别关押，分别执行。未成年人和成年人 共同犯罪或者犯罪有牵连氏，只要不妨碍审理，要进行分案审理。4 、迅速简 约处理。对未成年人刑事案件的审理应迅速办理、简化手续，其目的在于保 证未成年人不受长时间困扰，减轻其思想负担，强化法庭审判教育功能。因 为随着时问的推移，未成年人理智和心理上就越来越难以把法律和程序与处 置违法行为联系起来，有些还会产生抵触情绪，给诉讼的顺利进行带来困难， 对以后的教育改造不利。 西南交通大学硕士研究生学位论文第l o 页 2 4 未成年人刑事审判程序建立的理论基础 2 4 1 哲学基础一矛盾的普遍性和特殊性辩证思想 “科学研究的区分，就是根据科学研究对象所具有的特殊矛盾性。因此， 对于某现象的领域所特有的某一种矛盾的研究，就构成某一科学的对象”， “固然，如果不认识矛盾的普遍性，就无从发现事物运动发展的普遍的原因 或普遍的根据；但是，如果不研究矛盾的特殊性，就无从确定某一事物不同 于其他事务的特殊的本质，就无从发现事物运动发展的特殊的原因，或特殊 的根据，也就无从辨别事物，无从区分科学研究的领域。”1 这一矛盾的特殊性和普遍性的辩证思想为建立未成年人刑事审判程序 奠定了理论基础，即回答了为何将未成年人的审判程序和成年人的审判程序 区别对待的本质问题。现代科学研究成果表明，未成年人正处于从儿童到成 人、从生物人向社会人的过渡时期，其生理、心理变化迅速，思想波动较大。 他们是非判断能力和自我控制能力较弱，行为带有很大的非理特征性，并且 容易受外界环境的影响，可塑性强。这些特征成为未成年人本身所具有的特 殊性。反映到犯罪问题上，与成年入犯罪相比则表现出许多不同之处，从而 构成了未成年人犯罪的特殊性。一般说来，未成年人犯罪具有以下两个方面 的典型特征：一方面，未成年人基于其生理和心理上的特点，更容易受到不 良社会环境和教育的侵蚀和毒害，在行为上易与传统的社会规范包括法律规 范相抵触，从而走上违法犯罪的道路。另一方面，未成年人较之成年人来说， 犯罪的个性心理尚未形成，具有较强的可塑性，更容易受到矫治。 这两个方面的特征决定了对于未成年人犯罪应采取与成年人犯罪不同 对待和特殊处理的原则。因为，从前一方面来说，未成年人犯罪的原因固然 有其个体的因素，但从社会责任的观点来看，未成年人犯罪作为一种社会病 态现象，更多的在于学校、家庭、社会等各个方面的责任。从某种意义上来 说，未成年人本身就是受害者，社会应以矜恕之心对之，对其加以教育改造， 而非一昧强调惩罚；而后一方面的特征又为未成年入的教育和改造提供了有 利性的因素。正是因为未成年人犯罪与成年人犯罪存在许多不同之处，所以 在如何处理犯罪的程序上有必要将未成年人同成年人区分开来。“ 2 4 2 社会学基础一“国家亲权”理论( p a r e n sp a r r i a e ) 我国由于历史原因，施行有别于西方各国的独特法律体系，所以未成年 人刑事司法制度理论也与西方各国迥异，在我国漫长的古代社会，基本上是 西南交通大学硕士研究生学位论文第l l 页 没有未成年人观念的，未成年人群体的特殊意义也没有得到应有重视，自然 也不可能有现代意义上的关于未成年人犯罪的刑事政策。随着我国现代法律 体系的建立，未成年人司法制度也借鉴采纳了世界各国现代的各种法律学科 理论。其中“国家亲权”理论( p a r e n sp a t r i a e ) 在此移植过程中得到承袭。 国家亲权起源于亲权，是亲权思想的近现代化产物，也是未成年人犯罪 的刑事责任制度的特有理念。国家亲权又称国王亲权、国家监护权、国亲思 想，该思想最早在英国形成，是指“父母只是一家之主，而国王则是一国之 君，他是他的国家和全体臣民的家长。因此，他有责任也有权利保护他的臣 民( 在当时主要指保护他的臣民的财产) ，特别是必须保护那些没有能力照管 自己及财产的儿童”。在此学说的基础上，1 2 、1 3 世纪之后，英国进一步发 展了该学说并形成了“国家是少年儿童最高监护人，而不是惩办官吏”的衡 平法学理论。同属英美法系的美国法律对这一理论加以继承和发扬，“但他不 是以国家法律作为整体加以承袭，而是各州各自继承了英国国家亲权的 思想，并体现在有关立法中”。“3 在这种理论与学说的影响下，未成年人刑 事司法制度的实践从1 8 9 9 年美国伊利诺斯州少年法院法的颁布和芝加哥 库克郡建立的世界上第一个少年涅院得以开始的。此后各国根据各自的国情 建立了相对规范的未成年人犯罪司法制度。 之所以将此理论引入未成年人刑事审判程序可以体现出国家对待未成 年人犯罪的态度。国家如少年的双亲一样，应为缺乏管教和缺乏寄托或依靠 的少年谋福利，并应对他们尽一定的扶助义务。随着未成年人群体的增大以 及未成人社会地位的提高，特别是未成年人犯罪率的上升，未成年人犯罪和 不良行为的不断出现，尤其是对未成人犯罪，国家不能像有些父母溺爱自己 的孩子一样包庇、纵容他们，而应当根据未成年人自身的特点，采取不同的 措施来改造、教育、挽救他们。未成年人犯罪的刑事审判程序的建立，就是 要发挥国家对未成年人犯罪进行规范的特有作用。国家既要对严重的未成年 人犯罪行为规定明确的刑事责任，又要强调亲权内容的展现，应以体现保护 和矫正的衡平法的理念来代替刑罚，这就形成了刑罚与保安处分的一元化和 行为者( 少年) 与监督者双方关系的